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時(shí)間：2023-06-22 09:33:12
序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。
20世紀(jì)30年代，熊彼特開(kāi)創(chuàng)技術(shù)創(chuàng)新理論，多年以來(lái)經(jīng)過(guò)眾多學(xué)者的補(bǔ)充和豐富，技術(shù)創(chuàng)新理論體系日漸完善。技術(shù)創(chuàng)新是新產(chǎn)品或新技術(shù)的科技成果轉(zhuǎn)化，通過(guò)改進(jìn)或創(chuàng)造新事物，進(jìn)行技術(shù)活動(dòng)以實(shí)現(xiàn)最大的經(jīng)濟(jì)效益。技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新有密不可分的關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新的目的是為了進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，每個(gè)企業(yè)都希望通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)達(dá)到產(chǎn)品創(chuàng)新以占有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)并最終獲得利益。
2國(guó)外中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀
2.1美國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新
美國(guó)的中小企業(yè)約占整個(gè)國(guó)家企業(yè)數(shù)目的99%美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，是其技術(shù)創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿?lái)源。在美國(guó)人的發(fā)明創(chuàng)新中，大部分是中小型企業(yè)，可知，中小型企業(yè)在美國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新中占據(jù)了非常重要的地位，是美國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主要支撐。
2.2日本中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新
中小型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新在日本同樣受到國(guó)家政府的密切關(guān)注。為了給技術(shù)創(chuàng)新提供一個(gè)優(yōu)越的環(huán)境，保證其能長(zhǎng)久順利的持續(xù)發(fā)展，擬定出了一些相關(guān)的保障法律，例如《中小企業(yè)技術(shù)法》，它提供給日本中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新一個(gè)保障體系較為完善的環(huán)境，并快速推動(dòng)日本經(jīng)濟(jì)的騰飛。
2.3德國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新
德國(guó)經(jīng)濟(jì)來(lái)源的最重要部分來(lái)自于中小型企業(yè)，中小型企業(yè)數(shù)量占德國(guó)企業(yè)總數(shù)的99.5%。中小企業(yè)已經(jīng)是支持整個(gè)德國(guó)經(jīng)濟(jì)的主力部隊(duì)。德國(guó)企業(yè)經(jīng)濟(jì)的提高主要依靠于中小型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的成果，因此德國(guó)對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新及相關(guān)政策等方面極度關(guān)注。與大型企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)運(yùn)作體系及生產(chǎn)成本高、效率低等問(wèn)題相比，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理體系是相對(duì)比較突出的。
3中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問(wèn)題
到目前為止，我國(guó)的中小企業(yè)數(shù)量也占到全國(guó)企業(yè)總數(shù)的98%，在確保我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)、提高就業(yè)率、活躍市場(chǎng)、牽動(dòng)地區(qū)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化等諸多方面都發(fā)揮巨大的作用。不可否認(rèn)的是，我國(guó)的中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面還存在著一些問(wèn)題，表現(xiàn)如下：
（1）資金短缺，融資困難
首先，中小企業(yè)由于注冊(cè)資金規(guī)模較小，日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的資金已使企業(yè)抓襟見(jiàn)肘，沒(méi)有更多的資金用來(lái)技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)由于資本實(shí)力相對(duì)較弱，市場(chǎng)知名度不高，籌資難度明顯高于大企業(yè)，不易獲得國(guó)家銀行的支持，加上企業(yè)的財(cái)務(wù)制度不是很健全，從而影響了信貸業(yè)務(wù)的進(jìn)行。
（2）企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)
中小企業(yè)在資金的投入看中立竿見(jiàn)影的效果，因此一些企業(yè)只注重現(xiàn)有的生產(chǎn)組織、生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，加上技術(shù)創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出存在很大的不確定性，擔(dān)心投資風(fēng)險(xiǎn)，輕視技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)應(yīng)用新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式缺乏應(yīng)有的勇氣和激情。
（3）企業(yè)高素質(zhì)技術(shù)創(chuàng)新人才不足
高素質(zhì)的技術(shù)人才是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要資源，對(duì)于企業(yè)的生產(chǎn)力水平和提高起著至關(guān)重要的作用，由于多數(shù)中小企業(yè)管理者的素質(zhì)難以與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)建立現(xiàn)代管理制度不夠重視，一方面缺乏自主研發(fā)的激勵(lì)機(jī)制，那些有能力的人才即使引進(jìn)了，也大多不會(huì)留下來(lái)，另一方面又怕培育的人才被人挖走，很多企業(yè)不肯花本錢培育人才。高端人才的缺乏嚴(yán)重制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高，使得中小企業(yè)難以形成有水平的技術(shù)創(chuàng)新。
（4）市場(chǎng)環(huán)境和服務(wù)體系有待完善
在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中，工商、稅務(wù)、財(cái)政、科技與業(yè)務(wù)主管部門協(xié)調(diào)不夠，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新融資渠道不暢比較突出，一些社會(huì)化的科技體系尚不健全，現(xiàn)有的服務(wù)機(jī)構(gòu)不多，不夠規(guī)范，未能滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)信息、人才流動(dòng)、市場(chǎng)能力分析、管理咨詢等技術(shù)創(chuàng)新方面的實(shí)際需求，還沒(méi)有形成關(guān)心科技進(jìn)步，支持技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)氛圍。這些市場(chǎng)環(huán)境和服務(wù)體系的不完善給中小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和創(chuàng)新交易帶來(lái)了很多的影響。
4加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的幾點(diǎn)對(duì)策
（1）創(chuàng)造良好的融資環(huán)境
融資條件的好壞直接關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新能否持續(xù)發(fā)展。它可以解決技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)困難的問(wèn)題，保證其擁有充足的資金提供給技術(shù)創(chuàng)新。為了大力支持中小企業(yè)的發(fā)展，開(kāi)拓資金的來(lái)源，國(guó)家相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)該創(chuàng)建一個(gè)系統(tǒng)的有針對(duì)性的資助機(jī)構(gòu)，建立完善的中小企業(yè)融資和信用擔(dān)保體系，提供技術(shù)創(chuàng)新在資金上的幫助。
（2）組織中小企業(yè)搞聯(lián)合創(chuàng)新
1.1.1中試機(jī)構(gòu)建設(shè)緩慢,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問(wèn)題依然比較突出中試機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才培養(yǎng)、設(shè)備配備、能源和原材料供給、科技服務(wù)保障等建設(shè)步伐緩慢,措施不力,政策落實(shí)不到位,結(jié)果致使作為成果轉(zhuǎn)化之核心機(jī)制的中間試驗(yàn)活動(dòng)發(fā)展緩慢,仍為最薄弱的環(huán)節(jié)之一,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問(wèn)題依然比較突出。
1.1.2條塊分割、機(jī)構(gòu)龐雜、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)到1996年,河南省縣屬以上的科研機(jī)構(gòu)仍有300個(gè)之多。過(guò)多的科研機(jī)構(gòu)游離于企業(yè)之外,不利于產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合,科研經(jīng)費(fèi)、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費(fèi),致使很多基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性和普遍性的生產(chǎn)技術(shù)問(wèn)題不能解決,直接制約了技術(shù)創(chuàng)新的速度和進(jìn)程。以部門和行業(yè)為核心的隸屬關(guān)系的羈絆,給科技系統(tǒng)結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化組合和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立設(shè)置了層層障礙,使科研單位與企業(yè)的一體化遇到了無(wú)法克服的體制困難。
1.1.3落后技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)多相當(dāng)一部分屬于淘汰和限制技術(shù)。技術(shù)水平低,直接造成產(chǎn)品檔次低、質(zhì)量差、消耗浪費(fèi)嚴(yán)重,污染環(huán)境。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為例,1996年以來(lái)該省先后被關(guān)停五小”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)達(dá)17300多家。
1.1.4適用技術(shù)少,專利技術(shù)和高新技術(shù)更少在該省效益尚可的中小企業(yè)中,基本上屬于適用技術(shù),電子信息技術(shù)、生物技術(shù)等新興和高技術(shù)所占比例甚小。
1.1.5技術(shù)裝備水平落后該省鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上獨(dú)立核算中小工業(yè)企業(yè)平均每戶固定資產(chǎn)僅為41萬(wàn)元,工藝技術(shù)設(shè)備水平也比較落后,一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)基本上仍屬于手工作坊式的生產(chǎn)方式。
1.1.6無(wú)力進(jìn)行技術(shù)改造、技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新技術(shù)改造資金嚴(yán)重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時(shí)期年均遞增341%下降到九五”時(shí)期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個(gè)省的情況,但據(jù)此推算,其他各省中小企業(yè)的情況也不樂(lè)觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數(shù)中小企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)和折舊提取比例都在一個(gè)很低的水平,甚至一部分企業(yè)根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新。
1.2企業(yè)素質(zhì)和企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響技術(shù)創(chuàng)新
我國(guó)中小企業(yè)經(jīng)過(guò)多年發(fā)展,國(guó)有中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)陷于困境,設(shè)備老化,冗員過(guò)多,大多處于虧損狀態(tài)。非國(guó)有中小企業(yè)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體,高科技企業(yè)比重較小,從全國(guó)范圍看,地區(qū)分布上也不平衡,東南部較發(fā)達(dá),內(nèi)地相對(duì)落后。但總體上以家庭企業(yè)”和親友企業(yè)”為主流。在工程技術(shù)人員數(shù)量、素質(zhì)、層次上與大企業(yè)相比還有較大差距,一些技術(shù)人員常常忙于日常技術(shù)性工作,很難獨(dú)立開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新工作,同時(shí)由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響,絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的費(fèi)用還遠(yuǎn)達(dá)不到國(guó)家規(guī)定的占銷售收入15%的水平,從而嚴(yán)重制約了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)我們對(duì)河南省南陽(yáng)市的調(diào)查,該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中專學(xué)歷的技術(shù)人員和大專以上學(xué)歷人員占職工人數(shù)的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達(dá)69%,技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。
1.3政府政策、市場(chǎng)環(huán)境等因素也制約了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新由于我國(guó)長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的因素,以前國(guó)家的技術(shù)改造投資幾乎都集中在大中型國(guó)有企業(yè),對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)改造不夠重視。使一些有潛力、發(fā)展快、技術(shù)含量高的中小企業(yè)不能健康地成長(zhǎng),具體來(lái)說(shuō),表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:
1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額累計(jì)10598億元,加上1996年累計(jì)也不超過(guò)14208億元,實(shí)際使用總量累計(jì)分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉(zhuǎn)化的科技三項(xiàng)費(fèi)用八五”期間累計(jì)只有499億元,加上1996年累計(jì)也不過(guò)699億元。這種投入的絕對(duì)數(shù)量是很小的。
1.3.2扶持企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的政策力度不夠1993年財(cái)稅體制改革,取消了新產(chǎn)品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的積極性,加上對(duì)中小企業(yè)而言,新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)很大,缺乏資金支持,致使近幾年來(lái),全省新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)一直呈下滑趨勢(shì)。近兩年來(lái),該省財(cái)政用于直接扶持企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的資金僅為700萬(wàn)元,占省科技三項(xiàng)費(fèi)用的1/10,而其他兄弟省市,此項(xiàng)資金都占科技三項(xiàng)費(fèi)用的30%以上,有的達(dá)到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對(duì)于企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)和新產(chǎn)品研制給予優(yōu)惠政策。在此情況下,該省企業(yè)、尤其是中小企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力將受到極大影響。此外,由于技術(shù)創(chuàng)新存在著市場(chǎng)、技術(shù)、制造等不確定性所造成的風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高投入、高風(fēng)險(xiǎn),需要政府和企業(yè)自身的重視,才能順利地開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
2我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略初探技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)與市場(chǎng)密切相關(guān)的活動(dòng),企業(yè)必須在市場(chǎng)機(jī)制的激勵(lì)下從事創(chuàng)新。我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必須與國(guó)家創(chuàng)新體系相結(jié)合,探索符合實(shí)際的發(fā)展戰(zhàn)略。
2.1模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略針對(duì)我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱、實(shí)驗(yàn)和設(shè)備手段相對(duì)落后的實(shí)際,為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新,首先應(yīng)采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是具有模仿創(chuàng)新能力的企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。模仿創(chuàng)新并不完全照搬照抄襲別人的技術(shù),它同樣要投入一定的研究開(kāi)發(fā)力量,以對(duì)率先者的技術(shù)進(jìn)行進(jìn)一步的開(kāi)發(fā),因而模仿創(chuàng)新并不是單純的模仿,而是一種漸進(jìn)性的創(chuàng)新行為。由于模仿創(chuàng)新不僅可以使吸收開(kāi)發(fā)的針對(duì)性大大增強(qiáng),這就回避了研究開(kāi)發(fā)競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),從這個(gè)意義上與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略上相比,模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是一種風(fēng)險(xiǎn)較低的戰(zhàn)略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數(shù)中小企業(yè)不是照搬別人的技術(shù),而是對(duì)引進(jìn)技術(shù)不斷進(jìn)行研究改進(jìn)和創(chuàng)新。日本中小企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中,首先是從研究開(kāi)發(fā)某項(xiàng)專門技術(shù)開(kāi)始,進(jìn)而確立企業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)。然后,根據(jù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展和企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化,以主導(dǎo)技術(shù)為核心,吸收其他技術(shù)不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品,開(kāi)拓新領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的多角化經(jīng)營(yíng)。這樣,當(dāng)某一種產(chǎn)品滯銷,就可以馬上轉(zhuǎn)產(chǎn),使企業(yè)具有分散風(fēng)險(xiǎn)、適應(yīng)環(huán)境變化的內(nèi)在調(diào)節(jié)能力。
2.2聯(lián)合創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在平等互利的基礎(chǔ)上,結(jié)成較為緊密的聯(lián)系,互相取長(zhǎng)補(bǔ)短,共同開(kāi)發(fā)市場(chǎng),從而有利于自己的生存和發(fā)展。采用聯(lián)合競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的中小企業(yè)可以更有效地利用有限的資金和技術(shù)力量,弱弱聯(lián)合,優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),克服單個(gè)企業(yè)無(wú)法克服的困難和危機(jī),取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。我國(guó)中小企業(yè)可采取以行業(yè)為依托的聯(lián)合模式和區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新模式等形式。(1)以行業(yè)為依托的聯(lián)合創(chuàng)新是利用本行業(yè)的資料、人才、技術(shù)等優(yōu)勢(shì),組成技術(shù)開(kāi)發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),進(jìn)行項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。這種模式一般適于開(kāi)發(fā)產(chǎn)品(或項(xiàng)目)使用范圍行業(yè)性強(qiáng)或某方面的技術(shù)人才集中在某一部門。如煤炭行業(yè)、化工行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)等。在有關(guān)行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)開(kāi)發(fā)上,與本行業(yè)相關(guān)的高等院校、研究所等聯(lián)合開(kāi)發(fā)可以取長(zhǎng)補(bǔ)短,降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。如三明制藥廠和福建醫(yī)學(xué)院聯(lián)合開(kāi)發(fā)的蛇酶注射液項(xiàng)目,金陵制藥廠與江蘇省中醫(yī)學(xué)院合作開(kāi)發(fā)的治療腦血栓的中藥脈絡(luò)寧等都屬國(guó)內(nèi)首創(chuàng),并取得了巨大的經(jīng)濟(jì)效益。(2)區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新是由地方科委、企業(yè)、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)政策,協(xié)調(diào)企業(yè)、科研院所、金融部門為某一項(xiàng)目成立專門的技術(shù)開(kāi)發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),以及要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。這種技術(shù)創(chuàng)新模式往往以推動(dòng)區(qū)域科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)。如由江蘇省科委、揚(yáng)州水箱廠、揚(yáng)州有機(jī)化工廠、南京理工大學(xué)等聯(lián)合完成的國(guó)家863”項(xiàng)目和CIMS工程,就屬國(guó)內(nèi)首創(chuàng)。該項(xiàng)目的完成不僅提高了合作企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力,同時(shí)也促進(jìn)了江蘇省企業(yè)的科技進(jìn)步。
2.3與大企業(yè)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中,應(yīng)利用分工協(xié)作的優(yōu)勢(shì),與大企業(yè)合作,一方面發(fā)揮自身創(chuàng)新機(jī)制靈活、市場(chǎng)反應(yīng)快的優(yōu)勢(shì),另一方面可利用大企業(yè)的科技、設(shè)備、資金等優(yōu)勢(shì),快速開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。
這是根據(jù)中小企業(yè)力量單薄、產(chǎn)品單一的特點(diǎn)而制定的一種經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。大企業(yè)為了獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,必然要擺脫大而全”的生產(chǎn)體制的桎梏,求助于社會(huì)分工與協(xié)作,這在客觀上增加了大企業(yè)對(duì)中小企業(yè)的依賴性,為中小企業(yè)長(zhǎng)期的生存和發(fā)展提供了可靠的基礎(chǔ)和生存空間,所以稱這種相互信賴關(guān)系為生存互補(bǔ)戰(zhàn)略。中小企業(yè)在決定自己的生產(chǎn)方向時(shí),不是著力于開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品,而是接受一個(gè)或幾個(gè)大企業(yè)的長(zhǎng)期固定的定貨,與大企業(yè)建立緊密的分工協(xié)作關(guān)系。如日本的松下電器公司,與它協(xié)作的中小企業(yè)約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業(yè)提供的。所以說(shuō)中小企業(yè)的發(fā)展很大程度上取決于大中小企業(yè)之間所建立的相互信賴、共同發(fā)展的關(guān)系。
中小企業(yè)在實(shí)施這種戰(zhàn)略的同時(shí),還必須解決好以下兩方面的問(wèn)題:
(1)與大企業(yè)的協(xié)作條件。作為大企業(yè)的加工承包單位或委托加工單位,在決定價(jià)格、交貨期、質(zhì)量、支付條件等協(xié)作條件時(shí),一方面需要承包企業(yè)注意談判策略的采用,以一種對(duì)等的關(guān)系來(lái)確定協(xié)作條件,另一方面還要求承包企業(yè)不斷增強(qiáng)自身的實(shí)力,以爭(zhēng)取主動(dòng)。
1我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及面臨的困難
從我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展情況看,目前中小企業(yè)總數(shù)已超過(guò)1000萬(wàn)家,在工業(yè)企業(yè)中,中小企業(yè)已占總數(shù)的997%,占全國(guó)工業(yè)產(chǎn)值的60%,占全國(guó)工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利稅的40%。中小企業(yè)是解決就業(yè)需求的重要途徑,是活躍市場(chǎng)的基本力量,據(jù)1997年江蘇省調(diào)查,從大中型國(guó)有企業(yè)下崗的職工,半數(shù)以上是通過(guò)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個(gè)體私營(yíng)企業(yè)和自主創(chuàng)業(yè)實(shí)現(xiàn)了再就業(yè)。同時(shí)中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。但從現(xiàn)實(shí)情況看,我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還存在著許多制約因素,面臨不少困難。
1.1企業(yè)的組織制度制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從國(guó)際上看,中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面較大企業(yè)成功率高。這是因?yàn)?中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新大多是市場(chǎng)拉動(dòng)型的,即根據(jù)客戶的需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。其主要目標(biāo)是利潤(rùn)最大化。因此,中小企業(yè)靈活的機(jī)制十分有利于技術(shù)改進(jìn)和技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。然而由于歷史的原因,我國(guó)科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業(yè)的技術(shù)人員所占比重很小,在技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)改造方面沒(méi)能得到足夠的重視,以河南省中小企業(yè)為例,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
1.1.1條塊分割、機(jī)構(gòu)龐雜、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)到1996年,河南省縣屬以上的科研機(jī)構(gòu)仍有300個(gè)之多。過(guò)多的科研機(jī)構(gòu)游離于企業(yè)之外,不利于產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合,科研經(jīng)費(fèi)、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費(fèi),致使很多基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性和普遍性的生產(chǎn)技術(shù)問(wèn)題不能解決,直接制約了技術(shù)創(chuàng)新的速度和進(jìn)程。以部門和行業(yè)為核心的隸屬關(guān)系的羈絆,給科技系統(tǒng)結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化組合和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立設(shè)置了層層障礙,使科研單位與企業(yè)的一體化遇到了無(wú)法克服的體制困難。
1.1.2中試機(jī)構(gòu)建設(shè)緩慢,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問(wèn)題依然比較突出中試機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才培養(yǎng)、設(shè)備配備、能源和原材料供給、科技服務(wù)保障等建設(shè)步伐緩慢,措施不力,政策落實(shí)不到位,結(jié)果致使作為成果轉(zhuǎn)化之核心機(jī)制的中間試驗(yàn)活動(dòng)發(fā)展緩慢,仍為最薄弱的環(huán)節(jié)之一,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問(wèn)題依然比較突出。
1.1.3落后技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)多相當(dāng)一部分屬于淘汰和限制技術(shù)。技術(shù)水平低,直接造成產(chǎn)品檔次低、質(zhì)量差、消耗浪費(fèi)嚴(yán)重,污染環(huán)境。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為例,1996年以來(lái)該省先后被關(guān)停五小”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)達(dá)17300多家。
1.1.4適用技術(shù)少,專利技術(shù)和高新技術(shù)更少在該省效益尚可的中小企業(yè)中,基本上屬于適用技術(shù),電子信息技術(shù)、生物技術(shù)等新興和高技術(shù)所占比例甚小。
1.1.5技術(shù)裝備水平落后該省鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上獨(dú)立核算中小工業(yè)企業(yè)平均每戶固定資產(chǎn)僅為41萬(wàn)元,工藝技術(shù)設(shè)備水平也比較落后,一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)基本上仍屬于手工作坊式的生產(chǎn)方式。
1.1.6無(wú)力進(jìn)行技術(shù)改造、技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新技術(shù)改造資金嚴(yán)重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時(shí)期年均遞增341%下降到九五”時(shí)期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個(gè)省的情況,但據(jù)此推算,其他各省中小企業(yè)的情況也不樂(lè)觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數(shù)中小企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)和折舊提取比例都在一個(gè)很低的水平,甚至一部分企業(yè)根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新。
1.2企業(yè)素質(zhì)和企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響技術(shù)創(chuàng)新
我國(guó)中小企業(yè)經(jīng)過(guò)多年發(fā)展,國(guó)有中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)陷于困境,設(shè)備老化,冗員過(guò)多,大多處于虧損狀態(tài)。非國(guó)有中小企業(yè)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體,高科技企業(yè)比重較小,從全國(guó)范圍看,地區(qū)分布上也不平衡,東南部較發(fā)達(dá),內(nèi)地相對(duì)落后。但總體上以家庭企業(yè)”和親友企業(yè)”為主流。在工程技術(shù)人員數(shù)量、素質(zhì)、層次上與大企業(yè)相比還有較大差距,一些技術(shù)人員常常忙于日常技術(shù)性工作,很難獨(dú)立開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新工作,同時(shí)由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響,絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的費(fèi)用還遠(yuǎn)達(dá)不到國(guó)家規(guī)定的占銷售收入15%的水平,從而嚴(yán)重制約了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)我們對(duì)河南省南陽(yáng)市的調(diào)查,該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中專學(xué)歷的技術(shù)人員和大專以上學(xué)歷人員占職工人數(shù)的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達(dá)69%,技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。
1.3政府政策、市場(chǎng)環(huán)境等因素也制約了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新由于我國(guó)長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的因素,以前國(guó)家的技術(shù)改造投資幾乎都集中在大中型國(guó)有企業(yè),對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)改造不夠重視。使一些有潛力、發(fā)展快、技術(shù)含量高的中小企業(yè)不能健康地成長(zhǎng),具體來(lái)說(shuō),表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:
1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額累計(jì)10598億元,加上1996年累計(jì)也不超過(guò)14208億元,實(shí)際使用總量累計(jì)分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉(zhuǎn)化的科技三項(xiàng)費(fèi)用八五”期間累計(jì)只有499億元,加上1996年累計(jì)也不過(guò)699億元。這種投入的絕對(duì)數(shù)量是很小的。
1.3.2扶持企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新的政策力度不夠1993年財(cái)稅體制改革,取消了新產(chǎn)品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的積極性,加上對(duì)中小企業(yè)而言,新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)很大,缺乏資金支持,致使近幾年來(lái),全省新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)一直呈下滑趨勢(shì)。近兩年來(lái),該省財(cái)政用于直接扶持企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的資金僅為700萬(wàn)元,占省科技三項(xiàng)費(fèi)用的1/10,而其他兄弟省市,此項(xiàng)資金都占科技三項(xiàng)費(fèi)用的30%以上,有的達(dá)到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對(duì)于企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)和新產(chǎn)品研制給予優(yōu)惠政策。在此情況下,該省企業(yè)、尤其是中小企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力將受到極大影響。此外,由于技術(shù)創(chuàng)新存在著市場(chǎng)、技術(shù)、制造等不確定性所造成的風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高投入、高風(fēng)險(xiǎn),需要政府和企業(yè)自身的重視,才能順利地開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
2我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略初探技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)與市場(chǎng)密切相關(guān)的活動(dòng),企業(yè)必須在市場(chǎng)機(jī)制的激勵(lì)下從事創(chuàng)新。我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必須與國(guó)家創(chuàng)新體系相結(jié)合,探索符合實(shí)際的發(fā)展戰(zhàn)略。
2.1模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略針對(duì)我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱、實(shí)驗(yàn)和設(shè)備手段相對(duì)落后的實(shí)際,為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新,首先應(yīng)采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是具有模仿創(chuàng)新能力的企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。模仿創(chuàng)新并不完全照搬照抄襲別人的技術(shù),它同樣要投入一定的研究開(kāi)發(fā)力量,以對(duì)率先者的技術(shù)進(jìn)行進(jìn)一步的開(kāi)發(fā),因而模仿創(chuàng)新并不是單純的模仿,而是一種漸進(jìn)性的創(chuàng)新行為。由于模仿創(chuàng)新不僅可以使吸收開(kāi)發(fā)的針對(duì)性大大增強(qiáng),這就回避了研究開(kāi)發(fā)競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),從這個(gè)意義上與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略上相比,模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是一種風(fēng)險(xiǎn)較低的戰(zhàn)略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數(shù)中小企業(yè)不是照搬別人的技術(shù),而是對(duì)引進(jìn)技術(shù)不斷進(jìn)行研究改進(jìn)和創(chuàng)新。日本中小企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中,首先是從研究開(kāi)發(fā)某項(xiàng)專門技術(shù)開(kāi)始,進(jìn)而確立企業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)。然后,根據(jù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展和企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化,以主導(dǎo)技術(shù)為核心,吸收其他技術(shù)不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品,開(kāi)拓新領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的多角化經(jīng)營(yíng)。這樣,當(dāng)某一種產(chǎn)品滯銷,就可以馬上轉(zhuǎn)產(chǎn),使企業(yè)具有分散風(fēng)險(xiǎn)、適應(yīng)環(huán)境變化的內(nèi)在調(diào)節(jié)能力。
2.2聯(lián)合創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在平等互利的基礎(chǔ)上,結(jié)成較為緊密的聯(lián)系,互相取長(zhǎng)補(bǔ)短,共同開(kāi)發(fā)市場(chǎng),從而有利于自己的生存和發(fā)展。采用聯(lián)合競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的中小企業(yè)可以更有效地利用有限的資金和技術(shù)力量,弱弱聯(lián)合,優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),克服單個(gè)企業(yè)無(wú)法克服的困難和危機(jī),取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。我國(guó)中小企業(yè)可采取以行業(yè)為依托的聯(lián)合模式和區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新模式等形式。(1)以行業(yè)為依托的聯(lián)合創(chuàng)新是利用本行業(yè)的資料、人才、技術(shù)等優(yōu)勢(shì),組成技術(shù)開(kāi)發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),進(jìn)行項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。這種模式一般適于開(kāi)發(fā)產(chǎn)品(或項(xiàng)目)使用范圍行業(yè)性強(qiáng)或某方面的技術(shù)人才集中在某一部門。如煤炭行業(yè)、化工行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)等。在有關(guān)行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)開(kāi)發(fā)上,與本行業(yè)相關(guān)的高等院校、研究所等聯(lián)合開(kāi)發(fā)可以取長(zhǎng)補(bǔ)短,降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。如三明制藥廠和福建醫(yī)學(xué)院聯(lián)合開(kāi)發(fā)的蛇酶注射液項(xiàng)目,金陵制藥廠與江蘇省中醫(yī)學(xué)院合作開(kāi)發(fā)的治療腦血栓的中藥脈絡(luò)寧等都屬國(guó)內(nèi)首創(chuàng),并取得了巨大的經(jīng)濟(jì)效益。(2)區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新是由地方科委、企業(yè)、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)政策,協(xié)調(diào)企業(yè)、科研院所、金融部門為某一項(xiàng)目成立專門的技術(shù)開(kāi)發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權(quán)利和義務(wù),以及要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。這種技術(shù)創(chuàng)新模式往往以推動(dòng)區(qū)域科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)。如由江蘇省科委、揚(yáng)州水箱廠、揚(yáng)州有機(jī)化工廠、南京理工大學(xué)等聯(lián)合完成的國(guó)家863”項(xiàng)目和CIMS工程,就屬國(guó)內(nèi)首創(chuàng)。該項(xiàng)目的完成不僅提高了合作企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力,同時(shí)也促進(jìn)了江蘇省企業(yè)的科技進(jìn)步。
2.3與大企業(yè)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中,應(yīng)利用分工協(xié)作的優(yōu)勢(shì),與大企業(yè)合作,一方面發(fā)揮自身創(chuàng)新機(jī)制靈活、市場(chǎng)反應(yīng)快的優(yōu)勢(shì),另一方面可利用大企業(yè)的科技、設(shè)備、資金等優(yōu)勢(shì),快速開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。
這是根據(jù)中小企業(yè)力量單薄、產(chǎn)品單一的特點(diǎn)而制定的一種經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。大企業(yè)為了獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,必然要擺脫大而全”的生產(chǎn)體制的桎梏,求助于社會(huì)分工與協(xié)作,這在客觀上增加了大企業(yè)對(duì)中小企業(yè)的依賴性,為中小企業(yè)長(zhǎng)期的生存和發(fā)展提供了可靠的基礎(chǔ)和生存空間,所以稱這種相互信賴關(guān)系為生存互補(bǔ)戰(zhàn)略。中小企業(yè)在決定自己的生產(chǎn)方向時(shí),不是著力于開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品,而是接受一個(gè)或幾個(gè)大企業(yè)的長(zhǎng)期固定的定貨,與大企業(yè)建立緊密的分工協(xié)作關(guān)系。如日本的松下電器公司,與它協(xié)作的中小企業(yè)約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業(yè)提供的。所以說(shuō)中小企業(yè)的發(fā)展很大程度上取決于大中小企業(yè)之間所建立的相互信賴、共同發(fā)展的關(guān)系?！啊卑鏅?quán)所有
隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的不斷深化和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新已成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)成敗的決定性因素。企業(yè)要生存和發(fā)展，必須加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新。中小企業(yè)作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的充滿活力的一支重要力量，其技術(shù)創(chuàng)新的水平和效率，尤其是發(fā)揮專利制度在其技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的重要作用，已成為企業(yè)界、學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注的課題。
一、專利對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要意義和作用
專利作為技術(shù)創(chuàng)新的重要成果表現(xiàn)形式，已日益受到中小企業(yè)的重視。將技術(shù)創(chuàng)新與專利策略緊密地結(jié)合起來(lái)，以專利手段促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，加速企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，具有十分重要的意義。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，運(yùn)用專利武器，攻城掠地或積極防御，已成為很多中小企業(yè)廣泛采用的手段之一。
專利制度對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
1.為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新注入新的動(dòng)力。專利權(quán)作為一種法律制度，其法律目標(biāo)是激勵(lì)創(chuàng)新、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)科技進(jìn)步等，只有取得專利保護(hù)，企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)才能很快轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而才能獲得豐厚的利潤(rùn)。專利制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的保護(hù)，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)開(kāi)展注入了動(dòng)力。
2.為企業(yè)降低技術(shù)創(chuàng)新成本。專利信息的充分利用，既可以避免低水平重復(fù)研究和侵犯他人專利，又可以了解和把握國(guó)內(nèi)外最新技術(shù)創(chuàng)新水平和動(dòng)向，從而提高中小企業(yè)的創(chuàng)新起點(diǎn)和效率，有效縮短技術(shù)創(chuàng)新周期，大大節(jié)約技術(shù)創(chuàng)新成本。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，充分利用專利文獻(xiàn)提供的技術(shù)情報(bào)，可以縮短 60%的科研周期，節(jié)約 40%的科研經(jīng)費(fèi)。
3.可提升中小企業(yè)整體創(chuàng)新實(shí)力，增加與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的談判籌碼。專利權(quán)的獲得，將使企業(yè)科技創(chuàng)新能力在世界公認(rèn)的創(chuàng)新體系中得以確認(rèn)和保護(hù)，從而與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在專利交叉許可、專利實(shí)施、轉(zhuǎn)讓，以及資產(chǎn)重組、收購(gòu)、兼并等活動(dòng)中取得重要的話語(yǔ)權(quán)，并取得有關(guān)談判的主動(dòng)權(quán)。
二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中專利管理的主要問(wèn)題
與大企業(yè)相比，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的專利管理方面存在著一些不足，主要反映在以下幾個(gè)方面：
1.缺乏有效的專利管理機(jī)構(gòu)和管理辦法
中小企業(yè)由于規(guī)模、資金、人力資本的制約，通常沒(méi)有設(shè)置專門的專利管理部門，而是由人事、技術(shù)或行政管理等部門的人員兼職，多數(shù)中小企業(yè)沒(méi)有建立起專利管理制度；未與職工簽訂專利保護(hù)協(xié)議或條款；未將專利工作納入職工的績(jī)效考核指標(biāo)之中。
2.不善于利用專利信息，不重視專利的價(jià)值評(píng)估
許多中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，缺乏對(duì)專利文獻(xiàn)重要性的了解，也缺乏掌握專利信息的手段，從而易出現(xiàn)低水平重復(fù)研究或觸發(fā)專利侵權(quán)或被侵權(quán)現(xiàn)象，降低了創(chuàng)新的效率和質(zhì)量，嚴(yán)重削弱了企業(yè)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和提升。在聯(lián)合攻關(guān)或合作開(kāi)發(fā)等創(chuàng)新活動(dòng)中，部分企業(yè)也會(huì)出現(xiàn)因?yàn)椴蛔⒅貙?duì)自己專利技術(shù)的合理評(píng)估和保護(hù)而造成企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的白白流失，甚至出現(xiàn)被合作方索取高額專利實(shí)施或使用費(fèi)的現(xiàn)象。
3.企業(yè)專利使用效率低下
許多中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中雖然獲得了一些專利成果，但是卻缺乏對(duì)專利有效利用的意識(shí)和辦法，造成專利使用效率低下，具體表現(xiàn)在以下方面。
(1)重申請(qǐng)，輕實(shí)施。一些中小企業(yè)出于申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)的需要或?yàn)榱巳〉闷渌邇?yōu)惠而積極申請(qǐng)專利，一旦短期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，專利的實(shí)施便遙遙無(wú)期，從而造成專利資源的浪費(fèi)。
(2)視野狹窄，顧此失彼。一些中小企業(yè)缺乏國(guó)際視野，雖然專利實(shí)施取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益，但由于只申請(qǐng)確了中國(guó)專利，而忽視了國(guó)外專利的申請(qǐng)，結(jié)果自己的專利在國(guó)外被侵權(quán)，卻無(wú)法取得法律保護(hù)，造成專利效益流失，也造成國(guó)外市場(chǎng)的喪失。
(3)缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，造成專利權(quán)的喪失。一些中小企業(yè)由于缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)專利戰(zhàn)略或企業(yè)財(cái)力所限，因不愿交納專利年費(fèi)或轉(zhuǎn)讓不出去等原因，中途放棄了不該放棄的專利，從而造成了專利效益的流失。
三、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中專利策略的運(yùn)用
中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，有效的專利策略是中小企業(yè)規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，獲取技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值的有效途徑。 企業(yè)專利策略按企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位及主動(dòng)性劃分，可分為進(jìn)攻型專利策略、防御型專利策略。對(duì)于具有較強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力，在行業(yè)處于領(lǐng)先地位的企業(yè)，通常采取進(jìn)攻型專利策略；而技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力較弱，在行業(yè)中不具有壟斷優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，通常采取防御型專利策略。
由于目前大多數(shù)中小企業(yè)專利申請(qǐng)量很少，在專利競(jìng)爭(zhēng)中地位微弱。專利策略的運(yùn)用總體上應(yīng)以防御為主，以積蓄力量，改善競(jìng)爭(zhēng)被動(dòng)地位。工作的重心應(yīng)從兩個(gè)方面入手，一是如何防止侵犯他人專利權(quán)；二是如何防止自身專利權(quán)被侵犯。為避免上述情況的發(fā)生，中小企業(yè)應(yīng)建立自己的專利管理體系，在日常經(jīng)營(yíng)中提高專利保護(hù)意識(shí)，綜合運(yùn)用適應(yīng)中小企業(yè)特點(diǎn)的多種策略防止被侵權(quán)與侵權(quán)情況的發(fā)生。
1.聯(lián)盟策略
我國(guó)相當(dāng)一部分中小企業(yè)還存在技術(shù)創(chuàng)新力量薄弱，科技投入不足等問(wèn)題。完全依靠企業(yè)自身的技術(shù)力量開(kāi)發(fā)專利技術(shù)，往往有時(shí)力不從心。由于勢(shì)單力薄，有的企業(yè)只能眼睜睜的看著原本屬于自己的市場(chǎng)被別人利用專利或相關(guān)產(chǎn)品分割或搶占。在這種情況下，中小企業(yè)必須跳出固步自封的狹隘觀念，走出去，請(qǐng)進(jìn)來(lái)，加強(qiáng)企業(yè)間聯(lián)合或產(chǎn)學(xué)研合作，與擁有專利的同類企業(yè)以及大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)結(jié)成專利聯(lián)盟，重視與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展專利技術(shù)的有償轉(zhuǎn)讓、互惠許可、交叉許可甚至聯(lián)合辦企業(yè)，從而通過(guò)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，壯大自身實(shí)力，搶占市場(chǎng)先機(jī)，贏得競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)。
2.市場(chǎng)導(dǎo)向策略
中小企業(yè)應(yīng)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，應(yīng)把握技術(shù)創(chuàng)新的方向，始終堅(jiān)持以市場(chǎng)導(dǎo)向的原則，從專利的實(shí)效性出發(fā)，在專利產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中始終把可制造性作為重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題，例如，考慮制造的可實(shí)現(xiàn)性（含毛坯選擇、機(jī)械加工工藝、可裝配性等)；加工的經(jīng)濟(jì)性問(wèn)題(成本與費(fèi)用)；開(kāi)發(fā)周期與效率以及質(zhì)量問(wèn)題，在開(kāi)發(fā)過(guò)程中，及時(shí)淘汰缺乏可制造性的設(shè)想或工藝，修正技術(shù)創(chuàng)新的方向，同時(shí)也縮短了開(kāi)發(fā)周期，節(jié)省了開(kāi)發(fā)成本。這種專利的市場(chǎng)化策略將有效地提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率，通過(guò)與市場(chǎng)的“無(wú)縫對(duì)接”，減少創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的壁壘，加快專利創(chuàng)新產(chǎn)品上市進(jìn)程，從而為企業(yè)盡快形成新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)創(chuàng)造條件。
3.全過(guò)程管理策略
為保證專利市場(chǎng)化策略的成功實(shí)施，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)專利的全過(guò)程管理，從項(xiàng)目的可行性分析、立項(xiàng)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)到市場(chǎng)推廣，建立基于專利目標(biāo)管理的績(jī)效考核平臺(tái)，結(jié)合中小企業(yè)的業(yè)務(wù)運(yùn)作體系，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理控制流程進(jìn)行分解，優(yōu)化專利開(kāi)發(fā)和利用過(guò)程，從而提高專利管理的績(jī)效水平。通過(guò)全過(guò)程的專利管理策略，把申請(qǐng)專利、利用專利和保護(hù)專利作為一個(gè)整體考慮，并借助專利產(chǎn)權(quán)交易等策略實(shí)現(xiàn)企業(yè)資本擴(kuò)張與市場(chǎng)壟斷，將專利管理與利用轉(zhuǎn)化為對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展的動(dòng)力源泉。
4.引進(jìn)策略
中小企業(yè)應(yīng)適時(shí)根據(jù)企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的能力及經(jīng)濟(jì)性的原則，對(duì)超出企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新水平，或出于專利戰(zhàn)略儲(chǔ)備的考慮，或?yàn)榱思涌焓袌?chǎng)開(kāi)拓的步伐，對(duì)一些成熟的專利技術(shù)及時(shí)引進(jìn)，化為己有，能夠讓企業(yè)以最小的代價(jià)，取得最佳的效益。在專利引進(jìn)的過(guò)程中，應(yīng)充分考慮中小企業(yè)的生產(chǎn)能力和實(shí)施的可能性，重點(diǎn)考慮能較好地適應(yīng)小批量和多品種生產(chǎn)的專利技術(shù)。如果是出于專利戰(zhàn)略儲(chǔ)備的考慮，則應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注引進(jìn)專利與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向的契合度，或防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手通過(guò)占有這些專利阻滯企業(yè)發(fā)展的可能性。
5.迂回策略
中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)許多技術(shù)領(lǐng)域已被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的基本專利占領(lǐng)或封鎖，如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利權(quán)十分牢固，且對(duì)本企業(yè)發(fā)展構(gòu)成制約和威脅，則可以采用迂回策略，實(shí)行繞過(guò)障礙專利策略。主要的方法有開(kāi)發(fā)不抵觸的技術(shù)、使用替代技術(shù)，或積極開(kāi)發(fā)專利技術(shù)，通過(guò)吸收、改進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的基本專利來(lái)取得技術(shù)創(chuàng)新，并對(duì)基本專利進(jìn)行包圍，限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展，再利用交叉許可的規(guī)則，取得對(duì)基本專利的使用權(quán)。這樣做可以避免相互間的侵權(quán)，從而減少競(jìng)爭(zhēng)成本。日本就曾成功地運(yùn)用了該策略，改進(jìn)了不少美國(guó)專利，使其技術(shù)得到迅猛發(fā)展．并少走了很多彎路。
除了以上專利策略外，中小企業(yè)還可在研究開(kāi)發(fā)工作開(kāi)始前采取專利檢索策略以提高創(chuàng)新效率；在競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)本企業(yè)構(gòu)成威脅時(shí)，采取排除妨礙策略，利用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利上的漏洞、缺陷或不符合專利條件的情況，申請(qǐng)對(duì)方專利撤銷或無(wú)效，以達(dá)到以攻為守的目的；為阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手申請(qǐng)、獲得專利，可采取專利公開(kāi)策略，公開(kāi)一些技術(shù)信息來(lái)破壞專利申請(qǐng)的新穎性，以保護(hù)自身的技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力；由于篇幅所限，不一一例舉，中小企業(yè)可結(jié)合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不同階段，針對(duì)性地采取適合自己的專利策略加以有效運(yùn)用，以提高技術(shù)創(chuàng)新效率，保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果。
四、結(jié)語(yǔ)
綜上所述，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)，從戰(zhàn)略發(fā)展的角度，充分發(fā)揮專利制度在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，保護(hù)創(chuàng)新成果方面的法律效力，采取以守為攻的專利策略有效地保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新成果，并通過(guò)建立企業(yè)專利技術(shù)管理能力，建立技術(shù)壁壘，促進(jìn)創(chuàng)新的持續(xù)性。相信中小企業(yè)在以技術(shù)創(chuàng)新為途徑的新的競(jìng)爭(zhēng)理念引導(dǎo)下，合理選擇與自身企業(yè)相適應(yīng)的專利策略，在激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中一定能夠伴隨著勝利逐步成長(zhǎng)壯大。
參考文獻(xiàn):
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一、科技型中小企業(yè)的概念
科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和高新產(chǎn)品為主要內(nèi)容，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)實(shí)體。簡(jiǎn)而言之，科技型中小企業(yè)是以創(chuàng)新為使命的企業(yè)。
二、科技型中小企業(yè)的特征
科技型中小企業(yè)實(shí)行“自主經(jīng)營(yíng)、自愿組合、自負(fù)盈虧”的組織原則，具有較強(qiáng)的決策能力和適應(yīng)能力，它們除具有一般企業(yè)的特點(diǎn)外，還有明顯區(qū)別于其他類型企業(yè)的特征：1.規(guī)模小與大型企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)規(guī)模小、經(jīng)營(yíng)決策權(quán)高度集中，實(shí)行所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)治理權(quán)合一，既可以節(jié)約所有者的監(jiān)督成本，又有利于企業(yè)快速做出決策。2.專業(yè)化科技型中小企業(yè)由于自身規(guī)模小，人、財(cái)、物等資源相對(duì)有限，往往將有限的人力、財(cái)力和物力專注于某一細(xì)小產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)上來(lái)不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高生產(chǎn)效率，以求在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳跟，進(jìn)而獲得更大的發(fā)展。3.高風(fēng)險(xiǎn)科技型中小企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)的大多是高科技產(chǎn)品，其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有單一性，很少進(jìn)行多種途徑的代替研發(fā)，在成長(zhǎng)過(guò)程中，技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、環(huán)境等方面面臨巨大的不確定性。
三、技術(shù)創(chuàng)新模式與選擇
技術(shù)創(chuàng)新是一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是新技術(shù)在生產(chǎn)中的運(yùn)用，是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合?；诳萍夹椭行∑髽I(yè)的自身特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，是最有能力、最有條件成為技術(shù)創(chuàng)新主體的群體。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的立身之命，是企業(yè)活力的增長(zhǎng)點(diǎn)，因此技術(shù)創(chuàng)新模式是科技型中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的重要組成。技術(shù)創(chuàng)新模式主要有：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，其中自主創(chuàng)新要求企業(yè)必須擁有雄厚的資金和技術(shù)能力，這不利于中小企業(yè)內(nèi)在優(yōu)勢(shì)發(fā)揮，因此不適合中小企業(yè)選用；后兩種模式對(duì)于資金短缺、技術(shù)實(shí)力薄弱的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)是比較理想的選擇，尤其是協(xié)同創(chuàng)新比較適用于新興技術(shù)和高新技術(shù)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。三種創(chuàng)新模式在研發(fā)能力、創(chuàng)新效益等評(píng)價(jià)指標(biāo)方面各有優(yōu)劣。見(jiàn)表1和外部環(huán)境，可以選擇其中某一種技術(shù)創(chuàng)新模式，也可以采取兩種或者多種創(chuàng)新模式的組合。
四、促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策
技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的核心，是企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益的前提。以下將從科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境兩方面進(jìn)行探討。1.政府應(yīng)為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境（1）完善科技型中小企業(yè)政策，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。健全科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的法律法規(guī)體系，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的外部環(huán)境。通過(guò)立法，維護(hù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的合法權(quán)益，促進(jìn)科技型中小企業(yè)健康發(fā)展。同時(shí)政府應(yīng)該制定和實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃，大力鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，使大學(xué)和科研院所成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國(guó)家要健全信用擔(dān)保體系，設(shè)立專門的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，降低商業(yè)銀行向科技型中小企業(yè)提供貸款的成本和風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，完善中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)創(chuàng)新基金等相關(guān)政策。（3）健全科技型中小企業(yè)孵化體系。國(guó)家要大力發(fā)展創(chuàng)新集群，包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、新興產(chǎn)業(yè)基地等，加強(qiáng)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)科技資源共享。2.企業(yè)自身營(yíng)造良好的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部環(huán)境（1）建立促進(jìn)創(chuàng)新的激勵(lì)制度。企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)系統(tǒng)，采用多種激勵(lì)機(jī)制，針對(duì)不同類型、不同層次的創(chuàng)新建立獎(jiǎng)勵(lì)制度，充分調(diào)動(dòng)知識(shí)型員工積極性，有效地激勵(lì)員工為企業(yè)創(chuàng)造最大的價(jià)值。（2）建設(shè)良好的企業(yè)文化并切實(shí)遵循。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自己所處的發(fā)展階段、生存環(huán)境等，培養(yǎng)全員創(chuàng)新的企業(yè)文化，建立學(xué)習(xí)型組織，營(yíng)造激發(fā)科技人員創(chuàng)造力的工作環(huán)境，努力打造協(xié)作創(chuàng)新的工作氛圍。（3）完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)管理系統(tǒng)。科技型中小企業(yè)是知識(shí)密集型組織，對(duì)快速響應(yīng)能力、信息利用能力和運(yùn)作效率等與知識(shí)管理相關(guān)的指標(biāo)有較高要求。所以企業(yè)應(yīng)選擇合理的知識(shí)管理系統(tǒng)，提高企業(yè)運(yùn)作效率。同時(shí)要加強(qiáng)知識(shí)管理信息組織建設(shè)，做好企業(yè)內(nèi)部知識(shí)管理支撐，提供功能強(qiáng)大的搜索工具，便于對(duì)現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)行深度挖掘，實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享。科技型中小企業(yè)是最具活力、最具潛力、最具成長(zhǎng)性的創(chuàng)新群體，在創(chuàng)新發(fā)展中具有重要的帶動(dòng)作用。重視科技型中小企業(yè)，就是重視科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的未來(lái)?？萍夹椭行∑髽I(yè)是推動(dòng)科技創(chuàng)新的重要主體。在目前的激烈競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，科技型中小企業(yè)只有不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，才能適應(yīng)市場(chǎng)變化，在國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。
作者:李?yuàn)?單位:河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院
參考文獻(xiàn)：
一、科技型中小企業(yè)的概念
科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和高新產(chǎn)品為主要內(nèi)容，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)實(shí)體。簡(jiǎn)而言之，科技型中小企業(yè)是以創(chuàng)新為使命的企業(yè)。
二、科技型中小企業(yè)的特征
科技型中小企業(yè)實(shí)行“自主經(jīng)營(yíng)、自愿組合、自負(fù)盈虧”的組織原則，具有較強(qiáng)的決策能力和適應(yīng)能力，它們除具有一般企業(yè)的特點(diǎn)外，還有明顯區(qū)別于其他類型企業(yè)的特征：
1.規(guī)模小
與大型企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)規(guī)模小、經(jīng)營(yíng)決策權(quán)高度集中，實(shí)行所有嚶刖營(yíng)治理權(quán)合一，既可以節(jié)約所有者的監(jiān)督成本，又有利于企業(yè)快速做出決策。
2.專業(yè)化
科技型中小企業(yè)由于自身規(guī)模小，人、財(cái)、物等資源相對(duì)有限，往往將有限的人力、財(cái)力和物力專注于某一細(xì)小產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)上來(lái)不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高生產(chǎn)效率，以求在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳跟，進(jìn)而獲得更大的發(fā)展。
3.高風(fēng)險(xiǎn)
科技型中小企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)的大多是高科技產(chǎn)品，其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有單一性，很少進(jìn)行多種途徑的代替研發(fā)，在成長(zhǎng)過(guò)程中，技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、環(huán)境等方面面臨巨大的不確定性。
三、技術(shù)創(chuàng)新模式與選擇
技術(shù)創(chuàng)新是一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是新技術(shù)在生產(chǎn)中的運(yùn)用，是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合?；诳萍夹椭行∑髽I(yè)的自身特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，是最有能力、最有條件成為技術(shù)創(chuàng)新主體的群體。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的立身之命，是企業(yè)活力的增長(zhǎng)點(diǎn)，因此技術(shù)創(chuàng)新模式是科技型中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的重要組成。
技術(shù)創(chuàng)新模式主要有：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，其中自主創(chuàng)新要求企業(yè)必須擁有雄厚的資金和技術(shù)能力，這不利于中小企業(yè)內(nèi)在優(yōu)勢(shì)發(fā)揮，因此不適合中小企業(yè)選用；后兩種模式對(duì)于資金短缺、技術(shù)實(shí)力薄弱的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)是比較理想的選擇，尤其是協(xié)同創(chuàng)新比較適用于新興技術(shù)和高新技術(shù)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。三種創(chuàng)新模式在研發(fā)能力、創(chuàng)新效益等評(píng)價(jià)指標(biāo)方面各有優(yōu)劣。見(jiàn)表1
評(píng)價(jià)指標(biāo) 創(chuàng)新模式＼&自主創(chuàng)新＼&模仿創(chuàng)新＼&協(xié)同創(chuàng)新＼& 投入資源＼& 多＼& 少＼& 中等＼& 研發(fā)能力＼& 強(qiáng)＼& 弱＼& 較強(qiáng)＼& 創(chuàng)新效益＼& 好＼& 中等＼& 差＼& 創(chuàng)新成本＼& 高＼& 較低＼& 較高＼& 發(fā)展前景＼& 大＼& 小＼& 中等＼& 收益期限＼& 長(zhǎng)＼& 短＼& 中等＼&]
科技型中小企業(yè)選擇哪種技術(shù)創(chuàng)新模式取決于自身環(huán)境和外部環(huán)境，可以選擇其中某一種技術(shù)創(chuàng)新模式，也可以采取兩種或者多種創(chuàng)新模式的組合。
四、促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策
技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的核心，是企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益的前提。以下將從科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境兩方面進(jìn)行探討。
1.政府應(yīng)為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境
（1）完善科技型中小企業(yè)政策，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。健全科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的法律法規(guī)體系，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的外部環(huán)境。通過(guò)立法，維護(hù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的合法權(quán)益，促進(jìn)科技型中小企業(yè)健康發(fā)展。同時(shí)政府應(yīng)該制定和實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃，大力鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，使大學(xué)和科研院所成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國(guó)家要健全信用擔(dān)保體系，設(shè)立專門的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，降低商業(yè)銀行向科技型中小企業(yè)提供貸款的成本和風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，完善中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)創(chuàng)新基金等相關(guān)政策。（3）健全科技型中小企業(yè)孵化體系。國(guó)家要大力發(fā)展創(chuàng)新集群，包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、新興產(chǎn)業(yè)基地等，加強(qiáng)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)科技資源共享。
2.企業(yè)自身營(yíng)造良好的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部環(huán)境
（1）建立促進(jìn)創(chuàng)新的激勵(lì)制度。企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)系統(tǒng)，采用多種激勵(lì)機(jī)制，針對(duì)不同類型、不同層次的創(chuàng)新建立獎(jiǎng)勵(lì)制度，充分調(diào)動(dòng)知識(shí)型員工積極性，有效地激勵(lì)員工為企業(yè)創(chuàng)造最大的價(jià)值。（2）建設(shè)良好的企業(yè)文化并切實(shí)遵循。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自己所處的發(fā)展階段、生存環(huán)境等，培養(yǎng)全員創(chuàng)新的企業(yè)文化，建立學(xué)習(xí)型組織，營(yíng)造激發(fā)科技人員創(chuàng)造力的工作環(huán)境，努力打造協(xié)作創(chuàng)新的工作氛圍。（3）完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)管理系統(tǒng)?？萍夹椭行∑髽I(yè)是知識(shí)密集型組織，對(duì)快速響應(yīng)能力、信息利用能力和運(yùn)作效率等與知識(shí)管理相關(guān)的指標(biāo)有較高要求。所以企業(yè)應(yīng)選擇合理的知識(shí)管理系統(tǒng)，提高企業(yè)運(yùn)作效率。同時(shí)要加強(qiáng)知識(shí)管理信息組織建設(shè)，做好企業(yè)內(nèi)部知識(shí)管理支撐，提供功能強(qiáng)大的搜索工具，便于對(duì)現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)行深度挖掘，實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享。
科技型中小企業(yè)是最具活力、最具潛力、最具成長(zhǎng)性的創(chuàng)新群體，在創(chuàng)新發(fā)展中具有重要的帶動(dòng)作用。重視科技型中小企業(yè)，就是重視科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的未來(lái)。科技型中小企業(yè)是推動(dòng)科技創(chuàng)新的重要主體。在目前的激烈競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，科技型中小企業(yè)只有不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，才能適應(yīng)市場(chǎng)變化，在國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。
參考文獻(xiàn)：
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[2]彭文玉，孫英雋.科技型中小企業(yè)融資的“哥德巴赫猜想”[J].科技與管理，2013（02）
中圖分類號(hào)：F832.42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-4161(2012)01-0131-03
近年來(lái)，隨著甘肅省中小企業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)新的發(fā)展趨勢(shì)，技術(shù)創(chuàng)新已成為中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展的主要渠道。尤其“十二五”時(shí)期，堅(jiān)持不懈的利用高新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造升級(jí)，將是甘肅省加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、實(shí)施跨越式發(fā)展重要途徑。甘肅省近70%［1］的技術(shù)創(chuàng)新來(lái)源于中小企業(yè)。但是，目前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在著很大的金融缺口，“融資難”問(wèn)題是阻礙中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙。據(jù)統(tǒng)計(jì)，甘肅省90%以上中小企業(yè)缺乏資金［2］。隨著金融危機(jī)的蔓延，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資難的問(wèn)題更為突出。因此，調(diào)查分析甘肅省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資狀況，并針對(duì)目前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資存在問(wèn)題，提出具有重要現(xiàn)實(shí)意義的對(duì)策建議，為甘肅省各金融機(jī)構(gòu)服務(wù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新出臺(tái)相關(guān)政策提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。
一、樣本企業(yè)基本情況
課題組于2010年12月至2011年4月、2011年7月至8月兩次，采用問(wèn)卷形式，以隨機(jī)性為原則，在全省范圍內(nèi)進(jìn)行了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資狀況法人調(diào)研工作。被調(diào)查企業(yè)共196家，收回有效問(wèn)卷187共份，經(jīng)過(guò)整理有效樣本共計(jì)179份，其中重點(diǎn)企業(yè)24 戶，占全部樣本的26.1%。樣本中大部分為20 世紀(jì)90 年代以后成立的企業(yè)，占全部樣本的86%，其中2000 年以后創(chuàng)建的企業(yè)占69%。職工人數(shù)在400 人以下的樣本企業(yè)占全部樣本的94%，其中又以50 人以下的企業(yè)占比重最大，占全部樣本的44%。
根據(jù)《國(guó)家行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》，我們將本次調(diào)查樣本企業(yè)劃分為農(nóng)林牧副漁、制造業(yè)、批發(fā)零售餐飲業(yè)和其他企業(yè)共四類；樣本所涉及的企業(yè)類型有國(guó)有企業(yè)、私營(yíng)個(gè)體企業(yè)、三資企業(yè)、集體鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、股份制企業(yè)和其他企業(yè)等六種［3］。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，全部樣本中制造業(yè)企業(yè)數(shù)量最多，共計(jì)161戶， 占本次問(wèn)卷調(diào)查全部樣本企業(yè)的86%; 從所有制分布看，私營(yíng)個(gè)體企業(yè),占比最高，達(dá)40%，其次股份制企業(yè)為占27%，鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)、三資企業(yè)、國(guó)有企業(yè)等所有制形式,分別占17%、14%和5%。
根據(jù)全部樣本的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示, 資產(chǎn)總額在1 億元以下的企業(yè)占全部樣本企業(yè)的95%, 其中1 000萬(wàn)以下的企業(yè)居多，占比達(dá)45%，其次是1 000萬(wàn)元～5 000萬(wàn)元的企業(yè), 占比達(dá)41%；銷售收入在1 000萬(wàn)元以上的企業(yè)數(shù)量最多，占全部樣本的52%，而其中又多集中于1 000萬(wàn)元～5 000 萬(wàn)元這個(gè)收入段，銷售收入低于100 萬(wàn)元和高于1 0000 萬(wàn)元以上的企業(yè), 分別占14%和2%。
二、樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況
本次調(diào)查內(nèi)容首先涉及的是關(guān)于樣本企業(yè)近5年來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新情況，有67%的企業(yè)近年進(jìn)行了不同程度的技術(shù)創(chuàng)新，其中有15家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品已被列入國(guó)家重點(diǎn)扶持項(xiàng)目。調(diào)研中大多企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新很關(guān)注，近年來(lái)有71 %的企業(yè)通過(guò)產(chǎn)學(xué)研加快技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，并且有68%的企業(yè)表示近期有技術(shù)創(chuàng)新的計(jì)劃，但是調(diào)研樣本企業(yè)自身研發(fā)產(chǎn)品的只占23%。結(jié)果顯示，甘肅省中小企業(yè)已深刻認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新的重要性，加快、加大了技術(shù)創(chuàng)新的步伐，但是目前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還停留在模仿創(chuàng)新階段，自主創(chuàng)新水平較低。
三、樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資情況
根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查分析顯示：樣本企業(yè)有21%左右處于創(chuàng)業(yè)時(shí)期，有57%處于成長(zhǎng)時(shí)期；有15%的中小企業(yè)處于成熟時(shí)期；還有7%的中小企業(yè)處于衰退時(shí)期。有92%的企業(yè)表示有技術(shù)創(chuàng)新融資的需求，但是融資滿意度只有29%。而且技術(shù)創(chuàng)新融資難問(wèn)題正處于中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)和成長(zhǎng)時(shí)期，因此，對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資現(xiàn)狀的分析主要集中在這兩個(gè)階段。同時(shí)，中小企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新融資環(huán)境的評(píng)價(jià)也不高。51％的中小企業(yè)認(rèn)為甘肅省金融支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境“一般”，42％的中小企業(yè)認(rèn)為社會(huì)環(huán)境“相對(duì)較好”。只有9％的中小企業(yè)認(rèn)為社會(huì)環(huán)境“好”?？傮w滿意率（即選“好”)在所有的選項(xiàng)中最低。
（一）企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段技術(shù)創(chuàng)新融資狀況
資金問(wèn)題是中小企業(yè)初創(chuàng)時(shí)期的突出問(wèn)題。甘肅省經(jīng)濟(jì)落后，中小企業(yè)如果不走技術(shù)創(chuàng)新的道路，注定會(huì)被市場(chǎng)淘汰，但中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新初期在籌措資金方面存在比較大的困難，所需資金大部分是靠自身積累得來(lái)的，他們不能像大企業(yè)那樣發(fā)行債券、股票上市等直接手段去融資。由于中小企業(yè)尚屬初創(chuàng)階段，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)因素較大，而商業(yè)資本是極不愿介入這些產(chǎn)業(yè)的前期項(xiàng)目，只是一些處于初創(chuàng)期的中小企業(yè)因缺少啟動(dòng)資金而難以使項(xiàng)目快速轉(zhuǎn)化為成果，錯(cuò)過(guò)了市場(chǎng)機(jī)遇。隨著全球金融危機(jī)的爆發(fā)，中小企業(yè)又遇到了更大的融資困境。根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷顯示，中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)階段技術(shù)創(chuàng)新資金的支持程度較低。大部分企業(yè)尤其私營(yíng)企業(yè)認(rèn)為在金融機(jī)構(gòu)活動(dòng)貸款難或較難。只有少數(shù)國(guó)有企業(yè)認(rèn)為不考慮技術(shù)創(chuàng)新的資金問(wèn)題。
1.技術(shù)創(chuàng)新融資意愿不高。
中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)階段技術(shù)創(chuàng)新從銀行獲貸的意愿不高，只有23 %的中小企業(yè)愿意融資。主要原因?yàn)椋阂皇瞧髽I(yè)無(wú)擔(dān)保、無(wú)抵押，所以無(wú)法從銀行獲貸；二是部分企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)有上級(jí)部門的支持，初創(chuàng)階段技術(shù)創(chuàng)新不存在融資問(wèn)題；三是由于技術(shù)創(chuàng)新的項(xiàng)目周期太長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)較大，而企業(yè)自身又處于初創(chuàng)階段，根本無(wú)法從銀行獲得長(zhǎng)期貸款。
2.技術(shù)創(chuàng)新融資渠道單一。
根據(jù)問(wèn)卷顯示，中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)發(fā)展階段中的資金支持程度較低。在調(diào)查中，有38 %的企業(yè)從未接受過(guò)貸款的優(yōu)惠。地方財(cái)政支持技術(shù)創(chuàng)新資金金額較小，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足企業(yè)初創(chuàng)時(shí)期技術(shù)創(chuàng)新所需資金支持力度。
調(diào)查中，甘肅省中小企業(yè)在初創(chuàng)階段技術(shù)創(chuàng)新的資金來(lái)源主要是：創(chuàng)業(yè)人自籌占19 %，民間借貸占14%；銀行貸款占13 %；企業(yè)間借貸、國(guó)有風(fēng)險(xiǎn)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資和非銀行金融機(jī)構(gòu)融資分別占11%、9%、8%和8%，另外政府資金支持占10% ，其他融資方式占8%。因此，不難看出，甘肅省中小企業(yè)初創(chuàng)階段技術(shù)創(chuàng)新的融資方式主要還是以企業(yè)自籌和借貸為主。除此，樣本企業(yè)初創(chuàng)時(shí)期為補(bǔ)充技術(shù)創(chuàng)新資金基本都有民間借貸發(fā)生。
另外據(jù)調(diào)查，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新所期望的融資渠道，大多企業(yè)首選還是銀行，其次是創(chuàng)新基金，分別占43%、31%。
3.技術(shù)創(chuàng)新融資期限較短。
對(duì)初創(chuàng)階段發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新融資的中小企業(yè)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，從銀行所貸款項(xiàng)基本都是短期和中期的，獲得長(zhǎng)期貸款的企業(yè)只有5家，而這5家企業(yè)都存在一定的特殊性。
4.融資成本高。
貸款手續(xù)繁瑣是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新籌集資金的主要難點(diǎn)（63%）。由于金融危機(jī)的影響，銀行創(chuàng)新調(diào)整信貸管理體系，將貸款審批權(quán)限的上收，在貸款的發(fā)放程序和經(jīng)辦環(huán)節(jié)基本與大企業(yè)相同，從某種程度上加大了企業(yè)融資的成本，不利于中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段技術(shù)創(chuàng)新資金的需求。
（二）企業(yè)成長(zhǎng)階段技術(shù)創(chuàng)新融資狀況
1.技術(shù)創(chuàng)新融資困境。
成長(zhǎng)期是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要階段，也是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵階段。對(duì)于成長(zhǎng)期的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，正處于快速發(fā)展的階段，加大技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)站穩(wěn)市場(chǎng)、穩(wěn)定發(fā)展的主要途徑，因此，此階段更需要資金的支持。據(jù)調(diào)查，成長(zhǎng)期中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的主要困境原因是：缺少資金、缺少可轉(zhuǎn)換的技術(shù)成果、缺少創(chuàng)新人才、缺少創(chuàng)新收益保障的制度和環(huán)境、缺少技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)服務(wù)體系等等，其中前三位的比例依次為66%、54%、41%。
2.技術(shù)創(chuàng)新融資滿意度。
通過(guò)對(duì)甘肅省中小企業(yè)成長(zhǎng)期技術(shù)創(chuàng)新融資滿意程度的調(diào)查, 我們發(fā)現(xiàn)約有41%的企業(yè)存在資金缺口, 但是能通過(guò)不同的融資方式加以解決，47%的企業(yè)存在資金缺口但是解決很困難, 只有12 %的企業(yè)自有的資金能夠滿足生產(chǎn)的需要，而這些企業(yè)大部分都是國(guó)有企業(yè)或者享受國(guó)家重點(diǎn)扶持的企業(yè)。
3.技術(shù)創(chuàng)新資金來(lái)源。
圖1 甘肅省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新期望融資渠道分布圖
甘肅省中小企業(yè)在成長(zhǎng)期階段的主要資金來(lái)源于自我積累，占69%，銀行信貸占19 %，民間信貸占3%，中小企業(yè)成長(zhǎng)資金占其他的融資方式占9%，包括非銀行融資機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資、國(guó)有資金、產(chǎn)權(quán)融資等等。另外，甘肅省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最希望通過(guò)銀行貸款獲得發(fā)展資金，占32 %，其次的方式分別為創(chuàng)新基金和政府扶持分別占31%和11 %。具體如圖1所示。
4.成長(zhǎng)階段技術(shù)創(chuàng)新資金使用情況。
在成長(zhǎng)階段，中小企業(yè)籌集資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，主要使用在購(gòu)買專利許可證、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品試制、機(jī)器設(shè)備購(gòu)置、市場(chǎng)調(diào)研、人力資源培訓(xùn)及產(chǎn)品推銷等方面。具體情況如表1所示。
四、主要結(jié)果分析
甘肅省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資之所以形成以上的特點(diǎn)，分析其原因如下：
（一）企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新資金預(yù)算規(guī)劃。通過(guò)調(diào)查，樣本企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新資金籌集上存在較大的隨意性，依據(jù)市場(chǎng)的后期反應(yīng)計(jì)劃技術(shù)創(chuàng)新融資，尤其是初創(chuàng)階段，大多數(shù)企業(yè)沒(méi)有建立技術(shù)創(chuàng)新資金預(yù)算制度，創(chuàng)新基金缺乏持續(xù)穩(wěn)定的補(bǔ)給儲(chǔ)備。
（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較大，尤其初創(chuàng)時(shí)期，技術(shù)創(chuàng)新大多只停留在產(chǎn)品的模仿創(chuàng)新階段，這也是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資難的自身主要原因。
（三）金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)觀念保守，對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的信貸投入慎之又慎。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的預(yù)期收益存在不確定性，投入風(fēng)險(xiǎn)較大，因而金融機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新貸款普遍采取保守態(tài)度。從樣本企業(yè)的調(diào)查情況反映，沒(méi)有一家私營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目獲得過(guò)銀行的貸款支持。
（四）地方政府對(duì)中小企業(yè)的研發(fā)投入支持不夠。從樣本企業(yè)的調(diào)查來(lái)看，目前甘肅省政府雖然積極鼓勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，搭建了各種服務(wù)平臺(tái)，并對(duì)進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新的典型企業(yè)也進(jìn)行了獎(jiǎng)勵(lì)，但是獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額小，多為象征性。在地方財(cái)政支出中，沒(méi)有設(shè)置支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)新基金，企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要靠自己籌集。
總之, 甘肅省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新近年來(lái)取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，但面臨的資金“瓶頸” 矛盾依然十分突出。據(jù)調(diào)查，許多中小企業(yè)由于創(chuàng)業(yè)發(fā)展過(guò)程中資金不足，造成企業(yè)無(wú)法擁有市場(chǎng)迫切需求的產(chǎn)品、先進(jìn)的技術(shù)和潛力無(wú)窮的市場(chǎng)，由于缺乏資金，也只能眼睜睜地看著技術(shù)、產(chǎn)品逐漸被替代而僅靠四處籌借自有資金小規(guī)模、小批量地應(yīng)付市場(chǎng)， 實(shí)在無(wú)法抓住時(shí)機(jī)，企業(yè)發(fā)展的步驟必然停頓廠來(lái)，最終因后續(xù)資金匱乏枯萎致死。可見(jiàn)，資金的循環(huán)與企業(yè)的發(fā)展是不可拆分的紐帶關(guān)系，解決技術(shù)創(chuàng)新融資問(wèn)題已經(jīng)成為中小企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。
基金項(xiàng)目：本文為甘肅省科技計(jì)劃資助項(xiàng)目“中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新金融支持問(wèn)研究――基于甘肅的思考”（1006ZCRA140）階段性成果。
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作為一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)，我國(guó)中小企業(yè)已成為推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量，對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的穩(wěn)定起著不可替代的作用。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)的發(fā)展具有重要作用，它能夠幫助企業(yè)降低成本、提升績(jī)效以及提供新的產(chǎn)品或者服務(wù)，使企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新也是目前眾多企業(yè)管理者、學(xué)術(shù)界以及各級(jí)政府共同關(guān)注的熱點(diǎn)。從改革開(kāi)放到2006年底，經(jīng)工商部門注冊(cè)的中小企業(yè)已達(dá)到430多萬(wàn)戶。中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品與服務(wù)價(jià)值、出口總額和上繳稅收，分別占全國(guó)的58.5％、68.3％和50.2％，而在技術(shù)方面，中小企業(yè)的發(fā)明專利占全國(guó)的66％，研發(fā)新產(chǎn)品占全國(guó)的82% 。特別是2007年，國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)等部門又制定了《關(guān)于支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的若干政策》，鼓勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，更加快了中小企業(yè)的發(fā)展。
然而，由于中小企業(yè)自身具有的一些獨(dú)有的特點(diǎn)，使它在許多方面有別于大型的企業(yè)，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇方面有別于其他企業(yè)，特別是在技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇要根據(jù)企業(yè)的自身發(fā)展?fàn)顩r和技術(shù)的發(fā)展規(guī)律，綜合選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新模式，使企業(yè)的創(chuàng)新能力得到較大提高。
一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)概述
美籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特最早提出“創(chuàng)新”這個(gè)概念，后來(lái)的國(guó)內(nèi)外學(xué)者在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，對(duì)創(chuàng)新問(wèn)題進(jìn)一步的研究，進(jìn)而形成現(xiàn)代的技術(shù)創(chuàng)新理論基礎(chǔ)，到20世紀(jì)80年代時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論已經(jīng)比較成熟。同大型企業(yè)相比，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有不同的特點(diǎn)，其優(yōu)勢(shì)主要在于其規(guī)模小、組織結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，有助于形成高效率的經(jīng)營(yíng)決策；富有創(chuàng)業(yè)精神，能很快適應(yīng)市場(chǎng)需求的快速變化，并有較強(qiáng)的能力迅速吸收新技術(shù)和創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)；存在有效的和非正式的內(nèi)部溝通渠道，研發(fā)人員與生產(chǎn)、銷售人員聯(lián)系更為密切，能夠更好地溝通和配合等。在劣勢(shì)方面，主要是政府對(duì)中小企業(yè)的關(guān)注不夠；缺少技術(shù)創(chuàng)新資金；缺少創(chuàng)新人才；缺乏技術(shù)創(chuàng)新中介和協(xié)作網(wǎng)絡(luò)等。
在相關(guān)文獻(xiàn)方面，孫艷（2002）通過(guò)考察美國(guó)半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，提出應(yīng)該提倡我國(guó)中小企業(yè)與高校、科研單位等建立戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟以增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，從而提升企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，劉友金（2006）從分工發(fā)展角度探討產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的形成及其在集群成長(zhǎng)中的耦合演進(jìn)過(guò)程，并提出了以集群式創(chuàng)新為路徑構(gòu)建創(chuàng)新鏈來(lái)培育中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力，趙正龍等（2005）選擇了企業(yè)技術(shù)兼容性這一全新的角度研究了在具有網(wǎng)絡(luò)外部性的市場(chǎng)中，中小企業(yè)為了達(dá)到與在位大企業(yè)共存并競(jìng)爭(zhēng)的格局，是通過(guò)技術(shù)模仿提升技術(shù)水平來(lái)實(shí)現(xiàn)的。
在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)方面，研究主要集中在社會(huì)資本、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、集群式創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，技術(shù)創(chuàng)新融資問(wèn)題，技術(shù)創(chuàng)新能力的測(cè)度和評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建，技術(shù)創(chuàng)新水平的提高等方面，而對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式適用性及在具體不同階段具體應(yīng)用方面涉及的還比較少。
二、三種技術(shù)創(chuàng)新模式的適用性
本文以創(chuàng)新來(lái)源為主要依據(jù)，將技術(shù)創(chuàng)新模式分為自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新三種典型模式，分析三種模式對(duì)中小企業(yè)的適用性情況。
1.自主創(chuàng)新
自主創(chuàng)新是指通過(guò)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，以此來(lái)獲得新產(chǎn)品價(jià)值的一種創(chuàng)新模式。從級(jí)別上來(lái)說(shuō)，自主創(chuàng)新是最高級(jí)的技術(shù)創(chuàng)新模式。提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力對(duì)于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有重要作用。但是，自主創(chuàng)新模式對(duì)企業(yè)的要求程度最高，因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新的實(shí)現(xiàn)需要雄厚的資金支持和科研水平，并且能夠承受較高的風(fēng)險(xiǎn)。不過(guò)一旦成功，則會(huì)給企業(yè)到來(lái)很大的收益。在技術(shù)上，其產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范將成為本行業(yè)或相關(guān)性行業(yè)統(tǒng)一認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，在技術(shù)方面處于領(lǐng)先地位，同時(shí)，自主創(chuàng)新企業(yè)一般屬于新市場(chǎng)的開(kāi)拓者，在產(chǎn)品投入市場(chǎng)的初期企業(yè)處于獨(dú)占地位，能夠獲得大量的超額利潤(rùn)，另一方面通過(guò)新技術(shù)轉(zhuǎn)讓，也能為企業(yè)帶來(lái)一筆不小的財(cái)富。雖然一些中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在速度、效率方面比較占優(yōu)勢(shì)，但是對(duì)創(chuàng)新所需要的資金、人才資源等方面還比較弱，企業(yè)可以集中有限的資源，自主開(kāi)發(fā)重要的、小型的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。
2.合作創(chuàng)新
合作創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)與其他企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高校等在技術(shù)上確立合作關(guān)系，同時(shí)保持各自的主體地位，在一段時(shí)間內(nèi)從事技術(shù)或產(chǎn)品的研究開(kāi)發(fā)，以實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。合作創(chuàng)新能夠很好的實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化和組合，降低創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)中小企業(yè)具有較好的適用性，但是最大的缺點(diǎn)是技術(shù)創(chuàng)新的成果不能為企業(yè)自己獨(dú)有。
我國(guó)一些中小企業(yè)偏向于自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新適用于創(chuàng)新基礎(chǔ)較好的中小企業(yè)，但是對(duì)于人才、設(shè)施等基礎(chǔ)較差的企業(yè)更適合進(jìn)行合作創(chuàng)新，因?yàn)樗鼈兛梢愿玫睦酶咝！⒀芯康裙操Y源，以彌補(bǔ)自己的不足。同時(shí)能夠降低研發(fā)成本，加快使科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的時(shí)間；通過(guò)與其他技術(shù)互補(bǔ)的企業(yè)合作，能夠使交易成本內(nèi)部化和降低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的協(xié)同效應(yīng)，縮短技術(shù)研發(fā)周期等。
3.模仿創(chuàng)新
模仿創(chuàng)新是我國(guó)中小企業(yè)特別是小企業(yè)常用的一種技術(shù)創(chuàng)新模式。它能夠最大限度地降低技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)產(chǎn)品的市場(chǎng)化也比較成功。中小企業(yè)特別是對(duì)剛成立的中小企業(yè)，由于資金缺乏，人才短缺等，對(duì)市場(chǎng)的適應(yīng)性較差，應(yīng)該首先選擇模仿創(chuàng)新模式。相對(duì)于自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，模仿創(chuàng)新在許多方面占有優(yōu)勢(shì)。從投入資金來(lái)說(shuō)，模仿創(chuàng)新的投入要少得多；對(duì)于新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)來(lái)說(shuō)，實(shí)行模仿創(chuàng)新的企業(yè)不用花錢就可以直接進(jìn)入別的企業(yè)開(kāi)發(fā)的新市場(chǎng)；從技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)性來(lái)說(shuō)，新開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品在技術(shù)方面還不太成熟，產(chǎn)品性能需要進(jìn)一步的改善，新產(chǎn)品上市具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，模仿創(chuàng)新是對(duì)新產(chǎn)品的吸收，消化和產(chǎn)品細(xì)節(jié)的改善，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)要低得多。在歷史上，美國(guó)、日本和韓國(guó)等國(guó)家的許多企業(yè)都是通過(guò)模仿創(chuàng)新獲得成功的經(jīng)歷。
但是，模仿創(chuàng)新只是技術(shù)創(chuàng)新的一種模式，特別是一種具有過(guò)渡性質(zhì)的模式，若想在技術(shù)方面達(dá)到較高水平獲世界水平，這并不是一種理想的模式。模仿創(chuàng)新是一種被動(dòng)的模式，模仿者只是被動(dòng)的去適應(yīng)，不利于技術(shù)人員的創(chuàng)新水平的提高，不利于產(chǎn)品市場(chǎng)的壯大，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，不利于技術(shù)創(chuàng)新“質(zhì)”的突破。
三、基于企業(yè)生命周期的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式
企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，由于企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中其企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)、技術(shù)創(chuàng)新能力等是不斷變化的，并且自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的成本和成功概率在企業(yè)的不同發(fā)展階段也是不同的，所以中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式必須建立在企業(yè)的不同發(fā)展階段，同時(shí)還應(yīng)符合相應(yīng)的技術(shù)進(jìn)化規(guī)律。
圖 基于生命周期的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇策略
1.創(chuàng)業(yè)初期技術(shù)創(chuàng)新模式選擇
從資金方面來(lái)看，作為一個(gè)剛成立的中小企業(yè)，企業(yè)的規(guī)模還比較小，企業(yè)的形象和知名度未得到外界的認(rèn)可，企業(yè)資金以自籌為主，從外部獲得資金能力還比較弱，存在著融資困難的問(wèn)題。并且企業(yè)初期企業(yè)需要大量的資金作為前期投入，特別是對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，資金投入比較大，并且面臨著很大的投資風(fēng)險(xiǎn)。
從創(chuàng)新能力方面來(lái)看，企業(yè)前期的人力成本也比較大，特別是一些具有創(chuàng)新性的人才，一般來(lái)說(shuō)不愿意到一個(gè)規(guī)模較小，各方面都不太完善的小企業(yè)來(lái)工作。企業(yè)若想留住人才，必然要付出很大的人力成本，這對(duì)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)是比較困難的。
另外，創(chuàng)新產(chǎn)品的上市都要有一個(gè)前期市場(chǎng)導(dǎo)入過(guò)程，而這個(gè)過(guò)程可能需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間被消費(fèi)者接受，甚至不被消費(fèi)者接受，這些都對(duì)于剛成立的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，一般都是承受不起的。
所以，從資金、技術(shù)人才、風(fēng)險(xiǎn)等方面綜合考慮，在企業(yè)初期，應(yīng)該選擇模仿創(chuàng)新的模式，能夠在較小的花費(fèi)下和風(fēng)險(xiǎn)下，接觸到創(chuàng)新性的技術(shù)，通過(guò)內(nèi)部學(xué)習(xí)，掌握其技術(shù)，節(jié)省資金和時(shí)間成本的投入，然后以最快的速度搶占市場(chǎng)份額，打開(kāi)產(chǎn)品銷路，增加企業(yè)的資本積累。
2.成長(zhǎng)期的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇
成長(zhǎng)期是企業(yè)迅速壯大的時(shí)期，也是企業(yè)能否長(zhǎng)久生存的重要時(shí)期。許多中小企業(yè)因?yàn)椴荒苓m應(yīng)快速變化的市場(chǎng)環(huán)境而關(guān)閉。
成長(zhǎng)期是創(chuàng)新性產(chǎn)品得到認(rèn)可和不斷完善的時(shí)期。在這個(gè)時(shí)期，企業(yè)已經(jīng)有了一定的資金支撐，風(fēng)險(xiǎn)承受能力也得到加強(qiáng)，同時(shí)。企業(yè)在初期培養(yǎng)的技術(shù)人才也具備了一定的研發(fā)新產(chǎn)品的能力，已經(jīng)能夠在模仿的基礎(chǔ)上對(duì)新技術(shù)進(jìn)行開(kāi)發(fā)和改善。在這個(gè)時(shí)期，企業(yè)應(yīng)在繼續(xù)模仿的基礎(chǔ)上，積極通過(guò)和高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)及其他組織合作，進(jìn)行二次創(chuàng)新，即在企業(yè)初期模仿和學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，爭(zhēng)取在新技術(shù)的性能、外觀設(shè)計(jì)等方面有較大的改善和突破，以在新產(chǎn)品剛進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)更好地滿足顧客的要求，取得一定的市場(chǎng)份額，獲得更多的利潤(rùn)。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)在快速增長(zhǎng)期吸納更多的優(yōu)秀技術(shù)人才，形成穩(wěn)定的人才培養(yǎng)機(jī)制，為以后的發(fā)展做儲(chǔ)備。
3.成熟期的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇
進(jìn)入成熟期后，企業(yè)已經(jīng)在行業(yè)內(nèi)占有一定的份額，企業(yè)已經(jīng)樹(shù)立了良好的外在形象，企業(yè)具有一定的資金，從籌資能力和吸納人才的能力大大加強(qiáng)。企業(yè)能夠以較小的投資風(fēng)險(xiǎn)獲得更多的利潤(rùn)。此時(shí)，企業(yè)已經(jīng)具備進(jìn)行自主創(chuàng)新的條件，企業(yè)應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)條件，主動(dòng)開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，以獨(dú)占和壟斷新產(chǎn)品市場(chǎng)，在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主導(dǎo)地位。一旦自主創(chuàng)新獲得成功，企業(yè)就可以在行業(yè)中占有重要的地位，獲得極大的利潤(rùn)，可以以此為契機(jī)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展和壯大。
應(yīng)該注意的是，企業(yè)在選擇自主創(chuàng)新的模式的同時(shí)，不應(yīng)該舍棄模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新，應(yīng)給予一定的保留。因?yàn)槠髽I(yè)要時(shí)刻注意市場(chǎng)上出現(xiàn)的新技術(shù)新產(chǎn)品，以更好的為我所用；對(duì)有些有價(jià)值而又靠自己的能力不能完成的新技術(shù)應(yīng)積極和其他科研機(jī)構(gòu)合作，以實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的開(kāi)發(fā)應(yīng)用。
4.衰退期的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇
企業(yè)進(jìn)入衰退期，往往是由于在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，不能取得一定的份額或生產(chǎn)的新產(chǎn)品不能滿足顧客的需要，而使企業(yè)陷入資金困境，人員流失，創(chuàng)新能力有所下降。在這種情況下，新產(chǎn)品帶來(lái)的利潤(rùn)已經(jīng)不能夠維持企業(yè)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)下去，企業(yè)如繼續(xù)在此技術(shù)上進(jìn)行投資，則會(huì)面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)企業(yè)應(yīng)該把重點(diǎn)放在產(chǎn)品改善升級(jí)上，跟隨其他大企業(yè)進(jìn)行模仿創(chuàng)新，或是同其他科研單位合作開(kāi)發(fā)新技術(shù)，必要的時(shí)候?qū)嵭型顺鰬?zhàn)略。
四、結(jié)論
本文在對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行概述的基礎(chǔ)上，分析了三種技術(shù)創(chuàng)新模式對(duì)中小企業(yè)的適用性，考慮技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和帶來(lái)的利潤(rùn)，提出了在中小企業(yè)不同時(shí)期應(yīng)采取的技術(shù)創(chuàng)新模式策略。但是需要注意的是，由于每個(gè)企業(yè)的實(shí)際情況有所不同，中小企業(yè)各個(gè)時(shí)期技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇也不是一成不變的，如高科技中小企業(yè)和傳統(tǒng)制造企業(yè)等，企業(yè)的性質(zhì)不一樣，企業(yè)環(huán)境也是復(fù)雜多變的，具體采取的創(chuàng)新策略也會(huì)不同，值得進(jìn)一步探索。
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引 言
20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了持續(xù)增長(zhǎng)的良性發(fā)展時(shí)期。從產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的角度來(lái)看，推動(dòng)這一經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主角并不是傳統(tǒng)意義上的國(guó)有大企業(yè)，而是包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在內(nèi)的中小企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2002年，我國(guó)共有中小企業(yè)約2930萬(wàn)個(gè)，占全部注冊(cè)企業(yè)總數(shù)的99%；中小企業(yè)的總產(chǎn)值、銷售收入、實(shí)現(xiàn)利稅分別占全部企業(yè)總量的60%、60%和40%；其創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值占我國(guó)GDP近50%，出口總額的60%也是有中小企業(yè)提供的。但是，我國(guó)中小企業(yè)在迅速發(fā)展的同時(shí)也日漸暴露出各種問(wèn)題：創(chuàng)新資金不足、技術(shù)裝備水平落后、科技人員嚴(yán)重不足、政策環(huán)境不優(yōu)越等，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新已成為制約中小企業(yè)發(fā)展最突出的因素。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題已經(jīng)引起了全社會(huì)的普遍關(guān)注。
一、技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的必由之路
上個(gè)世紀(jì)以來(lái)，由于世界范圍內(nèi)科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，使得社會(huì)生產(chǎn)方式和生活方式發(fā)生了重大的變化，知識(shí)和智力資源的占有、配置、生產(chǎn)和運(yùn)用已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要依托。世界各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)都發(fā)生了重大變化，新興產(chǎn)業(yè)特別是信息產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展促使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)生變革，新產(chǎn)品層出不窮，高科技產(chǎn)品在社會(huì)生產(chǎn)中所占比重日益提高。為了迎接經(jīng)濟(jì)全球化和信息化的浪潮，為了適應(yīng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，各個(gè)國(guó)家都在加緊確定和調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，其重點(diǎn)就是提高技術(shù)創(chuàng)新能力為主要指標(biāo)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
面對(duì)這種新的全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)等必然也要加快，進(jìn)行戰(zhàn)略性的調(diào)整。1999年1月召開(kāi)的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議已明確指出，調(diào)整和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和效益的根本性措施。這對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，這既是一個(gè)重大的機(jī)遇，又是一個(gè)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。特別是對(duì)為數(shù)眾多的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，更是一個(gè)生死存亡的緊急關(guān)頭，如果能抓住這個(gè)機(jī)遇進(jìn)行創(chuàng)新和改革，企業(yè)發(fā)展就能上一個(gè)新的臺(tái)階；否則將被無(wú)情地淘汰。
世界著名企業(yè)管理學(xué)家，美國(guó)華盛頓大學(xué)資源教授W.費(fèi)爾德萊發(fā)表評(píng)論指出，任何企業(yè)離開(kāi)現(xiàn)代科學(xué)知識(shí)，很難承認(rèn)它是一個(gè)創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的實(shí)體。以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力為目的的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。如果一個(gè)企業(yè)缺乏創(chuàng)新的技術(shù)，其勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，產(chǎn)品可能積壓越多，虧損越嚴(yán)重。因此，當(dāng)前我過(guò)廣大中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，而是要提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品中的技術(shù)含量。并以市場(chǎng)為導(dǎo)向，按照高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，積極調(diào)整自己的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)?？傊?，適者生存，中小企業(yè)只有走創(chuàng)新之路，才能從根本上提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，也才能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中求得生存和發(fā)展。
二、我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀和問(wèn)題
近年來(lái)，我國(guó)中小企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性有了很大的程度的提高，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也有了一定程度的提高。有資料顯示，改革開(kāi)放以來(lái)，約65%的專利是中小企業(yè)發(fā)明的，75%以上的技術(shù)創(chuàng)新由中小企業(yè)完成，80%以上的新產(chǎn)品由中小企業(yè)開(kāi)發(fā)。但從總體上來(lái)看，我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平仍然不高，無(wú)論從創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新能力還是從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果及創(chuàng)新效益來(lái)看，都還處于較低的水平。研究開(kāi)發(fā)投入、科技人員比例等指標(biāo)不僅遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平，也低于國(guó)內(nèi)大型企業(yè)的水平。
目前，制約我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)一步發(fā)展的障礙主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：
（一）、技術(shù)人才短缺
技術(shù)人才是現(xiàn)代企業(yè)最寶貴的資源，在技術(shù)創(chuàng)新飛速發(fā)展的今天，科技人才的作用尤為重要。但中小企業(yè)中缺乏技術(shù)人才是世界各國(guó)都極為普遍的現(xiàn)象。
我國(guó)中小企業(yè)的從業(yè)人員主要來(lái)自農(nóng)村剩余勞動(dòng)力和城鎮(zhèn)新增勞動(dòng)力，文化水平普遍較低，大部分人缺乏工作所需的技能訓(xùn)練?？萍既藛T和管理人員不僅數(shù)量不足，技術(shù)水平和管理水平也相對(duì)較低。而且，更為嚴(yán)重的是，迄今為止，大部分中小企業(yè)對(duì)于各類技術(shù)人才和管理人才仍然缺乏吸引力，與外資企業(yè)、合資企業(yè)和大型國(guó)有企業(yè)相比，中小企業(yè)在人才競(jìng)爭(zhēng)上仍然明顯處于劣勢(shì)。
根據(jù)2003年7月~9月對(duì)浙江省200對(duì)家企業(yè)進(jìn)行的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果如下：
企業(yè)技術(shù)發(fā)展中遇到的主要困難
排序 技術(shù)發(fā)展的主要困難樣本數(shù) 比例（％）
1缺乏技術(shù)人才 9357.9
2缺乏資金 3019.0
3技術(shù)信息、市場(chǎng)信息不足159.1
4設(shè)備落后 127.4
5政府政策限制 5 3.3
6其他 5 3.3
（摘自《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》）
（二）、資金短缺
資金短缺常常是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙。從外部融資環(huán)境來(lái)看，無(wú)論是直接融資還是間接融資，中小企業(yè)都感到困難重重，主要原因有：
1．資金獲取來(lái)源過(guò)于單一，融資渠道越來(lái)越少
由于直接融資方式對(duì)資金使用者要求較高，限制較多，而且我國(guó)資本市場(chǎng)也沒(méi)有專門針對(duì)中小企業(yè)的融資安排，中小企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)直接融資的障礙大，從而轉(zhuǎn)向間接融資方面。據(jù)國(guó)家信息中心的調(diào)查結(jié)果，有65.7%的中小企業(yè)資金來(lái)源主要依賴各種金融機(jī)構(gòu)。但目前，隨著金融體制的改革，銀行向大型化、城市化發(fā)展，適合于中小企業(yè)的融資渠道越來(lái)越少。
2．銀行信貸政策偏重于大企業(yè)
隨著國(guó)有銀行的逐步向商業(yè)銀行過(guò)渡，為降低不良的資產(chǎn)比例、加強(qiáng)與實(shí)力雄厚的外資銀行競(jìng)爭(zhēng)，各銀行紛紛推出各自的信貸政策。當(dāng)前銀行信貸主要向個(gè)人貸款和建設(shè)項(xiàng)目集中，對(duì)工業(yè)貸款減少。且在對(duì)工業(yè)貸款的份額中，90%的新增貸款投向數(shù)量不足5%的AA級(jí)大型企業(yè)。而對(duì)中小企業(yè)的貸款，銀行普遍認(rèn)為大多數(shù)是流動(dòng)資金貸款，規(guī)模小且分散，工作量大，融資服務(wù)成本高且收益少，加上信用擔(dān)保機(jī)制及其體系的不健全，因此，當(dāng)前銀行的信貸政策并沒(méi)有向中小企業(yè)傾向。
（三）、信息資源短缺
外部信息是企業(yè)認(rèn)識(shí)技術(shù)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)的重要基礎(chǔ)。大企業(yè)一般較易獲得圖書館和信息機(jī)構(gòu)的服務(wù)，信息渠道也較多。中小企業(yè)由于資金不足、人才不足，搜集外部信息的廣泛性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性較差，導(dǎo)致中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的信息來(lái)源主要依靠企業(yè)內(nèi)部的集思廣義和各種建議，往往不能有效地抓住機(jī)會(huì)。
三、解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題的對(duì)策
（一）、開(kāi)拓中小企業(yè)創(chuàng)新的模式
1．跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新模式
跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新模式是指中小企業(yè)要關(guān)注并及時(shí)跟蹤核心技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，以最快的速度模仿，開(kāi)發(fā)出與之相類似的新產(chǎn)品，借助領(lǐng)先企業(yè)的市場(chǎng)開(kāi)拓成果，以較低的開(kāi)發(fā)成分分享一定的市場(chǎng)份額。這中技術(shù)創(chuàng)新模式適用于有一定的研發(fā)能力，但資金不足，又不愿承擔(dān)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的中小企業(yè)。實(shí)行這種創(chuàng)新戰(zhàn)略必須在法律允許的范圍內(nèi)，利用自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和對(duì)市場(chǎng)信息的及時(shí)把握，努力在產(chǎn)品的差異上做文章，加以改進(jìn)和完善，并加大售后服務(wù)和廣告投入，從而分得較好的市場(chǎng)份額。實(shí)施跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該是在學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上的二次創(chuàng)新，是在前人肩膀上再向上走一步的創(chuàng)造性活動(dòng)。
2．合作型技術(shù)創(chuàng)新模式
對(duì)大多數(shù)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)窗的物質(zhì)基礎(chǔ)條件和技術(shù)能力都比較薄弱，完全以自身的力量來(lái)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，短期內(nèi)很難提高創(chuàng)新的技術(shù)水平，而通過(guò)與其他機(jī)構(gòu)的合作來(lái)共同推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新則是一種十分明智的選擇。合作戰(zhàn)略可以是縱向合作——中小企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校進(jìn)行合作，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研究的緊密結(jié)合加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化；也可以是橫向合作——產(chǎn)品及規(guī)模均較為接近的中小企業(yè)共同出資組建研究中心，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，獲得利益。合作型技術(shù)創(chuàng)新模式是中小企業(yè)優(yōu)化資源配置，提高創(chuàng)新有效性和效率的重要手段。
（二）、解決中小企業(yè)融資難的對(duì)策
1．政府出臺(tái)各種政策鼓勵(lì)銀行向中小企業(yè)貸款
目前已經(jīng)提出的鼓勵(lì)銀行向中小企業(yè)貸款的政策建議主要有：第一，在國(guó)有商業(yè)銀行中設(shè)立專門的中小企業(yè)貸款部門，督促它們?cè)黾訉?duì)中小企業(yè)的貸款；第二、允許國(guó)有銀行在向中小企業(yè)貸款時(shí)收取更高的利息，使大銀行更多地向中小企業(yè)發(fā)放貸款；第三、由政府或其他組織建立專門的中小企業(yè)融資機(jī)構(gòu)，更好地為中小企業(yè)融資提供支持等。
2．建立健全的中小企業(yè)融資信用擔(dān)保體系 積極發(fā)展中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)
當(dāng)前我國(guó)銀行面臨的障礙之一是中小企業(yè)貸款市場(chǎng)信息不透明，財(cái)務(wù)不明晰，運(yùn)作不規(guī)范。因此解決中小企業(yè)融資難的又一重要手段是建立中央和地方分層次的由政府支持的中小企業(yè)信用擔(dān)保體系。將由財(cái)政出資的中小企業(yè)貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榘词袌?chǎng)化原則運(yùn)作并接受政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管的股份擔(dān)保公司。從試點(diǎn)的情況來(lái)看，此類機(jī)構(gòu)占全部擔(dān)保機(jī)構(gòu)的90%。
（三）、大力推進(jìn)人力資源的開(kāi)發(fā) 為技術(shù)創(chuàng)新提供智力服務(wù)
我國(guó)是一個(gè)人力資源十分豐富的國(guó)家，大力開(kāi)發(fā)人力資源、努力促進(jìn)資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為科技優(yōu)勢(shì)，對(duì)于增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有著十分重大的現(xiàn)實(shí)意義。
1． 構(gòu)建有效的人才激勵(lì)機(jī)制
匯集并不斷壯大企業(yè)的人才隊(duì)伍，進(jìn)而最大限度發(fā)揮其智力潛能，關(guān)鍵在于建立有效的人才激勵(lì)機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制從總體上包括物質(zhì)激勵(lì)，也包括精神激勵(lì)；既包括正激勵(lì)，也包括負(fù)激勵(lì)。其中物質(zhì)激勵(lì)應(yīng)是激勵(lì)機(jī)制的基本內(nèi)涵。
2．優(yōu)化人才匯集環(huán)境
在企業(yè)內(nèi)部，應(yīng)通過(guò)各種方式營(yíng)造尊重知識(shí)、尊重人才的氛圍，包括張揚(yáng)個(gè)性、不求全責(zé)備、盡力滿足人才的多層次需求；充分放權(quán)、授權(quán)，委以重任，予以實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值的發(fā)展空間；倡導(dǎo)和營(yíng)造創(chuàng)造性、自主性、人情化的企業(yè)，形成寬松和諧、奮進(jìn)的獨(dú)特的文化力，產(chǎn)生對(duì)優(yōu)秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，進(jìn)而迸發(fā)出巨大的創(chuàng)造力和競(jìng)爭(zhēng)力。
3．大力加強(qiáng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)
中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是知識(shí)技術(shù)流動(dòng)傳遞的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，它可以有效地解決科技成果轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題，為知識(shí)技術(shù)的供求提供一個(gè)適宜的場(chǎng)所。最近幾年來(lái)，政府推出了加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化的一系列措施，以建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐服務(wù)體系。
21世紀(jì)的今天，在新經(jīng)濟(jì)和全球經(jīng)濟(jì)一體化，以及中國(guó)加入WTO等外部因素的共同作用和影響下，中小企業(yè)的內(nèi)外環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的變化。這種變化了的環(huán)境對(duì)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。2003年1月1日，《中小企業(yè)法》正式實(shí)施，作為一部保護(hù)中小企業(yè)合法權(quán)益的法律，它將使中小企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境得以寬松。為了適應(yīng)變化了的外部環(huán)境，中小企業(yè)必須要?jiǎng)?chuàng)新運(yùn)行機(jī)制，在變化中找機(jī)會(huì)，克服發(fā)展過(guò)程中的“瓶頸約束”，實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而走上國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的道路。
參考文獻(xiàn)
1．李偉 《中小企業(yè)發(fā)展與金融支持研究》 [M] 中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社 2004年
2．劉國(guó)華 沈君 《轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家中小企業(yè)發(fā)展研究》 [M] 中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社 2004年
自20世紀(jì)80年代開(kāi)始，以高新技術(shù)為基礎(chǔ)的科技型中小企業(yè)的發(fā)展一直是各國(guó)政府和理論界關(guān)注的重點(diǎn)。特別是美國(guó)硅谷大量高新技術(shù)小公司的成功實(shí)踐以及由此帶來(lái)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，更是引起了人們對(duì)科技型中小企業(yè)的強(qiáng)烈興趣。也因“硅谷”成功企業(yè)集群的示范效應(yīng)，企業(yè)集群現(xiàn)象越來(lái)越引起人們的關(guān)注。與此同時(shí)，理論界提出企業(yè)集群的自主創(chuàng)新能力才是提升其競(jìng)爭(zhēng)力的重要?jiǎng)恿??？萍夹椭行∑髽I(yè)本身就具有天然的、不可替代的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，從而可以帶動(dòng)整個(gè)企業(yè)集群的自主創(chuàng)新，以此成為國(guó)家發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和建立國(guó)家創(chuàng)新體系的重要主體，而且還成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、提高經(jīng)濟(jì)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的基本力量。
一、科技型中小企業(yè)概念及特征
1、概念
科技型中小企業(yè)是以高新技術(shù)及產(chǎn)品的研制開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)轉(zhuǎn)化和銷售經(jīng)營(yíng)為主體業(yè)務(wù)的中小企業(yè)，但對(duì)科技型中小企業(yè)的具體界定，各個(gè)國(guó)家有很大區(qū)別。1999年5月21日國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的《關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》對(duì)科技型中小企業(yè)做出明確界定：一是企業(yè)已在所在地工商行政管理機(jī)關(guān)依法登記注冊(cè)，具備企業(yè)法人資格，具有健全的財(cái)務(wù)管理制度；職工人數(shù)原則上不超過(guò)500人，其中具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%；二是企業(yè)應(yīng)當(dāng)主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)；企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新意思、較高的市場(chǎng)開(kāi)拓能力和經(jīng)營(yíng)管理水平；企業(yè)每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)不低于銷售額的3%，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員應(yīng)占職工總數(shù)的10%以上。因此，科技型中小企業(yè)可以概括為：由有科技人員領(lǐng)辦或創(chuàng)辦，實(shí)行“自籌資金、自愿組合、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧”，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)，科技成果產(chǎn)業(yè)化以及技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)活動(dòng)的企業(yè)。
2、特征
（1）從事的行業(yè)及領(lǐng)域的特殊性
科技型中小企業(yè)以高新技術(shù)及產(chǎn)品的研制、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)為己任。其技術(shù)領(lǐng)域主要有電子信息、先進(jìn)制造技術(shù)、新材料、生物工程、新能源、環(huán)保技術(shù)等。例如，中關(guān)村科技型企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比重為：電子信息占63.3%；光機(jī)電一體化占12%；新材料、新能源及環(huán)境科學(xué)占10.6%；新藥物、生命科學(xué)及生物工程占10.7%；其他3.4%。
（2）從業(yè)人員的特殊性
科技型中小企業(yè)是由科技人員自主創(chuàng)辦或領(lǐng)辦，并以科技人員為主體實(shí)行運(yùn)作的。其中具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)比例超過(guò)30%，在一些知識(shí)密集、技術(shù)密集地區(qū)，科技人員超過(guò)50%。據(jù)對(duì)北京11000家科技型中小企業(yè)的統(tǒng)計(jì)，從業(yè)人員21萬(wàn)人，其中科技人員13萬(wàn)，占61.5%。
（3）規(guī)模一般趨向小型化
科技型中小企業(yè)的從業(yè)人員少則幾人或幾十人就可以經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，但大多數(shù)在100人左右，規(guī)模較大的也在500人以下，這也使科技興中小企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理上具有相當(dāng)?shù)撵`活性，更好地適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
（4）擁有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)
科技型中小企業(yè)沒(méi)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和資金雄厚的優(yōu)勢(shì)，較弱的自身實(shí)力和激烈競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)決定了它們必須不斷通過(guò)各種方式經(jīng)行創(chuàng)新，并及時(shí)將這些創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，以維持其生存和發(fā)展。事實(shí)證明，科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新效率方面有著其他企業(yè)無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)，因而已成為我國(guó)科研成果轉(zhuǎn)換和科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的主要載體。
（5）特有的機(jī)制特征
在發(fā)展實(shí)踐中形成了別具特色的運(yùn)行機(jī)制體系：創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富、講求精神文明的動(dòng)力機(jī)制；堅(jiān)持自主開(kāi)發(fā)、把科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制；政企分開(kāi)、獨(dú)立自主的決策機(jī)制；技工貿(mào)相結(jié)合、以市場(chǎng)為導(dǎo)向的經(jīng)營(yíng)機(jī)制；同效益效率掛鉤、按貢獻(xiàn)大小分配的分配制度；自我積累、自我約束的行為機(jī)制；以人為本的企業(yè)文化等。
二、企業(yè)集群理論發(fā)展概述及其積極作用
最初的產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)濟(jì)的思想可以追溯到亞當(dāng)?斯密，他以分工的角度給中小企業(yè)集群下的定義，即中小企業(yè)集群是由一群具有分工性質(zhì)的中小企業(yè)為了完成某種產(chǎn)品的生產(chǎn)聯(lián)合而形成的群體。馬歇爾從“外部經(jīng)濟(jì)”的角度對(duì)中小企業(yè)集群?jiǎn)栴}進(jìn)行了探討，他通過(guò)對(duì)英國(guó)一些傳統(tǒng)工業(yè)的企業(yè)集群現(xiàn)象的考察，發(fā)現(xiàn)了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與企業(yè)集群之間的密切關(guān)系，得出企業(yè)集群是基于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而形成的這一理論。區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋伯把集聚因素引入中小企業(yè)集群的定義。他在《工業(yè)區(qū)位論》一書中把區(qū)位因素同為區(qū)域因素和集聚因素。在高級(jí)集聚階段，各個(gè)企業(yè)通過(guò)相互聯(lián)系的組織而形成的地方工業(yè)化就是企業(yè)集群。威廉姆森從生產(chǎn)組織形式的角度給中小企業(yè)集群做了如下定義：中小企業(yè)集群是基于專業(yè)化分工和協(xié)作的眾多中小企業(yè)集合起來(lái)的組織，這種組織機(jī)構(gòu)是介于純市場(chǎng)和科層組織之間的中間性組織。它比市場(chǎng)穩(wěn)定，比科層組織靈活。以波特為代表的戰(zhàn)略管理學(xué)派對(duì)企業(yè)集群的研究和應(yīng)用做出了很大貢獻(xiàn)。他在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中對(duì)企業(yè)集群做了以下定義：即在某一特定區(qū)域下的一個(gè)特別領(lǐng)域，存在著一群相互關(guān)聯(lián)的供應(yīng)商、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和專門化的制度和協(xié)會(huì)。按波特的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的核心特征。它不僅包括對(duì)競(jìng)爭(zhēng)起重要作用的、相互聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)和其他實(shí)體，而且還經(jīng)常向下延伸到銷售渠道和客戶，以及一些輔機(jī)構(gòu)、職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，當(dāng)然也包括政府及相關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)提供的一些基礎(chǔ)性設(shè)施。
我國(guó)企業(yè)集群的實(shí)踐先于理論探討。到20世紀(jì)90年代，在我國(guó)東南沿海地區(qū)（包括江浙、福建和廣東）出現(xiàn)了大量的中小企業(yè)集群。針對(duì)這些企業(yè)集群現(xiàn)象，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者結(jié)合我國(guó)的實(shí)際，分別從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、非正式制度、制度變遷、企業(yè)和企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)創(chuàng)新、歷史傳統(tǒng)以及政府政策等視角切入，較為深入地進(jìn)行了企業(yè)集群生成、發(fā)展和演變的理論研究和實(shí)證分析。其中，仇保興對(duì)中小企業(yè)集群給出了較為全面和具體的定義：由一群彼此獨(dú)立但相互之間又存在著專業(yè)化分工和協(xié)作這么一種特定關(guān)系的中小企業(yè)組成；這些中小企業(yè)在地域上的結(jié)合可以有效地獲取外部資源、銷售產(chǎn)品和勞務(wù)、促進(jìn)知識(shí)和技術(shù)的盡快積累，同時(shí)為了謀求企業(yè)間的關(guān)系能長(zhǎng)期維持而及時(shí)解決成員間的不一致和環(huán)境的不確定性而相互適應(yīng)；集群中存在企業(yè)間的互補(bǔ)與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；中小企業(yè)間以“信任和承諾”等人文因素來(lái)維持集群的運(yùn)行，并使其在面對(duì)外來(lái)競(jìng)爭(zhēng)者時(shí)，擁有其獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。中小企業(yè)的發(fā)展在世界各地方興未艾，集群化發(fā)展成為世界各國(guó)的共同特征，集群化對(duì)中小企業(yè)發(fā)展起著重要的積極作用。
第一，眾多企業(yè)集中于特定的區(qū)域使得企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)了資源共享。企業(yè)集群內(nèi)單個(gè)企業(yè)的資金、人才和技術(shù)等創(chuàng)新資源極為有限，難于取得技術(shù)突破，即使有所進(jìn)展也往往在開(kāi)拓市場(chǎng)方面受到自身能力和資源的限制。但從集群整體看，各個(gè)企業(yè)擁有的資源具有一定的互補(bǔ)性，通過(guò)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成專業(yè)分工，無(wú)異于將其他企業(yè)的技術(shù)專長(zhǎng)嫁接到自己的核心能力上，集中精力發(fā)展自己的核心專長(zhǎng)。
第二，聚集可以產(chǎn)生廣泛的市場(chǎng)化，批量購(gòu)買和銷售降低了成本，提高了效率。集群內(nèi)各個(gè)企業(yè)基于相同的產(chǎn)業(yè)結(jié)合一起，促使他們以整個(gè)集群為單位對(duì)原材料供應(yīng)商形成影響，同時(shí)也可以集中開(kāi)發(fā)市場(chǎng)。
第三，信息的溢出可以聚集企業(yè)的生產(chǎn)效率高于單個(gè)的分散的企業(yè)，特別是通過(guò)人與人之間的關(guān)系促進(jìn)知識(shí)在該地區(qū)的溢出。在集群中，用戶、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和其他配套的相關(guān)企業(yè)相互靠近，很容易獲得有關(guān)上游供應(yīng)商、同行競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、下游客戶的相關(guān)信息，可以更好的洞察市場(chǎng)需求、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、新市場(chǎng)開(kāi)拓情況以及技術(shù)演變和革新的信息等。
第四，集群內(nèi)企業(yè)間合作競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)同性提高了企業(yè)、集群的技術(shù)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)集群強(qiáng)化了企業(yè)間的關(guān)聯(lián)性，關(guān)聯(lián)性的強(qiáng)化會(huì)產(chǎn)生二重放大效應(yīng)，一方面會(huì)加劇企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，另一方面也增強(qiáng)企業(yè)間的合作，使同行業(yè)之間形成是對(duì)手又是朋友的局面。
三、集聚化科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特征分析
近年來(lái)，在中小企業(yè)集群中的科技型中小企業(yè)發(fā)展很快，這些科技型中小企業(yè)的發(fā)展，在技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)明創(chuàng)造上呈現(xiàn)處獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，為中小企業(yè)集群的成長(zhǎng)和發(fā)展起到了獨(dú)特的推動(dòng)作用。科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特征具體表現(xiàn)為：科技型中小企業(yè)依靠相對(duì)規(guī)模小、專業(yè)化程度高和組織結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單使研發(fā)及自主創(chuàng)新產(chǎn)品或技術(shù)能在短時(shí)間內(nèi)形成較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，以及它涉足的技術(shù)領(lǐng)域很廣從而體現(xiàn)了創(chuàng)新的廣泛性；科技型中小企業(yè)可以較快適應(yīng)市場(chǎng)及用戶需求變化，以較高的效率根據(jù)市場(chǎng)需求進(jìn)行研發(fā)，并提品或服務(wù)；科技型中小企業(yè)的研發(fā)及自主創(chuàng)新往往更多地采取合作和模仿模式，具有較大的外生性；科技型中小企業(yè)十分重視研發(fā)及自主創(chuàng)新活動(dòng)，以增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，本身既是研發(fā)及自主創(chuàng)新成果的創(chuàng)造者，又是需求者。那么，相對(duì)于單個(gè)科技型中小企業(yè)，集聚化的科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)通常表現(xiàn)為以下方面。
第一，有利于形成區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。依靠單一企業(yè)難以形成強(qiáng)大的創(chuàng)新力量，而科技型中小企業(yè)集群中聚集著若干高技術(shù)企業(yè)及相關(guān)配套企業(yè)、大學(xué)和科研院所、政府機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)組織等各種組織。這些組織彼此間相互依賴、相互合作、互通有無(wú)、同舟共濟(jì)，就形成了一個(gè)跨組織合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。如硅谷的成功就是依賴于群內(nèi)各種組織就技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)展開(kāi)相互學(xué)習(xí)與合作而形成的具有旺盛生命力的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。
第二，容易獲得創(chuàng)新資源。如果企業(yè)能夠比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手較快地獲得創(chuàng)新資源，就能夠取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。創(chuàng)新資源包括人才、資金、技術(shù)和信息等方面。科技型中小企業(yè)集群聚集了大量相互補(bǔ)充的各種人才，企業(yè)很容易就近找到所需人才，而不需要花費(fèi)很大的精力和時(shí)間。群內(nèi)企業(yè)間建立了長(zhǎng)期信任和合作的關(guān)系，這種氛圍也有利于企業(yè)間籌措資金。而且人員之間、組織之間的廣泛經(jīng)常的接觸還有利于企業(yè)獲得有關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)、銷售渠道、技術(shù)活動(dòng)等方面的信息。
第三，組織之間相互協(xié)作、共享成果。集群經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新通常不是由某一企業(yè)單打獨(dú)斗來(lái)完成的，而是依靠多方參與、群體攻關(guān)、資源整合完成的。這不僅包括集群內(nèi)的企業(yè)，也包括高校、科研機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等非生產(chǎn)部門和單位。集群技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)自集群企業(yè)生存和發(fā)展的共同需要，創(chuàng)新成果受益于參與的各方，因而具有多贏共享性。因此，集群成員的利益趨于一致，使集群區(qū)的企業(yè)和各種非企業(yè)組織產(chǎn)生一種社區(qū)共榮意識(shí)。
第四，群內(nèi)組織之間的競(jìng)合相攜性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)變得越來(lái)越激烈，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)面前，能否取得優(yōu)勢(shì)，避免淘汰出局，在很大程度上取決于企業(yè)能否正確處理競(jìng)爭(zhēng)和合作的關(guān)系。競(jìng)爭(zhēng)能夠產(chǎn)生創(chuàng)新的動(dòng)力，合作同樣是創(chuàng)新不可缺少的因素，合作能力越強(qiáng)，創(chuàng)新的機(jī)會(huì)也就越多，創(chuàng)新成功的幾率就越大。
四、集聚化科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展策略
1、政府加以正確引導(dǎo)和扶持，創(chuàng)造一個(gè)良好的創(chuàng)新環(huán)境
政府通過(guò)制定一系列的稅收、金融等政策或法律，構(gòu)造一個(gè)有效的持久的創(chuàng)新激勵(lì)環(huán)境，矯正市場(chǎng)在企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的缺陷，使創(chuàng)新者能更公平地享有創(chuàng)新收益；選擇一些機(jī)制靈活、產(chǎn)品附加值高、有發(fā)展后勁的企業(yè)重點(diǎn)扶持，促使其成為有較強(qiáng)創(chuàng)新實(shí)力的企業(yè)。
2、建立完善的“產(chǎn)學(xué)研”相結(jié)合機(jī)制
美國(guó)硅谷信息產(chǎn)業(yè)集群就是以斯坦福大學(xué)為創(chuàng)新源，并且在發(fā)展過(guò)程中始終得到斯坦福大學(xué)在技術(shù)人才上的支持，從而使硅谷成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)最活躍、創(chuàng)新最積極的地區(qū)。為此，我國(guó)政府應(yīng)鼓勵(lì)大學(xué)和科研院所的科技人員以各種形式直接參與集群創(chuàng)新活動(dòng)，鼓勵(lì)大學(xué)教師、研究生到公司兼職，有名的教授兼任公司顧問(wèn)或者董事會(huì)成員，鼓勵(lì)這些人才積極創(chuàng)業(yè)并予以資金、技術(shù)等各方面的支持和優(yōu)惠。
3、完善集群內(nèi)服務(wù)體系
科技型中小企業(yè)集群不是孤立地發(fā)展的，必須有一個(gè)完善的服務(wù)體系。一個(gè)完善的服務(wù)體系主要包括各種規(guī)范的咨詢和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心和教育培訓(xùn)體系。這些服務(wù)機(jī)構(gòu)為群內(nèi)中小企業(yè)的成長(zhǎng)和發(fā)展提供技術(shù)、人才、資金、信息等各方面的支持和幫助。因此，創(chuàng)造一個(gè)良好的服務(wù)體系對(duì)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新更具有迫切性和現(xiàn)實(shí)性。
4、完善融資手段，拓寬融資渠道
建立為科技型中小企業(yè)服務(wù)的政策性金融機(jī)構(gòu)，使那些有廣闊市場(chǎng)前景的、產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)附加值高且符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的企業(yè)，可以以較低的籌資成本獲取創(chuàng)新資金。在融資渠道上，還應(yīng)積極拓展中小企業(yè)的融資形式，如提供融資租賃、放寬科技型中小企業(yè)上市條件促使其上市以及降低債券發(fā)行額度使一些優(yōu)秀的科技型中小企業(yè)可以發(fā)行企業(yè)債券。
5、加強(qiáng)集群內(nèi)部與外部的聯(lián)系
科技型中小企業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新不僅需要群內(nèi)企業(yè)間就技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品發(fā)展進(jìn)行相互溝通、交流和聯(lián)系，而且還需要與集群外部的組織或群體加強(qiáng)聯(lián)系，從而吸收外部的新知識(shí)和新技能。如果集群只在內(nèi)部相互聯(lián)系，由于這種經(jīng)常的交往和合作，就會(huì)形成企業(yè)間的強(qiáng)聯(lián)系，而這種強(qiáng)聯(lián)系會(huì)形成“技術(shù)鎖定”，阻礙技術(shù)創(chuàng)新，排斥新知識(shí)和新技能的學(xué)習(xí)和開(kāi)發(fā)。
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