序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇國(guó)際貿(mào)易理論論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

一、傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論回顧

國(guó)際貿(mào)易理論作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的分支始于亞當(dāng)·斯密。1776年斯密提出了絕對(duì)成本說(shuō)。絕對(duì)成本說(shuō)并不難理解，但是，它在國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)史上，乃至人類認(rèn)識(shí)史上，從勞動(dòng)分工原理出發(fā)，第一次論證了貿(mào)易互利性原理。

1941年后，大衛(wèi)·李嘉圖提出了比較成本說(shuō)，克服了斯密絕對(duì)成本說(shuō)的明顯局限性。李嘉圖比較成本說(shuō)的問(wèn)世，標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)總體系的建立。保羅·A·薩繆爾森稱它為“國(guó)際貿(mào)易不可動(dòng)搖地基礎(chǔ)”。

繼而。里昂惕夫之謎引起了對(duì)上述理論的挑戰(zhàn)。圍繞里昂惕夫之謎所作出的種種理論分析，補(bǔ)充豐富了要素稟賦理論，增強(qiáng)了這一理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐的解釋力度。在雷布津斯基以及薩繆爾森等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的完善補(bǔ)充后，形成了我們今天所熟知的流行國(guó)際貿(mào)易理論的內(nèi)容。傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論邏輯嚴(yán)密，形勢(shì)完美。但是這也正是其缺點(diǎn)所在，畢竟現(xiàn)實(shí)世界并不如其想象的完美。

二、國(guó)際貿(mào)易新理論的內(nèi)涵、產(chǎn)生、發(fā)展及特點(diǎn)

(一)國(guó)際貿(mào)易新理論的內(nèi)涵

新貿(mào)易理論有廣義和狹義之分。從廣義上講，它涵蓋了Paul·Krugman等人創(chuàng)立的新貿(mào)易理論、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論、貿(mào)易投資一體化理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變量關(guān)系、環(huán)境問(wèn)題與公共物品對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響等。狹義上看，僅指以Paul·Krugman為代表的國(guó)際貿(mào)易新理論?？唆敻衤蜗蟮馗爬ㄕf(shuō)，如果要舉一個(gè)什么是新貿(mào)易理論的具體事例的話，就可能是傳統(tǒng)貿(mào)易理論將世界貿(mào)易看成是完全發(fā)生在像小麥這樣的商品上，而新貿(mào)易理論則將世界貿(mào)易看成完全發(fā)生在像飛機(jī)這樣的商品上。

(二)新理論的產(chǎn)生及發(fā)展

二戰(zhàn)后，尤其是20世紀(jì)70年代后期，國(guó)際貿(mào)易在迅速發(fā)展的同時(shí)，也出現(xiàn)了一系列新的變化，主要表現(xiàn)在：

1．工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)際之間的貿(mào)易量大大增加。

2．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的迅速發(fā)展。

3．跨國(guó)公司對(duì)外直接投資增長(zhǎng)迅速。

4．一些新興工業(yè)化國(guó)家或地區(qū)迅速取得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

當(dāng)國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中出現(xiàn)如上所列等新現(xiàn)象后，人們首先往往希望能夠用傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論加以解釋和說(shuō)明。當(dāng)貿(mào)易理論家們將這些新情況與傳統(tǒng)的以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的赫克歇爾一俄林模型加以對(duì)照時(shí)，發(fā)現(xiàn)這些理論不能或者不完全能解釋國(guó)際貿(mào)易中的新變化，因此，也必然會(huì)引起貿(mào)易理論家們對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的局限性進(jìn)行重新思考并進(jìn)行現(xiàn)實(shí)修正。其代表人物主要有保羅·克魯格曼、迪克西特、諾曼、蘭開(kāi)斯特、赫爾普曼、埃西爾、布蘭德(Brander)、斯潘塞、伊頓和格羅斯曼等等。

1777年，迪克西特和斯蒂格利茨發(fā)表了《壟斷競(jìng)爭(zhēng)和最優(yōu)產(chǎn)品多樣化》一文。該文建立了一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)者之間的兩難沖突模型(D—S模型)。D—S模型的假設(shè)前提是，生產(chǎn)中存在無(wú)止境的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而消費(fèi)者則具有多樣化的消費(fèi)偏好。這二者實(shí)際上存在著生產(chǎn)和消費(fèi)兩方面的兩難沖突。而從這一角度考察的結(jié)論就是，即便不存在大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差別產(chǎn)品的需求也可以導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生。D—S模型為國(guó)際貿(mào)易理論的深入研究提供了一個(gè)明確的方向。

70年代末期，Paul·Krugaan首先將D—S模型應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易的分析中并大有所獲。克魯格曼借用了D—S模型的分析方法并做了少許修改。首先較為系統(tǒng)地將產(chǎn)業(yè)組織理論和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論嫁接人國(guó)際貿(mào)易中針對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論中的完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬不變等假設(shè)條件，運(yùn)用規(guī)模報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、差別產(chǎn)品等范疇來(lái)構(gòu)筑新的貿(mào)易理論模型。

另外，值得一提的是，1984年，克魯格曼在“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)口”一文中證明，在寡頭壟斷和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，一國(guó)政府可以采取較高的進(jìn)口關(guān)稅這種戰(zhàn)略性政策來(lái)保護(hù)本國(guó)具有戰(zhàn)略意義的幼稚產(chǎn)業(yè)，當(dāng)本國(guó)市場(chǎng)容量足夠大，將會(huì)使其獲得靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，降低邊際生產(chǎn)成本，在此基礎(chǔ)上提高其出口競(jìng)爭(zhēng)能力，從而促進(jìn)出口。這就是影響廣泛的“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”的主要理論依據(jù)。

幾乎與此同時(shí)，另外一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家也發(fā)表了一系列相關(guān)論著，這些論著都大大豐富了新貿(mào)易理論，使其實(shí)用性進(jìn)一步增強(qiáng)，在貿(mào)易理論界引起了廣泛深遠(yuǎn)的關(guān)注和影響。

(三)新貿(mào)易理論的若干創(chuàng)新特征

1．理論假設(shè)前提：逼近現(xiàn)實(shí)。首先，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的假設(shè)由完全競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)為不完全競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)放棄規(guī)模收益不變的假定，承認(rèn)規(guī)模報(bào)酬遞增的存在。按克魯格曼的話說(shuō)，“這種不完全是經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)的不完全，而不是真實(shí)世界的不完全?！逼浯?，將分工模式由高度抽象的2x2X2模式，回歸到現(xiàn)實(shí)中，大膽地探索了J×N×M模式下的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易利益格局。

2．全新的結(jié)論。國(guó)際貿(mào)易純理論所要回答的基本問(wèn)題有三個(gè)方面，即國(guó)際貿(mào)易的原因、國(guó)際貿(mào)易的構(gòu)成和國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果。在以上理論假設(shè)前提下，我們來(lái)看新貿(mào)易理論給出的結(jié)論：

首先，貿(mào)易原因。新理論從供給和需求的互動(dòng)關(guān)系角度進(jìn)行了解釋。強(qiáng)調(diào)需求因素對(duì)貿(mào)易的產(chǎn)生和結(jié)構(gòu)的影響是的一個(gè)重要方面，這也填補(bǔ)了貿(mào)易動(dòng)因研究視角上的空白。林德?tīng)柕摹爸丿B需求理論”運(yùn)用“人均收入水平”這一概念，論述了需求偏好相似對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的地理結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的影響。

其次，貿(mào)易構(gòu)成和貿(mào)易量。封閉經(jīng)濟(jì)與開(kāi)放經(jīng)濟(jì)相比較，由于市場(chǎng)的規(guī)模變得更為龐大，產(chǎn)品變體種類增加，消費(fèi)者可選擇空間更大，為達(dá)社會(huì)福利最大(至少更大)，兩國(guó)必然互相進(jìn)行對(duì)方的變體商品，于是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生。而傳統(tǒng)貿(mào)易理論則只考察了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，忽視了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，與現(xiàn)實(shí)相距甚遠(yuǎn)。就貿(mào)易量而言，根據(jù)林德的“相似偏好”或“重疊需求”假設(shè)，具有相似偏好和收入水平的國(guó)家之間的貿(mào)易量是最大的。

最后，關(guān)于貿(mào)易結(jié)果，也就是貿(mào)易利益的產(chǎn)生與分配。傳統(tǒng)貿(mào)易理論不考察動(dòng)態(tài)利益，是一種靜態(tài)貿(mào)易利益，這種貿(mào)易利益來(lái)自專業(yè)化生產(chǎn)的生產(chǎn)效率的提高。而新貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)貿(mào)易的潛在動(dòng)態(tài)利益：(1)基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)效率效益。貿(mào)易使報(bào)酬遞增產(chǎn)業(yè)由于市場(chǎng)的擴(kuò)大而擴(kuò)大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)增加提高了效率；(2)生產(chǎn)集中。貿(mào)易使報(bào)酬遞增的產(chǎn)業(yè)，集中于世界上生產(chǎn)效率最高的國(guó)家或地區(qū)生產(chǎn)；(3)生產(chǎn)的合理化。加劇不完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化資源配置；(4)產(chǎn)品多樣化。整個(gè)世界市場(chǎng)比之某一國(guó)內(nèi)市場(chǎng)而言，其規(guī)模優(yōu)勢(shì)明顯，全球各企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是相異產(chǎn)品種類增加，增進(jìn)了世界福利。

三、新貿(mào)易理論的創(chuàng)新之處

篇（2）

80年代以來(lái)，以澳大利亞華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家用非線性規(guī)劃（即所謂的超邊際分析法）和其他非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃方法將被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)遺棄的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工和專業(yè)化的高深經(jīng)濟(jì)思想形式化，發(fā)展出新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象由給定經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)下的最優(yōu)資源配置問(wèn)題轉(zhuǎn)向技術(shù)與經(jīng)濟(jì)組織的互動(dòng)關(guān)系及其演進(jìn)過(guò)程的研究。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析工具上比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更新，而在思想淵源上則比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更古。其中，斯密用分工來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的論述被楊小凱等人以個(gè)人專業(yè)化水平的決策以及均衡分工水平的演進(jìn)為基礎(chǔ)發(fā)展成新興古典貿(mào)易理論，又稱內(nèi)生貿(mào)易理論。本文旨在將新興古典貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行比較，并作出一些簡(jiǎn)單的評(píng)價(jià)。

二、與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的比較及其發(fā)展

可以說(shuō)，楊小凱是第一個(gè)脫離新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架，用分工和專業(yè)化來(lái)解釋貿(mào)易現(xiàn)象及其本質(zhì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他的理論能夠解釋一些傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋的現(xiàn)象，同時(shí)澄清了傳統(tǒng)貿(mào)易理論帶給我們的一些錯(cuò)誤觀念。新興古典貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的不同點(diǎn)就在于其所依托的經(jīng)濟(jì)學(xué)框架存在很大的不同，具體來(lái)說(shuō)體現(xiàn)在如下幾點(diǎn)：

1.理論的思想淵源不同

以斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想精華可以概括為兩個(gè)方面：（1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在資源配置過(guò)程中能使社會(huì)福利最大化；（2）勞動(dòng)分工能使生產(chǎn)率提高并受到市場(chǎng)范圍的限制。

應(yīng)該說(shuō)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)成功地描述了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一個(gè)思想，卻與第二個(gè)思想相沖突。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用形式化時(shí)，最初采用了無(wú)規(guī)模報(bào)酬的生產(chǎn)函數(shù)這種最簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)工具，它使古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工思想變成了與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不相容的東西。因?yàn)榘凑账姑艿姆止だ碚?，分工能夠提高勞?dòng)生產(chǎn)率是基于專業(yè)化能夠提高生產(chǎn)率的原理，而這一原理與遞增規(guī)模報(bào)酬有關(guān)。新古典貿(mào)易理論也采用無(wú)規(guī)模報(bào)酬的假設(shè)，從而先天不足，以致于企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、規(guī)模大小、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位及其相應(yīng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)都對(duì)貿(mào)易的模式、成因、結(jié)構(gòu)、得益等沒(méi)有影響。造成這種問(wèn)題的原因就在于新古典的生產(chǎn)函數(shù)只表明一種投入產(chǎn)出的純技術(shù)關(guān)系，不允許遞增報(bào)酬的存在，并且忽視了社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織的演進(jìn)與生產(chǎn)率的互動(dòng)關(guān)系。

事實(shí)上，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究重點(diǎn)是專業(yè)化、勞動(dòng)分工和交換的關(guān)系。在斯密和馬克思看來(lái)，勞動(dòng)分工是經(jīng)濟(jì)生活的核心現(xiàn)象，社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的中心，馬克思更將其歸結(jié)為生產(chǎn)關(guān)系的研究。楊格（AllynYoung，1928）的經(jīng)典論文指出：“在全部經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，最富有啟發(fā)、富有成果的一般法則就是斯密定理（勞動(dòng)分工受到市場(chǎng)范圍的限制）?！保ㄗⅲ篩oungA.（1928）,IncreasingReturnaandEconomicProgress,TheEconomicJournal,38:P527—42。）然而，由于后來(lái)德布魯把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)變成公理化體系，用斯密的分工思想來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的理論逐漸地為人們所拋棄。70年代以來(lái)，依托于新古典框架的新貿(mào)易理論逐步產(chǎn)生和發(fā)展，盡管在一定程度上彌補(bǔ)了其不足，但始終難逃“舊瓶裝新酒”之嫌。楊小凱用現(xiàn)代數(shù)學(xué)分析工具將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想精華充分發(fā)揮并加以形式化，創(chuàng)立了以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工思想為基礎(chǔ)的新興古典貿(mào)易理論，堪稱是貿(mào)易理論領(lǐng)域的一次革命。

2.前提假設(shè)、分析方法不同

就前提假設(shè)和分析方法來(lái)看，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)存在三個(gè)致命缺陷：第一是采用消費(fèi)者——生產(chǎn)者的兩分法。消費(fèi)者不生產(chǎn)，必須從廠商處購(gòu)買(mǎi)所有消費(fèi)品，因此國(guó)內(nèi)貿(mào)易必然存在，消費(fèi)者不能選擇自給自足，也不能選擇專業(yè)化的水平和方向；而廠商的存在是給定的，所以導(dǎo)致新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)是給定經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)下的最優(yōu)資源配置問(wèn)題。這種兩分法使得新古典貿(mào)易理論無(wú)法解釋經(jīng)濟(jì)組織如何從自給自足變得越來(lái)越專業(yè)化，也無(wú)法解釋國(guó)際貿(mào)易如何從國(guó)內(nèi)貿(mào)易中產(chǎn)生等現(xiàn)象。第二，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)用規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念替代專業(yè)化經(jīng)濟(jì)概念，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念只能表明投入產(chǎn)出間的純技術(shù)關(guān)系，卻不能反映專業(yè)化水平、經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)的演進(jìn)對(duì)生產(chǎn)率的影響。第三，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)采用馬歇爾開(kāi)創(chuàng)的邊際分析方法。邊際分析主要用于處理內(nèi)點(diǎn)解問(wèn)題，而現(xiàn)實(shí)生活中的經(jīng)濟(jì)決策往往是角點(diǎn)解問(wèn)題。（注：角點(diǎn)解意味著某些決策變量的最優(yōu)值是零。一般講，買(mǎi)汽車(chē)的人不會(huì)自己生產(chǎn)汽車(chē)，即其購(gòu)買(mǎi)量為正數(shù)，而其生產(chǎn)量為零；在自給自足的情況下，產(chǎn)品的生產(chǎn)量為正數(shù)，而其購(gòu)買(mǎi)量則為零。相反，內(nèi)點(diǎn)解則意味著決策變量的最優(yōu)值不是零。）

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)克服了上述缺陷。首先，在該體系中每個(gè)決策者既是消費(fèi)者又是生產(chǎn)者，這意味著每個(gè)決策者可以選擇專業(yè)化方向和水平。廠商的出現(xiàn)也不是外生給定的，而是從模型中內(nèi)生而來(lái)。其次，用專業(yè)化經(jīng)濟(jì)來(lái)替代規(guī)模經(jīng)濟(jì)那種純技術(shù)概念，并且引入交易費(fèi)用的概念，從而產(chǎn)生專業(yè)化經(jīng)濟(jì)與交易費(fèi)用的兩難沖突，即專業(yè)化一方面提高生產(chǎn)率，使決策者擁有更高的生產(chǎn)能力；另一方面由于多樣化消費(fèi)的偏好，專業(yè)化必然意味著要從其他專業(yè)的決策者手中購(gòu)買(mǎi)更多的商品，這就需要支付更大的交易費(fèi)用。最后，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)采用超邊際分析方法（Inframarginalanalysis），即對(duì)每一角點(diǎn)進(jìn)行邊際分析，然后在角點(diǎn)之間用總效益費(fèi)用分析，這是處理最優(yōu)決策的角點(diǎn)解所必須的。

3.對(duì)貿(mào)易基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)不同

當(dāng)代貿(mào)易理論公認(rèn)的一個(gè)事實(shí)是：李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)是對(duì)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)發(fā)展。當(dāng)然，如果靜態(tài)地看，情況確實(shí)如此。但是，如果允許比較優(yōu)勢(shì)在模型中內(nèi)生，并且隨著分工的發(fā)展而不斷演進(jìn)，那么斯密基于分工和專業(yè)化的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)概念比李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)概念更為寬泛和重要。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾指出，個(gè)人之間生產(chǎn)各種物品的生產(chǎn)率的先天性差異遠(yuǎn)不如個(gè)人之間由于分工和專業(yè)化而產(chǎn)生的生產(chǎn)率差異來(lái)得重要。正如斯密所說(shuō)：“人們天賦才能的差異，實(shí)際上并不象我們所感覺(jué)的那么大。人們壯年時(shí)在不同職業(yè)上表現(xiàn)出來(lái)的極不相同的才能，在多數(shù)場(chǎng)合，與其說(shuō)是分工的原因，倒不如說(shuō)是分工的結(jié)果”（注：亞當(dāng)·斯密著，郭大力、王亞南譯，《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書(shū)館，1997年上卷，第15頁(yè)。）。如果我們接受先天的生產(chǎn)率差異（即外生比較優(yōu)勢(shì)）作為分工的條件，那么就會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易產(chǎn)品、方向和格局的靜態(tài)化，這也是在一定程度上存在比較利益陷阱的根本原因。而作為分工的結(jié)果出現(xiàn)的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)，則預(yù)示著一國(guó)貿(mào)易動(dòng)態(tài)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的可能性。

基于分工造成生產(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)能夠隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進(jìn)，而且內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)是加速知識(shí)積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進(jìn)展的動(dòng)力并且楊格定理告訴我們，分工存在自我繁殖的機(jī)制，因此基于分工和專業(yè)化的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)就成為一國(guó)貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)不斷的源泉。而外生比較優(yōu)勢(shì)不能內(nèi)生地演進(jìn)，對(duì)于分工、生產(chǎn)率進(jìn)步和加速知識(shí)積累沒(méi)有什么影響，因而一國(guó)的貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就只能歸功于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法解釋的外生技術(shù)進(jìn)步。這是新古典貿(mào)易理論無(wú)法解釋很多現(xiàn)象的根本原因。

根據(jù)新興古典貿(mào)易理論，如果事前相同的個(gè)人選擇不同的專業(yè)化水平生產(chǎn)不同的產(chǎn)品，只要專業(yè)化報(bào)酬遞增，就可能存在比較優(yōu)勢(shì)。這就是說(shuō)，按照斯密的定義，比較優(yōu)勢(shì)可能存在于所有個(gè)人事前相同的場(chǎng)合。而根據(jù)李嘉圖的定義，在這種場(chǎng)合比較利益不可能存在。換句話說(shuō)，這種比較優(yōu)勢(shì)的存在與否，取決于人們對(duì)于專業(yè)化程度的決策。我們將這種由于選擇不同專業(yè)方向的決策造成的事后生產(chǎn)率差別稱做內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)，而將以外生給定的個(gè)人之間的技術(shù)和稟賦差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)概念稱為外生比較優(yōu)勢(shì)。

新貿(mào)易理論也對(duì)此作出了相似的研究。格羅斯曼和赫爾普曼（1989）把以規(guī)模報(bào)酬遞增為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)稱為后天獲得的比較優(yōu)勢(shì)，而把李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)概念稱為先天自然的比較優(yōu)勢(shì)。

4.對(duì)貿(mào)易利益的主張不同

按照新古典貿(mào)易理論，如果國(guó)與國(guó)之間存在外生比較優(yōu)勢(shì)，則在沒(méi)有政府干預(yù)的情況下，國(guó)際貿(mào)易必定會(huì)產(chǎn)生，而且實(shí)行自由貿(mào)易能夠提高一國(guó)的福利水平。新貿(mào)易理論中的規(guī)模報(bào)酬遞增的貿(mào)易模型預(yù)言，國(guó)際貿(mào)易總是優(yōu)于自給自足，因?yàn)槭澜缡袌?chǎng)上一個(gè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體的規(guī)?？偙纫粋€(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模要大得多。因此，沒(méi)有政府干預(yù)時(shí)不可能出現(xiàn)自給自足。那么，國(guó)際貿(mào)易的存在一定會(huì)帶來(lái)貿(mào)易利益嗎？它一定優(yōu)于自給自足的封閉經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下的福利水平嗎？

新興古典貿(mào)易理論通過(guò)引入交易效率的概念，能夠解釋國(guó)際貿(mào)易之所以從國(guó)內(nèi)貿(mào)易中產(chǎn)生是因?yàn)橐粐?guó)的交易效率的改進(jìn)。交易效率與交易費(fèi)用負(fù)相關(guān)，各種交易費(fèi)用（內(nèi)生或外生）越高則交易效率越低。如果交易效率極低，則自給自足是均衡，因而無(wú)需國(guó)際貿(mào)易和國(guó)內(nèi)貿(mào)易。如果交易效率得到改進(jìn)，則國(guó)內(nèi)貿(mào)易將因一國(guó)之內(nèi)的分工水平提高而產(chǎn)生。但如果交易效率改進(jìn)的幅度不是很大，則在沒(méi)有形成全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)時(shí)，貿(mào)易可能在各個(gè)地方性市場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行。隨著交易效率的進(jìn)一步改進(jìn)，全國(guó)性市場(chǎng)便因分工水平的提高而產(chǎn)生。如果交易效率繼續(xù)提高的話，則高效率的分工水平便會(huì)要求更大的市場(chǎng)規(guī)模與其相適應(yīng)，此時(shí)局限于一國(guó)市場(chǎng)之內(nèi)的貿(mào)易和產(chǎn)品交換無(wú)法充分利用高水平的分工經(jīng)濟(jì)，因此國(guó)際貿(mào)易便會(huì)從國(guó)內(nèi)貿(mào)易中產(chǎn)生?？傊?，國(guó)際貿(mào)易給一國(guó)帶來(lái)貿(mào)易利益的先決條件是該國(guó)的交易效率應(yīng)當(dāng)足夠高，以便適應(yīng)分工水平的提高，而分工水平的提高需要更大規(guī)模的市場(chǎng)與之相適應(yīng)，由此國(guó)際貿(mào)易才成為必要。

三、評(píng)價(jià)與借鑒

新興古典貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易理論的研究作了突出的貢獻(xiàn)，其影響是巨大的。它使我們重新思考傳統(tǒng)貿(mào)易理論中一些已有定論的命題，同時(shí)也提供給我們?cè)S多新的視角和觀點(diǎn)。我們認(rèn)為，新興古典貿(mào)易理論可能正代表未來(lái)貿(mào)易理論發(fā)展的主流方向。以下簡(jiǎn)要地對(duì)新興古典貿(mào)易理論作幾點(diǎn)評(píng)價(jià)。

1.重新闡釋了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)、比較優(yōu)勢(shì)等貿(mào)易理論中的核心概念，在一定程度上將貿(mào)易理論整合到統(tǒng)一框架下。

如果以事前和事后的生產(chǎn)率差別來(lái)區(qū)分不同的比較優(yōu)勢(shì)，那么不同貿(mào)易模型中的比較優(yōu)勢(shì)就可以劃分為內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)和外生比較優(yōu)勢(shì)。其中，李嘉圖模型的比較優(yōu)勢(shì)稱為外生的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)，H—O模型的比較優(yōu)勢(shì)稱為外生的資源比較優(yōu)勢(shì)，新貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)稱為內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)，而新興古典貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)稱為內(nèi)生的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)。

從勞動(dòng)分工的角度來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易賴以產(chǎn)生的分工基礎(chǔ)有兩種：一種是基于技術(shù)和資源不同的外生比較利益的勞動(dòng)分工，一種是基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生比較利益的勞動(dòng)分工。也就是說(shuō)，從貿(mào)易產(chǎn)生的原因看，傳統(tǒng)貿(mào)易理論的核心是比較利益，而新貿(mào)易理論和新興古典貿(mào)易理論的核心則是遞增規(guī)模報(bào)酬。當(dāng)然，實(shí)際經(jīng)濟(jì)是兩者的混合體，既有比較利益，又有遞增規(guī)模報(bào)酬。如果能夠?qū)鹘y(tǒng)貿(mào)易理論與新興古典貿(mào)易理論進(jìn)行有機(jī)的整合，則存在著將現(xiàn)有貿(mào)易理論納入到統(tǒng)一框架之下的可能性。很顯然，傳統(tǒng)貿(mào)易理論不可能包含新興古典貿(mào)易理論，因?yàn)榘凑招鹿诺淅碚?，普遍的遞增規(guī)模報(bào)酬會(huì)使一般均衡不存在或不是帕累托最優(yōu)。相反，新興古典貿(mào)易理論卻能夠包含傳統(tǒng)貿(mào)易理論。楊小凱（1997）將外生比較利益因素引入基于遞增規(guī)模報(bào)酬的新興古典貿(mào)易模型，從而將傳統(tǒng)貿(mào)易理論的基本思想納入到新興古典貿(mào)易理論的框架之下，這在一定程度上將現(xiàn)有的貿(mào)易理論整合到統(tǒng)一框架下。

2.糾正了新貿(mào)易理論的錯(cuò)誤結(jié)論，為其完善和發(fā)展指出了一條可行之路。

新貿(mào)易理論假定存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣化消費(fèi)的兩難沖突，也就是說(shuō)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的充分利用要求與更大規(guī)模的市場(chǎng)相適應(yīng)。如果一國(guó)的人口或經(jīng)濟(jì)規(guī)模很大，則能夠更充分地利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，因此人口的增加會(huì)帶來(lái)生產(chǎn)率的上升。這與日本、香港的經(jīng)驗(yàn)是一致的，但是卻與印度和改革前的中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)相悖，因?yàn)閷?duì)于后者而言，人口增長(zhǎng)率高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并無(wú)積極作用。按照新興古典貿(mào)易理論，貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素是交易效率，人口增長(zhǎng)率對(duì)于一國(guó)貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是中性的。在印度和改革前的中國(guó)，由于政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接干預(yù)、各種紛繁復(fù)雜的行業(yè)進(jìn)入壁壘、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)諸侯割據(jù)、法律法規(guī)不健全等等因素，導(dǎo)致交易效率低下，均衡的分工水平很低，因此出現(xiàn)高人口增長(zhǎng)率與低生產(chǎn)率并存的現(xiàn)象。而在香港等地，由于高效率的政府、健全的法制等因素保證了高交易效率，所以高人口增長(zhǎng)率與高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率并存。

其次，新貿(mào)易理論的最大弱點(diǎn)在于根本不存在一個(gè)為經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣泛認(rèn)可的不完全競(jìng)爭(zhēng)模型，所以必須按照不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、不同的產(chǎn)品差異性來(lái)構(gòu)造相應(yīng)的貿(mào)易模型，導(dǎo)致新貿(mào)易理論的各種模型紛繁復(fù)雜，難于統(tǒng)一，無(wú)法形成對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的替代。

然而，正如我們下面將要指出的，在新興古典貿(mào)易理論中，以專業(yè)化為基礎(chǔ)的遞增規(guī)模報(bào)酬與競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)是相容的。因此，如果新貿(mào)易理論能夠正確地解釋其遞增規(guī)模報(bào)酬的微觀基礎(chǔ)，不再基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而是基于分工和專業(yè)化來(lái)建立相應(yīng)的新貿(mào)易理論模型，那么就完全可以避開(kāi)對(duì)于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的處理問(wèn)題，從而為其蓬勃發(fā)展提供一種新的發(fā)展思路。

3.采用每個(gè)人既是生產(chǎn)者又是消費(fèi)者的框架，能夠說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易如何從國(guó)內(nèi)貿(mào)易中產(chǎn)生，從而將國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易的原理統(tǒng)一起來(lái)。

按照現(xiàn)有的貿(mào)易理論，如果沒(méi)有政府干預(yù)，則當(dāng)國(guó)與國(guó)之間存在外生比較優(yōu)勢(shì)或內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，國(guó)際貿(mào)易一定會(huì)產(chǎn)生。但是，它卻無(wú)法解釋同樣在沒(méi)有政府干預(yù)的情況下，為什么古時(shí)候只有國(guó)內(nèi)貿(mào)易就足夠了，而現(xiàn)在卻需要國(guó)際貿(mào)易，而且國(guó)際貿(mào)易量越來(lái)越大。這是由于現(xiàn)有的貿(mào)易理論假定純消費(fèi)者——純生產(chǎn)者的絕對(duì)分離，所以國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易的原理不同。國(guó)內(nèi)貿(mào)易之所以存在是因?yàn)橄M(fèi)者不貿(mào)易便不能生存，所以即使沒(méi)有比較利益和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，國(guó)內(nèi)貿(mào)易也會(huì)存在；而沒(méi)有這兩個(gè)條件，國(guó)際貿(mào)易便不會(huì)產(chǎn)生。

在新興古典貿(mào)易理論中，存在著專業(yè)化經(jīng)濟(jì)與交易費(fèi)用的兩難沖突。由于這個(gè)沖突，當(dāng)交易效率低下時(shí)，分工的好處被交易費(fèi)用造成的福利損失所抵消，人們選擇低分工水平即自給自足，不需要國(guó)內(nèi)和國(guó)際貿(mào)易。當(dāng)交易效率的提高使得分工的好處大于交易費(fèi)用所造成的福利損失時(shí)，貿(mào)易開(kāi)始在很多地方性市場(chǎng)中出現(xiàn)，但國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)是不需要的。隨著交易效率的進(jìn)一步提高，國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)出現(xiàn)。如果交易效率再進(jìn)一步提高，則國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模限制了分工的發(fā)展，所以國(guó)際貿(mào)易成為必要。可見(jiàn)，新興古典貿(mào)易理論是第一個(gè)能解釋國(guó)際貿(mào)易如何從國(guó)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展而來(lái)，并將國(guó)內(nèi)貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易的原理統(tǒng)一起來(lái)的理論。

4.解決了遞增規(guī)模報(bào)酬與競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的相容性問(wèn)題，存在競(jìng)爭(zhēng)均衡和帕累托最優(yōu)的一致性。

新古典貿(mào)易理論中，多樣化消費(fèi)偏好意味著，一種產(chǎn)品的消費(fèi)者數(shù)目必定很大；規(guī)模報(bào)酬遞增則使得在均衡狀態(tài)時(shí)，該種產(chǎn)品的生產(chǎn)者數(shù)目必定很小。一種產(chǎn)品的消費(fèi)者從而生產(chǎn)者寡，即消費(fèi)者與生產(chǎn)者地位上的不對(duì)稱，使得廠商有能力根據(jù)向下傾斜的需求曲線操縱價(jià)格，而消費(fèi)者卻無(wú)法影響價(jià)格。當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)普遍存在時(shí)，由此所產(chǎn)生的遞增規(guī)模報(bào)酬與斯密的看不見(jiàn)的手（即競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)）難以相容。

篇（3）

國(guó)際貿(mào)易純理論所要回答的基本問(wèn)題有三個(gè)方面，即，國(guó)際貿(mào)易的原因，國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果。國(guó)際貿(mào)易的原因要說(shuō)明，一國(guó)為什麼要參與國(guó)際貿(mào)易，它的動(dòng)力是什麼？國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)所要回答的是，國(guó)際貿(mào)易的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或分工結(jié)構(gòu)是什麼？從而要回答一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中所出口或進(jìn)口的商品結(jié)構(gòu)是什麼。國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果所要回答問(wèn)題的是，國(guó)際貿(mào)易能否給參加國(guó)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。要回答這三個(gè)基本問(wèn)題還有待于國(guó)際貿(mào)易理論前提的確立。一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論前提所得出國(guó)際貿(mào)易理論是不同的。

我們認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了三個(gè)基本的發(fā)展階段。國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第一個(gè)階段是古典貿(mào)易理論。這一理論的基本前提是：企業(yè)是完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)；在當(dāng)生產(chǎn)要素從一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門(mén)，或其它部門(mén)是，增加某種商品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；一國(guó)的生產(chǎn)資料在本國(guó)范圍內(nèi)得到充分利用；生產(chǎn)要素在各國(guó)之間不流動(dòng)。各國(guó)對(duì)商品貿(mào)易不加干預(yù)。古典貿(mào)易理論的核心內(nèi)容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發(fā)，有兩種表述。一是技術(shù)差異論。技術(shù)差異論認(rèn)為，各國(guó)之間開(kāi)展貿(mào)易的基礎(chǔ)在于，它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質(zhì)商品的價(jià)格差；這種價(jià)格差的基本原因是各國(guó)生產(chǎn)該商品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別；在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素—?jiǎng)趧?dòng)力—的假定條件下，這種勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別表現(xiàn)為各國(guó)勞動(dòng)力熟練程度上的差別，從而是單位產(chǎn)品的成本差別。在這里比較利益實(shí)質(zhì)上是比較各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而是勞動(dòng)力熟練程度在各國(guó)的差異。在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下。各國(guó)在同一商品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別又進(jìn)一步表現(xiàn)為，各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品是相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，即表現(xiàn)為生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本的差別。在假定世界上只有兩個(gè)國(guó)家的情況下，當(dāng)一國(guó)在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率都高于另一國(guó)家時(shí)，從相對(duì)意義看，該國(guó)專門(mén)生產(chǎn)其中一種勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的商品時(shí)，可以發(fā)揮本國(guó)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)，即將本國(guó)的生產(chǎn)要素都投入到生產(chǎn)其機(jī)會(huì)成本比較低的商品。進(jìn)而通過(guò)貿(mào)易交換到本國(guó)放棄生產(chǎn)的那種產(chǎn)品。相應(yīng)地，盡管另外一國(guó)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率都低于另一國(guó)，但是它仍然可以專門(mén)生產(chǎn)自己（相對(duì)于外國(guó)）機(jī)會(huì)成本較低的產(chǎn)品。進(jìn)而通過(guò)交換，獲得本國(guó)放棄生產(chǎn)的商品。在這里技術(shù)差異—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率的差異成為各國(guó)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易和分工的原因和決定各國(guó)專門(mén)生產(chǎn)某種商品結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。這種貿(mào)易和分工使參加國(guó)際貿(mào)易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當(dāng)•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖等看來(lái)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別或技術(shù)差別是各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)存在價(jià)格差別的基本原因，這種價(jià)格差及其生產(chǎn)者對(duì)較高價(jià)格的追求是國(guó)際貿(mào)易的原因或動(dòng)力；每個(gè)國(guó)家專門(mén)生產(chǎn)自己有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并根據(jù)自己對(duì)產(chǎn)品的需要進(jìn)行交換是國(guó)際分工的結(jié)構(gòu)；各國(guó)經(jīng)過(guò)國(guó)際貿(mào)易都能夠獲得實(shí)際收入水平的提高則是國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果?；讷@得和維持這一結(jié)果的因素，國(guó)際貿(mào)易得以維持和發(fā)展。古典國(guó)際貿(mào)易理論的另一種觀點(diǎn)是生產(chǎn)要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來(lái)，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種—?jiǎng)趧?dòng)力，而是多種，而投入兩種生產(chǎn)要素則是生產(chǎn)過(guò)程中的基本條件。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論，在各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相同的情況下，兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格差來(lái)自于產(chǎn)品的成本差別，這種成本差別來(lái)自于生產(chǎn)過(guò)程中所使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格差別，這種生產(chǎn)要素的價(jià)格差別則決定于該國(guó)各種生產(chǎn)要素的相對(duì)豐裕程度。由于各種產(chǎn)品生產(chǎn)所要求的兩種生產(chǎn)要素的比例不同，一國(guó)在生產(chǎn)密集使用本國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就較低，而生產(chǎn)密集使用別國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就比較高，從而形成各國(guó)生產(chǎn)和交換產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。進(jìn)而形成國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工。此時(shí)本國(guó)專門(mén)生產(chǎn)自己有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而換得外國(guó)有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。在國(guó)際貿(mào)易理論中，這種理論觀點(diǎn)也被稱為狹義的生產(chǎn)要素稟賦論。廣義的生產(chǎn)要素稟賦論指出，當(dāng)國(guó)際貿(mào)易使參加貿(mào)易的國(guó)家在商品的市場(chǎng)價(jià)格、生產(chǎn)商品的生產(chǎn)要素的價(jià)格相等的情況下，以及在生產(chǎn)要素價(jià)格均等的前提下，兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相等（或生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)密集度相同）的情況下，國(guó)際貿(mào)易決定于各國(guó)生產(chǎn)要素的稟賦，各國(guó)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為，每個(gè)國(guó)家專門(mén)生產(chǎn)密集使用本國(guó)比較豐裕生產(chǎn)要素的商品。生產(chǎn)要素稟賦論假定，生產(chǎn)要素在各部門(mén)轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)的某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本保持不變。生產(chǎn)要素稟賦論是瑞典的兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的，奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地論述了生產(chǎn)要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術(shù)差異的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的局限，而是從比較接近現(xiàn)實(shí)的要素稟賦來(lái)說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。1技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論的共同點(diǎn)在于，它們都是以各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格或成本差別作為國(guó)際貿(mào)易的原因和動(dòng)力的。因此盡管兩種理論在產(chǎn)生的時(shí)間上相距約150年的時(shí)間，但是其理論淵源沒(méi)有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是：它們借以立論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是否有根本性的變化；它們的理論本身是否建立在不同的動(dòng)力機(jī)制上，即是否改變了價(jià)格差作為貿(mào)易原因或動(dòng)力的基本觀點(diǎn)。在我們看來(lái)這兩個(gè)方面都沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。2因此我們將技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論統(tǒng)稱為比較利益理論，從而構(gòu)成古典貿(mào)易理論的內(nèi)容。

我們知道古典國(guó)際貿(mào)易理論的假定：只有兩個(gè)國(guó)家；生產(chǎn)中使用的生產(chǎn)要素是一種，或兩種；兩國(guó)都能生產(chǎn)兩種商品；在各國(guó)范圍內(nèi)，生產(chǎn)要素在部門(mén)間轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；生產(chǎn)要素在本國(guó)的各部門(mén)間自由流動(dòng)，而在各國(guó)之間不能自由流動(dòng)。這些假定條件在理論上是可以接受的，但距離解釋現(xiàn)實(shí)還有一定的距離。

二

國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第二個(gè)階段是新古典國(guó)際貿(mào)易理論。新古典國(guó)際貿(mào)易理論是放松了古典貿(mào)易理論各個(gè)次要假定前提后所形成的國(guó)際貿(mào)易理論新古典國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)這些假定都作了放松，從而得出了某種新的觀點(diǎn)。首先，古典貿(mào)易理論提出者，兩個(gè)國(guó)家、生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。現(xiàn)實(shí)中的國(guó)際貿(mào)易不只是生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。這些學(xué)者將兩個(gè)國(guó)家與生產(chǎn)多種產(chǎn)品生產(chǎn)聯(lián)系起來(lái)，提出，在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的條件下，每個(gè)國(guó)家總是可以出口其中一部分自己有比較成本優(yōu)勢(shì)的商品，而進(jìn)口另外一部分本國(guó)有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。這一分析沒(méi)有改變古典國(guó)際貿(mào)易理論的基本原理，但是卻推進(jìn)了古典貿(mào)易理論的使用范圍，即無(wú)論是兩種產(chǎn)品還是多種產(chǎn)品，國(guó)際貿(mào)易都能夠用比較利益理論加以解釋。其次，古典貿(mào)易理論假定，各國(guó)只使用一種或兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)產(chǎn)品，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中，人們使用的生產(chǎn)要素不只兩種。亞羅斯拉夫•萬(wàn)尼克在其著名的論文《要素稟賦論—多種要素的情況》中指出，在多種生產(chǎn)要素下，同樣可以依據(jù)兩種生產(chǎn)要素的分析方法將多種要素下生產(chǎn)的多種產(chǎn)品按照產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格比進(jìn)行排列，得出要素稟賦在產(chǎn)品價(jià)格上比較優(yōu)勢(shì)的系列，仍然可以得出赫克歇爾和奧林的基本結(jié)論。第三，古典貿(mào)易理論假定，當(dāng)各國(guó)為了實(shí)現(xiàn)專業(yè)化分工，生產(chǎn)要素從一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門(mén)時(shí)，其機(jī)會(huì)成本不會(huì)發(fā)生變化。正是基于這一假定，各國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全專業(yè)化的國(guó)際分工。因?yàn)樵诒緡?guó)有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品國(guó)際比價(jià)高于封閉下的國(guó)內(nèi)比價(jià)的情況下，該國(guó)廠商將增加其產(chǎn)品的生產(chǎn)量。當(dāng)機(jī)會(huì)成本或邊際成本保持不變時(shí)，該國(guó)的資源將逐步集中到自己有優(yōu)勢(shì)的部門(mén)。由于該國(guó)生產(chǎn)者無(wú)論怎樣增加其產(chǎn)量，邊際成本仍保持不變，結(jié)果是該國(guó)的全部資源或生產(chǎn)要素就集中到專門(mén)生產(chǎn)自己有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品生產(chǎn)上，形成各國(guó)完全專業(yè)化的國(guó)際分工。但是在現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)生產(chǎn)要素從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)向另外一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)，由于資源的稀缺性，其機(jī)會(huì)成本會(huì)發(fā)生變化。這種變化的一種表現(xiàn)形式是機(jī)會(huì)成本遞增。機(jī)會(huì)成本遞增意味著，當(dāng)本國(guó)有比較優(yōu)勢(shì)的商品產(chǎn)量增加時(shí)，本國(guó)總會(huì)在該優(yōu)勢(shì)行業(yè)尚未實(shí)現(xiàn)完全專業(yè)化生產(chǎn)水平以前邊際成本就上升到等于邊際收益的水平，從而本國(guó)的生產(chǎn)不能達(dá)到完全專業(yè)化。由此可以看出，當(dāng)放松了機(jī)會(huì)成本不變的假定條件時(shí)，古典貿(mào)易理論關(guān)于完全專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易的假定，或貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)有某種程度的調(diào)整。因而其結(jié)論更接近于解釋國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的某種現(xiàn)實(shí)情況。即在現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易中很少存在一國(guó)專門(mén)一種產(chǎn)品的情形。第四，古典貿(mào)易的分析是建立在靜態(tài)分析分析的基礎(chǔ)上的，實(shí)際上無(wú)論在生產(chǎn)要素的總量上，還是技術(shù)水平上，一國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)或要素優(yōu)勢(shì)將發(fā)生變化。從動(dòng)態(tài)的角度看，一國(guó)各種生產(chǎn)要素總量會(huì)發(fā)生變化。從勞動(dòng)力的總量看由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展各階段勞動(dòng)力的自然增長(zhǎng)呈現(xiàn)出“∩”型，即隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其勞動(dòng)力表現(xiàn)出開(kāi)始增長(zhǎng)較曼，然后增長(zhǎng)加快，到經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)階段勞動(dòng)力增長(zhǎng)速度重新放慢的特征。另一方面，隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其居民收入中用于消費(fèi)的比例將減少，而用于儲(chǔ)蓄的比例在增加，因此，一國(guó)的資本存量將隨著該國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而直線增加。資本的直線增長(zhǎng)與勞動(dòng)力的“∩”型增長(zhǎng)相結(jié)合，使該國(guó)的要素豐裕度發(fā)生變化，從而按照赫克歇爾—奧林模型的結(jié)論，該國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和在國(guó)際分工中的地位都會(huì)發(fā)生變化。古典國(guó)際貿(mào)易理論主張的比較優(yōu)勢(shì)理論中，各國(guó)技術(shù)的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的重要基礎(chǔ)，它是以要素技術(shù)建立在各國(guó)之間不存在技術(shù)傳播為前提的。然而在現(xiàn)實(shí)中，各國(guó)間存在著技術(shù)的相互傳播，這種傳播有利于企業(yè)獲得更多的利潤(rùn)。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，不僅指出了跨國(guó)公司對(duì)外投資的動(dòng)力，跨國(guó)公司對(duì)外投資客觀上帶來(lái)了技術(shù)的擴(kuò)散，從而是技術(shù)發(fā)明國(guó)喪失了在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，并將這種優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向其它國(guó)家。某種產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)移帶來(lái)了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化，即從該產(chǎn)品的出口國(guó)變成進(jìn)口國(guó)，而某些過(guò)去的進(jìn)口國(guó)，由于技術(shù)的引進(jìn)變成了出口國(guó)。從國(guó)家的角度看，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來(lái)了技術(shù)進(jìn)口國(guó)收入水平的提高，但是跨國(guó)公司的理論告訴我們，這里存在跨國(guó)公司與東道國(guó)某種利益集團(tuán)的利益分享。技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)轉(zhuǎn)移理論對(duì)古典貿(mào)易理論產(chǎn)生了新的影響。即建立在各國(guó)技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)不是一個(gè)長(zhǎng)期不變的量，相反從動(dòng)態(tài)的角度看，建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)是一個(gè)不斷傳播的過(guò)程。而技術(shù)的擴(kuò)散則表明，如果技術(shù)發(fā)明國(guó)不能不斷發(fā)明新的技術(shù)，它的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，從而是貿(mào)易優(yōu)勢(shì)將會(huì)消失，更深層的意義是，技術(shù)擴(kuò)散將使建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的貿(mào)易逐步減少，進(jìn)而出現(xiàn)各國(guó)對(duì)對(duì)外貿(mào)易的依賴“遞減”。古典貿(mào)易理論還假定，生產(chǎn)要素在各國(guó)之間是不流動(dòng)的。然而在現(xiàn)實(shí)中，如果生產(chǎn)要素的流動(dòng)能夠給有關(guān)企業(yè)帶來(lái)較多的收益，資本的流動(dòng)是可能發(fā)生的。1957年羅伯特•蒙德?tīng)柊l(fā)表了具有重要意義的論文《商品流動(dòng)與資本流動(dòng)的關(guān)系》。在論文中，蒙德?tīng)枏囊貎r(jià)格均等化的角度說(shuō)明了，商品流動(dòng)與資本流動(dòng)對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的相互替代作用。這意味著，當(dāng)商品的自由流動(dòng)遇到障礙時(shí)，資本流動(dòng)將代替商品流動(dòng)實(shí)現(xiàn)各生產(chǎn)要素價(jià)格的均等化。從另一個(gè)角度，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家王凱峪（1963年）提出了商品流動(dòng)與生產(chǎn)要素流動(dòng)在一定程度上的相互補(bǔ)充關(guān)系，即在考慮生產(chǎn)要素可以在各國(guó)間自由流動(dòng)的條件下，國(guó)際貿(mào)易可能只是部分地起到促進(jìn)要素價(jià)格均等化的作用。因此在放松了生產(chǎn)要素不能在各國(guó)之間自由流動(dòng)的假定之后，廣義上的要素價(jià)格均等化需要做一定的補(bǔ)充，即生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化不僅可以通過(guò)自由貿(mào)易加以實(shí)現(xiàn)，也可以通過(guò)生產(chǎn)要素的跨國(guó)界流動(dòng)實(shí)現(xiàn)，或者商品流動(dòng)和生產(chǎn)要素的流動(dòng)可以同時(shí)起作用，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素價(jià)格的均等化。然而無(wú)論這種假定條件的放松對(duì)古典國(guó)際貿(mào)易理論作了那些重要的修正，都不能改變古典貿(mào)易理論的兩個(gè)基本方面。一是，國(guó)際貿(mào)易的基本原因是建立在比較成本差別基礎(chǔ)上的商品價(jià)格差異；二是，國(guó)際貿(mào)易的分析是建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之下的。因此古典國(guó)際貿(mào)易理論是自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的理論。三

國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第三個(gè)階段是新貿(mào)易理論發(fā)展的階段。前面我們已經(jīng)注意到，生產(chǎn)某種產(chǎn)品時(shí)的機(jī)會(huì)成本不是不變，而是變化的。這種變化的第一種形式是機(jī)會(huì)成本遞增。而另一種形式是機(jī)會(huì)成本遞減。實(shí)際上，機(jī)會(huì)成本遞減的另一面就是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)所引致的報(bào)酬遞增。所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，其單位產(chǎn)品的平均成本逐步下降的效果。它可以表示為T(mén)C/Q=FC/Q+VC/Q。式中，Q表示該商品的生產(chǎn)量，TC表示Q量商品的生產(chǎn)總成本，F(xiàn)C表示生產(chǎn)商品的固定成本，該成本將隨著其產(chǎn)量的增加平均到每個(gè)單位產(chǎn)品上的固定成本會(huì)下降。VC表示生產(chǎn)該商品的可變成本，該成本不會(huì)隨著產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而下降，而是保持不變。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果意味著，企業(yè)可以通過(guò)擴(kuò)大其生產(chǎn)規(guī)模、降低商品的單位成本占居競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位。同時(shí)企業(yè)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求，將帶來(lái)產(chǎn)品一個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)排他性的增強(qiáng)，先進(jìn)入的企業(yè)可以通過(guò)逐步擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模形成單位產(chǎn)品的成本優(yōu)勢(shì)，從而是價(jià)格優(yōu)勢(shì)。這是一種憑借規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果所取得的市場(chǎng)勢(shì)力或市場(chǎng)控制能力。另一方面，瓊•羅賓遜認(rèn)為，盡管理論上我們假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，但在現(xiàn)實(shí)中，大多數(shù)的市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的。其原因是，任何企業(yè)都希望通過(guò)某種優(yōu)勢(shì)，獲得對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的操縱權(quán)，或控制權(quán)。獲得壟斷或控制權(quán)的便利途徑是生產(chǎn)差異產(chǎn)品。從消費(fèi)者的角度看，隨著收入水平的提高，消費(fèi)者不僅要追求某種消費(fèi)品消費(fèi)數(shù)量的增加，以提高自身消費(fèi)的福利水平，還可以通過(guò)在多種同類產(chǎn)品的供應(yīng)中，選擇最適合本人愿意消費(fèi)的產(chǎn)品提高自己的福利水平。因此從一國(guó)封閉經(jīng)濟(jì)的條件下，市場(chǎng)從兩個(gè)方面表現(xiàn)出不完全競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)排除了企業(yè)自由進(jìn)入某些部門(mén)的可能性，二是差異產(chǎn)品意味著企業(yè)追求控制產(chǎn)品價(jià)格的可能性。這兩個(gè)方面都打破了原有的自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。然而在一國(guó)市場(chǎng)范圍內(nèi)，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果和追求差異產(chǎn)品是矛盾的。因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)效果要求生產(chǎn)大批量、同質(zhì)產(chǎn)品，從而帶來(lái)市場(chǎng)價(jià)格的下降。但是對(duì)差異產(chǎn)品的追求要求生產(chǎn)小批量、異質(zhì)產(chǎn)品。要解決這一矛盾的最佳途徑是開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易可以使批量生產(chǎn)的產(chǎn)品分布在不同國(guó)家的市場(chǎng)上，從而在每個(gè)國(guó)家都成為小批量產(chǎn)品，且成為差異產(chǎn)品。這一基本觀點(diǎn)由保羅•克魯格曼在其國(guó)際貿(mào)易新理論的經(jīng)典性論文《報(bào)酬遞增、差異產(chǎn)品和國(guó)際貿(mào)易》作出了完整準(zhǔn)確的論述。在那里，保羅•克魯格曼非常系統(tǒng)地闡述上述觀點(diǎn)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)生作用的條件下，生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的追求是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求，從而是對(duì)獲得超額利潤(rùn)的追求是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)力。這一理論觀點(diǎn)還意味著，國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)是不確定的，因?yàn)榻⒃谝?guī)模經(jīng)濟(jì)效果基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易暗含著這樣兩個(gè)重要的假定條件，一是各國(guó)之間不存在技術(shù)水平的差異；二是各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦不一定是有差異的，甚至可以說(shuō)，在參加貿(mào)易國(guó)家的生產(chǎn)要素稟賦相同的條件下，國(guó)際貿(mào)易仍然可以存在。此時(shí)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與以往國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的根本差異在于，古典貿(mào)易理論所揭示的國(guó)際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)間或部門(mén)間的貿(mào)易，而建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，出口方的利益就是不完全競(jìng)爭(zhēng)廠商獲得的市場(chǎng)勢(shì)力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益的總和。進(jìn)口方利益則是從消費(fèi)差異產(chǎn)品中獲得消費(fèi)上的滿足，進(jìn)而是福利水平的提高。由此按照保羅•克魯格曼的觀點(diǎn)，既然要素稟賦相同的國(guó)家可以通過(guò)開(kāi)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易獲得經(jīng)濟(jì)利益，那麼各國(guó)之間建立在要素稟賦相近或相同基礎(chǔ)上的貿(mào)易沖突將消失，代之而起的是各國(guó)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)和出口差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論的第二個(gè)重要的理論是相互傾銷理論。詹母斯•布蘭德和保羅•克魯格曼在其著名的論文《國(guó)際貿(mào)易的相互傾銷模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化，將增加的產(chǎn)品產(chǎn)量以低于本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格銷往國(guó)外市場(chǎng)。盡管從表面上看，在國(guó)外市場(chǎng)上產(chǎn)品的銷售價(jià)格降低了，但是從銷售全部產(chǎn)品所獲利潤(rùn)最大化的角度，如果這種銷售不影響在本國(guó)銷售的其它產(chǎn)品的價(jià)格，那麼廠商所獲得的總利潤(rùn)水平提高了。同樣道理，其他國(guó)家的廠商也會(huì)采取同樣的戰(zhàn)略將增加的產(chǎn)品銷售量銷往對(duì)方國(guó)家市場(chǎng)，這種相互傾銷行為所形成的貿(mào)易不是由于兩家分屬不同國(guó)家的廠商生產(chǎn)了差異產(chǎn)品，而是因?yàn)楦髯詫?duì)自己最大限度利潤(rùn)的追求。由此可以看出，在相互傾銷貿(mào)易理論這里，各國(guó)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場(chǎng)銷售戰(zhàn)略。進(jìn)而國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受產(chǎn)品成本差別，進(jìn)而是要素稟賦差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品追求的限制。同時(shí)，相互傾銷基礎(chǔ)上國(guó)際貿(mào)易的利益來(lái)自于各國(guó)企業(yè)通過(guò)“傾銷”所獲得的壟斷利潤(rùn)和在本國(guó)市場(chǎng)上銷售價(jià)格保持不變情況下所獲得的壟斷利潤(rùn)總和。為說(shuō)明這一點(diǎn)，我們假定，A國(guó)的壟斷廠商甲生產(chǎn)和銷售汽車(chē)100萬(wàn)量，單價(jià)為20，000萬(wàn)美元，如果其增加了生產(chǎn)量1000量，并在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售，則為使市場(chǎng)吸納增加的供應(yīng)量，企業(yè)必須將產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格降低。（因?yàn)楣杨^壟斷企業(yè)面臨的是一條向下傾斜的需求曲線）例如降價(jià)200美元。即每量車(chē)售價(jià)19800美元。在此情況下，該企業(yè)因增加生產(chǎn)和銷售1000量汽車(chē)額外獲得1980萬(wàn)美元。但是，當(dāng)企業(yè)降低其商品售價(jià)時(shí)，不僅要降低新增產(chǎn)品的價(jià)格還要將原有的100萬(wàn)量汽車(chē)的價(jià)格降低到與新增產(chǎn)品價(jià)格相同的水平，即從2萬(wàn)美元降至19800美元，100萬(wàn)輛汽車(chē)因降價(jià)減少收入2000萬(wàn)。結(jié)果是企業(yè)增加生產(chǎn)后，其總收入還減少了20萬(wàn)美元。顯然是有背企業(yè)增加生產(chǎn)和銷售的初衷的。對(duì)此，企業(yè)的決策是將產(chǎn)品以低于本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格“傾銷”到國(guó)外。此時(shí)即使該汽車(chē)在國(guó)外市場(chǎng)上的賣(mài)價(jià)相對(duì)較低，也不致引起企業(yè)整體銷售收入和利潤(rùn)的大幅度下降。如果說(shuō)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論開(kāi)創(chuàng)了新貿(mào)易理論的新階段，那麼相互傾銷貿(mào)易理論將建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易理論推向了更高的層次：即使各國(guó)生產(chǎn)的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對(duì)最大限度利潤(rùn)的追求，開(kāi)展各國(guó)之間的貿(mào)易。不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略，使國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)更加不確定。在那里，既然國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生于企業(yè)為獲取最大限度的利潤(rùn)而確定的市場(chǎng)戰(zhàn)略，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)只服從于壟斷企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略或獲取最大限度利潤(rùn)的標(biāo)準(zhǔn)。所以，相互傾銷貿(mào)易理論指出了，現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的原因之一是不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略，這種市場(chǎng)戰(zhàn)略下，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)僅僅是由于各國(guó)企業(yè)對(duì)最大限度利潤(rùn)的追求。新貿(mào)易理論的第三個(gè)重要方面是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易。所謂外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于企業(yè)外部經(jīng)營(yíng)規(guī)模的優(yōu)勢(shì)給企業(yè)帶來(lái)的額外報(bào)酬或外在優(yōu)勢(shì)。根據(jù)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論，企業(yè)有貿(mào)易優(yōu)勢(shì)或沒(méi)有貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的一個(gè)原因不在于各國(guó)之間絕對(duì)的要素優(yōu)勢(shì)的差異，而在于有關(guān)部門(mén)在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上的發(fā)展規(guī)模。一般而言，如果一國(guó)在某個(gè)行業(yè)上發(fā)展的規(guī)模較大，相應(yīng)地會(huì)形成一個(gè)行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。這種優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為，該行業(yè)有一個(gè)可供共同使用的勞動(dòng)力隊(duì)伍，它可以調(diào)劑各企業(yè)間的余缺；同時(shí)行業(yè)規(guī)模較大，有助于技術(shù)的進(jìn)步和技術(shù)成果的迅速普及或采用。總之一定的行業(yè)規(guī)模有利于資源或生產(chǎn)要素的共享，從而能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變條件下的經(jīng)濟(jì)利益。相反如果在一國(guó)范圍內(nèi)，行業(yè)的規(guī)模較小，企業(yè)的生存和發(fā)展要求一家企業(yè)必須“小而全”，否則難以維持正常的生產(chǎn)，在生產(chǎn)規(guī)模較小的情況下，“小而全”將導(dǎo)致產(chǎn)品單位成本較高，從而是該行業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上不具備競(jìng)爭(zhēng)能力。在以往的貿(mào)易理論中，我們所謂一國(guó)在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有優(yōu)勢(shì)，是將企業(yè)優(yōu)勢(shì)與行業(yè)優(yōu)勢(shì)等同起來(lái)。在新貿(mào)易理論中，企業(yè)的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為兩種形式，一是企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，二是企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以使企業(yè)自身產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是借助行業(yè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的企業(yè)優(yōu)勢(shì)。這兩種優(yōu)勢(shì)都會(huì)導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易論那里，某些具有要素優(yōu)勢(shì)的國(guó)家所以不能在某個(gè)行業(yè)處于劣勢(shì)地位，可能產(chǎn)生于該國(guó)的這個(gè)行業(yè)還沒(méi)有發(fā)展起來(lái)，因而行業(yè)規(guī)模有限，難有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，“干中學(xué)”是該國(guó)發(fā)展此行業(yè)的途徑。由此可以看出，發(fā)展中國(guó)家需要在政府的干預(yù)下，獲得某種規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)或行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)。上述三個(gè)方面所闡述的新貿(mào)易理論是從生產(chǎn)的角度分析國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。在這些理論中，國(guó)際貿(mào)易的基本前提已經(jīng)發(fā)生變化。由于現(xiàn)代企業(yè)追求對(duì)市場(chǎng)的操縱，并且從操縱市場(chǎng)中獲得額外利潤(rùn)，因此這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)已經(jīng)不同于典型的完全自由競(jìng)爭(zhēng)，代替它的是不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。這里的關(guān)鍵在于，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，從而是國(guó)際貿(mào)易理論已經(jīng)承認(rèn)了這樣一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的事實(shí)，并將這一事實(shí)納入國(guó)際貿(mào)易理論的思考之中。這種貿(mào)易理論基本前提的變化，標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展，即使國(guó)際貿(mào)易理論進(jìn)入了新貿(mào)易理論發(fā)展階段。在此基礎(chǔ)上，國(guó)際貿(mào)易理論才有了建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易論，才有了相互傾銷貿(mào)易理論以及外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論。這些理論的核心是，具有某種不完全競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)或行業(yè)憑借自身的優(yōu)勢(shì)獲得國(guó)際貿(mào)易中競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，它們擴(kuò)展了國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的理論觀點(diǎn)。使現(xiàn)代貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象得到了更切合實(shí)際的解釋。

新貿(mào)易理論不僅從供給的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果，還從需求的角度對(duì)現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易加以解釋。林德認(rèn)為，每個(gè)國(guó)家都存在一個(gè)代表性的需求水平。代表性需求水平表明一國(guó)平均的收入水平或大多數(shù)人的收入水平。這種收入水平的代表性消費(fèi)品是各國(guó)消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)。因?yàn)槠髽I(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品只有符合大多數(shù)消費(fèi)者的需要，其生產(chǎn)才容易達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而有助于企業(yè)獲得較高的利潤(rùn)率。另一方面任何一個(gè)國(guó)家，由于收入水平的差異，其需求水平也必然有差異。因此一國(guó)專門(mén)生產(chǎn)某一個(gè)代表性需求層次上的商品，就意味著它不能滿足其它收入水平消費(fèi)者對(duì)同類產(chǎn)品的消費(fèi)。國(guó)際貿(mào)易可以解決各國(guó)生產(chǎn)者在某個(gè)層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和滿足不同收入消費(fèi)者消費(fèi)需要的矛盾。即各國(guó)可以專門(mén)生產(chǎn)本國(guó)代表性需求產(chǎn)品，并出口這種產(chǎn)品，同時(shí)分別從不同的國(guó)家進(jìn)口其他國(guó)家生產(chǎn)的這些國(guó)家代表性需求的產(chǎn)品，滿足本國(guó)其他收入層次消費(fèi)者的需要。代表性需求貿(mào)易理論表明，在消費(fèi)品的生產(chǎn)上，規(guī)模經(jīng)濟(jì)容易在各國(guó)代表性需求的產(chǎn)品生產(chǎn)上形成；收入水平比較接近的國(guó)家，它們的貿(mào)易較多，因?yàn)樗鼈兇硇孕枨蟮慕咏?，為相互之間滿足不同收入水平的消費(fèi)者的需要?jiǎng)?chuàng)造了條件；由此可以推論，兩國(guó)間收入水平的差距越大，它們相互貿(mào)易的可能性越?。唤⒃诖硇孕枨蠡A(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易是同一產(chǎn)品內(nèi)部不同檔次產(chǎn)品的貿(mào)易。這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式。

新貿(mào)易理論的中心問(wèn)題是解釋第二次世界大戰(zhàn)以后出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。根據(jù)這一理論，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各種制成品之間的貿(mào)易。這種貿(mào)易是建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)或機(jī)器大生產(chǎn)的基礎(chǔ)上的。因此它趨向于排除競(jìng)爭(zhēng)，形成大規(guī)模企業(yè)控制某個(gè)行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和市場(chǎng)的程度；這種生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易上產(chǎn)生三個(gè)方面的結(jié)論。一是由于企業(yè)追求差異產(chǎn)品形成的不完全競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的國(guó)際貿(mào)易；二是由于不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略所導(dǎo)致的相互傾銷（貿(mào)易）；三是由外部經(jīng)濟(jì)效果所產(chǎn)生的行業(yè)優(yōu)勢(shì)，從而是不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)所進(jìn)行的貿(mào)易（出口），以及由此引申的后發(fā)展的國(guó)家為獲得某種行業(yè)，從而是企業(yè)優(yōu)勢(shì)所需要的“干中學(xué)”。另一方面，由需求引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是由于代表性需求與需求的多層次性給各國(guó)企業(yè)向大規(guī)?；l(fā)展創(chuàng)造了條件。從而產(chǎn)生了建立在差異需求條件下的國(guó)際貿(mào)易。此外新貿(mào)易理論也試圖解釋跨國(guó)公司與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，在那里，赫爾普曼不是從對(duì)外直接投資引起貿(mào)易，而是真正從企業(yè)選擇的角度推論出國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生和結(jié)構(gòu)。然而依筆者看來(lái)，到目前為止，新的貿(mào)易理論主要是上述四個(gè)方面的內(nèi)容。

由上述的基本分析可以看出，國(guó)際貿(mào)易理論從基本前提劃分，可以分成古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論；從貿(mào)易理論漸進(jìn)的發(fā)展看，國(guó)際貿(mào)易理論分成古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論三個(gè)發(fā)展階段。此后，保羅.薩謬爾森、愛(ài)德華特.利馬都進(jìn)一步論述了要素價(jià)格均等化的理論。在薩謬爾森那里概括出了“斯拖爾帕.薩謬爾森定理。即對(duì)任何本國(guó)密集使用稀缺生產(chǎn)要素產(chǎn)品的關(guān)稅保護(hù)都有助于稀缺生產(chǎn)要素收入水平的提高。這是生產(chǎn)要素稟賦論的一個(gè)逆定理。

一些學(xué)者認(rèn)為，將新貿(mào)易理論出現(xiàn)以前的所有貿(mào)易理論通稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論似乎更符合人們的一般看法，但是科學(xué)的任務(wù)之一是，根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)將其發(fā)展過(guò)程細(xì)分成不同的發(fā)展階段。

本文主要參考文獻(xiàn)：

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篇（4）

（一）傳統(tǒng)理論上的不相容

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論假設(shè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的、規(guī)模報(bào)酬不變。國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因在于各國(guó)生產(chǎn)同種商品的價(jià)格差異，而價(jià)格差異則是由成本差異造成的，成本的不同是因各國(guó)生產(chǎn)要素的價(jià)格不同所致，生產(chǎn)要素的價(jià)格則是由各國(guó)生產(chǎn)要素的豐裕程度決定的。正是由于各國(guó)生產(chǎn)要素豐裕程度的不同，決定了各國(guó)在生產(chǎn)不同產(chǎn)品時(shí)所具有的比較優(yōu)勢(shì)或價(jià)格優(yōu)勢(shì)。所以，一國(guó)將出口較密集地使用其豐裕的生產(chǎn)要素制造的商品，進(jìn)口較密集地使用稀缺的生產(chǎn)要素制造的商品，國(guó)際貿(mào)易的格局也就由各國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)所決定。由此可見(jiàn)，在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論分析框架中，沒(méi)有給國(guó)際直接投資理論留下任何生長(zhǎng)的空間。

現(xiàn)代跨國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的產(chǎn)生和發(fā)展，恰好否定了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的假設(shè)——完全的自由競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致完全的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的國(guó)際直接投資理論認(rèn)為，市場(chǎng)的不完全性，尤其是技術(shù)和知識(shí)市場(chǎng)的不完美，才是導(dǎo)致企業(yè)對(duì)外直接投資的主要原因。正是由于市場(chǎng)的非完美性，跨國(guó)企業(yè)才有可能運(yùn)用組織的效率，發(fā)揮它在獲得資本、勞動(dòng)、技術(shù)和知識(shí)等要素方面的有利條件，在世界市場(chǎng)上與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競(jìng)爭(zhēng)?？鐕?guó)企業(yè)在市場(chǎng)、生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及諸多方面的壟斷優(yōu)勢(shì)是確保跨國(guó)生產(chǎn)有利可圖的必要條件，也是國(guó)際直接投資理論研究的基礎(chǔ)。可見(jiàn)，這一分析框架與傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論分析框架是完全不相容的。

（二）兩種理論融合的嘗試

較早地把國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資納入同一分析框架的是美國(guó)學(xué)者弗農(nóng)(R.Vernon1966)。他用“產(chǎn)品周期理論”來(lái)系統(tǒng)解釋企業(yè)在出口、許可證形式和對(duì)外直接投資之間的選擇，并將產(chǎn)品周期的不同階段與企業(yè)生產(chǎn)的區(qū)位選擇聯(lián)系起來(lái)。弗農(nóng)把產(chǎn)品的生命周期分成新產(chǎn)品期、產(chǎn)品成熟期和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化期，他認(rèn)為，在新產(chǎn)品期，企業(yè)選擇在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的需求主要采取出口貿(mào)易的形式；在產(chǎn)品成熟期，企業(yè)想保持最佳經(jīng)濟(jì)效益必須考慮對(duì)外直接投資；當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化期后，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是使產(chǎn)品的生產(chǎn)或裝配業(yè)務(wù)逐漸轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本低的發(fā)展中國(guó)家，原來(lái)發(fā)明產(chǎn)品的國(guó)家則轉(zhuǎn)為從國(guó)外進(jìn)口該產(chǎn)品。

澳大利亞學(xué)者科登(W.Corden,1974)在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論基礎(chǔ)上，放棄了瑞典學(xué)者赫克歇爾(E.F.Hecksher,1919)和俄林(B.Ohlin,1933)提出的要素稟賦理論（H-0理論）中的要素在兩國(guó)之間不可流動(dòng)的假定，同時(shí)引進(jìn)了第三個(gè)要素——知識(shí)，并允許資本、勞動(dòng)和知識(shí)三要素進(jìn)行國(guó)際流動(dòng)，這使得擴(kuò)展后的國(guó)際貿(mào)易理論在一定程度上可以解釋國(guó)際直接投資現(xiàn)象。

英國(guó)跨國(guó)公司專家鄧寧(J.H.Dunning,1976)提出的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論（又稱為國(guó)際生產(chǎn)綜合理論），也是至今為止對(duì)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資影響最大的理論之一。鄧寧提出了用折衷主義方法來(lái)解釋國(guó)際生產(chǎn)活動(dòng)，該理論可以用一個(gè)簡(jiǎn)單的公式表示：“所有權(quán)優(yōu)勢(shì)＋區(qū)位優(yōu)勢(shì)＋內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)＝對(duì)外直接投資”。這就是說(shuō)，如果三者都具備，國(guó)際直接投資是最佳的選擇；如果具有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)取得內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)，則可以選擇對(duì)外貿(mào)易；如果僅僅具有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，他國(guó)區(qū)位優(yōu)勢(shì)又不明顯，那么許可證貿(mào)易是一種最佳的選擇。

正是這些理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際直接投資與企業(yè)發(fā)展之間緊密關(guān)系的描述，使得將國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論納入統(tǒng)一的分析框架成為可能。

（三）兩種理論融合的研究現(xiàn)狀

日本學(xué)者小島清(K.Kojima,1978)將國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資同時(shí)置于國(guó)際分工框架下進(jìn)行研究的方法，為我們對(duì)兩種理論進(jìn)行融合的研究提供了很多啟示。小島清理論的基本思路是：從傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工理論出發(fā)，在H-0理論的基本分析框架內(nèi)，先確定國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，再根據(jù)國(guó)際分工原則選擇合適的投資產(chǎn)業(yè)。

以克魯格曼(P.R.Krugman,1980)和赫爾普曼(A.Helpman,1983)為代表的“新貿(mào)易理論”提出的基本觀點(diǎn)是：各國(guó)并不一定因?yàn)楸緡?guó)的資源稟賦而參與國(guó)際分工，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因不完全是比較優(yōu)勢(shì)，而在很大程度上是由規(guī)模報(bào)酬遞增驅(qū)動(dòng)的。他們?cè)噲D用要素稟賦差異來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的格局和跨國(guó)公司的產(chǎn)生：要素稟賦差異較大的國(guó)家間主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；要素稟賦相似的國(guó)家間主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；如果當(dāng)要素稟賦差異太大且公平的市場(chǎng)交易無(wú)法使要素價(jià)格均等化時(shí)，國(guó)際直接投資則是最佳選擇，這樣就產(chǎn)生了跨國(guó)公司。

美國(guó)哈佛大學(xué)商學(xué)院教授波特(M.E.Porter,1985)提出了全新的“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論”，該理論從企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)這一微觀角度來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資現(xiàn)象。波特研究的邏輯線索是：國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)取決于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)又決定了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。他是站在產(chǎn)業(yè)（中觀）層次，從下而上，即從企業(yè)（微觀）層面向上擴(kuò)展到國(guó)家（宏觀）層面上。這是對(duì)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論研究方法的一種拓展。

我國(guó)學(xué)者在兩種理論融合的研究方面以往只停留在總結(jié)述評(píng)他人的研究成果上（王福軍、吳先明，1999），最近有人提出在比較優(yōu)勢(shì)下融合兩種理論的觀點(diǎn)（黃河，2002），并對(duì)兩者相互融合的趨勢(shì)和統(tǒng)一的途徑闡述了看法。但是，至今為止我國(guó)學(xué)者還沒(méi)有就這兩種理論如何融合進(jìn)行深入的論述和研究，也沒(méi)有出現(xiàn)新的理論分析框架。

二、構(gòu)建新的理論分析框架的基礎(chǔ)

（一）現(xiàn)有理論研究成果的不足

1.理論研究的重心發(fā)生偏移。從李嘉圖(D.Ricardo,1817)開(kāi)始，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生問(wèn)題開(kāi)始偏離斯密(A.Smith,1776)以早期國(guó)際分工為理論出發(fā)點(diǎn)的內(nèi)生決定論。斯密認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生于分工和專業(yè)化，是內(nèi)生的；而李嘉圖則認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)是產(chǎn)生于資源配置過(guò)程，是外生的。另外，由于數(shù)學(xué)工具的局限，導(dǎo)致以馬歇爾(A.Marshall,1920)為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)放棄了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)核（分工和專業(yè)化），研究重點(diǎn)完全轉(zhuǎn)向了資源配置問(wèn)題。

2.假設(shè)條件與現(xiàn)實(shí)狀況不符。例如，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、同質(zhì)要素、信息對(duì)稱、零交易費(fèi)用等等，這些假設(shè)條件符合了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究者的科學(xué)理想，可以用來(lái)構(gòu)建清晰而精致的數(shù)學(xué)模型和推理嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治隹蚣埽?，用這些作為理論的前提是根本無(wú)法得出具有實(shí)際意義的研究成果。

3.理論研究的基本分析單位分離，個(gè)體、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家分別進(jìn)行研究。例如，國(guó)際貿(mào)易理論是以國(guó)家作為基本分析單位；國(guó)際直接投資理論是以企業(yè)作為基本分析單位；波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論是以行業(yè)作為基本分析單位；楊小凱等人的新

興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是以個(gè)體作為基本分析單位。

4.行為主體決策的判斷標(biāo)準(zhǔn)單一。例如，弗農(nóng)是用產(chǎn)品周期的不同階段來(lái)作為行為主體選擇國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的判斷標(biāo)準(zhǔn)；小島清是把比較成本原則作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)；克魯格曼是用各國(guó)的要素稟賦差異來(lái)作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)；波特是用競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原則來(lái)作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

（二）為何重拾國(guó)際分工思想

英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人斯密在其代表作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》開(kāi)篇的第一句話就是：“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的最大熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果。”（注：［英］亞當(dāng)·斯密著，郭大力、王亞南譯：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書(shū)館，1972年，第5頁(yè)。）200多年前的這一論述，至今仍為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)理論研究者指明了方向、奠定了基礎(chǔ)。有關(guān)分工的研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的立足點(diǎn)在于分工的基礎(chǔ)和職能的分工?！坝捎跈C(jī)器和蒸汽的作用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國(guó)的基地，完全依賴于世界市場(chǎng)、國(guó)際交換和國(guó)際分工?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第三卷，人民出版社，1960年，第51頁(yè)。）國(guó)際分工就是指生產(chǎn)的國(guó)際專業(yè)化，因此我們可以說(shuō)，國(guó)際交換和國(guó)際分工帶來(lái)了國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的發(fā)展；隨之而產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論是分工和專業(yè)化理論的兩個(gè)側(cè)面，同時(shí)也是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在國(guó)際交換和國(guó)際分工領(lǐng)域中的延伸。隨著國(guó)際市場(chǎng)交易成本的增加，企業(yè)之間借助國(guó)際市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的國(guó)際分工可能并不經(jīng)濟(jì)，這就需要一種新的制度安排加以替代，即我們通常所說(shuō)的跨國(guó)公司?？鐕?guó)公司的發(fā)展不僅極大地促進(jìn)了國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易，而且在很大程度上影響到當(dāng)代國(guó)際分工的內(nèi)容、性質(zhì)和形式。

在當(dāng)代國(guó)際分工的理論研究中，已形成三種研究對(duì)象不同的理論體系：一是研究由市場(chǎng)機(jī)制予以組織和協(xié)調(diào)的國(guó)際分工理論；另一是研究由跨國(guó)公司為載體予以組織和協(xié)調(diào)的企業(yè)內(nèi)部國(guó)際分工的理論；第三種則是由楊小凱(X.Yang,1993)等人為代表的研究由個(gè)人的專業(yè)化、生產(chǎn)的迂回程度予以組織和協(xié)調(diào)的國(guó)際分工理論。楊小凱等人用非線性規(guī)則（超邊際分析法）和其他非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃方法將分工和專業(yè)化等經(jīng)濟(jì)思想形式化，創(chuàng)立了以分工思想為基礎(chǔ)的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。這一理論重新將分工和專業(yè)化作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心，其中許多命題的證明為后人的研究提供了啟示性的典范并縮小了最優(yōu)化范圍。同時(shí)在此分析框架內(nèi)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)融合在一起，不僅大大擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的解釋能力和范圍，而且將許多原來(lái)相互獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支用一個(gè)內(nèi)在一致的核心（分工和專業(yè)化）統(tǒng)一起來(lái)。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是通過(guò)引入交易費(fèi)用和交易效率的概念來(lái)解釋企業(yè)的產(chǎn)生和國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。因?yàn)槭袌?chǎng)和企業(yè)是兩種不同的組織勞動(dòng)分工的形式，企業(yè)的出現(xiàn)是企業(yè)的交易費(fèi)用低于市場(chǎng)的交易費(fèi)用的結(jié)果，所以交易費(fèi)用的差別是企業(yè)出現(xiàn)的原因。同理，降低交易成本、改進(jìn)交易效率也是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。沿用他們的思路，我們不難推出這樣的結(jié)論：當(dāng)國(guó)際貿(mào)易的交易費(fèi)用高于國(guó)際直接投資的生產(chǎn)費(fèi)用時(shí)，人們將會(huì)選擇國(guó)際直接投資，跨國(guó)企業(yè)會(huì)從國(guó)際分工中出現(xiàn)；當(dāng)用對(duì)外直接投資的形式來(lái)組織分工比向東道國(guó)市場(chǎng)輸出中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的形式來(lái)組織分工更有效率時(shí)，人們選擇前者。

三、新的理論分析框架的解析

本文采用的理論分析框架與新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架類似，只是用“行為主體”（個(gè)人、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家）來(lái)代替原來(lái)的“個(gè)體”的概念。第一層是行為主體在作出國(guó)際貿(mào)易或國(guó)際直接投資決策前，從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度對(duì)當(dāng)時(shí)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和自身?xiàng)l件進(jìn)行分析；第二層次是用數(shù)學(xué)中的最優(yōu)決策理論分析行為主體的利益最大化；第三層次是用均衡分析方法分析國(guó)際市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、國(guó)際企業(yè)制度和行為主體的自利行為相互作用所產(chǎn)生的各種結(jié)果；第四層次則是與行為主體價(jià)值觀有關(guān)聯(lián)的所謂社會(huì)福利分析。

（一）從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度作出決策

我們把競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)定義為“組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)”和“社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)”的整合。所謂組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，即行為主體協(xié)調(diào)其組織活動(dòng)的資源和能力的優(yōu)勢(shì)，包括人力結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)、管理水平和對(duì)國(guó)際一般慣例熟悉程度等優(yōu)勢(shì)。所謂社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)，即影響組織收益分配的社會(huì)資源和能力的優(yōu)勢(shì)，它包括市場(chǎng)、客戶、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)融資能力、收集信息的能力等方面的優(yōu)勢(shì)。發(fā)揮和增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)既是行為主體國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的動(dòng)因，又是其目標(biāo)，它涉及內(nèi)生函數(shù)和外生函數(shù)所包含的諸多因素。所以，我們可以從行為主體具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度來(lái)解釋其國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓和國(guó)際直接投資的決策（見(jiàn)表1）

表1競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)整合

組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)

國(guó)際貿(mào)易必需具備無(wú)需具備

技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓必需具備有無(wú)均可

國(guó)際直接投資必需具備必需具備

（二）從收益的角度作出決策

行為主體（國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)、個(gè)人）需要作出決策的問(wèn)題是：在當(dāng)前自身所擁有的總額為I的投資能力中，是進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易還是國(guó)際直接投資？對(duì)于行為主體而言，目標(biāo)之一就是使總預(yù)期利潤(rùn)最大化。用公式表示為：

附圖

式(1)中，NPV[,F]為在東道國(guó)進(jìn)行折現(xiàn)數(shù)額為I[,F]的直接投資所獲得的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值），NPV[,T]是向東道國(guó)出口折現(xiàn)數(shù)額為I[,T]的貿(mào)易所得的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值），NPV[,D]是將剩余投資能力(I-I[,F]-I[,T])投資母國(guó)市場(chǎng)所得到的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值）。其等價(jià)形式是與凈現(xiàn)值相等價(jià)的凈現(xiàn)值流（每年等量的凈收入）形式：

附圖

式(2)中，r[,F]為從直接投資中獲得的內(nèi)部收益率，r[,T]為從國(guó)際貿(mào)易中獲得的內(nèi)部收益率，r[,D]為從母國(guó)市場(chǎng)中所獲得的內(nèi)部收益率。行為主體從目標(biāo)函數(shù)出發(fā)作出決策：

1.如果r[,F]＜r[,T]且r[,D]＜r[,T]，即當(dāng)國(guó)際直接投資的收益率低于國(guó)際貿(mào)易的收益率，且國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的收益率低于國(guó)際貿(mào)易的收益率時(shí)，行為主體選擇國(guó)際貿(mào)易；

2.如果r[,T]＜r[,D]且r[,F]＜r[,D]，行為主體選擇在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和銷售；

3.如果r[,T]＜r[,F]且r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇國(guó)際直接投資；

4.如果r[,D]＜r[,T]或r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇的決策公式可表示為：

附圖

根據(jù)公式(4)即可從收益的角度做出相應(yīng)的決策。

（三）從均衡分析的角度作出決策

附圖

其中，β與消費(fèi)偏好有關(guān)，k是最終產(chǎn)品的交易效率系數(shù)，t為中間產(chǎn)品的交易效率系數(shù)。

國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體的決策問(wèn)題在于，確定每一種產(chǎn)品的自給量、市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)量、市場(chǎng)銷售量以及如何組織生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品。以下討論四種可能出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)形態(tài)（如圖1所示），解出其角點(diǎn)均衡，然后從這些角點(diǎn)均衡中識(shí)別出完全均衡。

1.結(jié)構(gòu)A由組態(tài)(XY)組成。在這個(gè)組態(tài)中，國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體對(duì)無(wú)論是中間產(chǎn)品X還是最終產(chǎn)品

Y都采取自給自足的方式。設(shè)在組態(tài)(XY)中。（注：詳細(xì)的推導(dǎo)過(guò)程可參考：WenliCheng,JeffreySachs,andXiaokaiYang(2000),AnInframarginalAnalysisoftheRicardianModel,ReviewofInternationalEconomics,8(2):PP.209-213.）此結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡是：

附圖

附圖

圖1國(guó)際市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和國(guó)際企業(yè)制度

附圖

其中U[,1](D)和U[,2](D)是國(guó)家1和國(guó)家2的行業(yè)主體在結(jié)構(gòu)D中的人均真實(shí)收入。

3.結(jié)構(gòu)FY由組態(tài)(L[,X]/Y)和(Y/L[,X])組成。在組態(tài)(L[,X]/Y)中，國(guó)家1的行為主體賣(mài)出它的勞動(dòng)力而成為國(guó)家2的行為主體在國(guó)家1中設(shè)立的跨國(guó)公司內(nèi)生產(chǎn)中間產(chǎn)品的工人，并且從國(guó)家2中進(jìn)口最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,X])中，國(guó)家2的行為主體從國(guó)家1購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力組建跨國(guó)公司以生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把這些中間產(chǎn)品返回本國(guó)生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品出口到國(guó)家1。換句話說(shuō)，國(guó)家1的行為主體只從事國(guó)際貿(mào)易，而國(guó)家2的行為主體既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。結(jié)構(gòu)FY的角點(diǎn)均衡分別為：

附圖

上述兩式中，v是結(jié)構(gòu)FY用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率系數(shù)，U[,1](FY)和U[,2](FY)是國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FY中的人均真實(shí)收入。

4.結(jié)構(gòu)FX由組態(tài)(L[,Y]/Y)和(Y/L[,Y])組成。在組態(tài)(L[,Y]/Y)中，國(guó)家1的行為主體賣(mài)出他的勞動(dòng)力成為國(guó)家2的行為主體在國(guó)家1中設(shè)立的跨國(guó)公司內(nèi)生產(chǎn)最終產(chǎn)品的工人，并且從國(guó)家2的跨國(guó)公司中購(gòu)買(mǎi)最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,Y])中，國(guó)家2的行為主體生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把中間產(chǎn)品出口到國(guó)家1，并且從國(guó)家1購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力組建跨國(guó)公司以生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品在國(guó)家1的市場(chǎng)上銷售，同時(shí)又把最終產(chǎn)品返銷回本國(guó)。換句話說(shuō)，國(guó)家1的行為主體既沒(méi)有從事國(guó)際貿(mào)易也沒(méi)有進(jìn)行國(guó)際直接投資，而國(guó)家2的行為主體既從事了企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易又進(jìn)行了國(guó)際直接投資。此結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡分別為：

附圖

上述兩式中，U[,1](FX)和U[,2](FX)是國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FX中的人均真實(shí)收入，r是結(jié)構(gòu)FX中用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率系數(shù)。

因?yàn)槿司鎸?shí)收入最大的角點(diǎn)均衡就是完全均衡，所以我們用微分的方法可以求得以上各式的最大值點(diǎn)，并得出以下推論：

1.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及產(chǎn)品和勞動(dòng)的交易效率足夠小，則結(jié)構(gòu)A的角點(diǎn)均衡是完全均衡。此時(shí)，行為主體選擇自給自足的方式。

2.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及產(chǎn)品的交易效率(k,t)足夠高，則結(jié)構(gòu)D的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在這種情況下，國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體都分別作出國(guó)際貿(mào)易的決策。

3.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及最終產(chǎn)品的交易效率k足夠高，且用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率v與中間產(chǎn)品的交易效率t以及用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率r相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FY的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國(guó)家1作出只從事國(guó)際貿(mào)易的決策；國(guó)家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。

4.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度足夠高，且用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率r與產(chǎn)品的交易效率(k,t)以及用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率v相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FX的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國(guó)家1的行為主體選擇既不從事國(guó)際貿(mào)易，又不進(jìn)行國(guó)際直接投資；國(guó)家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。

（四）從福利分析的角度作出決策

行為主體在進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易還是國(guó)際直接投資的決策時(shí)，通常要對(duì)母國(guó)和東道國(guó)的不同政策作出自己的價(jià)值判斷，判斷的標(biāo)準(zhǔn)通常是一國(guó)的國(guó)民福利或社會(huì)福利。他們一般會(huì)選擇干預(yù)成本最小或使國(guó)民福利最大的政策，稱之為最優(yōu)政策選擇。例如：(1)自由貿(mào)易政策，即零干預(yù)或不干預(yù)政策。無(wú)論是從一國(guó)的國(guó)民福利還是從所有貿(mào)易參與國(guó)的國(guó)民福利的角度看，自由貿(mào)易政策都被認(rèn)為是具有“帕累托效率”的政策。此時(shí)，行為主體作出國(guó)際貿(mào)易的決策。(2)高關(guān)稅政策，這種政策阻礙和限制了商品（及生產(chǎn)要素）的國(guó)際流通，減少了人們通過(guò)自愿的國(guó)際貿(mào)易可能獲得的好處。此時(shí)，行為主體選擇國(guó)際直接投資，以此來(lái)規(guī)避高關(guān)稅壁壘。

四、小結(jié)

以往的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論研究是在不同的分析框架下，對(duì)國(guó)家與企業(yè)的貿(mào)易和投資活動(dòng)進(jìn)行解釋，本文則將它們放在同一的理論分析框架下進(jìn)行研究；以往理論研究的基本分析單位是分離的，對(duì)個(gè)體、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家分別進(jìn)行研究，本文則將這些基本分析單位統(tǒng)一在“行為主體”的概念之下；以往理論研究中行為主體決策的判斷標(biāo)準(zhǔn)單一，本文則以競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原則、收益最大化原則、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均衡原則和社會(huì)福利最優(yōu)原則來(lái)作為行為主體決策的共同判斷標(biāo)準(zhǔn)。因此，本文的結(jié)論是，雖然世界的貿(mào)易和投資環(huán)境在越來(lái)越多的國(guó)家參加WTO后會(huì)趨向于逐漸公正和平等，但對(duì)任何一個(gè)行為主體而言，究竟是選擇國(guó)際貿(mào)易還是對(duì)外直接投資，其決策主要取決于它們對(duì)自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的整合和提升、成本和收益的比較、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均衡的評(píng)估以及社會(huì)福利最大化的考慮。

上述分析方法和結(jié)論對(duì)我國(guó)企業(yè)開(kāi)展跨國(guó)經(jīng)營(yíng)和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)各管理層制定中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)是會(huì)有所啟發(fā)。隨著我國(guó)人均收入的不斷提高和消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品差異化的需求越來(lái)越旺盛，近10年來(lái)，世界主要跨國(guó)公司的全球化戰(zhàn)略安排已經(jīng)把我國(guó)納入世界產(chǎn)業(yè)分工體系之中，這將大大促進(jìn)我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展和在專業(yè)化基礎(chǔ)上的大規(guī)模生產(chǎn)投資的擴(kuò)大，這些都要求我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易和投資政策作出及時(shí)準(zhǔn)確的反應(yīng)。我們應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，在未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，貿(mào)易—投資—生產(chǎn)—貿(mào)易一體化的方式將成為國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的主流。利用跨國(guó)公司來(lái)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外直接投資，參與國(guó)際分工和拓展貿(mào)易與投資規(guī)模，形成“貿(mào)易—投資”雙向聯(lián)動(dòng)、互相促進(jìn)的良好態(tài)勢(shì)，將是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和一些新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家越來(lái)越普遍的戰(zhàn)略選擇；我們只有提前調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略和策略，才能實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資均衡、配套發(fā)展的良性循環(huán)，在日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

總之，國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分，其研究的領(lǐng)域和范圍會(huì)隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷擴(kuò)大，理論研究的假定條件也會(huì)發(fā)生變化，兩種理論的最后發(fā)展趨向勢(shì)必是在統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)上融為一體。

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篇（5）

1.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論(StrategicTradePolicy)產(chǎn)生于2O世紀(jì)7O年代以來(lái)“新貿(mào)易保護(hù)主義”盛行的背景之下，由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼等人于2O世紀(jì)8O年代中期提出，主要內(nèi)容包括兩方面：（1）以內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論；（2）以外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的外部經(jīng)濟(jì)理論。

2.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

20世紀(jì)70年代格魯貝爾和勞埃德等人開(kāi)創(chuàng)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究，到20世紀(jì)80年代初美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼進(jìn)一步推動(dòng)了這一理論的發(fā)展。該理論不同于側(cè)重論述產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的傳

統(tǒng)貿(mào)易理論，它側(cè)重研究貿(mào)易雙方在同一產(chǎn)業(yè)中既出口又進(jìn)口同類異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。在不完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的決定因素。

3.產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生命周期理論由美國(guó)銷售學(xué)家弗農(nóng)于1966年首先提出，經(jīng)威爾斯、赫希哲等人不斷完善。產(chǎn)品生命周期理論認(rèn)為，由于技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散，制成品和生物一樣具有生命周期。產(chǎn)品生命周期包括五個(gè)階段：(1)新生期；(2)成長(zhǎng)期；(3)成熟期；(4)銷售下降期；(5)讓與期。

4.國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論

20世紀(jì)80年代以來(lái)，美國(guó)哈佛大學(xué)的邁克爾·波特提出并完善了國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論和要素稟賦理論不同之處在于，該理論認(rèn)為一個(gè)國(guó)家之所以能夠興旺發(fā)達(dá)，其根本原因在于該國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)源于一個(gè)相互增強(qiáng)的系統(tǒng)，在這個(gè)系統(tǒng)中，有四個(gè)關(guān)鍵因素影響一國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上建立和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力，這四個(gè)因素是：(1)生產(chǎn)要素；(2)國(guó)內(nèi)需求；(3)相關(guān)產(chǎn)業(yè)；(4)企業(yè)戰(zhàn)略、組織和競(jìng)爭(zhēng)度。

二、當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易新理論對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略的啟示

1.積極轉(zhuǎn)化國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。比較優(yōu)勢(shì)是由一國(guó)資源稟賦和交易條件所決定的靜態(tài)優(yōu)勢(shì)，是獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的條件。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)則是一種將潛在優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)優(yōu)勢(shì)的綜合能力的作用結(jié)果。比較優(yōu)勢(shì)作為一種潛在優(yōu)勢(shì)，只有最終轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，才能形成真正的出口競(jìng)爭(zhēng)力。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦，我國(guó)一直以來(lái)具有勞動(dòng)力資源的比較優(yōu)勢(shì)，但是，在當(dāng)今國(guó)際市場(chǎng)上勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)并不一定具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。要確立把比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)換為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的外貿(mào)戰(zhàn)略。

2.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。由國(guó)際產(chǎn)品生命周期理論可以推知：創(chuàng)新國(guó)是國(guó)際貿(mào)易利益的最大獲益者。這是因?yàn)椋涸诋a(chǎn)品的新生期和成長(zhǎng)期，創(chuàng)新國(guó)以其技術(shù)優(yōu)勢(shì)壟斷了國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)，因而可以獲得大量超額壟斷利潤(rùn)；在產(chǎn)品的成熟期進(jìn)入所謂的“大規(guī)模生產(chǎn)”階段，創(chuàng)新國(guó)可以獲得巨額規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；在產(chǎn)品的銷售下降期和讓與期，創(chuàng)新國(guó)在國(guó)外投資建廠，輸出其知識(shí)產(chǎn)權(quán)和品牌，延長(zhǎng)其產(chǎn)品的生命周期，在國(guó)際市場(chǎng)上繼續(xù)賺取利潤(rùn)。

3.發(fā)展高層次產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是提高對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在給各貿(mào)易國(guó)帶來(lái)貿(mào)易利益的同時(shí)，還加快了科學(xué)技術(shù)管理經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)家精神在不同國(guó)家同一行業(yè)內(nèi)的傳播和擴(kuò)散，給同類產(chǎn)品生產(chǎn)上檔次提供信息，并通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)不同國(guó)家在產(chǎn)品層次上的分工，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品生產(chǎn)的國(guó)際化。

4.發(fā)揮政府作用，重視市場(chǎng)保護(hù)。（1）更加重視國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)即使在出口不利的情況下也可以緩沖風(fēng)險(xiǎn)，避免國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到?jīng)_擊。（2）重視發(fā)揮政府的作用。根據(jù)戰(zhàn)略性貿(mào)易理論，對(duì)于高科技產(chǎn)業(yè)在關(guān)稅和其他方面政府給予適度保護(hù)，將有利于頂住外國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的強(qiáng)大沖擊，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提高，有利于培育產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

三、面對(duì)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易新理論，我國(guó)外貿(mào)對(duì)策研究

1.改變“加工制造”的單一功能，實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。綜合運(yùn)用政策手段，完善管理，改進(jìn)服務(wù)，吸引跨國(guó)公司把更高技術(shù)水平、更大增值含量的加工制造業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到出口加工區(qū)，實(shí)現(xiàn)出口加工區(qū)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。

2.擴(kuò)大內(nèi)需，保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，有利于緩解出口壓力。堅(jiān)持內(nèi)需為主是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展的根本。在外需不太明確的情況下，宏觀調(diào)控的著眼點(diǎn)應(yīng)更多地放在擴(kuò)大內(nèi)需上，通過(guò)擴(kuò)大個(gè)人消費(fèi)，民間住宅投資，加大農(nóng)村市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)，激活國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

3.加強(qiáng)自主創(chuàng)新，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。大力開(kāi)發(fā)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、核心技術(shù)和自主品牌的產(chǎn)品，提高產(chǎn)品的科技含量。產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)質(zhì)就是技術(shù)進(jìn)步，提高效率。目前我國(guó)要積極引進(jìn)國(guó)外的高新技術(shù)，大力推動(dòng)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在較高層次上與發(fā)達(dá)國(guó)家合作，提高我國(guó)國(guó)際分工的地位，加快工業(yè)化進(jìn)程。

4.開(kāi)發(fā)多元化國(guó)際市場(chǎng)。我國(guó)應(yīng)該開(kāi)發(fā)多元化國(guó)際市場(chǎng)，即要立足于周邊國(guó)家市場(chǎng)，并大力向其腹地推進(jìn)；同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)與北美、日本和歐盟等發(fā)達(dá)經(jīng)貿(mào)體的貿(mào)易關(guān)系；尤其要以建立中國(guó)——東盟貿(mào)易區(qū)為契機(jī)，努力強(qiáng)化與東南亞各國(guó)的貿(mào)易往來(lái)，加強(qiáng)、一國(guó)四方(祖國(guó)大陸、港、澳、臺(tái))的貿(mào)易合作。

5.從比較優(yōu)勢(shì)向競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化。我們應(yīng)該轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，確立企業(yè)的市場(chǎng)主體地位；重視產(chǎn)品開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，不斷地進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新；切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，發(fā)揮政府在提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要作用；推行科教興國(guó)戰(zhàn)略，著力于開(kāi)發(fā)人力資本，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)發(fā)展；重視科研研究和開(kāi)發(fā)，為保持產(chǎn)業(yè)持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力奠定物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)；發(fā)揮大國(guó)規(guī)模優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持?jǐn)U大內(nèi)需，激活國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。只有這些方面做好了，國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力才能提高。

參考文獻(xiàn)：

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[2]Lee．McnightandJosephP．Bailey.IntemetEconomics[M]．London：TheMTIPress，1997．

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篇（6）

電子商務(wù)提供的交互式網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行機(jī)制為國(guó)際貿(mào)易提供了一種信息較為完備的市場(chǎng)環(huán)境,通過(guò)國(guó)際貿(mào)易這一世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的紐帶達(dá)到跨國(guó)界資源和生產(chǎn)要素的最優(yōu)配置,使市場(chǎng)機(jī)制在全球范圍內(nèi)充分有效地發(fā)揮作用。這種貿(mào)易方式突破了傳統(tǒng)貿(mào)易以單向物流為主的運(yùn)作格局,建立了以資金流為形式、信息流為核心、商品流為主體的全新物流體系,提供全方位、多層次、多角度的互動(dòng)式服務(wù)。

電子商務(wù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響

電子商務(wù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響不斷向深層次擴(kuò)展,在國(guó)際貿(mào)易理論、國(guó)際貿(mào)易管理、國(guó)際貿(mào)易運(yùn)行機(jī)制、國(guó)際貿(mào)易營(yíng)銷手段及國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸方式等方面都帶來(lái)了深刻的變革。

(一)虛擬公司——國(guó)際貿(mào)易新的經(jīng)營(yíng)主體

跨國(guó)公司戰(zhàn)略聯(lián)盟是這種“虛擬公司”的主要表現(xiàn)形式。這種創(chuàng)新型的跨國(guó)公司戰(zhàn)略聯(lián)盟與“虛擬經(jīng)營(yíng)”采用了合作競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)方式,揭開(kāi)了信息社會(huì)公司組織及運(yùn)作方式變革的序幕。通過(guò)開(kāi)放系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)組合尋找資源和聯(lián)盟,這種虛擬公司能夠適應(yīng)瞬息萬(wàn)變的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和消費(fèi)需求向個(gè)性化、多樣化方向發(fā)展的趨勢(shì),給跨國(guó)公司帶來(lái)分工合作、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源互用、利益共享的好處。

(二)虛擬市場(chǎng)——國(guó)際貿(mào)易新的運(yùn)行環(huán)境

電子商務(wù)通過(guò)網(wǎng)上“虛擬”信息的交換,開(kāi)辟了一個(gè)新的市場(chǎng)空間,這是一個(gè)開(kāi)放的、多維的、立體的市場(chǎng)空間,它突破了傳統(tǒng)市場(chǎng)以一定的地域?yàn)榇嬖谇疤岬木窒扌?在全球范圍內(nèi)以信息網(wǎng)絡(luò)為紐帶連成一個(gè)統(tǒng)一的大“市場(chǎng)”,促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程和新型世界市場(chǎng)的形成。信息流動(dòng)加速了資本、商品、技術(shù)等生產(chǎn)要素的全球流動(dòng),帶動(dòng)了全球“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)”的崛起,在這種網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的環(huán)境下,各國(guó)間的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系與合作也大大加強(qiáng)。

(三)電子商務(wù)——國(guó)際貿(mào)易新的推動(dòng)力量

電子商務(wù)突破了時(shí)空限制,使得信息跨國(guó)界傳遞和資源共享得以實(shí)現(xiàn),滿足了國(guó)際貿(mào)易快速增長(zhǎng)的要求,從而促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。網(wǎng)絡(luò)國(guó)際商品交易額的上升就意味著那些通過(guò)信件、跨越國(guó)境服務(wù)、有形貨物運(yùn)輸?shù)慕灰最~的下降。電子商務(wù)通過(guò)降低交易成本和交易價(jià)格,提高效率,不斷創(chuàng)造出更多的商業(yè)機(jī)會(huì),這些機(jī)會(huì)來(lái)源于電子商務(wù)手段能夠降低交易價(jià)格,讓那些成本過(guò)高或執(zhí)行困難的交易變得可能;同時(shí)電子商務(wù)作為傳統(tǒng)交易手段的補(bǔ)充,通過(guò)提供國(guó)際市場(chǎng)調(diào)研、廣告和營(yíng)銷、購(gòu)買(mǎi)以及通過(guò)網(wǎng)上銀行進(jìn)行支付等方式作為傳統(tǒng)貿(mào)易的輔助手段。

電子商務(wù)還可以達(dá)成一網(wǎng)行銷天下,對(duì)消費(fèi)者產(chǎn)生統(tǒng)一的示范效應(yīng):一種消費(fèi)理念、消費(fèi)時(shí)尚可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)在世界各地快速的傳播,世界的消費(fèi)偏好有趨同的潮流。網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)大的通訊能力和電子商務(wù)系統(tǒng)便利的商品交易環(huán)境,縮短了企業(yè)與消費(fèi)者之間的實(shí)際距離,同時(shí)也促使?fàn)I銷者和消費(fèi)者的溝通方式進(jìn)一步發(fā)生變化,消費(fèi)者希望可以親自參與到產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、評(píng)測(cè)環(huán)節(jié)中去,并且成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程中重要的、積極的參與者。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,通過(guò)電子商務(wù)手段,企業(yè)將信息以多媒體方式在網(wǎng)上傳播,并以智能搜索和查詢的方式,方便消費(fèi)者主動(dòng)在網(wǎng)絡(luò)上搜索信息,這樣企業(yè)可以直接面對(duì)消費(fèi)者,和消費(fèi)者進(jìn)行溝通、交流,從而共同創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求。

電子商務(wù)的商務(wù)模式給予消費(fèi)者更多的選擇性,消費(fèi)者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)可以了解更多的商品與服務(wù)信息;同類商品的種類較多,產(chǎn)品之間的替代性強(qiáng),消費(fèi)者有更多的選擇余地。網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易也給小額消費(fèi)提供了便利,節(jié)約了消費(fèi)者的購(gòu)物時(shí)間,同時(shí)最大限度地縮短了生產(chǎn)與消費(fèi)間的距離,使得按需消費(fèi)在技術(shù)上將成為可能。

電子商務(wù)環(huán)境下的國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新

與傳統(tǒng)國(guó)際商務(wù)模式相比,電子商務(wù)模式下的國(guó)際貿(mào)易在很多方面進(jìn)行了創(chuàng)新。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

(一)國(guó)際貿(mào)易理論創(chuàng)新

電子商務(wù)帶動(dòng)了跨國(guó)公司的變革,跨國(guó)公司由原來(lái)的二維、平行的實(shí)物流動(dòng)變?yōu)殚_(kāi)放化、立體化、多維化、網(wǎng)絡(luò)化的物質(zhì)與非物質(zhì)共同組成的流動(dòng),從而引發(fā)了對(duì)跨國(guó)公司內(nèi)部化理論,規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論,廠商理論等更深層次的思考,對(duì)傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論和跨國(guó)公司理論提出了新挑戰(zhàn),推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易理論的不斷創(chuàng)新。傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為,各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的形成基礎(chǔ)是自然資源、資本、勞動(dòng)力和人力資源等方面的差異;而在電子商務(wù)條件下,信息成為最重要的生產(chǎn)要素和資源,即國(guó)與國(guó)之間對(duì)信息的生產(chǎn)、反饋與使用能力上的差異—信息比較優(yōu)勢(shì),在國(guó)際貿(mào)易中的地位越來(lái)越重,“虛擬經(jīng)營(yíng)”這一跨國(guó)公司新型合作競(jìng)爭(zhēng)方式,是信息社會(huì)公司組織及運(yùn)作方式變革的序幕,打破了傳統(tǒng)公司組織機(jī)構(gòu)的層次和界限,使跨國(guó)公司成為一個(gè)開(kāi)放系統(tǒng)。這種外部資源“虛擬”內(nèi)部化的形式,使公司的經(jīng)營(yíng)向柔性化、彈性化的方向發(fā)展?？鐕?guó)公司的所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)都被納入現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò),利用網(wǎng)上“虛擬現(xiàn)實(shí)”的技術(shù)在世界范圍內(nèi)進(jìn)行直觀的協(xié)調(diào)。

(二)國(guó)際貿(mào)易宏觀管理創(chuàng)新

電子商務(wù)的發(fā)展必然會(huì)給國(guó)家對(duì)國(guó)際貿(mào)易監(jiān)管帶來(lái)新的挑戰(zhàn),但同時(shí)也為國(guó)際貿(mào)易宏觀管理方式的創(chuàng)新帶來(lái)新的機(jī)遇。我國(guó)政府有關(guān)部門(mén)在運(yùn)用電子商務(wù)開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易宏觀管理,積極推行電子商務(wù)方面已取得了一定成效。表現(xiàn)在:出口商品配額實(shí)行電子招標(biāo)。實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上申領(lǐng)、發(fā)放進(jìn)出口許可證。運(yùn)用電子商務(wù)進(jìn)行海關(guān)管理和電子報(bào)關(guān)。運(yùn)用電子商務(wù)進(jìn)行進(jìn)出口商品檢驗(yàn)管理。實(shí)現(xiàn)外貿(mào)業(yè)務(wù)全過(guò)程管理的電子化。

這些變化和創(chuàng)新使國(guó)際貿(mào)易的監(jiān)管變的更加公開(kāi)和透明,而更加公開(kāi)和透明的監(jiān)管環(huán)境也必將進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。

(三)國(guó)際貿(mào)易政策創(chuàng)新

目前,電子商務(wù)環(huán)境中的國(guó)際貿(mào)易政策創(chuàng)新主要體現(xiàn)在世貿(mào)組織(WTO)通過(guò)了電子商務(wù)免、禁征關(guān)稅協(xié)議。該協(xié)議的達(dá)成將對(duì)永久性禁止征收電子商務(wù)關(guān)稅產(chǎn)生推動(dòng)作用,在電子商務(wù)的發(fā)展史上樹(shù)起了一個(gè)重要的里程碑。從全球范圍來(lái)看,電子商務(wù)是未來(lái)25年內(nèi)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的驅(qū)動(dòng)力之一,世界各國(guó)都十分重視信息產(chǎn)業(yè)和電子商務(wù)的發(fā)展。在當(dāng)前電子商務(wù)發(fā)展的搖籃時(shí)期,各國(guó)給予免關(guān)稅扶持,有利于電子商務(wù)的普及和成熟。

(四)國(guó)際貿(mào)易運(yùn)行機(jī)制創(chuàng)新

電子商務(wù)創(chuàng)造了一個(gè)網(wǎng)上虛擬市場(chǎng),形成新的國(guó)際貿(mào)易運(yùn)行機(jī)制,促進(jìn)以信息網(wǎng)絡(luò)為紐帶的世界市場(chǎng)信息一體化進(jìn)程。在這種網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的環(huán)境下,各國(guó)間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易聯(lián)系進(jìn)一步加強(qiáng),這為進(jìn)一步促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。

第一,電子商務(wù)環(huán)境中便捷的信息流動(dòng),減少了國(guó)際貿(mào)易的不確定性,校正了世界市場(chǎng)發(fā)展的盲目性,為減少國(guó)際貿(mào)易決策的時(shí)滯和失誤創(chuàng)造了條件。

第二,電子商務(wù)超越時(shí)間和地域限制。解除了傳統(tǒng)貿(mào)易活動(dòng)中物質(zhì)、時(shí)間、空間對(duì)交易雙方的限制,改變了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易運(yùn)行機(jī)制下難以克服的區(qū)位劣勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。

第三,在電子商務(wù)環(huán)境中,產(chǎn)品和服務(wù)都表現(xiàn)為數(shù)字信號(hào),有形貿(mào)易和無(wú)形貿(mào)易的界限變得越來(lái)越模糊。

第四,世界市場(chǎng)上的信息充分性進(jìn)一步削弱。因不完全信息或信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的世界市場(chǎng)壟斷進(jìn)一步削弱,市場(chǎng)機(jī)制將在一定程序上更好地發(fā)揮作用,為世界市場(chǎng)中資源的有效配置提供充分而優(yōu)良的信息服務(wù),促進(jìn)在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的資源優(yōu)化配置。

(五)國(guó)際貿(mào)易交易方式創(chuàng)新

電子商務(wù)的發(fā)展和應(yīng)用推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易方式的創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)對(duì)以紙面貿(mào)易單據(jù)的流轉(zhuǎn)為主體的傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易流程和交易方式的變革。在信息產(chǎn)業(yè)向縱深發(fā)展的同時(shí),發(fā)展迅速的國(guó)際貿(mào)易迫切要求實(shí)現(xiàn)全球貿(mào)易運(yùn)作的信息化,節(jié)約社會(huì)成本和貿(mào)易成本,電子商務(wù)的發(fā)展正好滿足了這種需求。在傳統(tǒng)貿(mào)易方式下,國(guó)際貿(mào)易流程以買(mǎi)方準(zhǔn)備一份購(gòu)物清單到登記應(yīng)收款帳戶沖帳,需要經(jīng)歷20多個(gè)環(huán)節(jié),而電子商務(wù)方式下卻只需要8個(gè)環(huán)節(jié)就可完成。電子商務(wù)幫助國(guó)際貿(mào)易企業(yè)改革國(guó)際貿(mào)易流程,實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易管理的電子化、信息化、自動(dòng)化、規(guī)?；?形成新的有效率的國(guó)際貿(mào)易流程管理模式,推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易方式創(chuàng)新。

(六)國(guó)際貿(mào)易營(yíng)銷創(chuàng)新

電子商務(wù)引起市場(chǎng)營(yíng)銷的巨變,促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易營(yíng)銷創(chuàng)新,產(chǎn)生了新的市場(chǎng)營(yíng)銷形式——電子營(yíng)銷。電子營(yíng)銷就是指通過(guò)電子信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷。企業(yè)通過(guò)電子營(yíng)銷,借助互聯(lián)網(wǎng),可以進(jìn)行生產(chǎn)、信息傳遞、廣告、購(gòu)物、支付和信息化產(chǎn)品等業(yè)務(wù),雙向交互信息可以交換資料文件、影像、聲音等,可以進(jìn)行一對(duì)一雙向交互,甚至可以是一對(duì)無(wú)數(shù)和無(wú)數(shù)對(duì)無(wú)數(shù)的交互。它可以將實(shí)體市場(chǎng)轉(zhuǎn)移到最廣大的人們均可以參與的虛擬市場(chǎng)上?？蛻魠⑴c的主動(dòng)性和選擇的主動(dòng)性得到加強(qiáng),現(xiàn)代的互動(dòng)營(yíng)銷方式正在形成?；?dòng)營(yíng)銷強(qiáng)調(diào)企業(yè)和消費(fèi)者間交互式交流的雙向推動(dòng),改變了傳統(tǒng)營(yíng)銷中企業(yè)對(duì)消費(fèi)者的單向推動(dòng)。隨著居民收入的提高、消費(fèi)意識(shí)的成熟以及消費(fèi)理念的轉(zhuǎn)化,差異消費(fèi)、個(gè)性消費(fèi)成為時(shí)尚,互動(dòng)式營(yíng)銷通過(guò)消費(fèi)者積極參與生產(chǎn)的全過(guò)程,使企業(yè)既可獲得大批量生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì),又能使其產(chǎn)品適應(yīng)單個(gè)消費(fèi)者的獨(dú)特需求,既滿足了大眾化的需求,又滿足了個(gè)性化的需求,從而實(shí)現(xiàn)最大限度地提高消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的滿意度。在電子營(yíng)銷中,企業(yè)和客戶形成的這種營(yíng)銷框架可以稱為網(wǎng)絡(luò)整合營(yíng)銷,它始終體現(xiàn)了以客戶為出發(fā)點(diǎn)及企業(yè)和客戶不斷交互的特點(diǎn),是對(duì)傳統(tǒng)市場(chǎng)營(yíng)銷方式的突破。

篇（7）

一、兩種理論的研究溯源與現(xiàn)狀

（一）傳統(tǒng)理論上的不相容

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論假設(shè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的、規(guī)模報(bào)酬不變。國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因在于各國(guó)生產(chǎn)同種商品的價(jià)格差異，而價(jià)格差異則是由成本差異造成的，成本的不同是因各國(guó)生產(chǎn)要素的價(jià)格不同所致，生產(chǎn)要素的價(jià)格則是由各國(guó)生產(chǎn)要素的豐裕程度決定的。正是由于各國(guó)生產(chǎn)要素豐裕程度的不同，決定了各國(guó)在生產(chǎn)不同產(chǎn)品時(shí)所具有的比較優(yōu)勢(shì)或價(jià)格優(yōu)勢(shì)。所以，一國(guó)將出口較密集地使用其豐裕的生產(chǎn)要素制造的商品，進(jìn)口較密集地使用稀缺的生產(chǎn)要素制造的商品，國(guó)際貿(mào)易的格局也就由各國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)所決定。由此可見(jiàn)，在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論分析框架中，沒(méi)有給國(guó)際直接投資理論留下任何生長(zhǎng)的空間。

現(xiàn)代跨國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的產(chǎn)生和發(fā)展，恰好否定了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的假設(shè)——完全的自由競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致完全的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的國(guó)際直接投資理論認(rèn)為，市場(chǎng)的不完全性，尤其是技術(shù)和知識(shí)市場(chǎng)的不完美，才是導(dǎo)致企業(yè)對(duì)外直接投資的主要原因。正是由于市場(chǎng)的非完美性，跨國(guó)企業(yè)才有可能運(yùn)用組織的效率，發(fā)揮它在獲得資本、勞動(dòng)、技術(shù)和知識(shí)等要素方面的有利條件，在世界市場(chǎng)上與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競(jìng)爭(zhēng)?？鐕?guó)企業(yè)在市場(chǎng)、生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及諸多方面的壟斷優(yōu)勢(shì)是確?？鐕?guó)生產(chǎn)有利可圖的必要條件，也是國(guó)際直接投資理論研究的基礎(chǔ)?？梢?jiàn)，這一分析框架與傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論分析框架是完全不相容的。

（二）兩種理論融合的嘗試

較早地把國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資納入同一分析框架的是美國(guó)學(xué)者弗農(nóng)(R.Vernon1966)。他用“產(chǎn)品周期理論”來(lái)系統(tǒng)解釋企業(yè)在出口、許可證形式和對(duì)外直接投資之間的選擇，并將產(chǎn)品周期的不同階段與企業(yè)生產(chǎn)的區(qū)位選擇聯(lián)系起來(lái)。弗農(nóng)把產(chǎn)品的生命周期分成新產(chǎn)品期、產(chǎn)品成熟期和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化期，他認(rèn)為，在新產(chǎn)品期，企業(yè)選擇在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的需求主要采取出口貿(mào)易的形式；在產(chǎn)品成熟期，企業(yè)想保持最佳經(jīng)濟(jì)效益必須考慮對(duì)外直接投資；當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化期后，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是使產(chǎn)品的生產(chǎn)或裝配業(yè)務(wù)逐漸轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本低的發(fā)展中國(guó)家，原來(lái)發(fā)明產(chǎn)品的國(guó)家則轉(zhuǎn)為從國(guó)外進(jìn)口該產(chǎn)品。

澳大利亞學(xué)者科登(W.Corden,1974)在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論基礎(chǔ)上，放棄了瑞典學(xué)者赫克歇爾(E.F.Hecksher,1919)和俄林(B.Ohlin,1933)提出的要素稟賦理論（H-0理論）中的要素在兩國(guó)之間不可流動(dòng)的假定，同時(shí)引進(jìn)了第三個(gè)要素——知識(shí)，并允許資本、勞動(dòng)和知識(shí)三要素進(jìn)行國(guó)際流動(dòng)，這使得擴(kuò)展后的國(guó)際貿(mào)易理論在一定程度上可以解釋國(guó)際直接投資現(xiàn)象。

英國(guó)跨國(guó)公司專家鄧寧(J.H.Dunning,1976)提出的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論（又稱為國(guó)際生產(chǎn)綜合理論），也是至今為止對(duì)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資影響最大的理論之一。鄧寧提出了用折衷主義方法來(lái)解釋國(guó)際生產(chǎn)活動(dòng)，該理論可以用一個(gè)簡(jiǎn)單的公式表示：“所有權(quán)優(yōu)勢(shì)＋區(qū)位優(yōu)勢(shì)＋內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)＝對(duì)外直接投資”。這就是說(shuō)，如果三者都具備，國(guó)際直接投資是最佳的選擇；如果具有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)取得內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)，則可以選擇對(duì)外貿(mào)易；如果僅僅具有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，他國(guó)區(qū)位優(yōu)勢(shì)又不明顯，那么許可證貿(mào)易是一種最佳的選擇。

正是這些理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際直接投資與企業(yè)發(fā)展之間緊密關(guān)系的描述，使得將國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論納入統(tǒng)一的分析框架成為可能。

（三）兩種理論融合的研究現(xiàn)狀

日本學(xué)者小島清(K.Kojima,1978)將國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資同時(shí)置于國(guó)際分工框架下進(jìn)行研究的方法，為我們對(duì)兩種理論進(jìn)行融合的研究提供了很多啟示。小島清理論的基本思路是：從傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工理論出發(fā)，在H-0理論的基本分析框架內(nèi)，先確定國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，再根據(jù)國(guó)際分工原則選擇合適的投資產(chǎn)業(yè)。

以克魯格曼(P.R.Krugman,1980)和赫爾普曼(A.Helpman,1983)為代表的“新貿(mào)易理論”提出的基本觀點(diǎn)是：各國(guó)并不一定因?yàn)楸緡?guó)的資源稟賦而參與國(guó)際分工，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因不完全是比較優(yōu)勢(shì)，而在很大程度上是由規(guī)模報(bào)酬遞增驅(qū)動(dòng)的。他們?cè)噲D用要素稟賦差異來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的格局和跨國(guó)公司的產(chǎn)生：要素稟賦差異較大的國(guó)家間主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；要素稟賦相似的國(guó)家間主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；如果當(dāng)要素稟賦差異太大且公平的市場(chǎng)交易無(wú)法使要素價(jià)格均等化時(shí)，國(guó)際直接投資則是最佳選擇，這樣就產(chǎn)生了跨國(guó)公司。

美國(guó)哈佛大學(xué)商學(xué)院教授波特(M.E.Porter,1985)提出了全新的“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論”，該理論從企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)這一微觀角度來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資現(xiàn)象。波特研究的邏輯線索是：國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)取決于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)又決定了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。他是站在產(chǎn)業(yè)（中觀）層次，從下而上，即從企業(yè)（微觀）層面向上擴(kuò)展到國(guó)家（宏觀）層面上。這是對(duì)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論研究方法的一種拓展。

我國(guó)學(xué)者在兩種理論融合的研究方面以往只停留在總結(jié)述評(píng)他人的研究成果上（王福軍、吳先明，1999），最近有人提出在比較優(yōu)勢(shì)下融合兩種理論的觀點(diǎn)（黃河，2002），并對(duì)兩者相互融合的趨勢(shì)和統(tǒng)一的途徑闡述了看法。但是，至今為止我國(guó)學(xué)者還沒(méi)有就這兩種理論如何融合進(jìn)行深入的論述和研究，也沒(méi)有出現(xiàn)新的理論分析框架。

二、構(gòu)建新的理論分析框架的基礎(chǔ)

（一）現(xiàn)有理論研究成果的不足

1.理論研究的重心發(fā)生偏移。從李嘉圖(D.Ricardo,1817)開(kāi)始，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生問(wèn)題開(kāi)始偏離斯密(A.Smith,1776)以早期國(guó)際分工為理論出發(fā)點(diǎn)的內(nèi)生決定論。斯密認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生于分工和專業(yè)化，是內(nèi)生的；而李嘉圖則認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)是產(chǎn)生于資源配置過(guò)程，是外生的。另外，由于數(shù)學(xué)工具的局限，導(dǎo)致以馬歇爾(A.Marshall,1920)為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)放棄了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)核（分工和專業(yè)化），研究重點(diǎn)完全轉(zhuǎn)向了資源配置問(wèn)題。

2.假設(shè)條件與現(xiàn)實(shí)狀況不符。例如，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、同質(zhì)要素、信息對(duì)稱、零交易費(fèi)用等等，這些假設(shè)條件符合了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究者的科學(xué)理想，可以用來(lái)構(gòu)建清晰而精致的數(shù)學(xué)模型和推理嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治隹蚣埽?，用這些作為理論的前提是根本無(wú)法得出具有實(shí)際意義的研究成果。

3.理論研究的基本分析單位分離，個(gè)體、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家分別進(jìn)行研究。例如，國(guó)際貿(mào)易理論是以國(guó)家作為基本分析單位；國(guó)際直接投資理論是以企業(yè)作為基本分析單位；波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論是以行業(yè)作為基本分析單位；楊小凱等人的新

興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是以個(gè)體作為基本分析單位。

4.行為主體決策的判斷標(biāo)準(zhǔn)單一。例如，弗農(nóng)是用產(chǎn)品周期的不同階段來(lái)作為行為主體選擇國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的判斷標(biāo)準(zhǔn)；小島清是把比較成本原則作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)；克魯格曼是用各國(guó)的要素稟賦差異來(lái)作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)；波特是用競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原則來(lái)作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

（二）為何重拾國(guó)際分工思想

英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人斯密在其代表作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》開(kāi)篇的第一句話就是：“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的最大熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！保ㄗⅲ海塾ⅲ輥啴?dāng)·斯密著，郭大力、王亞南譯：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書(shū)館，1972年，第5頁(yè)。）200多年前的這一論述，至今仍為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)理論研究者指明了方向、奠定了基礎(chǔ)。有關(guān)分工的研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的立足點(diǎn)在于分工的基礎(chǔ)和職能的分工?！坝捎跈C(jī)器和蒸汽的作用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國(guó)的基地，完全依賴于世界市場(chǎng)、國(guó)際交換和國(guó)際分工?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第三卷，人民出版社，1960年，第51頁(yè)。）國(guó)際分工就是指生產(chǎn)的國(guó)際專業(yè)化，因此我們可以說(shuō)，國(guó)際交換和國(guó)際分工帶來(lái)了國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的發(fā)展；隨之而產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論是分工和專業(yè)化理論的兩個(gè)側(cè)面，同時(shí)也是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在國(guó)際交換和國(guó)際分工領(lǐng)域中的延伸。隨著國(guó)際市場(chǎng)交易成本的增加，企業(yè)之間借助國(guó)際市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的國(guó)際分工可能并不經(jīng)濟(jì)，這就需要一種新的制度安排加以替代，即我們通常所說(shuō)的跨國(guó)公司?？鐕?guó)公司的發(fā)展不僅極大地促進(jìn)了國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易，而且在很大程度上影響到當(dāng)代國(guó)際分工的內(nèi)容、性質(zhì)和形式。

在當(dāng)代國(guó)際分工的理論研究中，已形成三種研究對(duì)象不同的理論體系：一是研究由市場(chǎng)機(jī)制予以組織和協(xié)調(diào)的國(guó)際分工理論；另一是研究由跨國(guó)公司為載體予以組織和協(xié)調(diào)的企業(yè)內(nèi)部國(guó)際分工的理論；第三種則是由楊小凱(X.Yang,1993)等人為代表的研究由個(gè)人的專業(yè)化、生產(chǎn)的迂回程度予以組織和協(xié)調(diào)的國(guó)際分工理論。楊小凱等人用非線性規(guī)則（超邊際分析法）和其他非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃方法將分工和專業(yè)化等經(jīng)濟(jì)思想形式化，創(chuàng)立了以分工思想為基礎(chǔ)的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。這一理論重新將分工和專業(yè)化作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心，其中許多命題的證明為后人的研究提供了啟示性的典范并縮小了最優(yōu)化范圍。同時(shí)在此分析框架內(nèi)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)融合在一起，不僅大大擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的解釋能力和范圍，而且將許多原來(lái)相互獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支用一個(gè)內(nèi)在一致的核心（分工和專業(yè)化）統(tǒng)一起來(lái)。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是通過(guò)引入交易費(fèi)用和交易效率的概念來(lái)解釋企業(yè)的產(chǎn)生和國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。因?yàn)槭袌?chǎng)和企業(yè)是兩種不同的組織勞動(dòng)分工的形式，企業(yè)的出現(xiàn)是企業(yè)的交易費(fèi)用低于市場(chǎng)的交易費(fèi)用的結(jié)果，所以交易費(fèi)用的差別是企業(yè)出現(xiàn)的原因。同理，降低交易成本、改進(jìn)交易效率也是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。沿用他們的思路，我們不難推出這樣的結(jié)論：當(dāng)國(guó)際貿(mào)易的交易費(fèi)用高于國(guó)際直接投資的生產(chǎn)費(fèi)用時(shí)，人們將會(huì)選擇國(guó)際直接投資，跨國(guó)企業(yè)會(huì)從國(guó)際分工中出現(xiàn)；當(dāng)用對(duì)外直接投資的形式來(lái)組織分工比向東道國(guó)市場(chǎng)輸出中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的形式來(lái)組織分工更有效率時(shí)，人們選擇前者。

三、新的理論分析框架的解析

本文采用的理論分析框架與新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架類似，只是用“行為主體”（個(gè)人、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家）來(lái)代替原來(lái)的“個(gè)體”的概念。第一層是行為主體在作出國(guó)際貿(mào)易或國(guó)際直接投資決策前，從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度對(duì)當(dāng)時(shí)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和自身?xiàng)l件進(jìn)行分析；第二層次是用數(shù)學(xué)中的最優(yōu)決策理論分析行為主體的利益最大化；第三層次是用均衡分析方法分析國(guó)際市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、國(guó)際企業(yè)制度和行為主體的自利行為相互作用所產(chǎn)生的各種結(jié)果；第四層次則是與行為主體價(jià)值觀有關(guān)聯(lián)的所謂社會(huì)福利分析。

（一）從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度作出決策

我們把競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)定義為“組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)”和“社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)”的整合。所謂組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，即行為主體協(xié)調(diào)其組織活動(dòng)的資源和能力的優(yōu)勢(shì)，包括人力結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)、管理水平和對(duì)國(guó)際一般慣例熟悉程度等優(yōu)勢(shì)。所謂社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)，即影響組織收益分配的社會(huì)資源和能力的優(yōu)勢(shì)，它包括市場(chǎng)、客戶、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)融資能力、收集信息的能力等方面的優(yōu)勢(shì)。發(fā)揮和增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)既是行為主體國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的動(dòng)因，又是其目標(biāo)，它涉及內(nèi)生函數(shù)和外生函數(shù)所包含的諸多因素。所以，我們可以從行為主體具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度來(lái)解釋其國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓和國(guó)際直接投資的決策（見(jiàn)表1）

表1競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)整合

組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)

國(guó)際貿(mào)易必需具備無(wú)需具備

技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓必需具備有無(wú)均可

國(guó)際直接投資必需具備必需具備

（二）從收益的角度作出決策

行為主體（國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)、個(gè)人）需要作出決策的問(wèn)題是：在當(dāng)前自身所擁有的總額為I的投資能力中，是進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易還是國(guó)際直接投資？對(duì)于行為主體而言，目標(biāo)之一就是使總預(yù)期利潤(rùn)最大化。用公式表示為：

附圖

式(1)中，NPV[,F]為在東道國(guó)進(jìn)行折現(xiàn)數(shù)額為I[,F]的直接投資所獲得的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值），NPV[,T]是向東道國(guó)出口折現(xiàn)數(shù)額為I[,T]的貿(mào)易所得的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值），NPV[,D]是將剩余投資能力(I-I[,F]-I[,T])投資母國(guó)市場(chǎng)所得到的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值）。其等價(jià)形式是與凈現(xiàn)值相等價(jià)的凈現(xiàn)值流（每年等量的凈收入）形式：

附圖

式(2)中，r[,F]為從直接投資中獲得的內(nèi)部收益率，r[,T]為從國(guó)際貿(mào)易中獲得的內(nèi)部收益率，r[,D]為從母國(guó)市場(chǎng)中所獲得的內(nèi)部收益率。行為主體從目標(biāo)函數(shù)出發(fā)作出決策：

1.如果r[,F]＜r[,T]且r[,D]＜r[,T]，即當(dāng)國(guó)際直接投資的收益率低于國(guó)際貿(mào)易的收益率，且國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的收益率低于國(guó)際貿(mào)易的收益率時(shí)，行為主體選擇國(guó)際貿(mào)易；

2.如果r[,T]＜r[,D]且r[,F]＜r[,D]，行為主體選擇在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和銷售；

3.如果r[,T]＜r[,F]且r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇國(guó)際直接投資；

4.如果r[,D]＜r[,T]或r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇的決策公式可表示為：

附圖

根據(jù)公式(4)即可從收益的角度做出相應(yīng)的決策。

（三）從均衡分析的角度作出決策

附圖

其中，β與消費(fèi)偏好有關(guān)，k是最終產(chǎn)品的交易效率系數(shù)，t為中間產(chǎn)品的交易效率系數(shù)。

國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體的決策問(wèn)題在于，確定每一種產(chǎn)品的自給量、市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)量、市場(chǎng)銷售量以及如何組織生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品。以下討論四種可能出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)形態(tài)（如圖1所示），解出其角點(diǎn)均衡，然后從這些角點(diǎn)均衡中識(shí)別出完全均衡。

1.結(jié)構(gòu)A由組態(tài)(XY)組成。在這個(gè)組態(tài)中，國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體對(duì)無(wú)論是中間產(chǎn)品X還是最終產(chǎn)品Y都采取自給自足的方式。設(shè)在組態(tài)(XY)中。（注：詳細(xì)的推導(dǎo)過(guò)程可參考：WenliCheng,JeffreySachs,andXiaokaiYang(2000),AnInframarginalAnalysisoftheRicardianModel,ReviewofInternationalEconomics,8(2):PP.209-213.）此結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡是：

附圖

附圖

圖1國(guó)際市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和國(guó)際企業(yè)制度

附圖

其中U[,1](D)和U[,2](D)是國(guó)家1和國(guó)家2的行業(yè)主體在結(jié)構(gòu)D中的人均真實(shí)收入。

3.結(jié)構(gòu)FY由組態(tài)(L[,X]/Y)和(Y/L[,X])組成。在組態(tài)(L[,X]/Y)中，國(guó)家1的行為主體賣(mài)出它的勞動(dòng)力而成為國(guó)家2的行為主體在國(guó)家1中設(shè)立的跨國(guó)公司內(nèi)生產(chǎn)中間產(chǎn)品的工人，并且從國(guó)家2中進(jìn)口最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,X])中，國(guó)家2的行為主體從國(guó)家1購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力組建跨國(guó)公司以生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把這些中間產(chǎn)品返回本國(guó)生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品出口到國(guó)家1。換句話說(shuō)，國(guó)家1的行為主體只從事國(guó)際貿(mào)易，而國(guó)家2的行為主體既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。結(jié)構(gòu)FY的角點(diǎn)均衡分別為：

附圖

上述兩式中，v是結(jié)構(gòu)FY用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率系數(shù)，U[,1](FY)和U[,2](FY)是國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FY中的人均真實(shí)收入。

4.結(jié)構(gòu)FX由組態(tài)(L[,Y]/Y)和(Y/L[,Y])組成。在組態(tài)(L[,Y]/Y)中，國(guó)家1的行為主體賣(mài)出他的勞動(dòng)力成為國(guó)家2的行為主體在國(guó)家1中設(shè)立的跨國(guó)公司內(nèi)生產(chǎn)最終產(chǎn)品的工人，并且從國(guó)家2的跨國(guó)公司中購(gòu)買(mǎi)最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,Y])中，國(guó)家2的行為主體生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把中間產(chǎn)品出口到國(guó)家1，并且從國(guó)家1購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力組建跨國(guó)公司以生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品在國(guó)家1的市場(chǎng)上銷售，同時(shí)又把最終產(chǎn)品返銷回本國(guó)。換句話說(shuō)，國(guó)家1的行為主體既沒(méi)有從事國(guó)際貿(mào)易也沒(méi)有進(jìn)行國(guó)際直接投資，而國(guó)家2的行為主體既從事了企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易又進(jìn)行了國(guó)際直接投資。此結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡分別為：

附圖

上述兩式中，U[,1](FX)和U[,2](FX)是國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FX中的人均真實(shí)收入，r是結(jié)構(gòu)FX中用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率系數(shù)。

因?yàn)槿司鎸?shí)收入最大的角點(diǎn)均衡就是完全均衡，所以我們用微分的方法可以求得以上各式的最大值點(diǎn)，并得出以下推論：

1.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及產(chǎn)品和勞動(dòng)的交易效率足夠小，則結(jié)構(gòu)A的角點(diǎn)均衡是完全均衡。此時(shí)，行為主體選擇自給自足的方式。

2.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及產(chǎn)品的交易效率(k,t)足夠高，則結(jié)構(gòu)D的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在這種情況下，國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體都分別作出國(guó)際貿(mào)易的決策。

3.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及最終產(chǎn)品的交易效率k足夠高，且用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率v與中間產(chǎn)品的交易效率t以及用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率r相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FY的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國(guó)家1作出只從事國(guó)際貿(mào)易的決策；國(guó)家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。

4.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度足夠高，且用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率r與產(chǎn)品的交易效率(k,t)以及用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率v相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FX的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國(guó)家1的行為主體選擇既不從事國(guó)際貿(mào)易，又不進(jìn)行國(guó)際直接投資；國(guó)家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。

（四）從福利分析的角度作出決策

行為主體在進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易還是國(guó)際直接投資的決策時(shí)，通常要對(duì)母國(guó)和東道國(guó)的不同政策作出自己的價(jià)值判斷，判斷的標(biāo)準(zhǔn)通常是一國(guó)的國(guó)民福利或社會(huì)福利。他們一般會(huì)選擇干預(yù)成本最小或使國(guó)民福利最大的政策，稱之為最優(yōu)政策選擇。例如：(1)自由貿(mào)易政策，即零干預(yù)或不干預(yù)政策。無(wú)論是從一國(guó)的國(guó)民福利還是從所有貿(mào)易參與國(guó)的國(guó)民福利的角度看，自由貿(mào)易政策都被認(rèn)為是具有“帕累托效率”的政策。此時(shí)，行為主體作出國(guó)際貿(mào)易的決策。(2)高關(guān)稅政策，這種政策阻礙和限制了商品（及生產(chǎn)要素）的國(guó)際流通，減少了人們通過(guò)自愿的國(guó)際貿(mào)易可能獲得的好處。此時(shí)，行為主體選擇國(guó)際直接投資，以此來(lái)規(guī)避高關(guān)稅壁壘。

四、小結(jié)

以往的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論研究是在不同的分析框架下，對(duì)國(guó)家與企業(yè)的貿(mào)易和投資活動(dòng)進(jìn)行解釋，本文則將它們放在同一的理論分析框架下進(jìn)行研究；以往理論研究的基本分析單位是分離的，對(duì)個(gè)體、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家分別進(jìn)行研究，本文則將這些基本分析單位統(tǒng)一在“行為主體”的概念之下；以往理論研究中行為主體決策的判斷標(biāo)準(zhǔn)單一，本文則以競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原則、收益最大化原則、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均衡原則和社會(huì)福利最優(yōu)原則來(lái)作為行為主體決策的共同判斷標(biāo)準(zhǔn)。因此，本文的結(jié)論是，雖然世界的貿(mào)易和投資環(huán)境在越來(lái)越多的國(guó)家參加WTO后會(huì)趨向于逐漸公正和平等，但對(duì)任何一個(gè)行為主體而言，究竟是選擇國(guó)際貿(mào)易還是對(duì)外直接投資，其決策主要取決于它們對(duì)自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的整合和提升、成本和收益的比較、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均衡的評(píng)估以及社會(huì)福利最大化的考慮。

上述分析方法和結(jié)論對(duì)我國(guó)企業(yè)開(kāi)展跨國(guó)經(jīng)營(yíng)和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)各管理層制定中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)是會(huì)有所啟發(fā)。隨著我國(guó)人均收入的不斷提高和消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品差異化的需求越來(lái)越旺盛，近10年來(lái)，世界主要跨國(guó)公司的全球化戰(zhàn)略安排已經(jīng)把我國(guó)納入世界產(chǎn)業(yè)分工體系之中，這將大大促進(jìn)我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展和在專業(yè)化基礎(chǔ)上的大規(guī)模生產(chǎn)投資的擴(kuò)大，這些都要求我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易和投資政策作出及時(shí)準(zhǔn)確的反應(yīng)。我們應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，在未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，貿(mào)易—投資—生產(chǎn)—貿(mào)易一體化的方式將成為國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的主流。利用跨國(guó)公司來(lái)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外直接投資，參與國(guó)際分工和拓展貿(mào)易與投資規(guī)模，形成“貿(mào)易—投資”雙向聯(lián)動(dòng)、互相促進(jìn)的良好態(tài)勢(shì)，將是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和一些新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家越來(lái)越普遍的戰(zhàn)略選擇；我們只有提前調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略和策略，才能實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資均衡、配套發(fā)展的良性循環(huán)，在日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

總之，國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分，其研究的領(lǐng)域和范圍會(huì)隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷擴(kuò)大，理論研究的假定條件也會(huì)發(fā)生變化，兩種理論的最后發(fā)展趨向勢(shì)必是在統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)上融為一體。

【參考文獻(xiàn)】

[1]楊小凱、張永生：《新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和超邊際分析》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000年。

篇（8）

21世紀(jì)初Melitz(2003)，Bernard;Jensen，Eaton 和 Kortum(2003);Helpman， Yeaple 和 Melitz (2004) ;Antrs 和Helpman(2004)、Yeaple(2005)、Bernard(2007) 等為代表的學(xué)者通過(guò)建立和拓展異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型，將企業(yè)異質(zhì)性、企業(yè)組織引入國(guó)際貿(mào)易理論模型，從企業(yè)的微觀層面解釋企業(yè)的貿(mào)易行為、對(duì)外投資行為以及國(guó)際化生產(chǎn)組織行為。研究結(jié)果表明一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的貿(mào)易開(kāi)放將會(huì)提高工資和其它要素價(jià)格，這將使生產(chǎn)率最低的企業(yè)被迫退出市場(chǎng)。生產(chǎn)率最高的企業(yè)將能夠承擔(dān)海外營(yíng)銷的固定成本并開(kāi)始出口，生產(chǎn)率居于中游的企業(yè)將繼續(xù)為本土市場(chǎng)生產(chǎn)。企業(yè)產(chǎn)出的總的分配將有利于那些生產(chǎn)率較高的企業(yè)，其結(jié)果是整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率因?yàn)橘Q(mào)易而得到提升。同時(shí)企業(yè)通過(guò)出口與外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者之間及消費(fèi)者之間的互動(dòng)提供了關(guān)于進(jìn)行改善技術(shù)、降低生產(chǎn)成本和提高質(zhì)量等方面的信息;出口使得企業(yè)可以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模;在外國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)提高效率和進(jìn)行創(chuàng)新。最后，市場(chǎng)的一體化程度越高，也將使企業(yè)獲得成本降低的好處，最后使得技術(shù)、生產(chǎn)等成本低的企業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大規(guī)模，在對(duì)外貿(mào)易中占據(jù)主導(dǎo)地位。

近幾年，學(xué)者對(duì)異質(zhì)企業(yè)的研究展開(kāi)了多角度、深維度的拓展，開(kāi)始關(guān)注企業(yè)出口地理方向、創(chuàng)新的作用、貿(mào)易保護(hù)及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等問(wèn)題在異質(zhì)企業(yè)假定下的作用結(jié)果。本文在分析這些成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探討對(duì)我國(guó)外貿(mào)的啟示。

異質(zhì)企業(yè)模型下的出口地理方向問(wèn)題研究

異質(zhì)企業(yè)模型描述了在集約邊際和廣義邊際的調(diào)整下貿(mào)易量增加的情形。而由Helpman Melitz RubinstEin三人在2008年構(gòu)建的估計(jì)雙邊貿(mào)易的引力模型(簡(jiǎn)稱HMR(2008)引力模型)中解釋了例如距離等變量決定下的廣義邊際對(duì)貿(mào)易量的影響。該引力模型

其中i和j代表國(guó)家，m代表貿(mào)易量的對(duì)數(shù)形式，和分別代表固定的進(jìn)口商和出口商效應(yīng)，d代表從i國(guó)到j(luò)國(guó)的距離，uij為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。與標(biāo)準(zhǔn)的引力模型相比，該模型中的Wij為i國(guó)與j國(guó)出口的比值，而ij為逆米爾斯比率，包括了造成貿(mào)易正向流動(dòng)的未觀測(cè)到的實(shí)質(zhì)變量，距離對(duì)貿(mào)易的影響為負(fù)，所以系數(shù)前為負(fù)號(hào)。而出口企業(yè)數(shù)量的變化會(huì)使距離對(duì)貿(mào)易量的影響產(chǎn)生增強(qiáng)的偏移，同時(shí)對(duì)逆米爾斯比率ij產(chǎn)生降低的偏移。HMR引力模型的構(gòu)建者隨后用不同的估計(jì)模型推演出了使這些關(guān)鍵參數(shù)一致的條件。

諾丁漢大學(xué)的Greenaway，Gullstrand ，Kneller三位學(xué)者發(fā)展了引力模型，并運(yùn)用瑞典1570家食品和飲料企業(yè)1997-2002年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，進(jìn)一步證明了異質(zhì)企業(yè)特性對(duì)貿(mào)易出口量及流向的影響。具體而言，這三位學(xué)者采用的引力模型為：

式中參數(shù)均為對(duì)數(shù)形式，fjt為f企業(yè)對(duì)進(jìn)口商j的出口量，Zkjft為描述影響企業(yè)水平的一組變量，Zljft為描述影響出口目的地的一組變量， j為出口目的地對(duì)貿(mào)易量的效應(yīng)，ftj為逆米爾斯比率，包括引發(fā)出口的為觀測(cè)到的變量。這一模型最大的貢獻(xiàn)在于突破了傳統(tǒng)的異質(zhì)企業(yè)模型的局限，傳統(tǒng)的異質(zhì)企業(yè)模型重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)率對(duì)企業(yè)出口的絕對(duì)影響，而Greenaway，Gullstrand ，Kneller的模型則試圖解釋更多的對(duì)企業(yè)出口有影響的因素。其中Zkjft這一組變量即包括以雇員數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)描述的企業(yè)的規(guī)模水平，所有權(quán)性質(zhì)，全要素生產(chǎn)率的估量以及資本密集性質(zhì)(物質(zhì)資本和人力資本)。而描述影響出口目的地的變量組Zljft則包括國(guó)家間的貿(mào)易壁壘，兩國(guó)的距離，貿(mào)易伙伴國(guó)的GDP，進(jìn)口國(guó)的人口數(shù)，進(jìn)口國(guó)的收入水平甚至匯率變動(dòng)也包括在內(nèi)。

篇（9）

1.注重學(xué)生專業(yè)綜合素質(zhì)

培養(yǎng)的同時(shí)，突出強(qiáng)化專業(yè)外語(yǔ)的聽(tīng)、說(shuō)、讀、寫(xiě)能力。近幾年來(lái)，為了適應(yīng)我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的快速發(fā)展，尤其是上?！八膫€(gè)中心”建設(shè)對(duì)國(guó)際化人才的大量需求，我們加強(qiáng)專業(yè)基礎(chǔ)教育、專業(yè)技能教育，注重對(duì)學(xué)生綜合素質(zhì)的培養(yǎng)以及拓寬學(xué)生的專業(yè)知識(shí)面，鼓勵(lì)學(xué)生參加多種多樣的課外活動(dòng)，使其成為一專多能的綜合性人才的同時(shí)，更加突出強(qiáng)化學(xué)生專業(yè)外語(yǔ)的聽(tīng)、說(shuō)、讀、寫(xiě)能力。除了基礎(chǔ)英語(yǔ)外，我們還開(kāi)設(shè)雙語(yǔ)課程，并聘請(qǐng)外教上專業(yè)課，提高學(xué)生的英語(yǔ)應(yīng)用交流能力。

2.注重學(xué)生專業(yè)基礎(chǔ)理論

知識(shí)學(xué)習(xí)的同時(shí)，更加突出強(qiáng)化貿(mào)易實(shí)務(wù)和金融證券業(yè)務(wù)等實(shí)踐操作能力。在考察、學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外各層次高校國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)的建設(shè)情況的基礎(chǔ)上，結(jié)合上海電力學(xué)院人才培養(yǎng)定位和服務(wù)面向，我們將人才培養(yǎng)定位為：“寬口徑、國(guó)際化、實(shí)用性、行業(yè)化”，基于這一定位，我們?cè)谧⒅貙W(xué)生專業(yè)基礎(chǔ)理論知識(shí)學(xué)習(xí)的同時(shí)，更加突出強(qiáng)化貿(mào)易實(shí)務(wù)和金融證券業(yè)務(wù)等實(shí)踐操作能力。在課程設(shè)計(jì)上，我們利用學(xué)院較為完善的各類實(shí)驗(yàn)設(shè)施，開(kāi)設(shè)了綜合性的大型作業(yè)“會(huì)計(jì)模擬操作”、“國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷”，還開(kāi)設(shè)了“進(jìn)出口貿(mào)易實(shí)務(wù)”、“進(jìn)出口單證及結(jié)算”等國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐類課程，同時(shí)還開(kāi)設(shè)了股票、期貨、外匯等金融交易的模擬操作課程。

3.依托上海電力學(xué)院電力、能源的行業(yè)學(xué)科優(yōu)勢(shì)

突出體現(xiàn)電力、能源貿(mào)易人才培養(yǎng)特色。作為電力、能源行業(yè)高校，學(xué)校要求從事教學(xué)的教師必須具有相應(yīng)的電力能源行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，不少教師都會(huì)安排專門(mén)時(shí)間在電力行業(yè)與電力企業(yè)掛職或兼職，通過(guò)校企合作模式，本專業(yè)學(xué)生每學(xué)期至少可以聽(tīng)到6～8學(xué)時(shí)的具有電力、能源行業(yè)背景的專家講座。他們不僅為學(xué)生提供了電力能源經(jīng)濟(jì)理論、電力國(guó)際化與電力行業(yè)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的相關(guān)政策，也提供了來(lái)自一線的電力能源貿(mào)易實(shí)踐案例。在課程設(shè)置上，本專業(yè)開(kāi)設(shè)了多門(mén)“觸電”課程，比如電力發(fā)展概論、電力生產(chǎn)概論、電力金融市場(chǎng)、電力系統(tǒng)優(yōu)化與決策、國(guó)際電力市場(chǎng)、電力國(guó)際貿(mào)易等。在實(shí)踐課程環(huán)節(jié)，安排和組織學(xué)生到電廠及電力公司等實(shí)習(xí)單位實(shí)習(xí)。通過(guò)以上途徑使本專業(yè)學(xué)生在學(xué)好國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易共性專業(yè)知識(shí)的同時(shí)，接觸、了解和掌握一定的電力、能源特色知識(shí)，從而提升專業(yè)學(xué)生的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

4.注重培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新思維，提升專業(yè)學(xué)生創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)能力

學(xué)生的創(chuàng)新思維是學(xué)生走出校門(mén)、適應(yīng)社會(huì)、迎接挑戰(zhàn)、開(kāi)創(chuàng)輝煌事業(yè)的基因。本專業(yè)從大一新生抓起，要求本專業(yè)學(xué)生必須踴躍參加學(xué)科競(jìng)賽和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，參與各課外興趣小組，參與教師科研，鼓勵(lì)學(xué)生積極參與第二課堂。在課程設(shè)計(jì)上，開(kāi)設(shè)了大型實(shí)踐課程《創(chuàng)業(yè)之星》，讓同學(xué)們進(jìn)行創(chuàng)業(yè)模擬實(shí)踐。經(jīng)過(guò)幾年的努力，取得了驕人的成績(jī)，自2011年以來(lái)，每年至少有3個(gè)團(tuán)隊(duì)參加大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目和全國(guó)性的學(xué)科競(jìng)賽活動(dòng)。自2011年以來(lái)，共有15項(xiàng)涵蓋校級(jí)、市級(jí)以及國(guó)家級(jí)的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目立項(xiàng)。

二、實(shí)施特色國(guó)際貿(mào)易人才培養(yǎng)模式現(xiàn)存問(wèn)題

1.教師的科研能力和教學(xué)水平有待進(jìn)一步提高

還缺乏本專業(yè)領(lǐng)域?qū)W術(shù)造詣深、知名度高的教學(xué)名師。大學(xué)肩負(fù)著人才培養(yǎng)的重任，人才培養(yǎng)質(zhì)量取決于教師的業(yè)務(wù)素質(zhì)，教學(xué)和科研水平是衡量教師業(yè)務(wù)素質(zhì)最重要的兩個(gè)方面，兩者同等重要。教學(xué)是立足的根本，科研是保證。教學(xué)和科研應(yīng)該相互滲透、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。經(jīng)過(guò)多年的建設(shè)和發(fā)展，本專業(yè)教師在科研和教學(xué)上取得了驕人的業(yè)績(jī)，但依然存在一定的不足，在科研方面，表現(xiàn)為高質(zhì)量的論文偏少，國(guó)家級(jí)、省級(jí)的科研項(xiàng)目還比較少。尤其是還缺乏本專業(yè)領(lǐng)域?qū)W術(shù)造詣深、專家級(jí)的專業(yè)帶頭人。這種狀況的出現(xiàn)有主客觀兩方面的原因，主觀方面在于教師普遍缺乏科研的主動(dòng)性和自覺(jué)性?？陀^方面的原因在于，繁重的教學(xué)任務(wù)和大量的事務(wù)性工作使得他們很難抽出時(shí)間靜下心來(lái)關(guān)注學(xué)科發(fā)展前沿并從事科研，科研精力不夠。在教學(xué)方面，本專業(yè)存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)在教師教學(xué)的積極性不夠高，與學(xué)生溝通交流不夠充分，還沒(méi)有形成成熟的教學(xué)團(tuán)隊(duì)，還沒(méi)有知名度較高的教學(xué)名師。這種狀況的出現(xiàn)也是有主客觀兩方面的原因。主觀上，教師對(duì)教學(xué)工作重視不夠，教師敬業(yè)、愛(ài)崗、樂(lè)教的思想覺(jué)悟有所降低；客觀上，面對(duì)商品經(jīng)濟(jì)大潮的沖擊，大學(xué)教師的收入相對(duì)較低，影響教師的教學(xué)積極性。

2.專業(yè)實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)有待于進(jìn)一步加強(qiáng)

校企合作缺乏深度。依據(jù)本專業(yè)人才培養(yǎng)“寬口徑、國(guó)際化、實(shí)用性、行業(yè)化”的定位，專業(yè)實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)已經(jīng)給予了高度重視，但由于主客觀原因，這方面做得還不夠，仍需進(jìn)一步加強(qiáng)。主觀上，本專業(yè)教師大多畢業(yè)于國(guó)內(nèi)名牌重點(diǎn)高校，知識(shí)結(jié)構(gòu)和思想觀念依然偏好理論教學(xué)，致使教學(xué)中自然而然偏重理論教學(xué)，而淡化實(shí)踐操作教學(xué)?？陀^上，一方面課時(shí)總量有限制，扣除各類公共課、專業(yè)基礎(chǔ)課、專業(yè)課、留給實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)的課時(shí)非常有限；另一方面，實(shí)踐教學(xué)的場(chǎng)地、教學(xué)軟件、實(shí)習(xí)基地等條件有限，尤其是校企合作，目前大都流于形式，僅限于實(shí)地考察、聽(tīng)報(bào)告，還沒(méi)有真正將合作融入專業(yè)實(shí)踐教學(xué)。

3.在培養(yǎng)學(xué)生獨(dú)立思考和解決實(shí)際問(wèn)題能力方面仍缺乏經(jīng)驗(yàn)

“高分低能”是當(dāng)前中國(guó)大學(xué)教育普遍存在的問(wèn)題，其核心癥結(jié)就在于培養(yǎng)的學(xué)生缺乏獨(dú)立思考和解決實(shí)際問(wèn)題的能力，主要是由于大學(xué)的教學(xué)還是填鴨式的教學(xué)模式，學(xué)生比較被動(dòng)地在接受教育，缺乏積極主動(dòng)性，教和學(xué)是相分離的，同時(shí)教學(xué)內(nèi)容比較陳舊、不能與時(shí)俱進(jìn)，在進(jìn)行理論教學(xué)時(shí)不能很好地理論聯(lián)系實(shí)際。本專業(yè)在人才培養(yǎng)方面同樣存在這些共性問(wèn)題，如何發(fā)揮教師教的指引作用和學(xué)生學(xué)的主體作用，在教與學(xué)的良性互動(dòng)中培養(yǎng)學(xué)生獨(dú)立思考和解決實(shí)際問(wèn)題的能力，仍是國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)今后亟需解決的問(wèn)題。

4.專業(yè)建設(shè)經(jīng)費(fèi)的投入不是很充足，分配不均衡，使用不盡合理

目前普遍的看法依然是，社會(huì)科學(xué)類專業(yè)建設(shè)和發(fā)展不需要太多的經(jīng)費(fèi)投入就可以建好，尤其是在以理工科為主的高校，社會(huì)科學(xué)類專業(yè)會(huì)更加遭受建設(shè)經(jīng)費(fèi)投入的“歧視”。本專業(yè)作為上海電力學(xué)院中為數(shù)不多幾個(gè)文科類專業(yè)，在專業(yè)建設(shè)經(jīng)費(fèi)投入上還不是很充足，教師的辦公備課條件還不是很好。同時(shí)，有限的專業(yè)建設(shè)經(jīng)費(fèi)在使用上還不盡合理，體現(xiàn)在重硬件設(shè)施投入輕軟件投入，一方面，因?yàn)檫@是可以用定量化指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核的。另一方面，實(shí)驗(yàn)室引進(jìn)的部分教學(xué)軟件，與現(xiàn)實(shí)管理存在差距且需要進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)研究。

篇（10）

近年來(lái)，大學(xué)實(shí)踐類課程的教學(xué)設(shè)計(jì)和教學(xué)模式探討成為熱點(diǎn)。借鑒國(guó)外職業(yè)教育的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，比如德國(guó)的“雙元制”即教學(xué)活動(dòng)的一元是在學(xué)校教學(xué)另一元是在企業(yè)實(shí)訓(xùn)，加拿大的CBE(CompetencBasedEducation)模式即能力本位教育，結(jié)合我國(guó)大學(xué)教育的人才培養(yǎng)功能、社會(huì)對(duì)于人才的實(shí)際工作要求在國(guó)際貿(mào)易課程中開(kāi)始越來(lái)越重視學(xué)生實(shí)踐能力的培養(yǎng)。但是，招生規(guī)模的擴(kuò)大與外貿(mào)企業(yè)的減少矛盾突出，商業(yè)機(jī)密和工作效率導(dǎo)致外貿(mào)公司不愿接納學(xué)生實(shí)習(xí)…，使得企業(yè)作為實(shí)踐教學(xué)資源并不能完全配合學(xué)生規(guī)模、訓(xùn)練強(qiáng)度和教學(xué)時(shí)間等，擬景教育引已成為實(shí)踐類課程廣泛應(yīng)用的新教學(xué)模式。因此教學(xué)內(nèi)容不能僅僅依賴于原先的教材，而是需要根據(jù)真實(shí)交易資料和課程訓(xùn)練要求來(lái)設(shè)計(jì)制作一些教學(xué)案例，并配以良好的軟件和硬件環(huán)境來(lái)運(yùn)行，探究實(shí)踐教學(xué)案例的特點(diǎn)，能讓教師在設(shè)計(jì)、制作、應(yīng)用、優(yōu)化這類新型教學(xué)資源的工作中進(jìn)一步明確基本原則和理論依據(jù)。

一、充分認(rèn)識(shí)教學(xué)案例應(yīng)切合課程目標(biāo)

國(guó)際貿(mào)易模擬TMT(TeachMeTrade)課程就是為了培養(yǎng)學(xué)生國(guó)際貿(mào)易實(shí)際操作能力而開(kāi)設(shè)的仿真實(shí)習(xí)依托精心設(shè)計(jì)的課程平臺(tái)，學(xué)生進(jìn)入一家虛擬的中國(guó)貿(mào)易公司，以公司實(shí)習(xí)生身份親身體驗(yàn)一筆出口貿(mào)易的全過(guò)程，動(dòng)手完成各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)操作，通過(guò)“做中學(xué)”，來(lái)實(shí)現(xiàn)“熟悉貿(mào)易流程、掌握操作技能的課程目標(biāo)。因此，高質(zhì)量、仿真度高的教學(xué)案例設(shè)計(jì)是實(shí)現(xiàn)課程目標(biāo)的關(guān)鍵。

TMT課程的教學(xué)案例區(qū)別于其他課程教學(xué)案例的最大特點(diǎn)，就在于它已經(jīng)成為教學(xué)內(nèi)容的主體部分。

從教學(xué)角度來(lái)看它就是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)呈現(xiàn)的電子版的動(dòng)態(tài)開(kāi)放式的國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)訓(xùn)練教材；從實(shí)習(xí)角度來(lái)看它就是一份完整的出易業(yè)務(wù)資料，包括從交易磋商、合同簽訂、合同履行到交易善后的全過(guò)程中出口商與進(jìn)口商或相關(guān)機(jī)構(gòu)的所有業(yè)務(wù)往來(lái)文件。

教師在設(shè)計(jì)、制作、應(yīng)用教學(xué)案例前充分認(rèn)識(shí)關(guān)鍵兩點(diǎn)：第一、學(xué)生在TMT課程中能學(xué)習(xí)到什么?國(guó)際貿(mào)易的業(yè)務(wù)流程和操作技能。第二、學(xué)生該如何參與TMT課程的學(xué)習(xí)?利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)自主訓(xùn)練、“做中學(xué)”、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)與同學(xué)或教師交流以解決問(wèn)題。這完全區(qū)別于傳統(tǒng)教學(xué)中“教師主動(dòng)講授、學(xué)生被動(dòng)接受”的教學(xué)方法。

在充分認(rèn)識(shí)上述兩點(diǎn)的基礎(chǔ)上，TMT課程教學(xué)團(tuán)隊(duì)通過(guò)數(shù)十年來(lái)的不斷思考和實(shí)踐，共制作教學(xué)案例20多套，全部以擬景操作形式呈現(xiàn)于課程平臺(tái)www．scicib．conl，已有近萬(wàn)名本科學(xué)生利用TMT課程教學(xué)案例進(jìn)行模擬實(shí)習(xí)。

二、全面把握教學(xué)案例應(yīng)具備的特點(diǎn)

在實(shí)踐和總結(jié)中，T課程教學(xué)團(tuán)隊(duì)對(duì)于該課程教學(xué)案例的特點(diǎn)有了全面透徹的認(rèn)識(shí)和把握，不斷優(yōu)化教學(xué)案例，以更符合課程目標(biāo)、更利于學(xué)生自主訓(xùn)練、更切合實(shí)際工作要求。TMT課程的教學(xué)案例具備以下四個(gè)突出的特點(diǎn)：

(一)完整性

一方面，為了讓學(xué)生熟悉國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)流程，教學(xué)案例的設(shè)計(jì)不能只是出口業(yè)務(wù)涉及的某個(gè)方面、某個(gè)階段或某個(gè)片段，而是一筆出口業(yè)務(wù)完整的操作流程及涵蓋的全部操作文件。教學(xué)案例的設(shè)計(jì)內(nèi)容完整地涵蓋實(shí)際業(yè)務(wù)中的每～個(gè)操作環(huán)節(jié)，包括l2周次的實(shí)習(xí)任務(wù)，按照此筆交易的進(jìn)程依次完成，從而使得學(xué)生對(duì)于一筆出易的全部流程和各環(huán)節(jié)具體操作有了直觀的體驗(yàn)和整體的把握。另一方面，除了在整體上把握流程外，課程要求學(xué)生在每個(gè)操作環(huán)節(jié)中根據(jù)業(yè)務(wù)信息制作每個(gè)具體文件，共20個(gè)操作文件涵蓋了國(guó)際貿(mào)易專業(yè)人才所需的六大操作技能：商務(wù)信函擬寫(xiě)、出口價(jià)格核算、出口合同填制、信用證操作、出口貨物托運(yùn)報(bào)關(guān)、出口單據(jù)填制審核。

(二)仿真性

TMT教學(xué)案例盡可能地與實(shí)際的外貿(mào)業(yè)務(wù)相符合，包括遠(yuǎn)程實(shí)習(xí)的平臺(tái)環(huán)境及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)習(xí)的辦公環(huán)境、交易商品、費(fèi)用信息、客戶、出口履約中各受理機(jī)構(gòu)的辦事程序及機(jī)構(gòu)文件的樣式和內(nèi)容等等，讓學(xué)生在模擬實(shí)習(xí)中仿佛置身于一場(chǎng)正在進(jìn)行的貿(mào)易實(shí)戰(zhàn)。這種高度的仿真性會(huì)讓學(xué)生更投入公司實(shí)習(xí)生這一角色，感受學(xué)習(xí)樂(lè)趣的同時(shí)從一個(gè)貿(mào)易理論的學(xué)習(xí)者向外貿(mào)工作人員過(guò)渡。而在整個(gè)教學(xué)案例的編寫(xiě)過(guò)程中，始終以真實(shí)的出口業(yè)務(wù)資料為參考，結(jié)合模擬實(shí)習(xí)的需要進(jìn)行整理、設(shè)計(jì)和編寫(xiě)，以交易進(jìn)程為主線，從實(shí)際業(yè)務(wù)的角度去考慮各個(gè)環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)的合理性和必要性，讓教學(xué)案例盡可能地呈現(xiàn)出客觀真實(shí)性。

比如在進(jìn)行出口認(rèn)證時(shí)，出口商應(yīng)根據(jù)客戶的要求去申領(lǐng)不同的認(rèn)證文件，若客戶要求的是普惠制原產(chǎn)地證明格式A，學(xué)生則應(yīng)在課程平臺(tái)下載相應(yīng)格式的申請(qǐng)文件，填制好后交由上海出入境檢驗(yàn)檢疫局認(rèn)證簽署，隨后會(huì)收到受理機(jī)構(gòu)反饋的已簽署的淺綠色底的普惠制原產(chǎn)地證明格式A。這就充分體現(xiàn)了該履約過(guò)程的高度仿真性：第一、辦理流程、受理機(jī)構(gòu)及提交文件完全與實(shí)際業(yè)務(wù)相符合；第二、即使是同一個(gè)履約環(huán)節(jié)，由于客戶的要求不同，其辦理的相關(guān)文件也不同，這也與實(shí)際業(yè)務(wù)相符合；第三、上述兩種原產(chǎn)地證明的樣式、顏色、填制內(nèi)容與實(shí)際業(yè)務(wù)完全相符。

(三)實(shí)踐性

TMT課程利用教學(xué)案例運(yùn)行教學(xué)過(guò)程，全過(guò)程模擬實(shí)習(xí)淋漓盡致地體現(xiàn)了學(xué)生的主體性。學(xué)生登錄課程平臺(tái)，按照課程平臺(tái)的“操作要求”結(jié)合自己的思考判斷去跟進(jìn)業(yè)務(wù)，理解每個(gè)環(huán)節(jié)“做什么”，通過(guò)自己動(dòng)手完成每個(gè)操作文件并在線提交，將學(xué)習(xí)的理論知識(shí)運(yùn)用于實(shí)踐。而教師在學(xué)生實(shí)踐過(guò)程中也有其不可忽視的引導(dǎo)作用，通過(guò)課程平臺(tái)的“操作示范”提供每份操作文件的示范樣本，讓學(xué)生查看后反思自己的文件“做得如何”，同時(shí)通過(guò)階段講座、在線討論等多種形式和學(xué)生交流，引導(dǎo)他們思考“為什么要這么做”和“如何做得更好”。這樣讓學(xué)生收獲的不僅是知識(shí)和技能，還有學(xué)習(xí)的方法和工作的態(tài)度。

比如客戶需要產(chǎn)品插頁(yè)，教學(xué)案例中已通過(guò)課程平臺(tái)為實(shí)習(xí)公司建立了相應(yīng)的商品信息庫(kù)。學(xué)生在課程平臺(tái)的“商品查詢”欄目中根據(jù)商品類別查詢，然后在下載的實(shí)習(xí)公司信紙上自行制作各種直觀生動(dòng)的產(chǎn)品插頁(yè)以提供給客戶，待學(xué)生提交文件時(shí)間截止后教師會(huì)在課程平臺(tái)的“操作示范”中提供一份規(guī)范的產(chǎn)品插頁(yè)供學(xué)生參考，讓學(xué)生在自己動(dòng)手操作后通過(guò)查看示范明確自己制作的產(chǎn)品插頁(yè)是否符合要求，包括信息是否齊全、格式是否工整、圖片是否清楚美觀。

(四)可控性