序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇風險防控工作總結(jié)范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

分廠廉崗位潔風險防控工作總結(jié)

2017年，**廠紀委在公司紀委領(lǐng)導(dǎo)下，堅持從嚴治黨、依規(guī)治黨，嚴格落實監(jiān)督責任，推動我廠黨風廉政建設(shè)和反腐倡廉工作制度化、規(guī)范化。狠抓“一崗雙責”，修訂完善領(lǐng)導(dǎo)干部黨風廉政責任清單，梳理紀委和委員工作職責，加強對領(lǐng)導(dǎo)干部行使權(quán)力的監(jiān)督。積極推進“三重一大”事項集體決策，嚴格落實領(lǐng)導(dǎo)獎勵基金和業(yè)績獎發(fā)放公示制度的執(zhí)行，嚴肅考勤制度，發(fā)揮群眾監(jiān)督作用，防止和杜絕違規(guī)、違紀現(xiàn)象的發(fā)生。

廉潔風險防控機制運行一年來，分廠開展了重點要害崗位廉潔風險排查，梳理出廉潔風險較大的崗位38個，廉潔風險點133個，辨識出重點廉潔風險點119個，共制定廉潔風險防控措施313條，與分廠兩級管理人員簽訂黨風廉政建設(shè)責任書和廉潔自律承諾書50份，編制了《黨委、紀委落實黨風廉政建設(shè)責任年度工作計劃書》和13個重點要害管理崗位的《黨風廉政職責》。向公司紀委匯報重大問題4項，提醒約談7人，工作談話8人。

分廠紀委每季度開展一次黨風廉政紀律檢查，重點檢查內(nèi)容為獎金考核發(fā)放、車輛維修審批制度落實、獎勵基金使用、“三重一大”集體決策制度執(zhí)行。12月開展了分廠機關(guān)和基層車間“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況專項檢查。通過檢查發(fā)現(xiàn)分廠兩級領(lǐng)導(dǎo)班子在執(zhí)行“三重一大”集體決策事項中與公司的管理要求存在差距。根據(jù)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，廠紀委重新修訂了《**廠“三重一大”集體決策實施細則》，了《關(guān)于進一步規(guī)范“三重一大”事項決策程序的通知》，對“三重一大”集體決策事項范圍進行了明確，以確?！叭匾淮蟆笔马椧?guī)范運行，強化崗位廉潔風險防控。

在廉潔風險防控體系建設(shè)方面，個別重點要害崗位人員對廉潔風險排查和確認工作不重視，廉潔風險防控措施的針對性不強，較為粗放，同質(zhì)化嚴重；主管或分管領(lǐng)導(dǎo)對本系統(tǒng)的廉潔風險點沒有充分認知，在工作開展和監(jiān)督檢查中不能按照防控運行機制進行有效管控，形成閉環(huán)管理。針對以上情況，**廠將在2018年對所有管理崗位重新進行廉潔風險驗證、排查，梳理崗位廉潔風險，有針對性的制定切實可行的廉潔風險防控措施，真正的把權(quán)利置于監(jiān)督之下，有效降低重點要害崗位廉潔風險。

篇（2）

市廉政風險防控機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：

我鄉(xiāng)根據(jù)市委、市政府的統(tǒng)一安排部署，嚴格按照本鄉(xiāng)《廉政風險防控機制建設(shè)實施意見》的要求，經(jīng)過全面自查整改，現(xiàn)將自查整改階段的工作總結(jié)于后：

一、召開推進會，明確工作目標

我鄉(xiāng)召集全體鄉(xiāng)干部、鄉(xiāng)級部門負責人、各村支書和主任，召開了廉政風險防控機制建設(shè)工作專題推進會，對在自查整改階段的工作進行了具體的安排部署，要求各村、鄉(xiāng)級各單位堅持原則，嚴格按照要求，狠抓落實。

二、具體實施辦法

1、明確職責、排查風險。鄉(xiāng)級各單位部門、各個工作崗位對自身工作職責進行了認真梳理，理清了職能職責、明確了辦理流程、確定了涉權(quán)崗位和涉權(quán)事項，編制了部門和崗位流程圖，按照逐步排查原則確定了廉政風險防范點。

2、梳理歸納、評估等級。對清理排查出來的風險防控點進行了全面的梳理歸納，根據(jù)風險發(fā)生的幾率及危害程度按照個人自評、部門初評，分管領(lǐng)導(dǎo)審核和黨政班子集體確定的方法，逐一進行了風險評估。

3、民主討論、科學決策。根據(jù)《廉政風險防控表》公示收集的意見和建議，召開廉政風險防控專題民主生活會，集體研究并最終確定風險等級和監(jiān)管責任。

篇（3）

一、高度重視，落實責任

大隊高度重視此次廉政風險防控自查工作，2014年12月29日下午，按照《關(guān)于對2014年度廉政風險防控管理進行自查的通知》（隆紀辦發(fā)〔2014〕20號）精神，教導(dǎo)員楊斌組織大隊領(lǐng)導(dǎo)及黨風廉政建設(shè)負責人對此項工作進行了安排部署，明確任務(wù)和職責，為全面準確查找廉政風險點打好了基礎(chǔ)，確保了自查工作扎實有效地開展。

二、全面查找廉政風險

結(jié)合當前公安交警工作實際，大隊突出重點崗位風險、業(yè)務(wù)流程風險、制度機制風險三個方面，重點摸排單位和個人“”方面存在的突出問題，摸排是否存在正風肅紀“9+6”專項治理中明確的15個方面的問題，是否存在收送紅包禮金、濫發(fā)獎金工資補貼、違規(guī)購置和使用車輛、慵懶散浮拖、選人用人等突出問題。本次自查工作大隊共查找出7個重點崗位風險、9個業(yè)務(wù)流程風險、8個制度機制風險。

三、制定風險防控措施

篇（4）

我大隊現(xiàn)有干部職工17人，其中副科級以上領(lǐng)導(dǎo)干部4人，設(shè)兩個職能股室、兩個中隊。單位的主要職責是：1、貫徹執(zhí)行國家、省、市有關(guān)商務(wù)領(lǐng)域法律、法規(guī)和政策；2、負責全縣生豬定點屠宰、酒類流通、成品油市場、再生資源回收等工作的監(jiān)督管理；3、負責查辦商務(wù)領(lǐng)域舉報投訴案件；4、配合縣其他部門的工作，建立部門之間執(zhí)法協(xié)作機制；5、承辦縣委、縣政府的其他工作。根據(jù)縣關(guān)于開展廉能風險防控工作的部署，結(jié)合所負擔的工作，我大隊全體隊員特別是領(lǐng)導(dǎo)班子，按照黨風廉政建設(shè)的要求，認真查找廉能風險，抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉能防控工作，精心組織，確保各項廉能防控工作落到實處，取得了階段性的成效。共完成《單位廉能風險識別防控表》1份，《崗位（個人）廉能風險識別防控表》17份，《部門廉能風險識別防控表》4份。

一、主要實施辦法

（一）、學習動員、健全組織。按照廉能風險防控工作的要求，我大隊高度重視，成立了縣商務(wù)綜合行政執(zhí)法大隊廉能風險防控機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。

（二）、排查崗位風險。采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，通過自己講、群眾提、互相找、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評五種方式和利用舉報投訴、財務(wù)審計、執(zhí)法檢查、問卷調(diào)查等專用監(jiān)督渠道和手段，全方位找準風險點。目前共查找出7個廉能風險點，按照廉能風險點發(fā)生機率的大小，可能造成危害的程度，劃分出三個等級：其中一級風險點0個、二級風險點0個、三級風險點7個。風險點主要可能存在于商務(wù)執(zhí)法過程中出現(xiàn)執(zhí)法不公、執(zhí)法不嚴的風險；亂執(zhí)法、濫執(zhí)法的風險；接受當事人宴請、娛樂等影響公正執(zhí)法的風險，在單位管理中制度不健全，管理不到位，出現(xiàn)“慵、懶、散”的風險。

（三）、制定防控措施。廉能風險點找出后，按照各類風險點和風險等級制定針對性、操作性強的有效防范管理措施。做到權(quán)利運行到哪里，風險防范措施跟進到哪里。使每個崗位上的人員及時受到提醒和應(yīng)有的監(jiān)督制約、對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。主要防控措施如下：

1、認真學習黨風廉政建設(shè)的內(nèi)容。深入開展權(quán)力觀和廉潔從政教育，牢固樹立崗位風險意識和責任意識。

2、建立健全單位內(nèi)部制度。通過自查，針對出現(xiàn)內(nèi)部管理等問題，進一步建立健全內(nèi)部管理制度、財務(wù)管理制度，進一步細化和完善規(guī)章制度和制定相關(guān)程序性文件，規(guī)范工作程序與操作流程，用制度管人管事。嚴格執(zhí)行市、縣關(guān)于加強干部管理方面的制度，做到令行禁止。

3、認真學習相關(guān)商務(wù)法律法規(guī)。在商務(wù)執(zhí)法過程中嚴格執(zhí)行《生豬屠宰管理條例》、《成品油管理辦法》、《酒類流通管理辦法》等商務(wù)法律法規(guī)。

4、后期處置辦法。暢通群眾投訴渠道，對群眾有舉報、社會有反映、不按規(guī)定落實風險崗位廉能防控措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯、責任追究等措施，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差。對整改不力，群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定，予以追究。

5、當年廉能防控良好。

三、工作成效

經(jīng)過5個多月的廉能風險防控機制建設(shè)工作，廣大干部行政風險意識明顯提高，防控意識明顯提升。

1、干部作風明顯改進。通過對廉能風險防控機制建設(shè)工作學習培訓、查找風險、建章立制等幾個階段，使廣大干部職工認識到對廉能風險必須有一個清醒的認識，必須時時防，時時控，以改進自己的工作作風，更好地做好本職工作，服務(wù)群眾。

2、工作能力與業(yè)務(wù)水平明顯提升。廉能風險防控能力的提高，促使廣大干部不斷在工作中克服不足，不斷加強學習，提升自己工作能力與業(yè)務(wù)水平。

3、辦事效率明顯提高。心中裝著群眾，時時注意防控廉能風險，使得工作的效率明顯提高。

4、服務(wù)對象滿意度明顯增加。作風的改進，服務(wù)水平的提升，辦事效率的提高，克服了以前工作中辦事拖拉、態(tài)度不好等問題，群眾滿意度已有了明顯的增加。

四、下一步工作打算

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（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，健全組織。為切實抓好我社廉政風險防控機制建設(shè)工作，根據(jù)縣紀委的安排部署，我社及時召開機關(guān)干部職工大會傳達全縣廉政風險防控機制建設(shè)工作會議精神，縣聯(lián)社主任作動員講話，紀檢組長全面安排、布置我社廉政風險防控工作。成立了由縣社主任任組長、紀檢組長任副組長，各股室負責人為成員的縣供銷社廉政風險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于縣聯(lián)社辦公室，由縣社黨支部副書記、社辦公室副主任兼任領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任，具體負責日常工作。制定了《羅江縣供銷社廉政風險防控機制建設(shè)實施方案》，使該項工作做到有計劃、有步驟地落實。

（二）大力宣傳，營造氛圍。廉政風險點查找是一項嶄新的工作，要求高、涉面廣，時間緊、任務(wù)重。工作中，我社緊密結(jié)合工作實際，切實加強宣傳教育，提高全社干部職工的思想認識，形成工作合力?？h社于1月26日召開全縣供銷社系統(tǒng)廉政風險防控工作動員會，層層落實會議精神和工作任務(wù)，做到領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織機構(gòu)健全，工作重點明確、目標任務(wù)具體；通過召開會議、印制文件資料、設(shè)置宣傳欄等形式，對廉政風險的定義、風險防控的主要措施、如何開展風險防控工作等方面進行了詳細的宣講，讓干部職工學習、了解、掌握廉政風險防控管理知識，有效地防止腐敗行為發(fā)生。

（三）嚴格程序，認真查找。在工作中，我社以查找崗位風險、業(yè)務(wù)流程風險、單位風險為突破口，按照規(guī)定的程序、環(huán)節(jié)、要素逐一查找，并及時進行公示，做到“風險定到崗，制度建到崗，責任落到崗”，保證實效。重點圍繞社有資產(chǎn)的管理、處置、使用，履行政府委托的行政職能，干部選拔任用，大額經(jīng)費開支，大宗物品采購等方面，從縣供銷社領(lǐng)導(dǎo)班子、股室、干部職工個人三個層面查找存在或潛在的廉政風險點。填寫“縣供銷社（領(lǐng)導(dǎo)班子）廉政風險防控承諾表”；填寫“股（室）廉政風險點和防控承諾表”，各股（室）負責人認真查找本股（室）的制度機制風險和崗位職責風險；填寫“縣供銷社個人廉政風險點和自我防控承諾表”，從領(lǐng)導(dǎo)干部到一般工作人員，每個人結(jié)合工作職責，認真查找個人的思想道德風險和崗位職責風險。全系統(tǒng)通過自身找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評、組織審，分別在重大事項決策、重大項目安排、大額資金使用權(quán)、股級干部任免、新黨員發(fā)展、辦公用品采購管理、車輛日常維護管理、公務(wù)接待管理、印章管理、檔案管理、專合社組建管理、再生資源回收利用管理等環(huán)節(jié)查找出23個方面的廉政風險點，表現(xiàn)形式55個。

在廉政風險點評估工作上，做到“三做到”。一是做到高度重視。主要領(lǐng)導(dǎo)切實履行好第一責任人的職責，親自抓、親自過問，分管領(lǐng)導(dǎo)親自做、具體做好；二是做到措施有力。在班子會上定期研究，以會議、書面兩種方式安排布置工作，開展宣傳教育，做到全員參與，從領(lǐng)導(dǎo)班子到各股室到干部職工個人，開展溝通交流，相互學習，相互借鑒，共同推進工作；三是做到客觀實在。對廉政風險點的評估定級，一律根據(jù)風險點的關(guān)注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害程度，將風險點確定為a、b、c三個等級。先后采取干部職工議推，分管領(lǐng)導(dǎo)初步審查，縣社廉政風險管理領(lǐng)導(dǎo)小組初評，領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究審核，縣社主任簽字、蓋章等程序?qū)?3個方面的廉政風險點進行了全面評估。共評出4個a級風險點、7個b級風險點和12個c級風險點。并順利通過縣聯(lián)系指導(dǎo)組、縣紀委督導(dǎo)組審查。

（四）建立風險預(yù)防機制

1.完善措施。在查準、查全、查深廉政風險的基礎(chǔ)上，整合資源，建立供銷社廉政風險信息庫，對可能在行政、業(yè)務(wù)、管理、崗位等環(huán)節(jié)上發(fā)生的廉政風險情況進行常態(tài)化分析，建立廉政風險分析機制；完善預(yù)防廉政風險的工作機制，在認真梳理單位職責權(quán)限、業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)工作實際，建立健全在重大決策、重要人事任免、重大事項和大額資金使用等方面的議事規(guī)則、工作程序和規(guī)章制度。

2.建立機制。要求干部職工在廉政方面做出廉政承諾，風險等級評估，組織全體干部職工進行自查自糾，將廉政工作情況進行公開，對梳理出來的問題和業(yè)務(wù)流程、辦事程序，向單位職工和群眾進行公示，實行“陽光”操作；建立問責制，對已經(jīng)審核的廉政風險，凡因制度不健全、工作不到位，導(dǎo)致廉政風險發(fā)生的，將一律按照黨風廉政的有關(guān)規(guī)定及《四川省行政機關(guān)責任追究制度》等要求，嚴格問責處理。

目前，縣供銷社已完善制度5項，保留制度15項，正在制定促進全縣農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展和推進全縣農(nóng)村再生資源回收體系建設(shè)的制度。

二、工作成效

開展廉政風險防控管理工作，極大的提高了我社干部職工的廉潔從政意識，促進了機關(guān)行政效能建設(shè)，切實轉(zhuǎn)變了全體干部職工的工作作風，為推進供銷社各項工作提供了有

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摘要：銷售經(jīng)營風險管理，就是結(jié)合公司年度銷售經(jīng)營業(yè)績目標，進行重大風險評估及監(jiān)督管理，形成風險管理的長效機制，確保銷售經(jīng)營目標實現(xiàn)。本文對如何加強銷售經(jīng)營風險評估管理與監(jiān)督防范途徑、方法進行初步探索，提出了加強和改進建議。

關(guān)鍵詞 ：銷售經(jīng)營風險；評估；監(jiān)督；管理

全面風險管理就是要求國有企業(yè)提高風險意識，規(guī)避風險，減少風險帶來的損失，提高經(jīng)濟效益和社會效益?，F(xiàn)就克拉瑪依石化公司銷售總公司如何加強銷售過程經(jīng)營風險評估管理與監(jiān)督防范途徑、方法進行探索與總結(jié)。

1 銷售經(jīng)營風險管理現(xiàn)狀

1.1 全面風險管理是一門新興學科，大家的風險意識還比較淡薄，對開展風險管理工作的意義認識不足。

1.2 大家對QHSE 體系中的風險管理，諸如安全風險識別、防范、管理等過程、目的比較熟悉，認知度較高，但對經(jīng)營風險管理的意義、途徑認知度有待提高。

1.3 從實踐上看，盡管銷售經(jīng)營風險管理工作已開展起來，但與其他各項管理工作還未能達到全面系統(tǒng)和有機結(jié)合，銷售經(jīng)營風險管理工作的風險預(yù)警、風險防范作用還未真正發(fā)揮。

2 銷售經(jīng)營風險評估管理途徑堯方法

2.1 明確年度銷售經(jīng)營目標。銷售風險評估管理的目標就是確保銷售經(jīng)營目標的實現(xiàn)。因此首先要根據(jù)國、內(nèi)外環(huán)境因素、國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、中石油整體發(fā)展戰(zhàn)略等確定公司的生產(chǎn)、銷售經(jīng)營指標，明確公司年度銷售經(jīng)營目標。

2.2 確定風險標準。根據(jù)《集團公司風險分類框架》，結(jié)合歷年銷售工作運行情況，分析影響風險的因素，確定《風險發(fā)生可能性等級標準》、《風險影響程度等級標準》。

2.3 評估風險等級。依據(jù)工作實際，加強對每一種風險的風險源、風險成因、發(fā)生的可能性、影響程度進行分析，對風險產(chǎn)生的可能影響，對年度銷售目標實現(xiàn)的影響程度進行評估，形成《風險數(shù)據(jù)庫》，為風險管理工作提供依據(jù)、參考。

2.4 評估產(chǎn)生重大風險。通過對風險的分析、評估，產(chǎn)生得分較高的前十大或前三大風險，在實際工作中尤其予以重視，要嚴密關(guān)注，加大管控力度。

3 風險監(jiān)督防范途徑堯方法

3.1 重大風險防控措施制定。重大風險評估出來之后，制定相應(yīng)的防范對策是主要任務(wù)。要分析風險成因，制定風險管理策略，針對每一種可能存在的銷售風險確定相應(yīng)的風險管理應(yīng)對措施。

3.2 月度工作風險評估及風險預(yù)警應(yīng)對。為確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的有序開展，在實際銷售經(jīng)營工作中，認真做好風險防控工作，嚴密關(guān)注一般風險，嚴格控制重大風險，按月進行風險評估、分析、評價、預(yù)警，形成《* 月工作風險評估及風險預(yù)警應(yīng)對》、《* 月風險評估及風險預(yù)警應(yīng)對執(zhí)行進度》，通過分析、檢查及時發(fā)現(xiàn)問題，及時解決問題，不斷改進、提高銷售經(jīng)營風險管理水平，確保各項銷售經(jīng)營業(yè)績目標的順利實現(xiàn)。

3.3 建立風險事件庫。每季度收集風險事件，包括已發(fā)生在企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營及管理過程中，因內(nèi)部或外部因素導(dǎo)致在財務(wù)、聲譽、合規(guī)、安全、環(huán)境、營運中一個或多個方面產(chǎn)生損失的事件和具有的潛在的事故隱患或險情，發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后得到了及時、有效處理的未遂事件，建立起《風險事件庫》,以警示大家不再發(fā)生類似事件。3.4 年度總結(jié)并制定下一年度風險管理計劃。及時進行年度風險評估管理工作總結(jié)，并初步制定下一年度風險防控計劃。建議主要從以下方面進行總結(jié)并制定相應(yīng)計劃：嚴格防控國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向風險，有效避免國家相關(guān)政策的變化給公司經(jīng)營帶來的不確定性；緊盯市場需求風險，準確抓住市場機遇，有效推進銷售經(jīng)營工作；關(guān)注競爭風險，適時調(diào)整生產(chǎn)銷售方案，不斷開拓市場新需求；嚴格防控銷售風險，合理利用有限的運輸資源實現(xiàn)出廠銷售，確保生產(chǎn)后路暢通；價格風險密切跟蹤分析市場行情變化，積極做好價格研究與推價工作。

3.5 2015 年上半年風險管控成效。在實際工作中，銷售總公司密切關(guān)注、嚴格控制可能影響銷售業(yè)績指標實現(xiàn)的各類風險的發(fā)生，堅持做好月度風險評估及風險預(yù)警應(yīng)對工作，收集匯總各科室、單位當月銷售各環(huán)節(jié)風險，并進行風險原因分析、評估可能產(chǎn)生的影響、確定風險等級、制定風險防控措施等，注意跟蹤風險防控管理工作進展情況，并于次月總結(jié)、公布風險防控管理進度，切實做好計劃管理、產(chǎn)銷協(xié)調(diào)和裝車、運輸組織等銷售各環(huán)節(jié)工作，有效地保障了產(chǎn)銷平衡和生產(chǎn)后路暢通，確保了各項銷售經(jīng)營業(yè)績目標的實現(xiàn)，2015 年上半年完成銷售計劃的102.97%，未發(fā)生大的風險損失事件。

4 進一步加強銷售經(jīng)營風險管理的建議

4.1 鑒于全面風險管理是一門新興學科，注重全員參與，因此，要適時加強風險管理知識培訓，促使員工及時掌握風險管理的理論知識，不斷提高風險防范意識和風險防控水平。

4.2 建立風險管理的監(jiān)督與改進機制，及時監(jiān)督檢查、及時改進完善，并形成風險管理工作報告，確保企業(yè)整體管理水平的不斷提升，使企業(yè)全面風險管理工作步入暢通的閉環(huán)管理模式。

4.3 銷售風險評估、監(jiān)督管理工作應(yīng)與日常銷售管理工作密切結(jié)合。將銷售風險管理工作納入月、年重點工作計劃及月、年工作總結(jié)中，在具體的銷售工作及環(huán)節(jié)中，有針對性地加強風險防控，確保將風險控制在與銷售業(yè)績目標相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)，確保企業(yè)不因災(zāi)害性風險或人為失誤而遭受重大損失。

4.4 應(yīng)建立信息管理系統(tǒng)。及時將風險評估結(jié)果、月度風險預(yù)警、月度風險監(jiān)督、月度銷售業(yè)績進展情況在一定的范圍內(nèi)公開，比如傳送至相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、銷售業(yè)務(wù)人員的信箱中，或上傳于公司網(wǎng)頁上，盡可能多地為領(lǐng)導(dǎo)及銷售業(yè)務(wù)人員提供相關(guān)決策信息，為領(lǐng)導(dǎo)決策及銷售業(yè)務(wù)人員實現(xiàn)銷售指揮提供有效依據(jù)。

風險評估管理工作是公司加強企業(yè)內(nèi)部管理的一項重要工作，它的有效實施，使影響企業(yè)經(jīng)營目標的風險得到有效控制，使管理更加精細化和科學化。要進一步提高員工風險控制意識、規(guī)范操作意識，繼續(xù)加強風險評估管理工作，切實將內(nèi)控管理制度落實到位，及時堵塞管理漏洞，真正實現(xiàn)風險實時有效監(jiān)控，努力規(guī)避企業(yè)的各種風險，確保銷售業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展。

參考文獻

[1《] 管理學家》，2013年第10期.

篇（7）

圍繞今年全國防災(zāi)減災(zāi)日主題“提升基層應(yīng)急能力，筑牢防災(zāi)減災(zāi)救災(zāi)的人民防線”，立足疫情防控常態(tài)化，完善優(yōu)化應(yīng)急處置預(yù)案，堅持外防輸入，內(nèi)防反彈”，嚴格按照中央、省、市相關(guān)會議及文件精神，做好人員出入管理和內(nèi)部防控，加強責任落實，及時讓工作人員知曉最新防控規(guī)定和要求，在確保防控措施到位的情況下，恢復(fù)養(yǎng)老服務(wù)工作。

二、著力抓好民政服務(wù)機構(gòu)安全風險排查治理

從5月份起，為深入貫徹上級關(guān)于汛期期間加強安全生產(chǎn)工作決策部署，有效防范各類事故、災(zāi)情發(fā)生，市民政局在開展日常工作的基礎(chǔ)上，進一步加強平時預(yù)防和排查整治，強化對民政服務(wù)服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)督管理，做好養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)汛期安全風險隱患排查，確保安全隱患排查全面深入、不留死角。做到隱患不排除不放過、整治不到位不放過、責任不落實不放過，堅決杜絕養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)安全事故的發(fā)生.

三、不斷提升安全管理和風險防范化解能力

篇（8）

召開黨委會、學習文件、部署工作。成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組和領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，為本項工作的順利開展提供組織保證。召開動員大會，組織參會人員學習文件、提出要求。要求黨員干部通過學習文件，領(lǐng)會精神，意識到廉政風險的客觀存在與現(xiàn)實危害，不斷提高自身加強廉政風險防范的自覺性和主動性。要求黨政班子成員，各股室人員結(jié)合實際，圍繞行政許可與審批，資金審批使用，干部人事管理，墻革收費等風險崗位開展自查，查崗位職責風險，不履行或不正確履行職責的因素；查業(yè)務(wù)流程風險，由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失控因素；查制度風險，由于工作制度，工作時限，標準、質(zhì)量都有缺陷，導(dǎo)致行政行為失控因素；查外部風險。研究制定了《縣工經(jīng)委開展風險崗位廉能管理規(guī)范工作實施方案》，填報了風險崗位識別防控表1、2、3、4等表格，建立了信息檔案。

二、自查工作

篇（9）

（一）內(nèi)部控制

1.召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署2019年內(nèi)控工作，提出建立內(nèi)控例會機制，為各個部門提供內(nèi)部溝通交流平臺，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。

2.開展《2019版內(nèi)控手冊》識別、培訓。對我廠內(nèi)控流程及實施證據(jù)適用性進行全面梳理確認，對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實施證據(jù)進行識別、培訓，確保內(nèi)控體系管理完整、準確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認表”和“實施證據(jù)表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據(jù)表單126個。

3.每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會3次，利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進行總結(jié)通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理，根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務(wù)講解。2019年財務(wù)科進行了“預(yù)提費用”相關(guān)流程的講解，對物資供應(yīng)站上報的關(guān)于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經(jīng)過與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復(fù)，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財務(wù)上進行暫估處理；對于無計劃采購的物資，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全，及時補充控制措施。

4.迎檢內(nèi)控測試。2019年，共迎接各級內(nèi)控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次.

（二）風險管理

1.開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。

2.開展2020年風險管理報各編制工作。

3.開展風險管理培訓。2019年下發(fā)了新的風險管理考核標準，二級單位同樣按標準執(zhí)行，要求把風險管理考核標準納入單位領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內(nèi)控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務(wù)的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內(nèi)容，全面加強風險管理工作。

二、2020年工作思路

（一）內(nèi)控部分

1.持續(xù)加強內(nèi)控與風險管理培訓。開展2020年《內(nèi)控手冊》識別、培訓，要求業(yè)務(wù)科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進內(nèi)控基礎(chǔ)管理水平的提升。

篇（10）

1.制定中心年度工作規(guī)劃。按照集團公司安全環(huán)保1號文件精神，結(jié)合中心實際，從人身、行車、設(shè)備、客運、貨運、承包商等19方面制定年度工作規(guī)劃，明確工作任務(wù)并嚴格落實。

2.建立健全安全環(huán)保管理制度。按照集團公司安全環(huán)保有關(guān)制度，結(jié)合中心實際，制定了《安全生產(chǎn)會議管理辦法》、《應(yīng)急救援管理辦法》、《雙休及節(jié)假日值班管理辦法》、《現(xiàn)場安全環(huán)保檢查管理辦法》等8項制度，規(guī)范日常安全工作。

3.組織召開安全環(huán)保管理工作協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)會。為有效開展安全監(jiān)督檢查工作，中心組織神朔鐵路公司、機務(wù)分公司、神燕公司召開安全環(huán)保管理工作協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)會，建立安全環(huán)保管理工作聯(lián)絡(luò)機制，提高安全監(jiān)察工作效率。

4.組織人員參加集團公司春季安全大檢查、防洪專項檢查活動，認真細致查找現(xiàn)場存在的各類安全隱患。同時，按照集團公司《現(xiàn)場安全環(huán)保檢查管理辦法》，中心扎實開展日常安全檢查工作，共發(fā)現(xiàn)隱患問題28項，并對隱患問題整改落實情況持續(xù)進行跟蹤。

5.加強高風險作業(yè)安全管控。中心在全面排查和梳理管轄范圍內(nèi)高風險作業(yè)的基礎(chǔ)上，確定了專業(yè)安全管控重點項目，其中車務(wù)重點管控項目18項，工務(wù)重點管控項目18項，并加強監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作，確保高風險作業(yè)受控。

6.扎實開展危險源辨識和風險評估工作。按照集團公司《關(guān)于開展2020年上半年危險源辨識和風險評估工作的通知》要求，中心全面梳理各項工作任務(wù)，按照風險矩陣分析法，辨識出危險源4項，其中中風險危險源3項、低風險危險源1項，并對危險源逐項制定執(zhí)行標準和管控措施。

7.扎實開展六月“安全月”活動。按照集團公司六月“安全月”活動方案，中心結(jié)合實際，制定六月“安全月”活動保障方案，明確工作任務(wù)和完成時限，并對各項安全工作逐項推進落實。

8.扎實做好旅客列車開行及疫情防控工作。一是旅客列車開行前，組織開展專項檢查，對旅客實名制進站上車、站場封堵、“三品”查堵及突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案進行檢查；二是疫情期間對各單位疫情防控工作開展情況進行了檢查，做到外防輸入，內(nèi)防反彈。

9.為推進燕家塔大煤臺的開通進度，6月10日，中心安排專業(yè)監(jiān)察對大煤臺設(shè)備消缺整改情況及存在的安全隱患進行全面檢查和驗收，為大煤炭的順利開通打好基礎(chǔ)。

10.認真落實值班值守工作。按照安全管理工作要求，中心制定年度值班排班表并嚴格落實值班制度，確保發(fā)生突發(fā)事件時能夠及時趕赴現(xiàn)場進行調(diào)查、處理和分析。

11.按照績效考核工作要求，中心結(jié)合實際，在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，制定了神木北安全監(jiān)察與應(yīng)急救援中心績效考核指標，為開展績效考核工作、提高安全管理水平夯實基礎(chǔ)。

12.按照應(yīng)急管理工作要求，5月27日組織人員參加機務(wù)分公司車輛起復(fù)救援演練，6月1日組織人員參加府谷站旅客列車開行演練，6月17日組織人員參加集團公司防洪綜合應(yīng)急救援演練，及時發(fā)現(xiàn)和糾正現(xiàn)場演練過程中存在的問題和不足，為提高現(xiàn)場應(yīng)急處置能力打好基礎(chǔ)。

二、2020年下半年工作計劃：

1.繼續(xù)完善各類安全管理制度。按照適宜性、可操作性的原則，結(jié)合中心實際，對集團公司各類安全環(huán)保制度辦法進行細化，明確責任、嚴格落實，確保各類制度辦法落到實處。

2.加強現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查。一是按照《現(xiàn)場安全環(huán)保檢查管管理辦法》，嚴格落實檢查量化指標要求開展現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作；二是開展專項檢查前，制定檢查計劃及檢查清單，按照清單對各單位實施檢查，提高檢查效果。