序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇工程監(jiān)理單位的義務(wù)范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

一、施工單位勞務(wù)用工的使用現(xiàn)狀及問(wèn)題

（一）施工單位勞務(wù)分包制度的發(fā)展

勞務(wù)分包制度始于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌。1984年，國(guó)務(wù)院《關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制的暫行規(guī)定》（國(guó)發(fā)〔1984〕123號(hào)），以建筑業(yè)作為的突破口，將施工企業(yè)率先推向市場(chǎng)。改革建筑安裝企業(yè)的用工制度，國(guó)營(yíng)建筑安裝企業(yè)，要逐步減少固定工的比例。今后，除必需的技術(shù)骨干外，原則上不再招收固定工，積極推行勞動(dòng)合同制，增加合同工的比重[2]。同年，《國(guó)營(yíng)建筑企業(yè)招用農(nóng)民合同制工人和使用農(nóng)民建筑隊(duì)的暫行辦法》中指出：“企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)任務(wù)的需要，經(jīng)當(dāng)?shù)爻青l(xiāng)建設(shè)主管部門或人民政府批準(zhǔn)，可以使用農(nóng)村建筑隊(duì)參加施工。使用的形式包括單純提供勞務(wù)、分部分項(xiàng)承包工程、包工包料包費(fèi)用或聯(lián)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)?！盵3]

2001年4月，建設(shè)部《建筑業(yè)施工資質(zhì)管理規(guī)定》（建設(shè)部令第87號(hào)），對(duì)施工企業(yè)實(shí)行資質(zhì)管理，將施工企業(yè)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列，提出勞務(wù)分包企業(yè)的概念，通過(guò)勞務(wù)分包來(lái)滿足建筑用工的需求。

建立勞務(wù)分包制度發(fā)展建筑勞務(wù)企業(yè)的初衷在于規(guī)范建筑勞務(wù)市場(chǎng)，保障農(nóng)民工權(quán)益，保證稅收征管。

2005年8月，建設(shè)部于《關(guān)于建立和完善勞務(wù)分包制度發(fā)展建筑勞務(wù)企業(yè)的意見(jiàn)》中提出，從2005年7月1日起，用三年的時(shí)間，在全國(guó)建立基本規(guī)范的建筑勞務(wù)分包制度，農(nóng)民工基本被勞務(wù)企業(yè)或其他用工企業(yè)直接吸納，“包工頭”承攬分包業(yè)務(wù)基本被禁止[4]。但調(diào)研發(fā)現(xiàn)施工單位的勞務(wù)用工現(xiàn)狀還未實(shí)現(xiàn)這一政策期望。

（二）施工單位目前的用工情況

施工單位承接工程后即配備相應(yīng)的管理人員組建項(xiàng)目部，采購(gòu)主材、輔材，調(diào)度施工機(jī)械，另外找“包工頭”組織農(nóng)民工進(jìn)行各?作業(yè)的具體施工?！鞍ゎ^”牽頭的農(nóng)民工隊(duì)伍以掛靠的勞務(wù)分包企業(yè)名義與施工企業(yè)簽訂勞務(wù)分包合同，或者以作業(yè)班組的形式與施工單位簽訂建筑施工內(nèi)部承包協(xié)議。施工單位的項(xiàng)目部人員組成有三種方式，見(jiàn)圖1。

第一種是施工單位聘用的員工，具體分為施工企業(yè)派出的管理人員和在項(xiàng)目當(dāng)?shù)卣衅傅妮o助人員。前者通常是國(guó)企的正式員工，與施工單位有長(zhǎng)期的勞動(dòng)合同，參與項(xiàng)目部的組建，職位上表現(xiàn)為項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員以及人事、機(jī)料、安保等部門的負(fù)責(zé)人。后者通常在施工當(dāng)?shù)卣衅福鶕?jù)施工期限簽訂3～4年的短期勞動(dòng)合同，職位上表現(xiàn)為文員、司機(jī)、炊事員、守夜人等。項(xiàng)目部對(duì)自己的員工能進(jìn)行有效約束，并按照《勞動(dòng)法》規(guī)定為這類人員繳納社會(huì)保險(xiǎn)。但在整個(gè)項(xiàng)目人員中，此類員工的數(shù)量占比很小。

第二種是勞務(wù)分包企業(yè)的人員。勞務(wù)分包企業(yè)自2001年以獨(dú)立法人的名義對(duì)外承接總承包和專業(yè)分包企業(yè)的勞務(wù)分包服務(wù)，對(duì)內(nèi)與員工形成勞動(dòng)合同關(guān)系，為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)，并組織員工的技能培訓(xùn)。大型施工單位將施工作業(yè)分包給勞務(wù)分包企業(yè)，不僅可以取得正規(guī)的成本票據(jù)，還無(wú)需承擔(dān)施工人員工傷意外的賠償責(zé)任。本次調(diào)研的施工單位雖有部分勞務(wù)發(fā)票，但在人工費(fèi)用中占比不足5%，可見(jiàn)勞務(wù)分包企業(yè)還不是主要的勞務(wù)用工模式。

第三種是由“包工頭”牽頭組成的施工隊(duì)，即通常所說(shuō)的“農(nóng)民工建筑隊(duì)”。通常由“包工頭”出面，與施工單位簽訂“內(nèi)部”承包協(xié)議，或以掛靠的勞務(wù)企業(yè)名義分包施工作業(yè)。施工單位與這些農(nóng)民工一般不簽訂勞動(dòng)合同，不辦理社會(huì)保險(xiǎn)，甚至沒(méi)有直接聯(lián)系。包工頭憑“內(nèi)部”承包協(xié)議與施工單位結(jié)算工程款后，農(nóng)民工按照完成的工作量與“包工頭”結(jié)算工資。一般而言，農(nóng)民工與“包工頭”之間形成的是口頭協(xié)議，既沒(méi)有簽訂勞動(dòng)合同，也不辦理社保關(guān)系?！鞍ゎ^”編制農(nóng)民工工資表，施工單位按照總承包合同約20%～30%的比例計(jì)入人工費(fèi)，其余分包金額則由“包工頭”找來(lái)材料、機(jī)械租賃的代開(kāi)發(fā)票入賬。 “包工頭”牽頭組成的施工隊(duì)是建筑行業(yè)現(xiàn)行的主要?jiǎng)趧?wù)用工模式。

（三）現(xiàn)行勞務(wù)用工模式在“營(yíng)改增”后的困境

從施工單位目前的用工情況可以看到， “包工頭”現(xiàn)象大量存在，勞務(wù)分包企業(yè)沒(méi)能在建筑市場(chǎng)發(fā)揮政策的預(yù)期作用。

一是施工資質(zhì)難以取得?！督ㄖI(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》（建建〔2001〕82號(hào)）對(duì)勞務(wù)分包企業(yè)十三項(xiàng)作業(yè)資質(zhì)均做了嚴(yán)格要求，除申請(qǐng)單位的注冊(cè)資本、技術(shù)員數(shù)量、技術(shù)負(fù)責(zé)人資質(zhì)、近3年完成勞務(wù)分包合同金額、機(jī)具均要達(dá)到相應(yīng)條件外，還要求作業(yè)人員持證上崗率100%[5]，造成民營(yíng)隊(duì)伍對(duì)申辦施工資質(zhì)望而卻步，導(dǎo)致市場(chǎng)上勞務(wù)分包企業(yè)的數(shù)量稀缺。通過(guò)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站可查到：施工總承包單位2012年43 031家，2013年46 113家；專業(yè)承包單位2012年33 249家，2013年33 415家；勞務(wù)分包企業(yè)2012年6 606家[6]。按總承包及專業(yè)承包平均年增長(zhǎng)率5.39%預(yù)測(cè)，2016年我國(guó)勞務(wù)分包企業(yè)才8 149家。到2015年施工資質(zhì)的取得條件才有所降低，《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（建市〔2014〕159號(hào)）變作業(yè)人員持證上崗率100%為經(jīng)考核或培訓(xùn)合格的技術(shù)工人不少于50人。

二是已有的勞務(wù)分包企業(yè)出于稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)考慮，不愿給掛靠的施工隊(duì)開(kāi)具過(guò)多發(fā)票。勞務(wù)分包企業(yè)只是出借施工資質(zhì)給“包工頭”承攬業(yè)務(wù)并收取掛靠費(fèi)，并不管理“包工頭”的施工隊(duì)伍及辦理社會(huì)保險(xiǎn)，也就不愿過(guò)量開(kāi)票以免稅務(wù)機(jī)關(guān)稽查。

建筑業(yè)“營(yíng)改增”后，現(xiàn)行的勞務(wù)用工模式成為施工單位必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)困境。

一是農(nóng)民工安全等意外事件引起的法律賠償問(wèn)題。包工頭與施工單位簽訂“內(nèi)部”承包協(xié)議或是以掛靠的勞務(wù)分包企業(yè)名義與施工單位簽訂勞務(wù)分包合同，均沒(méi)有給農(nóng)民工繳納社會(huì)保險(xiǎn)。一旦發(fā)生意外事故，施工企業(yè)會(huì)被認(rèn)定與農(nóng)民工存在勞動(dòng)合同關(guān)系，承擔(dān)法律賠償責(zé)任。

二是施工單位編制農(nóng)民工工資表會(huì)帶來(lái)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。增值稅嚴(yán)格實(shí)行以票管稅，對(duì)專票的開(kāi)具有著嚴(yán)格的管理。被掛靠的勞務(wù)分包企業(yè)不愿意虛開(kāi)發(fā)票，施工單位編制農(nóng)民工工資表又無(wú)法取得人工成本的專用發(fā)票抵扣。無(wú)進(jìn)項(xiàng)稅額抵扣將加大施工單位的增值稅稅負(fù)，且編制農(nóng)民工工資表形式還可能引發(fā)企業(yè)所得稅的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

二、建筑勞務(wù)分包企業(yè)的損益分析與評(píng)價(jià)

大型施工單位有迫切的勞務(wù)需求， “營(yíng)改增”后可以通過(guò)成立勞務(wù)分包企業(yè)來(lái)滿足需求并完善增值稅抵扣鏈條。勞務(wù)分包是建筑市場(chǎng)發(fā)展的趨勢(shì)，大型施工單位成立勞務(wù)分包企業(yè)相比外部選擇勞務(wù)分包企業(yè)、接受勞務(wù)派遣等是否更為經(jīng)濟(jì)，可以建立模型進(jìn)行分析比較。

（一）勞務(wù)用工方式的損益模型建立

解決勞務(wù)用工需求，大型施工單位有以下幾種方式可供選擇：（1）成立勞務(wù)分包企業(yè)，由于年勞務(wù)分包需求大于500萬(wàn)元，會(huì)取得一般納稅人資格；（2）外部選擇勞務(wù)分包企業(yè)，一般納稅人資格或小規(guī)模納稅人；（3）接受勞務(wù)派遣，供應(yīng)商按差額計(jì)稅或一般計(jì)稅。

勞務(wù)分包企業(yè)的凈利潤(rùn)是分析的基礎(chǔ)式子，表示如下：

篇（2）

中圖分類號(hào)：TV544 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-2374（2013）09-0139-02

1 我國(guó)工程監(jiān)理的發(fā)展

（1）工程監(jiān)理是受工程項(xiàng)目業(yè)主委托為業(yè)主所進(jìn)行的工程項(xiàng)目管理。監(jiān)理單位及其派駐現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，是工程承建合同的管理者、工程現(xiàn)場(chǎng)施工管理者和承建合同關(guān)系協(xié)調(diào)人。

（2）工程監(jiān)理的名詞源于日本1939年制訂的《建筑士會(huì)會(huì)員業(yè)務(wù)規(guī)程》和1950年制訂的《日本建筑士法》。

（3）工程監(jiān)理是一門關(guān)于工程項(xiàng)目管理的科學(xué)。工程項(xiàng)目管理作為一種專門的工程管理和咨詢行業(yè)，其早期為雇主提供工程設(shè)計(jì)、材料采購(gòu)、施工組織、施工管理以及工程量測(cè)與計(jì)量服務(wù)的建筑師和測(cè)量師，可以追溯到歐洲產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生以前的16世紀(jì)。此后，特別是在第二次世界大戰(zhàn)以后，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、工程建筑業(yè)的繁榮和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈，工程項(xiàng)目管理科學(xué)不斷得到發(fā)展。

（4）實(shí)行工程監(jiān)理制是我國(guó)工程建設(shè)管理體制改革的重要舉措，也是積累經(jīng)驗(yàn)為最終實(shí)行與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育國(guó)家工程建設(shè)管理體制接軌的重要步驟。 1983年，位于云南黃泥河上的魯布格水電站引水系統(tǒng)工程首次采用國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)編制的《土木工程施工合同條件》，按世界銀行要求采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式進(jìn)行國(guó)際招標(biāo)。在魯布格引水系統(tǒng)工程中，魯布格工程管理局作為施工合同條件規(guī)定的工程師機(jī)構(gòu)，履行工程質(zhì)量、施工進(jìn)度和合同支付等合同目標(biāo)控制和工程施工管理職責(zé)。

（5）1987年7月，國(guó)家建設(shè)部正式提出實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理制度。通過(guò)工程建設(shè)管理體制的改革實(shí)踐建立并不斷完善了項(xiàng)目法人責(zé)任制、工程招標(biāo)承包制和工程建設(shè)監(jiān)理制。20世紀(jì)80年代中后期以來(lái)，在閩江水口、廣西鹽灘、云南漫灣、清江隔河巖、廣州抽水蓄能電站等一些大型水利水電工程推行工程監(jiān)理制并取得成功的基礎(chǔ)上，我國(guó)大中型水利水電工程項(xiàng)目普遍實(shí)行了工程監(jiān)理制。

2 工程監(jiān)理的職責(zé)、地位與作用

（1）工程監(jiān)理是一門技術(shù)密集型的工程建設(shè)管理服務(wù)行業(yè)，國(guó)家對(duì)工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師實(shí)行執(zhí)業(yè)資格和注冊(cè)管理制度。監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師按工程項(xiàng)目法人授權(quán)，依據(jù)工程建設(shè)管理法規(guī)和工程建設(shè)合同文件規(guī)定開(kāi)展工作。

（2）在工程建設(shè)過(guò)程中，監(jiān)理單位應(yīng)按工程監(jiān)理合同規(guī)定，建立監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)，履行監(jiān)理單位的合同義務(wù)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)作為工程承建合同的管理者和工程現(xiàn)場(chǎng)施工管理者，承擔(dān)工程質(zhì)量目標(biāo)、工程進(jìn)度目標(biāo)、合同支付目標(biāo)等合同目標(biāo)控制的檢查、監(jiān)督和管理責(zé)任。在工程承建合同履行過(guò)程中，監(jiān)理工程師作為工程項(xiàng)目法人與工程承建單位之間合同關(guān)系協(xié)調(diào)人，以獨(dú)立的判斷公正地協(xié)調(diào)工程承建合同雙方的合同爭(zhēng)議。

（3）20余年的工程監(jiān)理實(shí)踐表明，工程監(jiān)理制作為一項(xiàng)重要制度在大、中型水利水電工程建設(shè)項(xiàng)目中全面推行，取得了提高工程質(zhì)量、加快工程進(jìn)度和節(jié)約工程投資等明顯的效益。

（4）為保持工程監(jiān)理的公正性，工程監(jiān)理公司不得在同一工程項(xiàng)目同時(shí)為業(yè)主和其他工程建設(shè)方提供服務(wù)。這也是國(guó)外工程咨詢業(yè)界的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。

3 業(yè)主委托監(jiān)理單位進(jìn)行管理

（1）適用于我國(guó)工程監(jiān)理制的合同條件必須是明確業(yè)主委托監(jiān)理單位對(duì)工程承建合同進(jìn)行管理和對(duì)合同目標(biāo)實(shí)施控制的合同條件。

（2）FIDIC《土木工程施工合同條件》是由業(yè)主委托工程監(jiān)理單位對(duì)合同目標(biāo)進(jìn)行控制，并要求工程監(jiān)理單位對(duì)工程承建合同實(shí)施全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督的合同條件。FIDIC《土木工程施工合同條件》（第4版1988年訂正版）正式條文共分27節(jié)、72條、194款。其中涉及到工程師職責(zé)或權(quán)限的部分分別占25節(jié)、56條、122款。它對(duì)工程師的職責(zé)、權(quán)限以及對(duì)于合同目標(biāo)控制和合同管理工作中應(yīng)履行的義務(wù)做出了詳盡的規(guī)定。

（3）《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件（2007年版）》《通用合同條款》正式條文共分24節(jié)、131條、295款。其中涉及到監(jiān)理人職責(zé)或權(quán)限的部分分別占24節(jié)、79條、136款。它對(duì)監(jiān)理人的職責(zé)、權(quán)限以及對(duì)于合同目標(biāo)控制和合同管理工作中應(yīng)履行的義務(wù)做出了詳盡的

規(guī)定。

4 監(jiān)理工程師應(yīng)具有良好的職業(yè)準(zhǔn)則

（1）工程監(jiān)理對(duì)監(jiān)理工程師的道德品質(zhì)、技術(shù)素質(zhì)、敬業(yè)精神、協(xié)調(diào)能力、組織效率和決策水平提出了很高的要求。監(jiān)理工程師的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則是監(jiān)理公司企業(yè)文化的體現(xiàn)，也是監(jiān)理單位商業(yè)信譽(yù)的體現(xiàn)。

（2）《中華人民共和國(guó)建筑法》第三十四條明確規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)?！?/p>

（3）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格履行工程承建合同，為業(yè)主服務(wù)、向業(yè)主負(fù)責(zé)，公正地維護(hù)各方的合同權(quán)益，正確運(yùn)用監(jiān)理的職責(zé)和技能，指導(dǎo)、檢查、督促工程承建各方切實(shí)履行合同義務(wù)與責(zé)任，盡職盡責(zé)地為業(yè)主服務(wù)、為工程建設(shè)服務(wù)。

（4）監(jiān)理工程師必須具備守法、廉潔、公正、科學(xué)、求實(shí)、敬業(yè)、勤業(yè)的職業(yè)準(zhǔn)則和堅(jiān)持原則、嚴(yán)于律己、尊重他人、樂(lè)意合作、團(tuán)結(jié)協(xié)作又敢于負(fù)責(zé)的思想品德。在處理可能影響承建方的權(quán)益、責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，監(jiān)理工程師應(yīng)在其被授予的監(jiān)理權(quán)限范圍內(nèi)，在全面考慮合同條件和實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，以其獨(dú)立的判斷做出公正的處理。

（5）工程監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的行為、業(yè)務(wù)技能與責(zé)任能力對(duì)業(yè)主和工程承建方都是一種合同風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主是工程建設(shè)項(xiàng)目的出資人或投資者，工程監(jiān)理單位受聘于業(yè)主，履行其監(jiān)理職責(zé)，行使業(yè)主授予的監(jiān)理權(quán)限，并由業(yè)主對(duì)工程承建方承擔(dān)合同責(zé)任。為業(yè)主提供服務(wù)并向業(yè)主負(fù)責(zé)是工程監(jiān)理單位的合同義務(wù)，工程監(jiān)理單位通過(guò)其合同義務(wù)的履行而獲得其合同權(quán)益，也承擔(dān)其相應(yīng)的合同責(zé)任。

（6）工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的獨(dú)立性，是指他們?cè)诼男泻贤氊?zé)和行使監(jiān)理權(quán)限時(shí)，應(yīng)以獨(dú)立的法人地位和獨(dú)立的人格行為，運(yùn)用其所具備的技能、經(jīng)驗(yàn)和責(zé)任能力作出獨(dú)立的評(píng)價(jià)和判斷。工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的獨(dú)立性是工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師行為公正的前提。工程監(jiān)理的公正性和監(jiān)理工程師具備良好的職業(yè)準(zhǔn)則有利于工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)人給出合理的投標(biāo)報(bào)價(jià)，并為合同履行創(chuàng)造一個(gè)良好的和促使合同雙方能夠相互信賴的合同環(huán)境，而最終使業(yè)主受益。

5 結(jié)語(yǔ)

合同雙方均具有切實(shí)履行合同義務(wù)的誠(chéng)意。

（1）工程監(jiān)理制同業(yè)主責(zé)任制和招標(biāo)承包制一樣，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法律經(jīng)濟(jì)，是競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)，也是信用經(jīng)濟(jì)。合同雙方都具有切實(shí)履行合同義務(wù)的誠(chéng)意，是工程建設(shè)順利進(jìn)展的最基本的合同環(huán)境。

（2）業(yè)主和工程承建方都具有履約的誠(chéng)意，立約雙方以公平競(jìng)爭(zhēng)的方式來(lái)進(jìn)行雙向選擇，業(yè)主和承建單位有著相容的利益目標(biāo)，即業(yè)主愿意以合同規(guī)定的價(jià)格和支付方式采購(gòu)工程項(xiàng)目，承建方保證按合同約定的時(shí)間和質(zhì)量要求完成工程項(xiàng)目并按合同價(jià)格取得酬勞是雙方立約的

基礎(chǔ)。

（3）承建單位作為工程項(xiàng)目的實(shí)施者，應(yīng)以足夠的責(zé)任能力和自身的商業(yè)信譽(yù)作為保證，切實(shí)履行合同義務(wù)，包括遵照合同條件規(guī)定，接受工程監(jiān)理單位或其監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理，確保工程建設(shè)目標(biāo)按合同約定的時(shí)間和質(zhì)量要求完成。業(yè)主作為工程項(xiàng)目采購(gòu)方應(yīng)以提供合同條件和商務(wù)支付的能力作為保證，切實(shí)履行合同義務(wù)，包括尊重工程監(jiān)理單位所作出的判定。

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件匯編[M].北京：中國(guó)計(jì)劃出版社，2006.

篇（3）

二、監(jiān)理責(zé)任的定義

1、監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任

如果監(jiān)理單位自身存在以下不規(guī)范行為：(1)越級(jí)本單位資質(zhì)承攬工程；(2)轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)；(3)以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程；（4）與建設(shè)單位或施工單位串通，弄虛作假，降低工程質(zhì)量的；（5）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑配件和設(shè)備按合格簽字的；（6）允許其它單位或個(gè)人以本單位名義承攬工程的；（7）未取得資質(zhì)證書承攬工程的；（8）與被監(jiān)理單位的施工單位及建筑材料、建筑配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其它利害關(guān)系承擔(dān)該項(xiàng)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的。＜建筑法＞、＜建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例＞、＜工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定＞、＜工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定＞等法律、法規(guī)對(duì)監(jiān)理單位的處罰界限已有明確規(guī)定，監(jiān)理單位將被處以罰款，責(zé)令改正、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書、沒(méi)收違法所得等。

2、監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任。

根據(jù)＜建筑法＞第三十五條的規(guī)定，“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定義務(wù)，對(duì)方應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的不合格或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！睆脑摋l款可以明確，監(jiān)理單位在監(jiān)理工作中違反合同或者不履行其它義務(wù)，或者由于過(guò)錯(cuò)侵害國(guó)家、集體、他人的利益，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

3、工程監(jiān)理在施工中質(zhì)量控制方面應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

工程施工質(zhì)量是由施工企業(yè)直接負(fù)責(zé)的，如果監(jiān)理單位未按照有關(guān)依據(jù)或者未盡合同義務(wù)實(shí)施監(jiān)理而造成工程施工質(zhì)量失控的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)理責(zé)任，具體問(wèn)題應(yīng)具體分析：

（1）如果監(jiān)理單位依照有關(guān)法律、法規(guī)以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件，按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的程序和職責(zé)，履行了監(jiān)理合同相關(guān)義務(wù)，因施工企業(yè)的管理水平、技術(shù)素質(zhì)等因素達(dá)不到承包合同規(guī)定的質(zhì)量要求（如合同規(guī)定質(zhì)量等級(jí)為優(yōu)良，而實(shí)際完成的質(zhì)量等級(jí)為合格），監(jiān)理單位不承擔(dān)責(zé)任。

（2）如果監(jiān)理單位不按照監(jiān)理合同約定履行義務(wù)和職責(zé)或者不按照規(guī)定的監(jiān)理程序，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或不按照規(guī)定檢查，造成質(zhì)量問(wèn)題，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。累計(jì)賠償總額不應(yīng)超過(guò)監(jiān)理報(bào)酬總額（除去稅金）。

（3）如果監(jiān)理單位所派的監(jiān)理人員“勤奮認(rèn)真地工作”，由于其工作能力、水平不夠或者實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足，該發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題而未發(fā)現(xiàn)，造成施工質(zhì)量問(wèn)題，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的連帶賠償責(zé)任。

（4）如果監(jiān)理單位與施工單位串通，弄虛作假，降低工程質(zhì)量的；或者將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽認(rèn)的，并謀取非法利益，將受到相應(yīng)的行政處罰（詳見(jiàn)行政法規(guī)）。如果上述行為給建設(shè)單位造成損失的，監(jiān)理單位將承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

4、工程監(jiān)理在施工進(jìn)度控制方面應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

（1）因?yàn)椤督ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)范》第5、6條中第1款、第二款明確規(guī)定，總監(jiān)有責(zé)任審批施工單位報(bào)送的施工總進(jìn)度計(jì)劃，年、季、月施工進(jìn)度計(jì)劃。如果監(jiān)理單位所批準(zhǔn)的計(jì)劃在實(shí)施過(guò)程中，出現(xiàn)了因施工進(jìn)度計(jì)劃編制錯(cuò)誤或者有遺漏項(xiàng)目等原因?qū)е鹿て谘诱`，除了承包單位要承擔(dān)主要的責(zé)任外，監(jiān)理單位也負(fù)有審批責(zé)任。

（2）根據(jù)《規(guī)范》第5、6、3條規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果監(jiān)理單位工程師未進(jìn)行跟蹤檢查施工進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施情況，或者發(fā)現(xiàn)實(shí)際進(jìn)度拖后于計(jì)劃進(jìn)度，又沒(méi)有及時(shí)采取相應(yīng)控制措施，督促施工單位加快施工進(jìn)度，按期完成進(jìn)度計(jì)劃，聽(tīng)之任之，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)失察責(zé)任。

（3）根據(jù)《規(guī)范》第5、6、4條的規(guī)定的相應(yīng)內(nèi)容，如果監(jiān)理單位在監(jiān)理月報(bào)中未向建設(shè)單位報(bào)告工程進(jìn)度和所采取進(jìn)度控制措施的執(zhí)行情況，并沒(méi)有提出合理預(yù)防由建設(shè)單位原因?qū)е碌墓こ萄悠诩跋嚓P(guān)費(fèi)用索賠的建議，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)過(guò)失責(zé)任。

5、工程監(jiān)理在投資控制方面應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第37條規(guī)定，未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字的，建設(shè)單位不撥付工程款，不進(jìn)行驗(yàn)收。這是法規(guī)對(duì)總監(jiān)規(guī)定的權(quán)力和義務(wù)。也說(shuō)明實(shí)施監(jiān)理的工程項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)授權(quán)監(jiān)理單位投資控制權(quán)的。如果建設(shè)單位在監(jiān)理合同中明確規(guī)定不授予監(jiān)理單位投資控制權(quán)的，那么，監(jiān)理單位將不承擔(dān)投資控制責(zé)任。如果建設(shè)單位授予監(jiān)理方投資控制權(quán)，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)起投資控制的責(zé)任。如果在監(jiān)理過(guò)程中，監(jiān)理單位對(duì)工程變更、計(jì)量以及簽證方面把關(guān)不嚴(yán)，存在過(guò)錯(cuò)，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。需要指出的是，工程款的簽證是總監(jiān)的權(quán)利和義務(wù)，如果總監(jiān)未能履行該項(xiàng)義務(wù)，或者未能依法獨(dú)立行使該項(xiàng)權(quán)力的，則其個(gè)人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

6、工程監(jiān)理因設(shè)計(jì)文件的錯(cuò)誤而未進(jìn)行及時(shí)處理應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

在工程項(xiàng)目施工過(guò)程中，因設(shè)計(jì)文件的錯(cuò)誤引起的質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)由設(shè)計(jì)單位承擔(dān)責(zé)任。因?yàn)樵O(shè)計(jì)文件是設(shè)計(jì)單位的“產(chǎn)品”，設(shè)計(jì)文件的錯(cuò)誤造成的工程質(zhì)量問(wèn)題，不能免除設(shè)計(jì)單位因承擔(dān)的直接的、主要的責(zé)任。如果設(shè)計(jì)文件是存在明顯違反工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，如“強(qiáng)制性條文”等法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定，或者設(shè)計(jì)單位圖紙中存在標(biāo)高、軸線和標(biāo)注等明顯錯(cuò)誤，在實(shí)施過(guò)程中，監(jiān)理人員未能發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)未及時(shí)提出修改，說(shuō)明監(jiān)理人員未認(rèn)真工作，或者未按有關(guān)建設(shè)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)實(shí)施監(jiān)理，可以說(shuō)監(jiān)理單位未完全履行合同的義務(wù)，給建設(shè)單位造成損失的，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)一定的民事責(zé)任。因?yàn)椤督ㄖā返谌l的第3款中明確規(guī)定：“工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正”。應(yīng)該說(shuō)明的是，監(jiān)理單位所承擔(dān)的連帶責(zé)任是有限的，因?yàn)樵谠O(shè)計(jì)文件實(shí)施之前，要經(jīng)過(guò)圖紙審查機(jī)構(gòu)的審查，行政主管部門的審批以及圖紙會(huì)審等多項(xiàng)程序。

7、工程監(jiān)理在施工安全方面應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

《條例》第三章“勘察設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理及其他有關(guān)單位的安全責(zé)任”中，只有一個(gè)條款與監(jiān)理有關(guān)，其內(nèi)容第十四條 工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。歸納起來(lái)，第十四條包含了對(duì)監(jiān)理單位三個(gè)方面的內(nèi)容和要求。一是要審查有關(guān)安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案；二是要發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患；三是要按照法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)工程的安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。乍一看，文字不多，理解不難，仔細(xì)研究，內(nèi)容不少，責(zé)任重大。

8、監(jiān)理人員個(gè)人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

篇（4）

寧東基地市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)促進(jìn)寧東基地科學(xué)發(fā)展、跨越發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。在整個(gè)市政工程建設(shè)過(guò)程中，工程監(jiān)理單位扮演著工程項(xiàng)目的“導(dǎo)演”的角色，擔(dān)負(fù)著建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量、進(jìn)度、成本控制的具體組織落實(shí)責(zé)任，是保證工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)其建設(shè)目標(biāo)的重要手段和有力保障。筆者結(jié)合工作經(jīng)歷，簡(jiǎn)述質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)工程監(jiān)理單位的質(zhì)量監(jiān)督控制要點(diǎn)。

一、 監(jiān)督工程監(jiān)理單位依法承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)

在接受建設(shè)（業(yè)主）單位的質(zhì)量監(jiān)督委托（或申報(bào)）后，質(zhì)量監(jiān)督站應(yīng)根據(jù)監(jiān)理服務(wù)合同和監(jiān)理招投標(biāo)文件，著重對(duì)負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的工程監(jiān)理單位的資質(zhì)等級(jí)、營(yíng)業(yè)范圍及其監(jiān)理能力進(jìn)行核查。若工程監(jiān)理單位不具備相應(yīng)的監(jiān)理能力，則應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)建設(shè)單位，重新委托有能力的監(jiān)理單位實(shí)施該項(xiàng)目的工程監(jiān)理；若所委托的社會(huì)監(jiān)理單位的資質(zhì)等級(jí)或其營(yíng)業(yè)范圍，不能滿足受監(jiān)項(xiàng)目監(jiān)理的技術(shù)要求時(shí)，應(yīng)立即提請(qǐng)建設(shè)（業(yè)主）單位，另覓有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的監(jiān)理工作。如發(fā)現(xiàn)工程監(jiān)理單位有以下行為之一時(shí)，應(yīng)及時(shí)制止，并提請(qǐng)寧東管委會(huì)規(guī)劃建設(shè)土地局對(duì)其給予處罰：1、工程監(jiān)理單位非法取得資質(zhì)證書；2、工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級(jí)許可的范圍承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；3、工程監(jiān)理單位以其他工程監(jiān)理單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；4、工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；5、工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

二、監(jiān)督工程監(jiān)理單位履行其質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

工程監(jiān)理單位接受建設(shè)（業(yè)主）單位委托后，應(yīng)在“監(jiān)理合同”授權(quán)的范圍內(nèi)，嚴(yán)格按照建設(shè)法規(guī)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)理規(guī)范、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)承包合同，對(duì)受監(jiān)工程施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理。質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對(duì)工程監(jiān)理單位的質(zhì)量行為應(yīng)控制以下幾方面。

（一）督促檢查工程監(jiān)理單位認(rèn)真編制監(jiān)理文件

質(zhì)監(jiān)站應(yīng)當(dāng)監(jiān)督工程監(jiān)理單位在項(xiàng)目開(kāi)工前，按照受監(jiān)項(xiàng)目的技術(shù)特點(diǎn)和監(jiān)理服務(wù)合同以及監(jiān)理投標(biāo)文件的要求，認(rèn)真編制受監(jiān)項(xiàng)目的《監(jiān)理大綱》和《監(jiān)理細(xì)則》，并按照規(guī)定辦妥相應(yīng)的審批簽認(rèn)手續(xù)；督促工程監(jiān)理單位在受監(jiān)工程建設(shè)過(guò)程中，嚴(yán)格按照《監(jiān)理大綱》和《監(jiān)理細(xì)則》的要求開(kāi)展監(jiān)理業(yè)務(wù)。

（二）督促檢查工程監(jiān)理單位建立健全的監(jiān)理質(zhì)量保障體系

質(zhì)監(jiān)站應(yīng)督促監(jiān)理單位根據(jù)受監(jiān)工程的規(guī)模、施工難易程度、合同工期、現(xiàn)場(chǎng)條件等因素，在施工現(xiàn)場(chǎng)建立完善的質(zhì)量監(jiān)理組織體系，以保證對(duì)所有施工環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的質(zhì)量監(jiān)控。應(yīng)監(jiān)督監(jiān)理單位認(rèn)真做好以下幾方面的工作：

1、建立材料監(jiān)理工程師技術(shù)崗位，專責(zé)受監(jiān)工程的各種原材料、半成品、構(gòu)配件等的質(zhì)量檢查驗(yàn)收工作，杜絕不合格的材料或構(gòu)配件流入施工現(xiàn)場(chǎng)；2、設(shè)立現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)，履行監(jiān)理單位對(duì)受監(jiān)工程的試驗(yàn)監(jiān)督檢查責(zé)任，以確保對(duì)各種材料、配合比和強(qiáng)度等主要質(zhì)量指標(biāo)進(jìn)行有效的控制；3、對(duì)大型工程項(xiàng)目，監(jiān)理單位必須根據(jù)工程監(jiān)理的需要，設(shè)立中心試驗(yàn)室，其規(guī)模、試驗(yàn)設(shè)備的種類及數(shù)量應(yīng)能滿足實(shí)施工程監(jiān)理中各項(xiàng)試驗(yàn)的要求，并應(yīng)配備各專業(yè)試驗(yàn)工程師及經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)門培訓(xùn)的試驗(yàn)人員，健全各種規(guī)章制度，實(shí)行明確的責(zé)任分工。

此外 ，中心試驗(yàn)室還應(yīng)承擔(dān)驗(yàn)證試驗(yàn)、標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn)、工藝試驗(yàn)、抽樣試驗(yàn)和驗(yàn)收試驗(yàn)等各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)工作，以保證各項(xiàng)質(zhì)量管理書籍的真實(shí)性、可靠性、準(zhǔn)確性和科學(xué)性，使現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量監(jiān)理工作建立在一個(gè)“客觀、公正、科學(xué)”的基礎(chǔ)上。

（三）監(jiān)督檢查工程監(jiān)理單位派駐合格的監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)項(xiàng)目監(jiān)理

質(zhì)監(jiān)站應(yīng)監(jiān)督監(jiān)理單位根據(jù)受監(jiān)工程的規(guī)模大小和技術(shù)復(fù)雜程度等因素，選派具備相應(yīng)資格和業(yè)務(wù)水平的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)工程施工全過(guò)程實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理。

1、開(kāi)工前，應(yīng)按受監(jiān)工程的監(jiān)理投標(biāo)文件、監(jiān)理服務(wù)合同、監(jiān)理大綱和監(jiān)理細(xì)則的有關(guān)要求，核查工程監(jiān)理單位擬派駐施工現(xiàn)場(chǎng)的總監(jiān)理工程師的上崗資格證書，并逐一造冊(cè)登記，以便開(kāi)工后隨時(shí)進(jìn)行核查。2、開(kāi)工后，應(yīng)隨時(shí)核查所有已派駐現(xiàn)場(chǎng)的各類監(jiān)理人員的上崗資格，凡不符合條件的監(jiān)理人員，一律責(zé)令工程監(jiān)理單位予以清退：3、工程施工過(guò)程中，受監(jiān)項(xiàng)目的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、高級(jí)駐地監(jiān)理工程師的變更，應(yīng)先征得建設(shè)（業(yè)主）單位同意并獲得其批準(zhǔn)后方可變更，變更后應(yīng)及時(shí)報(bào)告質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案。

（四）監(jiān)督檢查監(jiān)理單位及其工作人員嚴(yán)格按監(jiān)理工作程序開(kāi)展監(jiān)理業(yè)務(wù)

質(zhì)監(jiān)站在監(jiān)督監(jiān)理單位按監(jiān)理程序開(kāi)展監(jiān)理業(yè)務(wù)方面，應(yīng)著重控制：1、督促監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師在開(kāi)工前審批受監(jiān)工程的施工組織設(shè)計(jì)和質(zhì)量控制技術(shù)措施；2、監(jiān)督檢查監(jiān)理工程師在項(xiàng)目實(shí)施前審查試驗(yàn)工程施工工藝、批準(zhǔn)特殊技術(shù)措施和特殊工藝；3、督促監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師按“監(jiān)理合同”的授權(quán)監(jiān)督施工（承包）企業(yè)嚴(yán)格按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程設(shè)計(jì)文件和施工（承包）合同的要求組織施工，糾正不符合工程設(shè)計(jì)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和施工（承包）合同要求的工程和施工行為；4、監(jiān)督監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師嚴(yán)格按照建設(shè)法規(guī)的規(guī)定提出或?qū)彶樵O(shè)計(jì)變更；5、督促監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師嚴(yán)肅、認(rèn)真進(jìn)行質(zhì)量檢查和檢驗(yàn)，參加工程質(zhì)量事故的處理和工程驗(yàn)收。

（五）監(jiān)督監(jiān)理工程師嚴(yán)格按照監(jiān)理規(guī)范的要求實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量監(jiān)督管理

質(zhì)監(jiān)站應(yīng)監(jiān)督監(jiān)理工程師采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對(duì)受監(jiān)工程實(shí)施有效的監(jiān)理：

凡未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，工程使用的原材料、構(gòu)配件和設(shè)備等，一律不得在受監(jiān)工程上使用或者安裝；未經(jīng)監(jiān)理工程師簽認(rèn)的工序、部位或工程，施工單位一律不得進(jìn)入下一道工序（部位或工程）的施工，監(jiān)理工程師拒絕給予計(jì)量、建設(shè)單位不得撥付工程款、辦理竣工決算和進(jìn)行交、竣工驗(yàn)收。

三、結(jié)束語(yǔ)

寧東基地在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，通過(guò)對(duì)監(jiān)理單位采取以上質(zhì)量監(jiān)督控制措施，始終堅(jiān)持和貫徹“預(yù)防為主”的質(zhì)量監(jiān)督控制方針，把質(zhì)量監(jiān)督控制的關(guān)口前移至項(xiàng)目的正式實(shí)施之前，切實(shí)把質(zhì)量事故和質(zhì)量隱患消滅于萌芽狀態(tài)之中，從而達(dá)到有效防止質(zhì)量事故發(fā)生的目的。

篇（5）

Abstract: with the rapid economic development, transportation construction has increasingly become the promotion of economic development of the link, our country road field development is also very rapidly, and highway construction further, but China's highway engineering supervision system is still not perfect, need to continue to explore in the practical work, and constantly strengthen. This paper first introduces the concept of the project supervision, and then our country main problems are analyzed, and finally to solve these problems have been proposed to improve China's highway engineering supervision of concrete proposals.

Shutdown word: supervision; The highway engineering; Engineering quality

中圖分類號(hào)：X734文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

公路工程建設(shè)是一個(gè)國(guó)家重要的一項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，而公路工程建設(shè)的特點(diǎn)是線長(zhǎng)、面廣、工程量大、投資大影響因素復(fù)雜。為保證公路工程的整體質(zhì)量，一般采用“企業(yè)自檢、社會(huì)監(jiān)理、政府監(jiān)督”的質(zhì)量保證管理模式，其中社會(huì)監(jiān)理在該體系中具有十分重要的作用。在公路建設(shè)過(guò)程中，任何一個(gè)環(huán)節(jié)若出現(xiàn)問(wèn)題，都有可能會(huì)給工程帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p失，對(duì)公路使用壽命造成直接影響，有的甚至要返工重建，給國(guó)家造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。因此在公路建設(shè)過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理有關(guān)規(guī)定意義十分重大。

1、公路工程中的工程監(jiān)理

近幾年國(guó)家為了擴(kuò)大內(nèi)需，在公共投入方面加大了投資力度，因此我國(guó)公路建設(shè)領(lǐng)域得到了很大程度的發(fā)展，在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的飛躍。而隨著公路建設(shè)的蓬勃展開(kāi)，公路工程監(jiān)理制度在我國(guó)也得到了廣泛應(yīng)用與深入發(fā)展。公路工程的監(jiān)理制度實(shí)質(zhì)上就是對(duì)建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位三方以合同或制度的方式，明確各方的權(quán)利與義務(wù)，進(jìn)而相互制約、相互監(jiān)督，最終保證公路工程質(zhì)量的一種管理模式。公路工程監(jiān)理模式是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，因此是順應(yīng)了市場(chǎng)的需要而產(chǎn)生與發(fā)展的，在我國(guó)社會(huì)主義建設(shè)當(dāng)中也發(fā)揮了舉足輕重的作用，但是由于出現(xiàn)時(shí)間較晚，發(fā)展時(shí)間較短，我國(guó)公路工程監(jiān)理體制還存在一些問(wèn)題促使我國(guó)公路工程監(jiān)理的進(jìn)一步完善與發(fā)展。

2、我國(guó)公路工程監(jiān)理存在的主要問(wèn)題

在我國(guó)，公路工程監(jiān)理體制起步較晚，再加上傳統(tǒng)觀念的負(fù)面影響，使得其呈現(xiàn)出一些與中國(guó)具體實(shí)際相關(guān)聯(lián)的自身特點(diǎn)，在促進(jìn)我國(guó)公路工程項(xiàng)目的監(jiān)理工作有序進(jìn)行的同時(shí)還存在以下一些問(wèn)題。

2.1公路工程監(jiān)理狹隘化

公路工程監(jiān)理在國(guó)內(nèi)通常只被定義為對(duì)施工過(guò)程的監(jiān)理，而沒(méi)有形成對(duì)公路工程全過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)理的認(rèn)識(shí)。要想保證整個(gè)公路工程的最終質(zhì)量，必須從公路工程的整體入手，進(jìn)行全程控制，貫穿公路項(xiàng)目投資、決策、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工等每一個(gè)階段。從我國(guó)具體情況分析，未能形成一個(gè)全面監(jiān)理理念的重要原因就是公路工程參與各方的協(xié)調(diào)還不到位。工程業(yè)主與監(jiān)理單位溝通較少，業(yè)主在很多情況下會(huì)因?yàn)橐恍┛陀^原因而拒絕監(jiān)理單位參與到招投標(biāo)工作中來(lái)，使得監(jiān)理單位無(wú)法對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程的監(jiān)理。在之后的施工階段，監(jiān)理單位因初期對(duì)中標(biāo)單位或承包單位的認(rèn)識(shí)不具體，也很難提出實(shí)質(zhì)性的意見(jiàn)和建議。而一旦項(xiàng)目開(kāi)工，尚未完全掌握全面信息的監(jiān)理單位就更難于將有限的資源合理的分配到龐大的工程監(jiān)理工作中去了。因此，種種原因?qū)е鹿饭こ瘫O(jiān)理過(guò)于狹隘化，嚴(yán)重影響了公路工程建設(shè)的進(jìn)度和質(zhì)量。

2.2監(jiān)理隊(duì)伍建設(shè)問(wèn)題

與完善的公路工程監(jiān)理體制相配套的應(yīng)該是一支高素質(zhì)、高水準(zhǔn)的專業(yè)監(jiān)理隊(duì)伍，但是由于我國(guó)公路監(jiān)理事業(yè)發(fā)展試件較短，經(jīng)驗(yàn)較少，整個(gè)公路工程監(jiān)理市場(chǎng)還處于成長(zhǎng)階段，因此我國(guó)的公路工程監(jiān)理隊(duì)伍建設(shè)相對(duì)落后。從數(shù)量上看，我國(guó)專業(yè)的監(jiān)理單位只有幾千家家，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足市場(chǎng)需求；從專業(yè)技術(shù)水平上看，持有專業(yè)監(jiān)理工程師的監(jiān)理人員也只有不到3 000 人，因此很多非專業(yè)的監(jiān)理人員就通過(guò)造假或其他手段承擔(dān)起工程的監(jiān)理工作，也使一些資質(zhì)不夠的監(jiān)理單位參與到部分大型公路工程的監(jiān)理工作中，從而嚴(yán)重影響了我國(guó)公路工程的質(zhì)量和壽命。

2.3對(duì)監(jiān)理人員及監(jiān)理單位不夠重視

由于在對(duì)監(jiān)理技術(shù)人員的認(rèn)識(shí)上還受傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)的影響，業(yè)主對(duì)監(jiān)理人員的定位不準(zhǔn)確，沒(méi)有意識(shí)到監(jiān)理單位的重要性與獨(dú)立性，而是讓非專業(yè)監(jiān)理人員甚至不相關(guān)人員擔(dān)任起監(jiān)理技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，更有甚者直接對(duì)監(jiān)理單位進(jìn)行干涉、指揮，致使建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位三方制定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系被完全打亂。上述種種現(xiàn)象就導(dǎo)致專業(yè)監(jiān)理技術(shù)人員的技術(shù)專長(zhǎng)很難得到該有的發(fā)揮，埋沒(méi)了監(jiān)理人員的才華與作用，使得工程監(jiān)理工作名存實(shí)亡。因此，在實(shí)際工程中應(yīng)當(dāng)注重保障監(jiān)理技術(shù)人員和監(jiān)理單位的權(quán)利。

2.4工程監(jiān)理收費(fèi)不合理

在我國(guó)的實(shí)際工程監(jiān)理中收費(fèi)不合理的問(wèn)題也是一個(gè)十分常見(jiàn)的問(wèn)題，對(duì)我國(guó)公路工程監(jiān)理工作造成了嚴(yán)重的負(fù)面影響。一方面業(yè)主單位缺乏對(duì)監(jiān)理工作的正確認(rèn)識(shí)，為降低成本而極力壓低監(jiān)理單位的工資報(bào)酬，使許多監(jiān)理工作因缺乏資金而難于進(jìn)行；另一方面由于監(jiān)理市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，管理機(jī)制不完善，使得一些資質(zhì)不足、實(shí)力不強(qiáng)的監(jiān)理單位趁機(jī)侵入，導(dǎo)致監(jiān)理收費(fèi)逐漸下降，破壞了監(jiān)理市場(chǎng)的穩(wěn)定，這些都嚴(yán)重影響了我國(guó)公路工程監(jiān)理工作的發(fā)展。

3、改善公路工程工程監(jiān)理的主要措施

3.1建立監(jiān)理組織，明確監(jiān)理職責(zé)

對(duì)于公路工程的監(jiān)理工作，首先應(yīng)建立起一個(gè)健全完善的監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)，只有這樣才能夠有效地展開(kāi)相應(yīng)的監(jiān)理工作。整個(gè)機(jī)構(gòu)首先應(yīng)配有專門的監(jiān)理辦公地點(diǎn)，并配備專業(yè)的監(jiān)理技術(shù)人員，監(jiān)理工作所必需的儀器設(shè)備及物資。其次還應(yīng)制訂完善的監(jiān)理崗位制度，明確監(jiān)理的各個(gè)流程，明確各個(gè)崗位的監(jiān)理職責(zé)。同時(shí)根據(jù)工程項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行明確分工，特別是一部分重點(diǎn)工作如路基土石方、路面結(jié)構(gòu)、橋涵構(gòu)造物等更要細(xì)心檢查監(jiān)督，切實(shí)做到分工明確、各負(fù)其責(zé)，對(duì)公路工程的每道工序都進(jìn)行全方位、全過(guò)程的控制和管理。健全的監(jiān)理組織及監(jiān)理制度是避免現(xiàn)場(chǎng)工作混亂、職責(zé)不清、降低工作效率的首要前提。

3.2加強(qiáng)工程建設(shè)人員的資質(zhì)審查

對(duì)于一個(gè)公路工程，項(xiàng)目承包人是工程的主要實(shí)施者，工程質(zhì)量的好壞在很大程度上取決于項(xiàng)目承包人員的整體素質(zhì)。因此工程監(jiān)理體制首要的決定因素應(yīng)該是承包方項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人的資質(zhì)及能力審核，審核他們的資質(zhì)是否與投標(biāo)文件相符合，審核施工現(xiàn)場(chǎng)自檢人員的配置以及技術(shù)骨干和各工種工人的實(shí)際進(jìn)場(chǎng)情況，查看其人員數(shù)量和員工素質(zhì)是否能滿足施工合同的要求，如明顯不符應(yīng)敦促其盡快重新調(diào)配。公路工程中關(guān)鍵崗位的工作人員和技術(shù)工種必須經(jīng)過(guò)專業(yè)技術(shù)和安全技術(shù)培訓(xùn)，通過(guò)考試后方可持證上崗，在工程施工過(guò)程中若發(fā)現(xiàn)存在不合格人員應(yīng)要求施工單位及時(shí)撤換，做到質(zhì)量控制的每一點(diǎn)都能有專人負(fù)責(zé)，確保整個(gè)公路工程的質(zhì)量。

3.3 加強(qiáng)對(duì)原材料和構(gòu)配件的控制

原材料及構(gòu)配件的質(zhì)量是整個(gè)公路工程質(zhì)量的基石，在監(jiān)理過(guò)程中要加強(qiáng)施工原材料及構(gòu)配件的質(zhì)量控制。首先要結(jié)合實(shí)際工程的具體情況，參照規(guī)范制定相應(yīng)的材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，所有用于工程中的材料都必須符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。其次還應(yīng)建立完善的材料質(zhì)量檢驗(yàn)制度，除要求承包人提供外購(gòu)材料或配件的產(chǎn)地和產(chǎn)地、合格證、試驗(yàn)報(bào)告等材料外，還應(yīng)對(duì)材料進(jìn)行抽樣試驗(yàn)，檢查材料級(jí)配、粒徑、含泥量、強(qiáng)度是否符合標(biāo)準(zhǔn)。工程原材料及構(gòu)配件在進(jìn)場(chǎng)前必須經(jīng)監(jiān)理人員審批同意后才能被允許進(jìn)場(chǎng)使用，一切不合格材料都不允許進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)。

3.4保障監(jiān)理各方的獨(dú)立與協(xié)調(diào)

監(jiān)理工作是公路工程項(xiàng)目中業(yè)主、承包方、監(jiān)理單位三方相互制約的重要保障，因此必須確保監(jiān)理單位的獨(dú)立性，明確其所擁有的權(quán)利與義務(wù)，才能達(dá)到項(xiàng)目監(jiān)理的目標(biāo)。同時(shí)在實(shí)際工程中也要注重加強(qiáng)三方之間的交流與溝通，促進(jìn)各方互相協(xié)調(diào)，共同完成公路工程項(xiàng)目建設(shè)的目標(biāo)。

4、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)公路建設(shè)方興未艾，公路工程監(jiān)理制度還需要進(jìn)一步完善和規(guī)范，監(jiān)理單位必須嚴(yán)格監(jiān)理、優(yōu)質(zhì)服務(wù)，同時(shí)以高度的責(zé)任感和緊迫感，為我國(guó)公路工程監(jiān)理制度的進(jìn)一步完善不斷創(chuàng)新，為建設(shè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

篇（6）

a．工程變更。在施工階段中設(shè)計(jì)的變更和漏項(xiàng)較為普遍，對(duì)工程的造價(jià)和施工進(jìn)度等都有較大的影響。監(jiān)理單位應(yīng)盡可能減少工程變更，但也不應(yīng)逃避變更，適時(shí)適當(dāng)?shù)奶岢鲎兏瓤梢员ＷC工程建設(shè)質(zhì)量又可以減少投資。

b．監(jiān)理單位的內(nèi)部管理。監(jiān)理單位中從業(yè)人員的專業(yè)技術(shù)素質(zhì)以及職業(yè)道德素質(zhì)參差不齊，增加了管理難度，監(jiān)理企業(yè)應(yīng)該建立完善的、科學(xué)的管理體制，加強(qiáng)內(nèi)部管理，尤其是監(jiān)理公司和現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目部的兩級(jí)管理。重點(diǎn)做好現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作的考核、標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的實(shí)施、用人機(jī)制的完善和監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的防范及規(guī)避。

c．明確監(jiān)理單位與業(yè)主之間的權(quán)利與義務(wù)。從契約關(guān)系角度看，監(jiān)理方是受雇于業(yè)主方的，業(yè)主往往認(rèn)為監(jiān)理方是打工的，在現(xiàn)場(chǎng)指揮監(jiān)理方理直氣壯，認(rèn)為甲方是老板，一切都得聽(tīng)老板的，這種公司制的管理和工程管理完全不是一回事。如何做到讓業(yè)主明白自己和監(jiān)理方的權(quán)利和義務(wù)，是我國(guó)監(jiān)理制度發(fā)展的一個(gè)大難題。當(dāng)然，如何讓業(yè)主將權(quán)利下放給監(jiān)理方，關(guān)鍵還要看監(jiān)理隊(duì)伍的素質(zhì)以及監(jiān)理制度的完善，不是一朝一夕的事情。d．行政部門的影響。在部分重點(diǎn)工程上，行政干預(yù)過(guò)多，在造價(jià)、質(zhì)量與進(jìn)度發(fā)生沖突時(shí)，更多地看重進(jìn)度，往往由于提高政府的政績(jī)和GDP的增長(zhǎng)，要求短時(shí)間竣工，造成施工工序混亂，管理松懈，增加造價(jià)。

2)針對(duì)以上問(wèn)題，工程監(jiān)理可以采取一些措施和手段，進(jìn)行造價(jià)控制。

a．加強(qiáng)動(dòng)態(tài)控制。在工程建設(shè)期間材料價(jià)格的波動(dòng)、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況等都將會(huì)對(duì)工程造價(jià)產(chǎn)生影響，同時(shí)由于設(shè)計(jì)的變更和漏項(xiàng)以及其他變更也會(huì)對(duì)工程造價(jià)產(chǎn)生影響，所以監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)和施工現(xiàn)場(chǎng)的具體情況，對(duì)所發(fā)生的偏差隨時(shí)糾正，并且在設(shè)計(jì)變更之前要實(shí)行工程量及造價(jià)增減分析，在施工過(guò)程中及時(shí)做好現(xiàn)場(chǎng)簽證記錄工作。

b．加強(qiáng)監(jiān)理隊(duì)伍建設(shè)。首先，監(jiān)理單位應(yīng)在監(jiān)理組中配備專業(yè)造價(jià)控制人員，減少對(duì)影響價(jià)款的變更簽證不規(guī)范現(xiàn)象;其次，監(jiān)理單位要借助于監(jiān)理項(xiàng)目，對(duì)既有監(jiān)理人員進(jìn)行培訓(xùn)，提升監(jiān)理從業(yè)人員的技術(shù)素質(zhì)和監(jiān)理素質(zhì)，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)法律和工程經(jīng)濟(jì)管理的意識(shí)，提升監(jiān)理人員的綜合素質(zhì)，使其成為懂技術(shù)、懂經(jīng)濟(jì)、懂管理、多學(xué)科的復(fù)合型人才。在制度上必須建立獎(jiǎng)勵(lì)制度、懲戒制度和監(jiān)理人員培訓(xùn)制度，要明確工程監(jiān)理不是簡(jiǎn)單的體力勞動(dòng)而是一種相當(dāng)復(fù)雜的智能勞動(dòng)，需要敏銳的觀察力、精湛的專業(yè)技術(shù)以及分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的綜合能力，要加強(qiáng)監(jiān)理隊(duì)伍的建設(shè)，提高監(jiān)理隊(duì)伍的整體素質(zhì)，才能高效合理地對(duì)造價(jià)進(jìn)行控制。

c．工程計(jì)量支付。建設(shè)項(xiàng)目的總量確定后應(yīng)該對(duì)階段性的計(jì)量進(jìn)行控制，采用以工程結(jié)構(gòu)部位劃分計(jì)量段的方式進(jìn)行工程計(jì)量，工程支付可按月進(jìn)行支付，單元工程完成并報(bào)驗(yàn)合格再進(jìn)行單元工程支付工程量結(jié)算簽證表審核，然后進(jìn)行工程支付結(jié)算審核統(tǒng)計(jì)表簽發(fā)，最終支付月付款證書簽證，只有這樣才能做到有條不紊的對(duì)工程的計(jì)量進(jìn)行整體的、全方位系統(tǒng)的控制，監(jiān)理單位應(yīng)該采取有效、合理的措施對(duì)工程計(jì)量支付進(jìn)行控制，造價(jià)監(jiān)理工程師要做好工程經(jīng)濟(jì)簽證，要嚴(yán)格審核工程計(jì)量和工程價(jià)款的支付，防止“超前支付”，從而把工程造價(jià)控制在建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)概算范圍內(nèi)。

d．加強(qiáng)監(jiān)理人員的合同意識(shí)。監(jiān)理單位應(yīng)著重加強(qiáng)監(jiān)理人員的合同意識(shí)教育，應(yīng)組織監(jiān)理人員學(xué)習(xí)建設(shè)工程的施工承包合同和建設(shè)監(jiān)理合同，要求監(jiān)理人員必須以施工承包合同為依據(jù)，切實(shí)履行合同，遵守行為規(guī)范、遵守監(jiān)理宗旨，公正的處理問(wèn)題，只有加強(qiáng)監(jiān)理人員的合同意識(shí)，才能有效合理的控制工程造價(jià)。

篇（7）

職業(yè)責(zé)任

從法律法規(guī)和行政規(guī)章的角度出發(fā)，職業(yè)責(zé)任通常指的是民事責(zé)任。從職業(yè)性質(zhì)的角度出發(fā)，主觀上的有意或無(wú)意是鑒別信息系統(tǒng)工程監(jiān)理違法違規(guī)行為是否屬于職業(yè)責(zé)任承擔(dān)范圍的主要依據(jù)，導(dǎo)致職業(yè)責(zé)任損害的主觀原因必須是無(wú)意的，也就是說(shuō)監(jiān)理人員在自身的專業(yè)范圍內(nèi)由于疏忽或無(wú)意的行為導(dǎo)致了建設(shè)方（業(yè)主）或依賴于監(jiān)理服務(wù)的第三方的損失。例如，對(duì)于工程項(xiàng)目中存在的質(zhì)量隱患，監(jiān)理人員由于疏忽未進(jìn)行檢查或雖然進(jìn)行了檢查但未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，從而造成了損失，除了工程承包單位必須承擔(dān)工程項(xiàng)目的質(zhì)量責(zé)任外，監(jiān)理工程師也需承擔(dān)自身的民事責(zé)任。但是，如果監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)了工程中的隱患但出于某種原因故意隱瞞從而造成損失的話，監(jiān)理工程師需要承擔(dān)的責(zé)任就超出了民事責(zé)任的范疇。監(jiān)理的民事責(zé)任可以分為兩類:過(guò)失責(zé)任人非圣賢，安能無(wú)過(guò)。過(guò)失責(zé)任是指監(jiān)理工程師沒(méi)有履行其作為專業(yè)技術(shù)服務(wù)人員應(yīng)該履行的責(zé)任，或是做了作為專業(yè)技術(shù)服務(wù)人員不應(yīng)該做的事，而這些過(guò)失恰恰造成了建設(shè)方（業(yè)主）或第三方的損失，因此，必須承擔(dān)相應(yīng)的民事?lián)p害賠償責(zé)任;合同責(zé)任合同責(zé)任是指信息系統(tǒng)工程監(jiān)理人員作為監(jiān)理合同當(dāng)事人的一方違背了合同的規(guī)定，沒(méi)有適當(dāng)?shù)芈男泻贤?guī)定的義務(wù)從而給另一方造成了損害，因此，必須依據(jù)監(jiān)理合同承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償。與民事責(zé)任相對(duì)應(yīng)的是民事賠償?！逗贤ā返?1章“委托合同”第406條規(guī)定:有償?shù)奈泻贤?，因受托人造成損失的，委托人可以要求賠償損失受托人超越權(quán)限給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。監(jiān)理單位在監(jiān)理合同責(zé)任期內(nèi)的委托合同義務(wù)，無(wú)論如何細(xì)分和描述，都可以歸結(jié)為《合同法》中闡述的監(jiān)督、檢查、驗(yàn)收加上咨詢服務(wù)。監(jiān)理單位在監(jiān)理工作中違反監(jiān)理合同，或者由于過(guò)錯(cuò)侵害了委托方的利益，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。界定信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位民事賠償責(zé)任的主要因素包括三方面:監(jiān)理單位存在過(guò)錯(cuò);委托單位造成了經(jīng)濟(jì)損失;監(jiān)理單位的過(guò)錯(cuò)與委托單位的經(jīng)濟(jì)損失存在著因果關(guān)系。賠償金額的多少根據(jù)建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理局制訂的《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》標(biāo)準(zhǔn)條件26條約定，監(jiān)理單位對(duì)委托人的“累計(jì)賠償不應(yīng)超過(guò)監(jiān)理報(bào)酬的總額（除稅金）”。

行政責(zé)任

篇（8）

隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)范化、社會(huì)化的不斷發(fā)展，工程監(jiān)理在社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用越發(fā)的突出。自1988年我國(guó)工程建設(shè)監(jiān)理事業(yè)起步以來(lái)，經(jīng)過(guò)近30年的推廣和完善工作，工程監(jiān)理單位逐步成為工程建設(shè)中的管理者和協(xié)調(diào)者，并承擔(dān)起了協(xié)調(diào)施工單位和業(yè)主之間管理的重要角色。同時(shí)，工程監(jiān)理單位在保障工程項(xiàng)目建設(shè)中實(shí)現(xiàn)“投資、質(zhì)量和進(jìn)度目標(biāo)”三要素的統(tǒng)一上發(fā)揮著重要的作用。工程項(xiàng)目建設(shè)由于涉及資金規(guī)模巨大的特殊性，直接關(guān)系到了地區(qū)經(jīng)濟(jì)、行業(yè)發(fā)展和國(guó)家穩(wěn)定等眾多問(wèn)題。

一、工程監(jiān)理單位合同管理的重要性

根據(jù)我國(guó)《建筑法》中的法條規(guī)定，建設(shè)單位與監(jiān)理單位之間應(yīng)以書面形式訂立相關(guān)的建設(shè)工程監(jiān)理合同。監(jiān)理合同是保證監(jiān)理單位獲得建設(shè)單位正式授權(quán)的重要依據(jù)。如果工程監(jiān)理單位的管理體制中存在合同管理不當(dāng)?shù)膯?wèn)題，在建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中就容易出現(xiàn)腐敗孳生、糾紛不斷等現(xiàn)象，同時(shí)也會(huì)加大監(jiān)理單位開(kāi)展工程項(xiàng)目協(xié)調(diào)管理工作的難度。因此，注重監(jiān)理單位合同管理工作，對(duì)工程監(jiān)理單位和建設(shè)施工單位雙方都有著重要的意義。

(一)加強(qiáng)合同管理是監(jiān)理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)

通過(guò)規(guī)范工程監(jiān)理單位和建設(shè)施工單位之間的合同管理工作，實(shí)現(xiàn)合同簽訂、履行和管理等步驟的有序、穩(wěn)定，是工程監(jiān)理單位獲得監(jiān)理授權(quán)的重要保證。只有嚴(yán)格制定在建項(xiàng)目合同，并按照法定的程序要求監(jiān)理單位和建設(shè)單位進(jìn)行合同的簽訂和合同中文本條款的履行，才能督促監(jiān)理單位更加積極、規(guī)范地開(kāi)展監(jiān)理活動(dòng)，為在建項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)規(guī)范化建設(shè)提供更好的保障。嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤瑑?nèi)容是建設(shè)單位可以在建設(shè)項(xiàng)目中事中保證計(jì)劃投資、工程進(jìn)度和建設(shè)質(zhì)量能夠按照預(yù)期的建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)完成的保證，可以實(shí)現(xiàn)在建工程項(xiàng)目建設(shè)的效率、進(jìn)度和質(zhì)量總體上的提高。

(二)合同管理規(guī)范管理是實(shí)現(xiàn)監(jiān)理工作的順利開(kāi)展的保障

工程監(jiān)理單位同建筑單位之間的合同具備的法律效力是實(shí)現(xiàn)監(jiān)理工作開(kāi)展的主要依據(jù)和最權(quán)威的文件，也是有效保障監(jiān)理單位和建設(shè)施工單位雙方各盡其責(zé)、共同完成項(xiàng)目建設(shè)的法律約束效力。由于市場(chǎng)因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和項(xiàng)目建設(shè)中的滲透，監(jiān)理單位和項(xiàng)目建設(shè)施工單位受到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和自身利益因素的影響，在實(shí)際的建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，業(yè)主、建設(shè)施工單位等項(xiàng)目涉及的單位之間存在一種相對(duì)緊張的博弈關(guān)系，如果缺乏全面、科學(xué)、有效的合同，必然使得各方在工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行過(guò)程中分別以自身的利益為先，導(dǎo)致工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理失效、經(jīng)濟(jì)秩序混亂的情況出現(xiàn)。因此，工程監(jiān)理單位作為第三方組織，通過(guò)規(guī)范的合同管理程序和合同履行監(jiān)督程序?qū)⒛苡行У貙?duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中各方的行為進(jìn)行有效地協(xié)調(diào)和約束作用，從而保證工程項(xiàng)目能夠有條不紊地進(jìn)行。

二、工程監(jiān)理單位如何加強(qiáng)合同管理

(一)參與合同的談判和制定過(guò)程

為了保證工程監(jiān)理單位在建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中工作的開(kāi)展順利，工程監(jiān)理單位應(yīng)在項(xiàng)目工程業(yè)主和項(xiàng)目工程施工單位簽訂合同、施工方與監(jiān)理單位簽訂授權(quán)合同之前就積極地投入到項(xiàng)目工程合同的準(zhǔn)備、談判和制定過(guò)程中去。工程監(jiān)理單位參與合同談判和制定過(guò)程，將為合同管理工作奠定優(yōu)良的基礎(chǔ)。例如，有些業(yè)主在實(shí)際的工程項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中其實(shí)并不歡迎監(jiān)理公司的進(jìn)入，而是由于政府法律法規(guī)等相關(guān)工作規(guī)定，不得不請(qǐng)監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理工作。這些業(yè)主企業(yè)在實(shí)際項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中將監(jiān)理視為累贅，同時(shí)認(rèn)為付給監(jiān)理單位的監(jiān)理費(fèi)用是一筆額外的資金負(fù)擔(dān)。因此，業(yè)主單位認(rèn)為既然監(jiān)理單位是自己花錢請(qǐng)來(lái)負(fù)責(zé)監(jiān)督工程進(jìn)度和工程質(zhì)量的，監(jiān)理單位只需要根據(jù)自身的需求做好相應(yīng)職責(zé)即可，人為性地將監(jiān)理單位排斥在業(yè)主決策和利益分配的過(guò)程之外，導(dǎo)致了監(jiān)理單位在實(shí)際的工程建設(shè)過(guò)程中處于相對(duì)被動(dòng)的地位。為了加強(qiáng)監(jiān)理單位在工程建設(shè)項(xiàng)目中的實(shí)際作用，監(jiān)理單位需要首先融入到監(jiān)理合同談判和制定的過(guò)程中去。通過(guò)在合同準(zhǔn)備和制定期間的全程參與，監(jiān)理單位可以盡量避免合同中出現(xiàn)文本不規(guī)范或者合同條款和項(xiàng)目不清楚造成的經(jīng)濟(jì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。同時(shí)，積極參與合同的談判過(guò)程，也方便監(jiān)理單位及時(shí)掌握后期合同管理的第一手資料和信息，通過(guò)規(guī)范合同管理的方式，杜絕違法合同的制定與簽訂，并自覺(jué)起到維護(hù)合同訂立過(guò)程中以及后期項(xiàng)目建設(shè)開(kāi)工后各方的責(zé)任和義務(wù)。

(二)對(duì)合同項(xiàng)目?jī)?nèi)容進(jìn)行分析

在項(xiàng)目工程合同簽訂后，監(jiān)理單位要及時(shí)認(rèn)真組織對(duì)合同內(nèi)容和各項(xiàng)目條款盡心認(rèn)真的分析和研究工作。項(xiàng)目建設(shè)工程中，部分施工材料，如三大主材、管材和部分裝飾材料等將由施工方供給，監(jiān)理單位需要確切地掌握這些材料的來(lái)源、采辦過(guò)程，才能加強(qiáng)對(duì)投資控制和項(xiàng)目工程監(jiān)理的工作效率。在捋順合同條款和弄清合同內(nèi)容的基礎(chǔ)上，對(duì)合同中所包含的各個(gè)項(xiàng)目條款進(jìn)行有條理的分類研究和解釋。通過(guò)研究分析，及時(shí)找到合同中的缺陷和合同在實(shí)際項(xiàng)目建設(shè)操作過(guò)程中的弱點(diǎn)，并組織建立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)方法預(yù)案。通過(guò)對(duì)合同內(nèi)容及條款項(xiàng)目的分析，監(jiān)理單位能夠提前預(yù)測(cè)到建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵點(diǎn)，并根據(jù)合同內(nèi)容督促簽訂合同的雙發(fā)嚴(yán)格履行合同條款中標(biāo)注出的義務(wù)和責(zé)任，防止風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)和擴(kuò)大的可能。同時(shí)，對(duì)于實(shí)際建設(shè)項(xiàng)目中出現(xiàn)的對(duì)合同部分項(xiàng)目管理?xiàng)l款有爭(zhēng)議的地方，監(jiān)理單位可以在預(yù)防該類情況發(fā)生和處理其發(fā)生后的索賠事件時(shí)掌握更多必要的有效信息。

(三)提高監(jiān)理隊(duì)伍的專業(yè)性

為了保證監(jiān)理單位合同管理的科學(xué)性和規(guī)范性，提高監(jiān)理單位監(jiān)理工程師的專業(yè)性和合同管理的能力是目前保證監(jiān)理工作中合同管理能力提高的重要保障。因此，工程監(jiān)理單位為了保證能建立一支專業(yè)水平高、應(yīng)變能力強(qiáng)并且堅(jiān)持合同內(nèi)容原則的高素質(zhì)人才隊(duì)伍，就要通過(guò)積極開(kāi)展和舉辦監(jiān)理工程師在職專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)課程和工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)講座等培訓(xùn)工作，全面提升各類監(jiān)理人員的專業(yè)技能水平。在這一過(guò)程中，監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)理工程師對(duì)新技術(shù)和新工藝的學(xué)習(xí)、加強(qiáng)對(duì)新的管理模式和管理系統(tǒng)的了解，并加深對(duì)當(dāng)前新型建筑材料的認(rèn)識(shí)，讓新的建筑理念通過(guò)監(jiān)理工作進(jìn)入到業(yè)主單位和具體的施工單位之間，從而不斷提高行業(yè)的發(fā)展。同時(shí)，還要不斷加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理人員的職業(yè)道德教育和個(gè)人素養(yǎng)的提高，積極鼓勵(lì)和約束監(jiān)理人員能夠公平公正地處理工程項(xiàng)目建設(shè)合同管理中出現(xiàn)的各類問(wèn)題。

(四)對(duì)合同的履行情況進(jìn)行跟蹤和檢查

在工程項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，監(jiān)理人員要時(shí)刻注意合同中各個(gè)項(xiàng)目和條款的履行情況，對(duì)違反合同規(guī)定中的行為和內(nèi)容應(yīng)予以及時(shí)的指正，并責(zé)令其整改，對(duì)于已經(jīng)造成不良后果的行為，要及時(shí)予以仲裁并提出相應(yīng)的解決方案。然而，目前一些工程建設(shè)項(xiàng)目中，業(yè)主認(rèn)為自身已經(jīng)將工程監(jiān)理項(xiàng)目委托給了項(xiàng)目監(jiān)理公司，那么自身只需要向工程監(jiān)理單位要質(zhì)量、要工期即可。在實(shí)際的工程項(xiàng)目進(jìn)行中并不同監(jiān)理相互配合，而是采取遇事則拖，拖不過(guò)再解決的方針，一旦出了問(wèn)題就是監(jiān)理單位的責(zé)任。為了盡可能的避免這種情況的出現(xiàn)，監(jiān)理單位應(yīng)積極主動(dòng)同業(yè)主單位溝通，根據(jù)合同履行的情況和跟蹤檢查的結(jié)果，及時(shí)向業(yè)主單位回報(bào)，對(duì)于其中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，責(zé)令業(yè)主單位按照合同中規(guī)定的相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行履約，確保合同內(nèi)容執(zhí)行的履行效率。因此，監(jiān)理單位在合同的執(zhí)行過(guò)程中要嚴(yán)格把握和審查合同執(zhí)行的情況及執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生的問(wèn)題，盡量提高合同的履行率，從而保障工程建設(shè)項(xiàng)目能夠按照既定計(jì)劃順利完成。

(五)審核并處理合同有關(guān)的索賠工作

對(duì)于合同在履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和違反合同規(guī)定的行為，監(jiān)理工程師在發(fā)現(xiàn)后應(yīng)按照合同內(nèi)容對(duì)違反合同的情況進(jìn)行鑒定和審查，并在審核后提供公正公平的賠償方案。按照相關(guān)程序和法律內(nèi)容，及時(shí)處理好工程項(xiàng)目進(jìn)展過(guò)程中出現(xiàn)的索賠工作。在審核并判定索賠事件成立后，監(jiān)理工程師還應(yīng)按照合同內(nèi)容對(duì)承包方提出的賠款額度進(jìn)行計(jì)算和進(jìn)一步的核查，以保證提出的賠償數(shù)額正確、合理。作為第三方的調(diào)解機(jī)構(gòu)，監(jiān)理單位在工程建設(shè)項(xiàng)目中不單單要確保索賠工作審核和執(zhí)行的順利，同時(shí)還要制定并采取相應(yīng)的防過(guò)度索賠的機(jī)制和措施，減少無(wú)理索賠事件的發(fā)生概率及其影響，從而保障項(xiàng)目工程建設(shè)的順利進(jìn)行。

(六)加強(qiáng)合同資料歸檔管理工作

通過(guò)對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的合同進(jìn)行分類、整體、編碼和歸檔，不但能起到監(jiān)理單位對(duì)合同文件的科學(xué)性、系統(tǒng)性的分管的作用，還能實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的規(guī)范化并提高合同管理工作的效率。合同資料的分類整理和歸檔工作是監(jiān)理單位發(fā)揮其合同管理職能的最后一環(huán)，也是對(duì)合同管理工作的必要總結(jié)，方便今后的備案、存檔和利用。監(jiān)理單位在實(shí)行項(xiàng)目工程建設(shè)的合同管理工作中，不單單要重視合同簽訂前的管理、簽訂后的分析、履約情況的落實(shí)和針對(duì)性管理措施的實(shí)施，同時(shí)還要加強(qiáng)對(duì)合同管理歸檔和管理經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和歸納，才能實(shí)現(xiàn)監(jiān)理單位專業(yè)能力在實(shí)踐中不斷增長(zhǎng)的發(fā)展戰(zhàn)略。

三、工程監(jiān)理單位加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理的重要性

財(cái)務(wù)管理工作對(duì)于加強(qiáng)工程監(jiān)理單位資產(chǎn)的完整性與安全性、會(huì)計(jì)信息的準(zhǔn)確性和有效性有著重要的意義。所謂財(cái)務(wù)管理工作，就是以財(cái)務(wù)資金運(yùn)作為對(duì)象、以提高經(jīng)濟(jì)效益為目的、以科學(xué)管理決策為手段進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)。目前，隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)步伐的逐步加快，工程項(xiàng)目監(jiān)理單位作為新興的服務(wù)行業(yè)，其服務(wù)中心集中在對(duì)工程項(xiàng)目的投資、進(jìn)度和工程質(zhì)量的監(jiān)督和控制上。因此，工程監(jiān)理單位的服務(wù)內(nèi)容和性質(zhì)決定了其在實(shí)施監(jiān)理活動(dòng)時(shí)必然要加強(qiáng)其自身的會(huì)計(jì)核算能力與財(cái)務(wù)管理的規(guī)范化，才能進(jìn)一步保障工程監(jiān)理單位在實(shí)際應(yīng)用中的有效性。

四、工程監(jiān)理單位如何強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理

為了實(shí)現(xiàn)工程監(jiān)理單位在行業(yè)技術(shù)增長(zhǎng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境日趨激烈的環(huán)境中獲得更好的發(fā)展，加強(qiáng)工程監(jiān)理單位財(cái)務(wù)管理工作主要可以從資金管理、資產(chǎn)管理、債權(quán)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理四個(gè)方面入手。

(一)資金強(qiáng)化管理

資金管理是工程監(jiān)理項(xiàng)目中財(cái)務(wù)管理的中心環(huán)節(jié)。而加強(qiáng)財(cái)務(wù)資金管理的主要方式是提高資金的使用效率。因此，從資金管理角度上來(lái)說(shuō)，為了提高工程監(jiān)理單位的財(cái)務(wù)管理能力，首先要加大對(duì)資金的管理和考核力度。通過(guò)加強(qiáng)對(duì)建筑項(xiàng)目中資金使用的具體情況、款項(xiàng)的收支情況入手，嚴(yán)格審核每一筆自己的使用，對(duì)預(yù)算外的資金支出要進(jìn)行審核和原因的分析，從而保障資金的安全使用。其次，加強(qiáng)資金管理要實(shí)現(xiàn)對(duì)建筑項(xiàng)目中的資金的集中化管理，通過(guò)資金的資金集中管理，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)建筑項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中的限制資金進(jìn)行集中利用，從而更好地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目資金的高效、靈活的運(yùn)行。再次，在監(jiān)理單位資金管理工作中，要做到盡量減少和避免資金的在途時(shí)間和資金分散的情況，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目中各項(xiàng)資金的更好地控制。為了實(shí)現(xiàn)監(jiān)理單位強(qiáng)化資金管理的目的，監(jiān)理單位可以選擇加強(qiáng)同項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中同各大銀行之間的交流和業(yè)務(wù)流量，從而起到擴(kuò)大建筑項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中的融資空間，不斷通過(guò)對(duì)資金管理的加強(qiáng)來(lái)保障項(xiàng)目資金鏈的彈性和現(xiàn)金流使用效率。

(二)資產(chǎn)強(qiáng)化管理

監(jiān)理單位的資產(chǎn)具有分布分散、項(xiàng)目資產(chǎn)使用率較低等問(wèn)題。目前監(jiān)理單位的資產(chǎn)管理中存在著資產(chǎn)管理無(wú)法實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)化、資產(chǎn)處置不夠規(guī)范等問(wèn)題，造成了監(jiān)理單位資產(chǎn)管理中的弱項(xiàng)。由于監(jiān)理單位資產(chǎn)的管理效率和管理安全均關(guān)系到監(jiān)理單位的穩(wěn)定和所有資本的增值情況，監(jiān)理單位的資產(chǎn)是實(shí)現(xiàn)工程監(jiān)理項(xiàng)目進(jìn)行的重要保障。因此，在監(jiān)理單位的資產(chǎn)管理工作中，不但要根據(jù)相關(guān)的政策和法律法規(guī)，做好當(dāng)前固定資產(chǎn)的管理工作，同時(shí)還要加強(qiáng)項(xiàng)目資產(chǎn)的評(píng)估工作，推動(dòng)監(jiān)理單位資產(chǎn)管理制度不斷走向健全和完善。在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，監(jiān)理單位要指派專人固定對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行專項(xiàng)處理，準(zhǔn)確地合適工程監(jiān)理項(xiàng)目中的資產(chǎn)問(wèn)題，并對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確的核實(shí)，尤其是要根據(jù)監(jiān)理項(xiàng)目中的人員編制情況和實(shí)際業(yè)務(wù)的需要，對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目的辦公用地、職工宿舍、交通運(yùn)輸設(shè)備、專業(yè)設(shè)備等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)核算和調(diào)配工作，實(shí)現(xiàn)監(jiān)理單位固定資產(chǎn)的集中管理工作，和項(xiàng)目資產(chǎn)的優(yōu)化配置和資產(chǎn)使用效率的全面提高，從而保障項(xiàng)目資產(chǎn)的安全和資產(chǎn)管理運(yùn)營(yíng)中的有效性，確保工程監(jiān)理項(xiàng)目的順利開(kāi)展和實(shí)施。

(三)債權(quán)強(qiáng)化管理

項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中出現(xiàn)的工程款拖欠的現(xiàn)象是工程監(jiān)理項(xiàng)目中債權(quán)形成的主要原因。因此，為了保障工程監(jiān)理項(xiàng)目的順利進(jìn)行，就要加強(qiáng)監(jiān)理項(xiàng)目的債權(quán)管理，并形成合法合規(guī)的管理制度和管理機(jī)制。在監(jiān)理項(xiàng)目的債權(quán)管理工作中，要保證債權(quán)計(jì)算的準(zhǔn)確和各項(xiàng)手續(xù)的完整，并采取定期和不定期對(duì)債券進(jìn)行確認(rèn)和金額核對(duì)的辦法來(lái)加強(qiáng)管理，從而減少壞賬產(chǎn)生的可能。隨著建設(shè)工程項(xiàng)目的增加和工程監(jiān)理行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈化的發(fā)展現(xiàn)狀，債權(quán)問(wèn)題給項(xiàng)目監(jiān)理單位帶來(lái)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)很大程度上影響了工程監(jiān)理單位的生存和發(fā)展。因此，工程監(jiān)理單位不但要做好債權(quán)管理工作，同時(shí)還要對(duì)欠款方的信資狀況做好調(diào)查和管理工作，進(jìn)一步降低項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中應(yīng)收賬款的增加給工程監(jiān)理工作帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

(四)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)化管理

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，監(jiān)理單位在進(jìn)行項(xiàng)目工程監(jiān)理過(guò)程中面臨著更大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。一方面，隨著監(jiān)理單位行業(yè)的擴(kuò)大和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的增加，工程監(jiān)理單位財(cái)務(wù)管理的外界風(fēng)險(xiǎn)在逐步增長(zhǎng)。另一方面，由于工程監(jiān)理單位本身財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)不夠完善、內(nèi)部控制體系尚未健全、內(nèi)部審計(jì)工作無(wú)法得到保障，隨著建筑工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)資金額度的快速增長(zhǎng)，監(jiān)理單位自身的內(nèi)部財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)也在不斷提高。為了應(yīng)對(duì)來(lái)自外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的雙重財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的壓迫，工程監(jiān)理單位需要全面提高財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別的應(yīng)對(duì)能力、建立健全完善的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系、并將加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目進(jìn)行中財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵點(diǎn)的控制作用，從而降低監(jiān)理活動(dòng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。作為監(jiān)理單位的財(cái)務(wù)管理人員，更應(yīng)積極地投入到財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作中去，既要找到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的源頭，也要控制項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素，才能全面降低建筑項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。

五、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，工程項(xiàng)目在進(jìn)行決策過(guò)程中就需要慎之又慎。工程監(jiān)理單位可以通過(guò)為建設(shè)單位提供有價(jià)值的項(xiàng)目修改意見(jiàn)和建設(shè)方案等，規(guī)范工程項(xiàng)目建設(shè)和發(fā)展，從而避免和減少當(dāng)前建設(shè)工程不合理和盲目投資的概率，降低經(jīng)濟(jì)泡沫產(chǎn)生的可能。為了提高監(jiān)理單位在實(shí)際建設(shè)工程項(xiàng)目中的作用，不斷加強(qiáng)監(jiān)理單位合同管理能力和財(cái)務(wù)管理能力能將成為新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下推動(dòng)監(jiān)理單位發(fā)展的核心動(dòng)力。

參考文獻(xiàn)：

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篇（9）

中圖分類號(hào)： TU198 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

建設(shè)工程監(jiān)理是一種有償?shù)墓こ套稍兎?wù)，監(jiān)理單位按建設(shè)單位的委托和授權(quán)，根據(jù)有關(guān)法規(guī)和監(jiān)理合同以及其他工程建設(shè)合同，對(duì)工程建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督管理。因此，工程監(jiān)理應(yīng)該在建設(shè)單位委托的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。

1.正確認(rèn)識(shí)監(jiān)理的安全責(zé)任

在《安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國(guó)建筑法》和《合同法》以及有關(guān)現(xiàn)行法規(guī)中，僅規(guī)定了建設(shè)單位有監(jiān)督工程施工質(zhì)量、進(jìn)度和造價(jià)的權(quán)利，而沒(méi)有賦予監(jiān)督施工安全的權(quán)利。既然建設(shè)單位沒(méi)有監(jiān)督施工方安全生產(chǎn)的義務(wù)和權(quán)利，作為受建設(shè)單位委托的監(jiān)理單位，也不應(yīng)負(fù)有監(jiān)督安全生產(chǎn)的義務(wù)和權(quán)利。依據(jù)權(quán)責(zé)對(duì)等的一般性原則，監(jiān)理單位承擔(dān)的安全責(zé)任應(yīng)該限定于監(jiān)理過(guò)程中的“工程實(shí)體質(zhì)量安全事故”責(zé)任，而不是承包單位進(jìn)行組織生產(chǎn)建設(shè)中的“施工生產(chǎn)安全事故”責(zé)任。

此外，《安全生產(chǎn)法》所稱的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，是指企業(yè)自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，該法約束的主體，是自身的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能給他人造成人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失的單位，不應(yīng)包括為建設(shè)工程提供監(jiān)理服務(wù)的監(jiān)理單位。即使監(jiān)理單位可視為《安全生產(chǎn)法》中包括的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)企業(yè)，涉及的安全事故是施工方單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)出現(xiàn)的事故，絕不是監(jiān)理單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)出現(xiàn)的事故，所以在施工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)的施工企業(yè)自己施工人員的傷亡是施工企業(yè)的事，是施工企業(yè)及與其有連帶合同責(zé)任單位的事，因此《安全生產(chǎn)法》所約束的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主體，是發(fā)生事故的施工企業(yè)及與其有合同關(guān)系的相關(guān)責(zé)任單位，絕非是與施工企業(yè)無(wú)任何關(guān)系的監(jiān)理單位。

監(jiān)理單位如果在監(jiān)督管理活動(dòng)中，因自己違反操作規(guī)程和規(guī)范造成自己的監(jiān)理人員的傷亡事故，這時(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體才應(yīng)為監(jiān)理單位，才受《安全生產(chǎn)法》所約束，我們一定要正確理解《安全生產(chǎn)法》立法的初衷和本意。

2監(jiān)理安全責(zé)任監(jiān)督管理主體的認(rèn)定與法律適用

（一）監(jiān)理安全責(zé)任監(jiān)督管理主體的認(rèn)定，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九條規(guī)定，“縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門依照本法，對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)安全生產(chǎn)工作實(shí)施綜合監(jiān)督管理?？h級(jí)以上地方各級(jí)人民政府有關(guān)部門依照本法和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)有關(guān)的安全生產(chǎn)工作實(shí)施監(jiān)督管理?！币虼藨?yīng)由建設(shè)局對(duì)建筑安全生產(chǎn)工作依法實(shí)施監(jiān)督管理的職權(quán)。

（二）監(jiān)理安全責(zé)任的法律適用，安監(jiān)局援引的法律法規(guī)分別有《安全生產(chǎn)法》、《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》及《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》。首先從法律適用上講，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》作出處罰的行政管理相對(duì)人應(yīng)當(dāng)是發(fā)生安全生產(chǎn)事故的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，而無(wú)論是監(jiān)管責(zé)任人還是監(jiān)理單位，都顯然不是發(fā)生生產(chǎn)安全事故的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，監(jiān)理單位從事的是監(jiān)理服務(wù)行為，而不是施工安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為。所以安監(jiān)局把《安全生產(chǎn)法》以及由它衍生出的《安全生產(chǎn)事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》作為行政處罰依據(jù)，存在行政相對(duì)人主體認(rèn)識(shí)上的錯(cuò)誤。

其次，從行政機(jī)關(guān)執(zhí)法依據(jù)上講，縣安監(jiān)局以其行政職能不能援引《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》來(lái)作出處罰，因?yàn)槟軌蛞浴督ㄔO(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》作出行政處罰的行政主體不應(yīng)當(dāng)是安監(jiān)局而應(yīng)當(dāng)是建設(shè)局。該《條例》第六十八條第一款明確規(guī)定“本條例規(guī)定的行政處罰，由建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門依照法定職權(quán)決定?！彪m然安監(jiān)局與建設(shè)局都是行政機(jī)關(guān)，但不等于行政機(jī)關(guān)可以隨意援引法律，任意進(jìn)行處罰。其所援引的行政法規(guī)必須與其行政職能相對(duì)應(yīng)，才能真正起到公正執(zhí)法的作用。

再次，在法律適用上，對(duì)監(jiān)理單位的行政處罰，應(yīng)適用《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，因?yàn)椤栋踩a(chǎn)法》沒(méi)有對(duì)監(jiān)理單位及其工作人員在發(fā)生安全生產(chǎn)事故時(shí)應(yīng)如何作出處罰的規(guī)定，而《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十七條當(dāng)中明確規(guī)定，“違反本條例規(guī)定，……，造成損失依法承擔(dān)賠償責(zé)任”，也就是說(shuō)，《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》對(duì)于監(jiān)理單位出現(xiàn)安全事故的責(zé)任無(wú)論單位和個(gè)人都有明確的處罰依據(jù)。《安全生產(chǎn)法》屬于一般法，《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》是特別法，根據(jù)特別法優(yōu)于一般法的原則，即便監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)受到處罰，也應(yīng)適用《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，而不是《安全生產(chǎn)法》。況且安監(jiān)局以《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》來(lái)確認(rèn)監(jiān)理單位違法，卻用《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的罰則來(lái)處罰監(jiān)理單位，適用法律混亂，破環(huán)了法律的內(nèi)在統(tǒng)一性。

此外，用不同法律條文認(rèn)定同一違法事實(shí)，又用同一處罰條款對(duì)行政相對(duì)人作出不同的行政處罰，其政策法律觀念之淡薄，其行政行為之隨意可見(jiàn)一斑。另外，處罰告知依據(jù)的《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第十四條，確有要求監(jiān)理單位向主管部門報(bào)告安全隱患的義務(wù)，但該法條對(duì)于監(jiān)理單位履行義務(wù)的前提是在監(jiān)理工作中發(fā)生嚴(yán)重安全隱患，要求施工單位停工整改而施工單位拒不整改或不停工的情況下，明顯不包括安全事故發(fā)生的停工期間。

（三）建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任，依據(jù)《關(guān)于落實(shí)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任的若干意見(jiàn)》（建市［2006］248 號(hào)）對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任規(guī)定，監(jiān)理單位的安全監(jiān)理職責(zé)有：

1）監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案進(jìn)行審查，未進(jìn)行審查的，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定的法律責(zé)任。施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案未經(jīng)監(jiān)理單位審查簽字認(rèn)可，施工單位擅自施工的，監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)下達(dá)工程暫停令，并將情況及時(shí)書面報(bào)告建設(shè)單位。監(jiān)理單位未及時(shí)下達(dá)工程暫停令并報(bào)告的，應(yīng)承擔(dān)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定的法律責(zé)任。

2）監(jiān)理單位在監(jiān)理巡視檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)下達(dá)書面指令要求施工單位進(jìn)行整改或停止施工。監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)安全事故隱患沒(méi)有及時(shí)下達(dá)書面指令要求施工單位進(jìn)行整改或停止施工的，應(yīng)承擔(dān)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定的法律責(zé)任。

3）施工單位拒絕按照監(jiān)理單位的要求進(jìn)行整改或者停止施工的，監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)將情況向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門或工程項(xiàng)目的行業(yè)主管部門報(bào)告。監(jiān)理單位沒(méi)有及時(shí)報(bào)告，應(yīng)承擔(dān)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定的法律責(zé)任。

4）監(jiān)理單位為依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定的法律責(zé)任。監(jiān)理單位履行了《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)，施工單位為執(zhí)行監(jiān)理指令繼續(xù)施工或發(fā)生安全事故的，應(yīng)依法追究監(jiān)理單位以外的其他相關(guān)單位和人員的法律責(zé)任。

監(jiān)理單位完全履行《關(guān)于落實(shí)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任的若干意見(jiàn)》規(guī)定安全監(jiān)理職責(zé)，不應(yīng)再承擔(dān)安全事故責(zé)任，其全部責(zé)任應(yīng)由未執(zhí)行監(jiān)理指令私自拆除塔機(jī)的施工單位承擔(dān)。此外，安監(jiān)局認(rèn)定的法律事實(shí)與客觀事實(shí)不符，適用法律不當(dāng)，程序混亂，以致作出了錯(cuò)誤的處罰決定，依法應(yīng)當(dāng)撤銷。

從《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定的內(nèi)容也可以看出這個(gè)法條要求執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)被處罰人處罰前，必須履行責(zé)令其整改的義務(wù)，這是處罰的基本前提，執(zhí)法機(jī)關(guān)未履行該義務(wù)，對(duì)監(jiān)理單位的處罰行為是無(wú)效的行政行為。當(dāng)?shù)厝魏涡姓C(jī)關(guān)均沒(méi)有對(duì)拆塔吊之事給予監(jiān)理單位下達(dá)過(guò)限期整改通知書。既然行政機(jī)關(guān)沒(méi)有履行這樣的法定義務(wù)，那么其對(duì)監(jiān)理單位作出行政處罰就是錯(cuò)誤的，是與《行政法》相違背的。

結(jié)語(yǔ)

監(jiān)理行業(yè)其自身的特殊性，生產(chǎn)安全事故發(fā)生的復(fù)雜性，使得現(xiàn)行法律在司法實(shí)踐中容易引起混亂。隨著監(jiān)理市場(chǎng)的日趨成熟、規(guī)范，有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)范等應(yīng)及時(shí)作出相應(yīng)的調(diào)整。同時(shí)政府有關(guān)管理監(jiān)督部門不能超越法律，一味強(qiáng)調(diào)監(jiān)理方在安全生產(chǎn)管理方面的責(zé)任，更應(yīng)該加強(qiáng)施工單位的安全監(jiān)督管理力度和政府管理部門的監(jiān)管力度，杜絕安全事故的發(fā)生。

參考文獻(xiàn)

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篇（10）

建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，是據(jù)工程建設(shè)單位聘請(qǐng)監(jiān)理單位使其對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理，明確雙方權(quán)利、義務(wù)的協(xié)議。該示范文本共分三部分，共六十七條。仔細(xì)讀該文本存在主要有：1.沒(méi)有正確認(rèn)識(shí)監(jiān)理人的地位；2.減輕了監(jiān)理的法定責(zé)任。

該示范文本第二部分第十九條規(guī)定：在委托的工程范圍內(nèi)，委托人或承包人對(duì)對(duì)方的任何意見(jiàn)和要求，均必須首先向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出，由監(jiān)理機(jī)構(gòu)研究處理意見(jiàn)，再同雙方協(xié)商確定，當(dāng)雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自己的職能，以獨(dú)立的身份判斷，公正的進(jìn)行調(diào)解。這個(gè)條款違背《合同法》、《建筑法》關(guān)于委托人與被委托人權(quán)利、義務(wù)的規(guī)定，監(jiān)理人的權(quán)利是以建設(shè)單位委托的結(jié)果，不能獨(dú)立于委托人。該文本標(biāo)準(zhǔn)條件二十六規(guī)定：監(jiān)理人在責(zé)任期內(nèi)，應(yīng)當(dāng)履行約定的義務(wù)，如因監(jiān)理人過(guò)失造成的損失應(yīng)當(dāng)向委托人賠償，累計(jì)賠償總額不應(yīng)超過(guò)監(jiān)理報(bào)酬總額（扣除稅金）。從而減輕了監(jiān)理人的賠償責(zé)任，與《合同法》規(guī)定一方當(dāng)事人因不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合合同約定造成損失的，損失賠償額相當(dāng)于因違約造成的損失相違背。

建議國(guó)家行政管理機(jī)關(guān)制定合同示范文本時(shí)應(yīng)當(dāng)站在公平、公正的立場(chǎng)，以更好的維護(hù)合同雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

幾乎所有的建筑業(yè)行業(yè)都涉及到建設(shè)工程委托監(jiān)理，因此，能否簽訂一個(gè)對(duì)建設(shè)單位與建筑業(yè)施工都公平的合同，成為項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵因素之一。有經(jīng)驗(yàn)的建設(shè)單位（工程委托人）會(huì)聘請(qǐng)專業(yè)律師作為項(xiàng)目顧問(wèn)，負(fù)責(zé)起草合同，參加項(xiàng)目談判并解決項(xiàng)目過(guò)程中的其他法律事務(wù)。有的建設(shè)單位與其聘請(qǐng)律師，不如直接采用國(guó)家建設(shè)部和國(guó)家工商行政管理局頒發(fā)的行業(yè)示范合同文本。這種草率的做法是不可取的，因?yàn)槊恳粋€(gè)項(xiàng)目很可能有其獨(dú)特之處，示范文本只能參照使用。個(gè)別示范合同文本的某些條款本身不合理，甚至與法律規(guī)定相違背，導(dǎo)致直接適用示范合同文本可能造成對(duì)建設(shè)單位不利的情況。由于國(guó)家行政管理機(jī)關(guān)推行的個(gè)別合同示范文本違反了公平、公正的原則，減少了建筑業(yè)行業(yè)一方當(dāng)事人的義務(wù)與責(zé)任，從而損害了另一方當(dāng)事人的權(quán)利，這種現(xiàn)象出乎很多人的意料，因此，應(yīng)當(dāng)引起人們的足夠重視。本文以《建筑工程委托監(jiān)理合同》（示范文本）存在的問(wèn)題為例進(jìn)行粗淺的探討，以期拋磚引玉、共同推動(dòng)、促進(jìn)建筑業(yè)行業(yè)的健康發(fā)展。

一、工程建設(shè)監(jiān)理的概念、性質(zhì)及其規(guī)定

所謂建設(shè)工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，受建設(shè)單位的委托和授權(quán)，根據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、有關(guān)工程的法律、法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同以及其他工程建設(shè)合同，對(duì)工程建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督管理，代表建設(shè)單位對(duì)承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動(dòng)，是針對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)所實(shí)施的一種監(jiān)督管理活動(dòng)。建設(shè)工程委托監(jiān)理合同簡(jiǎn)稱監(jiān)理合同，是指工程建設(shè)單位聘請(qǐng)監(jiān)理單位代其對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理，明確雙方權(quán)利、義務(wù)的協(xié)議?？梢?jiàn)，工程監(jiān)理企業(yè)雖然對(duì)所監(jiān)理的工程項(xiàng)目擁有一定的管理權(quán)限，但是，是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果，并由建設(shè)單位接受并配合監(jiān)督履行合同的一種行為。其監(jiān)理性質(zhì)主要有：

1.服務(wù)性：監(jiān)理人員利用自己的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)、信息以及必要的試驗(yàn)、檢測(cè)手段，為建設(shè)單位提供管理服務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設(shè)單位的管理活動(dòng)，它不具有工程建設(shè)重大問(wèn)題的決策權(quán)，它只能在授權(quán)范圍內(nèi)代表建設(shè)單位進(jìn)行管理，建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對(duì)象是建設(shè)單位。

2.性：是由建設(shè)工程監(jiān)理要達(dá)到的基本目的決定的。主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強(qiáng)、工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)豐富的人員當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)；應(yīng)當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊(duì)伍；要有一套健全的管理制度；要有化的管理手段；要掌握先進(jìn)的管理、和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實(shí)事求是、創(chuàng)造性的開(kāi)展工作。

3.獨(dú)立性：按照獨(dú)立性的要求，在委托監(jiān)理的工程中，工程監(jiān)理單位與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他厲害關(guān)系；在開(kāi)展工程監(jiān)理的過(guò)程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計(jì)劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨(dú)立地開(kāi)展工作。

4.公正性：公正性是公認(rèn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則，也是監(jiān)理行業(yè)能夠長(zhǎng)期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)客觀、公正地對(duì)待監(jiān)理的委托單位和承建單位，在維護(hù)建設(shè)單位的合法權(quán)益時(shí)，不損害承建單位的合法權(quán)益。

二、《建筑工程委托監(jiān)理合同》（示范文本）存在的問(wèn)題

二年一月十四日，建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理局了《關(guān)于印發(fā)（示范文本）的通知》，建建[2000]44號(hào)，通知說(shuō)，《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）》（GF－2000－2002）是國(guó)家建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理局根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》以下簡(jiǎn)稱《建筑法》、《中華人民共和合同法》以下簡(jiǎn)稱《合同法》，對(duì)1995年建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理局聯(lián)合頒布的《工程建設(shè)監(jiān)理合同》（示范文本）（GF95－0202）進(jìn)行修訂后印發(fā)的，要求各省、自治區(qū)、直轄市建委（建設(shè)廳）、工商行政管理局、各計(jì)劃單列市建委、工商行政管理局、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門等，做好推廣使用工作。

《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》（示范文本）分三部分：第一部分為建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，共五條，多為當(dāng)事人雙方按照客觀情況如實(shí)填寫的條款；第二部分為標(biāo)準(zhǔn)條件，分詞語(yǔ)定義、適用范圍和法規(guī)、委托人與監(jiān)理人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以及合同的變更終止，監(jiān)理報(bào)酬、爭(zhēng)議的解決等共四十九條固定的條款，只有極少數(shù)條款是需要當(dāng)事人根據(jù)實(shí)際情況填寫的。第三部分為專用條件，是對(duì)前述條款的解釋。仔細(xì)研讀這個(gè)文本，不難發(fā)現(xiàn)這個(gè)示范文本存在以下主要問(wèn)題：第一、沒(méi)有正確認(rèn)識(shí)監(jiān)理人的地位；第二、減輕了監(jiān)理人的法定責(zé)任。

《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》（示范文本）第二部分標(biāo)準(zhǔn)條件第五條規(guī)定：監(jiān)理人在履行本合同的義務(wù)期間，應(yīng)認(rèn)真、勤奮地工作，為委托人提供與其水平相適應(yīng)地咨詢意見(jiàn)，公正維護(hù)各方面的合法權(quán)益。這個(gè)條款規(guī)定了監(jiān)理人勤勉盡責(zé)的義務(wù)，同時(shí)也規(guī)定了衡量監(jiān)理人工作的標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)理人的地位作用。

1. 衡量監(jiān)理人工作的標(biāo)準(zhǔn)。

按照示范文本規(guī)定，衡量監(jiān)理人工作的標(biāo)準(zhǔn)是監(jiān)理人提供的咨詢意見(jiàn)應(yīng)與其水平相適應(yīng)。但是，簽約的監(jiān)理人到底是什么水平，這份示范合同并沒(méi)有提供相應(yīng)的條款加以規(guī)定，同時(shí)，監(jiān)理人的水平是如何劃分的，不同級(jí)別的監(jiān)理人的能力范圍也沒(méi)有在合同中規(guī)定，這就使得委托人無(wú)法客觀、有依據(jù)的衡量監(jiān)理人的“水平”?！督ㄖā返谌粭l規(guī)定：實(shí)行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)訂立書面委托監(jiān)理合同。第三十四條規(guī)定：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級(jí)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

由此可見(jiàn)，《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》（示范文本）中所謂監(jiān)理人為委托人提供與其“水平”相適應(yīng)咨詢意見(jiàn)的說(shuō)法是不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?。按照法律?guī)定，監(jiān)理人的“水平”應(yīng)該是其資質(zhì)條件。如果監(jiān)理人的資質(zhì)條件是衡量監(jiān)理人勤勉盡責(zé)與否的標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)理人就應(yīng)當(dāng)在簽約合同時(shí)有義務(wù)告知對(duì)方資質(zhì)條件，并將與其資質(zhì)條件相符的業(yè)務(wù)范圍注明在合同中，將證明其資質(zhì)條件的有效文件作為合同的附件。監(jiān)理人的咨詢意見(jiàn)不僅要與其資質(zhì)條件相符合，而且應(yīng)符合法律、法規(guī)規(guī)定和行業(yè)技術(shù)規(guī)范、行業(yè)慣例的要求。

如果監(jiān)理人承攬的工程超越了監(jiān)理人自身資質(zhì)能力所要求的業(yè)務(wù)水平所能承攬的范圍，那么，合同是不是有效，合同雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？關(guān)于監(jiān)理人超越其資質(zhì)等級(jí)簽訂的委托監(jiān)理合同是否有效的問(wèn)題，司法實(shí)踐中對(duì)此有不同的意見(jiàn)，筆者認(rèn)為，根據(jù)不同的情況分別對(duì)待。如果委托人要求監(jiān)理人提供證明其資質(zhì)條件的相關(guān)文件，監(jiān)理人提供了真實(shí)有效的文件，委托人明知其不具備相應(yīng)資格條件而將工程委托其監(jiān)理，發(fā)生糾紛，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效。因建筑法第十三條明確規(guī)定：“從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。如果從事建筑活動(dòng)的單位不在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)，屬于違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)《合同法》第五十二條第五款規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，所簽訂的合同應(yīng)為合同為無(wú)效合同。在這種情況下，委托人與監(jiān)理人雙方對(duì)合同的無(wú)效都存在過(guò)錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。監(jiān)理人向委托人提供的資質(zhì)證書是虛假的，根據(jù)《合同法》第五十四條規(guī)定：一方以欺詐、脅迫的手段或乘人之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立的合同，受害方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更或者撤銷。由此可見(jiàn)該《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》為可撤銷合同，委托人沒(méi)有責(zé)任，應(yīng)由監(jiān)理人返還其獲得的利益，造成委托人損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。這就要求建設(shè)單位嚴(yán)格按照《建筑法》的規(guī)定，審查監(jiān)理人的資質(zhì)等級(jí)，確保監(jiān)理的工程在監(jiān)理人的資質(zhì)登記許可的范圍之內(nèi)。

2.監(jiān)理人的地位、作用及責(zé)任

《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》（示范文本）第二部分標(biāo)準(zhǔn)條件第五條規(guī)定：監(jiān)理人在履行本合同的義務(wù)期間，應(yīng)公正維護(hù)各方面的合法權(quán)益。同時(shí)，第十九條規(guī)定：在委托的工程范圍內(nèi)，委托人或承包人對(duì)對(duì)方的任何意見(jiàn)和要求（包括索賠要求），均必須首先向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出，由監(jiān)理機(jī)構(gòu)研究處理意見(jiàn)，再同雙方協(xié)商確定。當(dāng)委托人和承包人發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自己的職能，以獨(dú)立的身份判斷，公正地進(jìn)行調(diào)解。當(dāng)雙方的爭(zhēng)議由政府建設(shè)行政主管部門調(diào)解或仲裁機(jī)關(guān)仲裁時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供作證的事實(shí)材料。這些規(guī)定說(shuō)明，在委托監(jiān)理工程的范圍內(nèi)，建設(shè)工程的監(jiān)理人的身份是相對(duì)于委托人與施工單位而言都是獨(dú)立、公正的第三方。

但是，筆者認(rèn)為，示范合同的這些規(guī)定對(duì)監(jiān)理人的角色定位，與《建筑法》的精神相違背。

首先，建設(shè)單位與監(jiān)理人之間是委托與受托的關(guān)系。《建筑法》第三十二條規(guī)定：建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照，行政法規(guī)及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑施工合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。工程監(jiān)理人員為工程施工不符合工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工改正。工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正。很明顯監(jiān)理人與建設(shè)單位是一種被委托與委托的關(guān)系，是因《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》而聯(lián)系在一起的，根據(jù)《合同法》中關(guān)于委托人與受托人關(guān)系的規(guī)定，要求監(jiān)理人應(yīng)當(dāng)依法盡職維護(hù)委托人也就是建設(shè)單位的利益，按照委托人的指示進(jìn)行活動(dòng)，而不應(yīng)該獨(dú)立于委托人也就是建設(shè)單位。

其次，要正確理解監(jiān)理人身份的獨(dú)立性、公正性?！督ㄖā返谌臈l第二款規(guī)定：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。第三款規(guī)定：工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。

可見(jiàn)，這些規(guī)定中提及的監(jiān)理人的獨(dú)立性、公正性是指監(jiān)理人根據(jù)自己的組織、計(jì)劃、、獨(dú)立地開(kāi)展工作，而非獨(dú)立與委托人之外。是為了禁止監(jiān)理人參與可能和委托人的利益相沖突的任何活動(dòng)，禁止監(jiān)理人駐地監(jiān)理機(jī)構(gòu)及其職員接受監(jiān)理工程項(xiàng)目施工承包人的任何報(bào)酬或者利益，禁止工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益或監(jiān)理人自己謀取非法利益。因此，監(jiān)理人與承包單位之間的關(guān)系是獨(dú)立的，應(yīng)按照建設(shè)單位的意志守法、誠(chéng)信、公正、地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)，不是說(shuō)監(jiān)理人脫離建設(shè)單位而獨(dú)立的。

示范合同文本的起草者，基于對(duì)《合同法》的委托關(guān)系和《建筑法》中關(guān)于監(jiān)理人規(guī)定的錯(cuò)誤理解，做出的上述規(guī)定，既與法律精神相違背，又不能被廣大的建設(shè)單位所接受。

減輕監(jiān)理人的賠償責(zé)任?！督ㄔO(shè)工程委托監(jiān)理合同》（示范文本）在標(biāo)準(zhǔn)條件第二十六條規(guī)定：監(jiān)理人在責(zé)任期內(nèi)，應(yīng)當(dāng)履行約定的義務(wù)，如果因監(jiān)理人過(guò)失而造成了委托人的經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)當(dāng)向委托人賠償。累計(jì)賠償總額（除本合同第二十四條規(guī)定以外）不應(yīng)超過(guò)監(jiān)理報(bào)酬總額（除去稅金）。

在示范文本第三部分專用條件中，將之細(xì)化為：監(jiān)理人在責(zé)任期內(nèi)如果失職，同意按以下辦法承擔(dān)責(zé)任，賠償損失[立即賠償額不超過(guò)監(jiān)理報(bào)酬總數(shù)（扣稅）]；賠償金=直接經(jīng)濟(jì)損失×報(bào)酬比率（扣除稅金）。

筆者認(rèn)為，示范文本的上述規(guī)定減輕了監(jiān)理人的賠償責(zé)任?！督ㄖā返谌鍡l規(guī)定：工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任?！逗贤ā返谝话僖皇龡l規(guī)定：當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對(duì)方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過(guò)違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見(jiàn)到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到的因違反合同可能造成的損失。可見(jiàn)，法律并沒(méi)有規(guī)定監(jiān)理人承擔(dān)的賠償損失的金額不能超過(guò)監(jiān)理費(fèi)用。示范合同的起草者，利用了《合同法》第一百一十三條規(guī)定的損失賠償額，不得超過(guò)違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見(jiàn)到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到的因違反合同可能造成的損失的規(guī)定，將監(jiān)理人訂立合同時(shí)預(yù)見(jiàn)到的損失固定為最多不超過(guò)監(jiān)理報(bào)酬，降低了監(jiān)理人的風(fēng)險(xiǎn)，明顯維護(hù)監(jiān)理人的權(quán)益，而沒(méi)有公正地維護(hù)建設(shè)單位的利益。

三、行業(yè)示范合同與格式條款的區(qū)別

《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》（示范文本）暴露出來(lái)的種種，與常見(jiàn)的格式條款出現(xiàn)的問(wèn)題有很多相似之處。那么，它們之間在法律效力上有什么不同？

1.行業(yè)示范合同及其法律效力

《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》（示范文本）是由國(guó)家行業(yè)主管部門制定并向全國(guó)推薦使用的。國(guó)家機(jī)關(guān)出于保護(hù)公共利益的目的，監(jiān)制的示范合同文本，應(yīng)該對(duì)合同雙方而言都應(yīng)當(dāng)是公平的。

關(guān)于示范合同的法律效力，《合同法》亦有明確規(guī)定。該法第十二條第二款規(guī)定：當(dāng)事人可以參照各類合同的示范文本訂立合同。實(shí)踐中，絕大多數(shù)建筑工程合同的當(dāng)事人雙方對(duì)示范合同文本的態(tài)度不是“參照”而是直接使用。

2.格式條款及其法律效力。

在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，人們經(jīng)常要面對(duì)形形的合同，有些合同的絕大部分條款或全部條款是銀行或保險(xiǎn)公司等具有優(yōu)勢(shì)地位的壟斷企業(yè)，為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定的，在訂立合同時(shí)對(duì)方不能就此與之進(jìn)行協(xié)商，對(duì)這些條款沒(méi)有討價(jià)還價(jià)的余地，對(duì)方當(dāng)事人不能對(duì)合同的進(jìn)行修改，只有接受或放棄的權(quán)利。例如：銀行信用卡章程、銀行貸款合同、保險(xiǎn)合同等等。國(guó)外法律中將之稱為格式合同，我國(guó)合同法將之稱為格式條款。《合同法》第三十九條第一款規(guī)定：采用格式條款訂立合同的，提供格式合同條款的一方應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)，并采取合理的方式提請(qǐng)對(duì)方注意免除或者限制其責(zé)任的條款，按照對(duì)方的要求，對(duì)該條款予以說(shuō)明。第四十條規(guī)定：格式條款具有本法第五十二條和第五十三條規(guī)定情形的，或者提供格式條款一方免除責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方權(quán)利的，該條款無(wú)效。規(guī)定了格式條款的定義、法律效力和如何解釋格式條款。

有的格式條款，存在免除提供合同的一方當(dāng)事人的責(zé)任，加重對(duì)方當(dāng)事人的義務(wù)限制對(duì)方當(dāng)事人的權(quán)利的情況。《合同法》規(guī)定，提供格式條款一方免除其責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的，該條款無(wú)效。格式條款和非格式條款不一致的，應(yīng)當(dāng)采用非格式條款。對(duì)格式條款有兩種以上解釋的，應(yīng)當(dāng)做出不利于提供格式條款一方的解釋等等。

3.二者的區(qū)別

通過(guò)以上可以發(fā)現(xiàn)：首先，格式條款與行業(yè)示范合同的首要區(qū)別是起草合同的主體不同，格式條款是由一方當(dāng)事人自行起草的，而行業(yè)示范文本合同是由國(guó)家行政機(jī)關(guān)組織力量起草并監(jiān)制，向全社會(huì)公布并推薦使用的。其次，二者的法律地位和效力不同。對(duì)于一方當(dāng)事人自行擬定的格式合同，如果提供格式條款一方免除其責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的，該條款無(wú)效。但是，由于國(guó)家機(jī)關(guān)監(jiān)制的示范文本合同是當(dāng)事人在訂立合同時(shí)依法可以參照的，因此，即使存在免除一方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的問(wèn)題，也不能簡(jiǎn)單判定該條款無(wú)效。

像《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》（示范文本）這樣，名為示范文本而實(shí)際卻包含著保護(hù)特種行業(yè)利益，降低其風(fēng)險(xiǎn)，減少其法定責(zé)任的格式條款的合同，對(duì)建設(shè)單位而言是一劑麻藥，同時(shí)也給司法審判出了一道難題。很多建設(shè)單位輕信示范合同文本，盲目相信有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)，麻痹大意，以致喪失了許多應(yīng)得的合法權(quán)益。這就提醒廣大的建設(shè)單位，在使用建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理局監(jiān)制的示范文本時(shí)要慎重。

四、應(yīng)采取的措施

建設(shè)部作為國(guó)家行政機(jī)關(guān)，不應(yīng)當(dāng)是行業(yè)利益的維護(hù)者，而應(yīng)作為社會(huì)公共利益的維護(hù)者和行業(yè)的管理者。組織代表各方利益的專家、學(xué)者和專業(yè)人士重新修訂示范合同文本勢(shì)在必行。

在新的文本出臺(tái)之前，廣大建設(shè)單位應(yīng)該聘請(qǐng)專業(yè)律師，對(duì)示范合同文本的有關(guān)條款進(jìn)行修改，以求平等維護(hù)合同雙方的合法權(quán)。

參 考 文 獻(xiàn)

1.《建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)法規(guī)文件匯編》/建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)編制/知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社/2002年12月

2.《合同法學(xué)》/趙旭東主編/中央廣播電視大學(xué)出版社/2002年11月