序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇工程變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

工程項(xiàng)目建設(shè)是個(gè)工期長(zhǎng)、技術(shù)含量高及投資數(shù)量大的復(fù)雜工程，尤其是隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，工程項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模不斷增大，工程項(xiàng)目建設(shè)過程存在諸多不確定的模糊風(fēng)險(xiǎn)因素，合同管理作為工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量與投資控制的基本依據(jù)，合同管理受社會(huì)自然環(huán)境、規(guī)模與投資數(shù)量等因素影響較大，存在不確定風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的防范，可有效保障工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益。

一、合同風(fēng)險(xiǎn)形式

1.客觀合同風(fēng)險(xiǎn)

客觀合同風(fēng)險(xiǎn)一般是法律法規(guī)、國(guó)際慣例與合同條件所規(guī)定的，這種風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任一般是合同雙方所回避，而人的主觀努力通常無法控制的，諸如合同所規(guī)定承包商應(yīng)該承擔(dān)的變更風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等。工程變更在15%合同金額內(nèi)，而承包商無法得到任何補(bǔ)償，此時(shí)即為工程的變更風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)索賠事件出現(xiàn)后，在28d內(nèi)承包商應(yīng)該提出索賠的意向通知，否則索賠就會(huì)失效，這種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生便是時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)則是指合同價(jià)格規(guī)定不允許調(diào)整差價(jià)，在市場(chǎng)價(jià)格上漲后，承包商就要承擔(dān)全部的風(fēng)險(xiǎn)。

2.主觀合同風(fēng)險(xiǎn)

此種合同風(fēng)險(xiǎn)是由人為因素所引起，不過也可通過人為因素控制。在國(guó)內(nèi)的許多施工合同里，業(yè)主運(yùn)用自身有利條件，將苛刻條件隱含于工程合同條款之中，而有些承包商為承攬工程，制定工程項(xiàng)目合同時(shí)，對(duì)有利自身權(quán)利的理?yè)?jù)不敢抗?fàn)帲蛘吆贤袛鄡H重視工期與價(jià)格，對(duì)于其他條款注意不夠，在合同簽訂上存在較大隨意性與盲目性，此時(shí)便會(huì)受制于業(yè)主，很容易被業(yè)主占據(jù)主導(dǎo)地位，合同平等性就很難體現(xiàn)，進(jìn)而增加合同風(fēng)險(xiǎn)性。還有些承包商很容易輕信業(yè)主的許諾，草率簽訂沒有法律效力的合同，當(dāng)業(yè)主因資金不足出現(xiàn)工程拖款情況時(shí)，承包商自身經(jīng)濟(jì)利益就會(huì)受到影響。

二、合同管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后，采取合理科學(xué)方法對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨別量化，然后按照權(quán)重大小進(jìn)行排序，綜合考慮工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件可能發(fā)生的概率與損失大小。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重不同，重視程度就應(yīng)該不同，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是合同管理風(fēng)險(xiǎn)中的重要組成，是合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制必不可少的工作。在工程項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)是必然存在的，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可有效控制不利風(fēng)險(xiǎn)因素，避免為工程項(xiàng)目建設(shè)帶來影響，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用方法有下列幾種。

1.模糊評(píng)估法

模糊評(píng)估法是指運(yùn)用模糊集的理論對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)給予評(píng)價(jià)，運(yùn)用三角模擬或者蒙特卡洛等模擬方法對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量，通過改變參數(shù)，可對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多次模擬，并運(yùn)用模擬仿真的統(tǒng)計(jì)結(jié)果度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果。

2.綜合評(píng)估法

綜合評(píng)估法是邀請(qǐng)?jiān)u估專家，評(píng)估工程項(xiàng)目合同管理中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)水平，并依據(jù)整體風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行排序，以次來度量合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)。

3.外推法

此類評(píng)估方法是最常見的，可分成旁推、前推與后推等類型，旁推是運(yùn)用類似的項(xiàng)目數(shù)據(jù)對(duì)工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)給予分析評(píng)估，前推是依據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)未來事件可能出現(xiàn)的后果與概率進(jìn)行判斷，而后推是沒有歷史數(shù)據(jù)狀況下，將項(xiàng)目合同未來存在風(fēng)險(xiǎn)事件歸結(jié)為有數(shù)據(jù)可查的初始風(fēng)險(xiǎn)事件上，從而對(duì)項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估的一種方法。

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法中，除了以上三種評(píng)估法外，還有故障樹法、層次分析法等，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，亦應(yīng)考慮因資料不全及環(huán)境復(fù)雜等因素而使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在一定偏差的可能性。

三、合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施

1.提高合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)合同管理

工程項(xiàng)目合同是工程管理的主要法律文件，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理具有保障作用。承包商應(yīng)有很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，尤其是合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，依據(jù)企業(yè)原有項(xiàng)目所遇風(fēng)險(xiǎn)問題，對(duì)其整理歸類，并對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)與影響范圍給予分析評(píng)價(jià)。在新項(xiàng)目合同簽訂與條約履行中，對(duì)每個(gè)細(xì)節(jié)與條款的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，讓所有參與者都要參與，在思想上加強(qiáng)參與者的合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在項(xiàng)目建設(shè)中，構(gòu)建施工與企業(yè)經(jīng)營(yíng)不同層面風(fēng)險(xiǎn)的管理體系，完善合同風(fēng)險(xiǎn)的全過程分析與防范，并采取一定處理機(jī)制解除風(fēng)險(xiǎn)，確保工程項(xiàng)目順利開展。

2.完善工程項(xiàng)目的合同管理制度

在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，合同管理的環(huán)節(jié)較多，主要包含合同洽談草擬、評(píng)估簽訂、交底學(xué)習(xí)、履行跟蹤與變更終止等，工程企業(yè)應(yīng)不斷規(guī)范本企業(yè)合同管理，將本企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益在合同中盡量最大化體現(xiàn)，避免不必要的合同糾紛，并保障企業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的獲得，這就需要加強(qiáng)合同管理制度的可行性。

合同管理制度主要有責(zé)任分解、合同交底、審查批準(zhǔn)與每日工作報(bào)送等，其中，責(zé)任分解制度是指合同管理者把各合同責(zé)任落實(shí)到每個(gè)工作小組，并明確其工作范圍與責(zé)任，經(jīng)過合同任務(wù)分解落實(shí)到相關(guān)責(zé)任人員，然后積極配合協(xié)調(diào)工程合同的履行；當(dāng)合同簽訂后，相關(guān)管理人員應(yīng)對(duì)各項(xiàng)目管理者與工作負(fù)責(zé)人實(shí)施合同交底，解釋并說明合同主要內(nèi)容，以形成工程項(xiàng)目的合同交底制度；為避免索賠費(fèi)用不能及時(shí)納入月付款要求的狀況，并便于管理者審核進(jìn)度款，可建立進(jìn)度款的審查批準(zhǔn)制度；每日工作報(bào)送制度所指的是每個(gè)職能部門把本部門工作狀況與未來一周計(jì)劃送到工程合同管理部門，讓合同管理者及時(shí)了解項(xiàng)目信息，以便作出準(zhǔn)確決策。

3.實(shí)施全過程的全面合同管理

工程項(xiàng)目的合同管理應(yīng)該將合同作為主線來實(shí)施規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的制度化管理，制定與合同有關(guān)的工作規(guī)定，尤其是合同管理程序、組織、談判、起草、簽訂與檢查等工作環(huán)節(jié)，均要作出明確的規(guī)定。工程項(xiàng)目合同整體的實(shí)施過程中，每項(xiàng)工作均要嚴(yán)格按規(guī)定管理和執(zhí)行，合同資料要記錄收集齊全，尤其是索賠資料的收集。工程項(xiàng)目建設(shè)中，難免出現(xiàn)一些不確定風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)包商不能依照合同來履行責(zé)任，承包商就會(huì)因合同價(jià)款影響延誤工期，這時(shí)承包商就應(yīng)依法進(jìn)行索賠，而索賠成功性主要取決于索賠強(qiáng)有力的證據(jù)與解釋，加強(qiáng)合同資料收集，可避免一些不必要的合同糾紛，確保企業(yè)應(yīng)得利益。

4.提高合同管理人才培養(yǎng)

工程合同管理者應(yīng)是高素質(zhì)的綜合人才，不僅要有良好的工程技術(shù)素質(zhì)，熟知相關(guān)法律法規(guī)與合同業(yè)務(wù)，還要?jiǎng)偃魏贤臄M稿、談判、修改與解釋，對(duì)工程的合同管理、索賠管理、工程造價(jià)與財(cái)會(huì)賬務(wù)等也要非常熟悉。同時(shí)，合同管理者還要配備精通合同管理與熟悉業(yè)務(wù)知識(shí)的專業(yè)人士，以應(yīng)對(duì)有些業(yè)主為避免承包商索賠，進(jìn)而聘請(qǐng)專業(yè)工程技術(shù)顧問與法律專家來起草項(xiàng)目合同的情況，此類合同條款編制質(zhì)量較高，隱含許多對(duì)承包商不利成份，承包商對(duì)業(yè)主的這些不利條款要避免盲目接受，應(yīng)善于轉(zhuǎn)移與限制合同風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)在雙方間合理分配。

總結(jié)：

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，工程項(xiàng)目規(guī)模、工期與投資數(shù)量均不斷增加，合同管理在工程項(xiàng)目的作用也越來越重要，合同管理風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，將會(huì)給企業(yè)帶來巨大損失，采取一定風(fēng)險(xiǎn)防范策略降低合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)，可有效保障工程企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益不受損害，并獲得最大經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益。

參考文獻(xiàn)：

[1]錢峰.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的分析與防范[J].內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟(jì)，2008（12）

篇（2）

2合理控制風(fēng)險(xiǎn)

合理控制風(fēng)險(xiǎn)是本質(zhì)安全設(shè)計(jì)的原則，安全設(shè)計(jì)最根本的原則是合理化降低風(fēng)險(xiǎn)。但合理的度的問題，經(jīng)常會(huì)有爭(zhēng)論。國(guó)家法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是合理化控制風(fēng)險(xiǎn)的主要依據(jù)，也是最低要求。當(dāng)然，若企業(yè)有更高的風(fēng)險(xiǎn)要求，可以高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。在化工項(xiàng)目設(shè)計(jì)時(shí)，要考慮事故預(yù)防的優(yōu)先原則，優(yōu)先降低事故率；也要考慮可靠性、耐用性優(yōu)先原則以及針對(duì)性、可操作性和經(jīng)濟(jì)合理性原則。降低工藝風(fēng)險(xiǎn)的4項(xiàng)對(duì)策，按優(yōu)先順序排列。第一是本質(zhì)安全性措施，就是在設(shè)計(jì)時(shí)消除危險(xiǎn)，采用非危險(xiǎn)或低危險(xiǎn)性物料及過程條件，如：最小化危險(xiǎn)物質(zhì)、替代高危險(xiǎn)物質(zhì)、弱化不利的工藝條件、簡(jiǎn)化工藝過程的操作和運(yùn)行。第二是被動(dòng)性措施，通過過程和設(shè)備的設(shè)計(jì)特性，來降低事故頻率或后果，所謂的“被動(dòng)性”是指不需要啟動(dòng)任何的設(shè)施，如工藝和管道材料的設(shè)備選擇、防火堤的設(shè)置，這些都是比較可靠安全的。第三是主動(dòng)性措施，采用聯(lián)鎖控制、儀表保護(hù)系統(tǒng)及其他工程控制措施。第四是程序性措施，主要用于生產(chǎn)管理中，采用操作控制、管理檢查、應(yīng)急反應(yīng)和其他管理方案，來防止或減少事故的影響。對(duì)于一個(gè)化工項(xiàng)目的發(fā)展階段，經(jīng)歷工藝開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)、施工建設(shè)、生產(chǎn)操作等幾個(gè)階段。想改變工程設(shè)計(jì)的本質(zhì)安全性，最關(guān)鍵是工藝開發(fā)階段，也就是在前期工藝研發(fā)時(shí)，有許多機(jī)會(huì)考慮怎樣提高項(xiàng)目的本質(zhì)安全性。隨著建設(shè)項(xiàng)目的發(fā)展，改變本質(zhì)安全性的機(jī)會(huì)在下降，但是改變外在安全性的機(jī)會(huì)在上升。

篇（3）

中圖分類號(hào)：TU997文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

Abstract:Security risks exist in the construction of highway bridge has been the focus of supervision industry security. Establish safety risk assessment system in the construction phase, the construction safety of qualitative or quantitative risk estimate, can enhance security risk awareness, keep a major workplace accidents. This article to illustrate the importance of assessment on the construction of actual case, provide a reference for similar projects.

Key words:bridge construction, safety assessment, measures

1.概述

1.1施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估簡(jiǎn)介

1.1.1評(píng)估的重要性

公路橋梁和隧道工程施工環(huán)境條件復(fù)雜，施工組織實(shí)施困難，作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)高居不下，一直以來是行業(yè)安全監(jiān)管的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。在施工階段建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，通過定性或定量的施工安全風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)，能夠增強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，改進(jìn)施工措施，規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理，有效降低施工風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防重特大事故發(fā)生。

施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在實(shí)施階段的深化和落實(shí)，根據(jù)項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)內(nèi)容，尋找、辨識(shí)和評(píng)價(jià)該工程施工過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)源的種類和程度，提出合理可行的安全對(duì)策及建議。其基本目的是貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，為公路橋梁和隧道工程施工階段的安全管理提供科學(xué)依據(jù)，確保建設(shè)項(xiàng)目施工期間實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，使事故和危害引起的損失最少。

1.1.2評(píng)估原則

本次評(píng)估以國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，以《銅南宣高速公路復(fù)工階段缺陷修復(fù)及變更設(shè)計(jì)兩階段施工圖設(shè)計(jì)》、《各合同段項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)》為基礎(chǔ)，用科學(xué)的評(píng)估方法和規(guī)范的評(píng)估程序，遵循《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南（試行）》有關(guān)要求［1］，堅(jiān)持政策性、科學(xué)性、公正性、針對(duì)性等原則，以嚴(yán)肅的科學(xué)態(tài)度開展該工程的施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

1.1.3評(píng)估內(nèi)容

公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估兩項(xiàng)內(nèi)容。

總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在橋梁和隧道工程開工前，根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子，估測(cè)橋梁或隧道工程施工期間的整體安全風(fēng)險(xiǎn)大小，確定靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是當(dāng)橋梁或隧道工程總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)達(dá)到Ⅲ級(jí)（高度風(fēng)險(xiǎn)）及以上時(shí)，將其中高風(fēng)險(xiǎn)的施工作業(yè)活動(dòng)（或施工區(qū)段）作為評(píng)估對(duì)象，按照施工組織設(shè)計(jì)所確定的施工工法，分解施工作業(yè)程序，結(jié)合工序（單位）作業(yè)特點(diǎn)、環(huán)境條件、施工組織等致險(xiǎn)因子及類似工程事故情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源普查，并針對(duì)其中重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化評(píng)估，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2 評(píng)估過程和評(píng)估方法

2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程

2.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體要求

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程一般包括以下幾個(gè)步驟：

1）準(zhǔn)備階段

（1）成立專項(xiàng)評(píng)估小組，明確職責(zé)分工，其中小組負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上工程管理經(jīng)驗(yàn)；

（2）明確評(píng)估對(duì)象和范圍，收集國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律和標(biāo)準(zhǔn)，了解同類工程的事故情況；

（3）現(xiàn)場(chǎng)查勘評(píng)估對(duì)象的地理、水文、氣象條件，收集工程建設(shè)有關(guān)資料。

2）開展總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

根據(jù)設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果（若有），以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況，用定性和定量相結(jié)合的方法初步分析本項(xiàng)目孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子，估測(cè)施工中發(fā)生重大事故的可能性，確定項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3）確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍

總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)達(dá)到Ⅲ級(jí)（高度風(fēng)險(xiǎn)）及以上的橋梁或隧道工程，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其他風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的橋梁或隧道工程可視情況開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

4）開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（1）按照施工組織設(shè)計(jì)所確定的施工工法，分解施工作業(yè)程序；

（2）選擇合適的評(píng)估方法，結(jié)合工序（單位)作業(yè)特點(diǎn)、環(huán)境條件、施工組織等致險(xiǎn)因子，辨識(shí)施工作業(yè)活動(dòng)中典型事故類型，建立風(fēng)險(xiǎn)源普查清單；

（3）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和估測(cè)，確定重大風(fēng)險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5）確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，明確重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)、監(jiān)控、預(yù)警措施及應(yīng)急預(yù)案［2］。

2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

2.2.1 橋梁施工總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

按照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度與指南解析》推薦的橋梁施工總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，橋梁工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)總體評(píng)估主要考慮橋梁建設(shè)規(guī)模、地質(zhì)條件、氣候環(huán)境條件、地形地貌、橋位特征及施工工藝成熟度等評(píng)估指標(biāo)［3］。

橋梁工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)大小計(jì)算公式為：R=A1+A2+A3+A4+A5+A6，其中，

A1指橋梁建設(shè)規(guī)模所賦分值；

A2指工程所處地質(zhì)條件所賦分值；

A3指工程所處氣候環(huán)境條件所賦分值；

A4指工程所處地形地貌所賦分值；

A5指橋位特征所賦分值；

A6指施工工藝成熟度所賦分值。

評(píng)估指標(biāo)體系中各指標(biāo)所賦分值應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際，綜合考慮各種因素的影響程度而定，數(shù)值應(yīng)取整數(shù)。評(píng)估指標(biāo)也可以根據(jù)工程實(shí)際進(jìn)行相應(yīng)的增加或刪減，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)也須進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整［4］。計(jì)算得到總體風(fēng)險(xiǎn)值R后，對(duì)照下表確定橋梁工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

表2-2-2 橋梁工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 計(jì)算分值R

等級(jí)Ⅳ（極高風(fēng)險(xiǎn)〕 14分及以上

等級(jí)Ⅲ（高度風(fēng)險(xiǎn)） 8-13分

等級(jí)Ⅱ（中度風(fēng)險(xiǎn)） 5-8分

等級(jí)Ⅰ（低度風(fēng)險(xiǎn)） 0-4分

對(duì)總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在III級(jí)（高度風(fēng)險(xiǎn)）及以上的橋梁工程，納入專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍。評(píng)估小組應(yīng)根據(jù)總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，提出專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中需要重點(diǎn)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)源。其他風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的橋梁工程，視情況確定是否開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

3.安全評(píng)估案例

3.1某橋梁工程概況

（1）交通運(yùn)輸情況

本線所經(jīng)地區(qū)地表水系屬長(zhǎng)江水系，地表和地下水豐富。根據(jù)區(qū)域水文地質(zhì)資料及沿線部分工點(diǎn)的水質(zhì)分析資料可知，地下水對(duì)混凝土無腐蝕性。本線路靠近國(guó)道，施工機(jī)械、物資等均可由國(guó)道引入施工現(xiàn)場(chǎng)，交通方便。公路自然區(qū)劃為屬Ⅳ3、Ⅳ5區(qū)長(zhǎng)江中游平原中濕區(qū)、江南丘陵多濕區(qū)。

（2）地形、地質(zhì)條件

項(xiàng)目沿線為沿江丘陵平原區(qū)，由一級(jí)階地、二級(jí)階地兩個(gè)個(gè)微地貌形態(tài)組成。本標(biāo)段無不良地質(zhì)情況。區(qū)域地層區(qū)劃屬揚(yáng)子地層分區(qū)，工程沿線出露的地層為下古生界、上古生界、中生界及新生界地層，缺失前志留系地層，巖漿活動(dòng)強(qiáng)烈，分布廣泛，主要為燕山晚期形成，主要巖體有：高嶺劉巖體。本項(xiàng)目?jī)?nèi)的褶皺形成于印支期，燕山期，喜山早期凹陷盆地也較發(fā)育。褶皺軸向?yàn)楸睎|向，背斜則相對(duì)緊密，向斜及坳陷盆地多開闊。

（3）氣候

本項(xiàng)目屬于亞熱帶溫潤(rùn)季風(fēng)氣候區(qū)，氣候特征是：氣候溫暖濕潤(rùn)，四季分明，雨量充沛集中，光照充足。年平均氣溫15.7-16.0℃，年極端最高氣溫41.7℃，年極端最低氣溫-16.7℃。多年平均降水量1280-1370，降雨年季、年內(nèi)分配不均，年最小降水量760.8，年最大降水量2100，一日最大降水量為249.9。

（4）地震

根據(jù)多年地震資料記載，評(píng)估區(qū)內(nèi)未發(fā)生破壞性地震。評(píng)估區(qū)主要受中強(qiáng)地震影響所致。評(píng)估區(qū)地震活動(dòng)的強(qiáng)度、頻度相對(duì)比較低，屬于弱發(fā)震區(qū)。根據(jù)《中國(guó)地震動(dòng)參數(shù)區(qū)劃圖》(GB18306-2001)，本區(qū)屬地震動(dòng)反應(yīng)譜特征周期為0.35s,地震動(dòng)峰加速度分區(qū)為0.05g（地震烈度Ⅵ度區(qū)），橋隧構(gòu)造物按Ⅶ度設(shè)防。

3.2該橋梁總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

表3-2-1橋梁總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)情況［5］

評(píng)估指標(biāo) 分類標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分值 在建工程實(shí)際情況 評(píng)估

分值

建設(shè)規(guī)模(A1) 單孔跨徑LK (總長(zhǎng)L)超過或達(dá)到國(guó)內(nèi)外同類橋型最大單孔跨徑LK(總長(zhǎng)L) 6-8 橋梁全長(zhǎng)336米，單孔跨徑30米。 1

LK＜150米或L＞1000米 3-5

100米≤L≤1000米或40米≤LK≤150米 1-2

L＜100米或LK＜40米 0-1

地質(zhì)條件(A2) 不良地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)區(qū)域（包括巖溶、滑坡、泥石流、空區(qū)、強(qiáng)震區(qū)、雪崩區(qū)、水庫(kù)坍岸區(qū)等） 4-6 橋址區(qū)沒有對(duì)路線有直接影響崩塌、滑坡、泥石流及斷裂構(gòu)造等不良地質(zhì)現(xiàn)象，區(qū)內(nèi)總體工程地質(zhì)條件較好，基本不影響施工安全因素。 1

存在不良地質(zhì)災(zāi)害，但不頻發(fā)或存在特殊性巖土，影響施工安全及進(jìn)度 1-3

地質(zhì)條件較好，基本不影響施工安全因素 0-1

氣候環(huán)境條件(A3) 極端氣候事件多發(fā)區(qū)域〔洪水、強(qiáng)風(fēng)、雨雪、臺(tái)風(fēng)等） 4-6 I類環(huán)境，屬于溫帶季風(fēng)氣候 1

氣候環(huán)境條件一般，可能影響施工安全，但不顯著 2-3

氣候條件良好，基本不影響施工安全 0-1

地形地貌條件(A4) 山嶺區(qū) 峽谷、山間盆地、山口等險(xiǎn)要區(qū)域 4-6 平原微丘區(qū) 1

一般區(qū)域 0-3

平原區(qū) 0-1

橋位特征(A5) 跨江、河、海灣 通航等級(jí)1級(jí)-3級(jí) 4-6 跨河，無通航要求 1

通航等級(jí)4級(jí)-6級(jí) 2-3

通航等級(jí)7級(jí)及等外 0-1

陸地 跨線橋〔公路、鐵路等）及其他特殊橋 3-6

施工工藝成熟度(A6) 新技術(shù)、新工藝，新設(shè)備國(guó)內(nèi)首次應(yīng)用 2-3 施工工藝十分成熟，國(guó)內(nèi)有相關(guān)應(yīng)用，本項(xiàng)目的技術(shù)人員大部分都參與過類似橋梁的施工。 0

施工工藝較成熟，國(guó)內(nèi)有相關(guān)應(yīng)用 0-1

根據(jù)橋梁工程安全總體風(fēng)險(xiǎn)大小計(jì)算公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值R：

R=A1+A2+A3+A4+A5+A6=5

根據(jù)橋梁工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，該大橋?yàn)榈燃?jí)為Ⅱ級(jí)，屬中度風(fēng)險(xiǎn)。不需要進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估［6］。

4.結(jié)語(yǔ)

通過對(duì)該橋梁建設(shè)資料進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，根據(jù)同類或相似工程建設(shè)過程中發(fā)生的若干安全事故特點(diǎn)，辨識(shí)該橋梁施工過程中各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、施工設(shè)備、危險(xiǎn)物品等所潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其進(jìn)行定性、定量分析，明確各類危險(xiǎn)源的種類及危害程度，進(jìn)而從安全技術(shù)和組織管理等方面提出可行的安全對(duì)策和實(shí)施措施，提高工程項(xiàng)目施工期間的安全度，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。

參考文獻(xiàn)：

1.張磊.成安渝高速公路龍泉山二號(hào)隧道安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析.[J].《路基工程》，2013年.O3期：142~147

2.董路鈺.復(fù)雜地質(zhì)條件下軌道交通隧道施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究.[D].2012年.重慶大學(xué)

3.郭東塵鋼--混結(jié)合連續(xù)梁橋施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究.[D].2012年.北京交通大學(xué)

篇（4）

中圖分類號(hào)：F062.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2013）06-0100-02

隨著計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)在各軍工企業(yè)的科研、生產(chǎn)和管理的過程中發(fā)揮巨大作用，部分單位提出了軍工數(shù)字化設(shè)計(jì)、數(shù)字化制造、異地協(xié)同設(shè)計(jì)與制造等概念，并開展了ERP、MES2～PDM等系統(tǒng)的應(yīng)用與研究。這些信息系統(tǒng)涉及大量的國(guó)家秘密和企業(yè)的商業(yè)秘密，是軍工企業(yè)最重要的工作環(huán)境。因此各單位在信息系統(tǒng)規(guī)劃與設(shè)計(jì)、工程施工、運(yùn)行和維護(hù)、系統(tǒng)報(bào)廢的過程中如何有效的開展信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是極為重要的。

一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在信息安全管理體系中的作用

信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指依據(jù)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有關(guān)管理要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)信息系統(tǒng)及由其存儲(chǔ)、處理和傳輸?shù)男畔⒌臋C(jī)密性、完整性和可用性等安全屬性進(jìn)行科學(xué)、公正的綜合評(píng)價(jià)的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是組織內(nèi)開展基于風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，它貫穿信息系統(tǒng)的整個(gè)生命周期，是安全策略制定的依據(jù)，也是ISMS（Information Security Management System，信息安全管理體系）中的一部分。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)建立在計(jì)劃（Plan）、實(shí)施（D0）、檢查（Check）、改進(jìn)（Action）的過程中持續(xù)改進(jìn)和完善的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行分析，判斷其存在的脆弱性以及利用脆弱性可能發(fā)生的威脅，評(píng)價(jià)是否根據(jù)威脅采取了適當(dāng)、有效的安全措施，鑒別存在的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。

二、信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中有多種方法，包括基于知識(shí)（Knowledge based）的分析方法、基于模型（Model based）的分析方法、定性（Qualitative）分析和定量（Quantitative）分析，各種方法的目標(biāo)都是找出組織信息資產(chǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其影響，以及目前安全水平與組織安全需求之間的差距。

1、基于知識(shí)的分析方法

在基線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)采用基于知識(shí)的分析方法來找出目前安全狀況和基線安全標(biāo)準(zhǔn)之間的差距?；谥R(shí)的分析涉及到對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和要求的把握，另外評(píng)估信息的采集也極其重要，可采用一些輔的自動(dòng)化工具，包括掃描工具和入侵檢測(cè)系統(tǒng)等，這些工具可以幫助組織擬訂符合特定標(biāo)準(zhǔn)要求的問卷，然后對(duì)解答結(jié)果進(jìn)行綜合分析，在與特定標(biāo)準(zhǔn)比較之后給出最終的報(bào)告。

2、定量分析方法

定量分析方法是對(duì)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)要素和潛在損失的水平賦予數(shù)值或貨幣金額，當(dāng)度量風(fēng)險(xiǎn)的所有要素（資產(chǎn)價(jià)值、威脅頻率、弱點(diǎn)利用程度、安全措施的效率和成本等）都被賦值，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的整個(gè)過程和結(jié)果就都可以被量化。定量分析就是從數(shù)字上對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估的一種方法。定量分析兩個(gè)關(guān)鍵的指標(biāo)是事件發(fā)生的可能性和威脅事件可能引起的損失。

3、定性分析方法

定性分析方法是目前采用較為廣泛的一種方法，它具有很強(qiáng)的主觀性，需要憑借分析者的經(jīng)驗(yàn)和直覺，或國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)和慣例，為風(fēng)險(xiǎn)管理諸要素的大小或高低程度定性分級(jí)。定性分析的操作方法可以多種多樣，包括討論、檢查列表、問卷、調(diào)查等。

4、幾種評(píng)估方法的比較

采用基于知識(shí)的分析方法，組織不需要付出很多精力、時(shí)間和資源，只要通過多種途徑采集相關(guān)信息，識(shí)別組織的風(fēng)險(xiǎn)所在和當(dāng)前的安全措施，與特定的標(biāo)準(zhǔn)或最佳慣例進(jìn)行比較，從中找出不符合的地方，最終達(dá)到消減和控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。

理論上定量分析能對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確的分級(jí)，但前提是可供參考的數(shù)據(jù)指標(biāo)是準(zhǔn)確的，事實(shí)上隨著信息系統(tǒng)日益復(fù)雜多變，定量分析所依據(jù)的數(shù)據(jù)的可靠性也很難保證，且數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)缺乏長(zhǎng)期性，計(jì)算過程又極易出錯(cuò)，給分析帶來了很大困難，因此目前采用定量分析或者純定量分析方法的比較少。

定性分析操作起來相對(duì)容易，但也存在因操作者經(jīng)驗(yàn)和直覺的偏差而使分析結(jié)果失準(zhǔn)。定性分析沒有定量分析那樣繁多的計(jì)算負(fù)擔(dān)，但卻要求分析者具備一定的經(jīng)驗(yàn)和能力。定量分析依賴大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，而定性分析沒有這方面的要求，定量分析方法也不方便于后期系統(tǒng)改進(jìn)與提高。

本文結(jié)合以上幾種分析方法的特點(diǎn)和不足，在確定評(píng)估對(duì)象的基礎(chǔ)上建立了一種基于知識(shí)的定性分析方法，并且本方法在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)束后給系統(tǒng)的持續(xù)改進(jìn)與提高提供了明確的方法和措施。

三、全生命周期的信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

由于信息系統(tǒng)生命周期的各階段的安全防范目的不同，同時(shí)不同信息系統(tǒng)所依據(jù)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和要求不一樣，使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的和方法也不相同，因此每個(gè)階段進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的作用也不同。

信息系統(tǒng)按照整個(gè)生命周期分為規(guī)劃與設(shè)計(jì)、工程實(shí)施、運(yùn)行和維護(hù)、系統(tǒng)報(bào)廢這四個(gè)主要階段，每個(gè)階段進(jìn)行相應(yīng)的信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容、特征以及主要作用如下：

第一階段為規(guī)劃與設(shè)計(jì)階段，本階段提出信息系統(tǒng)的目的、需求、規(guī)模和安全要求，如信息系統(tǒng)是否以及等級(jí)等。信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以起到了解目前系統(tǒng)到底需要什么樣的安全防范措施，幫助制定有效的安全防范策略，確定安全防范的投入最佳成本，說服機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)同意安全策略的完全實(shí)施等作用。在本階段標(biāo)識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)可以用來為信息系統(tǒng)的安全分析提供支持，這可能會(huì)影響到信息系統(tǒng)在開發(fā)過程中要對(duì)體系結(jié)構(gòu)和設(shè)計(jì)方案進(jìn)行權(quán)衡。

第二階段是工程實(shí)施階段，本階段的特征是信息系統(tǒng)的安全特征應(yīng)該被配、激活、測(cè)試并得到驗(yàn)證。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可支持對(duì)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)效果的評(píng)價(jià)，考察其是否滿足要求，并考察系統(tǒng)運(yùn)行的環(huán)境是否是預(yù)期設(shè)計(jì)，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的一系列決策必須在系統(tǒng)運(yùn)行之前做出。

第三階段是運(yùn)行和維護(hù)階段，本階段的特征是信息系統(tǒng)開始執(zhí)行其功能，一般情況下系統(tǒng)要不斷修改，添加硬件和軟件，或改變機(jī)構(gòu)的運(yùn)行規(guī)則、策略和流程等。當(dāng)定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行重新評(píng)估時(shí)，或者信息系統(tǒng)在其運(yùn)行性生產(chǎn)環(huán)境中做出重大變更時(shí)，要對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，了解各種安全設(shè)備實(shí)際的安全防范效果是否有滿足安全目標(biāo)的要求；了解安全防范策略是否切合實(shí)際，是否被全面執(zhí)行；當(dāng)信息系統(tǒng)因某種原因做出硬件或軟件調(diào)整后，分析原本的安全措施是否依然有效。

第四階段是系統(tǒng)報(bào)廢階段，可以使用信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)完全銷毀的數(shù)據(jù)或設(shè)備，確實(shí)已經(jīng)不能被任何方式所恢復(fù)。當(dāng)要報(bào)廢或者替換系統(tǒng)組件時(shí)，要對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以確保硬件和軟件得到了適當(dāng)?shù)膱?bào)廢處置，且殘留信息也恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行了處理，并且要確保信息系統(tǒng)的更新?lián)Q代能以一個(gè)安全和系統(tǒng)化的方式完成。對(duì)于是信息系統(tǒng)的報(bào)廢處理時(shí)，應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)保密要求進(jìn)行處理和報(bào)廢。

四、基于評(píng)估對(duì)象，知識(shí)定性分析的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

1、評(píng)估方法的總體描述

在信息系統(tǒng)的生命周期中存在四個(gè)不同階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程，其中運(yùn)行和維護(hù)階段的信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)、評(píng)估次數(shù)最多的階段，在本階段進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，首先應(yīng)確定評(píng)估的具體對(duì)象，也就是限制評(píng)估的具體物理和技術(shù)范圍。在信息系統(tǒng)當(dāng)中，評(píng)估對(duì)象是與信息系統(tǒng)中的軟硬件組成部分相對(duì)應(yīng)的。例如，信息系統(tǒng)中包括各種服務(wù)器、服務(wù)器上運(yùn)行的操作系統(tǒng)及各種服務(wù)程序、各種網(wǎng)絡(luò)連接設(shè)備、各種安全防范設(shè)備和產(chǎn)品或應(yīng)用程序、物理安全保障設(shè)備、以及維護(hù)管理和使用信息系統(tǒng)的人，這些都構(gòu)成獨(dú)立的評(píng)估對(duì)象，在評(píng)估的過程中按照對(duì)象依次進(jìn)行檢查、分析和評(píng)估。通常將整個(gè)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)分為七個(gè)主要的評(píng)估對(duì)象：（1）信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（2）業(yè)務(wù)流程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（4）通信安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（5）無線安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（6）物理安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（7）使用和管理人員的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

在對(duì)每個(gè)對(duì)象進(jìn)行評(píng)估時(shí)，采用基于知識(shí)分析的方法，針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)采用等級(jí)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行合理分析，對(duì)于軍工企業(yè)存在大量的信息系統(tǒng)，采用依據(jù)國(guó)家相關(guān)保密標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行基線分析，同時(shí)在分析的過程中結(jié)合定性分析的原則，按照“安全兩難定律”、“木桶原理”、“2/8法則”進(jìn)行定性分析，同時(shí)在分析的過程中，設(shè)置一些“一票否決項(xiàng)”。對(duì)不同的評(píng)估對(duì)象，按照信息存儲(chǔ)的重要程度和數(shù)量將對(duì)象劃分為“高”、“中”、“低”三級(jí)，集中處理已知的和最有可能的威脅比花費(fèi)精力處理未知的和不大可能的威脅更有用，保障系統(tǒng)在關(guān)鍵防護(hù)要求上得到落實(shí)，提高信息系統(tǒng)的魯棒性。

2、基于知識(shí)的定性分析

軍工企業(yè)大多數(shù)信息系統(tǒng)為信息系統(tǒng)，在信息系統(tǒng)基于知識(shí)分析時(shí)，重點(diǎn)從以下方面進(jìn)行分析：物理隔離、邊界控制、身份鑒別、信息流向、違規(guī)接入、電磁泄漏、動(dòng)態(tài)變更管理、重點(diǎn)人員的管理等。由于重要的信息大多在應(yīng)用系統(tǒng)中存在，因此針對(duì)服務(wù)器和用戶終端的風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)采用2/8法則進(jìn)行分析，著重保障服務(wù)器和應(yīng)用系統(tǒng)的安全。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中以信息系統(tǒng)中的應(yīng)用系統(tǒng)為關(guān)注焦點(diǎn)，分析組織內(nèi)的縱深防御策略和持續(xù)改進(jìn)的能力，判別技術(shù)和管理結(jié)合的程度和有效性并且風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的思想貫穿于應(yīng)用的整個(gè)生命周期，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行全面有效的系統(tǒng)評(píng)估。在評(píng)估過程中根據(jù)運(yùn)行環(huán)境和使用人群，判別技術(shù)措施和管理措施互補(bǔ)性，及時(shí)調(diào)整技術(shù)和管理措施的合理性。在技術(shù)上無法實(shí)現(xiàn)的環(huán)節(jié)，應(yīng)特別加強(qiáng)分析管理措施的制定和落實(shí)是否到位和存在隱患。

篇（5）

中圖分類號(hào)： U49 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2015）05（a）-0000-00

地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估，包含明晰的評(píng)估邏輯。建構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估根基之上的評(píng)估技術(shù)，應(yīng)當(dāng)針對(duì)災(zāi)害獨(dú)有的特性。例如：地質(zhì)災(zāi)害獨(dú)有的屬性，包含易發(fā)屬性、承載體關(guān)涉的易損毀屬性。辨識(shí)二者特有的耦合狀態(tài)，依托著地理平臺(tái)，完成區(qū)段之中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估選出來的最優(yōu)技術(shù)，應(yīng)能為接續(xù)的減災(zāi)防災(zāi)，提供最佳指引。

1定性定量解析

1.1定性解析評(píng)估

地質(zhì)災(zāi)害潛藏著的風(fēng)險(xiǎn)屬性，應(yīng)當(dāng)經(jīng)由定性評(píng)析，明晰它的根本屬性。評(píng)析之中的側(cè)重點(diǎn)，包含受災(zāi)體特有的時(shí)空布設(shè)概率、災(zāi)害潛藏著的可能性、災(zāi)害附帶著的損失層級(jí)。在這之中，災(zāi)害特有的易損性，是在設(shè)定好的區(qū)段以內(nèi)，某一范疇的承災(zāi)體，表征出來的損傷程度。如區(qū)域范疇內(nèi)的居民、公共特性的建筑物。承災(zāi)體特有的抗災(zāi)屬性，包含本體自帶著的這種屬性、測(cè)定出來的災(zāi)害強(qiáng)度。

真正評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)明晰承災(zāi)體特有的布設(shè)位置、災(zāi)害分布凸顯出來的彼此關(guān)系。例如：在滑坡發(fā)生之時(shí)，人體特有的抵擋能力，是帶有差異的。公共特性的建筑，固有的抗災(zāi)層級(jí)，也會(huì)凸顯差異。地質(zhì)災(zāi)害的延展?fàn)顟B(tài)，也會(huì)不斷變更。這種情形之下，若要辨識(shí)量化態(tài)勢(shì)下的易損性，是很艱難的。只能依托統(tǒng)計(jì)得來的數(shù)值，確認(rèn)相對(duì)定量。

1.2定量解析評(píng)估

帶有區(qū)域特性的、突發(fā)狀態(tài)之下的地質(zhì)災(zāi)難，應(yīng)當(dāng)依循死亡人數(shù)特有的概率數(shù)值、財(cái)產(chǎn)損耗表征出來的總概率，予以統(tǒng)計(jì)解析。現(xiàn)有的定量辨析，應(yīng)當(dāng)依循測(cè)定得來的數(shù)值，描畫明晰的評(píng)估圖。

在這之中，災(zāi)害特有的損失狀態(tài)，是災(zāi)情辨識(shí)必備的評(píng)估，它被涵蓋在總體范疇內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)調(diào)研得來的損失狀態(tài)，預(yù)測(cè)得來的未來災(zāi)情，整合了危險(xiǎn)屬性、對(duì)應(yīng)著的危害屬性，屬于快速評(píng)估。

1.3明晰評(píng)估前提

首先，發(fā)生過的事件，對(duì)未來時(shí)段的類似事件，帶有凸顯的指引價(jià)值。為此，發(fā)生過的、某區(qū)域以內(nèi)的地質(zhì)災(zāi)害，也會(huì)帶有指引的價(jià)值。調(diào)研累積史料，能夠推測(cè)得來大致態(tài)勢(shì)下的災(zāi)害趨向。

其次，若某區(qū)段現(xiàn)有的地形，很近似調(diào)研歸結(jié)出來的災(zāi)害地形，那么這種區(qū)段，也潛藏著災(zāi)害隱患。真實(shí)運(yùn)用中，這種假定通常適宜。然而，也不應(yīng)忽略掉例外狀態(tài)。例如：歷史時(shí)段中，漸漸形成的區(qū)段滑坡，變更了原初的地貌。但建構(gòu)滑坡必備的地質(zhì)狀態(tài)，已經(jīng)消失了。

再次，地質(zhì)災(zāi)害關(guān)聯(lián)著的根本要素，應(yīng)能被辨識(shí)出來。風(fēng)險(xiǎn)特有的構(gòu)成要點(diǎn)，包含量化架構(gòu)下的表達(dá)路徑、評(píng)估范疇中的易發(fā)等級(jí)、潛藏著的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。整合定性定量，以便描畫出這樣的危險(xiǎn)。

2細(xì)分的評(píng)估層級(jí)

地質(zhì)災(zāi)害評(píng)判得來的精準(zhǔn)數(shù)值，對(duì)應(yīng)著設(shè)定好的制圖等級(jí)。為便于比對(duì)，應(yīng)當(dāng)創(chuàng)設(shè)多層級(jí)架構(gòu)下的評(píng)價(jià)精度。

例如：現(xiàn)有的評(píng)價(jià)，把細(xì)分出來的風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)，分成三至五個(gè)。不同層級(jí)以內(nèi)的評(píng)價(jià)結(jié)果，應(yīng)與對(duì)應(yīng)情形下的分級(jí)數(shù)量，保持同一。如把指標(biāo)范疇之中的易發(fā)程度，分成細(xì)化的四個(gè)層級(jí)，那么對(duì)應(yīng)著的危險(xiǎn)性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判得來的數(shù)值，也可分成四種層級(jí)。

為便利接續(xù)的制圖，保證整體架構(gòu)的美感及協(xié)調(diào)，細(xì)化以后的分區(qū)，應(yīng)能添加同一顏色。依循從低至高這樣的次序，漸漸加深顏色。

3制圖必備比例尺

不同層級(jí)特有的比例尺，對(duì)應(yīng)著制圖范疇的多樣類別。地質(zhì)災(zāi)害特有的調(diào)查編錄、災(zāi)害表征出來的易發(fā)性、威脅特性、設(shè)定好的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃，都對(duì)應(yīng)著差異數(shù)值下的成果精度，也擬定了差異特性的運(yùn)用范圍。為了辨識(shí)區(qū)劃特有的水準(zhǔn)，地質(zhì)災(zāi)害評(píng)判預(yù)設(shè)的分區(qū)，應(yīng)當(dāng)采納適宜情形下的比例尺，妥善予以編繪。最優(yōu)的比例尺，是在設(shè)定好的底圖之中，對(duì)應(yīng)著不同特性的評(píng)價(jià)分區(qū)。

依據(jù)調(diào)研特有的進(jìn)展?fàn)顟B(tài)，在全國(guó)范疇內(nèi)，或者省區(qū)范疇內(nèi)，選出來的比例尺，應(yīng)被限縮在1比20萬(wàn)以內(nèi)。這樣的比例尺，對(duì)于評(píng)判災(zāi)害特有的易發(fā)性、關(guān)聯(lián)著的其他屬性，都是很適宜的。然而，偏小數(shù)值下的比例尺，很難確保期待中的評(píng)估精度。偏大數(shù)值特有的比例尺，適宜查驗(yàn)危險(xiǎn)性，或者編錄等。此外，風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃特有的制圖流程，適宜篩選出來的重要城區(qū)、國(guó)家擬定好的側(cè)重工程。

4采納新穎技術(shù)

伴隨技術(shù)拓展，遙感特性的技術(shù)路徑、GIS特有的技術(shù)，在查驗(yàn)地質(zhì)災(zāi)害之時(shí)，凸顯出重要實(shí)效。這是因?yàn)?，GIS協(xié)同下的遙感測(cè)定，能夠辨識(shí)細(xì)化的災(zāi)害態(tài)勢(shì)。它整合了查驗(yàn)及評(píng)估這樣的全程，涵蓋著調(diào)查編錄的制備、建構(gòu)起來的數(shù)據(jù)庫(kù)、空間預(yù)測(cè)得來的評(píng)價(jià)數(shù)值、帶有監(jiān)測(cè)特性的預(yù)警數(shù)值、防治及管控等。數(shù)據(jù)特有的更新流程、信息互通及分享、地質(zhì)范疇的信息布設(shè)，都適宜建構(gòu)可視化特性的多重功能。

GIS架構(gòu)下的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，適宜突發(fā)態(tài)勢(shì)的預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)、應(yīng)急狀態(tài)之中的排查。它支撐了長(zhǎng)時(shí)段的、動(dòng)態(tài)特性的跟蹤查驗(yàn)，評(píng)價(jià)得來的精準(zhǔn)結(jié)果，便利風(fēng)險(xiǎn)管控。但從現(xiàn)狀看，熟識(shí)GIS特有技術(shù)的人員，仍舊占到少數(shù)。未來時(shí)段中，有必要依托努力，不斷更替偏舊的評(píng)估測(cè)定途徑，采納新穎技術(shù)。

5結(jié)語(yǔ)

從現(xiàn)狀看，地質(zhì)災(zāi)害關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判，累積了領(lǐng)域以內(nèi)的珍貴經(jīng)驗(yàn)，獲取了凸顯實(shí)效。但未來時(shí)段中，仍應(yīng)接納先進(jìn)技術(shù)，針對(duì)調(diào)研得來的區(qū)域特性，采納適宜情形下的評(píng)估方式，提升預(yù)測(cè)屬性。

參考文獻(xiàn)：

[1]龔士良. 中國(guó)地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估集對(duì)態(tài)勢(shì)分析方法[J]. 安陽(yáng)工學(xué)院學(xué)報(bào)，2009（01），02：83-87.

[2]吳樹仁，石菊松，張春山，王濤. 地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)指南初論[J]. 地質(zhì)通報(bào)，2009（05），08：995-1005.

篇（6）

近年來江蘇地區(qū)電網(wǎng)建設(shè)取得了巨大的成效，目前已經(jīng)建設(shè)輸電線路8.5萬(wàn)千米，每年新開工輸電線路約2800千米。已經(jīng)建設(shè)35千伏及以上變電站2943座，每年新開工變電容量約2500千伏安。隨著電力工業(yè)的快速發(fā)展，我國(guó)電網(wǎng)項(xiàng)目建設(shè)的水平和要求越來越高。“十三五”期間是我國(guó)能源電力發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期。“十三五”電網(wǎng)規(guī)劃和電力建設(shè)主管部門要求要提高電力投資的效率，滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的電力需求。在這一背景下，全面提高成本計(jì)劃的科學(xué)性，有效防控電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，有效提高投資效益成為新的課題。

一、研究綜述

近年來電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管控越來越受到行業(yè)和學(xué)術(shù)界的重視。2011年工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范逐漸應(yīng)用到電網(wǎng)項(xiàng)目的招投標(biāo)和結(jié)算之中，市場(chǎng)化因素更加明顯。限額設(shè)計(jì)、工程造價(jià)信息化管理和全壽命期造價(jià)管控有效降低了電網(wǎng)項(xiàng)目概算超可研、預(yù)算超概算、結(jié)算超預(yù)算的風(fēng)險(xiǎn)。鐘波等（2004）統(tǒng)計(jì)了電網(wǎng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素和管理問題，提出了電力建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理策略①。安磊等（2014）結(jié)合故障樹法對(duì)電網(wǎng)項(xiàng)目的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化和評(píng)估②。謝傳勝等（2001）通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系構(gòu)建和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，系統(tǒng)地分析了電力項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)③。劉超等（2006）對(duì)水電工程造價(jià)進(jìn)行了評(píng)估和預(yù)測(cè)，研究風(fēng)險(xiǎn)大小對(duì)水電項(xiàng)目造價(jià)的影響程度④。章昀玥等（2016）建立了電網(wǎng)工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，分析了引起電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)偏差的影響因素⑤。雷碧濤（2007）等采用了模糊分析法研究了不同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公路工程的影響程度⑥。

二、電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)特點(diǎn)

電網(wǎng)項(xiàng)目主要由變電項(xiàng)目、送電線路項(xiàng)目和通信項(xiàng)目組成，包括建筑工程、電氣安裝、設(shè)備調(diào)試、通信工程和系統(tǒng)啟動(dòng)調(diào)試等多個(gè)子項(xiàng)。電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)特點(diǎn)決定了電網(wǎng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。超高壓變電項(xiàng)目建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)工期一般是13—15個(gè)月，造價(jià)管理主體多樣，有電力主管部門，還有施工單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、材料供應(yīng)單位等參與主體。投資能夠達(dá)到幾個(gè)億，工程可能跨越幾個(gè)省份的不同地形和地貌，建設(shè)的技術(shù)要求很高。電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)的主要特點(diǎn)有以下幾個(gè)方面：

（一）造價(jià)管理環(huán)節(jié)傳遞性

為確保電網(wǎng)項(xiàng)目建設(shè)工程造價(jià)管控的科學(xué)性和合理性，保證工程造價(jià)在每個(gè)階段的可控性，電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)管理要經(jīng)過決策設(shè)計(jì)階段、招標(biāo)采購(gòu)階段、建設(shè)施工階段和竣工驗(yàn)收階段等十幾個(gè)造價(jià)管控環(huán)節(jié)。不同的管控環(huán)節(jié)有不同的管理規(guī)范和工作要求，也面臨了不同的造價(jià)管控風(fēng)險(xiǎn)。不同階段的管理要求具有傳遞性，造價(jià)管控風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)相互影響。

（二）造價(jià)管理控制動(dòng)態(tài)性

電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)控制要經(jīng)過可研估算、初步設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算、施工結(jié)算和竣工決算等主要階段。同時(shí)會(huì)受到技術(shù)方案變化、設(shè)計(jì)變更、招標(biāo)工程量清單開列不準(zhǔn)確和現(xiàn)場(chǎng)簽證等因素的影響，造價(jià)管理控制具有動(dòng)態(tài)性。

三、電網(wǎng)項(xiàng)目工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估

按照風(fēng)險(xiǎn)大小將電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為四級(jí)，分別為：低風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、較高風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)。電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)一般發(fā)生在決策設(shè)計(jì)階段、招標(biāo)采購(gòu)階段、建設(shè)施工階段和竣工驗(yàn)收階段的各個(gè)環(huán)節(jié)，按照電網(wǎng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)內(nèi)涵、接受準(zhǔn)則和電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)矩陣，通過對(duì)參與過電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管控的專家進(jìn)行訪談和發(fā)放問卷調(diào)研，對(duì)江蘇地區(qū)2012年以來投產(chǎn)的220千伏新安至邢柏線路工程等41個(gè)輸電線路項(xiàng)目和江蘇天目湖500千伏變電站擴(kuò)建主變工程等45個(gè)變電站項(xiàng)目進(jìn)行造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管控情況分析，采用模糊數(shù)學(xué)理論對(duì)問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，通過整理、匯總，對(duì)電網(wǎng)項(xiàng)目工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估.

四、電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響因素分析

電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)和較高風(fēng)險(xiǎn)的主要是在初步設(shè)計(jì)、編制結(jié)算書、審批施工結(jié)算、編報(bào)結(jié)算報(bào)告和項(xiàng)目結(jié)算監(jiān)督階段。所對(duì)應(yīng)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素是初步設(shè)計(jì)概算結(jié)余率過高、重大工程變化未履行手續(xù)、簽證內(nèi)容不合理承擔(dān)施工單位費(fèi)用、土建工作量確認(rèn)不真實(shí)、材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)不規(guī)范、物資領(lǐng)退料環(huán)節(jié)不規(guī)范。

（一）初步設(shè)計(jì)概算結(jié)余率過高和重大工程變化未履行手續(xù)

初步設(shè)計(jì)概算結(jié)余率過高一方面是按規(guī)定增值稅不計(jì)入項(xiàng)目實(shí)際投資等政策因素導(dǎo)致。另一方面是因?yàn)檎袠?biāo)設(shè)計(jì)費(fèi)用結(jié)余、工期縮短產(chǎn)生的建設(shè)期貸款利息結(jié)余和勘察設(shè)計(jì)深度及質(zhì)量不足導(dǎo)致概算過高等技術(shù)和管理因素導(dǎo)致。在施工過程中，項(xiàng)目建設(shè)管理人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況不了解，現(xiàn)場(chǎng)管理不到位，完全依賴施工單位和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員對(duì)變更設(shè)計(jì)的審核把關(guān)，對(duì)招標(biāo)情況與實(shí)際施工情況疏于核對(duì)，導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更要求形同虛設(shè)，對(duì)應(yīng)該履行設(shè)計(jì)變更手續(xù)的未履行審核手續(xù)，多支付施工單位費(fèi)用，從而導(dǎo)致重大的電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）簽證內(nèi)容不合理、項(xiàng)目建設(shè)管理人員未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)及招投標(biāo)合同進(jìn)行確認(rèn)，直接簽署意見

對(duì)施工合同、施工工藝不熟悉，對(duì)理由不充分、不成立的項(xiàng)目準(zhǔn)予簽證。簽證辦理時(shí)間和周期過長(zhǎng)，給承辦人和利害關(guān)系人暗箱操作留下隱患。為規(guī)避一些工程方面難以處理費(fèi)用的處理，或者規(guī)避一些復(fù)雜費(fèi)用處理程序，采取違規(guī)變通形式進(jìn)行虛假簽證。甚至與施工單位串通，認(rèn)可不合理簽證或虛報(bào)的工程量，為施工單位謀取非法利益。

（三）實(shí)際工作量和損耗

如土建工作量確認(rèn)不真實(shí)。對(duì)于涉及工程造價(jià)的隱蔽工程，施工方更愿意繞開相關(guān)管理程序，以聯(lián)系單、圖紙會(huì)審、會(huì)議紀(jì)要、竣工圖的形式，作為辦理竣工結(jié)算的依據(jù)。若現(xiàn)場(chǎng)管理不到位，極易失實(shí)造成重大損失和造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)不規(guī)范。認(rèn)價(jià)形式不規(guī)范，未詳細(xì)說明品牌、規(guī)格等能夠確定價(jià)格的關(guān)鍵信息。對(duì)非暫定價(jià)材料進(jìn)行重新認(rèn)價(jià)。可以套定額確定綜合單價(jià)的，以獨(dú)立費(fèi)的形式進(jìn)行了認(rèn)價(jià)。材料認(rèn)價(jià)粗放，價(jià)格高于同期信息價(jià)等因素導(dǎo)致電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。物資領(lǐng)退料環(huán)節(jié)不規(guī)范。電網(wǎng)項(xiàng)目，特別是輸電線路工程物資計(jì)劃上報(bào)不準(zhǔn)確，結(jié)余物資通過其余多個(gè)工程中轉(zhuǎn)、領(lǐng)用、報(bào)廢，導(dǎo)致了造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的存在。

五、電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管控措施

（一）初步設(shè)計(jì)概算結(jié)余率管控

電網(wǎng)項(xiàng)目投資規(guī)模大、建設(shè)工期長(zhǎng)、社會(huì)影響面大、建設(shè)面臨復(fù)雜多變的環(huán)境和各種不確定因素，應(yīng)適度考慮預(yù)度。為有效降低工程投資結(jié)余率，合理控制工程造價(jià)，提高投資效率，造價(jià)管理工作應(yīng)向兩端延伸。一是要深入研究，參與確定工程可行性研究投資估算編制，最大化利用往年建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)，配合新建變電站站址、線路路徑方案優(yōu)化比選，為費(fèi)用預(yù)估提供合理化建議，減少工程估算與實(shí)際投資偏差。二是落實(shí)初步設(shè)計(jì)管理要求，發(fā)揮勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量、監(jiān)理質(zhì)量的后評(píng)估成效，實(shí)現(xiàn)初步設(shè)計(jì)達(dá)到施工圖深度，避免在工程建設(shè)實(shí)施階段產(chǎn)生重大方案調(diào)整，減少工程概算與實(shí)際投資產(chǎn)生重大偏差的可能性。

（二）重大工程變化造價(jià)管控

重大工程變化造價(jià)管控應(yīng)加強(qiáng)重大工程變更的審核審批，認(rèn)真判斷責(zé)任歸屬，嚴(yán)格區(qū)分業(yè)主單位工程質(zhì)量提升而變更、施工單位因不平衡報(bào)價(jià)后企圖多結(jié)算費(fèi)用而提出變更和設(shè)計(jì)深度不夠而提出變更等情形，切實(shí)控制重大變更和工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目建設(shè)管理人員要加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)工程量審核管理，對(duì)于安全質(zhì)量要求以及其他工程管理要求在招標(biāo)工程量審核時(shí)予以添加，對(duì)需要設(shè)計(jì)變更的嚴(yán)格履行設(shè)計(jì)變更手續(xù)，對(duì)設(shè)計(jì)變更規(guī)范性嚴(yán)格把關(guān)。

（三）現(xiàn)場(chǎng)簽證管控

一是簽證時(shí)認(rèn)真核對(duì)招投標(biāo)文件和合同規(guī)定，投標(biāo)人已報(bào)價(jià)費(fèi)用和應(yīng)該考慮的項(xiàng)目措施費(fèi)不應(yīng)簽證，并做好核對(duì)記錄，加強(qiáng)技經(jīng)人員對(duì)簽證流程把關(guān)審核力度。二是正確判斷發(fā)承包雙方責(zé)任，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，應(yīng)由施工方負(fù)責(zé)的費(fèi)用不予簽證。三是將變更簽證申報(bào)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性納入履約考核，在合同條款中增加對(duì)施工單位變更簽證存在虛報(bào)、假報(bào)等行為的經(jīng)濟(jì)處罰條款。四是對(duì)設(shè)計(jì)變更簽證事項(xiàng)實(shí)行“事前審批、一項(xiàng)一簽、一事一單”原則，杜絕事后補(bǔ)簽。

（四）實(shí)際工作量和損耗管控

對(duì)土建工作量要確認(rèn)管控。電網(wǎng)項(xiàng)目管理中參建各方要認(rèn)真履行職責(zé)，牽涉重大造價(jià)調(diào)整的隱蔽工程，相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要、聯(lián)系單、隱蔽工程驗(yàn)收記錄等，均應(yīng)嚴(yán)格管理程序，確保隱蔽結(jié)算內(nèi)容可控、有序、真實(shí)。重大簽證工程量需附圖并注明尺寸、標(biāo)高，并應(yīng)具有計(jì)算過程，附影像等支撐材料，簽證附件作為計(jì)量依據(jù)，要有參建四方會(huì)簽確認(rèn)。對(duì)材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)要管控。在材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)方面建立規(guī)范的認(rèn)價(jià)流程，完善認(rèn)價(jià)機(jī)制，充分利用市場(chǎng)詢價(jià)、比價(jià)等手段，公開、公平、合理地確定材料價(jià)格，有效控制工程造價(jià)，防范電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)物資領(lǐng)退料要管控。一是在每個(gè)工程建設(shè)過程及最終投產(chǎn)時(shí)對(duì)物資上報(bào)計(jì)劃及結(jié)余進(jìn)行對(duì)比并形成分析文件臺(tái)賬，對(duì)上報(bào)物資結(jié)余較大的進(jìn)行詳細(xì)分析，并查明原因。二是嚴(yán)格物資計(jì)劃填報(bào)要求，確保計(jì)劃準(zhǔn)確。三是開展每批次物資計(jì)劃內(nèi)審、外審情況的管控，通過審查減少物資領(lǐng)退料風(fēng)險(xiǎn)。四是加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)深度的管理，有效控制物資結(jié)余量偏差。電網(wǎng)項(xiàng)目工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)在決策設(shè)計(jì)階段、招標(biāo)采購(gòu)階段、建設(shè)施工階段和竣工驗(yàn)收階段的十三個(gè)造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。本文通過電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)矩陣建立和訪談?wù){(diào)研，采用模糊數(shù)學(xué)理論對(duì)問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，對(duì)電網(wǎng)項(xiàng)目工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，明確了初步設(shè)計(jì)、編制結(jié)算書、審批施工結(jié)算、編報(bào)結(jié)算報(bào)告和項(xiàng)目結(jié)算監(jiān)督階段的較高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

結(jié)合

電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)管控實(shí)踐分析初步設(shè)計(jì)概算結(jié)余率過高、重大工程變化未履行手續(xù)、簽證內(nèi)容不合理承擔(dān)施工單位費(fèi)用、土建工作量確認(rèn)不真實(shí)、材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)不規(guī)范、物資領(lǐng)退料環(huán)節(jié)不規(guī)范的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素，并提出電網(wǎng)項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，能夠有效管控電網(wǎng)項(xiàng)目工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，有助于江蘇地區(qū)“十三五”期間電力投資效率的進(jìn)一步提升。

注釋：

①鐘波.基于軟計(jì)算理論的電力系統(tǒng)可靠性評(píng)估模型與算法研究[D].重慶:重慶大學(xué),2004.

②趙志剛.基于網(wǎng)絡(luò)分析的電網(wǎng)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法研究[D].北京:華北電力大學(xué),2014.

③謝傳勝,侯文甜.基于列和求逆的電力工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模糊評(píng)價(jià)[J].北京:科技和產(chǎn)業(yè),2001.

篇（7）

對(duì)于建筑行業(yè)的很多領(lǐng)導(dǎo)者和員工來說，他們控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)較弱，導(dǎo)致建筑企業(yè)控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)和制度不夠完善，當(dāng)遇到風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，不能有效的抵抗風(fēng)險(xiǎn)，使得企業(yè)遭到財(cái)務(wù)上的損失。

（二）沒有專業(yè)的控制項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的人員

對(duì)于我國(guó)的很多建筑企業(yè)來說，缺少專業(yè)控制想財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的人才是大部分企業(yè)的共性。很多企業(yè)就算聘用專門的項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制人員，但這些人員都缺乏不同程度的專業(yè)知識(shí)，導(dǎo)致他們所作出的政策或方案不能再實(shí)際操作中起到真正的作用。

（三）沒有科學(xué)、合理的項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)

由于企業(yè)控制項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)較弱，再加上又沒有專業(yè)的項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制人員，所以建筑企業(yè)就沒有科學(xué)的項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，使得企業(yè)在開展項(xiàng)目時(shí)沒有依據(jù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)也不能及時(shí)、準(zhǔn)確的意識(shí)到，給企業(yè)帶來財(cái)務(wù)損失。

（四）合同規(guī)定不夠詳細(xì)，造成財(cái)務(wù)損失

在施工之前，建筑企業(yè)在編制合同時(shí)，不夠詳細(xì)，忽略了一些細(xì)節(jié)，而當(dāng)雙方發(fā)生糾紛時(shí)，沒有充分的證據(jù)維護(hù)自身的利益。

（五）預(yù)算編制不夠全面，導(dǎo)致施工過程中資金損失

對(duì)于建筑行業(yè)來說，預(yù)算的編制是很重要的。但是大部分建筑企業(yè)由于缺乏專業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制人員，導(dǎo)致在預(yù)算編制時(shí)考慮不夠周到，在節(jié)約成本上沒有真正的起到作用，再加上預(yù)算的執(zhí)行力度不夠強(qiáng)，最終導(dǎo)致建筑企業(yè)資金損失。

（六）缺乏規(guī)范化的成本管理

對(duì)建筑企業(yè)來說，成本管理是控制項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)。而成本管理的重點(diǎn)在于材料使用的控制，而大部分的建筑企業(yè)在材料使用方面是很隨便的，沒有進(jìn)行詳細(xì)的記錄，導(dǎo)致材料使用超過預(yù)計(jì)，給建筑企業(yè)帶來巨大的財(cái)務(wù)損失。

二、強(qiáng)化建筑行業(yè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的方法

（一）強(qiáng)化項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

1.選擇風(fēng)險(xiǎn)最低的發(fā)包商，盡最大可能避開財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)建筑企業(yè)來說，選擇最合適的發(fā)包商是很重要的。建筑企業(yè)在確定所合作的發(fā)包商之前要對(duì)發(fā)包商的實(shí)際情況進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查，對(duì)發(fā)包商的財(cái)政狀況和信譽(yù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，選擇風(fēng)險(xiǎn)最低的發(fā)包商，為建筑企業(yè)帶來最大利益。對(duì)于需要招投標(biāo)的項(xiàng)目，建筑企業(yè)應(yīng)著重評(píng)估發(fā)包商項(xiàng)目法律法規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)，例如發(fā)包商是不是擁有土地使用權(quán)的一方；而對(duì)于不需要招投標(biāo)的項(xiàng)目，建筑企業(yè)應(yīng)著重對(duì)發(fā)包商項(xiàng)目資金的來源進(jìn)行調(diào)查，并評(píng)估發(fā)包商在項(xiàng)目實(shí)施過程中所能提供的周轉(zhuǎn)資金的數(shù)目。

2.構(gòu)建投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門，專門評(píng)估投標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度在投標(biāo)之前，建筑企業(yè)應(yīng)將所獲得的投標(biāo)文件交給投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門，由該部門進(jìn)行全方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門不僅要預(yù)估該項(xiàng)目所需要的人力、物力和財(cái)力，還要詳細(xì)的審核施工圖紙，投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門需要向領(lǐng)導(dǎo)層提供評(píng)估報(bào)告，建筑企業(yè)根據(jù)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門所提供的評(píng)估報(bào)告，再綜合自身所具備的生產(chǎn)力、勞動(dòng)力和抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，選擇最合適的投標(biāo)方式。同時(shí)，在決定投標(biāo)之前，建筑企業(yè)還應(yīng)進(jìn)行全面的成本預(yù)算，預(yù)計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行時(shí)租用設(shè)備、購(gòu)買和運(yùn)輸材料所需要的周轉(zhuǎn)資金等，增強(qiáng)企業(yè)抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。

3.在嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定基礎(chǔ)上簽訂合同建筑企業(yè)在項(xiàng)目中標(biāo)后，雙方要簽訂合同。在簽訂合同時(shí)，合同中的一切條例都必須以國(guó)家相關(guān)的法律為背景來開展，合同必須明確指出雙方的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)力，雙方都必須仔細(xì)的閱讀合同中的所有條例，在簽訂合同之前雙方可以提出不滿和疑問并進(jìn)行修改。合同必須明確規(guī)定工程驗(yàn)收時(shí)間、工程結(jié)款時(shí)間和結(jié)款方法，并且明確材料購(gòu)買方、繳納稅款方等，雙方應(yīng)該將一切細(xì)節(jié)都擬定在合同中，避免發(fā)生糾紛。

4.選擇能力強(qiáng)的分包商建筑企業(yè)除了要選擇最合適的承包商，還要選擇最合適的分包商。因?yàn)榉职桃虢ㄖ髽I(yè)支付一定數(shù)目的質(zhì)量保證金，所以分包商可以為建筑企業(yè)分擔(dān)財(cái)務(wù)上的壓力，使得建筑企業(yè)有更多的資金來進(jìn)行投資，不斷發(fā)展企業(yè)。建筑企業(yè)在確定分包商之前需要對(duì)分包商的施工成本的墊付能力進(jìn)行評(píng)估，選擇資金雄厚的分包商。

（二）項(xiàng)目施工期間的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

1.制定多個(gè)施工方案，從中選擇最好的一種方案一個(gè)項(xiàng)目要想順利的開展和進(jìn)行的話，必須要有最完美的計(jì)劃方案與之附和。建筑企業(yè)應(yīng)在項(xiàng)目施工之前制定最完美的施工方案，建筑企業(yè)要在制定施工方案之前到施工現(xiàn)場(chǎng)多次勘察，結(jié)合施工的實(shí)際條件、環(huán)境和規(guī)模來制定方案，在最大限度節(jié)約施工成本的同時(shí)還能保證施工的質(zhì)量。施工時(shí)要嚴(yán)格執(zhí)行建筑企業(yè)所制定的施工方案，向建筑企業(yè)定期提供報(bào)告，做好事中的及時(shí)反饋，企業(yè)要及時(shí)根據(jù)報(bào)告作出準(zhǔn)確的調(diào)整，增強(qiáng)企業(yè)控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，為企業(yè)帶來最大利益。

2.創(chuàng)建預(yù)算管理委員會(huì)，專門編制預(yù)算建筑企業(yè)在每年的年初要對(duì)企業(yè)的資金進(jìn)行全面預(yù)算，企業(yè)不僅要有足夠的投資項(xiàng)目資金，還要有更多的資金來進(jìn)行周轉(zhuǎn)和作為項(xiàng)目成本。建筑企業(yè)財(cái)務(wù)部門要根據(jù)投資的項(xiàng)目來調(diào)整企業(yè)的資金結(jié)構(gòu)，不斷優(yōu)化企業(yè)長(zhǎng)期與短期的資金比率，借入、借出和自由的資金比率，同時(shí)，建筑企業(yè)還應(yīng)提升企業(yè)的償還財(cái)務(wù)能力，為企業(yè)建設(shè)好的形象，提供企業(yè)的信譽(yù)程度。建筑企業(yè)可以通過創(chuàng)建預(yù)算管理委員會(huì)，專門編制項(xiàng)目預(yù)算方案，并嚴(yán)格監(jiān)督項(xiàng)目事中的預(yù)算執(zhí)行和事后的預(yù)算審核和評(píng)估，為企業(yè)構(gòu)建龐大的信息系統(tǒng)，逐年強(qiáng)化預(yù)算的編制、執(zhí)行、審核等操作，通過預(yù)算提升建筑企業(yè)控制風(fēng)險(xiǎn)的能力。

3.規(guī)范化建筑企業(yè)成本管理，節(jié)約成本，提高設(shè)備利用率建筑企業(yè)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)在于成本管理，規(guī)范化的成本管理能夠大幅度的提升企業(yè)控制風(fēng)險(xiǎn)的能力。而建筑企業(yè)成本管理的重點(diǎn)在于節(jié)約成本，提高設(shè)備的利用率。建筑企業(yè)應(yīng)該制定材料使用制度，并要求員工嚴(yán)格執(zhí)行，增強(qiáng)企業(yè)施工人員節(jié)約材料的意識(shí)，對(duì)超額使用材料的部門和人員給予一定的懲罰，嚴(yán)格執(zhí)行需要多少材料就用多少材料的制度。同時(shí)，施工時(shí)應(yīng)計(jì)劃好大型設(shè)備的使用時(shí)間，盡量將大型設(shè)備的可使用時(shí)間用滿，提高設(shè)備的利用率。

（三）工程結(jié)款階段的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

1.做好竣工后的簽證工作，最大限度鞏固工作成果工程竣工后，建筑企業(yè)應(yīng)以最快的速度進(jìn)行簽證工作，簽證工作必須在相關(guān)法律基礎(chǔ)上開展，簽證工作必須明確勞務(wù)費(fèi)、工程的增加量或減少量、材料的用量和費(fèi)用，在發(fā)包商代表作出書面的簽證后，建筑企業(yè)要進(jìn)行嚴(yán)格的審核，審查簽證的簽證人是否有權(quán)力進(jìn)行簽證工作等，在簽證工作結(jié)束后，還要審核簽證所授予權(quán)力的期限和范圍，保證簽證工作的真實(shí)性、可靠性和有效性，并依照之前合同所規(guī)定的竣工時(shí)間和工作量等來保障建筑企業(yè)的權(quán)利。

2.保存好施工的所有資料，保障自身利益建筑企業(yè)應(yīng)該保存好施工的所有資料，例如材料使用記錄、所有會(huì)議記錄、暫停工程通知單、施工調(diào)整簽證單等，充足的材料能夠在發(fā)生糾紛時(shí)提供足夠的證據(jù)，保障企業(yè)自身的利益，避免不必要的損失。

3.工程變動(dòng)是要做全面?zhèn)浒福Ｕ献陨砗戏?quán)益根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定，施工工程中的工程變更并不列在之前簽訂的合同中，需要重新備案。所以工程變更時(shí)要經(jīng)過雙方的協(xié)調(diào)后才能進(jìn)行，建筑企業(yè)應(yīng)做好備案工作，保障自身的權(quán)利。

篇（8）

在大型建設(shè)項(xiàng)目發(fā)展過程中，對(duì)項(xiàng)目金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估是必不可少的重要工作環(huán)節(jié)。找到最佳的金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式更是刻不容緩。

1）大型建設(shè)項(xiàng)目金融綜合評(píng)估式。所謂綜合評(píng)估式就是對(duì)大型建設(shè)項(xiàng)目各類金融風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行綜合處理，將全部的金融風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行量化統(tǒng)一選對(duì)。對(duì)處理后的金融風(fēng)險(xiǎn)采用闕值歸一算法，相互比對(duì)，相互運(yùn)算，在整體風(fēng)險(xiǎn)中進(jìn)行綜合歸納。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)算法則中，最簡(jiǎn)潔、最方便的運(yùn)算方法就是概化綜合評(píng)估式。概化綜合評(píng)估式最適用于大型建設(shè)項(xiàng)目中的復(fù)雜金融風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)就越趨向于精準(zhǔn)。但是，大型建設(shè)項(xiàng)目金融風(fēng)險(xiǎn)防范工作，面臨著大量的不確定因素，由于施工中突發(fā)狀況多頻，未知因素根式不確定，導(dǎo)致概化綜合評(píng)估式在運(yùn)用過程中受到約束。

2）大型建設(shè)項(xiàng)目金融貝葉斯方法。考慮到其他方式的利弊各異，特別是針對(duì)于在大型建設(shè)項(xiàng)目金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)域必定會(huì)掌握有相當(dāng)程度的經(jīng)驗(yàn)與數(shù)據(jù)資料檔案。但是，處在大量不確定因素的金融市場(chǎng)環(huán)境中，手握再多的評(píng)估資料，也不足以評(píng)判與斷定多變的建設(shè)工程金融風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀，只是在評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)過程中把經(jīng)驗(yàn)中的體會(huì)集中表現(xiàn)整理出來，為評(píng)估后人做方向上的指引工作。在已知的各類金融風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域中，提取具有代表性制的風(fēng)險(xiǎn)因素，整理聚合，為接下來的金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作做引導(dǎo)工作，整個(gè)過程是：預(yù)處理-特征提取-分類-后處理，也稱貝葉斯金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（如圖1所示）。特別是在大型建設(shè)工程發(fā)展中，項(xiàng)目融資的加入為工程順利發(fā)展提供了最根本的經(jīng)濟(jì)保障。項(xiàng)目融資作為國(guó)際金融市場(chǎng)中的一項(xiàng)新型融資模式，它的產(chǎn)生為全國(guó)各大項(xiàng)目帶來了巨大的影響作用。項(xiàng)目融資在傳統(tǒng)融資意義，增加了改善功能，大幅度提高了項(xiàng)目自身的資本擁有量，同時(shí)擴(kuò)展了項(xiàng)目對(duì)資本貸款、債務(wù)解決能力，在根本上解決了項(xiàng)目本身的資金困難，并在此基礎(chǔ)上為項(xiàng)目發(fā)展、項(xiàng)目收益都作出了杰出貢獻(xiàn)。項(xiàng)目融資的頑強(qiáng)生命力，扶持了全世界各大型建設(shè)項(xiàng)目工程的發(fā)展，尤其是對(duì)處在發(fā)展中的中國(guó)，其發(fā)揮的經(jīng)濟(jì)價(jià)值體現(xiàn)更是淋漓盡致。中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展的速度雖然名列世界前茅，但是由于發(fā)展歷史時(shí)間相對(duì)尚短，管理體系還未做到足夠的成熟，大型建設(shè)項(xiàng)目的自有資本能力更是不足，所以說：項(xiàng)目融資模式的應(yīng)用結(jié)合，在根本上，為中國(guó)大型建設(shè)項(xiàng)目提供了經(jīng)濟(jì)發(fā)展保障，推動(dòng)了大型建設(shè)項(xiàng)目的穩(wěn)固發(fā)展，保證了項(xiàng)目順利的進(jìn)行。

但是，項(xiàng)目融資為大型建設(shè)項(xiàng)目帶來諸多貢獻(xiàn)意義的同時(shí)，也相對(duì)帶來了一定程度上的金融風(fēng)險(xiǎn)。了解到項(xiàng)目融資對(duì)建設(shè)工程的重要性，以及項(xiàng)目融資本身非常復(fù)雜、要求技術(shù)水平更是極高的活動(dòng)。項(xiàng)目融資活動(dòng)在經(jīng)歷漫長(zhǎng)的建設(shè)周期、未知因素大量存在的金融環(huán)境里，給項(xiàng)目融資帶來了非常大的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。綜合以上觀點(diǎn)，研究項(xiàng)目中的金融風(fēng)險(xiǎn)，制定合理科學(xué)的建設(shè)方案，做好縝密的金融風(fēng)險(xiǎn)防范工作，為了后續(xù)整項(xiàng)大型建設(shè)項(xiàng)目順暢發(fā)展，創(chuàng)造了一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)、無阻礙的平穩(wěn)發(fā)展空間。

2大型建設(shè)項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

大型建設(shè)項(xiàng)目工程，建在當(dāng)下、利在千秋。當(dāng)面對(duì)各大型建設(shè)項(xiàng)目中普遍存在的金融風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)，積極主動(dòng)采取一切可以應(yīng)對(duì)和管理的措施，是大型建設(shè)項(xiàng)目在發(fā)展過程中的基本保障工作。本文針對(duì)當(dāng)下在大型工程建設(shè)項(xiàng)目融資中產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)，提出了以下幾點(diǎn)應(yīng)對(duì)防范建議：

1）防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)。在工程建立之前，為金融政治風(fēng)險(xiǎn)設(shè)保投保。聯(lián)合中國(guó)各大保險(xiǎn)公司，例如中國(guó)保險(xiǎn)、平安保險(xiǎn)等國(guó)有保險(xiǎn)，以及外匯信貸機(jī)構(gòu)和各類保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，為中國(guó)大型建設(shè)項(xiàng)目金融提供風(fēng)險(xiǎn)保障。二者之間相互監(jiān)督，有利于金融風(fēng)險(xiǎn)的防范工作。

2）結(jié)合政府部門，利用擁有財(cái)政、管理及調(diào)控多功能于一身的政府部門，為大型建設(shè)項(xiàng)目提供信譽(yù)保障。由此一來，大型建設(shè)項(xiàng)目中可能爆發(fā)的政治風(fēng)險(xiǎn)、金融匯率變更等，在政府的支持輔助下，可以提前做好防范準(zhǔn)備工作，不至于對(duì)突如其來的金融風(fēng)險(xiǎn)而手忙腳亂。

3）做到建設(shè)項(xiàng)目金融國(guó)際化。與世界項(xiàng)目金融接軌，與時(shí)俱進(jìn)，掌握更多的國(guó)際一手信息、擁有更多實(shí)戰(zhàn)能力，結(jié)合國(guó)外較為先進(jìn)的管理模式，應(yīng)用于我國(guó)大型建設(shè)項(xiàng)目工程中。

篇（9）

中圖分類號(hào)：TV512 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2016）03（b）-0034-02

水利工程項(xiàng)目與其他工程項(xiàng)目相比，具有水利工程專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)源多、監(jiān)管困難等特點(diǎn)。水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指在整個(gè)項(xiàng)目周期中可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、環(huán)境、項(xiàng)目雙方利益等產(chǎn)生不良影響的事件。近年來，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估逐漸引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究也逐漸展開。研究指出，構(gòu)建社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制有利于促進(jìn)重大工程項(xiàng)目科學(xué)決策、民主決策、依法決策，有利于從源頭上預(yù)防和減少社會(huì)矛盾。文章針對(duì)水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)，采用模糊層次分析法對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1 模糊層次分析方法

1.1 模糊層次法分析步驟

FAHP是通過比較兩兩影響因素，構(gòu)造模糊判斷矩陣，由判斷矩陣來求解權(quán)重，它將判斷矩陣調(diào)整成模糊一致矩陣，由于模糊一致矩陣滿足一致性的檢驗(yàn)條件，所以可以直接利用它來求得最后的權(quán)重。其具體步驟是：建立遞階層次分析結(jié)構(gòu)構(gòu)造模糊一致矩陣計(jì)算各指標(biāo)的組合權(quán)重建立指標(biāo)隸屬函數(shù)，計(jì)算隸屬度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。關(guān)于如何確定aij的值，Saaty等建議引用數(shù)字1～9及其倒數(shù)作為標(biāo)度。

1.2 模糊判斷矩陣的建立和一致性的調(diào)整方法

表示元素和相對(duì)于上一層次元素進(jìn)行兩兩比較時(shí)，元素和元素具有模糊關(guān)系，“有比B重要的多”的隸屬度。采用三標(biāo)度法定量描述任意的兩個(gè)方案相對(duì)于上層準(zhǔn)則的相對(duì)重要程度，且容易兩兩比較。這樣能夠使專家很容易對(duì)兩兩因素做出誰(shuí)相對(duì)重要的決策，而且改造調(diào)整后的模糊一致性矩陣滿足一致性條件，無需再進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

1.3 隸屬函數(shù)的確定

2 應(yīng)用實(shí)例

2.1 工程概況

M水電站工程位于漢江一級(jí)支流旬河上游的鎮(zhèn)安縣境內(nèi)，川河口下游5.3 km處旬河干流；廠址位于壩址下游9.26 km，月河口上游0.76 km處旬河干流。該水電站工程占地分為永久征地和臨時(shí)用地兩個(gè)部分，總計(jì)占地面積329.98畝。樞紐布置方案由碾壓砼重力壩、右岸發(fā)電引水隧洞、調(diào)壓井、電站廠房及月河引水工程等主要建筑物組成。

2.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，分別按照水利工程建設(shè)的社會(huì)系統(tǒng)脆弱性、水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)象兩個(gè)方向來評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。該文根據(jù)水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法理論，建立M水利工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)集A即風(fēng)險(xiǎn)層次評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C1，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)C2，施工風(fēng)險(xiǎn)C3。通過對(duì)設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)層C1包括：水文地質(zhì)勘查風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)等；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)層C2包括：交通條件集散地狀況、當(dāng)?shù)刂伟矤顩r、行政干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)等；施工風(fēng)險(xiǎn)層C3包括：施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)等三個(gè)層次的指標(biāo)進(jìn)行綜合分析計(jì)算。

2.3 工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)

在得到各工序的隸屬度和權(quán)重的計(jì)算結(jié)果之后，用綜合評(píng)價(jià)模型進(jìn)行模糊運(yùn)算，即×

×。越大表示發(fā)生的概率越小。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率用表示。各分項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)概率計(jì)算結(jié)果具體為：C1=0.420 4，C2=0.685 7，C3=0.893 9根據(jù)結(jié)果可知，在水利工程建設(shè)項(xiàng)目中，施工風(fēng)險(xiǎn)概率最大，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)次之，相對(duì)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)最小，這就引導(dǎo)人們?cè)诮ㄔO(shè)過程中有針對(duì)性的做好防范工作。

3 結(jié)語(yǔ)

（1）該文以基于模糊數(shù)學(xué)的模糊層次分析的方法理論對(duì)水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行了分析和評(píng)價(jià)。用模糊層次分析法（FAHP）來確定權(quán)重，并且建立了比較適合的風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，最后用工程實(shí)例M水電站驗(yàn)證了該方法的合理可行性和適用性。（2）模糊層次分析法在水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)中，計(jì)算方便，工作量小，可結(jié)合計(jì)算機(jī)軟件設(shè)計(jì)算法，實(shí)現(xiàn)輸入原始數(shù)據(jù)既得評(píng)價(jià)結(jié)果，數(shù)據(jù)獲取容易，通過實(shí)際測(cè)量定量各評(píng)價(jià)指標(biāo)，使得評(píng)價(jià)結(jié)果客觀性更強(qiáng)。

篇（10）

電力是社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行發(fā)展中一項(xiàng)極為重要的基礎(chǔ)設(shè)施。隨著電力需求與日俱增，新增電力工程數(shù)量龐大，同時(shí)對(duì)電力工程的要求也不斷提升。電力工程由于其特殊性，在設(shè)計(jì)、施工建設(shè)以及運(yùn)營(yíng)維護(hù)等各個(gè)階段都蘊(yùn)含著大量風(fēng)險(xiǎn)因素。傳統(tǒng)電力工程比較注重施工和運(yùn)營(yíng)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制，但并沒有以全生命周期的視角來看待風(fēng)險(xiǎn)管理，特別是在造價(jià)階段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)缺乏足夠的重視。因此，本文借鑒現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理念，來完善電力工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理。

1現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理念

現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理念提倡全面和全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理。首先，根據(jù)美國(guó)著名安全工程師海因里希（Heinrich）提出的法則，每當(dāng)存在300個(gè)隱患時(shí)，就必然要發(fā)生29起輕微事故，在這29起輕微事故中，必然有1起重大事故。因此，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行全面的排查，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)毫無覺察或是麻木不仁，將必然導(dǎo)致無法挽回的損失。其次，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)全生命周期的持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理，主要流程包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。四個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成一個(gè)連續(xù)的循環(huán)，貫穿于項(xiàng)目或生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的全過程。因此，按照現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理念，需要對(duì)電力工程造價(jià)的全過程進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施的制定。

2電力工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟。對(duì)一個(gè)項(xiàng)目而言，不僅要確定有哪些潛在風(fēng)險(xiǎn)，還需要分析引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要原因、可能引起的后果以及風(fēng)險(xiǎn)的觸發(fā)條件等。本文采用流程分析法來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，即對(duì)電力工程造價(jià)流程中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。電力工程造價(jià)通常包含可行性研究、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、建設(shè)施工、工程收尾、生產(chǎn)運(yùn)行計(jì)價(jià)管理等階段，結(jié)合工作實(shí)際，分析得到以下幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)：在初步設(shè)計(jì)階段，總體方案的選擇和設(shè)計(jì)至關(guān)重要。如果方案選擇不理想，或者設(shè)計(jì)精度太低，容易導(dǎo)致后續(xù)階段的方案變更，對(duì)工期和成本影響較大。在施工圖設(shè)計(jì)階段，常常由于工程量大、時(shí)間緊迫、設(shè)計(jì)人員缺乏經(jīng)驗(yàn)等原因，導(dǎo)致施工圖設(shè)計(jì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或者超出限額，造成施工圖局部修改。在招投標(biāo)階段，由于電力工程專業(yè)性較強(qiáng)，參與招投標(biāo)的企業(yè)較少，如果其中有企業(yè)因資質(zhì)不夠、標(biāo)書不合規(guī)等問題退出招投標(biāo)，則會(huì)導(dǎo)致廢標(biāo)，拖延工程進(jìn)度。在施工建設(shè)階段，如自然災(zāi)害和社會(huì)突發(fā)事件等不可抗力影響工程工期和成本；如果因?yàn)橐馔庖蛩貙?dǎo)致工程變更，甲乙方之間會(huì)出現(xiàn)糾紛和索賠問題；如果在施工過程中，實(shí)際人工費(fèi)上漲，將導(dǎo)致工程成本上升。在工程收尾階段，如果法規(guī)發(fā)生變化，會(huì)影響工程驗(yàn)收；如果部分工程驗(yàn)收不通過，將導(dǎo)致工程價(jià)款的結(jié)算和支付糾紛，給企業(yè)造成比較嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。

3電力工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

PI矩陣是簡(jiǎn)單實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，通過分析風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度，從而評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。例如，發(fā)生概率高、影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)就是需要重點(diǎn)關(guān)注的高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。電力工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的PI矩陣中，初步設(shè)計(jì)精度低、施工過程中的不可抗力以及糾紛是等級(jí)較高的風(fēng)險(xiǎn)，方案選擇和法規(guī)變化是中等風(fēng)險(xiǎn)，施工圖修改、人工費(fèi)上漲以及廢標(biāo)是較低風(fēng)險(xiǎn)?？梢钥闯?，電力工程造價(jià)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)集中在初步設(shè)計(jì)、施工過程以及驗(yàn)收結(jié)算階段。

4電力工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

常見的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)減輕以及風(fēng)險(xiǎn)自留五種，而且對(duì)于不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，側(cè)重采取的措施也有所不同。對(duì)于電力工程造價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的選擇主要是：

4.1對(duì)于初步設(shè)計(jì)精度低的問題，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，包括：在設(shè)計(jì)前開展充分的調(diào)研、可行性研究和項(xiàng)目論證，提高設(shè)計(jì)準(zhǔn)確性；聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)人員來帶領(lǐng)設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)，或通過系統(tǒng)內(nèi)外部的培訓(xùn)來提升設(shè)計(jì)人員的設(shè)計(jì)水平；建立設(shè)計(jì)咨詢制度，聘請(qǐng)企業(yè)外部專家對(duì)項(xiàng)目提供評(píng)估和咨詢；盡量采用成熟的、標(biāo)準(zhǔn)化的設(shè)計(jì)流程、方法和軟件，提高設(shè)計(jì)穩(wěn)定性。

4.2對(duì)于方案變更以及驗(yàn)收結(jié)算所引起的糾紛，同時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和風(fēng)險(xiǎn)減輕措施，例如：提高設(shè)計(jì)和造價(jià)質(zhì)量，減少方案變更的出現(xiàn)；完善合同中的風(fēng)險(xiǎn)條款，在合同中事先約定意外情況對(duì)施工的影響以及解決方案，減少糾紛的出現(xiàn)；與合作方建立良好的溝通機(jī)制和伙伴關(guān)系，及時(shí)穩(wěn)妥地處理糾紛問題，減少雙方的損失。

4.3對(duì)于自然災(zāi)害和社會(huì)突發(fā)事件等不可抗力，同時(shí)采用風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)分散以及風(fēng)險(xiǎn)減輕措施：首先應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)回避措施，加強(qiáng)電力工程區(qū)域的環(huán)境調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，及時(shí)與業(yè)主溝通，避免在高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下建設(shè)施工；其次，采取風(fēng)險(xiǎn)分散措施。由于電力工程對(duì)資質(zhì)和質(zhì)量要求高，業(yè)務(wù)外包難度大，因此風(fēng)險(xiǎn)分散的主要辦法是為關(guān)鍵設(shè)施購(gòu)買保險(xiǎn)，在遭遇不可抗力時(shí)通過保險(xiǎn)賠償降低損失；此外，還應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)減輕措施，即建立和完善應(yīng)急預(yù)案，在遭遇突發(fā)事件時(shí)，利用現(xiàn)代信息通訊系統(tǒng)，及時(shí)調(diào)動(dòng)設(shè)計(jì)、施工、搶修等各部門協(xié)同應(yīng)對(duì)災(zāi)害，減少損失。同時(shí)加強(qiáng)日常的預(yù)案演練，提高應(yīng)急預(yù)案反應(yīng)速度和執(zhí)行效果。

4.4對(duì)于法規(guī)變化，采取風(fēng)險(xiǎn)分散與風(fēng)險(xiǎn)減輕并行的對(duì)策：一方面，在簽訂合同時(shí)，將法規(guī)變化因素納入合同，約定其造成的影響由甲乙雙方共同分擔(dān)。另一方面，當(dāng)法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)與業(yè)主溝通協(xié)商，說明情況，并及時(shí)對(duì)工程做出調(diào)整。

4.5對(duì)于施工圖修改、人工費(fèi)上漲以及廢標(biāo)等較低風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)自留并加以監(jiān)控的措施。例如，對(duì)施工圖設(shè)計(jì)錯(cuò)誤進(jìn)行記錄，達(dá)到一定界線時(shí)納入設(shè)計(jì)人員考核；對(duì)人工費(fèi)進(jìn)行監(jiān)控和及時(shí)的反饋，及時(shí)與業(yè)主溝通并調(diào)整方案；對(duì)于廢標(biāo)情況，則事先預(yù)留重新招投標(biāo)的時(shí)間。綜合上述分析，電力工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施可以歸納為三個(gè)重點(diǎn)：一是完善工程設(shè)計(jì)體系，減少由于設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；二是完善合同中的風(fēng)險(xiǎn)條款，減少糾紛和損失；三是完善與合作方的溝通機(jī)制，處理好合作伙伴關(guān)系，及時(shí)協(xié)商處理風(fēng)險(xiǎn)，將損失降到最低。

5結(jié)束語(yǔ)

本文基于現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理念，按照電力工程造價(jià)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，運(yùn)用PI矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出了一系列風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施?？傮w而言，對(duì)于現(xiàn)代電力工程造價(jià)，必須提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并在實(shí)踐中不斷完善和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系，才能從根本上提高電力工程的建設(shè)效率和質(zhì)量，推動(dòng)電力工程向著現(xiàn)代化不斷發(fā)展。

參考文獻(xiàn):