序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇企業(yè)的法律法規(guī)范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

一、前言

隨著經(jīng)濟(jì)、文化以及科學(xué)信息技術(shù)水平的不斷提升，我國社會(huì)的發(fā)展進(jìn)程也在不斷推進(jìn)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展環(huán)境的影響和帶動(dòng)下，企業(yè)法律法規(guī)的管理工作無論是在管理方式還是在管理理念上，都被提出了更高水平的要求。企業(yè)法律法規(guī)管理工作能力的高低有時(shí)能夠直接影響甚至決定企業(yè)開設(shè)經(jīng)營的整體運(yùn)作是否能夠有序進(jìn)行。如何才能更好地加強(qiáng)企業(yè)法律法規(guī)的管理能力，就成為了相關(guān)工作人員的重點(diǎn)研究內(nèi)容。

二、我國企業(yè)法律法規(guī)管理工作的發(fā)展現(xiàn)狀

法律法規(guī)的建設(shè)和管理工作一直以來都是我國各大中小型企業(yè)繁瑣的管理工作中較為主要的管理環(huán)節(jié)。一個(gè)企業(yè)法律法規(guī)相關(guān)事物內(nèi)容管理水平的高低有時(shí)能夠直接影響甚至決定這個(gè)企業(yè)能夠在競爭激烈的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中占有一席之地、獲得長足穩(wěn)定的發(fā)展。我國是依法治國的法制社會(huì)，對法律法規(guī)相關(guān)事務(wù)進(jìn)行管理也是我國各大中小型企業(yè)嚴(yán)格遵循國家依法治國基本理念的象征。經(jīng)過多年以來不斷的借鑒學(xué)習(xí)和實(shí)踐探索，石油勘探企業(yè)在法律法規(guī)相關(guān)事務(wù)內(nèi)容的管理上也取得了一定的成就。

但由于我國相關(guān)工作以及技術(shù)人員對企業(yè)法律法規(guī)相關(guān)事務(wù)管理方式和管理手段的研究經(jīng)歷的時(shí)間較短、經(jīng)驗(yàn)尚淺，在管理工作實(shí)際開展的過程之中，不可避免的就會(huì)出現(xiàn)一系列的問題和弊端現(xiàn)象。管理機(jī)構(gòu)的配套設(shè)置不夠健全、相關(guān)工作人員的工作能力和個(gè)人素質(zhì)有待提升以及管理工作協(xié)調(diào)方面的局限性等，都是我國石油勘探企業(yè)法律法規(guī)管理工作開展過程中最為常見和突出的矛盾現(xiàn)象。

三、加強(qiáng)企業(yè)法律法規(guī)管理能力的有效措施

1.法律法規(guī)工作的開展立足石油勘探業(yè)務(wù)與基層在職員工

石油勘探企業(yè)法律法規(guī)相關(guān)事務(wù)的管理工作與律師事務(wù)所以及各種類型法律機(jī)構(gòu)在開設(shè)經(jīng)營過程中涉及到的法律事務(wù)的管理有很大的不同。通過提供適當(dāng)?shù)姆梢庖姾徒ㄗh最大限度的保障企業(yè)日常生產(chǎn)、銷售以及經(jīng)營活動(dòng)的有序開展是一個(gè)企業(yè)、尤其是石油勘探企業(yè)對法律法規(guī)相關(guān)事務(wù)內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督和管理的最終工作目標(biāo)。

因此，企業(yè)內(nèi)部負(fù)責(zé)法律法規(guī)相關(guān)事務(wù)內(nèi)容管理工作的工作人T如果想要更好地提升和加強(qiáng)石油勘探企業(yè)法律法規(guī)管理的工作能力，就要將相應(yīng)法律法規(guī)工作的開展最大限度的立足于企業(yè)自身業(yè)務(wù)經(jīng)營與發(fā)展的實(shí)際情況之上。與此同時(shí)，以石油勘探企業(yè)工作于基層前線的在職員工作為法律法規(guī)管理工作的主體針對對象。必要時(shí)，負(fù)責(zé)法律法規(guī)管理工作的相關(guān)工作人員還可以對企業(yè)在職員工進(jìn)行不定期的法律事務(wù)培訓(xùn)，為提升企業(yè)法律法規(guī)管理工作開展的效率和質(zhì)量提供強(qiáng)有力的前提保障。

2.建立健全符合石油勘探企業(yè)運(yùn)作特點(diǎn)的法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)

除了準(zhǔn)確掌握石油勘探企業(yè)法律法規(guī)工作開展的立足點(diǎn)之外，企業(yè)內(nèi)部負(fù)責(zé)法律法規(guī)管理工作的相關(guān)工作人員如果想要更加直接有效的加強(qiáng)石油勘探企業(yè)法律法規(guī)管理的工作能力，就必須建立健全能夠全方位符合石油勘探企業(yè)運(yùn)作和發(fā)展特點(diǎn)的法律法規(guī)相關(guān)事務(wù)管理工作的核心機(jī)構(gòu)。法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模較小、在企業(yè)內(nèi)部發(fā)揮的作用以及占據(jù)的發(fā)展地位較為低下等，是在當(dāng)今社會(huì)發(fā)展進(jìn)程之中石油勘探企業(yè)法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)建設(shè)和運(yùn)營過程中最顯著和突出的問題和弊端現(xiàn)象。個(gè)別的石油勘探企業(yè)甚至目前為止尚未建立完善的法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)，與其相對應(yīng)的法律法規(guī)事務(wù)管理工作的工作效率以及管理水平的高低可想而知。

相關(guān)工作人員可以在石油勘探企業(yè)內(nèi)部，根據(jù)具體法律法規(guī)事務(wù)管理工作涉及到的法律事務(wù)難易程度的不同，為相應(yīng)的法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)設(shè)立不同的管理層次。各個(gè)管理層次之間法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)運(yùn)作將最大限度的實(shí)現(xiàn)和保障石油勘探企業(yè)法律法規(guī)事務(wù)管理水平的顯著提升。

3.保障法律事務(wù)管理工作的高層次、全方位發(fā)展

最后，石油勘探企業(yè)負(fù)責(zé)法律法規(guī)事務(wù)管理工作的相關(guān)工作人員如果想要更好地提升企業(yè)自身法律法規(guī)相關(guān)事務(wù)的管理能力，就必須全面保障石油勘探企業(yè)法律法規(guī)相關(guān)事務(wù)的管理工作朝高層次、全方位的方向發(fā)展。

企業(yè)內(nèi)部法律法規(guī)工作管理工作的展開要以最終實(shí)現(xiàn)石油勘探企業(yè)又好又快發(fā)展為最終工作管理目標(biāo)，嚴(yán)格遵循相關(guān)法律條款的規(guī)定。將企業(yè)法律法規(guī)相關(guān)事務(wù)的管理工作變成能夠有效幫助石油勘探企業(yè)高層管理人員作出正確發(fā)展決策的輔助工具，并為企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營中的一系列活動(dòng)提供相應(yīng)的法律意見。只有相關(guān)工作人員以事實(shí)為最終依據(jù)、以法律為管理的準(zhǔn)繩來開展自身的管理工作，才能最終實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)管理工作的全方位發(fā)展。

四、結(jié)論

企業(yè)法律法規(guī)的管理是在企業(yè)整個(gè)管理和運(yùn)作眾多工作內(nèi)容之中較為關(guān)鍵和主要的環(huán)節(jié)。加強(qiáng)企業(yè)法律法規(guī)管理工作的工作能力，是在當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提升以及社會(huì)整體發(fā)展進(jìn)程不斷推進(jìn)的帶動(dòng)和影響下產(chǎn)生的發(fā)展趨勢。只有企業(yè)負(fù)責(zé)法律法規(guī)建設(shè)與管理工作的相關(guān)工作人員能夠真正認(rèn)識(shí)到提升法律法規(guī)管理能力的重要性，才能全面貫徹落實(shí)正確的管理理念，最終實(shí)現(xiàn)管理工作的有序開展。

參考文獻(xiàn)：

篇（2）

引言：企業(yè)社會(huì)責(zé)任是來源于發(fā)達(dá)資本主義國家學(xué)術(shù)界于二十世紀(jì)初所提出的一種新的企業(yè)發(fā)展概念，它的出現(xiàn)讓傳統(tǒng)以追求利益最大化的企業(yè)生存理念得到了很大程度轉(zhuǎn)變，并在于其不斷拉鋸、抗?fàn)幍倪^程中不斷完善和壯大。從一定程度上行而言，企業(yè)社會(huì)責(zé)任規(guī)制效果的高低，往往會(huì)對我國經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行和社會(huì)和諧發(fā)展造成很大程度的影響。在我國所修訂的《公司法》中，其第五條內(nèi)容明確的規(guī)定了企業(yè)必須要承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，這也是第一次對企業(yè)社會(huì)責(zé)任進(jìn)行確定了法律制度。在這樣的社會(huì)環(huán)境下，只有深入分析和探討企業(yè)社會(huì)責(zé)任的法律規(guī)制，為完善企業(yè)社會(huì)法律規(guī)制提出具有針對性的對策，從而才能在讓企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益效益和社會(huì)效益得到提升的同時(shí)促進(jìn)企業(yè)快速穩(wěn)定的可持續(xù)發(fā)展。

一、企業(yè)社會(huì)責(zé)任的基本含義

（一）企業(yè)社會(huì)責(zé)任概述。企業(yè)社會(huì)責(zé)任概念從其衍生到現(xiàn)如今，一直以來都是一個(gè)包含爭議和復(fù)雜的問題，其在學(xué)術(shù)界的概念界定始終都存在的諸多不一樣的觀點(diǎn)。世界銀行認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任是企業(yè)與其利益關(guān)鍵者之間的關(guān)系、價(jià)值觀、遵紀(jì)守法以及對人和環(huán)境報(bào)以尊敬的相關(guān)政策和實(shí)踐的有機(jī)結(jié)合。它是企業(yè)為了讓利益相關(guān)者的生活質(zhì)量得到改善的一種以可持續(xù)發(fā)展為基礎(chǔ)的一種承諾。一些學(xué)者及教授則認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任主要指的是企業(yè)不能夠單單只是將自身利益最大化當(dāng)做自身發(fā)展及生存的唯一目的，而是應(yīng)該對自身利益以外的企業(yè)社會(huì)利益進(jìn)行最大程度的加強(qiáng)和提升。還有一部分學(xué)者則認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任是指企業(yè)在實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的過程中，以推動(dòng)我國國民經(jīng)濟(jì)和和諧社會(huì)發(fā)展為依據(jù)，要主動(dòng)的去承擔(dān)以及履行其他利益關(guān)系人在某些方面上的相關(guān)社會(huì)義務(wù)[1]。

（二）企業(yè)社會(huì)責(zé)任特征分析。首先，企業(yè)社會(huì)責(zé)任是企業(yè)道德和法律的相互結(jié)合。企業(yè)在所需要承載的相關(guān)社會(huì)責(zé)任上，其中很多都是來源于道德范疇的約束。此外，在當(dāng)下的法制社會(huì)環(huán)境下，企業(yè)也必須自覺承載其相應(yīng)的法律責(zé)任。企業(yè)得到和法律義務(wù)之間的有機(jī)結(jié)合、統(tǒng)一協(xié)調(diào)發(fā)展，造就了企業(yè)社會(huì)責(zé)任的形成。企業(yè)社會(huì)責(zé)任只有蘊(yùn)含了相應(yīng)的道德和法律義務(wù)內(nèi)容，才能稱其為較為完善和具體化的[2]。其次，從企業(yè)社會(huì)責(zé)任的定義角度上講，其是企業(yè)對相關(guān)社會(huì)利益主要所承載的義務(wù)，因此，企業(yè)社會(huì)責(zé)任是以企業(yè)以外利益相關(guān)者為義務(wù)的相對方，并非是企業(yè)本身。其次，企業(yè)社會(huì)責(zé)任義務(wù)向?qū)Ψ酵瑯右泊嬖谥欢ǖ淖兓淞x務(wù)相對方的范疇較廣。

二、當(dāng)下我國企業(yè)社會(huì)責(zé)任法律規(guī)制所存在的現(xiàn)狀及問題

（一）企業(yè)社會(huì)責(zé)任的法律規(guī)制缺乏系統(tǒng)性的結(jié)構(gòu)支撐。從我國所頒布的一系列企業(yè)社會(huì)責(zé)任的法律規(guī)制制度和內(nèi)容大都來源于《公司法》、《環(huán)境保護(hù)法》以及《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等一系列法律法規(guī)，缺少具有完整性的體系，在系統(tǒng)性結(jié)構(gòu)支持上存在嚴(yán)重不足。再加上企業(yè)社會(huì)責(zé)任的法律規(guī)制目標(biāo)想要得以實(shí)現(xiàn)，大都需要借助于企業(yè)監(jiān)管、市場規(guī)制以及行業(yè)主管等渠道，不管是在其意義上，還是在其績效上，都與系統(tǒng)性的企業(yè)社會(huì)責(zé)任規(guī)制體系存在著很大距離。

（二）我國企業(yè)社會(huì)責(zé)任的立法過于原則化，存在較差的可操作性。就目前而言，我國社會(huì)責(zé)任立法還存在的諸多問題，其中最為顯著的救贖原則化問題。

（三）缺乏完善的法律責(zé)任規(guī)定。在我國，企業(yè)社會(huì)責(zé)任的相關(guān)立法存在著一定的隱蔽性，促使企業(yè)社會(huì)責(zé)任失范行為無法得到系統(tǒng)的法律責(zé)任體系的有效調(diào)節(jié)，再加上缺少統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來嚴(yán)格規(guī)定企業(yè)所需要承擔(dān)的相關(guān)法律責(zé)任。此外，現(xiàn)行立法過于混亂及多樣化的規(guī)定法律責(zé)任，缺少相應(yīng)的具有統(tǒng)領(lǐng)性質(zhì)的歸責(zé)原則，從而也會(huì)對企業(yè)社會(huì)責(zé)任規(guī)制的效率和公平性造成非常嚴(yán)重的影響。

三、完善我國企業(yè)社會(huì)責(zé)任法律規(guī)制的有效措施

（一）對社會(huì)利益本位理念進(jìn)行堅(jiān)持。系統(tǒng)性的整合經(jīng)濟(jì)法體系中企業(yè)社會(huì)責(zé)任的相關(guān)規(guī)范法律制度，促使企業(yè)社會(huì)責(zé)任法律體系能夠得到不斷完善和優(yōu)化。綜上文所述，當(dāng)下我國所頒布的相關(guān)立法中，與企業(yè)社會(huì)責(zé)任相關(guān)的內(nèi)容大都來源于《公司法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》以及《環(huán)境保護(hù)法》等諸多法律法規(guī)中，存在一定的分散性，缺少制度設(shè)計(jì)上的統(tǒng)一性，相關(guān)內(nèi)容彼此之間的有機(jī)聯(lián)系存在嚴(yán)重不足。因此，我國應(yīng)該對《公司法》進(jìn)行重新完善，以其第五條確定企業(yè)或公司是社會(huì)責(zé)任的義務(wù)主體為依據(jù)，從對企業(yè)外部行為進(jìn)行有效規(guī)范，并對當(dāng)下的經(jīng)濟(jì)法體系中，與企業(yè)社會(huì)責(zé)任有關(guān)的法律規(guī)范協(xié)調(diào)作用進(jìn)行不斷加強(qiáng)，在社會(huì)利益本位理念中，統(tǒng)一的將分散于《公司法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等諸多經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)中的相關(guān)企業(yè)責(zé)任規(guī)范融入進(jìn)去，此外，還要對相關(guān)法律的的條款進(jìn)行增補(bǔ)和完善，從不同的范圍及角度上對企業(yè)社會(huì)責(zé)任法律體系進(jìn)行全方位的完善和改進(jìn)。

（二）明確企業(yè)社會(huì)責(zé)任的基本原則，對企業(yè)社會(huì)責(zé)任的各項(xiàng)具體制度進(jìn)行合理設(shè)計(jì)與落實(shí)。從當(dāng)下我國諸多法律法規(guī)中，如《公司法》、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》以及《合伙企業(yè)法》等諸多企業(yè)組織法律， 都沒有對企業(yè)所應(yīng)該履行的社會(huì)責(zé)任原則進(jìn)行明確規(guī)定，由此可見在我國企業(yè)社會(huì)責(zé)任立法中依舊還存在著很多有待完善的地方。因此，我國應(yīng)該《公司法》的分則中，對綜合效益原則、可持續(xù)發(fā)展原則以及公平公正原則等一系列原則做到嚴(yán)格規(guī)定，并讓公司在章程中對社會(huì)責(zé)任的規(guī)劃做到明確規(guī)定和實(shí)施。從具體制度上來看，可以讓企業(yè)在自身內(nèi)部，創(chuàng)建出專門的社會(huì)責(zé)任機(jī)構(gòu)，以此來指引、監(jiān)督以及評價(jià)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的全過程，同時(shí)可讓相關(guān)的利益相關(guān)者參與其中，進(jìn)入到社會(huì)責(zé)任部門的監(jiān)事會(huì)，共同對企業(yè)的經(jīng)營行為等進(jìn)全方位監(jiān)督。

（三）對激勵(lì)性法律規(guī)范進(jìn)行充分利用，促使企業(yè)能夠自己履行自身的社會(huì)責(zé)任。從我國《稅法》上來看，其對公益及救濟(jì)性捐贈(zèng)進(jìn)行了相應(yīng)的扣減所得稅制度，這就是我國通過激勵(lì)性法律規(guī)范來讓企業(yè)主動(dòng)、自覺履行社會(huì)責(zé)任的典型行為之一。從《企業(yè)所得稅暫行條例》以及《企業(yè)所得稅暫行條例實(shí)施細(xì)則》上講，其明確固定了在對企業(yè)應(yīng)稅所得額進(jìn)行計(jì)算的同時(shí)，納稅人在公益及救濟(jì)性的相關(guān)捐贈(zèng)，處于年度應(yīng)稅所得額百分之三以內(nèi)的，均都予以扣除。但是因?yàn)樵馐芟拗频木栀?zèng)流程、對象以及優(yōu)惠數(shù)額，促使大多是企業(yè)并不是很關(guān)注這些優(yōu)惠政策。因此，稅法應(yīng)該從讓優(yōu)惠數(shù)額提升，實(shí)現(xiàn)稅后優(yōu)惠范圍擴(kuò)大以及辦理手續(xù)簡單化等途徑，促使企業(yè)履行納稅義務(wù)的積極性能夠得到有效醫(yī)生。在我國現(xiàn)行立法中，與企業(yè)社會(huì)責(zé)任有效關(guān)聯(lián)時(shí)，可以參照《稅法》中的相關(guān)對頂，對激勵(lì)性法律規(guī)范的作用進(jìn)行全面認(rèn)識(shí)和關(guān)注。

總結(jié)：總而言之，現(xiàn)代企業(yè)想要實(shí)現(xiàn)自身的可持續(xù)健康發(fā)展，就必須重視起企業(yè)社會(huì)責(zé)任法律規(guī)制。因此，我國應(yīng)該對企業(yè)社會(huì)責(zé)任的法律規(guī)制中所存在的一系列問題進(jìn)行全面分析和總結(jié)，并結(jié)合當(dāng)下我國企業(yè)社會(huì)責(zé)任法律規(guī)制顯著及相關(guān)問題，尋找出具有針對性的完善措施，從多個(gè)角度上對其進(jìn)行不斷改進(jìn)和優(yōu)化，從而才能讓企業(yè)社會(huì)責(zé)任法律規(guī)制的作用得到充分發(fā)揮，促使企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益能夠得到共同發(fā)展和提高，從而最大程度的推動(dòng)我國現(xiàn)代企業(yè)的可持續(xù)健康發(fā)展，為我國經(jīng)濟(jì)增長帶來有效促進(jìn)作用。

篇（3）

關(guān)鍵詞 ：中小企業(yè) 招聘 弱勢群體 法律風(fēng)險(xiǎn)

中小企業(yè)作為一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)的“底座”，是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，它在推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)增長、輔助大企業(yè)發(fā)展、增加就業(yè)、活躍市場、推動(dòng)創(chuàng)新等方面具有不可替代的地位和作用。人才作為企業(yè)的核心資源，在企業(yè)參與市場競爭過程中所起到舉足輕重的作業(yè)，解決就業(yè)實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定成為中小企業(yè)的使命。中小企業(yè)的招聘工作還存在許多問題，因招聘引起的勞資糾紛枚不勝舉，根據(jù)《勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》， 2010年相關(guān)部門受理的勞動(dòng)爭議案件達(dá)到693465件，涉及勞動(dòng)者人數(shù)為1214328人。

《勞動(dòng)法》第12條規(guī)定“勞動(dòng)者就業(yè)，不得因民族、種族、性別、宗教信仰不同而受到歧視”。用人單位在招聘時(shí)如果帶有歧視性條件，勞動(dòng)者可以用人單位侵犯其平等就業(yè)權(quán)為由提起訴訟?！秳趧?dòng)合同法》第八條規(guī)定，用人單位聘用勞動(dòng)者時(shí)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬，以及勞動(dòng)者要求了解的其他情況；用人單位有權(quán)了解勞動(dòng)者與勞動(dòng)合同直接相關(guān)的基本情況，勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)如實(shí)說明。在新的條件下，企業(yè)應(yīng)積極解讀新法，加強(qiáng)招聘管理，依法招聘，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，避免勞動(dòng)糾紛。因此研究中小企業(yè)在招聘過程中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避策略刻不容緩。

一、招聘過程中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)象

目前，企業(yè)在招聘的過程中，歧視性招聘條件最容易出現(xiàn)在招聘廣告中。不同的招聘崗位對人員的要求存在差別，用人單位可以根據(jù)具體的工作崗位設(shè)定相應(yīng)的招聘條件，條件的設(shè)定應(yīng)與招聘崗位密切相關(guān)。實(shí)務(wù)中，中小企業(yè)往往忽視這一問題，不論是否為崗位所必須，在招聘廣告中隨意限定應(yīng)聘人員的條件，都有可能會(huì)產(chǎn)生各種各樣的就業(yè)歧視。常見的就業(yè)歧視主要以性別歧視、戶籍歧視、年齡歧視、學(xué)歷及經(jīng)驗(yàn)歧視等等表現(xiàn)形式。

由于目前很多中小企業(yè)中從事人力資源管理工作的人員不是科班出生，不了解勞動(dòng)合同法及違反勞動(dòng)合同法會(huì)帶來的一些法律風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為如果不簽訂勞動(dòng)合同就可以不向員工提供各項(xiàng)待遇和保護(hù)，不會(huì)受到法律的約束，并且還可以為企業(yè)節(jié)省用工成本。這樣不僅不能使用人單位達(dá)到實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目的，反而會(huì)因此陷入對自己很不利的境地。在勞動(dòng)合同法的框架制約下，用人單位不與勞動(dòng)者簽訂合同將會(huì)面臨以下的法律風(fēng)險(xiǎn)：

《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》第六條規(guī)定，用人單位自用工之人起超過一個(gè)月不滿一年未與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同的，除了向勞動(dòng)者支付兩倍工資以外，還有義務(wù)補(bǔ)訂書面勞動(dòng)合同，依據(jù)《勞動(dòng)合同法》第十四條規(guī)定，用人單位自用工之日起滿一年不與勞動(dòng)者訂立書面勞動(dòng)合同的，視為用人單位與勞動(dòng)者已訂立無固定期限勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)立即與勞動(dòng)者補(bǔ)簽書面勞動(dòng)合同。

若形成事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系，用人單位未按時(shí)足額繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的，由社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征收機(jī)構(gòu)責(zé)令限期繳納或者補(bǔ)足，并自欠繳之日起，按日加收萬分之五的滯納金；逾期仍不繳納的，由有相關(guān)行政部門處欠繳數(shù)額一倍以上三倍以下的罰款；用人單位提出終止勞動(dòng)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)按勞動(dòng)者在本單位工作年限每滿一年支付一個(gè)月工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

勞動(dòng)爭議在舉證責(zé)任分配上以“誰主張，誰舉證”為原則，輔以舉證責(zé)任倒置規(guī)則，用人單位負(fù)有舉證責(zé)任時(shí)不能舉證，將承擔(dān)不利后果。

二、招聘的法律風(fēng)險(xiǎn)

隨著國民的教育水平的逐漸提高，公民的法律意識(shí)、維權(quán)意識(shí)也隨之增強(qiáng)，吳圣奎、高瑛瑋（2009）指出，無論是道德的角度，還是法律的角度，企業(yè)招聘廣告時(shí)都要本著誠實(shí)信用的原則，不得有欺騙性。如果企業(yè)在招聘中存在歧視性招聘條件的限制，將面臨了很大的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)因歧視性的錄用條件拒錄勞動(dòng)者而產(chǎn)生糾紛被告上法庭的現(xiàn)象也普遍存在，大部分要負(fù)法律責(zé)任，包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。

除了《憲法》和《勞動(dòng)法》就業(yè)歧視有明確規(guī)定外，對反就業(yè)歧視規(guī)定更為具體明確的是2008年1月1日起施行的《就業(yè)促進(jìn)法》，該法第三章“公平就業(yè)”專門規(guī)定了用人單位招聘勞動(dòng)者時(shí)不得進(jìn)行就業(yè)歧視。該法第26條對反就業(yè)歧視進(jìn)行了總括性的規(guī)定：“用人單位招用人員、職業(yè)中介機(jī)構(gòu)從事職業(yè)中介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者提供平等的就業(yè)機(jī)會(huì)和公平的就業(yè)條件，不得實(shí)施就業(yè)歧視?！钡?7-31條分別對性別歧視、民族歧視、殘疾歧視、疾病歧視、身份歧視進(jìn)行了規(guī)定?！秳趧?dòng)法》第68條規(guī)定：用人單位應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)培訓(xùn)制度，按照國家規(guī)定提取和使用職業(yè)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)，根據(jù)實(shí)際，有計(jì)劃地對勞動(dòng)者進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)。從事技術(shù)工種的勞動(dòng)者，上崗前必須經(jīng)過培訓(xùn)。

在勞動(dòng)合同法的框架制約下，用人單位不與勞動(dòng)者簽訂合同將會(huì)面臨以下的法律風(fēng)險(xiǎn)：制定符合要求的勞動(dòng)合同文本不僅可以勞資雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系得到充分確定，規(guī)范勞動(dòng)合同履行中的全部要素，還有利于建立和諧的勞動(dòng)關(guān)系。肖勝芳（2008）指出，不少用人單位雖然簽訂了勞動(dòng)合同，但所選文本要么是從網(wǎng)上下載的，要么是采納勞動(dòng)行政部門所推薦的文本，完全沒有考慮用人單位自身管理的特殊需要，沒有結(jié)合包括工資結(jié)構(gòu)、工時(shí)制度等在內(nèi)的本單位具體情況，使得勞動(dòng)合同成為僅僅證明勞動(dòng)關(guān)系的一個(gè)證據(jù)。有得用人單位更甚的是隨意增加損害勞動(dòng)者利益的條款，如：合約期間不得結(jié)婚或不得考研等。所以勞動(dòng)合同的條款不結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)、不合乎法律規(guī)定將會(huì)引來一些法律風(fēng)險(xiǎn)。比如：未約定通訊方式、送達(dá)、緊急情況聯(lián)系人、勞動(dòng)合同期限的約定的隨意性、隨意增加不合法的勞動(dòng)合同條款等。

三、中小企業(yè)招聘法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避策略

首先，通過制定就業(yè)促進(jìn)法實(shí)施細(xì)則，明確勞動(dòng)行政部門對招聘廣告的審查權(quán)，由勞動(dòng)行政部門在招聘廣告前進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查；再通過擴(kuò)大《廣告法》的適用范圍，將招聘類廣告納入到需要通過先行審查程序的廣告之中。其次，企業(yè)要提高法律意識(shí)，要求人力資源部的每名員工都要學(xué)習(xí)與工作有關(guān)的法律法規(guī)，端正工作態(tài)度，在招聘過程中做好每一步的招聘工作。再次，政府應(yīng)該完善不健全的法律體系，建立專門的促進(jìn)平等就業(yè)機(jī)構(gòu)。最后，勞動(dòng)者在應(yīng)聘過程中也要機(jī)靈活動(dòng)，遇到被歧視的狀況，學(xué)會(huì)運(yùn)用法律手段來維護(hù)自身的合法權(quán)益不被侵害，不給企業(yè)歧視性招聘留有滋生的空間。

在新法的背景下，人力資源管理部門應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變思路，順應(yīng)形勢，制定勞動(dòng)合同、訂立規(guī)范管理制度，防范事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系。首先，用人單位應(yīng)當(dāng)要有主動(dòng)簽訂勞動(dòng)合同的意識(shí)。事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系帶給用人單位的法律風(fēng)險(xiǎn)和違法成本遠(yuǎn)高于簽訂勞動(dòng)合同所產(chǎn)生的用工成本。其次，用人單位應(yīng)及時(shí)與勞動(dòng)者簽訂書面勞動(dòng)合同，并做好勞動(dòng)合同續(xù)簽管理。再次，用人單位簽訂勞動(dòng)合同要注意內(nèi)容和程序要合法，避免因合同無效而產(chǎn)生事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系。

參考文獻(xiàn)

吳圣奎,高瑛瑋.常用招聘文書中的法律風(fēng)險(xiǎn)和防范策略[J ] .人才開發(fā),2009(5)

篇（4）

文章編號(hào)：1003-4625(2012)02-0062-04　中圖分類號(hào)：F830.5　文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

非正規(guī)金融，是相對于正規(guī)金融而言的，在我國主要是指非金融機(jī)構(gòu)的自然人，企業(yè)以及其他經(jīng)濟(jì)主體之間以貨幣資金為標(biāo)的的價(jià)值轉(zhuǎn)移及本息支付。有調(diào)查表明，全國中小企業(yè)約有1／3的融資來自非正規(guī)金融途徑，主要表現(xiàn)為親戚朋友等個(gè)人之間的借貸、企業(yè)之間的借貸、私募籌集資金等，而建立相關(guān)的法律引導(dǎo)監(jiān)管體系也成為急需解決的問題。

一、中小企業(yè)融資中非正規(guī)金融的現(xiàn)有法律規(guī)范

目前中小企業(yè)融資中非正規(guī)金融活動(dòng)的存在尚未有專門的、統(tǒng)一的立法，相關(guān)的法律規(guī)范主要分散在各個(gè)法律、司法解釋、行政法規(guī)和規(guī)章中，詳見表1。

二、中小企業(yè)融資中非正規(guī)金融現(xiàn)有法律規(guī)范的問題

(一)有關(guān)中小企業(yè)與個(gè)人之間借貸的法律沖突

我國現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活依然保留著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的“熟人社會(huì)”的特征，人與人之間通過血緣、工作單位、居住地等方式成為“熟人”并彼此信任，這種道德層面上的信任為中小企業(yè)通過非正規(guī)途徑融資奠定了基礎(chǔ)，當(dāng)中小企業(yè)特別是其中的家族企業(yè)資金不足時(shí)，首先想到的就是向親戚朋友及其“熟人”融資，同時(shí)，中國的文化傳統(tǒng)使得民眾普遍有節(jié)儉和儲(chǔ)蓄的習(xí)慣，而近年來物價(jià)不斷上漲的現(xiàn)實(shí)使得銀行儲(chǔ)蓄不再能實(shí)現(xiàn)利益的最大化，越來越多的人開始將手中的資金進(jìn)行投資，首要的選擇便是身邊熟人的介紹或是自身熟悉的中小企業(yè)所提供的投資渠道。因此在民間，中小企業(yè)與個(gè)人之間的借貸便成為了一件“你情我愿、互惠互利”的“好事情”。

但在法律的層面上顯然并非如此。國務(wù)院1998年的《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》和中國人民銀行1998年的《整頓亂集資亂批設(shè)金融機(jī)構(gòu)和亂辦金融業(yè)務(wù)實(shí)施方案》中，都把是否“經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)”作為判斷金融活動(dòng)是否合法的重要標(biāo)準(zhǔn)，如果單一的以這一標(biāo)準(zhǔn)來判斷，絕大部分中小企業(yè)與個(gè)人間的借貸都未經(jīng)批準(zhǔn)，都是非法的。但是在現(xiàn)實(shí)生活中，對中小企業(yè)而言，向個(gè)人而不是銀行借貸重要原因恰恰是因?yàn)榉钦?guī)金融的手續(xù)簡單甚至完全無需審批，這一規(guī)定明顯不符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。

2007年《物權(quán)法》實(shí)施后，國務(wù)院和中國人民銀行的這一規(guī)定也與《物權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定相沖突。《物權(quán)法》第三十九條規(guī)定：“所有人對自己的不動(dòng)產(chǎn)或動(dòng)產(chǎn)，依法享有占有、使用、收益、處分的權(quán)利。”第六十五條規(guī)定：“私人合法的儲(chǔ)蓄、投資及其收益受法律保護(hù)。”根據(jù)《物權(quán)法》的這兩條規(guī)定，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)人可以依法對自己的財(cái)產(chǎn)行使所有權(quán)，那么財(cái)產(chǎn)所有權(quán)人將自己擁有的財(cái)產(chǎn)投入到中小企業(yè)中并獲取利息的行為，實(shí)質(zhì)上就是行使財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的行為，只要不違反國家有關(guān)利率、平等自愿等方面的法律規(guī)定，均受到法律的認(rèn)可和保護(hù)。按照我國法律效力層級(jí)的劃分，《物權(quán)法》是上位法，行政法規(guī)、規(guī)章是下位法，這種上下位法之間的沖突，使得行業(yè)監(jiān)管和司法審判對企業(yè)與個(gè)人之間的借貸問題觀點(diǎn)往往不一致，不利于法律監(jiān)管和引導(dǎo)。

(二)有關(guān)中小企業(yè)間借貸的法律沖突

由于中小企業(yè)融資難，關(guān)聯(lián)企業(yè)或者有良好合作關(guān)系的企業(yè)之間，常常會(huì)互相借款，用于短期周轉(zhuǎn)，但對其是否合法沒有明確的、統(tǒng)一的規(guī)定，現(xiàn)有法律規(guī)范也存在著沖突。中國人民銀行1996年的《貸款通則》第六十一條規(guī)定：“各級(jí)行政部門和企事業(yè)單位、供銷合作社等合作經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)村合作基金會(huì)和其他基金會(huì)，不得經(jīng)營存貸款等金融業(yè)務(wù)。企業(yè)之間不得違反國家規(guī)定辦理借貸或者變相借貸融資業(yè)務(wù)。”最高人民法院l990年的《關(guān)于審理聯(lián)營合同糾紛案件若干問題的解答》“四、關(guān)于聯(lián)營合同中的保底條款：……(二)企業(yè)法人、事業(yè)法人作為聯(lián)營一方向聯(lián)營體投資，但不參加共同經(jīng)營，也不承擔(dān)聯(lián)營的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，不論盈虧均按期收回本息，或者按期收取固定利潤的，明為聯(lián)營，實(shí)為借貸，違反了有關(guān)金融法規(guī)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)合同無效?！睆纳鲜鰞蓚€(gè)規(guī)定可以看出，我國對企業(yè)間借貸是明令禁止的。

但1999年《合同法》出臺(tái)后，上述規(guī)定就與《合同法》的相關(guān)規(guī)定相沖突?！逗贤ā返谝话倬攀鶙l規(guī)定：“借款合同是借款人向貸款人借款，到期返還借款并支付利息的合同。”最高人民法院《關(guān)于人民法院審理借貸案件的若干意見》規(guī)定：“一方以欺詐、脅迫等手段或者乘人之危，使對方在違背真實(shí)意思的情況下所形成的借貸關(guān)系，應(yīng)認(rèn)定為無效?！备鶕?jù)上述兩條規(guī)定，企業(yè)依法可以成為借款合同的主體，企業(yè)之間所簽訂的借款合同，只要不存在《合同法》所規(guī)定的無效合同或被撤銷合同情況，并符合《合同法》第一百九十七條有關(guān)合同形式規(guī)定的要求，就應(yīng)當(dāng)受到《合同法》的保護(hù)。這種法律規(guī)范之間的沖突給中小企業(yè)的利益保護(hù)帶來了障礙，也無形當(dāng)中增加了司法的成本。

(三)引導(dǎo)、監(jiān)管機(jī)制面臨的困境

根據(jù)1998年國務(wù)院《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》的相關(guān)規(guī)定：民間融資的監(jiān)管主體是中國人民銀行。而2003年12月出臺(tái)的《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》將監(jiān)管權(quán)限賦予了銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)，也就是我們俗稱的銀監(jiān)會(huì)。這實(shí)質(zhì)上確立了一種以行政管理為主、以刑罰懲罰為輔的管理模式，時(shí)至今日，這種管理模式面臨著兩個(gè)方面的困境：第一，銀監(jiān)會(huì)如何掌握中小企業(yè)通過非正規(guī)途徑融資的情況?非正規(guī)途徑對中小企業(yè)融資的利弊是什么?哪些非正規(guī)金融活動(dòng)是要重點(diǎn)打擊的?諸如此類的問題得不到梳理，也就無法得出制定相關(guān)法律制度的第一手資料；第二，我國沒有專門的、統(tǒng)一的監(jiān)管制度和準(zhǔn)入制度，通過哪些法律制度來引導(dǎo)和制約非正規(guī)金融?哪些非正規(guī)金融機(jī)構(gòu)可以在監(jiān)管下從事活動(dòng)?這些問題都沒有辦法回答。這兩個(gè)方面的困境帶來的后果就是：一方面對非正規(guī)金融更傾向于打壓和管制，忽視了非正規(guī)金融對中小企業(yè)融資的有利之處；另一方面把刑罰懲罰作為“最初的”而不是“最后的”防線，“出了事才去管”，對非正規(guī)金融中的非法行為沒有有效的預(yù)防。

(四)對利率的限制過嚴(yán)帶來更大的風(fēng)險(xiǎn)和成本

最高人民法院1991年的《關(guān)于人民法院審理借貸案件的若干意見》規(guī)定：“民間借貸的利率可以適當(dāng)高于銀行的利率，但最高不得超過銀行同類貸款利率的3倍?！倍?001年4月《中國人民銀行辦公廳關(guān)于高利貸認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)問題的函》中規(guī)定：“借貸利率高于法律允許的金融機(jī)構(gòu)同期、同檔次貸款利率(不含浮動(dòng))3倍的為高利借貸行為”。由上述規(guī)定可見，按照我國目前法律規(guī)定，利率超過同期貸款利

率的3倍即為高利貸，而超過4倍即為非法所得，超出的部分不受法律保護(hù)。以2011年為例：銀行五年以上貸款年利率為7.05％，以此為基數(shù)，年利率超過28.2％的即為非法，超出部分不受法律保護(hù)。

但在現(xiàn)實(shí)生活中，大部分借貸利率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于這一規(guī)定，同樣以2011年為例：2011年6月，溫州民間借貸綜合年利率水平為24.4％，對于一些急需資金的中小企業(yè)來說，“六分利”(年利率72％)、“八分利”(年利率96％)、“一毛利”(年利率120％)也很常見，江蘇浙江部分地區(qū)甚至達(dá)到過月息30％。這些數(shù)字表明，放貸方對于利潤的預(yù)期值已經(jīng)大大超過了法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，由于超出的部分不受法律保護(hù)，對放貸方來說無疑是一種風(fēng)險(xiǎn)，因此，其會(huì)竭盡所能將這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到借款人身上，例如將“高利息”事先從借貸本金中扣除，或者將“本息合計(jì)后的數(shù)字”寫在借據(jù)上，這就使得借款方的風(fēng)險(xiǎn)增加；甚至可能出現(xiàn)一些連帶性的負(fù)面影響，例如甲、乙、丙原本都有資本放貸，甲、乙期望的利率為40％，而丙期望的利率為60％，由于40％的利率超過了現(xiàn)有法律的規(guī)定，而降低利率甲、乙又覺得與所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不符，因此甲、乙決定放棄放貸，那么作為唯一放貸方的丙，面對急需資金的中小企業(yè)，會(huì)毫不猶豫地要求60％甚至更高的利率……這樣惡性循環(huán)下去，會(huì)使得本來已經(jīng)不堪重負(fù)的中小企業(yè)雪上加霜，甚至?xí)沟觅Y本更多的流向那些善于規(guī)避法律的主體，增加法律執(zhí)行的成本。

(五)家族企業(yè)的特點(diǎn)給定罪量刑帶來的阻礙

我國的中小企業(yè)中有相當(dāng)大一部分是家族企業(yè)或以家庭為單位進(jìn)行經(jīng)營，“夫妻店”、“父子廠”比比皆是，很多中小企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)和企業(yè)主的個(gè)人活動(dòng)往往是交織在一起的，這給集資詐騙罪的定罪量刑帶來了一定的阻礙。根據(jù)我國《刑法》第一百九十二條的規(guī)定，集資詐騙罪的首要構(gòu)成要件就是“以非法占有為目的”，最高人民法院在2011年11月了《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第四條第二款規(guī)定：“使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為‘以非法占有為目的’：(一)集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的……”對于家族企業(yè)通過非正規(guī)途徑募集到的資金，究竟是用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)還是個(gè)人活動(dòng)，往往在司法實(shí)踐中難以界定，以轟動(dòng)全國的“吳英案”為例：吳英以募集來的資金購買了法拉利在內(nèi)的大量高級(jí)轎車，公訴方認(rèn)為吳英此舉是為了個(gè)人的享受，符合“以非法占有為目的”的要件，而吳英的辯護(hù)律師則辯稱，吳英所購買的這些轎車是給本色集團(tuán)下的婚慶公司做業(yè)務(wù)時(shí)使用的，是用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的，這種爭議成為吳英是否構(gòu)成集資詐騙罪的焦點(diǎn)。由此可見，如何區(qū)分家族企業(yè)或個(gè)人獨(dú)資企業(yè)中企業(yè)主的個(gè)人行為和生產(chǎn)經(jīng)營行為需要進(jìn)一步的確定標(biāo)準(zhǔn)。

三、中小企業(yè)融資中非正規(guī)金融法律規(guī)范的完善

(一)細(xì)化《中小企業(yè)促進(jìn)法》的相關(guān)規(guī)定，鼓勵(lì)中小企業(yè)利用民間資本

現(xiàn)行的《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》和各省的實(shí)施辦法包含很多彈性、原則性條款，而且已經(jīng)實(shí)施了近十年，在目前社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化等各個(gè)方面都已經(jīng)發(fā)生了巨大變化的情況下，首先應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化中小企業(yè)融資的相關(guān)規(guī)定，例如允許中小企業(yè)間的相互借貸，以實(shí)現(xiàn)資本的有效流轉(zhuǎn)；特別是對其中的非正規(guī)金融活動(dòng)制定詳細(xì)的法律規(guī)定，鼓勵(lì)中小企業(yè)利用合法的非正規(guī)途徑融資，有效的利用民間資本實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展。

(二)盡快出臺(tái)專項(xiàng)性法律法規(guī)，有針對性的解決現(xiàn)有法律規(guī)范中的問題

我國應(yīng)盡快出臺(tái)《放貸人條例》、《高利貸法》、《民間金融管理法》、《中小企業(yè)融資法》等專門性的法律法規(guī)，并針對現(xiàn)有法律規(guī)范中的問題，汲取經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)行之有效的經(jīng)驗(yàn)，參考中國香港《放債人條例》、南非的《高利貸豁免法》等內(nèi)容，在以下方面進(jìn)行重點(diǎn)規(guī)定：

1.建立專門性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

根據(jù)中國香港《放債人條例》的相關(guān)規(guī)定：香港設(shè)立有專門的放債人注冊處對民間放債行為進(jìn)行監(jiān)管；放債人注冊處處長由公職人員擔(dān)任，主要負(fù)責(zé)放債人資格的審查、管理和牌照的發(fā)放；放債人在提出申請是除提交必要的資料外，還要經(jīng)過警務(wù)處處長的調(diào)查。我國法律可以參考其規(guī)定，由中國人民銀行設(shè)立專門的非正規(guī)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在各省和各市設(shè)立二級(jí)、三級(jí)非正規(guī)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，建立統(tǒng)一的監(jiān)管系統(tǒng)。

2.建立監(jiān)管制度和配套措施

第一，實(shí)行準(zhǔn)入制度。非正規(guī)金融主體想要從事相關(guān)活動(dòng)，必須經(jīng)過申請、審查和登記。各級(jí)非正規(guī)金融管理機(jī)構(gòu)在進(jìn)行審查時(shí)，可以充分利用人民銀行的征信系統(tǒng)和公安機(jī)關(guān)的聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)，對申請人的信息特別是信用記錄進(jìn)行審查，以保證那些遵紀(jì)守法、信用度高的放貸人能夠從事非正規(guī)金融活動(dòng)。

第二，實(shí)行培訓(xùn)制度。在各級(jí)非正規(guī)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)下設(shè)專門的“培訓(xùn)拓展處”，為獲得審批的非正規(guī)金融主體提供人員培訓(xùn)和能力建設(shè)支持，拓寬其融資渠道，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營。

第三，實(shí)現(xiàn)信息支持制度。逐步建立“中小企業(yè)信息庫”，對中小企業(yè)通過非正規(guī)金融融資的對象、資金用途等信息進(jìn)行登記。一方面為獲得審批的非正規(guī)金融主體開展活動(dòng)提供必要的信息支持，實(shí)現(xiàn)非正規(guī)金融機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)的信息對接，協(xié)調(diào)各地區(qū)非正規(guī)金融主體間的合作和信息共享；另一方面，為司法部門打擊非正規(guī)金融活動(dòng)中的犯罪行為提供證據(jù)支持，特別有利于集資詐騙罪等需要確定資金去向的罪名的定罪量刑。

篇（5）

一、中小企業(yè)融資現(xiàn)狀與民間借貸現(xiàn)狀

（一）中小企業(yè)融資的現(xiàn)狀

在西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家，中小企業(yè)籌資渠道是多樣化的，這與它們完善的市場經(jīng)濟(jì)及成熟的金融市場有關(guān)。我國企業(yè)的融資渠道是很有限的，尤其是中小企業(yè)表現(xiàn)最為突出。目前中小企業(yè)發(fā)展的情況看，企業(yè)籌集資金的渠道仍然過于狹窄，僅僅局限于企業(yè)自有資金、銀行貸款和民間借貸三種方式。商業(yè)銀行貸款是當(dāng)前中小企業(yè)最主要的融資途徑，但信貸制度規(guī)定過嚴(yán)，審核時(shí)間過長，辦理銀行貸款手續(xù)繁瑣。尤其是商業(yè)銀行經(jīng)常以中小企業(yè)實(shí)力不強(qiáng)、缺乏抵押資產(chǎn)或財(cái)務(wù)制度不健全等因素為由而拒絕給中小企業(yè)發(fā)放商業(yè)貸款；總之，中小企業(yè)從銀行獲取貸款的難度還是比較大的。[1]中小企業(yè)的融資成本一般包括利息支出和籌資費(fèi)用，中小企業(yè)在銀行融資時(shí)，由于其融資額度小銀行單筆業(yè)務(wù)成本高，且貸款風(fēng)險(xiǎn)相對較高，因此不僅無法享受優(yōu)惠利率，而且還要支付比大中型企業(yè)借款高的利息。銀行對中小企業(yè)的貸款一般采取擔(dān)保方式，不但手續(xù)繁雜，而且為尋求擔(dān)保物，中小企業(yè)還要付出諸如資產(chǎn)抵押登記、擔(dān)保費(fèi)等高額費(fèi)用。由于中小企業(yè)一般融資金額較小，這些費(fèi)用在籌資金額中的比重相對較高。

（二）民間借貸現(xiàn)狀

民間借貸是指公民之間、公民與法人之間或公民與其他組織之間的借貸關(guān)系，不包括法人之間與其他組織之間的借貸，它是游離于金融機(jī)構(gòu)之外的民眾之間的資金互借行為。民間借貸隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的愈加活躍， 民間借貸是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定時(shí)期、企業(yè)和個(gè)人財(cái)富逐步積累、工業(yè)資本向金融資本轉(zhuǎn)化、而正規(guī)金融又不能有效滿意社會(huì)需求時(shí)的必定產(chǎn)物。民間借貸已成為了中小企業(yè)最重要的融資方式，并且這種態(tài)勢逐年遞增。

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于人民法院審理借貸案件的若干規(guī)定》，民間借貸的利息可以適當(dāng)高于銀行利率，但最高不得超過銀行同類貸款利率的四倍（包含利率本數(shù)），超過此限度的，超過部分的利息不予保護(hù)。我國《合同法》也規(guī)定，"自然人之間的借款合同約定支付利息的，借款利率不得超過國家有關(guān)限制利率的規(guī)定"。在實(shí)際操作中，民間借貸的利率比銀行利率要高，目前溫州民間借貸利率可達(dá)到20‰，在民間融資不夠發(fā)達(dá)的廣東省，借貸利息更高達(dá)月息20‰--30‰。[2]目前的民間借貸市場，借貸形式多種多樣，傳統(tǒng)的基于親緣關(guān)系的直接借貸模式所占比重下降，社會(huì)融資中介、專業(yè)放債人和中介人等扮演越來越重要的角色。社會(huì)融資中介結(jié)構(gòu)主要包括小額貸款公司、典當(dāng)行、擔(dān)保公司、私募股權(quán)投資基金等，這些機(jī)構(gòu)通過直接或間接、公開或隱蔽的方式參與民間借貸。

鑒于社會(huì)各界倡導(dǎo)制定相關(guān)法律法規(guī)來規(guī)范民間借貸，政府為滿足市場的需求，制定了一些規(guī)范民間借貸行為的法規(guī)、政策，我國民間借貸的法制建設(shè)長期處于滯后狀態(tài)，政府在政策層面上也出現(xiàn)了許多監(jiān)管混亂和監(jiān)管漏洞。由于我國民間借貸市場存在著諸多監(jiān)管的問題，對民間借貸進(jìn)行有效的法律規(guī)制就具有了緊迫性和必要性。唯有從法律的層面對民間借貸進(jìn)行有效地規(guī)制，將民間借貸行為納入政府金融監(jiān)管的范圍內(nèi)，這樣才可能使民間借貸充分發(fā)揮民間借貸的在金融市場上的積極作用。因此，我們必須從法律的規(guī)定上給予民間借貸一個(gè)合法的法律地位，才能對民間借貸行為進(jìn)行法律規(guī)制和建立有效的監(jiān)管體制。

二、中小企業(yè)融資與民間借貸之間的關(guān)系

（一）民間借貸是中小企業(yè)融資的方式之一

中國經(jīng)濟(jì)狀況日益劇增，中國的民營中小企業(yè)出現(xiàn)了一種快速增長的趨勢。而中國中小企業(yè)的發(fā)展所需的資金大部分都是來源于民間借貸，民間借貸對我國中小企業(yè)的發(fā)展起到了極大的推動(dòng)作用。民間借貸是市場經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)融資活動(dòng)的必然產(chǎn)物，在正規(guī)金融機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)存在總量與結(jié)構(gòu)供給不足的情況下，又是一種必要的補(bǔ)充。

中小企業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。然而由于各方面的原因，中小企業(yè)融資難的問題一直很突出，其從正規(guī)金融獲得的資金極為有限，另一方面，由于具有信息和成本方面的優(yōu)勢，民間借貸對于解決中小企業(yè)的融資問題一直發(fā)揮著重要的作用。中小企業(yè)在發(fā)展過程中經(jīng)常出現(xiàn)資金不足的狀況，而企業(yè)由于實(shí)力不強(qiáng)、財(cái)務(wù)制度不健全、缺乏擔(dān)保等問題很難通過商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)得到解決。民間借貸具有門檻低、手續(xù)簡便、期限靈活等特點(diǎn)。[3]民間借貸則為一些急需周轉(zhuǎn)資金的中小企業(yè)解了燃眉之急，促進(jìn)了中小企業(yè)的發(fā)展。尤其是滿足中小企業(yè)的融資需求，從而有效促進(jìn)了中小企業(yè)的健康發(fā)展。民間借貸在一定程度上解決了中小企業(yè)融資難的問題。

（二）中小企業(yè)的融資需求促使了民間借貸的快速發(fā)展

當(dāng)中小企業(yè)出現(xiàn)融資困難時(shí)，充分利用民間借貸的優(yōu)勢，從而滿足了中小企業(yè)的資金需求。民間借貸由傳統(tǒng)的直接借貸、錢莊、合會(huì)、典當(dāng)行等形式，發(fā)展到現(xiàn)在的個(gè)體工商戶、小額貸款公司、私募股份投資基金、上市公司等參與到民間借貸中。民間借貸的利率比商業(yè)銀行同期利率高，基于借貸雙方之間的信賴關(guān)系，民間借貸比其他投資風(fēng)險(xiǎn)相對較小。越來越多的投資者將其閑置資金用于民間借貸，投資者本身既能從中獲利，又有效解決了中小企業(yè)融資難的問題，從而促進(jìn)了中小企業(yè)的發(fā)展。由于中小企業(yè)的資金需求的不斷擴(kuò)大，從而為民間借貸的發(fā)展提供了前提條件。民間借貸對中小企業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了十分重要的作用，同時(shí)，中小企業(yè)的融資需求也為民間借貸的發(fā)展提供了肥沃的土壤。

三、中小企業(yè)運(yùn)用民間借貸融資過程中存在的問題及分析

民間借貸在一定程度上滿足了中小企業(yè)資金需求，彌補(bǔ)了金融機(jī)構(gòu)貸款的缺失，在解決中小企業(yè)貸款難的問題的同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮了一定的推動(dòng)作用。但民間借貸在發(fā)展過程中缺乏有效的法律監(jiān)管，從法律上分析存在一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)，近年來產(chǎn)生的民間借貸糾紛不斷增多，有的對企業(yè)的正常生產(chǎn)甚至對一定區(qū)域經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行帶來不良影響。

1、加重企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，影響信貸資金安全

許多企業(yè)通過民間借貸融資的利率水平一般都比較高，有的甚至高出商業(yè)銀行同期利率數(shù)倍。雖然一時(shí)解了燃眉之急，但卻使得其財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)進(jìn)一步加重，高息對較低收益率的制約很可能會(huì)使這種借貸變得得不償失。當(dāng)中小企業(yè)難以支付到期債務(wù)時(shí)，往往會(huì)通過民間借貸籌集新的資金來償還到期的高息債務(wù)，惡性循環(huán)則會(huì)嚴(yán)重影響到企業(yè)未來的健康發(fā)展。[4]

2、削弱了貨幣政策執(zhí)行力度，影響了國家宏觀調(diào)控效果

民間借貸的利率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于銀行存款利率，從而弱化了中央銀行利用利率杠桿調(diào)控資金供求關(guān)系的能力，大量的民間融資活動(dòng)在正規(guī)金融機(jī)構(gòu)之外進(jìn)行，造成資金不規(guī)范循環(huán)，在一定程度上影響了國家金融政策的實(shí)施效果。民間借貸影響了國家利率政策的實(shí)施，金融機(jī)構(gòu)的資金利率是在我國利率政策規(guī)定的范圍內(nèi)浮動(dòng)，而民間借貸利率是根據(jù)資金市場供求調(diào)整的，由借貸雙方自愿達(dá)成的協(xié)議，鑒于民間借貸多數(shù)發(fā)生在企業(yè)無法從商業(yè)銀行獲取貸款的情況下，因此利率通常遠(yuǎn)高于銀行同期利率數(shù)倍，導(dǎo)致國家利率政策無法得到全面貫徹實(shí)施，在某種程度上影響了國家宏觀調(diào)控的實(shí)施效果。

四、中小企業(yè)融資過程中對民間借貸的規(guī)制措施

在我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速的發(fā)展，在有關(guān)信用機(jī)制不健全的情況下，民間借貸的存在和發(fā)展，對于我國經(jīng)濟(jì)的迅速增長，具有十分重要的實(shí)質(zhì)價(jià)值和意義。 民間借貸在本質(zhì)上屬于民間金融范疇，我們應(yīng)盡快完善并制定相關(guān)法律法規(guī)及政策，將其納入中央銀行和銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍，使這些不規(guī)范性、隱蔽性的借貸活動(dòng)公開化、合理化，以達(dá)到民間資本融資渠道暢通、規(guī)范金融市場秩序的目的。目前我們需要做的是建立一些機(jī)制使民間借貸趨利避害，使民間借貸步入制度化、規(guī)范化發(fā)展的軌道。

（一） 采取單獨(dú)的民間借貸立法模式

盡快制定《民間借貸管理?xiàng)l例》，由中央銀行和銀監(jiān)會(huì)對民間借貸的主體、利率浮動(dòng)范圍、借款方式、資金投向、風(fēng)險(xiǎn)糾紛的處理等方面進(jìn)行具體的規(guī)定。從法律上降低民間借貸引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，打擊非法集資、高息攬儲(chǔ)等活動(dòng)；加大打擊利用民間借貸資金從事制假、販假等非法生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，加大法律宣傳力度，盡可能讓人們了解到民間借貸存在的風(fēng)險(xiǎn)，以維護(hù)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與發(fā)展。政府應(yīng)當(dāng)高度重視民間借貸在市場經(jīng)濟(jì)中起到的積極作用，通過制定相關(guān)法律法規(guī)，以確立民間借貸的合法地位，確保正當(dāng)?shù)拿耖g放貸行為順利進(jìn)行，以法律的形式明確正常的民間借貸范圍，對民間借貸的主體、利率、方式、期限等方面做出指導(dǎo)性規(guī)定，為民間借貸創(chuàng)建一個(gè)合法的活動(dòng)平臺(tái)。[5]由于民間借貸涉及的范圍十分寬泛，其組織形式和經(jīng)營方式是多樣化的，因此，制定相關(guān)民間借貸的法律法規(guī)也應(yīng)對其進(jìn)行合理的規(guī)范。

（二）完善民間借貸的法律和金融監(jiān)管體制

建立對民間借貸行為的有效監(jiān)管和制約機(jī)制，是規(guī)避其風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮其融資功效的必要條件。只有在立法先行的情況下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管行為才能做到有法可依，民間借貸監(jiān)管制度應(yīng)當(dāng)建立在完善現(xiàn)有的監(jiān)管制度的基礎(chǔ)之上，使最新立法與已存的監(jiān)管制度有機(jī)協(xié)調(diào)和配合，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化條件下對民間借貸行為監(jiān)管的最新要求，維護(hù)金融秩序，推進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。加強(qiáng)民間借貸的金融監(jiān)管，在民間借貸地區(qū)設(shè)立相應(yīng)管理機(jī)構(gòu)，對借款合同的有效性和利率的合法性提供咨詢和指導(dǎo)；建立民間借貸的風(fēng)險(xiǎn)防范與預(yù)警系統(tǒng)，將民間借貸的市場準(zhǔn)入、市場退出、日常運(yùn)行納入監(jiān)管之中；防止民間借貸向高利貸、非法集資等非法金融業(yè)務(wù)發(fā)展。

（三）制定民間借貸利率標(biāo)準(zhǔn)

《合同法》第211條規(guī)定，"自然人之間的借款合同約定支付利息的，借款利率不得違反國家有關(guān)限制借款利率的規(guī)定。"根據(jù)最高人民法院《關(guān)于人民法院審理借貸案件的若干意見》的有關(guān)規(guī)定，"民間借貸的利率可適當(dāng)高于銀行利率，但最高不得超過銀行同類貸款利率的四倍（包括利率本數(shù)）。"超出部分的利息不予保護(hù)。

制定民間借貸利率的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，可以從立法層面適當(dāng)提高民間借貸利率的上限標(biāo)準(zhǔn)，或者細(xì)化民間借貸活動(dòng)在不同情況下的利率標(biāo)準(zhǔn)，或者明確民間借貸在不同地區(qū)、不同情況下的利率，盡快出臺(tái)《放貸人條例》，或其他規(guī)范經(jīng)營性的民間借貸關(guān)系的法律法規(guī)，對借貸人的資格、資金來源、利率、擔(dān)保、貸款額度、登記備案，以及必要的監(jiān)管作出規(guī)定。由于各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，建議從立法層面適當(dāng)對民間借貸利率進(jìn)行規(guī)范，或者明確民間借貸在不同地區(qū)、不同情況下的利率標(biāo)準(zhǔn)，比如東西部地區(qū)、南北地區(qū)、長短期借貸利率可以分開界定。對民間借貸的利率進(jìn)行有效的規(guī)范。比如建立民間借貸利率監(jiān)測制度，各級(jí)政府與人民銀行建立監(jiān)測點(diǎn)，實(shí)時(shí)反映民間借貸資金供求情況，在準(zhǔn)確掌握民間資金市場利率后，充分利用利率浮動(dòng)政策來調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)。

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篇（6）

中圖分類號(hào)：D201 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2016）07-0117-01

在中國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)漫長的發(fā)展過程中，中國電力企業(yè)也經(jīng)歷了幾次調(diào)整和改革。2002年，國家制定了以市場化為導(dǎo)向的改革方案，重組電力公司管理的發(fā)電資產(chǎn)、電網(wǎng)資產(chǎn)。改革后，電力企業(yè)的發(fā)展模式也從傳統(tǒng)的靠政策經(jīng)營轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽糠山?jīng)營。因此，電力企業(yè)應(yīng)從實(shí)際情況出發(fā)，把握自身的優(yōu)勢，通過不斷提高全員的法律意識(shí)，妥善運(yùn)用法律知識(shí)來防范法律風(fēng)險(xiǎn)，以較低的成本化解法律糾紛，以法律論證為經(jīng)營決策提供切實(shí)可行的支撐和依據(jù)，最終保障電力企業(yè)在激烈的市場競爭中立于不敗之地?？偠灾娠L(fēng)險(xiǎn)防范問題的探討對電力企業(yè)經(jīng)營管理具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

一、電力企業(yè)經(jīng)營管理過程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

電力企業(yè)不僅具備其他一般企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，還具有自己獨(dú)特的法律風(fēng)險(xiǎn)。

㈠電力企業(yè)經(jīng)營管理面臨的獨(dú)特法律風(fēng)險(xiǎn)

事實(shí)上，電力企業(yè)由于其經(jīng)營方式與經(jīng)營產(chǎn)品不同而具有轉(zhuǎn)化性、廣泛性、隱蔽性、依附性以及動(dòng)態(tài)性和相對客觀性等特征?？傮w來看，電力企業(yè)經(jīng)營管理中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有外部市場體制機(jī)制不完善，法制不健全；內(nèi)部法制隊(duì)伍建設(shè)落后，規(guī)章制度不健全，合同管理、法律糾紛處理、勞動(dòng)用工不規(guī)范，電力設(shè)施保護(hù)和電網(wǎng)建設(shè)不到位等。

這些法律風(fēng)險(xiǎn)一旦轉(zhuǎn)變?yōu)榉墒录?，將給電力企業(yè)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失，根據(jù)責(zé)任的輕重，相關(guān)責(zé)任人也會(huì)被追究刑事責(zé)任。

㈡經(jīng)營管理過程產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的根源

根據(jù)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的根源來看，可以劃分為企業(yè)內(nèi)部因素與企業(yè)外部因素兩個(gè)方面。

1、電力企業(yè)內(nèi)部因素。雖然進(jìn)入了市場經(jīng)濟(jì)，但由于電力企業(yè)轉(zhuǎn)型相對比較晚，企業(yè)的慣性思維還停留在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)上，沒有完全轉(zhuǎn)變過來。對于市場經(jīng)濟(jì)認(rèn)識(shí)還不夠，缺乏自主經(jīng)營的思想和行動(dòng)；同時(shí)電力企業(yè)轉(zhuǎn)型較晚，其法制建設(shè)依然比較薄弱，所制定的相關(guān)法律與制度還不夠完善，存在諸多的漏洞；一些電力企業(yè)的管理者抱著僥幸的心態(tài)，想鉆法律的漏洞；成本控制缺乏科學(xué)性，致使工程設(shè)計(jì)與生產(chǎn)上缺乏合理性而導(dǎo)致技術(shù)上存在問題；經(jīng)營管理中的監(jiān)督工作不到位，疏忽大意為違法分子留下了有機(jī)可趁的漏洞。

2、電力企業(yè)外部因素。外部的環(huán)境因素也會(huì)為電力企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)，比如公司的運(yùn)營，企業(yè)中的產(chǎn)權(quán)等；另外我國的市場經(jīng)濟(jì)和其他國家的市場經(jīng)濟(jì)有所區(qū)別，導(dǎo)致電力企業(yè)的革新需要探索出自己的道路，因此相關(guān)的法律也還是邊摸索邊完善，一旦不能和經(jīng)營管理與時(shí)俱進(jìn)就會(huì)出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、電力企業(yè)經(jīng)營管理法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避措施

目前，我國法治氛圍和企業(yè)經(jīng)營環(huán)境不斷健全和完善，新的風(fēng)險(xiǎn)和事項(xiàng)層出不窮，電力企業(yè)應(yīng)如何更好的面對，如何在經(jīng)營管理中運(yùn)用法律知識(shí)防范法律風(fēng)險(xiǎn)是急待解決的問題。通過對典型企業(yè)的研究和分析，結(jié)合在電力企業(yè)的應(yīng)用實(shí)踐，構(gòu)筑好法律風(fēng)險(xiǎn)防線應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手成效初顯。

㈠制定周全的法律風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，重視法律風(fēng)險(xiǎn)評估

法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略是電力企業(yè)在綜合考慮發(fā)展戰(zhàn)略、競爭狀況、管理能力以及資源配置等多方因素的前提下，詳細(xì)制定的具有統(tǒng)帥性以及綱領(lǐng)性的在企業(yè)內(nèi)部統(tǒng)一執(zhí)行的戰(zhàn)略部署。這其中包括了預(yù)防性法律風(fēng)險(xiǎn)管理措施和突發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)事件管理預(yù)案。詳細(xì)來說，電力企業(yè)要在經(jīng)營管理流程的整體設(shè)計(jì)上保障一定資質(zhì)和數(shù)量的法律顧問以及法務(wù)人員參與其中，并在公司管理的各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮出法律顧問的重要作用。電力企業(yè)在制定重大經(jīng)濟(jì)決策之前，必須要主動(dòng)爭取法律專家的意見，邀請法律顧問對該決策的可行性與合法性以及潛在的安全隱患進(jìn)行系統(tǒng)、全面的法律論證，最終提供一個(gè)書面的法律論證報(bào)告，讓企業(yè)了解該計(jì)劃在執(zhí)行過程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施，確保決策的的施行。

㈡從經(jīng)營管理制度上確保企業(yè)經(jīng)營決策的合法性

電力企業(yè)的內(nèi)部規(guī)章制度，前提必須在國家的法律范圍內(nèi)制定。電力企業(yè)要跟據(jù)國家最新完善出臺(tái)的《公司法》、《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》等完善企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度和工作程序，堅(jiān)持合法經(jīng)營、合法管理，發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度方面的漏洞要及時(shí)處理，使企業(yè)在正常的軌道上不斷堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展。特別是對于企業(yè)經(jīng)營管理方面的規(guī)定要做到具體細(xì)致、考慮周全，比如合同管理、訴訟管理、招投標(biāo)管理等，對于它們的操作流程和執(zhí)行方式的規(guī)定都要確保全面到位。這樣可以使企業(yè)在內(nèi)部和外部都受到法律制度的嚴(yán)格規(guī)范和制約。總得來說，要建立以事前防范為主、避免事后補(bǔ)救、嚴(yán)密監(jiān)控過程的內(nèi)部規(guī)章制度。

㈢法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系要及時(shí)建立和不斷完善

電力企業(yè)要嚴(yán)格按照相關(guān)要求，建立、健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并且要與現(xiàn)代企業(yè)制度、企業(yè)文化、員工培訓(xùn)合理的結(jié)合起來，把法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系當(dāng)作企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理控制體系的重要組成部分，使企業(yè)經(jīng)營管理體系沒有法律缺陷和漏洞。企業(yè)法律相關(guān)內(nèi)容的費(fèi)用支出要做出明確的財(cái)務(wù)預(yù)算，從資金上積極支持法律風(fēng)險(xiǎn)控制的健康發(fā)展。在日常管理中要嚴(yán)格建立企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，使其與企業(yè)法律顧問、法律事務(wù)部門相聯(lián)系，共同參與法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的監(jiān)督和完善工作。

㈣實(shí)行法律顧問制度

企業(yè)法律顧問是指具有專業(yè)法律知識(shí)，為企業(yè)提供法律服務(wù)的專業(yè)人才。由于電力企業(yè)的特殊性，企業(yè)既需要懂得生產(chǎn)經(jīng)營又掌握法律知識(shí)的人才，電力企業(yè)在依法治理的過程中，應(yīng)大力培養(yǎng)專業(yè)素質(zhì)過硬，思想作風(fēng)正派的法律人才，并將法律人才的管理納入到企業(yè)人力資源管理體系中，鼓勵(lì)企業(yè)職工學(xué)習(xí)法律，取得法律顧問資格，從而建立起一整套健全的法律顧問體系，有效的規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。此外，電力企業(yè)還應(yīng)推動(dòng)相關(guān)法律法規(guī)的完善，充分落實(shí)政企分開的規(guī)章制度，使電力企業(yè)的管理能夠在法律框架內(nèi)有序運(yùn)行，還應(yīng)推動(dòng)觸電事故處理的法律法規(guī)的完善，當(dāng)前，對于觸電事故處理方面的法律法規(guī)還存在很大的不足，電力企業(yè)在處理此類問題時(shí)往往是敗訴的一方，因此，應(yīng)積極推動(dòng)此類法律的完善，明確事故雙方的責(zé)任，保護(hù)電力企業(yè)的合法權(quán)益。

三、結(jié)語

總而言之，隨著國家法律體系的逐漸健全，電力企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也大為增加，為企業(yè)的運(yùn)行造成了不小的潛在威脅。因此，電力企業(yè)應(yīng)該充分利用自身優(yōu)勢，提高法律意識(shí)，運(yùn)用法律知識(shí)提升企業(yè)在經(jīng)營管理中的優(yōu)勢，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，完善自身的法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制，才能有效的降低自身的法律風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)運(yùn)行與社會(huì)發(fā)展做更多的貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)

[1] 趙煜.電力企業(yè)現(xiàn)代管理[J].中國電力教育，2010.

篇（7）

我國現(xiàn)階段公司內(nèi)部會(huì)計(jì)控制相對薄弱，市場公平競爭的環(huán)境尚未完全發(fā)展成熟，因此，要做到全面、有效的規(guī)避企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，就必須應(yīng)充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的作用。

一、規(guī)避企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部審計(jì)內(nèi)容

國際內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)在其制定并修訂的《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》及《職責(zé)說明》（2001年）中認(rèn)定：“內(nèi)部審計(jì)是一項(xiàng)獨(dú)立、客觀的保證和咨詢活動(dòng)，其目的在于增加價(jià)值和改進(jìn)組織的經(jīng)營。它通過系統(tǒng)化、規(guī)范化的方法，評價(jià)和改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理、控制和管理過程的效果，幫助組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)?！边@是目前較為權(quán)威的關(guān)于內(nèi)部審計(jì)作用的界定，也是未來內(nèi)部審計(jì)職業(yè)發(fā)展的方向。

委托關(guān)系會(huì)產(chǎn)生受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任。而審計(jì)的存在正是為了保證受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任能夠全面有效的履行。內(nèi)部審計(jì)是解決問題的控制機(jī)制，是監(jiān)督機(jī)制的重要組成部分，同時(shí)信息披露制度和激勵(lì)機(jī)制的有效運(yùn)行也離不開內(nèi)部審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)作為受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的最好計(jì)量者、監(jiān)督者，是受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系中委托人和受托人的橋梁，其最終目標(biāo)是協(xié)調(diào)組織成員有效地履行其受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任，降低各種委托成本。企業(yè)內(nèi)部審計(jì)可能通過對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程的充分性和有效性進(jìn)行監(jiān)控、檢查、評估、報(bào)告和提出改進(jìn)建議來幫助管理者和董事會(huì)或?qū)徲?jì)委員會(huì)履行其職責(zé)。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)對內(nèi)部審計(jì)的新要求

（一）保證內(nèi)部審計(jì)工作的獨(dú)立性

獨(dú)立性是保證內(nèi)部審計(jì)人員客觀、公正地或者免除偏見地從事審計(jì)活動(dòng)的先決條件，是內(nèi)部審計(jì)工作的基礎(chǔ)。所謂“獨(dú)立性”，是指內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)與其所審查的活動(dòng)保持應(yīng)有的獨(dú)立，為其能夠自由和客觀地完成審計(jì)任務(wù)，取得期望的工作成果提供足夠的保證。然而，在公司的治理結(jié)構(gòu)中，內(nèi)部審計(jì)部門屬于公司行政系統(tǒng)的一部分，在日常的活動(dòng)中服從公司管理當(dāng)局的指揮。雖然這有助于審計(jì)部門結(jié)合公司經(jīng)營管理的需要進(jìn)行相應(yīng)審計(jì)，但是同時(shí)也形成了內(nèi)部審計(jì)與管理當(dāng)局及其所實(shí)施的內(nèi)部控制和提供的財(cái)務(wù)報(bào)告交叉混同的現(xiàn)象，不利于內(nèi)部審計(jì)功能的有效發(fā)揮。因此，應(yīng)該提高內(nèi)部審計(jì)部門的獨(dú)立性，使其工作不受管理當(dāng)局的限制，并確保審計(jì)結(jié)果受到足夠的重視，進(jìn)而提高內(nèi)部審計(jì)效率。

（二）擴(kuò)大內(nèi)部審計(jì)的職能及作用

內(nèi)部審計(jì)作為公司內(nèi)部控制的重要組成部分，同時(shí)也負(fù)有監(jiān)督與評價(jià)內(nèi)部控制其他部分的職責(zé)，因而在強(qiáng)化內(nèi)部控制方面具有不可替代的積極作用。然而，傳統(tǒng)的內(nèi)部審計(jì)只是評估內(nèi)部控制是否實(shí)現(xiàn)經(jīng)營活動(dòng)的效率和效果，財(cái)務(wù)報(bào)表是否可靠，是否遵循了相關(guān)法律法規(guī)等等。只強(qiáng)調(diào)了經(jīng)理人與下屬職能部門之間的委托關(guān)系，而沒有考慮到外部利益相關(guān)者（股東）與經(jīng)理人的委托關(guān)系；只注重了企業(yè)關(guān)系中低層次的職能與方法，而忽略了高層次關(guān)系的重要地位。隨著企業(yè)規(guī)模壯大，股東與高層管理者之間的委托關(guān)系成為內(nèi)部審計(jì)的關(guān)注點(diǎn)。因此，內(nèi)部審計(jì)應(yīng)該提升治理層次，拓展職能范圍，涵蓋企業(yè)所有的委托關(guān)系。

拓展職能范圍后的內(nèi)部審計(jì)，一方面可以通過戰(zhàn)略管理審計(jì)來評價(jià)，股東與高層管理者之間的委托關(guān)系產(chǎn)生的受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任是否有效履行。通過對企業(yè)戰(zhàn)略持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評估，不斷研究提出可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對方案，確保戰(zhàn)略的正確性。另一方面，可以通過對組織風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制有效性的績效評估，來評價(jià)公司最高管理層受托責(zé)任的履行情況，幫助和促進(jìn)其全面有效地履行受托管理責(zé)任，最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造企業(yè)價(jià)值的目標(biāo)。同時(shí)，對企業(yè)最高管理層的審計(jì)、評估可以在一定程度上杜絕企業(yè)經(jīng)理人的逆向選擇問題和道德風(fēng)險(xiǎn)問題。

三、完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部審計(jì)制度的途徑

（一）組建審計(jì)委員會(huì)，保證內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性

國際內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)在其《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)準(zhǔn)則》的中強(qiáng)調(diào)：內(nèi)部審計(jì)師必須獨(dú)立于其所審核的活動(dòng)，獨(dú)立性可使內(nèi)部審計(jì)師提出公正的不偏不倚的確認(rèn)和評價(jià)。規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)中，應(yīng)在董事會(huì)下設(shè)置內(nèi)部審計(jì)委員。委員會(huì)的組成須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)并成為其常設(shè)性機(jī)構(gòu)，審計(jì)委員會(huì)由不參加董事會(huì)的外部董事組成。它從屬于董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)并能直接向其報(bào)告工作，在組織中獨(dú)立于管理層和業(yè)務(wù)部門，能夠獨(dú)立地履行其職責(zé)。同時(shí)，審計(jì)委員會(huì)在業(yè)務(wù)上受監(jiān)事會(huì)的指導(dǎo)，從而可以保證其具有較高的權(quán)威性。審計(jì)委員會(huì)與內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)始終保持著緊密的聯(lián)系，對支持和保證內(nèi)部審計(jì)工作起到重要的作用。審計(jì)委員會(huì)可以充分保證內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性，從而形成嚴(yán)密的內(nèi)部審計(jì)控制系統(tǒng)，在保證內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的前提下，由內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)來完成評價(jià)公司內(nèi)部企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避制度及其執(zhí)行的效果，并提出改進(jìn)性意見。

審計(jì)委員會(huì)的建立可以在大大提高內(nèi)部審計(jì)的權(quán)威性和獨(dú)立性，保障內(nèi)部審計(jì)職能的發(fā)揮。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，可以相對獨(dú)立地、有權(quán)威地對公司的各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避政策進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，作為公司內(nèi)部治理、內(nèi)部控制體系的一個(gè)重要部分參與公司經(jīng)營活動(dòng)的全過程，充分履行檢查、評價(jià)職能。從公司的治理角度來看，董事會(huì)作為公司的決策機(jī)構(gòu)肩負(fù)著保證公司管理行為的合法性和可信性職責(zé)。審計(jì)委員會(huì)對董事會(huì)負(fù)責(zé)的制度安排，能有效減輕董事會(huì)職權(quán)弱化、內(nèi)部人控制的局面。同時(shí)，審計(jì)委員會(huì)在業(yè)務(wù)上接受監(jiān)事會(huì)指導(dǎo)能夠在一定程度上產(chǎn)生對董事會(huì)的制衡。

（二）轉(zhuǎn)變內(nèi)部審計(jì)職能

目前，我國企業(yè)中的內(nèi)部審計(jì)人員將大部分精力都集中在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、合法性的審查及監(jiān)督上，內(nèi)部審計(jì)的主要職能就是“查錯(cuò)防弊”。但隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，外部制約機(jī)制的加強(qiáng)，內(nèi)部管理水平的提高，這種有限的職能顯然不能滿足企業(yè)經(jīng)營管理的需要，更不要說在公司治理中發(fā)揮作用。因此，內(nèi)部審計(jì)應(yīng)該及時(shí)擴(kuò)大職能范圍，以適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的需要。

在職能轉(zhuǎn)變的過程中，內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)通過審計(jì)委員會(huì)對單位的決策、計(jì)劃、方案的可行性，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效益性進(jìn)行評價(jià)，揭示矛盾、找出差距、分析原因、研究措施并提出建議。對內(nèi)部控制的健全性、有效性進(jìn)行確認(rèn)，保證控制措施處于正確的位置以及在關(guān)鍵位置建立有效的控制點(diǎn)。將服務(wù)意識(shí)貫穿于內(nèi)部審計(jì)工作的全過程，充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)在公司管理和公司治理中的作用，以促進(jìn)企業(yè)不斷完善自我約束機(jī)制，適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的需要。同時(shí)，面對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問題，內(nèi)部審計(jì)部門不應(yīng)該僅僅負(fù)責(zé)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、成本審計(jì)、預(yù)決算審計(jì)等一般性的審計(jì)業(yè)務(wù)，而且還應(yīng)該運(yùn)用企業(yè)設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控評價(jià)指標(biāo)，對企業(yè)內(nèi)外部各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行評估和檢測，從而有利于核實(shí)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)部門的工作，對其工作質(zhì)量和披露信息進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。有利地保證了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制的運(yùn)行效率和職能的發(fā)揮。

（三）拓展內(nèi)部審計(jì)的服務(wù)范圍，開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)

隨著內(nèi)部審計(jì)職能的轉(zhuǎn)變，其服務(wù)領(lǐng)域也將突破傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)審計(jì)的局限，參與到公司的經(jīng)營管理和治理層面之中，其涉足的領(lǐng)域應(yīng)該涵蓋包括法律風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)等方面。

法律風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)是內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對組織風(fēng)險(xiǎn)管理流程的設(shè)計(jì)及運(yùn)行的有效性、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制的充分性、風(fēng)險(xiǎn)評估和報(bào)告數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性進(jìn)行獨(dú)立審查和評價(jià)。它既可以保證董事會(huì)運(yùn)用適當(dāng)?shù)闹卫砗涂刂苼硖幚砥髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，又可以在降低、轉(zhuǎn)移或承受法律風(fēng)險(xiǎn)等方面為管理者提供建議。在法律風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)過程中，內(nèi)部審計(jì)應(yīng)該更多地參與到面向未來的規(guī)劃和決策工作中，對企業(yè)經(jīng)營過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行時(shí)時(shí)關(guān)注。法律風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)在具體操作過程中，應(yīng)關(guān)注以下兩點(diǎn)：

首先，法律風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的審計(jì)計(jì)劃制定要與企業(yè)的戰(zhàn)略、目標(biāo)等企業(yè)具體情況相結(jié)合。只有在制定審計(jì)計(jì)劃時(shí)，充分考慮企業(yè)整體的戰(zhàn)略目標(biāo)，重點(diǎn)關(guān)注法律風(fēng)險(xiǎn)對組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生的影響程度，才能夠通過對法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控幫助企業(yè)長遠(yuǎn)地發(fā)展，滿足所有者和利益相關(guān)者的愿望，增加企業(yè)價(jià)值。

其次，法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿于企業(yè)的各個(gè)層次，法律風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)要對組織整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和職能部門的風(fēng)險(xiǎn)管理全部進(jìn)行審查和評價(jià)，其審計(jì)內(nèi)容包括對法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)評估方法、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施、法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的適當(dāng)性及有效性審查。

參考文獻(xiàn)：

1、耿慧敏.芻議加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立、客觀性[J].財(cái)會(huì)月刊,2009(2).

篇（8）

一、我國公用企業(yè)壟斷法律規(guī)制的實(shí)施障礙

中國公用企業(yè)壟斷的法律規(guī)制已經(jīng)啟動(dòng)，然而，實(shí)施成效卻不盡如人意，這主要是因?yàn)榇嬖谌缦聨追矫娴姆磯艛喾蓪?shí)施的障礙：

（一）公用企業(yè)壟斷法律規(guī)制的制度基礎(chǔ)不完善

反壟斷必須有良好的制度基礎(chǔ)，包括法律和政策。首先，市場經(jīng)濟(jì)國家在反壟斷時(shí)，都有與時(shí)俱進(jìn)的反壟斷法律制度作為行為依據(jù)。如前所述，我國至今尚未出臺(tái)《反壟斷法》，其他專門性立法也很不成氣候，可謂無法可依。反壟斷依然停留在政府官員和學(xué)者的不見得有價(jià)值的“價(jià)值理念”中，難以制度化。若非有《反不正當(dāng)競爭法》中兩個(gè)未中壟斷要害的條款，中國的公用企業(yè)反壟斷法律規(guī)制根本無從談起。其次，在對公用企業(yè)壟斷性環(huán)節(jié)實(shí)施反壟斷控制，建立管制制度（如市場準(zhǔn)入、價(jià)格確定以及普遍服務(wù)等）時(shí)，還必須在競爭性環(huán)節(jié)充分引入競爭。在反壟斷制度不健全的情況下，管制制度還具有過渡性質(zhì)的反壟斷功能，如網(wǎng)絡(luò)間的互聯(lián)互通。但按照現(xiàn)代管制制度的最基本的獨(dú)立性原則，我國的公用企業(yè)改革一直沒有對管制制度的建設(shè)給予足夠的重視，管制的功能往往與政府的宏觀調(diào)控、國企產(chǎn)權(quán)管理的功能混雜一體。如獨(dú)立性、專業(yè)化的管制機(jī)構(gòu)至今沒有落實(shí)，管制體系的不健全，可能造成引入競爭后的市場秩序的混亂。

（二）缺乏充分的反壟斷預(yù)警系統(tǒng)

在反壟斷的法律規(guī)制中，應(yīng)當(dāng)有發(fā)達(dá)的信息系統(tǒng)提供充分的信息，幫助立法者和執(zhí)法者理智決策。133229.CoM這樣的信息系統(tǒng)是由相關(guān)利益群體的意見構(gòu)成的。決策層及其決策支持系統(tǒng)在制定和執(zhí)行公用企業(yè)競爭政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)地聽取諸如消費(fèi)者、企業(yè)、其他相關(guān)行業(yè)甚至專家學(xué)者的聲音。但是，我國的實(shí)際情況卻是，政府部門或剛愎自用，或另有他謀，總是不愿意廣開言路，決策程序過于封閉，難免出現(xiàn)決策錯(cuò)誤，或?qū)⒑檬罗k成了壞事，或讓少數(shù)人得利而大多數(shù)人受到損害。

（三）市民社會(huì)發(fā)育不良，消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)發(fā)展不充分

市民社會(huì)是指一種享有獨(dú)立人格和自由平等權(quán)利的個(gè)人之間的交往關(guān)系與整合形態(tài)，是與市場經(jīng)濟(jì)和民主生活相聯(lián)系的、獨(dú)立于政治國家的民間自治領(lǐng)域。相對于政治國家，市民社會(huì)具有人格獨(dú)立性、民間自治性、契約普泛性。市民社會(huì)是一個(gè)具有自組織能力的巨大系統(tǒng)，它自身可以從內(nèi)部建立起必要的秩序，而不必仰仗國家運(yùn)用強(qiáng)制性力量從外部去建立。其成員都是獨(dú)立的個(gè)體，具有獨(dú)立人格和自立意識(shí)、不存在人身依附（包括行政性依附），彼此間的行為以契約方式規(guī)范出來。[2]這種社會(huì)秩序體系和自主意識(shí)能夠形成一股不可忽視的力量，抑制不正常的行政權(quán)力和經(jīng)濟(jì)力量對社會(huì)整體秩序和個(gè)體權(quán)利的侵害。改革開放20年來，我國經(jīng)濟(jì)體制改革一直在朝著產(chǎn)權(quán)的多元化（社會(huì)化）和經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的市場化方向邁進(jìn)，其直接的結(jié)果就是促進(jìn)了一個(gè)具有相對自主性的市民社會(huì)的形成，市場主體的現(xiàn)代意識(shí)和民間社會(huì)組織化程度都有所增強(qiáng)。但是，在以市場失靈為前提的自然壟斷面前，圍繞著“市場”發(fā)展起來的市民社會(huì)以及由此產(chǎn)生的市民權(quán)利意識(shí)只得畏步不前。況且，中國的消費(fèi)者向來飽受“順民”情結(jié)的熏陶，面對強(qiáng)大的壟斷企業(yè)和其所依附的行政力量，哪里還能意識(shí)到自己正出于壟斷剝削之下，哪里還能想起為自己的合法權(quán)益而戰(zhàn)呢？

消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)是消費(fèi)者自發(fā)或有組織地進(jìn)行的旨在保護(hù)自身權(quán)益，改善自身地位的社會(huì)運(yùn)動(dòng)。消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)發(fā)端于十九世紀(jì)90年代的美國，并于二十世紀(jì)中期在全世界范圍內(nèi)蓬勃發(fā)展起來。轟轟烈烈的消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)迅速推動(dòng)了現(xiàn)代消費(fèi)者保護(hù)立法的進(jìn)程，也震懾了濫用市場支配力量盤剝消費(fèi)者利益的壟斷經(jīng)營者。[1]我國消費(fèi)者組織于二十世紀(jì)80年代開始出現(xiàn)，目前，消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)已經(jīng)作為一種時(shí)代浪潮蓬勃興起。但是，我國消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)起步較晚，消費(fèi)者的素質(zhì)普遍較低，各級(jí)消費(fèi)者組織的維權(quán)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)不足，并未充分發(fā)揮其作為消費(fèi)者權(quán)益代言人的作用，也還沒有顯示出對于壟斷經(jīng)濟(jì)力量的威懾力。

二、法律對策

（一）法律規(guī)制的原則

其一，壟斷經(jīng)營與自由競爭并舉

對于公用企業(yè)的壟斷經(jīng)營，并不是完全消除，而是重新界定。要做好對公用企業(yè)不同環(huán)節(jié)的區(qū)分，把自然壟斷性業(yè)務(wù)從其他業(yè)務(wù)中分離出去，政府繼續(xù)對其進(jìn)行管制。為了照顧特定行業(yè)發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)和平衡地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的需要，法律應(yīng)當(dāng)允許甚至要求政府出臺(tái)一定的地方政策進(jìn)行市場準(zhǔn)入限制，并出臺(tái)《反壟斷法》等競爭法來規(guī)范公用企業(yè)的市場行為，防止其濫用優(yōu)勢地位，必要時(shí)可以授權(quán)一定機(jī)構(gòu)對過于龐大的公用企業(yè)進(jìn)行縱向或橫向分割。而且，由于不同行業(yè)的自然壟斷程度有所差異，運(yùn)用一般規(guī)則進(jìn)行一般控制也是不明智的，應(yīng)當(dāng)針對不同行業(yè)不同的壟斷方式和程度，進(jìn)行不同的法律調(diào)整。但是，為了防止壟斷經(jīng)者濫用壟斷經(jīng)營權(quán)，可以嘗試對壟斷業(yè)務(wù)的經(jīng)營權(quán)之授予采取特許權(quán)形式，并且應(yīng)當(dāng)通過市場化的競爭方式來授予特許權(quán)，即通過招標(biāo)方式進(jìn)行概括競爭，擇優(yōu)選擇條件最好的企業(yè)來負(fù)責(zé)經(jīng)。在特許權(quán)經(jīng)營期間，主管部門負(fù)責(zé)全面考察，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)特許經(jīng)營者由嚴(yán)重違規(guī)即可解除特許權(quán)在特許權(quán)經(jīng)營期限屆滿后，再度進(jìn)行招標(biāo)，重新選定經(jīng)營者；而對于競爭性業(yè)務(wù)，應(yīng)保障甚至促使多家企業(yè)進(jìn)入企業(yè)，積極參與市場競爭。同時(shí)依法規(guī)范企業(yè)市場行為，進(jìn)行反不正當(dāng)競爭、防止壟斷、依法征稅等管理足矣。經(jīng)營活動(dòng)完全由企業(yè)根據(jù)市場行情和國家政策自行安排。根據(jù)不同業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)，區(qū)分實(shí)行不同的規(guī)制或放松規(guī)制的政策，就能在公用企業(yè)行業(yè)較充分地發(fā)揮競爭機(jī)制的作用，同時(shí)兼顧規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)兼容的有效競爭，提高行業(yè)經(jīng)營效率。

其實(shí)，區(qū)分強(qiáng)自然壟斷環(huán)節(jié)、弱自然壟斷環(huán)節(jié)和競爭性環(huán)節(jié)，對公用企業(yè)進(jìn)行垂直分割的改革已在我國推行，但是實(shí)施力度稍嫌欠缺。2000年9月25日施行的《中華人民共和國電信條例》把電信業(yè)分為基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)和增值電信業(yè)務(wù)，前者是指提供公眾網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、公共數(shù)據(jù)傳送和基本話音通信服務(wù)的業(yè)務(wù)，后者是指利用公共網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施提供電信與信息服務(wù)的業(yè)務(wù)。電力行業(yè)的“廠網(wǎng)分離、競價(jià)上網(wǎng)”的試點(diǎn)工作正在醞釀之中。對于依賴管道或網(wǎng)絡(luò)提供服務(wù)的其他行業(yè)，如天然氣供應(yīng)，雖然有學(xué)者提出區(qū)分壟斷環(huán)節(jié)和競爭環(huán)節(jié)，輸配管網(wǎng)從供方分離的建議，但尚未付諸實(shí)踐。

其二，行業(yè)立法與專門立法并舉

一方面，針對公用企業(yè)各領(lǐng)域的特征，通過制定電信法、公路法、修改完善電力法、鐵路法、民航法等行業(yè)法規(guī)，明確政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能，對市場準(zhǔn)入條件、定價(jià)、服務(wù)質(zhì)量等作出法律規(guī)定，以規(guī)范市場秩序，保障公平競爭。不恰當(dāng)?shù)膲艛嗉暗胤奖Ｗo(hù)主義當(dāng)然要打破，但是對于屬于市場失靈，需要政府干預(yù)的領(lǐng)域，還是要保留壟斷。這樣有利于針對各行業(yè)的特點(diǎn)有重點(diǎn)地制定措施，以立法形式明確公用企業(yè)與相應(yīng)公共部門之間的關(guān)系，真正實(shí)現(xiàn)政企分開，有利于確定相應(yīng)的行業(yè)目標(biāo)，規(guī)范政府及其公共部門對公用企業(yè)市場行為的管理行為。另一方面，制定《公用企業(yè)法》之類的專門性法律，確立公用企業(yè)范圍、運(yùn)作機(jī)制、監(jiān)督程序、定價(jià)程序等事項(xiàng)。

其三，反壟斷執(zhí)法與行業(yè)監(jiān)管并舉

對公用企業(yè)壟斷進(jìn)行法律規(guī)制的效果在很大程度上取決于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)建立和工作的狀況。然而，公用企業(yè)行業(yè)不同于一般的競爭性產(chǎn)業(yè)，僅僅依靠反壟斷機(jī)構(gòu)無法解決這些領(lǐng)域的競爭問題，還需要強(qiáng)有力的行業(yè)行政監(jiān)管。行政監(jiān)管與法律監(jiān)督兩種獨(dú)立的力量共同介入相同的市場領(lǐng)域和企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)，必然會(huì)引起管轄權(quán)沖突，甚至?xí)霈F(xiàn)兩個(gè)機(jī)構(gòu)對同一個(gè)市場行為得出性質(zhì)相反結(jié)論的情況，使經(jīng)營者的決策面臨諸多不確定性。為此，從制度安排上避免或者減少?zèng)_突，協(xié)調(diào)好反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力配置和行使關(guān)系，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)成本，是公用企業(yè)法律規(guī)制的重要原則。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力配置可以有不同的模式或者組合，它們各有長處和不足。采用何種模式或者組合來配置兩者的權(quán)力并保證其效果的發(fā)揮，各國實(shí)際上并沒有一般的處理原則或方式，往往是因個(gè)案而異。在許多情況下，常常是不同的領(lǐng)域或者不同的問題需要適用不同的權(quán)力配置結(jié)構(gòu)，構(gòu)筑多樣化的權(quán)力配置格局，充分發(fā)揮整個(gè)制度資源的作用。檢討我國目前的實(shí)際情況，無論是行政監(jiān)管和反壟斷執(zhí)法各自的制度建設(shè)，還是兩者相互關(guān)系的處理，都與現(xiàn)代監(jiān)管理念的要求相距甚遠(yuǎn)。一方面，從目前監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況看，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下部門分割的痕跡依然明顯，監(jiān)管職能被分散在多個(gè)政府機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)難度大、監(jiān)管成本高、監(jiān)管效率低。監(jiān)管權(quán)力的配置、執(zhí)法程序、管制手段等方面均未以重建市場結(jié)構(gòu)、規(guī)范市場行為為出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)，準(zhǔn)入管制、財(cái)務(wù)狀況監(jiān)管、安全監(jiān)管、爭議處理、收費(fèi)管理等各項(xiàng)制度也不健全。另一方面，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)更是千呼萬喚不出來，反壟斷的執(zhí)法權(quán)沒有一個(gè)機(jī)關(guān)可以理直氣壯地行使。負(fù)責(zé)反壟斷法起草的國家經(jīng)貿(mào)委和國家工商行政管理總局都有作為備選機(jī)關(guān)的理由，而國家計(jì)委價(jià)格法實(shí)施者的身份也使其成為候選人之一。但實(shí)際上，目前行使反壟斷職能最多的可能要數(shù)計(jì)劃管理部門，它比工商部門的反壟斷職能更為充實(shí)。工商部門對不正當(dāng)競爭的執(zhí)法多數(shù)并不是典型的反壟斷問題。這就結(jié)果造成了政府機(jī)關(guān)間的角色錯(cuò)位，無法形成反壟斷的制度結(jié)構(gòu)，也不可能形成自由競爭的市場秩序，各種形式的阻礙競爭行為大量存在。因而，在配置監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)力與反壟斷機(jī)構(gòu)的權(quán)力時(shí)，必須用法律求得監(jiān)管和反壟斷的平衡，不能偏廢任何一種權(quán)力的作用。

（二）法律法規(guī)體系的完善

在我國，出于行政部門維護(hù)公有制經(jīng)濟(jì)權(quán)威的權(quán)力慣性，規(guī)范公用企業(yè)的立法機(jī)構(gòu)繁多、重疊，從人大到主管部門，甚至某些公用企業(yè)自身也制定所謂的行業(yè)規(guī)范。電信、民航、電力，幾個(gè)壟斷行業(yè)的改革方案都公布了，這三個(gè)行業(yè)的改革最初都是由行業(yè)主管部門主導(dǎo)的，但最后主導(dǎo)權(quán)都轉(zhuǎn)到了綜合性部委手中，主要是國家計(jì)委，當(dāng)然國務(wù)院體改辦也起了重要作用，那么，改革主導(dǎo)權(quán)易位的含義是什么呢？這些壟斷企業(yè)過去都是由行業(yè)部門直接管理的，長期以來形成了政企同盟，有固化既得利益的內(nèi)在沖動(dòng)，繼續(xù)由行業(yè)主管部門來主持改革，政企不分的慣性會(huì)促使他們出臺(tái)有利于壟斷企業(yè)的政策。因而，就公用企業(yè)發(fā)展的整體性而言，真正確立其發(fā)展規(guī)劃規(guī)范其運(yùn)營狀況的只能是人大或其授權(quán)的國務(wù)院制定的法律，相關(guān)主管部門可以在執(zhí)行法律的過程中為了行事的方便自行頒布在本區(qū)域或領(lǐng)域有效的辦法、命令等，但不能違背法律規(guī)定的原則和意圖。這樣才能保證立法的獨(dú)立性和完整性，削弱部門立法帶來的壟斷色彩。這樣，對公用企業(yè)壟斷進(jìn)行法律規(guī)制的法律法規(guī)體系就應(yīng)當(dāng)由以下幾個(gè)部分組成：以反壟斷法為核心，包括價(jià)格法等在內(nèi)的競爭立法；規(guī)范各公用企業(yè)行業(yè)競爭活動(dòng)的行業(yè)立法；各主管部門頒布的規(guī)章。

（三）法律規(guī)制制度的重建

其一、規(guī)制的重點(diǎn)在于禁止壟斷地位的濫用而非禁止壟斷地位本身

由于缺乏市場自由競爭過程，我國普遍存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象，并沒有多少由于企業(yè)積累、集聚、集中而形成的真正意義上的大企業(yè)。公用企業(yè)的壟斷也并非由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模過大所致，真正的原因在于不少公用企業(yè)在行政力量的庇護(hù)和縱容下濫用其市場支配地位。因而，對我國公用企業(yè)進(jìn)行反壟斷法律規(guī)制更重要的是規(guī)范壟斷企業(yè)的行為，而不是過分挑剔產(chǎn)業(yè)的市場集中度。根據(jù)實(shí)踐中存在的公用企業(yè)濫用壟斷地位行為的表現(xiàn)形式，法律規(guī)制的具體制度一般應(yīng)當(dāng)包括：（1）禁止交叉補(bǔ)貼。禁止在壟斷環(huán)節(jié)占有市場支配地位的企業(yè)利用其壟斷地位進(jìn)行反競爭的活動(dòng)，以彌補(bǔ)其在競爭性環(huán)節(jié)的利潤損失。（2）禁止拒絕交易。應(yīng)當(dāng)基于公用企業(yè)在提供社會(huì)公共產(chǎn)品或服務(wù)上的特殊性對公用企業(yè)的契約自由進(jìn)行限制。公用企業(yè)無法定理由不得拒絕為特定的消費(fèi)者提品或服務(wù)。（3）禁止強(qiáng)迫交易或搭售。我國1993年頒布的《反不正當(dāng)競爭法》第六條和第七條對強(qiáng)迫交易和搭售行為進(jìn)行了禁止性規(guī)定。此后不久，國家工商行政管理局了《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定》在第四條列舉的公用企業(yè)的反競爭行為中，也提到了這一行為。鑒于強(qiáng)迫交易或搭售行為在我國公用企業(yè)中存在的普遍性及其對消費(fèi)者和市場競爭的危害，在立法中強(qiáng)化對其的禁止意義十分重大。（4）禁止歧視或區(qū)別對待。法律應(yīng)明確規(guī)定，壟斷企業(yè)不僅要承擔(dān)向其他經(jīng)營者開放管網(wǎng)的義務(wù)，還必須保證以同一條件開放管網(wǎng)，不得歧視。壟斷環(huán)節(jié)和競爭性環(huán)節(jié)分開之后，新的競爭者要在非壟斷環(huán)節(jié)進(jìn)行有效運(yùn)營，必須依賴原壟斷企業(yè)所控制的管網(wǎng)，壟斷企業(yè)向競爭企業(yè)收取的費(fèi)用、要求的入網(wǎng)條件和提供的服務(wù)直接關(guān)系到后者的經(jīng)濟(jì)效益甚至生死存亡。要真正做到“廠網(wǎng)分離、競價(jià)上網(wǎng)”，除了切斷壟斷企業(yè)與競爭性行業(yè)經(jīng)營者的利益聯(lián)系外，禁止歧視和區(qū)別待遇，是改善市場競爭環(huán)境的必然之舉。

其二、政企分開

我國的公用企業(yè)的政企關(guān)系經(jīng)過一系列改革，目前仍然存在四種形態(tài)：一是有政無企，政府既是政權(quán)機(jī)關(guān)，又是所有者、經(jīng)營者和管理者；二是政企合一，兩塊牌子，一套人馬；三是有企無政企業(yè)同時(shí)行使政府職能；四是政企分離，但仍有千絲萬縷的聯(lián)系。要削弱或者消除行政力量支持下的不合理壟斷經(jīng)營，就必須在各種情況下努力實(shí)現(xiàn)政企分開的目標(biāo)。對于第一種情況，要先建立公司，把國有資產(chǎn)管理權(quán)和經(jīng)營權(quán)交給公司；對于第二種情況，要把人員分開，政府和企業(yè)，兩塊牌子，兩套人馬；對于第三種情況，要把政府職能還給政府，企業(yè)只履行企業(yè)職能；第四種情況比較理想，但隔斷那種千絲萬縷的聯(lián)系需要一個(gè)過程。一方面要在產(chǎn)權(quán)、人事權(quán)等方面割斷壟斷企業(yè)與政府之間的紐帶，取消政府對所屬企業(yè)的各種虧損補(bǔ)貼，確立政府與企業(yè)之間的供需合同關(guān)系。政府進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能，加快審批制度改革，大幅度減少行政性審批，規(guī)范審批行為，廢除阻礙統(tǒng)一市場形成的規(guī)定，集中精力搞好宏觀調(diào)控和創(chuàng)造良好的市場環(huán)境，并通過出資人代表對國家出資興辦和擁有股份的企業(yè)行使所有制職能，不再直接干預(yù)企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)；另一方面，要將獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)交由企業(yè)自己來行使，使其成為真正的企業(yè)法人，以平等的市場主體的身份參與市場競爭，在各項(xiàng)民事活動(dòng)中遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠實(shí)信用原則。

其三、產(chǎn)權(quán)和投資多元化

從產(chǎn)權(quán)制度上看，在我國，公用企業(yè)的壟斷有兩種情況：一是政府部門獨(dú)家經(jīng)營，別無分號(hào)；二是國家獨(dú)資經(jīng)營，不許其他資本進(jìn)入。我們現(xiàn)在的改革主要是通過拆分打破第一種形式的壟斷，但拆分后的企業(yè)仍然都是國有。打破第二種形式的壟斷，允許非國有資本進(jìn)入，在我國東部沿海已經(jīng)出現(xiàn)，如私人投資修建機(jī)場，外資進(jìn)入通信設(shè)備制造業(yè)，合資組建航空公司等，但這只是個(gè)別地區(qū)的嘗試，還存在準(zhǔn)入政策和思想觀念上的障礙。其實(shí)，國家行政力量退出公用企業(yè)經(jīng)營固然重要，國有資本退出公用企業(yè)壟斷更具有深遠(yuǎn)的意義。這樣可以帶動(dòng)更多的非國有資本參與公共設(shè)施的建設(shè)，通過多元的產(chǎn)權(quán)制度引入競爭，建立完善的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)企業(yè)活力。我國加入wto后，吸引外資進(jìn)入這些領(lǐng)域，將給我國公用企業(yè)的改革和發(fā)展帶來更大的挑戰(zhàn)和動(dòng)力。在壟斷行業(yè)和環(huán)節(jié)要“重新洗牌、重新摸牌”，形成分散化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。[3]在這方面，財(cái)產(chǎn)組織形式可以是多樣化的有限責(zé)任公司、股份有限公司，少數(shù)還可以是上市公司；就引進(jìn)外資來講，可以是合資的，也可以是獨(dú)資的。其中，國有資本既可以是絕對控股，也可以是相對控股或參股，還可以是完全退出的。對自然壟斷很強(qiáng)、對國家安全特別重要的領(lǐng)域，不但可以而且是必須由國家獨(dú)資。

在改革產(chǎn)權(quán)制度的同時(shí)，必須改革投資體制。一是資金來源多元化，面前我國公用企業(yè)的資本構(gòu)成已經(jīng)發(fā)生了重大變化，有國有資本、民間資本、港澳臺(tái)資本、外國資本和東部地區(qū)資本參與，要將這種多元化的資本來源引導(dǎo)到公用企業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域。二是投資主體多元化，要徹底改變政府作為公用企業(yè)主要投資主體的狀況，由企業(yè)來投資，減少風(fēng)險(xiǎn)，提高效益。政府投資只能限制在特定的領(lǐng)域。

其四、改進(jìn)公用企業(yè)的價(jià)格管制

（1）改進(jìn)價(jià)格確定的方法。我國電力、煤氣等公用企業(yè)的價(jià)格確定主要采用“成本加合理利潤”法，如我國《電力法》第三十六條規(guī)定：“制定電價(jià)，應(yīng)當(dāng)合理補(bǔ)償成本，合理確定收益，依法計(jì)如稅金，堅(jiān)持公平負(fù)擔(dān)，促進(jìn)電力建設(shè)”，這種方法兼顧了企業(yè)的贏利性和消費(fèi)者利益，具有一定的合理性，但是，也存在著不足：首先，在利潤率一定的情況下，企業(yè)缺乏提高經(jīng)濟(jì)效率的激勵(lì)。因?yàn)樵讵?dú)家壟斷的市場格局下，企業(yè)成本即為該產(chǎn)品的社會(huì)成本，降低成本就意味著降低價(jià)格，因而企業(yè)難以產(chǎn)生降低經(jīng)營成本的沖動(dòng)，我國公用企業(yè)經(jīng)營成本居高不下，在一定程度上與我國“成本加合理利潤”的定價(jià)制度不無關(guān)聯(lián)；其次，政府制定合理管制價(jià)格如果在不考慮非經(jīng)濟(jì)因素的情況下，必須依賴于對企業(yè)經(jīng)營信息的充分掌握，但由于這事關(guān)企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)利益，出于對自身利益之維護(hù)，作為信息擁有者的企業(yè)向政府提供的價(jià)格信息在很大程度上是一種極不充分的信息顯示，在這種情況下，政府僅根據(jù)不完全信息制定的管制價(jià)格難免會(huì)損害消費(fèi)者的正當(dāng)權(quán)益。

（2）進(jìn)一步發(fā)揮價(jià)格聽證會(huì)的作用。我國《價(jià)格法》規(guī)定，公用企業(yè)定價(jià)實(shí)行價(jià)格聽證制度。價(jià)格聽證是一種由消費(fèi)者、生產(chǎn)廠商以及管制者共同商討公用企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)的正式程序。公用企業(yè)生產(chǎn)成本和定價(jià)規(guī)則缺乏公開性，公眾無法了解公共產(chǎn)品和服務(wù)的成本構(gòu)成情況，價(jià)格聽證制度有利于保證管制價(jià)格的公正性，增加價(jià)格的透明度，提高公用企業(yè)定價(jià)的科學(xué)性和合理性。我國價(jià)格法雖然有這樣的規(guī)定，但由于內(nèi)容簡略，且聽證會(huì)沒有價(jià)格的最終決定權(quán)，實(shí)際效果并不理想。實(shí)際上，嚴(yán)格的公共定價(jià)制度還包括：公用企業(yè)的成本核算應(yīng)交由公眾討論、審議；參與價(jià)格聽證會(huì)的代表應(yīng)包括各消費(fèi)者組織代表、財(cái)政部門代表、行業(yè)協(xié)會(huì)代表、人民代表、政協(xié)委員、專家等，應(yīng)建立代表審查與推選制度。

（四）構(gòu)建現(xiàn)代行業(yè)監(jiān)管制度與反壟斷執(zhí)法平衡協(xié)調(diào)的機(jī)制

首先，改變政策部門和產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)代行反壟斷執(zhí)法權(quán)的現(xiàn)狀，盡快建立真正的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。我國部分行政部門在行使反不正當(dāng)競爭權(quán)力的過程中也對一些濫用市場地位排斥競爭的做法進(jìn)行處理，但實(shí)際上，它們所處理的這些反競爭的行為并不能等同于壟斷行為，這些部門的反不正當(dāng)競爭職能不同于典型的反壟斷職能，它們甚至不能被看著具有反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的雛形。有學(xué)者在分析現(xiàn)階段中國產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)面臨的尷尬處境時(shí)指出，"在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)不但未能形成有序的競爭，反而使行政性壟斷成為社會(huì)廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)，使產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)成為眾多批評的對象"，產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)失去了繼續(xù)單獨(dú)行使反壟斷執(zhí)法權(quán)力的合法性與社會(huì)認(rèn)同，必須對這種權(quán)力配置進(jìn)行根本性的變革，發(fā)育專門的反壟斷機(jī)構(gòu)與反壟斷機(jī)制。

其次，建立現(xiàn)代監(jiān)管制度

（1）監(jiān)管的目標(biāo)定位?，F(xiàn)代公用企業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是打破壟斷，引入競爭，提高資源配置的效率。對壟斷行業(yè)的監(jiān)管必須兼顧消費(fèi)者、投資者及相關(guān)利益者的利益，監(jiān)管的核心是要解決信息不對稱和市場失效。

（2）監(jiān)管權(quán)的安排?？偟膩碚f，監(jiān)管權(quán)應(yīng)當(dāng)包括市場準(zhǔn)入、定價(jià)政策、競爭政策以及普遍服務(wù)政策四個(gè)方面。但是，鑒于公用企業(yè)不同行業(yè)或環(huán)節(jié)經(jīng)濟(jì)特征的差異，對于不同的行業(yè)或環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實(shí)施不同的監(jiān)管，如對壟斷性環(huán)節(jié)（如電網(wǎng)）在成本透明的基礎(chǔ)上加強(qiáng)價(jià)格監(jiān)管，對競爭性環(huán)節(jié)（如上網(wǎng)電價(jià)）實(shí)行市場定價(jià)；加強(qiáng)對壟斷環(huán)節(jié)公平接入的監(jiān)管（如電信網(wǎng)的互聯(lián)互通、電網(wǎng)的公平接入等）；加強(qiáng)對公平競爭秩序的維護(hù)，防止市場壟斷、價(jià)格共謀、欺詐等行為。在我國現(xiàn)行的政治制度環(huán)境下，監(jiān)管權(quán)的設(shè)置還涉及到監(jiān)管機(jī)構(gòu)與政府有關(guān)部委的職能劃分問題。獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于監(jiān)管權(quán)的集中性要求必然沖擊現(xiàn)有的行政權(quán)力體系。比如，目前，電力監(jiān)管方面，市場準(zhǔn)入和價(jià)格管制是電監(jiān)會(huì)的重要職權(quán)，但這兩項(xiàng)權(quán)力都掌握在國家計(jì)委手中，“原先存在的管理機(jī)構(gòu)和組織在這次改革中是否有獻(xiàn)身精神，能否將權(quán)力向新的體制下的電監(jiān)會(huì)移交，這是我們應(yīng)該關(guān)注的重點(diǎn)。”劉紀(jì)鵬說，電監(jiān)會(huì)體制的定位和政府體制的交接是一個(gè)難點(diǎn)。[4]盡管我國的政府機(jī)構(gòu)改革已經(jīng)取得了一些成效，政府行政權(quán)力已經(jīng)得到了一定程度上的分解和弱化，但我國加入wto之后，新環(huán)境對政府職能的需求已經(jīng)改變，政府職能轉(zhuǎn)變的工作更有待深入。國家計(jì)委的權(quán)力現(xiàn)在是越來越模糊，按規(guī)劃，它是一個(gè)超然的制定國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃的綜合性部門，但是現(xiàn)在宏觀調(diào)控、微觀管理、投資、價(jià)格，它的職能越來越多。而這些職能行使的效果卻并不能令人滿意。比如，電力、電信的價(jià)格管制具有極強(qiáng)的技術(shù)性和專業(yè)性，國家計(jì)委價(jià)格司目前的人員配置和和知識(shí)儲(chǔ)備不能完全適應(yīng)這項(xiàng)工作的要求。但是，盡管電監(jiān)會(huì)在這方面具有較多的優(yōu)勢，完全剝離計(jì)委的價(jià)格管制權(quán)也是非常不現(xiàn)實(shí)的。比較合理的做法應(yīng)當(dāng)是在保留和完善計(jì)委對于價(jià)格的總體調(diào)控的前提下，賦予電監(jiān)會(huì)根據(jù)國家的價(jià)格政策對電力行業(yè)的價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的權(quán)力。也就是說，政府政策部門確定定價(jià)機(jī)制后，由監(jiān)管委員會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施。這些問題都需要通過正式的立法程序來確定。

（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)立和監(jiān)管人員的選任。首先，監(jiān)管機(jī)構(gòu)既不能是政府機(jī)關(guān)，也不能是公共機(jī)構(gòu)，而應(yīng)是獨(dú)立的、集中的、法定的、專業(yè)化的監(jiān)管組織。這個(gè)機(jī)構(gòu)必須具有高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，就像德國聯(lián)邦卡特爾局、美國司法部反壟斷局一樣，享有對不正當(dāng)競爭和反壟斷案件的管轄權(quán)和裁決權(quán)，其生效判決具有強(qiáng)制執(zhí)行的法律效力，任何單位和個(gè)人都不得非法干預(yù)其行使職權(quán)。如當(dāng)事人不服，可以限期向人民法院起訴。新成立的國家電力監(jiān)管委員會(huì)對引入競爭后的電力行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，是這方面一個(gè)非常重大的制度突破，現(xiàn)在的監(jiān)管委員會(huì)跟過去的電力部、能源部有很大區(qū)別。它采用證監(jiān)會(huì)的模式，是一個(gè)直屬于國務(wù)院的事業(yè)單位，而不是管理電力行業(yè)的政府部門。突破編制的限制之后，建立一支技術(shù)、會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)、法律等各方面知識(shí)結(jié)構(gòu)比較完善的隊(duì)伍就成為可能。其次，監(jiān)管人員的選任上也應(yīng)充分體現(xiàn)獨(dú)立性和超脫性。監(jiān)管人員不宜大量從現(xiàn)有公用企業(yè)管理人員中遴選，而應(yīng)公開招聘。此外，基于對我國行政權(quán)力濫用的法律文化傳統(tǒng)的考慮和順應(yīng)當(dāng)今世界各國經(jīng)濟(jì)民主發(fā)展潮流的需要，應(yīng)當(dāng)在公用企業(yè)行業(yè)建立相應(yīng)的自律性組織——行業(yè)公會(huì)，由其分擔(dān)部分行政經(jīng)濟(jì)管理的職能，組織內(nèi)部實(shí)行委員會(huì)制，采取多數(shù)決定原則，這樣既有利于管理決策的民主化、科學(xué)化，也便于決策的有效執(zhí)行。

（4）監(jiān)管方法的法制化和科學(xué)化。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定的方式和程序行使監(jiān)管職責(zé)，更多地運(yùn)用法律手段，充分發(fā)揮法律對其他手段的保障作用。提高監(jiān)管手段的科學(xué)性和效率，節(jié)約監(jiān)管成本。

（5）對監(jiān)管者的監(jiān)管。必須完善和加強(qiáng)對監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管人員的監(jiān)督和規(guī)制，保證他們把消費(fèi)者福利最大化作為自己的行為準(zhǔn)則，公正廉明，依法行事。

最后，用法律求得監(jiān)管與反壟斷的平衡

在建立反壟斷機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的合作機(jī)制上，對于不正當(dāng)定價(jià)和瓜分市場協(xié)議之類的壟斷行為，應(yīng)該由反壟斷機(jī)構(gòu)處理；而對于發(fā)放許可，確立主導(dǎo)運(yùn)營商應(yīng)該收取的價(jià)格或者保證普遍服務(wù)等問題，應(yīng)該由監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。同時(shí)，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)與反壟斷機(jī)構(gòu)之間還應(yīng)該構(gòu)筑多樣化的權(quán)力配置格局。在制定反壟斷法，設(shè)立專門的反壟斷機(jī)構(gòu)的同時(shí)，必須對基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的相關(guān)部門法律，如鐵路法、民航法、電信法和電力法等進(jìn)行制定或者修改，明確產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在反壟斷執(zhí)法體系中的地位和作用。

參考文獻(xiàn)：

[1] 李昌麒、許明月主編：消費(fèi)者保護(hù)法，法律出版社1997年第一版，第14頁

篇（9）

一、我國公用企業(yè)壟斷法律規(guī)制的實(shí)施障礙

中國公用企業(yè)壟斷的法律規(guī)制已經(jīng)啟動(dòng)，然而，實(shí)施成效卻不盡如人意，這主要是因?yàn)榇嬖谌缦聨追矫娴姆磯艛喾蓪?shí)施的障礙：

（一）公用企業(yè)壟斷法律規(guī)制的制度基礎(chǔ)不完善

反壟斷必須有良好的制度基礎(chǔ)，包括法律和政策。首先，市場經(jīng)濟(jì)國家在反壟斷時(shí)，都有與時(shí)俱進(jìn)的反壟斷法律制度作為行為依據(jù)。如前所述，我國至今尚未出臺(tái)《反壟斷法》，其他專門性立法也很不成氣候，可謂無法可依。反壟斷依然停留在政府官員和學(xué)者的不見得有價(jià)值的“價(jià)值理念”中，難以制度化。若非有《反不正當(dāng)競爭法》中兩個(gè)未中壟斷要害的條款，中國的公用企業(yè)反壟斷法律規(guī)制根本無從談起。其次，在對公用企業(yè)壟斷性環(huán)節(jié)實(shí)施反壟斷控制，建立管制制度（如市場準(zhǔn)入、價(jià)格確定以及普遍服務(wù)等）時(shí)，還必須在競爭性環(huán)節(jié)充分引入競爭。在反壟斷制度不健全的情況下，管制制度還具有過渡性質(zhì)的反壟斷功能，如網(wǎng)絡(luò)間的互聯(lián)互通。但按照現(xiàn)代管制制度的最基本的獨(dú)立性原則，我國的公用企業(yè)改革一直沒有對管制制度的建設(shè)給予足夠的重視，管制的功能往往與政府的宏觀調(diào)控、國企產(chǎn)權(quán)管理的功能混雜一體。如獨(dú)立性、專業(yè)化的管制機(jī)構(gòu)至今沒有落實(shí)，管制體系的不健全，可能造成引入競爭后的市場秩序的混亂。

（二）缺乏充分的反壟斷預(yù)警系統(tǒng)

在反壟斷的法律規(guī)制中，應(yīng)當(dāng)有發(fā)達(dá)的信息系統(tǒng)提供充分的信息，幫助立法者和執(zhí)法者理智決策。這樣的信息系統(tǒng)是由相關(guān)利益群體的意見構(gòu)成的。決策層及其決策支持系統(tǒng)在制定和執(zhí)行公用企業(yè)競爭政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)地聽取諸如消費(fèi)者、企業(yè)、其他相關(guān)行業(yè)甚至專家學(xué)者的聲音。但是，我國的實(shí)際情況卻是，政府部門或剛愎自用，或另有他謀，總是不愿意廣開言路，決策程序過于封閉，難免出現(xiàn)決策錯(cuò)誤，或?qū)⒑檬罗k成了壞事，或讓少數(shù)人得利而大多數(shù)人受到損害。

（三）市民社會(huì)發(fā)育不良，消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)發(fā)展不充分

市民社會(huì)是指一種享有獨(dú)立人格和自由平等權(quán)利的個(gè)人之間的交往關(guān)系與整合形態(tài)，是與市場經(jīng)濟(jì)和民主生活相聯(lián)系的、獨(dú)立于政治國家的民間自治領(lǐng)域。相對于政治國家，市民社會(huì)具有人格獨(dú)立性、民間自治性、契約普泛性。市民社會(huì)是一個(gè)具有自組織能力的巨大系統(tǒng)，它自身可以從內(nèi)部建立起必要的秩序，而不必仰仗國家運(yùn)用強(qiáng)制性力量從外部去建立。其成員都是獨(dú)立的個(gè)體，具有獨(dú)立人格和自立意識(shí)、不存在人身依附（包括行政性依附），彼此間的行為以契約方式規(guī)范出來。[2]這種社會(huì)秩序體系和自主意識(shí)能夠形成一股不可忽視的力量，抑制不正常的行政權(quán)力和經(jīng)濟(jì)力量對社會(huì)整體秩序和個(gè)體權(quán)利的侵害。改革開放20年來，我國經(jīng)濟(jì)體制改革一直在朝著產(chǎn)權(quán)的多元化（社會(huì)化）和經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的市場化方向邁進(jìn)，其直接的結(jié)果就是促進(jìn)了一個(gè)具有相對自主性的市民社會(huì)的形成，市場主體的現(xiàn)代意識(shí)和民間社會(huì)組織化程度都有所增強(qiáng)。但是，在以市場失靈為前提的自然壟斷面前，圍繞著“市場”發(fā)展起來的市民社會(huì)以及由此產(chǎn)生的市民權(quán)利意識(shí)只得畏步不前。況且，中國的消費(fèi)者向來飽受“順民”情結(jié)的熏陶，面對強(qiáng)大的壟斷企業(yè)和其所依附的行政力量，哪里還能意識(shí)到自己正出于壟斷剝削之下，哪里還能想起為自己的合法權(quán)益而戰(zhàn)呢？

消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)是消費(fèi)者自發(fā)或有組織地進(jìn)行的旨在保護(hù)自身權(quán)益，改善自身地位的社會(huì)運(yùn)動(dòng)。消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)發(fā)端于十九世紀(jì)90年代的美國，并于二十世紀(jì)中期在全世界范圍內(nèi)蓬勃發(fā)展起來。轟轟烈烈的消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)迅速推動(dòng)了現(xiàn)代消費(fèi)者保護(hù)立法的進(jìn)程，也震懾了濫用市場支配力量盤剝消費(fèi)者利益的壟斷經(jīng)營者。[1]我國消費(fèi)者組織于二十世紀(jì)80年代開始出現(xiàn)，目前，消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)已經(jīng)作為一種時(shí)代浪潮蓬勃興起。但是，我國消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)起步較晚，消費(fèi)者的素質(zhì)普遍較低，各級(jí)消費(fèi)者組織的維權(quán)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)不足，并未充分發(fā)揮其作為消費(fèi)者權(quán)益代言人的作用，也還沒有顯示出對于壟斷經(jīng)濟(jì)力量的威懾力。

二、法律對策

（一）法律規(guī)制的原則

其一，壟斷經(jīng)營與自由競爭并舉

對于公用企業(yè)的壟斷經(jīng)營，并不是完全消除，而是重新界定。要做好對公用企業(yè)不同環(huán)節(jié)的區(qū)分，把自然壟斷性業(yè)務(wù)從其他業(yè)務(wù)中分離出去，政府繼續(xù)對其進(jìn)行管制。為了照顧特定行業(yè)發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)和平衡地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的需要，法律應(yīng)當(dāng)允許甚至要求政府出臺(tái)一定的地方政策進(jìn)行市場準(zhǔn)入限制，并出臺(tái)《反壟斷法》等競爭法來規(guī)范公用企業(yè)的市場行為，防止其濫用優(yōu)勢地位，必要時(shí)可以授權(quán)一定機(jī)構(gòu)對過于龐大的公用企業(yè)進(jìn)行縱向或橫向分割。而且，由于不同行業(yè)的自然壟斷程度有所差異，運(yùn)用一般規(guī)則進(jìn)行一般控制也是不明智的，應(yīng)當(dāng)針對不同行業(yè)不同的壟斷方式和程度，進(jìn)行不同的法律調(diào)整。但是，為了防止壟斷經(jīng)者濫用壟斷經(jīng)營權(quán)，可以嘗試對壟斷業(yè)務(wù)的經(jīng)營權(quán)之授予采取特許權(quán)形式，并且應(yīng)當(dāng)通過市場化的競爭方式來授予特許權(quán)，即通過招標(biāo)方式進(jìn)行概括競爭，擇優(yōu)選擇條件最好的企業(yè)來負(fù)責(zé)經(jīng)。在特許權(quán)經(jīng)營期間，主管部門負(fù)責(zé)全面考察，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)特許經(jīng)營者由嚴(yán)重違規(guī)即可解除特許權(quán)在特許權(quán)經(jīng)營期限屆滿后，再度進(jìn)行招標(biāo)，重新選定經(jīng)營者；而對于競爭性業(yè)務(wù)，應(yīng)保障甚至促使多家企業(yè)進(jìn)入企業(yè)，積極參與市場競爭。同時(shí)依法規(guī)范企業(yè)市場行為，進(jìn)行反不正當(dāng)競爭、防止壟斷、依法征稅等管理足矣。經(jīng)營活動(dòng)完全由企業(yè)根據(jù)市場行情和國家政策自行安排。根據(jù)不同業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)，區(qū)分實(shí)行不同的規(guī)制或放松規(guī)制的政策，就能在公用企業(yè)行業(yè)較充分地發(fā)揮競爭機(jī)制的作用，同時(shí)兼顧規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)兼容的有效競爭，提高行業(yè)經(jīng)營效率。

其實(shí)，區(qū)分強(qiáng)自然壟斷環(huán)節(jié)、弱自然壟斷環(huán)節(jié)和競爭性環(huán)節(jié)，對公用企業(yè)進(jìn)行垂直分割的改革已在我國推行，但是實(shí)施力度稍嫌欠缺。2000年9月25日施行的《中華人民共和國電信條例》把電信業(yè)分為基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)和增值電信業(yè)務(wù)，前者是指提供公眾網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、公共數(shù)據(jù)傳送和基本話音通信服務(wù)的業(yè)務(wù)，后者是指利用公共網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施提供電信與信息服務(wù)的業(yè)務(wù)。電力行業(yè)的“廠網(wǎng)分離、競價(jià)上網(wǎng)”的試點(diǎn)工作正在醞釀之中。對于依賴管道或網(wǎng)絡(luò)提供服務(wù)的其他行業(yè)，如天然氣供應(yīng)，雖然有學(xué)者提出區(qū)分壟斷環(huán)節(jié)和競爭環(huán)節(jié)，輸配管網(wǎng)從供方分離的建議，但尚未付諸實(shí)踐。

其二，行業(yè)立法與專門立法并舉

一方面，針對公用企業(yè)各領(lǐng)域的特征，通過制定電信法、公路法、修改完善電力法、鐵路法、民航法等行業(yè)法規(guī)，明確政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能，對市場準(zhǔn)入條件、定價(jià)、服務(wù)質(zhì)量等作出法律規(guī)定，以規(guī)范市場秩序，保障公平競爭。不恰當(dāng)?shù)膲艛嗉暗胤奖Ｗo(hù)主義當(dāng)然要打破，但是對于屬于市場失靈，需要政府干預(yù)的領(lǐng)域，還是要保留壟斷。這樣有利于針對各行業(yè)的特點(diǎn)有重點(diǎn)地制定措施，以立法形式明確公用企業(yè)與相應(yīng)公共部門之間的關(guān)系，真正實(shí)現(xiàn)政企分開，有利于確定相應(yīng)的行業(yè)目標(biāo)，規(guī)范政府及其公共部門對公用企業(yè)市場行為的管理行為。另一方面，制定《公用企業(yè)法》之類的專門性法律，確立公用企業(yè)范圍、運(yùn)作機(jī)制、監(jiān)督程序、定價(jià)程序等事項(xiàng)。

其三，反壟斷執(zhí)法與行業(yè)監(jiān)管并舉

對公用企業(yè)壟斷進(jìn)行法律規(guī)制的效果在很大程度上取決于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)建立和工作的狀況。然而，公用企業(yè)行業(yè)不同于一般的競爭性產(chǎn)業(yè)，僅僅依靠反壟斷機(jī)構(gòu)無法解決這些領(lǐng)域的競爭問題，還需要強(qiáng)有力的行業(yè)行政監(jiān)管。行政監(jiān)管與法律監(jiān)督兩種獨(dú)立的力量共同介入相同的市場領(lǐng)域和企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)，必然會(huì)引起管轄權(quán)沖突，甚至?xí)霈F(xiàn)兩個(gè)機(jī)構(gòu)對同一個(gè)市場行為得出性質(zhì)相反結(jié)論的情況，使經(jīng)營者的決策面臨諸多不確定性。為此，從制度安排上避免或者減少?zèng)_突，協(xié)調(diào)好反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力配置和行使關(guān)系，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)成本，是公用企業(yè)法律規(guī)制的重要原則。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力配置可以有不同的模式或者組合，它們各有長處和不足。采用何種模式或者組合來配置兩者的權(quán)力并保證其效果的發(fā)揮，各國實(shí)際上并沒有一般的處理原則或方式，往往是因個(gè)案而異。在許多情況下，常常是不同的領(lǐng)域或者不同的問題需要適用不同的權(quán)力配置結(jié)構(gòu)，構(gòu)筑多樣化的權(quán)力配置格局，充分發(fā)揮整個(gè)制度資源的作用。檢討我國目前的實(shí)際情況，無論是行政監(jiān)管和反壟斷執(zhí)法各自的制度建設(shè)，還是兩者相互關(guān)系的處理，都與現(xiàn)代監(jiān)管理念的要求相距甚遠(yuǎn)。一方面，從目前監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況看，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下部門分割的痕跡依然明顯，監(jiān)管職能被分散在多個(gè)政府機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)難度大、監(jiān)管成本高、監(jiān)管效率低。監(jiān)管權(quán)力的配置、執(zhí)法程序、管制手段等方面均未以重建市場結(jié)構(gòu)、規(guī)范市場行為為出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)，準(zhǔn)入管制、財(cái)務(wù)狀況監(jiān)管、安全監(jiān)管、爭議處理、收費(fèi)管理等各項(xiàng)制度也不健全。另一方面，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)更是千呼萬喚不出來，反壟斷的執(zhí)法權(quán)沒有一個(gè)機(jī)關(guān)可以理直氣壯地行使。負(fù)責(zé)反壟斷法起草的國家經(jīng)貿(mào)委和國家工商行政管理總局都有作為備選機(jī)關(guān)的理由，而國家計(jì)委價(jià)格法實(shí)施者的身份也使其成為候選人之一。但實(shí)際上，目前行使反壟斷職能最多的可能要數(shù)計(jì)劃管理部門，它比工商部門的反壟斷職能更為充實(shí)。工商部門對不正當(dāng)競爭的執(zhí)法多數(shù)并不是典型的反壟斷問題。這就結(jié)果造成了政府機(jī)關(guān)間的角色錯(cuò)位，無法形成反壟斷的制度結(jié)構(gòu)，也不可能形成自由競爭的市場秩序，各種形式的阻礙競爭行為大量存在。因而，在配置監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)力與反壟斷機(jī)構(gòu)的權(quán)力時(shí)，必須用法律求得監(jiān)管和反壟斷的平衡，不能偏廢任何一種權(quán)力的作用。

（二）法律法規(guī)體系的完善

在我國，出于行政部門維護(hù)公有制經(jīng)濟(jì)權(quán)威的權(quán)力慣性，規(guī)范公用企業(yè)的立法機(jī)構(gòu)繁多、重疊，從人大到主管部門，甚至某些公用企業(yè)自身也制定所謂的行業(yè)規(guī)范。電信、民航、電力，幾個(gè)壟斷行業(yè)的改革方案都公布了，這三個(gè)行業(yè)的改革最初都是由行業(yè)主管部門主導(dǎo)的，但最后主導(dǎo)權(quán)都轉(zhuǎn)到了綜合性部委手中，主要是國家計(jì)委，當(dāng)然國務(wù)院體改辦也起了重要作用，那么，改革主導(dǎo)權(quán)易位的含義是什么呢？這些壟斷企業(yè)過去都是由行業(yè)部門直接管理的，長期以來形成了政企同盟，有固化既得利益的內(nèi)在沖動(dòng)，繼續(xù)由行業(yè)主管部門來主持改革，政企不分的慣性會(huì)促使他們出臺(tái)有利于壟斷企業(yè)的政策。因而，就公用企業(yè)發(fā)展的整體性而言，真正確立其發(fā)展規(guī)劃規(guī)范其運(yùn)營狀況的只能是人大或其授權(quán)的國務(wù)院制定的法律，相關(guān)主管部門可以在執(zhí)行法律的過程中為了行事的方便自行頒布在本區(qū)域或領(lǐng)域有效的辦法、命令等，但不能違背法律規(guī)定的原則和意圖。這樣才能保證立法的獨(dú)立性和完整性，削弱部門立法帶來的壟斷色彩。這樣，對公用企業(yè)壟斷進(jìn)行法律規(guī)制的法律法規(guī)體系就應(yīng)當(dāng)由以下幾個(gè)部分組成：以反壟斷法為核心，包括價(jià)格法等在內(nèi)的競爭立法；規(guī)范各公用企業(yè)行業(yè)競爭活動(dòng)的行業(yè)立法；各主管部門頒布的規(guī)章。

（三）法律規(guī)制制度的重建

其一、規(guī)制的重點(diǎn)在于禁止壟斷地位的濫用而非禁止壟斷地位本身

由于缺乏市場自由競爭過程，我國普遍存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象，并沒有多少由于企業(yè)積累、集聚、集中而形成的真正意義上的大企業(yè)。公用企業(yè)的壟斷也并非由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模過大所致，真正的原因在于不少公用企業(yè)在行政力量的庇護(hù)和縱容下濫用其市場支配地位。因而，對我國公用企業(yè)進(jìn)行反壟斷法律規(guī)制更重要的是規(guī)范壟斷企業(yè)的行為，而不是過分挑剔產(chǎn)業(yè)的市場集中度。根據(jù)實(shí)踐中存在的公用企業(yè)濫用壟斷地位行為的表現(xiàn)形式，法律規(guī)制的具體制度一般應(yīng)當(dāng)包括：（1）禁止交叉補(bǔ)貼。禁止在壟斷環(huán)節(jié)占有市場支配地位的企業(yè)利用其壟斷地位進(jìn)行反競爭的活動(dòng)，以彌補(bǔ)其在競爭性環(huán)節(jié)的利潤損失。（2）禁止拒絕交易。應(yīng)當(dāng)基于公用企業(yè)在提供社會(huì)公共產(chǎn)品或服務(wù)上的特殊性對公用企業(yè)的契約自由進(jìn)行限制。公用企業(yè)無法定理由不得拒絕為特定的消費(fèi)者提品或服務(wù)。（3）禁止強(qiáng)迫交易或搭售。我國1993年頒布的《反不正當(dāng)競爭法》第六條和第七條對強(qiáng)迫交易和搭售行為進(jìn)行了禁止性規(guī)定。此后不久，國家工商行政管理局了《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定》在第四條列舉的公用企業(yè)的反競爭行為中，也提到了這一行為。鑒于強(qiáng)迫交易或搭售行為在我國公用企業(yè)中存在的普遍性及其對消費(fèi)者和市場競爭的危害，在立法中強(qiáng)化對其的禁止意義十分重大。（4）禁止歧視或區(qū)別對待。法律應(yīng)明確規(guī)定，壟斷企業(yè)不僅要承擔(dān)向其他經(jīng)營者開放管網(wǎng)的義務(wù)，還必須保證以同一條件開放管網(wǎng)，不得歧視。壟斷環(huán)節(jié)和競爭性環(huán)節(jié)分開之后，新的競爭者要在非壟斷環(huán)節(jié)進(jìn)行有效運(yùn)營，必須依賴原壟斷企業(yè)所控制的管網(wǎng)，壟斷企業(yè)向競爭企業(yè)收取的費(fèi)用、要求的入網(wǎng)條件和提供的服務(wù)直接關(guān)系到后者的經(jīng)濟(jì)效益甚至生死存亡。要真正做到“廠網(wǎng)分離、競價(jià)上網(wǎng)”，除了切斷壟斷企業(yè)與競爭性行業(yè)經(jīng)營者的利益聯(lián)系外，禁止歧視和區(qū)別待遇，是改善市場競爭環(huán)境的必然之舉。

其二、政企分開

我國的公用企業(yè)的政企關(guān)系經(jīng)過一系列改革，目前仍然存在四種形態(tài)：一是有政無企，政府既是政權(quán)機(jī)關(guān)，又是所有者、經(jīng)營者和管理者；二是政企合一，兩塊牌子，一套人馬；三是有企無政企業(yè)同時(shí)行使政府職能；四是政企分離，但仍有千絲萬縷的聯(lián)系。要削弱或者消除行政力量支持下的不合理壟斷經(jīng)營，就必須在各種情況下努力實(shí)現(xiàn)政企分開的目標(biāo)。對于第一種情況，要先建立公司，把國有資產(chǎn)管理權(quán)和經(jīng)營權(quán)交給公司；對于第二種情況，要把人員分開，政府和企業(yè)，兩塊牌子，兩套人馬；對于第三種情況，要把政府職能還給政府，企業(yè)只履行企業(yè)職能；第四種情況比較理想，但隔斷那種千絲萬縷的聯(lián)系需要一個(gè)過程。一方面要在產(chǎn)權(quán)、人事權(quán)等方面割斷壟斷企業(yè)與政府之間的紐帶，取消政府對所屬企業(yè)的各種虧損補(bǔ)貼，確立政府與企業(yè)之間的供需合同關(guān)系。政府進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能，加快審批制度改革，大幅度減少行政性審批，規(guī)范審批行為，廢除阻礙統(tǒng)一市場形成的規(guī)定，集中精力搞好宏觀調(diào)控和創(chuàng)造良好的市場環(huán)境，并通過出資人代表對國家出資興辦和擁有股份的企業(yè)行使所有制職能，不再直接干預(yù)企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)；另一方面，要將獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)交由企業(yè)自己來行使，使其成為真正的企業(yè)法人，以平等的市場主體的身份參與市場競爭，在各項(xiàng)民事活動(dòng)中遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠實(shí)信用原則。

其三、產(chǎn)權(quán)和投資多元化

從產(chǎn)權(quán)制度上看，在我國，公用企業(yè)的壟斷有兩種情況：一是政府部門獨(dú)家經(jīng)營，別無分號(hào)；二是國家獨(dú)資經(jīng)營，不許其他資本進(jìn)入。我們現(xiàn)在的改革主要是通過拆分打破第一種形式的壟斷，但拆分后的企業(yè)仍然都是國有。打破第二種形式的壟斷，允許非國有資本進(jìn)入，在我國東部沿海已經(jīng)出現(xiàn)，如私人投資修建機(jī)場，外資進(jìn)入通信設(shè)備制造業(yè)，合資組建航空公司等，但這只是個(gè)別地區(qū)的嘗試，還存在準(zhǔn)入政策和思想觀念上的障礙。其實(shí)，國家行政力量退出公用企業(yè)經(jīng)營固然重要，國有資本退出公用企業(yè)壟斷更具有深遠(yuǎn)的意義。這樣可以帶動(dòng)更多的非國有資本參與公共設(shè)施的建設(shè)，通過多元的產(chǎn)權(quán)制度引入競爭，建立完善的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)企業(yè)活力。我國加入WTO后，吸引外資進(jìn)入這些領(lǐng)域，將給我國公用企業(yè)的改革和發(fā)展帶來更大的挑戰(zhàn)和動(dòng)力。在壟斷行業(yè)和環(huán)節(jié)要“重新洗牌、重新摸牌”，形成分散化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。[3]在這方面，財(cái)產(chǎn)組織形式可以是多樣化的有限責(zé)任公司、股份有限公司，少數(shù)還可以是上市公司；就引進(jìn)外資來講，可以是合資的，也可以是獨(dú)資的。其中，國有資本既可以是絕對控股，也可以是相對控股或參股，還可以是完全退出的。對自然壟斷很強(qiáng)、對國家安全特別重要的領(lǐng)域，不但可以而且是必須由國家獨(dú)資。

在改革產(chǎn)權(quán)制度的同時(shí)，必須改革投資體制。一是資金來源多元化，面前我國公用企業(yè)的資本構(gòu)成已經(jīng)發(fā)生了重大變化，有國有資本、民間資本、港澳臺(tái)資本、外國資本和東部地區(qū)資本參與，要將這種多元化的資本來源引導(dǎo)到公用企業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域。二是投資主體多元化，要徹底改變政府作為公用企業(yè)主要投資主體的狀況，由企業(yè)來投資，減少風(fēng)險(xiǎn)，提高效益。政府投資只能限制在特定的領(lǐng)域。

其四、改進(jìn)公用企業(yè)的價(jià)格管制

（1）改進(jìn)價(jià)格確定的方法。我國電力、煤氣等公用企業(yè)的價(jià)格確定主要采用“成本加合理利潤”法，如我國《電力法》第三十六條規(guī)定：“制定電價(jià)，應(yīng)當(dāng)合理補(bǔ)償成本，合理確定收益，依法計(jì)如稅金，堅(jiān)持公平負(fù)擔(dān)，促進(jìn)電力建設(shè)”，這種方法兼顧了企業(yè)的贏利性和消費(fèi)者利益，具有一定的合理性，但是，也存在著不足：首先，在利潤率一定的情況下，企業(yè)缺乏提高經(jīng)濟(jì)效率的激勵(lì)。因?yàn)樵讵?dú)家壟斷的市場格局下，企業(yè)成本即為該產(chǎn)品的社會(huì)成本，降低成本就意味著降低價(jià)格，因而企業(yè)難以產(chǎn)生降低經(jīng)營成本的沖動(dòng)，我國公用企業(yè)經(jīng)營成本居高不下，在一定程度上與我國“成本加合理利潤”的定價(jià)制度不無關(guān)聯(lián)；其次，政府制定合理管制價(jià)格如果在不考慮非經(jīng)濟(jì)因素的情況下，必須依賴于對企業(yè)經(jīng)營信息的充分掌握，但由于這事關(guān)企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)利益，出于對自身利益之維護(hù)，作為信息擁有者的企業(yè)向政府提供的價(jià)格信息在很大程度上是一種極不充分的信息顯示，在這種情況下，政府僅根據(jù)不完全信息制定的管制價(jià)格難免會(huì)損害消費(fèi)者的正當(dāng)權(quán)益。

（2）進(jìn)一步發(fā)揮價(jià)格聽證會(huì)的作用。我國《價(jià)格法》規(guī)定，公用企業(yè)定價(jià)實(shí)行價(jià)格聽證制度。價(jià)格聽證是一種由消費(fèi)者、生產(chǎn)廠商以及管制者共同商討公用企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)的正式程序。公用企業(yè)生產(chǎn)成本和定價(jià)規(guī)則缺乏公開性，公眾無法了解公共產(chǎn)品和服務(wù)的成本構(gòu)成情況，價(jià)格聽證制度有利于保證管制價(jià)格的公正性，增加價(jià)格的透明度，提高公用企業(yè)定價(jià)的科學(xué)性和合理性。我國價(jià)格法雖然有這樣的規(guī)定，但由于內(nèi)容簡略，且聽證會(huì)沒有價(jià)格的最終決定權(quán)，實(shí)際效果并不理想。實(shí)際上，嚴(yán)格的公共定價(jià)制度還包括：公用企業(yè)的成本核算應(yīng)交由公眾討論、審議；參與價(jià)格聽證會(huì)的代表應(yīng)包括各消費(fèi)者組織代表、財(cái)政部門代表、行業(yè)協(xié)會(huì)代表、人民代表、政協(xié)委員、專家等，應(yīng)建立代表審查與推選制度。

（四）構(gòu)建現(xiàn)代行業(yè)監(jiān)管制度與反壟斷執(zhí)法平衡協(xié)調(diào)的機(jī)制

首先，改變政策部門和產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)代行反壟斷執(zhí)法權(quán)的現(xiàn)狀，盡快建立真正的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。我國部分行政部門在行使反不正當(dāng)競爭權(quán)力的過程中也對一些濫用市場地位排斥競爭的做法進(jìn)行處理，但實(shí)際上，它們所處理的這些反競爭的行為并不能等同于壟斷行為，這些部門的反不正當(dāng)競爭職能不同于典型的反壟斷職能，它們甚至不能被看著具有反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的雛形。有學(xué)者在分析現(xiàn)階段中國產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)面臨的尷尬處境時(shí)指出，"在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)不但未能形成有序的競爭，反而使行政性壟斷成為社會(huì)廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)，使產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)成為眾多批評的對象"，產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)失去了繼續(xù)單獨(dú)行使反壟斷執(zhí)法權(quán)力的合法性與社會(huì)認(rèn)同，必須對這種權(quán)力配置進(jìn)行根本性的變革，發(fā)育專門的反壟斷機(jī)構(gòu)與反壟斷機(jī)制。

其次，建立現(xiàn)代監(jiān)管制度

（1）監(jiān)管的目標(biāo)定位?，F(xiàn)代公用企業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是打破壟斷，引入競爭，提高資源配置的效率。對壟斷行業(yè)的監(jiān)管必須兼顧消費(fèi)者、投資者及相關(guān)利益者的利益，監(jiān)管的核心是要解決信息不對稱和市場失效。

（2）監(jiān)管權(quán)的安排。總的來說，監(jiān)管權(quán)應(yīng)當(dāng)包括市場準(zhǔn)入、定價(jià)政策、競爭政策以及普遍服務(wù)政策四個(gè)方面。但是，鑒于公用企業(yè)不同行業(yè)或環(huán)節(jié)經(jīng)濟(jì)特征的差異，對于不同的行業(yè)或環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實(shí)施不同的監(jiān)管，如對壟斷性環(huán)節(jié)（如電網(wǎng)）在成本透明的基礎(chǔ)上加強(qiáng)價(jià)格監(jiān)管，對競爭性環(huán)節(jié)（如上網(wǎng)電價(jià)）實(shí)行市場定價(jià)；加強(qiáng)對壟斷環(huán)節(jié)公平接入的監(jiān)管（如電信網(wǎng)的互聯(lián)互通、電網(wǎng)的公平接入等）；加強(qiáng)對公平競爭秩序的維護(hù)，防止市場壟斷、價(jià)格共謀、欺詐等行為。在我國現(xiàn)行的政治制度環(huán)境下，監(jiān)管權(quán)的設(shè)置還涉及到監(jiān)管機(jī)構(gòu)與政府有關(guān)部委的職能劃分問題。獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于監(jiān)管權(quán)的集中性要求必然沖擊現(xiàn)有的行政權(quán)力體系。比如，目前，電力監(jiān)管方面，市場準(zhǔn)入和價(jià)格管制是電監(jiān)會(huì)的重要職權(quán)，但這兩項(xiàng)權(quán)力都掌握在國家計(jì)委手中，“原先存在的管理機(jī)構(gòu)和組織在這次改革中是否有獻(xiàn)身精神，能否將權(quán)力向新的體制下的電監(jiān)會(huì)移交，這是我們應(yīng)該關(guān)注的重點(diǎn)?！眲⒓o(jì)鵬說，電監(jiān)會(huì)體制的定位和政府體制的交接是一個(gè)難點(diǎn)。[4]盡管我國的政府機(jī)構(gòu)改革已經(jīng)取得了一些成效，政府行政權(quán)力已經(jīng)得到了一定程度上的分解和弱化，但我國加入WTO之后，新環(huán)境對政府職能的需求已經(jīng)改變，政府職能轉(zhuǎn)變的工作更有待深入。國家計(jì)委的權(quán)力現(xiàn)在是越來越模糊，按規(guī)劃，它是一個(gè)超然的制定國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃的綜合性部門，但是現(xiàn)在宏觀調(diào)控、微觀管理、投資、價(jià)格，它的職能越來越多。而這些職能行使的效果卻并不能令人滿意。比如，電力、電信的價(jià)格管制具有極強(qiáng)的技術(shù)性和專業(yè)性，國家計(jì)委價(jià)格司目前的人員配置和和知識(shí)儲(chǔ)備不能完全適應(yīng)這項(xiàng)工作的要求。但是，盡管電監(jiān)會(huì)在這方面具有較多的優(yōu)勢，完全剝離計(jì)委的價(jià)格管制權(quán)也是非常不現(xiàn)實(shí)的。比較合理的做法應(yīng)當(dāng)是在保留和完善計(jì)委對于價(jià)格的總體調(diào)控的前提下，賦予電監(jiān)會(huì)根據(jù)國家的價(jià)格政策對電力行業(yè)的價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的權(quán)力。也就是說，政府政策部門確定定價(jià)機(jī)制后，由監(jiān)管委員會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施。這些問題都需要通過正式的立法程序來確定。

（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)立和監(jiān)管人員的選任。首先，監(jiān)管機(jī)構(gòu)既不能是政府機(jī)關(guān)，也不能是公共機(jī)構(gòu)，而應(yīng)是獨(dú)立的、集中的、法定的、專業(yè)化的監(jiān)管組織。這個(gè)機(jī)構(gòu)必須具有高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，就像德國聯(lián)邦卡特爾局、美國司法部反壟斷局一樣，享有對不正當(dāng)競爭和反壟斷案件的管轄權(quán)和裁決權(quán)，其生效判決具有強(qiáng)制執(zhí)行的法律效力，任何單位和個(gè)人都不得非法干預(yù)其行使職權(quán)。如當(dāng)事人不服，可以限期向人民法院起訴。新成立的國家電力監(jiān)管委員會(huì)對引入競爭后的電力行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，是這方面一個(gè)非常重大的制度突破，現(xiàn)在的監(jiān)管委員會(huì)跟過去的電力部、能源部有很大區(qū)別。它采用證監(jiān)會(huì)的模式，是一個(gè)直屬于國務(wù)院的事業(yè)單位，而不是管理電力行業(yè)的政府部門。突破編制的限制之后，建立一支技術(shù)、會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)、法律等各方面知識(shí)結(jié)構(gòu)比較完善的隊(duì)伍就成為可能。其次，監(jiān)管人員的選任上也應(yīng)充分體現(xiàn)獨(dú)立性和超脫性。監(jiān)管人員不宜大量從現(xiàn)有公用企業(yè)管理人員中遴選，而應(yīng)公開招聘。此外，基于對我國行政權(quán)力濫用的法律文化傳統(tǒng)的考慮和順應(yīng)當(dāng)今世界各國經(jīng)濟(jì)民主發(fā)展潮流的需要，應(yīng)當(dāng)在公用企業(yè)行業(yè)建立相應(yīng)的自律性組織——行業(yè)公會(huì)，由其分擔(dān)部分行政經(jīng)濟(jì)管理的職能，組織內(nèi)部實(shí)行委員會(huì)制，采取多數(shù)決定原則，這樣既有利于管理決策的民主化、科學(xué)化，也便于決策的有效執(zhí)行。

（4）監(jiān)管方法的法制化和科學(xué)化。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定的方式和程序行使監(jiān)管職責(zé)，更多地運(yùn)用法律手段，充分發(fā)揮法律對其他手段的保障作用。提高監(jiān)管手段的科學(xué)性和效率，節(jié)約監(jiān)管成本。

（5）對監(jiān)管者的監(jiān)管。必須完善和加強(qiáng)對監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管人員的監(jiān)督和規(guī)制，保證他們把消費(fèi)者福利最大化作為自己的行為準(zhǔn)則，公正廉明，依法行事。

最后，用法律求得監(jiān)管與反壟斷的平衡

在建立反壟斷機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的合作機(jī)制上，對于不正當(dāng)定價(jià)和瓜分市場協(xié)議之類的壟斷行為，應(yīng)該由反壟斷機(jī)構(gòu)處理；而對于發(fā)放許可，確立主導(dǎo)運(yùn)營商應(yīng)該收取的價(jià)格或者保證普遍服務(wù)等問題，應(yīng)該由監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。同時(shí)，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)與反壟斷機(jī)構(gòu)之間還應(yīng)該構(gòu)筑多樣化的權(quán)力配置格局。在制定反壟斷法，設(shè)立專門的反壟斷機(jī)構(gòu)的同時(shí)，必須對基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的相關(guān)部門法律，如鐵路法、民航法、電信法和電力法等進(jìn)行制定或者修改，明確產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在反壟斷執(zhí)法體系中的地位和作用。

參考文獻(xiàn)

[1] 李昌麒、許明月主編：消費(fèi)者保護(hù)法，法律出版社1997年第一版，第14頁

篇（10）

強(qiáng)大的企業(yè)一定戰(zhàn)勝弱小的企業(yè)，這個(gè)道理大家都明白，但怎樣使企業(yè)強(qiáng)大，則觀點(diǎn)不一，眾說紛紜，但至少是投入資源多的企業(yè)一定在各方面會(huì)超過投入少的企業(yè)。身體強(qiáng)壯的大漢一定能打敗體力單薄的對手，在技能相近的情況下，兩個(gè)大漢總能打敗一個(gè)大漢，這是一個(gè)極普通的真理。

影響企業(yè)的強(qiáng)弱有兩個(gè)因素，一個(gè)是企業(yè)內(nèi)外各種協(xié)同、整合的資源數(shù)量，另一個(gè)是這些資源質(zhì)量的高低。就是說實(shí)力的大小由企業(yè)內(nèi)所含必需資源要素的數(shù)量和這些資源要素協(xié)同性的高低以及這些要素質(zhì)量的好壞決定的，因此要求我們一定要集中企業(yè)的有限資源，投入到高關(guān)聯(lián)的、有利于核心競爭力的培養(yǎng)和利用的資源協(xié)同、整合上。

好的企業(yè)應(yīng)具有高的關(guān)聯(lián)性，理想狀態(tài)表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部每個(gè)人、每個(gè)部門、職能都不是多余的，同時(shí)業(yè)務(wù)上又不是干涉的，并且每一次追加投資，都要圍繞核心競爭力的培養(yǎng)和利用進(jìn)行高關(guān)聯(lián)性的投入，這樣才能有數(shù)倍的產(chǎn)出回報(bào)。企業(yè)好比一部機(jī)器，沒有一個(gè)零件是多余的，也沒有一個(gè)零件是或缺的，且任何兩個(gè)零件間都不能干涉，每個(gè)零件都為整個(gè)機(jī)器服務(wù)。一部機(jī)器拆成兩半，就不是兩個(gè)半機(jī)器，而是兩堆廢鐵。

2． 強(qiáng)攻弱守

如果在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，企業(yè)核心競爭力的培養(yǎng)及其相關(guān)的內(nèi)部資源整合已完善，完成企業(yè)先作強(qiáng)的準(zhǔn)備工作后，下一步就要做大。此時(shí)企業(yè)總會(huì)采取主動(dòng)行動(dòng)，選擇進(jìn)攻的時(shí)間、地點(diǎn)和進(jìn)攻方向。可以從容地進(jìn)行作戰(zhàn)準(zhǔn)備，可以集中作戰(zhàn)力量，強(qiáng)占市場，購并其他企業(yè)，四面投資，增設(shè)經(jīng)營部門和組織機(jī)構(gòu)，以達(dá)到擴(kuò)大市場占有率、侵蝕對手市場份額，收購競爭對手，擴(kuò)張企業(yè)凈資產(chǎn)的目的；反之在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期，企業(yè)在供過于求的市場中經(jīng)營，且核心競爭力不突出，競爭激烈，替代產(chǎn)品層出不窮，核心產(chǎn)品已進(jìn)入衰退期，再加上企業(yè)文化沉悶、管理不善等原因，整個(gè)企業(yè)都處于一種萎靡狀態(tài)，此時(shí)易采用回收戰(zhàn)線，剝離低利潤部門，盤活存量資產(chǎn)，精簡和集權(quán)組織結(jié)構(gòu)，重新培養(yǎng)下一個(gè)核心競爭力，走專一化、差異化道路。

正如一個(gè)人一樣，當(dāng)天氣炎熱時(shí)，便四肢張開，當(dāng)天氣寒冷時(shí)，則四肢畏縮在一起。當(dāng)沒有機(jī)會(huì)，處于弱勢時(shí)，收縮防守，伺機(jī)反擊；當(dāng)機(jī)會(huì)出現(xiàn)，恰自己處于強(qiáng)勢時(shí)，四方出擊，擴(kuò)大地盤。

一般在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，比較適宜產(chǎn)品經(jīng)營，不太適宜資本運(yùn)作；反之，在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，則比較適宜資本運(yùn)作，不太適宜產(chǎn)品經(jīng)營。

3． 作勢強(qiáng)，吃子弱

企業(yè)發(fā)展如同下圍棋，先作勢，后吃子，作勢比吃子更重要。

作勢主要有兩個(gè)方面，一個(gè)是企業(yè)內(nèi)部的勢，一個(gè)是企業(yè)外部的勢。

企業(yè)內(nèi)部的勢主要有員工士氣，它由完善的管理制度、合理的激勵(lì)機(jī)制、激人奮進(jìn)的企業(yè)文化，以及領(lǐng)先的技術(shù)、強(qiáng)勢品牌、充裕的資金、對蒸蒸日上的企業(yè)未來美好的憧憬等；

企業(yè)外部的勢主要指控制和利用全部或部分外部資源的氣勢、影響和能力。如行業(yè)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)，各種傾斜的政策；行業(yè)許可、經(jīng)營許可、生產(chǎn)許可；行業(yè)地位、品牌地位、競爭地位；企業(yè)間的聯(lián)盟、控制上下游企業(yè)的能力；與政府、金融部門、媒體、股東、消費(fèi)者的關(guān)系；控制和利用外部環(huán)境大趨勢、應(yīng)對突發(fā)事件等。

這些“勢”對企業(yè)的發(fā)展起著非常重要的作用，他帶來的價(jià)值不是一兩塊的市場、三五個(gè)產(chǎn)品，往往是整個(gè)行業(yè)的利益、整個(gè)區(qū)域的利益。它與《孫子兵法》中的“不戰(zhàn)而屈人之兵”、“上兵伐謀，其次伐交，其次伐兵，其下攻城”是同出一轍的。

所以真正的大老板是做環(huán)境的，特大老板是做政治的，只有小老板才是做生意的。