序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇投資規(guī)劃的必要性范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

1 關于建設規(guī)劃

建設規(guī)劃是國家2003年提出的程序，它應該是根據(jù)城市經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、城市軌道文通規(guī)劃編寫的，其中城市總體規(guī)劃、城市軌道交通規(guī)劃多數(shù)城市是經(jīng)國務院批準的。因此，建設規(guī)劃主要是實施性的規(guī)劃，類似項目建議書和預可研報告。其目的是確定建設規(guī)模、標準、必要性和可能性，近期建設內容。編制的重點，首先是規(guī)劃內容，包括交通的需求與供給、建設標準及規(guī)模、建設方案、投資安排、進度安排、基本技術經(jīng)濟指標，特別是近期方案與安排等，不應陷入具體的技術論證之中。其次是建設的必要性，說明建設規(guī)劃為實現(xiàn)城市經(jīng)濟與社會發(fā)展、城市總體規(guī)劃、城市文通規(guī)劃、軌道交通規(guī)劃與土地利用規(guī)劃的作用及必要性，不應陷入線網(wǎng)規(guī)劃必要性的論證之中。第三是建設的可行性，規(guī)劃方案，特別是近期方案的合理性、實施條件、城市財政狀況及其籌資方案等。

在編制沈陽地鐵建設規(guī)劃中遇到一些問題。首先是交通總量與線路的關系。從全市全方式出發(fā)，對各種方式的分擔率進行平衡，再根據(jù)軌道網(wǎng)與各條線路間負荷的關系，確定近期建設項目的標準與規(guī)模.如果孤立地測算1 、2條線路負荷，容易與總量平衡產(chǎn)生矛盾。其次是遠期預測。由于城市的各專業(yè)規(guī)劃遠期目標不超過20年，而地鐵，條線為30年，全網(wǎng)則要50年左右，預測值很難推算，必須由政府多部門合作，對城市未來作出推斷，理性地確定近期與遠期測算數(shù)據(jù)。第三是規(guī)劃方案與建設方案的深度。重點應是近期建設線路的方案、站位與站型、敷設方式、安全與服務的要求、車輛與機電設備系統(tǒng)的選擇。第四是資金平衡。地鐵初期虧損是不可回避的現(xiàn)實，如何處理投資、運營成本的資金平衡是項目法人難以處理的問題。無論是建設者、編寫者、審查者及決策者應承認.地鐵不是完全市場經(jīng)營的項目，而是市場經(jīng)營與協(xié)議經(jīng)營相結合的建設項目。因此，不能強求地鐵要自負盈虧，否則促使文件編制者造假，成為可批性文件，而不是可行性文件。

2 關于可行性研究

重新編制《沈陽地鐵一號線一期工程可行性研究報告》《以下簡稱“可研報告”)，正值學習落實科學發(fā)展觀，“可研報告”如何體現(xiàn)國務院[2003]81號文件及《關于投資體制改革的決定》是十分重要的?！翱裳袌蟾妗钡哪康氖谴_定項目的可行性。重點是確定運營方案、設備方案、土建工程方案的可行性，即確定技術方案的可行性、經(jīng)濟的可行性和組織實施的可行性，確定項目的標準、規(guī)模、能力、水平。確定投資和資金平衡方案及實施安排。

建設地鐵的目的是為市民出行服務。提供安全優(yōu)質服務是地鐵工作者的宗旨，也是以人為本的具體體現(xiàn)。設計中首先要進行運營方案的設計。在運營設計中第一位是安全與服務的設計，根據(jù)安全與服務的要求選擇設備系統(tǒng)，確定土建設施。思維順序應是線路、運營、設備、土建?！翱裳袌蟾妗敝懈髡鹿?jié)重點不同。

(1) 概述、城市概況、城市發(fā)展分析等.屬于城市基本情況及發(fā)展的描述，集中從宏觀上說明建設的必要性。

(2) 線路方案與客流預測則是研究的基礎，是建設必要性的基本要素。無論是“人隨路走”或“路隨人走”，最終都必須有客，它是必要性的決定性條件。如果近期沒有客流，就不必立即建設。

(3) 運營與安全，是建設的宗旨。它的任務是除前面提到的確定功能、規(guī)模、標準、水平等外，重要的是通過行車組織、站務、乘務、票務、服務等設計，提出設備系統(tǒng)配置的數(shù)量與水平的要求，對土建設施空間的布置與尺寸的要求。

(4) 安全設計，應列專章，屬于綜合安全設計，但不代替各系統(tǒng)自身的安全設計。應在涉及乘客安全的范圍內，對涉及乘客安全的各系統(tǒng)和設施及管理，提出在安全體系中的任務、要求和標準，明確工作的順序和程序，明確相互關系，實現(xiàn)多專業(yè)、多系統(tǒng)、多種措施聯(lián)動，共同實現(xiàn)安全的綜合設計。各專業(yè)應根據(jù)該章的綜合要求加以落實。

(5) 車輛與機電設備方案，土建與軌道工程方案，投資與籌劃方案，則屬于為實現(xiàn)安全優(yōu)質服務目標的技術、經(jīng)濟、管理方案研究。

(6) 環(huán)境評價、經(jīng)濟評價、社會評價則是從環(huán)境效益、經(jīng)濟效益、社會效益三大方面對該項目進行評估和驗收.最終確定該項目的必要性和可行性。

在各類方案研究中，應始終貫徹整合資源、節(jié)約的原則，不能只注重單一系統(tǒng)的配置，還應注重各系統(tǒng)的整合，達到資源的綜合利用。在處理投資與功能的關系上，投資應服從功能需要;另一方面，在保證功能的前提下，要盡可能地節(jié)約投資.還應注意節(jié)約運營成本、節(jié)約能源，實現(xiàn)功能、安全、投資與運營成本的最佳效益組合，實現(xiàn)地鐵的可持續(xù)發(fā)展。

在處理財務評價中，最難的是運營的盈虧問題，也是決策者最關心的問題。地鐵既然不是完全的市場經(jīng)營項目，也不是完全的非經(jīng)營項目，因此要承認它有體制性虧損的一面。筆者認為，以近期目標年為界限，一條線路應在近期目標年內達到運營的收支平衡，即不包括折舊與還貸，實現(xiàn)簡單再生產(chǎn)。如10年內達不到簡單的收支平衡，該項目應暫緩上馬。

轉貼于 3 關于總體設計

總體設計在國家的建設程序中，不作為一個階段。它介于“可研”與“初設”之間。我們在組織編制中，把它列為方案設計階段，是“可研”的深化與擴展，是初步設計中方案設計部分。它的主要任務是方案的比選與優(yōu)化、系統(tǒng)的集成與整合、資源的合理配置。

運營與安全方面，主要是客流分析、行車組織、服務要求與設置、安全要求和目標。線路、土建與軌道工程方面，主要是穩(wěn)定線位、站位，確定站型、流程、各部控制尺寸。設備系統(tǒng)方面，主要是確定標準、能力、選型、各系統(tǒng)間的相互關系。投資與籌劃方面，主要是核算投資、籌集資金、工程籌劃、制定招標方案與工程管理方案。從總體的角度，對運營、設備、土建三大方面，在本系統(tǒng)集成整合的基礎上，再次進行全系統(tǒng)的整合。

在總體設計中，首先是規(guī)模的確定。規(guī)范規(guī)定，設計運輸能力，應滿足預測的遠期單向高峰小時最大斷面客流量的需要。沈陽地鐵1號線一期工程近22. 0 km ，17個區(qū)間，每天運行時間為18h，按規(guī)范確定的原則，全線全日出現(xiàn)設計運量的時間僅為一天的1:(17x18)，即1/306。全線全系統(tǒng)均按此客流最配置設備和設施。車站建筑按上述客流還要乘以1.1～1.4的系數(shù)，設備容量的配置也要乘以大于1.0的系數(shù)，這樣勢必造成大量的設備閑置，利用率低下。如車輛實載率，全日基本不超過50％，加之30年后客流預測的不確定性，普遍偏大，其結果是增加了投資，加大了運營成本，這是地鐵企業(yè)效益低下的重要因素之一設計運量應以數(shù)量級的指標控制為宜，要兼顧全日客流量。

其次是設備、設施的可靠度的確定。隨著科技水平的不斷提高和現(xiàn)代化進程的加速，絕大多數(shù)設備的制造水平大大提高，故障率和返修率大大下降，可靠性和質量有明顯的提高，智能化程度有很大提高，但各專業(yè)規(guī)定的安全度沒有明顯的調整。如供電工程，各地電網(wǎng)的質量和保障率有很大改善，大范圍停電概率很小，如果突發(fā)大面積停電，不但是地鐵.可能半個城市或整個城市都要癱瘓，那時地鐵一家的保障已經(jīng)不起作用。目前規(guī)范確定的備份額過大，特別是熱備份，這樣勢必造成設備配置容量過大，出現(xiàn)不小的無功消耗，增大了企業(yè)的無功成本。如許多城市的用電量長時期不超過裝機容量的30。

第三是對有些標準不宜定得過死，應該有一個范圍。除設計客運量外，如列車阻塞工況下隧道通風量，規(guī)定按風速不小于2 m/s計算。這個數(shù)據(jù)在事故發(fā)生時，是很難測定的數(shù)據(jù)，何況發(fā)生阻塞時情況錯綜復雜，但在設計階段，它是一個否定性指標，對它的控制將會導致設備或設施發(fā)生數(shù)量級的變化。

第四是確?！翱裳袌蟾妗钡闹笜说玫接行У呢瀼亍ＴO計包括總體設計和初步設計，均側重工程方案設計，不包括經(jīng)濟分析和評價。這樣容易偏重投資分析，忽視運營成本分析。設計選型及定貨是否節(jié)能、免維護或少維護，使用壽命的長短、操作的難易，將直接影響運營成本。但在設計文件中缺少全面分析與綜合比較，造成設計與“可研”脫節(jié)，“可研”的經(jīng)濟分析與評估，特別是財務分析成為未知數(shù)。建議在設計文件中加大這部分內容，包括財務分析的內容，確保“可研”、“設計”、“運營”相一致。

以上是筆者在工作中的粗淺體會，有些觀點可能違背常理，有不當之處請指教。

參考文獻

[1]邱光宇.軌道交通建設中有關問題的思考[J].地鐵與輕軌，2001(2):15.

篇（2）

背景調查包括國家政策規(guī)劃調整，行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、競爭力分析以及由此得出的對未來發(fā)展的前景預測。由大環(huán)境帶動研究該項目開發(fā)的必要性和可行性，以及后期進一步對項目市場營銷的準確定位。

2.項目建設

這一部分應該重點包括廠址建設的選擇規(guī)劃以及工藝設備和工程技術的綜合考量。廠址選取應重點考慮規(guī)模及具體建設條件;工藝設備及技術支持則應重點列出實際可實施方案。這是整個可行性研究報告實施首先應該解決的基本問題。

3.成本預算

項目實施需要應用的原材料、廠址建設、工藝設備的引進、人力資源的調度以及后期工程的維護保養(yǎng)，都應納入財務成本預算的范疇。此外，除去經(jīng)濟方面的成本考慮，也應結合看待項目對于周邊綜合環(huán)境的影響并最大化消除不必要的資源損耗。

4.經(jīng)濟可行性

即為該項目核心價值的體現(xiàn)。具體體現(xiàn)在：對國家政策的落實情況、技術應用改進情況、對于本地或本區(qū)域環(huán)境影響、資源配置結構的優(yōu)化以及對當?shù)亟?jīng)濟的振興。

5.風險評估管理

主要包括對燃氣管道項目市場、技術、資源、技術、設備、資金、環(huán)境風險等一系列風險因素的進行吸納和評估，并制定出最切實有效的解決方案。

6.資金收益預測

該方面可從前期項目各項實際投入對比后期具體某段時間內實際資本回收度進行舉例分析驗證。該項只能用作理論參考，存在一定的可行度，實際情況需要結合當?shù)厍闆r綜合考慮。

二、燃氣工程可行性報告摘要大綱一、燃氣工程可行性報告摘要 - 項目總論

1、項目背景

2、可行性 研究結論

3、主要技 術經(jīng)濟指標表

4、存在問 題及建議

二、燃氣工程可行性報告摘要 - 項目建設背景及必要性

1、項目提出的背景

2、項目發(fā)展概況

3、投資的必要性

三、燃氣工程可行性報告摘要 - 項目市場預測與建設規(guī)模

1、市場概況

2、市場預測

3、營銷戰(zhàn)略

4、產(chǎn)品方案和建設規(guī)模

5、產(chǎn)品銷售收入預測

四、建設條件與場址選擇

1、建設條 件

2、 場址選址

五、燃氣工程可行性報告摘要 - 項目工程技術方案

1、項目組成

2、生產(chǎn)技術方案

3、總平面布置和運輸

4、土建工程

六、節(jié)能節(jié)水與環(huán)境保護

1、節(jié)能及節(jié) 水

2、環(huán) 境保護

七、勞動保護、安全衛(wèi)生、消防

1、勞動保護

2、安全衛(wèi)生

3、消防

八、企業(yè)組織和勞動定員

1、企業(yè)組織

2、勞動定員

3、員工培訓

九、項目實施進度安排

1、工程項目管理

2、項目實施進度

十、燃氣工程可行性報告摘要 - 項目投資估算與資金籌措

1、投資估算

2、資金籌措

3、投資使用計劃

十一、燃氣工程可行性報告摘要 - 項目財務分析與敏感性分析

1、 生產(chǎn)成本和銷售收入估算

2、財務評價

3、不確定性分析

4、敏感性分析

十二、社會效益分析

1、社會效益分析

2、項目與所在地區(qū)互適性分析

十三、風險分析

1、風險類別

2、風險應對措施

十四、可行性研究結論與建議

1、結論

2、建議

附件

1、項目承辦單位營 業(yè)執(zhí)照、法人證書復印件

2、當?shù)匾?guī)劃、國土、環(huán)保等部門關于項目的支持文件

3、查新檢索報告

4、檢測報告

5、相關知識產(chǎn)權 、專利技術復印件

6、自有資金存款證 明

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受外部經(jīng)濟形勢變數(shù)增加等因素影響，國內企業(yè)對資金的需求較往年更加強烈。2011年4月份以來，A股市場持續(xù)低迷，然而再融資卻熱度依舊，可見企業(yè)對資金需求之急迫。數(shù)據(jù)顯示，截至2011年10月19日，178家上市公司實施了再融資，合計募得近4270億元，是2010年再融資總量的90%，雖然比2011年兩市271家公司6611億元的增發(fā)預案低出不少，但鑒于2010年的龐大基數(shù)，2011年再融資熱度未見消退跡象。

再融資將實現(xiàn)“過程監(jiān)管”，企業(yè)須慎重選擇再融資方式

在再融資規(guī)范化道路上，再融資相關核心法規(guī)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》即將作出修訂，新的《管理辦法》將在加強市場的定價機制、弱化行政監(jiān)管、簡化審核程序、強化信息披露，強化募集資金使用管理等方面采取更多行動。

具體來說，再融資將實施分類監(jiān)管，從而實現(xiàn)對不同行業(yè)的精確監(jiān)管。分類監(jiān)管的思路主要圍繞于發(fā)行人的特征來展開，包括發(fā)行人資質、發(fā)行人選擇的再融資品種以及該品種投資者的特征及融資額大小等。在此過程中，證監(jiān)會將淡化行政審批，強化市場監(jiān)管。

在此背景下，上市公司若利用資本市場解決資金問題，必須結合自身發(fā)展狀況選擇適當再融資方式（參見后表），從而保證再融資的順利實施。

再融資需要重點關注

“源頭”與“流向”

除去門檻性的審查外，募集資金運用及管理是上述監(jiān)管要點的集中體現(xiàn)，也是投資者做出投資決策的重要考量因素。證監(jiān)會對募集資金運用的監(jiān)管范圍從募集資金必要性到本次募集資金投向，即實行再融資“源頭”到“流向”的監(jiān)管。

融資必要性

融資必要性是再融資源頭所在，尤其在當前A股市場低迷，流動性不斷壓縮的市場環(huán)境下，證監(jiān)會對融資必要性采取更為嚴厲的審核。

募集資金必要性關注重點：

1、 資產(chǎn)結構的合理性：包括貨幣性資產(chǎn)比重、資產(chǎn)周轉能力等。

2、募集資金間隔長短：前次募投效益尚未產(chǎn)生，且沒有充分證據(jù)證明前景很好，一般要求先補年報并將募集資金使用情況的截止日期延長到年底，審核后再作反饋。

3、財務性投資和非主業(yè)投資情況。

4、融資與凈資產(chǎn)規(guī)模的比例關系。

5、現(xiàn)有產(chǎn)能利用率較低的情況下繼續(xù)擴大產(chǎn)能的必要性。

6、償還貸款的具體安排及必要性（比較銀行貸款的利率和公司資產(chǎn)收益率）。

7、補充流動資金的測算依據(jù)和必要性：相關政策不鼓勵資產(chǎn)周轉情況差的企業(yè)用募集資金補充流動資金；用鋪底流動資金的名義變相補充流動資金，一定要能充分論證合理性。

前次募集資金使用情況

為對本次募集資金提供審核參考，前次募集資金的使用情況也是相關部門重點關注要素。具體來看， 前次募集資金使用情況關注重點包括以下幾方面內容：

1、使用情況報告是否真實準確完整地反映了募集資金的實際使用狀況，對照表的填寫是否準確、是否按規(guī)定填寫、提供有用信息。

2、公司使用募集資金的規(guī)范程度：決策程序的規(guī)范程度（尤其是變更募集資金投向和資金臨時性利用）、信息披露質量（包括事前和事中的信息披露）。

3、公司運用募集資金的能力（包括規(guī)劃能力、運作能力和管理能力）。

4、公司募集資金投資項目的效益以及與公司整體效益變動趨勢的關系。

本次募集資金投向

募集資金投向是公司持續(xù)盈利的重要表現(xiàn)，也是決定投資者態(tài)度的重要考量因素，因此募集資金投向是企業(yè)再融資能否順利實施的關鍵。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，募集資金投向要“符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定；不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司；不會與控股股東或實際控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性”。

本次募集資金投向關注重點：

1、募集資金投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策，是否取得有權部門的審批、核準或備案文件。

2、土地使用權是否取得，是否存在合法使用的法律障礙，如果未取得，目前進展及取得是否存在障礙。

3、明確募集資金的金額，在發(fā)行方案中明確募集資金不超過項目需要量；明確募集資金的用途。

4、項目實施方式、進度安排及目前進展。

5、現(xiàn)有產(chǎn)品產(chǎn)能擴張或新產(chǎn)品開發(fā)，結合市場容量、自身市場占有率、行業(yè)地位、主要競爭對手、營銷計劃等說明的市場前景是否可信。

6、產(chǎn)能利用率不高的情況下投資擴大產(chǎn)能的必要性。

7、募集資金項目存在技術壁壘的，相應技術的取得方式是否合法。

篇（4）

在項目評估中，我們不可避免的要進行定性及定量研究，要求我們運用系統(tǒng)論、運籌學、統(tǒng)計學、數(shù)學、計算機學等學科的科學手段和現(xiàn)代決策方法來做決策，這都要求評估指標的選擇和評估方法都科學合理。

1.2公正性原則

在進行項目評估的過程中，要始終站在公正的立場上，避免傾向性意見。這要求項目評估工作者尊重客觀事實，避免主觀隨意性，免受外界干擾，不屈服于外界壓力。要求評估人員能夠做到深人調查研究，掌握可靠的一手資料，并且能夠克服偏愛的現(xiàn)象，敢于挑剔和糾正可行性報告中存在的問題與缺陷。

1.3客觀性原則

進行項目評估時，應從項目實際所處的自然環(huán)境、社會條件、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、民族習慣等諸多方面實事求是地進行分析。

1.4系統(tǒng)性原則

首先要意識到項目建設是一個系統(tǒng)工程，涉及到方方面面，這就要求在進行項目評估時要有一個系統(tǒng)的觀念。從項目內部環(huán)境來看，項目無論大小都存在著產(chǎn)品市場需求、建設條件、生產(chǎn)工藝等問題，從項目外部環(huán)境上看，又存在著與項目協(xié)作進行的行業(yè)規(guī)劃、城市改造、生態(tài)平衡、能源綜合利用等問題。因此在進行項目評估時，必須全面系統(tǒng)的加以考慮。

1.5最優(yōu)方案原則

因為生產(chǎn)的規(guī)模、生產(chǎn)設備、原材料供應等方面的不同，一個項目客觀上存在著多種可行方案，所以方案最優(yōu)原則就是要求在眾多方案中，在可行性研究的基礎上，經(jīng)過多方案的論證比較，選擇最優(yōu)的一個方案。

1.6動態(tài)評估原則

這一原則主要考慮有些項目投資數(shù)額較大，項目生命周期跨度較大，要求考慮貨幣時間價值。因此，在項目評估中常常需要對項目全部生命周期各個時點的現(xiàn)金流量進行貼現(xiàn)，然后計算項目動態(tài)評估指標。

2項目投資評估的內容

2.1項目評估是投資決策的必要條件

一般會在可行性報告編制之后，項目審批之前進行，目的在于方便進行項目投資決策。在一般情況下，一個完整的項目評估報告應包括下面幾項內容:(1)對項目投資的必要性進行分析和對市場預測進行評估，這是項目能否存在的前提。(2)對項目建設條件、生產(chǎn)條件及技術方案的評估，是項目能否進行的資源與技術保證。(3對項目經(jīng)濟效益的評估。(4)對影響投資效益的經(jīng)濟政策和經(jīng)濟管理體制的評價，這將為項目爭取最好的經(jīng)濟效益。(5)對項目進行風險評估，主要是發(fā)現(xiàn)項目實施存在的風險。

2.2投資必要性評估。

投資項目必要性評估是指對所確定的項目生產(chǎn)的產(chǎn)品或勞務是否能滿足市場需求和得到社會承認所進行的審查、分析和評價，它是投資決策是否實施的先決條件。如果一個項目根本沒有實施的必要，那么這個項目就不允許付諸實踐，項目評估的其它技術論證也就沒有必要進行。項目投資的必要性分析主要包括:(l)研究項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和規(guī)劃。(2)通過市場調查和預測，對產(chǎn)品的需求情況和市場競爭力進行分析。(s)項目對國民經(jīng)濟發(fā)展的作用及其社會意義。

2.3投資效益評估

投資效益評估大體分為財務效益評估、經(jīng)濟效益評估和社會效益評估。財務效益評估是指在對財務基礎數(shù)據(jù)進行測算的基礎上，按照國家現(xiàn)行的財稅制度、現(xiàn)行價格和有關法規(guī)，分析評價項目的費用和效益，從而考察項目的獲利能力及清償能力等，以判斷項目財務的可行性。

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二、項目及項目法人概況。

（一）項目概況。

（二）業(yè)主基本情況。

（三）項目規(guī)劃背景。

三、評估依據(jù)。

四、評估意見。

（一）項目建設必要性評估。

（二）文件編制依據(jù)和深度的評估。

（三）項目建設目標、規(guī)模和功能的評估。

（四）項目建設條件評估。

（五）項目技術評估。

（六）組織管理、實施進度及招標方案的評估。

（七）投資估算的評估。

（八）項目資金來源與籌措方案評估。

（九）建設項目的效益評估。

五、問題和建議。

（一）存在或遺留的重大問題。

（二）潛在的風險。

（三）建議。

六、項目總體評價。

七、評估專家名單。

八、附件。

一、內容提要

1、項目評估原則、評估工作實施概況等。

2、評估報告得出的結論及主要問題和建議。

二、項目及項目法人概況

（一）項目概況

（1）項目建設單位、建設地點。

（2）建設必要性、建設目標、功能及建設規(guī)模。

（3）建設內容、規(guī)劃方案主要技術經(jīng)濟指標。

（4）投資及資金籌措情況。

（二）業(yè)主基本情況

（三）項目規(guī)劃背景

三、評估依據(jù)

1.咨詢評估委托書

2.教育部委托投資咨詢評估管理辦法

3.有資質單位編制的項目可行性研究報告（含項目招標方案）

4.建設項目用地預審意見

5.城市規(guī)劃部門提供的建設項目規(guī)劃意見

6. 當?shù)丨h(huán)保部門提供的建設項目環(huán)境影響評價意見

7. 建設單位建設資金來源證明及近三年財務報表和財務指標

8. 規(guī)劃部門批準或學校編制的校園建設總體規(guī)劃

9. 地方行政和行業(yè)管理部門頒發(fā)的現(xiàn)行各種行政收費文件

四、評估意見

（一）項目建設必要性評估

分析擬建項目是否符合國家教育事業(yè)的科學發(fā)展，是否符合國家建設方針。從本學校實際情況出發(fā)，分析是否符合學校事業(yè)發(fā)展目標和校園建設總體規(guī)劃要求，分析建設規(guī)模的確定原則和依據(jù)是否正確有據(jù)，對項目的必要性提出具體意見。

（二）文件編制依據(jù)和深度的評估

（1）編制依據(jù)的評估

檢查項目是否具有立項批復文件，編制內容與投資規(guī)模是否在批準范圍之內；民用建筑工程是否有當?shù)匾?guī)劃部門批復的規(guī)劃要點，是否符合規(guī)劃要求，是否有重大變更，其變更是否合理，是否經(jīng)主管部門批準。

（2）對報告文件完整性及編制深度評估

可研報告應包括報告文件、建設地點位置圖、總平面圖、建筑設計方案圖、投資分析情況等內容。各項內容的編制深度應達到國家有關部門的規(guī)定。評估報告應明確指出可行性研究報告的編制是否有漏項、是否有不符合要求的內容，并提出建議。

（三）項目建設目標、規(guī)模和功能的評估

項目建設目標是否符合我國國情，是否滿足該?？傮w規(guī)劃目標的要求，是否有重復建設項目。建設規(guī)模確定的原則和依據(jù)是否準確有據(jù)，項目建設規(guī)模是否經(jīng)濟合理，功能是否合理并滿足使用要求，是否充分利用學校現(xiàn)有建設用地，在滿足當前規(guī)劃的前提下為學校今后一定時期內留有發(fā)展余地。

（四）項目建設條件評估

（1）項目選址評估

項目選址是否符合規(guī)劃原則與要求。項目建設地點的選擇依據(jù)和理由是否充分，選址方案是否符合國家和所在地區(qū)國土規(guī)劃、城市規(guī)劃、土地管理、文物保護、環(huán)境保護等法律法規(guī)。

項目建設用地的屬性是否符合決策部門的要求，總用地規(guī)模是否明確，各種功能用地的規(guī)模及地點是否明確，各類建設用地是否落實。

（2）項目建設條件評估

項目建設所需要的供電、供水、供熱、供氣與交通運輸、通訊等設施條件是否落實且可靠穩(wěn)定，能否滿足項目建設和建成后正常運行的需要。當不能滿足需求時，建設方案中是否有相應措施。

（3）根據(jù)提供該場地的地質勘察資料，對場地地層地況進行評估。對于無法提供擬建場地地質勘探報告的項目，可參考附近建筑物地質資料進行評估，待正式勘探報告出來以后由初步設計再進行復核和調整。

（五）項目技術評估

（1）規(guī)劃總平面設計評估

規(guī)劃總平面設計構思意圖及布局是否科學、合理，與周邊環(huán)境是否協(xié)調，豎向設計、交通組織、綠化景觀、文物保護和環(huán)境保護等方面的方案是否合理、可行，是否留有擴建、改造與進一步發(fā)展的余地。其技術指標是否符合當?shù)爻墙ú块T規(guī)定。

（2）建筑方案評估

建筑方案首先應滿足該建筑的功能需要，其建筑形式、控制高度、層數(shù)、立面、出入口等應滿足國家、行業(yè)、地方有關建筑法律法規(guī)的要求并考慮建筑風格以及與周邊環(huán)境的協(xié)調。方案中描述的建筑標準、采用的材料、采取的措施，如通風、采光、日照、出入交通、節(jié)能等是否符合規(guī)范標準的規(guī)定。

（3）結構方案評估

評估結構設計依據(jù)是否正確，結構安全等級、設計使用年限、建筑抗震設防、所選用的主要結構形式等是否符合國家及當?shù)赜嘘P規(guī)范及規(guī)定的要求，是否安全可靠。結構設計中是否考慮到了建設地點特殊的地基條件。

（4）電氣方案評估

設計方案依據(jù)是否正確，內容是否齊全，用電負荷、各系統(tǒng)參數(shù)能否滿足功能需要，建設標準是否恰當，系統(tǒng)方案是否可行，是否安全可靠、經(jīng)濟、合理，是否符合相應規(guī)范與標準。

（5）給排水方案評估

設計方案依據(jù)是否正確，內容是否齊全，給排水量、系統(tǒng)參數(shù)能否滿足功能需要，建設標準是否恰當，各系統(tǒng)設計方案是否可行，是否安全、經(jīng)濟、合理，是否符合相應規(guī)范與標準。

（6）采暖通風與空調、燃氣方案評估

采暖通風與空調、動力、燃氣等方案設計依據(jù)是否正確，內容是否齊全，負荷、參數(shù)能否滿足功能需要，各設備系統(tǒng)設計方案是否可行、是否安全、經(jīng)濟、合理，建設標準是否恰當，是否符合相應規(guī)范與標準。

（7）環(huán)境保護評估

評估是否按有關要求編制了環(huán)境影響評價報告（或在可行性報告中是否有專篇對該項目的環(huán)境影響作出評估），其報告內容是否全面，保護措施是否得當、可行等。環(huán)評報告中提出的問題，是否有解決的措施，措施是否可行。排放廢氣、廢水、廢渣的治理措施是否有效。

（8）安全衛(wèi)生、安全生產(chǎn)評估

對于可能產(chǎn)生不安全因素和對衛(wèi)生防疫有要求的項目，如實習工廠、生物化學實驗室等類型項目，應重點評估項目技術方案的安全防范措施的可靠性。

（9）節(jié)能節(jié)水評估

評估建筑物的建筑、結構、采用材料和建筑設備的選型是否滿足國家相關標準要求，是否有節(jié)能節(jié)水措施，能源來源的選擇、供能方式的選擇、能耗指標的控制、節(jié)水方案等是否合理，并對存在的問題提出建議。

（六）組織管理、實施進度及招標方案的評估

（1）項目組織管理

項目組織管理主要包括項目建設期組織管理和項目建成后的運行組織管理。評估項目建設期組織管理機構與職能分工是否明確；對于不具有建設項目實施管理能力的建設單位是否落實了管理機構和管理方案；項目實施各階段的管理方案或措施是否具體；項目建成后的運行管理機構設置是否落實及合理；項目建成投入運行后管理或經(jīng)營方式是否可行；對于運行經(jīng)費的解決方案是否作了分析和說明。

（2）項目實施進度

根據(jù)項目的建設周期，評估其是否最有效的安排了項目實施計劃和工程進度，是否編制了相應的框圖，說明各階段的工作內容和進度安排。

（3）項目招標方案

對土建工程、設備、設計、監(jiān)理等投資額達到國家規(guī)定額度的，應進行招標，評估其招標方案是否合理，招標方案應符合國家發(fā)改委有關文件的規(guī)定。

（七）投資估算的評估

評估內容包括估算依據(jù)、編制方法、范圍、內容及深度、主要技術經(jīng)濟指標等是否正確、合理，是否真實反映了可研報告中建設內容的要求。

（1）投資估算的內容

投資估算包括總投資估算和分項投資估算。在項目評估中，應對項目總投資構成的完整性、合理性和計算的準確性進行評估?？偼顿Y估算表包括建安工程費、設備和工器具購置費、工程建設其他費用、預備費和貸款利息等內容。

（2）投資估算評估要求

① 投資估算依據(jù)是否準確。因各地政府出臺文件不同，對于地方性收費標準，數(shù)額差別較大，應審查取費依據(jù)是否齊全、合理。

② 投資估算的編制深度是否符合要求，各項內容的組成是否詳細，儀器設備是否有估算清單，工程建設其他費用是否有詳細內容等。

③ 對投資水平、投資結構是否合理進行分析評估。評估擬建項目投資水平是否恰當。投資結構主要是評估各個分項如建安工程費、設備購置費投資是否合理，其他費用各占項目總投資的比例是否合理，是否滿足投資部門對投資方向、投資結構的要求。對不合理的投資部分進行調整，并編制投資估算評估調整表。評估調整表應含申報投資額、調整后投資額和調整增減額等內容。

（八）項目資金來源與籌措方案評估

對項目的資金來源、籌措方式、籌資額度、籌資風險及資金使用計劃等方面的合理性和可靠性進行分析論證和評估，對存在的問題提出修改意見。

（1）資金籌措

評估可行性研究報告中提出的各類資金來源是否正當、合理、可靠，是否符合國家有關法規(guī)，各項資金來源是否落實，使用條件是否合理等內容。審核相關的證明文件和材料是否齊全，評估地方承諾的配套資金和建設單位自籌資金到位的可能性。

資金籌措方案的分析評估：含籌資數(shù)量及投放時間、籌資風險以及籌資成本等的分析評估。

（2）資金使用計劃方案

資金使用的計劃是否與項目實施進度計劃相銜接，安排是否科學合理。用款計劃安排能否與資金來源相適應，能否保證項目順利實施。有無調整和修改的建議。

（3）對還貸能力的評估

對貸款建設的項目，評估是否有銀行貸款證明或意向，并評估建設單位財務狀況，以確定其還貸能力。

（九）建設項目的效益評估

主要是從經(jīng)濟、社會等方面的效益狀況進行評估。

（1）經(jīng)濟效益（主要用于生產(chǎn)性項目和有經(jīng)濟收益的項目）

主要評價項目自身可能取得的經(jīng)濟效益狀況，評估其計算是否準確全面，是否合理、客觀地反映了項目的經(jīng)濟效益。非經(jīng)營性項目建成后能否持續(xù)、穩(wěn)定運行，其運行費用如何解決等。如建設項目是以經(jīng)營性為主，則必須進行財務分析。

（2）社會效益

由于所評估項目大多數(shù)為非經(jīng)營性項目，因此應對建設單位投資所取得的社會效益進行評估。根據(jù)項目的性質和特點，分析項目對教育發(fā)展、社會發(fā)展及各建設單位帶來的效益，包括對促進國家或地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展和社會進步，提高國家、部門或地方的教育科學技術水平，改善學校辦學條件等。

五、問題和建議

（一）存在或遺留的重大問題

（二）潛在的風險

（三）建議

（1）解決問題的途徑和方法

（2）下一步工作的建議

六、項目總體評價

項目總體評價是在匯總各分項評估的基礎上，對擬建項目的必要性和可行性在全面分析和綜合評估的基礎上提出肯定或否定的意見，對于報告中各部分內容和方案存在的重大問題提出修改意見，對申報投資估算作出投資估算調整表，確定具體調整額。對不能確定的重大問題提出建議，供主管或決策部門決策時參考。將其數(shù)據(jù)資料進行檢驗審核和整理，對比分析、歸納判斷，提出最終結論意見和建議，并作出項目評估報告。

七、評估專家名單

評估報告應附評估專家名單，含專業(yè)、專家姓名、執(zhí)業(yè)資格及職稱等內容。

八、附件

篇（6）

2工程經(jīng)濟工作方案

2.1社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃及交通量預測

2.1.1項目影響區(qū)域社會經(jīng)濟現(xiàn)況及發(fā)展規(guī)劃調查與分析研究

2.1.2相關路網(wǎng)交通量統(tǒng)計資料調查，交通量OD調查，走廊帶或相關道路交通流量調查。

2.1.3社會經(jīng)濟發(fā)展預測根據(jù)項目影響區(qū)社會經(jīng)濟調查資料，分析區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展趨勢，建立預測模型，進行區(qū)域社會經(jīng)濟指標預測。

2.1.4交通量預測根據(jù)相關路網(wǎng)交通量統(tǒng)計資料、交通量OD調查資料、走廊帶或相關道路交通流量調查資料，采用“四階段法”，建立趨勢型和誘增型交通預測模型和轉移交通量預測模型，進行交通量預測。

2.2擬建項目功能定位研究

項目功能定位研究：項目功能定位是對項目特性的針對性研究。在項目沿線區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展趨勢分析和路網(wǎng)規(guī)劃的基礎上，研究項目的社會經(jīng)濟功能特性和交通需求特性，提煉，總結項目近、遠期功能定位。在此基礎上結合工程技術研究，為項目的建設必要性研究、道路等級技術標準研究，建設規(guī)模及實施方案（是否分期或分段建設）研究提供依據(jù)。

2.3建設必要性研究

根據(jù)區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展研究、路網(wǎng)規(guī)劃、項目功能定位研究、交通需求研究與交通量預測，分析、論證項目建設的必要性，為投資決策提供依據(jù)。

2.4公路等級與技術標準研究

2.4.1公路等級根據(jù)項目的功能定位以及交通量預測結果，研究推薦適應項目功能需要和交通量通行需要的公路等級。

2.4.2技術標準根據(jù)地形和服務交通量，研究項目技術標準。對不同標準的設計方案進行技術經(jīng)濟比選論證，以適宜功能、適宜造價為原則合理選用。提出項目適宜的技術標準。

2.5建設規(guī)模研究

2.5.1從經(jīng)濟性觀點出發(fā)應充分發(fā)揮區(qū)域路網(wǎng)的功能和綜合效益，考慮區(qū)域路網(wǎng)的總體規(guī)模和各路段在路網(wǎng)中的功能與作用以及服務交通量的分擔。

2.5.2互通立交及互通立交連接線研究互通立交應設置相應等級的連接線與地方路網(wǎng)或輔路相連，構建小區(qū)域地方道路網(wǎng)。

2.5.3對重要工點的研究根據(jù)項目所處的地形、地質特點研究重要工點的方案，對重要工點應進行技術經(jīng)濟比選論證，以安全、經(jīng)濟為原則，提出適宜的方案。

2.5.4交通工程及沿線設施以滿足服務功能和實際需要為主要目的，盡量減化并集約化布局，以減少工程規(guī)模，降低造價。

2.6經(jīng)濟評價與財務分析

進行國民經(jīng)濟評價，收集技術經(jīng)濟資料，進行財務評價，結合業(yè)主或交通行政部門意見，研擬項目籌資方案。

2.7投資估算和造價分析

2.7.1認真細致地進行經(jīng)濟資料調查和工程量計算，客觀真實地反映工程造價和投資估算，不高估冒算。

2.7.2希望地方政府在征地、拆遷、稅收等方面給予一定優(yōu)惠政策。

2.7.3必要時進行限（投資）額設計，嚴格控制投資規(guī)模。

2.7.4投資估算或概、預算編制完成后，應分項進行工程造價分析，對經(jīng)濟指標偏高的單項工程進行分析研究，找出“高”因素之何在，并采取必要措施進行合理控制。

篇（7）

建設項目可行性研究是在投資決策前，對與擬建項目有關的社會、經(jīng)濟和技術等各方面情況進行深入細致的調查研究；對各種可能擬定的技術方案和建設方案進行認真的技術經(jīng)濟分析與比較論證；對項目建成后的經(jīng)濟效益進行科學的預測和評價。在此基礎上，綜合研究建設項目的技術先進性、適用性、經(jīng)濟合理性和有效性，以及建設可能性和可行性，從而確定該項目是否應該投資，如何投資；是繼續(xù)投資使之進入項目開發(fā)建設的下一階段，還是就此中止不投資等，為項目的投資決策提供可靠的科學依據(jù)，為下一步工作的開展打好基礎。

可行性研究的主要任務，是按照國民經(jīng)濟長期規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃的要求，對擬建項目進行投資方案規(guī)劃、工程技術論證、社會與經(jīng)濟效果預測和組織機構分析，經(jīng)過多方面的計算、分析、論證評價，為項目決策提供可靠的依據(jù)和建議。因此，項目可行性研究是保證建設項目以最少的投資耗費取得最佳經(jīng)濟效果的科學手段，也是實現(xiàn)建設項目在技術上先進、經(jīng)濟上合理和建設上可行的科學方法。

項目可行性研究是在對項目進行深入細致的技術經(jīng)濟論證的基礎上對多種方案所作的比較和優(yōu)選，以及就項目投資最后決策提出的結論性意見。因此，其在內容上，應能滿足作為項目投資決策的基礎和重要依據(jù)的基本要求。通常，可行性研究報告應由有資格的設計（咨詢）單位編制?？尚行匝芯康幕緝热莺蜕疃葢磭业挠嘘P規(guī)定確定，一般工業(yè)建設項目的可行性研究應包括以下10個方面內容。

1） 總論

綜述項目概況、可行性研究的主要結論概要和存在的問題與建議?？傉撝袘U明對推薦方案在論證過程中曾有的重要爭論問題和不同的意見和觀點，并對建設項目的主要技術經(jīng)濟指標列表說明；說明建設項目提出的背景、投資環(huán)境、項目建設投資的必要性和經(jīng)濟意義，項目投資對國民經(jīng)濟的作用和重要性；提出或說明項目調查研究的主要依據(jù)、工作范圍和要求；說明項目的歷史發(fā)展概況、項目建議書及有關審批文件。

2） 產(chǎn)品的市場需求和擬建規(guī)模

調查國內外市場近期需求情況；國內現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力的估計；銷售預測、價格分析、產(chǎn)品競爭能力、進入國際市場的前景；建設項目的規(guī)模，產(chǎn)品選擇方案和發(fā)展方向的技術經(jīng)濟比較和分析。

3） 資源、原材料、燃料及公用設施情況

經(jīng)過國家正式批準的資源儲量、品位、成分以及開采、利用條件的評述；所需原料、輔助材料、燃料的種類、數(shù)量、質量及其來源和供應的可能性；有毒、有害及危險品的種類、數(shù)量和儲運條件；材料試驗情況；所需動力（水、電、氣等）公用設施的數(shù)量、供應方式和供應條件；外部協(xié)作條件以及簽訂協(xié)議和合同的情況。

4） 建廠條件和廠址方案

廠址的地理位置，與原料產(chǎn)地和產(chǎn)品市場的距離，廠址周邊的條件；根據(jù)建設項目的生產(chǎn)技術要求，應在指定的建設地區(qū)內，對建廠的地理位置、氣象、水文、地質、地形條件、地震，洪水情況和社會經(jīng)濟現(xiàn)狀進行調查研究，收集基礎資料，了解交通、運輸及水、電、氣、熱的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；廠址面積、占地范圍、廠區(qū)總體布置方案、建設條件、地價、拆遷及其他工程費用情況；對廠址選擇進行多方案的技術經(jīng)濟分析和比較選擇，提出選擇意見。

5） 項目工程技術方案

在選定的建設地點內進行的總圖和交通運輸?shù)脑O計，須進行多方案的比較和選擇，以確定項目的構成范圍，主要單項工程（車間）的組成，廠內外主體工程和公用輔助工程的方案比較論證；項目土建工程總量估算；土建工程布置方案的選擇，包括場地平整、主要建筑和構筑物與室外工程的規(guī)劃；采用技術工藝的比較；引進技術、設備的必要性及其來源國別的選擇比較；設備的國外分交或與外商合作制造方案的設想；并應附上工藝流程式圖等。

6） 環(huán)境保護與勞動安全

環(huán)境現(xiàn)狀調查，擬建項目“三廢” (廢水、廢氣、廢渣)種類、成分和數(shù)量，對環(huán)境影響的預測；治理方案的選擇和回收利用情況；對環(huán)境影響的預評價；勞動保護與安全衛(wèi)生；城市規(guī)劃；防震、防洪、防空、文物保護等要求以及相應的措施方案。

7） 生產(chǎn)組織、勞動定員和人員培訓

包括對全廠生產(chǎn)管理體制、機構的設置和方案的選擇論證；工程技術和管理人員的素質和數(shù)量的要求；勞動定員的配備方案；人員培訓的規(guī)劃和費用估算。

8） 項目實施計劃和進度要求

按照勘察設計、設備制造、工程施工、安裝、試生產(chǎn)所需時間和進度要求，選擇整個工程項目實施方案和制訂總進度，并用線條圖和網(wǎng)絡圖來表述最佳實施計劃方案的選擇。

9） 經(jīng)濟效果的分析和評價

包括對各項基建費用、流動資金和項目總投資的估算；項目資金來源和籌措方式包括貸款計劃；企業(yè)生產(chǎn)成本估算；項目財務評價、國民經(jīng)濟評價和不確定性分析。

10） 評價結論與建議

對建設方案做綜合分析評價與方案選擇；運用各項數(shù)據(jù)，從技術、經(jīng)濟、社會、財務等各方面論述建設項目的可行性，推薦一個以上的可行方案，提供決策參考，指出其中存在的問題；最終應得出結論性意見和改進的建議。

可行性研究工作的一般工作程序。按照我國現(xiàn)行的工程項目建設程序和國家頒布的《關于建設項目進行可行性研究的試行管理辦法》，可行性研究的一般工作程序如下:

1) 建設單位提出項目建議書和初步可行性研究報告

各部、省、自治區(qū)、直轄市或計劃單列市和全國性工業(yè)公司以及現(xiàn)有的企事業(yè)單位，根據(jù)國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的長遠規(guī)劃、經(jīng)濟建設的方針任務和技術經(jīng)濟政策，結合資源情況、建設布局等條件，在廣泛調查研究、收集資料、踏勘建設地點、初步預測投資效果的基礎上，提出需要進行可行性研究的項目建議書和初步可行性研究報告?？绲貐^(qū)、跨行業(yè)的建設項目以及對國計民生有重大影響的大型項目，應由有關部門和地區(qū)聯(lián)合提出項目建議書和初步可行性報告。

2) 項目業(yè)主、承辦單位委托有資格的工程咨詢單位進行可行性研究工作

各級計劃部門匯總和平衡項目建議書。當項目建議書經(jīng)國家或地區(qū)的計劃部門、貨款單位或有關部門授權的工程咨詢單位評估同意，并經(jīng)審定批準后，該項目即可立項，分別納入各級的前期工作計劃和貨款計劃。項目業(yè)主或承辦單位就可委托經(jīng)過資格審定的工程咨詢公司（或設計單位）著手編制擬建項目的可行性研究報告。委托方式可由國家計劃部門或主管部門直接給工程設計咨詢公司下達計劃任務；也可由各主管部門、國家專業(yè)投資公司、項目業(yè)主采用簽訂合同的方式委托給有資格的設計咨詢單位承擔可行性研究工作。在主管部門下達的委托任務或雙方簽訂的合同中，應規(guī)定研究工作的依據(jù)、研究的范圍和內容前提條件、研究工作的質量和進度安裝、費用支協(xié)辦法以及合同雙方的責任、協(xié)作方式和關于違約處理的方法等。

3) 設計單位或（有資質的）咨詢單位進行可行性研究工作

設計或（有資質的）咨詢單位與委托單位簽訂合同承擔可行性研究任務后，就可以開展工作了。

3.1) 組織班子與制定計劃。

承擔可行性研究的單位在承接任務后，需獲得項目建議書和有關項目背景與指示文件，摸清委托者的目標意見和要求，明確研究內容，之后方可組成可行性研究工作小組或項目組，確定項目負責人和專業(yè)負責人。項目組根據(jù)書面任務書，研究工作范圍和要求，制定項目工作計劃，安排具體實施進度。

3.2) 調查研究與收集資料。

項目組在摸清了委托單位對項目建設的意圖和要求后，首先應組織收集和查閱與項目有關的自然環(huán)境、經(jīng)濟與社會等基礎資料和文件資料，并擬定調研提綱，組織人員赴現(xiàn)場進行實地踏勘與抽樣調查，收集整理得至的設計基礎資料。必要時還須進行專題調查和研究。

此階段主要通過實際調查和技術經(jīng)濟研究，進一步明確擬建項目的必要性和現(xiàn)實性。調查研究主要從市場調查和資源調查兩方面著手。市場調查要查明和預測社會對產(chǎn)品需求量、產(chǎn)品的價格和競爭能力，以便確定項目產(chǎn)品方案和經(jīng)濟規(guī)模；資源調查包括原材料、能源、廠址、工藝技術、勞動力、建材、運輸條件、基礎設施、環(huán)境保護、組織管理和人員培訓等自然、社會、經(jīng)濟的調查。為選定建設地點、生產(chǎn)工藝、技術方案、設備選型、組織機構和定員等提供確切的技術經(jīng)濟分析資料，通過論證分析，研究項目建設的必要性。

3.3) 方案設計和優(yōu)化。

根據(jù)項目建議書要求，結合市場和資源調查，在收集到一定的基礎資料和數(shù)據(jù)的基礎上，建立幾種可供選擇的技術方案和建設方案，結合實際條件進行多次反復的方案論證比較，會同委托部門明確選擇方案和重大原則問題和優(yōu)化標準，從若干方案中選擇或推薦最優(yōu)或次優(yōu)方案，研究論證項目在技術上的可行性，進一步確定產(chǎn)品方案、生產(chǎn)經(jīng)濟規(guī)模、工藝流程、設備選型、；車間組成、組織機構和人員配備等總體建設方案，以備作進一步的綜合經(jīng)濟評價。在方案設計和優(yōu)化過程中，對重大問題或有爭論的問題，要會同委托單位共同討論確定。

3.4) 經(jīng)濟分析和評價。

項目的調研與經(jīng)濟分析人員應根據(jù)調查資料和領導機關的有關規(guī)定，選定與本項目有關的經(jīng)濟評價基礎數(shù)據(jù)和定額指標參數(shù)，列表并注明數(shù)據(jù)來源。

在前階段研究論證了項目建設的必要性和可能性，以及技術方案的可行性之后，應對所選擇確定的最佳建設總體方案進行詳細的財務預測、財務效益分析、國民經(jīng)濟評價和社會效益評價。從測算項目建設投資、生產(chǎn)成本和銷售利潤入手，進行項目盈利性分析、費用效益分析和社會效益與影響分析，研究論證項目在經(jīng)濟上和社會上的盈利性和合理性，進一步提出資金籌集建議，制定項目實施總進度計劃。

當項目的經(jīng)濟評價結論達不到國家規(guī)定的標準時，可對建設方案進行調整或重新設計。

3.5) 編定可行性研究報告。

篇（8）

1.2 編制范圍

1.3 編制原則

1.4 項目提出的理由與可研過程

1.5 主要經(jīng)濟指標

第二章 項目建設的背景及必要性

2.1 項目背景

2.1.1 文化教育領域消費現(xiàn)狀

2.1.2 文化教育產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

2.1.3 文化教育產(chǎn)業(yè)化背景

2.1.4 文化教育產(chǎn)業(yè)化的意義

2.1.5 大教育理念及大教育產(chǎn)業(yè)概述

2.1.6 大教育產(chǎn)業(yè)與國民教育的關系

2.1.7 大教育教育背景下的國民教育

2.2 項目建設的必要性

2.2.1 發(fā)展大教育產(chǎn)業(yè)符合相關法規(guī)政策的要求

2.2.2 發(fā)展大教育產(chǎn)業(yè)是提高國終身教育的需要

2.2.3 發(fā)展大教育產(chǎn)業(yè)是提高消費高層次、拉動內需的需要

2.2.4 發(fā)展大教育產(chǎn)業(yè)也是創(chuàng)利和就業(yè)的重要領域

2.2.5 發(fā)展大教育產(chǎn)業(yè)消費，是社會主義精神文明建設必不可少的條件

2.3 項目背景及必要性小結

第三章 項目市場分析

3.1 西部大教育產(chǎn)業(yè)園區(qū)項目競爭力

3.2 項目SWOT分析

3.3 西部大教育產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設構想

3.4 目標市場定位

第四章 項目選址及建設條件

4.1 項目選址原則

4.1.1 合法性原則

4.1.2 合理性原則

4.1.3 安全性原則

4.2 項目選址

4.3 區(qū)域投資環(huán)境

4.3.1 通訊及互聯(lián)網(wǎng)

4.3.2 物流

4.3.3 交通

4.3.4 通信

4.3.5 能源動力

4.3.6 人力資源

4.3.7 生活配套

4.3.8 社會經(jīng)濟條件

第五章 項目建設目標與建設內容

5.1 發(fā)展定位

5.2 發(fā)展目標

5.3 建設規(guī)模及內容

5.4 功能分區(qū)

5.4.1 分區(qū)原則

5.4.2 分區(qū)規(guī)劃

第六章 項目工程設計方案

6.1 產(chǎn)業(yè)園區(qū)總體規(guī)劃

6.1.1 總規(guī)劃原則

6.1.2 總平面布置方案

6.1.3 道路交通組織設計

6.1.4 景觀規(guī)劃

6.2 結構設計方案

6.2.1 設計依據(jù)

6.2.2 地震烈度、地震動參數(shù)

6.2.3 設計荷載

6.2.4 結構選型

6.2.5 結構主要材料

6.3 給水排水工程設計

6.3.1 設計依據(jù)

6.3.2 涉及范圍

6.3.3 給水設計

6.3.4 排水設計

6.3.5 管材及連接

6.4 電氣工程設計

6.4.1 設計依據(jù)

6.4.2 涉及范圍

6.4.3 供配電系統(tǒng)

6.4.4 配變電所

6.4.5 低壓配電系統(tǒng)

6.4.6 防雷保護、接地系統(tǒng)及安全措施

6.5 暖通工程

6.5.1 設計依據(jù)

6.5.2 空調系統(tǒng)

6.5.3 通風及排煙系統(tǒng)

6.6 消防

6.6.1 設計依據(jù)

6.6.2 建筑消防設計

6.6.3 消防給水設計

第七章 環(huán)境保護

7.1 編制依據(jù)

7.2 污染物的治理及環(huán)保措施

7.2.1 建設期生產(chǎn)的污染物與控制措施

7.2.2 運營期產(chǎn)生的污染物與控制措施

7.3 環(huán)保評價

第八章 節(jié)能設計

8.1 編制依據(jù)

8.2 設計范圍及主要原則

8.3 節(jié)能措施

8.3.1 建筑節(jié)能措施

8.3.2 電氣節(jié)能措施

8.3.3 給排水節(jié)能措施

8.3.4 暖通節(jié)能措施

8.4 節(jié)能效果分析

第九章 勞動安全及消防

9.1 勞動安全衛(wèi)生

9.1.1 危害因素識別

9.1.2 安全措施方案

9.2 消防

9.2.1 消防設計依據(jù)

9.2.2 建筑防火

9.2.3 疏散指示標志及應急照明

9.2.4 防煙排煙系統(tǒng)

9.2.5 消防報警系統(tǒng)

9.2.6 消防滅火系統(tǒng)

第十章 項目實施與招投標

10.1 建設工期

10.2 施工進度安排

10.3 招投標

10.3.1 招標范圍及招標方式

10.3.2 招標程序

10.3.3 評標委員會

第十一章 項目組織管理

11.1 項目組織結構設計

11.2 項目控制、管理與監(jiān)督

11.2.1 項目控制

11.2.2 項目管理

11.2.3 項目監(jiān)督

11.3 勞動定員

11.4 人員來源和員工培訓

11.4.1 人員來源

11.4.2 員工培訓

第十二章 投資估算分析

12.1 項目投資估算依據(jù)

12.2 資金來源

12.3 投資估算

第十三章 財務分析

13.1 產(chǎn)業(yè)規(guī)模預測

13.2 主要財務數(shù)據(jù)預測

第十四章 效益分析

14.1 經(jīng)濟效益

14.2 社會效益

14.3 生態(tài)效益

篇（9）

(一)項目名稱

(二)項目的承辦單位

(三)承擔可行性研究工作的單位情況

(四)項目的主管部門

(五)項目建設內容、規(guī)模、目標

(五)項目建設地點

二、項目承擔單位的基本情況和財務狀況

建設背景

這一部分主要應說明項目發(fā)起的背景、投資的必要性、投資理由及項目開展的支撐性條件等等。

一、項目建設背景

(一)《國家“xx”時期文化改革發(fā)展規(guī)劃綱要》

(二)《XX產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃》

(三)項目發(fā)起人以及發(fā)起緣由

二、項目建設必要性

(一)國內外現(xiàn)狀和技術發(fā)展趨勢

(二)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用與影響

(三)產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度分析

(四)市場分析

三、項目建設可行性

(一)經(jīng)濟可行性

(二)政策可行性

(三)技術可行性

(四)模式可行性

(五)組織和人力資源可行性

項目優(yōu)勢

一、組織優(yōu)勢

二、技術優(yōu)勢

涉及成果來源及知識產(chǎn)權情況、已完成的研究開發(fā)工作及中試情況和鑒定年限、技術或工藝特點以及與現(xiàn)有技術或工藝比較所具有的優(yōu)勢、該項技術的突破對行業(yè)技術進步的重要意義和作用等。

三、市場優(yōu)勢

四、模式優(yōu)勢

五、其他優(yōu)勢

產(chǎn)品規(guī)劃

一、項目產(chǎn)品產(chǎn)能規(guī)劃方案

二、項目產(chǎn)品工藝規(guī)劃方案

(一)工藝設備選型

(二)工藝先進性說明

(三)工藝流程

三、項目產(chǎn)品營銷規(guī)劃方案

(一)營銷戰(zhàn)略規(guī)劃

(二)營銷模式

(三)促銷策略

……

建設規(guī)劃

一、項目建設地

(一)項目建設地地理位置

(二)項目建設地自然情況

(三)項目建設地資源情況

(四)項目建設地經(jīng)濟情況

(五)項目建設地人口情況

二、項目土建總規(guī)

(一)項目廠址及廠房建設

(二)土建總圖布置

(三)場內外運輸

(四)項目土建及配套工程

(五)項目土建及配套工程造價

(六)項目其他輔助工程

三、項目建設環(huán)境保護方案

四、項目建設節(jié)能方案方案

五、項目建設消防方案

六、項目建設生產(chǎn)勞動安全方案

七、各項建設條件落實情況

包括環(huán)境保護、資源綜合利用、節(jié)能措施、原材料供應及外部配套條件落實情況等;其中節(jié)能分析章節(jié)按照《國家發(fā)展改革委關于加強固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查工作的通知》(發(fā)改投資[2019]2787號)要求進行編寫。

實施情況

一、項目組織

(一)組織形式

(二)工作制度

二、項目勞動定員和人員培訓

(一)勞動定員

(二)年總工資和職工年平均工資估算

(三)人員培訓及費用估算

三、項目實施的各階段

(一)建立項目實施管理機構

(二)資金籌集安排

(三)技術獲得與轉讓

(四)勘察設計和設備訂貨

(五)施工準備

(六)施工和生產(chǎn)準備

(七)竣工驗收

四、項目實施進度表

評價分析

一、項目總投資估算

二、項目資金籌措

一個建設項目所需要的投資資金，可以從多個來源渠道獲得。項目可行性研究階段，資金籌措工作是根據(jù)對建設項目固定資產(chǎn)投資估算和流動資金估算的結果，研究落實資金的來源渠道和籌措方式，從中選擇條件優(yōu)惠的資金。可行性研究報告中，應對每一種來源渠道的資金及其籌措方式逐一論述。并附有必要的計算表格和附件。可行性研究中，應對下列內容加以說明：

(一)資金來源

(二)項目籌資方案

三、項目投資使用計劃

(一)投資使用計劃

(二)借款償還計劃

四、項目財務評價說明&;財務測算假定

(一)計算依據(jù)及相關說明

(二)項目測算基本設定

五、項目總成本費用估算

(一)直接成本

(二)工資及福利費用

(三)折舊及攤銷

(四)工資及福利費用

(五)修理費

(六)財務費用

(七)其他費用

(八)財務費用

(九)總成本費用

六、銷售收入、銷售稅金及附加和增值稅估算

(一)銷售收入

(二)銷售稅金及附加

(三)增值稅

(四)銷售收入、銷售稅金及附加和增值稅估算

七、損益及利潤分配估算

八、現(xiàn)金流估算

(一)項目投資現(xiàn)金流估算

(二)項目資本金現(xiàn)金流估算

九、不確定性分析

在對建設項目進行評價時，所采用的數(shù)據(jù)多數(shù)來自預測和估算。由于資料和信息的有限性，將來的實際情況可能與此有出入，這對項目投資決策會帶來風險。為避免或盡可能減少風險，就要分析不確定性因素對項目經(jīng)濟評價指標的影響，以確定項目的可靠性，這就是不確定性分析。

根據(jù)分析內容和側重面不同，不確定性分析可分為盈虧平衡分析、敏感性分析和概率分析。在可行性研究中，一般要進行的盈虧平衡平分析、敏感性分配和概率分析，可視項目情況而定。

(一)盈虧平衡分析

(二)敏感性分析

財務社會

一、財務效益評價

二、經(jīng)濟效益評價

(一)經(jīng)濟費用效益或費用效果分析

(二)行業(yè)影響分析

(三)區(qū)域經(jīng)濟影響分析

(四)宏觀經(jīng)濟影響分析

三、社會效益評價

(一)社會影響效果分析

(二)社會適應性分析

(三)社會風險及對策分析

申請報告

企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

企業(yè)經(jīng)營狀況相關文件(損益表、資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表)

銀行出具的貸款承諾(省級分行以上)文件或已簽訂的貸款協(xié)議或合同;

地方、部門配套資金及其它資金來源證明文件;

技術來源及技術先進性的有關證明文件;

篇（10）

(一)項目名稱

(二)項目的承辦單位

(三)承擔可行性研究工作的單位情況

(四)項目的主管部門

(五)項目建設內容、規(guī)模、目標

(六)項目建設地點

二、項目承擔單位的基本情況和財務狀況

包括所有制性質、主營業(yè)務、近三年來的銷售收入、利潤、稅金、固定資產(chǎn)、資產(chǎn)負債率、銀行

信用等級、項目負責人基本情況及主要股東的概況

第二部分 辦公室裝修項目建設背景、必要性

這一部分主要應說明項目發(fā)起的背景、投資的必要性、投資理由及項目開展的支撐性條件等等。

一、辦公室裝修項目建設背景

(一)國家或行業(yè)發(fā)展規(guī)劃

(二)項目發(fā)起人以及發(fā)起緣由

(三)……

二、辦公室裝修項目建設必要性

國內外現(xiàn)狀和技術發(fā)展趨勢，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用與影響，產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度分析，市場分析;

(一)……

(二)……

(三)……

(四)……

三、辦公室裝修項目建設可行性

(一)經(jīng)濟可行性

(二)政策可行性

(三)技術可行性

(四)模式可行性

(五)組織和人力資源可行性

第三部分 辦公室裝修項目優(yōu)勢

一、組織優(yōu)勢

二、技術優(yōu)勢

涉及成果來源及知識產(chǎn)權情況、已完成的研究開發(fā)工作及中試情況和鑒定年限、技術或工藝特點

以及與現(xiàn)有技術或工藝比較所具有的優(yōu)勢、該項技術的突破對行業(yè)技術進步的重要意義和作用等。

三、市場優(yōu)勢

四、模式優(yōu)勢

五、其他優(yōu)勢

第四部分 辦公室裝修項目產(chǎn)品規(guī)劃

一、辦公室裝修項目產(chǎn)品產(chǎn)能規(guī)劃方案

二、辦公室裝修項目產(chǎn)品工藝規(guī)劃方案

(一)工藝設備選型

(二)工藝先進性說明

(三)工藝流程

三、辦公室裝修項目產(chǎn)品營銷規(guī)劃方案

(一)營銷戰(zhàn)略規(guī)劃

(二)營銷模式

(三)促銷策略

……

第五部分 辦公室裝修項目建設規(guī)劃

一、辦公室裝修項目建設地

(一)辦公室裝修項目建設地地理位置

(二)辦公室裝修項目建設地自然情況

(三)辦公室裝修項目建設地資源情況

(四)辦公室裝修項目建設地經(jīng)濟情況

(五)辦公室裝修項目建設地人口情況

二、辦公室裝修項目土建總規(guī)

(一)項目廠址及廠房建設

(二)土建總圖布置

(三)場內外運輸

(四)項目土建及配套工程

(五)項目土建及配套工程造價

(六)項目其他輔助工程

三、辦公室裝修項目建設環(huán)境保護方案

四、辦公室裝修項目建設節(jié)能方案方案

五、辦公室裝修項目建設消防方案

六、辦公室裝修項目建設生產(chǎn)勞動安全方案

七、各項建設條件落實情況

包括環(huán)境保護、資源綜合利用、節(jié)能措施、原材料供應及外部配套條件落實情況等;其中節(jié)能分析

章節(jié)按照《國家發(fā)展改革委關于加強固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查工作的通知》(發(fā)改投資[2019]

2787號)要求進行編寫。

第六部分 辦公室裝修項目組織實施情況

一、辦公室裝修項目組織

(一)組織形式

(二)工作制度

二、辦公室裝修項目勞動定員和人員培訓

(一)勞動定員

(二)年總工資和職工年平均工資估算

(三)人員培訓及費用估算

三、辦公室裝修項目實施的各階段

(一)建立項目實施管理機構

(二)資金籌集安排

(三)技術獲得與轉讓

(四)勘察設計和設備訂貨

(五)施工準備

(六)施工和生產(chǎn)準備

(七)竣工驗收

四、辦公室裝修項目實施進度表

第七部分 辦公室裝修項目財務評價分析

一、辦公室裝修項目總投資估算

二、辦公室裝修項目資金籌措

一個建設項目所需要的投資資金，可以從多個來源渠道獲得。項目可行性研究階段，資金籌措工

作是根據(jù)對建設項目固定資產(chǎn)投資估算和流動資金估算的結果，研究落實資金的來源渠道和籌措方式

從中選擇條件優(yōu)惠的資金?？尚行匝芯繄蟾嬷校瑧獙γ恳环N來源渠道的資金及其籌措方式逐一論述。

并附有必要的計算表格和附件?？尚行匝芯恐校瑧獙ο铝袃热菁右哉f明：

(一)資金來源

(二)項目籌資方案

三、辦公室裝修項目投資使用計劃

(一)投資使用計劃

(二)借款償還計劃

四、項目財務評價說明&財務測算假定

(一)計算依據(jù)及相關說明

(二)項目測算基本設定

五、辦公室裝修項目總成本費用估算

(一)直接成本

(二)工資及福利費用

(三)折舊及攤銷

(四)工資及福利費用

(五)修理費

(六)財務費用

(七)其他費用

(八)財務費用

(九)總成本費用

六、銷售收入、銷售稅金及附加和增值稅估算

(一)銷售收入

(二)銷售稅金及附加

(三)增值稅

(四)銷售收入、銷售稅金及附加和增值稅估算

七、損益及利潤分配估算

八、現(xiàn)金流估算

(一)項目投資現(xiàn)金流估算

(二)項目資本金現(xiàn)金流估算

九、不確定性分析

在對建設項目進行評價時，所采用的數(shù)據(jù)多數(shù)來自預測和估算。由于資料和信息的有限性，將來

的實際情況可能與此有出入，這對項目投資決策會帶來風險。為避免或盡可能減少風險，就要分析不

確定性因素對項目經(jīng)濟評價指標的影響，以確定項目的可靠性，這就是不確定性分析。

根據(jù)分析內容和側重面不同，不確定性分析可分為盈虧平衡分析、敏感性分析和概率分析。在可

行性研究中，一般要進行的盈虧平衡平分析、敏感性分配和概率分析，可視項目情況而定。

(一)盈虧平衡分析

(二)敏感性分析

第八部分 辦公室裝修項目財務效益、經(jīng)濟和社會效益評價

一、財務效益評價

內部收益率、投資利潤率、投資回收期、貸款償還期等指標的計算和評估。

二、經(jīng)濟效益評價

(一)經(jīng)濟費用效益或費用效果分析

(二)行業(yè)影響分析

(三)區(qū)域經(jīng)濟影響分析

(四)宏觀經(jīng)濟影響分析

三、社會效益評價

(一)社會影響效果分析

(二)社會適應性分析

(三)社會風險及對策分析

第九部分 資金申請報告附件

企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

企業(yè)經(jīng)營狀況相關文件(損益表、資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表)

銀行出具的貸款承諾(省級分行以上)文件或已簽訂的貸款協(xié)議或合同;

地方、部門配套資金及其它資金來源證明文件;

技術來源及技術先進性的有關證明文件;

環(huán)境保護部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見;

節(jié)能、土地、規(guī)劃等必要文件;