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篇（1）

本世紀(jì)初以來，以不確定性為基本研究對象的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理（Enterprise Risk Management,ERM）理論逐漸進(jìn)入我國實(shí)業(yè)界和研究者的視野。2006年6月,國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會頒布實(shí)施了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（下稱《指引》）,該《指引》的頒行，可以看成是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理理論在我國大規(guī)模本土化的開始。

一、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理理論概要及在我國的規(guī)范化實(shí)施

1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理（ERM）理論的一般框架。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理作為一種全新管理理念或管理框架的最終形成，是由美國發(fā)起人組織委員會（Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission，COSO）在2004年9月提出的，標(biāo)志文書是《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理——整合框架》（Enterprise Risk Management Integrated Framework，下稱《整合框架》），這個(gè)框架是迄今為至企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理最完善、最成熟的理論概括。COSO認(rèn)為，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是經(jīng)由企業(yè)當(dāng)局廣泛參與，對企業(yè)面臨的不確定性進(jìn)行多要點(diǎn)掌控，以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的過程。

《整合框架》提出了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的8個(gè)核心要素，即，目標(biāo)設(shè)定、內(nèi)部環(huán)境、事件識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)回應(yīng)、信息溝通、控制活動和持續(xù)監(jiān)督，這8個(gè)要素組成了一個(gè)有機(jī)體系。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理有4個(gè)目標(biāo)，即，戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、報(bào)告目標(biāo)和合規(guī)目標(biāo)。理想的ERM框架是通過對不確定性的管理增加股東價(jià)值，以共同的語言和要素安排，落實(shí)企業(yè)的上述4項(xiàng)目標(biāo)。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的要素與目標(biāo)之間是一種緊密的支持與保證關(guān)系。

2.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理在我國中央企業(yè)的初步實(shí)踐。在《整合框架》的背景下，2006年6月國資委根據(jù)《中a華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，制定頒布了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，對中央企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的總體原則、基本流程、組織體系、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案、監(jiān)督與改進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)等進(jìn)行了系統(tǒng)規(guī)范，成為中央企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的權(quán)威指導(dǎo)文書。之后，一些省市區(qū)也出臺了很多相關(guān)文件，對《指引》的實(shí)際操作進(jìn)行具體化?！吨敢匪Q企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，包括純粹風(fēng)險(xiǎn)（只有帶來損失一種可能性）和機(jī)會風(fēng)險(xiǎn)（帶來損失和盈利的可能性并存），具體分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。

《指引》對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、流程描述，與《整合框架》中的描述大體相同。它將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)設(shè)定為五個(gè)方面：一是將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；二是確保企業(yè)內(nèi)外部實(shí)現(xiàn)真實(shí)、可靠的信息溝通；三是遵守法律法規(guī)；四是通過企業(yè)制度安排降低實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的不確定性；五是建立針對重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃。這五個(gè)方面的目標(biāo)，分別對應(yīng)著《整合框架》提出的4個(gè)目標(biāo)。它將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理流程區(qū)劃為收集初始信息、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、制定管理策略、提出實(shí)施解決方案和監(jiān)督改進(jìn)等5個(gè)階段，分別對應(yīng)著《整合框架》中的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理8大基本要素?！《?、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理理論本土化過程中應(yīng)注意的問題

1.找到切合實(shí)際的本土化切入點(diǎn)

一方面，通過對《指引》的解讀可知，與國資委以往出臺的文件有很大不同是，過去國資委頒行的大多數(shù)文件都是在對企業(yè)大量實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析總結(jié)的基礎(chǔ)之上形成的，是一個(gè)從實(shí)踐到理論，再從理論回到實(shí)踐的過程。而《指引》則正好相反，它來自于成熟的理論，而且主要是國外的成熟理論，先于國內(nèi)企業(yè)的管理實(shí)踐。另一方面，每一個(gè)中央企業(yè)都有其特殊的行業(yè)特點(diǎn)、既有體制、歷史傳承、文化特色和企業(yè)員工隊(duì)伍、管理當(dāng)局的素質(zhì)水平等，這決定了不同的企業(yè)在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)應(yīng)有不同的切入點(diǎn)或突破口，不能好高騖遠(yuǎn)，要從各自的實(shí)際出發(fā)，找準(zhǔn)影響各自企業(yè)主要經(jīng)營管理領(lǐng)域的不確定性來源，有針對性地進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐。

2.建立起具有可操作組織規(guī)范

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理理論和《指引》都是針對企業(yè)所面臨的時(shí)時(shí)處處都存在的各類風(fēng)險(xiǎn)提出的，都只是一個(gè)理論框架和方向指引，沒有統(tǒng)一具體的模式。它要求企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在企業(yè)各個(gè)管理環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，營造風(fēng)險(xiǎn)管理的氛圍，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，等等?？梢姡瑹o論企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理理論還是《指引》，都沒有為中央企業(yè)的現(xiàn)實(shí)經(jīng)營管理給出一個(gè)具體的、可以搬來即用的藥方，所以，將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理理論和《指引》具體化為每一個(gè)中央企業(yè)中看得見、摸得著的具體組織結(jié)構(gòu)和規(guī)章制度，是當(dāng)前我國中央企業(yè)需要下大力氣去做的事情。

3.培育良好的氣氛和合格主體

一般講，一個(gè)良好的適合于特定企業(yè)的ERM氛圍，應(yīng)該至少包括以下幾個(gè)方面內(nèi)容：一是將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好與企業(yè)戰(zhàn)略有機(jī)聯(lián)系；二是能夠保證企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略與企業(yè)的股東價(jià)值保持一致；三是可以提供鑒別和評估風(fēng)險(xiǎn)的工具，并有強(qiáng)大的企業(yè)輿論支持這些工具使用；四是企業(yè)各層面有統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)語言，和暢通的溝通管道。任何一個(gè)ERM框架都是在一定的氛圍中由具體的企業(yè)成員最終實(shí)施的，沒有良好的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理氛圍，得不到企業(yè)各層面人員的支持，再好的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架和《指引》都會流于口號和形式。

參考文獻(xiàn)：

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一、跨國公司管理本土化的全球趨勢和特征

管理本土化是指跨國公司在其國外子公司的關(guān)鍵管理崗位上任用東道國當(dāng)?shù)厝藛T。因此，管理本土化既是一個(gè)過程，又是指管理本土化過程的一種結(jié)果，具有動態(tài)與靜態(tài)兩個(gè)方面。從其動態(tài)過程的角度來看，管理本土化是指跨國公司通過培養(yǎng)和開發(fā)東道國當(dāng)?shù)毓芾砣藛T，并使其最終取代外派人員的過程；從靜態(tài)意義上講，管理本土化是指跨國公司在國外子公司的關(guān)鍵管理崗位上直接任用東道國當(dāng)?shù)厝藛T。因此，我們便可以利用外派人員或當(dāng)?shù)厝藛T在公司管理人員總數(shù)中所占比例來衡量跨國公司管理本土化的程度。外派人員所占比例越低或當(dāng)?shù)厝藛T所占比例越高，則本土化程度越高。

在其國外經(jīng)營的早期，跨國公司主要依靠母國外派人員經(jīng)營管理其國外分支機(jī)構(gòu)。一直到50年代基本上維持這一格局，從70年代后期開始，跨國公司管理本土化趨勢就開始顯露，近20年來，在跨國公司全球網(wǎng)絡(luò)迅速擴(kuò)張的時(shí)期，外派人員不僅沒有增加，反而出現(xiàn)了減少的趨勢，跨國公司管理本土化已經(jīng)成為一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的潮流。

二戰(zhàn)后，美國跨國公司大量出現(xiàn)并迅猛發(fā)展，與之相適應(yīng)，外派人員的數(shù)量也直線上升。在60年代和70年代早期，美國跨國公司大量使用外派人員。根據(jù)對268家美國跨國公司的一項(xiàng)調(diào)查，這些公司1972年共有3455名外派人員，但到1975年，僅3年時(shí)間就增長到5300名。但是，自70年代后期開始，美國跨國公司外派人員出現(xiàn)減少的趨勢。Kobrin(1988)對美國跨國公司的一項(xiàng)調(diào)查結(jié)果表明，在被調(diào)查的公司中，近半數(shù)公司在過去的10年中減少了外派，26%的公司沒有變化，23%的公司外派人員數(shù)量有所增加；而當(dāng)問及今后10年的趨勢時(shí)，41%的公司表示將進(jìn)一步削減外派人員，40%的公司表示維持當(dāng)時(shí)的水平，只有18%的公司表示仍將增加外派人員。盡管美國跨國公司國外分支機(jī)構(gòu)在不斷膨脹，尤其是近一二十年來更是如此，但是，美國外派人員非但沒有增長，反而表現(xiàn)出下降的趨勢。1992年，大約有15萬名美國管理人員在海外為美國公司工作，比5年前下降了25%而美國外派人員占就業(yè)總?cè)藬?shù)的比例，則從1982年的0．8%下降到1989年的0．4%隨著外派人員人數(shù)逐步減少，美國跨國公司越來越多地啟用東道國人員擔(dān)任中高層管理職位，管理本土化趨勢日漸明朗。

與美國公司相同，日本跨國公司國外分支機(jī)構(gòu)的人員配備也不同程度地表現(xiàn)出管理本土化的趨勢。Beamish和Inkpen(1994年)發(fā)現(xiàn)，東南亞439家日資參與的制造業(yè)合資企業(yè)中，各家企業(yè)中的日本外派人員的數(shù)量從1989年的平均4．1名下降到1994年的平均3．46名，外派人員在合資企業(yè)雇員人數(shù)中所占比例也從1989年的4．35下降到1994年的3．07。與此同時(shí)，加拿大分支機(jī)構(gòu)中的日本外派人員平均數(shù)量也呈下降之勢，從平均4．13名下降到平均3．02名，所占比例也從4．13下降到2．4％。

從上面我們可以看到，跨國公司管理本土化趨勢近年來已日趨明朗。但是，不同層次崗位的管理本土化程度并不相同，來自不同國家、不同行業(yè)的跨國公司以及不同的東道國在管理本土化方面也表現(xiàn)出不同的特征。

1、從本土化層次上看，職位越高，跨國公司越傾向于使用母國外派人員。一般說來，跨國公司在高級管理職位上總是大量地使用母國外派人員，在中級管理職位上較多地使用東道國人員，而在低級管理職位上則主要啟用東道國人員，基本上不使用或僅使用少量外派人員。

2、從職能部門上看，同一管理層次的不同職能部門的本土化程度不同。根據(jù)Harzing(2001)年對2689家跨國公司管理本土化問題的考察，總經(jīng)理職位由東道國人員擔(dān)任的比例為59．2%，本土化程度最低。而在同一管理層次的職位中，東道國人員擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)的比例為82．8%，擔(dān)任營銷總監(jiān)的比例為89．9%，擔(dān)任人力總監(jiān)的比例最高，達(dá)到97．8%。人事管理職能是本土化程度最高的職能，因?yàn)槿耸鹿ぷ餍枰袷禺?dāng)?shù)氐墓陀梅珊鸵?guī)章制度，并且還要適應(yīng)雇員的不同文化背景。營銷職能也是以當(dāng)?shù)厥袌鰹閷?dǎo)向的，盡量使用當(dāng)?shù)厝藛T也具有合理性。相對于營銷和人力資源兩種職能，有關(guān)當(dāng)?shù)厍闆r和偏好的知識對財(cái)務(wù)職能而言重要性是最低的，而且是控制性最強(qiáng)的管理職能，所以，財(cái)務(wù)總監(jiān)一般為母國外派人員。

3、從母國角度看，美國跨國公司國外分支機(jī)構(gòu)管理本土化程度最高，日本跨國公司國外分支機(jī)構(gòu)管理本土化程度最低，歐洲不同國家的跨國公司國外分支機(jī)構(gòu)本土化程度差別明顯，但基本上居于美日兩個(gè)極端之間。根據(jù)NegandhiandBaliga的調(diào)查，美國公司國外分支機(jī)構(gòu)的絕大多數(shù)高層主管職位都是由東道國人員擔(dān)任，在所考察的44家企業(yè)中，高層管理本土化比例超過一半的企業(yè)達(dá)到33家，只有1家公司在高層主管職位未雇用東道人員。而在所考察的19家日本跨國公司中，有15家公司(比例高達(dá)78．9)在高層主管位置根本沒有聘用任何東道國人員。相對而言，歐洲跨國公司國外機(jī)構(gòu)高層管理人員的本土化比例雖然不如美國跨國公司，但顯著高于日本公司。

4、從東道國角度看，跨國公司在發(fā)達(dá)國家的本土化程度普遍高于發(fā)展中國家和地區(qū)，尤其高于亞洲和拉美地區(qū)。受諸多因素影響，跨國公司在不同的東道國表現(xiàn)出來的管理本土化程度也存在很大差異?？傮w而言，跨國公司設(shè)在發(fā)展中國家和地區(qū)的分支機(jī)構(gòu)的管理本土化程度低于設(shè)在發(fā)達(dá)國家的分支機(jī)構(gòu)。

5、從行業(yè)角度看，多國國內(nèi)戰(zhàn)略導(dǎo)向行業(yè)的管理本土化程度普遍高于全球戰(zhàn)略導(dǎo)向行業(yè)跨國公司。經(jīng)營戰(zhàn)略可劃分為國際戰(zhàn)略、多國國內(nèi)戰(zhàn)略、全球戰(zhàn)略以及跨國戰(zhàn)略。相應(yīng)地，分別奉行這些戰(zhàn)略的行業(yè)可以劃分為國際戰(zhàn)略導(dǎo)向行業(yè)、多國國內(nèi)戰(zhàn)略導(dǎo)向行業(yè)、全球戰(zhàn)略導(dǎo)向行業(yè)以及跨國戰(zhàn)略行業(yè)。目前，大多數(shù)行業(yè)奉行的是多國國內(nèi)戰(zhàn)略或全球戰(zhàn)略?？傮w而言，多國國內(nèi)戰(zhàn)略導(dǎo)向行業(yè)的管理本土化程度高于全球戰(zhàn)略導(dǎo)向行業(yè)。大部分全球戰(zhàn)略導(dǎo)向行業(yè)，如計(jì)算機(jī)、化工、家用電器、石油天然氣以及汽車業(yè)管理本土化比例都比較低，尤其以汽車業(yè)為典型。而大部分多國國內(nèi)戰(zhàn)略導(dǎo)向行業(yè)管理本土化比例都高于平均水平，如食品和造紙行業(yè)。金融業(yè)管理本土化程度最低，其原因在于跨國公司希望通過母國人員對金融業(yè)實(shí)施有效的控制，而當(dāng)?shù)厥袌鲋R的重要性則促使跨國公司在廣告、商務(wù)和管理服務(wù)業(yè)大量啟用東道國人員擔(dān)任管理職位。

二、在華跨國公司管理本土化的發(fā)展

縱觀跨國公司在中國的發(fā)展歷程，進(jìn)入中國市場的初期幾乎都是由母國派人擔(dān)任公司的中高層管理者，無論其是母國人員、港臺人士還是東南亞華人，隨著在華直接投資規(guī)模的擴(kuò)大、投資戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變以及我國經(jīng)營環(huán)境特別是人力資源質(zhì)量的提升，跨國公司管理本土化程度隨之不斷提高?？鐕驹谌A管理本土化的發(fā)展是與跨國公司對華投資的發(fā)展緊密聯(lián)系的，中國大規(guī)模的利用外資應(yīng)該始于20世紀(jì)70年代末，在20多年的利用外資發(fā)展歷程中，我國利用外資總額在不斷增長的同時(shí)，也呈現(xiàn)出明顯的階段性變化oD13以此相聯(lián)系，在華跨國公司的管理本土化也呈現(xiàn)出不同的階段性特征。

第一階段：1978至1992年以母國外派管理人員為主導(dǎo)為跨國公司對華投資的第一階段，跨國公司在這一階段的人員配備政策具有明顯的民族中心導(dǎo)向，即以母國外派管理人員為主導(dǎo)?？傮w而言，80年代跨國公司在中國市場主要是推銷其產(chǎn)品和技術(shù)，來華投資并不多。許多跨國公司還處于觀望階段，只有極少數(shù)著名跨國公司來華投資，而且多數(shù)是小規(guī)模的試探性投資。他們往往在中國成立代表處，或者建立合資公司，因此，在這個(gè)階段幾乎談不上什么管理本土化?？鐕镜闹懈邔庸芾砣藛T，甚至許多初級經(jīng)理都由母國委派，或者聘用少量港臺人士或東南亞華人，而中國本土人員極少進(jìn)入中高層管理職位。

跨國公司在中國設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的初期，主要是為了轉(zhuǎn)移公司的技術(shù)和經(jīng)營訣竅、塑造特定的企業(yè)文化，惟有母國外派人員履行這種轉(zhuǎn)移媒介的職能。在與中國企業(yè)成立合資公司的情況下，從母國派遣總部信任并且熟悉部策略的母國人員可以有效地加強(qiáng)對合資公司的控制。此外，這個(gè)階段跨國公司在華業(yè)務(wù)普遍規(guī)模較小、人數(shù)少、機(jī)構(gòu)簡單，少量的母國人員就可以滿足在華企業(yè)經(jīng)營的需要，跨國公司本土化的愿望并不是很強(qiáng)烈。從另一方面看，當(dāng)時(shí)我國的環(huán)境也限制了跨國公司的管理本土化。多年閉關(guān)鎖國使中國在高級管理人才市場上出現(xiàn)了人才斷層。中年以上的知識分子，由于在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的環(huán)境中成長，其知識結(jié)構(gòu)難以與當(dāng)時(shí)的國際管理方式接軌，其經(jīng)驗(yàn)也拘泥于舊的管理模式。而改革開放以后培養(yǎng)的青年知識分子，雖然接受了先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)知識，但缺乏實(shí)際管理經(jīng)驗(yàn)，也難以擔(dān)任高級管理職位的重任。同時(shí)，90年代之前，中國勞動力流動市場基本上處于封閉狀態(tài)，嚴(yán)格的勞動法規(guī)限制了人員跨單位、跨部門、跨地區(qū)的自由流動，這給跨國公司獲取人才設(shè)置了極大的障礙。中國管理人才的缺乏，人才流動機(jī)制的僵化，加上跨國公司缺乏對中國本土人才的認(rèn)同感，使得中國本土人員在這個(gè)階段難以進(jìn)入外資企業(yè)的中高管理層。

第二階段：跨國公司真正開始對華進(jìn)行比較大規(guī)模的投資是在1992年以后，管理本土化初現(xiàn)端倪。跨國公司在我國的投資開始走出“試探期”，進(jìn)入“發(fā)展期”，他們憑借其雄厚的實(shí)力，開始大規(guī)模地進(jìn)行制造業(yè)投資。至此，可以說跨國公司在中國步入了大規(guī)模、系統(tǒng)化投資的新階段。

在這個(gè)階段，跨國公司總部派遣的母國人員依然占據(jù)重要位置，但中高層位置港臺人士或東南亞人士所占比重越來越大，與此同時(shí)，跨國公司開始在人事、銷售等中層職位上開始聘用一些中國本土人員，管理本土化初現(xiàn)端倪，但是發(fā)展速度緩慢。港臺人士或東南亞華人之所以越來越多地占據(jù)重要位置，主要原因是亞洲新興工業(yè)國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)從70年代開始起飛，培養(yǎng)鍛煉出了一批年富力強(qiáng)的管理和專業(yè)人才，他們在語言和國際視野上兼?zhèn)鋿|西方文化特質(zhì)，適應(yīng)了跨國公司在華投資企業(yè)管理的要求。出于成本方面的考慮，90年代跨國公司紛紛將制造中心從東南亞地區(qū)轉(zhuǎn)移到中國，伴隨這種調(diào)整，許多原先在跨國公司東南亞分支機(jī)構(gòu)服務(wù)的中高層管理人員也相應(yīng)地轉(zhuǎn)移到了中國。香港、臺灣以及東南亞許多地區(qū)都是華人為主的社會，對漢語和中國傳統(tǒng)文化都有一定程度的認(rèn)識。更為重要的是，其成本遠(yuǎn)低于西方跨國公司的母國外派人員。因此，在這個(gè)階段，許多港臺和東南亞的華裔管理人員取代了跨國公司母國人員的位置。與此同時(shí)，一批學(xué)歷高、知識新、眼光開闊、肯于和善于學(xué)習(xí)一切先進(jìn)科學(xué)文化知識的優(yōu)秀中國本土人才也逐漸涌現(xiàn)出來，許多人具有多年的跨國公司供職經(jīng)歷，在實(shí)踐中積累了豐富的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，他們逐漸進(jìn)入跨國公司在華投資企業(yè)的管理中層，但真正進(jìn)入核心決策圈的中國本土人員仍是罕見的。

第三階段：管理本土化漸漸進(jìn)入。在這個(gè)階段，跨國公司明顯加快了管理本土化的步伐，管理本土化開始進(jìn)入一個(gè)新階段。雖然母國人員依然把持了大部分中高層職位，但是逐步成長的中國本土人員已經(jīng)成為跨國公司在中國經(jīng)營管理的中堅(jiān)力量，他們在跨國公司中級管理層中占據(jù)了相當(dāng)大的比重，同時(shí)，越來越多的優(yōu)秀人才步入跨國公司的高級管理層。

跨國公司管理本土化戰(zhàn)略是跨國公司在華投資發(fā)展到一定程度的必然結(jié)果，也是跨國公司全球范圍內(nèi)資源最優(yōu)配置的體現(xiàn)。有以下一些因素推動了跨國公司在華企業(yè)實(shí)施管理本土化戰(zhàn)略：首先是跨國公司雇傭外派人員的投入過大。

高于中國本土員工(從表1可以看出，外派人員單是基本工資就比中國本土人員高出3～4倍)，而且一般也高于其在母國的水平，加上交通、住房、保險(xiǎn)、休假等額外福利，綜合成本對跨國公司構(gòu)成了巨額開支。這一點(diǎn)在全球競爭日趨激烈、成本因素成為一種主要競爭手段的今天顯得尤其重要。亞洲金融危機(jī)發(fā)生后，跨國公司大大加速了管理本土化的進(jìn)程，最直接的一個(gè)原因就是迫于成本壓力，招募和開發(fā)中國本土經(jīng)理來取代成本高昂的外派人員。

其次是中國管理人才的成長壯大。隨著中國經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，一大批熟悉市場經(jīng)濟(jì)和國際慣例、掌握現(xiàn)代知識并具有一定專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人才迅速成長和涌現(xiàn)出來，其中包括海外歸國人才，使得我國優(yōu)秀管理人才嚴(yán)重供不應(yīng)求的局面大大緩解。這就為在華跨國公司實(shí)施管理本土化提供了必要的前提。

三是為了保持中國本土優(yōu)秀人才和調(diào)動其積極性的需要，在華跨國公司內(nèi)部已經(jīng)造就了一批訓(xùn)練有素經(jīng)驗(yàn)豐富的中國本土管理人員，他們期望發(fā)揮更大的潛力，在職位上有所提高，在責(zé)任上有所擴(kuò)大，在薪金上有所增加。如果公司難以提供這種機(jī)會，他們就會感到公司內(nèi)部職業(yè)發(fā)展前途渺茫，其積極性就會受到嚴(yán)重影響，就會尋求公司外部的職業(yè)發(fā)展機(jī)會，公司的人才流失率就會提高。因此，提拔中國本土優(yōu)秀管理人員取代外籍主管便成為跨國公司挽留高層次中國本土人才和調(diào)動其積極性的一種重要手段。

跨國公司整體投資策略的重大調(diào)整是跨國公司實(shí)行管理本土化的深層次原因?？鐕驹谌A投資初期的主要目的是借助豐富的資源和廉價(jià)勞動力占領(lǐng)海外市場。90年代以來，隨著我國改革開放的進(jìn)一步深入，越來越多的外國公司看好中國巨大的市場前景，希望通過直接投資占領(lǐng)中國市場，因此更傾向于雇傭熟悉當(dāng)?shù)厥袌?，了解?dāng)?shù)匚幕闹袊就寥瞬?，更?qiáng)調(diào)融人當(dāng)?shù)丨h(huán)境。例如，摩托羅拉、諾基亞、愛立信、西門子所開發(fā)的中文手機(jī)等高科技通訊產(chǎn)品，基本上都是以中國本土技術(shù)人員為主，在研究和改進(jìn)了原有的技術(shù)后，在中國本土開發(fā)的。沒有這些中國的人才，跨國公司產(chǎn)品就不會有如此之高的適應(yīng)性，其市場決不會做得如此之大。同樣，大量深知當(dāng)?shù)匚幕?、精通中文的中國本土中高層管理人員更容易與公司員工和外部溝通，建立融洽關(guān)系，有利于改善企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境，降低經(jīng)營成本，從長遠(yuǎn)發(fā)展來看，跨國公司逐步在些重要領(lǐng)域雇傭中國本土人才無疑具有長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。

此外，中國人力資源市場的逐步形成為跨國公司管理和技術(shù)管理本土化創(chuàng)造了一定的機(jī)會，而人事制度的逐步寬松則提供了制度保證。信息革命也為跨國公司實(shí)行管理本土化提供了技術(shù)上的可能。網(wǎng)絡(luò)、通訊使人才信息溝通迅速準(zhǔn)確，信息流通更加快捷，更使全國乃至全球的人才商業(yè)性操作成為可能。

從總體上看，跨國公司管理本土化大致經(jīng)歷了以上3個(gè)階段，但是在這個(gè)發(fā)展過程中，不同國家的跨國公司也表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)，其主要差別在于第二、第三階段不同來源的人員所占的比例。相對而言，美國跨國公司臺及東南亞華人擔(dān)任中高層經(jīng)理人員的比例最高，甚至超過母國人員，而日本跨國公司依然表現(xiàn)出強(qiáng)烈的民族中心導(dǎo)向，母國外派人員在中高層職位上占有絕對數(shù)量，港臺及東南亞華人所占比重并不大，所以管理本土化往往表現(xiàn)為中國本土經(jīng)理直接取代日本的母國主管。歐洲跨國公司則居于這兩端之間。此外，由于美國擁有豐富的華人資源，母國外派人員有相當(dāng)比例是國外華裔管理者，再加上公司聘用的港臺和東南亞華人，所以外籍華人大量擔(dān)任中高層管理者成為美國跨國公司的一大顯著特點(diǎn)。據(jù)1998年對美著名跨國公司在華投資的60家企業(yè)和近20家公司代表處或者投資性公司進(jìn)行的訪問，在85名外籍管理人員中有近3／4，即61名外籍華人。一些在華投資頗為成功的著名跨國公司在華最高領(lǐng)導(dǎo)者基本上是外籍華人。這些公司的外籍華人學(xué)貫中西，既具備中國文化背景，也了解西方企業(yè)文化，在美國跨國公司在中國經(jīng)營管理過程中發(fā)揮著特殊的作用。

三、在華跨國公司管理本土化對我國的影響

跨國公司管理本土化戰(zhàn)略對我國產(chǎn)生了多方面的影響，其中既有正面影響，也有負(fù)面影響。其正面影響主要表現(xiàn)在：

1、促使我國人才配置趨于合理以及國內(nèi)人才市場趨于完善?？鐕竟芾肀就粱軌騼?yōu)化人力資源配置，使人才能夠有更多的發(fā)展空間，使本土人員的價(jià)值得到實(shí)現(xiàn)?？鐕驹诒就寥瞬欧矫娴母偁帲偈蛊髽I(yè)實(shí)行更好的、反應(yīng)員工實(shí)際貢獻(xiàn)的薪資福利待遇，否則員工就會因?yàn)椴粷M現(xiàn)有的景況而調(diào)離公司。此外，跨國公司管理本土化的需求也促使國內(nèi)人才市場趨于完善，推進(jìn)了人才流通體系和人才網(wǎng)絡(luò)化管理體系的形成和發(fā)展。

2、擴(kuò)大了人才隊(duì)伍并培養(yǎng)了一批高素質(zhì)的管理和技術(shù)人才?？鐕救瞬疟就粱瘧?zhàn)略帶來了我國歷史上前所未有的人員大規(guī)模培訓(xùn)，這既提高了公司員工的素質(zhì)，也為中國未來的發(fā)展儲備了豐富的人才?？鐕驹谌A投資的合資和獨(dú)資企業(yè)某種意義上已成為我國現(xiàn)代管理人員、技術(shù)人員以及現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)工人的搖籃。通過跨國公司正規(guī)的培訓(xùn)計(jì)劃，以及與具有先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)的外派人員長期共事潛移默化的影響，我國新一代的企業(yè)管理人員正迅速成起來，他們不僅受過良好的教育，接受過先進(jìn)經(jīng)營管理方法的培訓(xùn)，熟悉市場經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營機(jī)制，而且眼界開闊，思維敏捷；既能從中國實(shí)際出發(fā)，又能按國際慣例辦事，并能夠熟練使用外語進(jìn)行交流溝通?？鐕镜谋就粱瘧?zhàn)略還為我國培養(yǎng)了大批技術(shù)人員和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)工人。這支龐大的、訓(xùn)練有素的人才大軍必將在我國現(xiàn)代化建設(shè)中發(fā)揮極其重要的作用。

3、有利于留住國內(nèi)優(yōu)秀人才并吸引留學(xué)人員歸國。以往去歐美留學(xué)，是許多富有才智的中國學(xué)子的夢想。而今，跨國公司豐厚的薪酬待遇、優(yōu)越的工作環(huán)境、良好的職業(yè)發(fā)展前景對國內(nèi)優(yōu)秀人才構(gòu)成了巨大的吸引力，不少人放棄了到國外留學(xué)的計(jì)劃，選擇到跨國公司在華分支機(jī)構(gòu)工作，致力于在國內(nèi)尋求事業(yè)發(fā)展。與此同時(shí)，不少學(xué)有所成的海外留學(xué)生們也紛紛歸國，除了自己創(chuàng)業(yè)外，相當(dāng)部分歸國留學(xué)生加入在華跨國公司，從事高層次管理和技術(shù)研發(fā)工作，從而在整體上提高了我國人才的素質(zhì)，對中國的未來發(fā)展意義深遠(yuǎn)。

篇（3）

一、引言

企業(yè)不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體，也是一個(gè)社會主體。在傳統(tǒng)模式下，對企業(yè)的考核更多的是關(guān)注企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，但是隨著社會的發(fā)展和倫理觀念的深入人心，現(xiàn)在意義上對企業(yè)的考核除了經(jīng)濟(jì)指標(biāo)外，還有其所承擔(dān)的倫理責(zé)任。HRM是企業(yè)管理中不可或缺的一部分，作為一名HR，除了關(guān)注企業(yè)和部門利益之外，更應(yīng)該重視員工的利益，但是，由于各種原因?qū)е氯肆Y源管理過程中存在不同程度的倫理困境。尤其是在我國，受傳統(tǒng)儒家文化的影響，“關(guān)系”管理仍然存在于企業(yè)之中，這在一定程度上增加了人力資源管理的難度。

二、人力資源管理倫理困境的表現(xiàn)

倫理是指，在日常的人與人交往的過程中所應(yīng)遵守的道德規(guī)范。倫理在道德層面上要求人們在一定的秩序范圍內(nèi)進(jìn)行活動，而不僅僅是滿足法律的要求。企業(yè)倫理，是指企業(yè)活動在遵守法律規(guī)定的同時(shí)，也要符合社會倫理道德規(guī)范。人力資源管理倫理困境，則是指面對不同的社會、經(jīng)濟(jì)和文化環(huán)境，在企業(yè)人力資源資源管理過程中出現(xiàn)的各種利益主體之間的不協(xié)調(diào)，使得人力資源管理工作違背了基本的倫理規(guī)范，損害了員工利益。

顏愛民等（2012）立足于我國企業(yè)的實(shí)際情況，在探索性因素分析的基礎(chǔ)上指出，我國人力資源管理倫理困境包含4個(gè)維度：權(quán)利使用、操縱和強(qiáng)制、制度監(jiān)督、忽視與侵犯員工權(quán)益。他強(qiáng)調(diào)了在HRM過程中權(quán)力的強(qiáng)制性和執(zhí)行的隨意性。本文依據(jù)人力資源管理的基本職能，分析了主要職能過程中的倫理困境的表現(xiàn)。

1.招聘環(huán)節(jié)

招聘是企業(yè)“招賢納才”的關(guān)鍵要道，通過招聘，企業(yè)可以引進(jìn)大量優(yōu)秀的人才，提升企業(yè)活力，從而推動企業(yè)創(chuàng)新。企業(yè)在制定招聘標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)候應(yīng)該遵循“公平、公正、公開”的原則，堅(jiān)持“以人為本”，但實(shí)際上，招聘過程中的歧視問題仍然十分嚴(yán)重。比如，對女性的歧視，一些企業(yè)在招聘要求上明確寫著“只限男性”。同樣，盡管國家大力鼓勵(lì)福利企業(yè)的創(chuàng)辦，但人員招聘中歧視殘疾人的現(xiàn)象仍然存在。另外，為了招聘到優(yōu)秀的人才，企業(yè)會過分的夸大自身優(yōu)勢，給出“虛假承諾”。

2.培訓(xùn)環(huán)節(jié)

企業(yè)對員工或者管理人員實(shí)施培訓(xùn)，除了幫助他們更好地了解企業(yè)文化及規(guī)章制度之外，通過培訓(xùn)，管理人員可以學(xué)習(xí)他人成功的管理經(jīng)驗(yàn)，更好地履行自己的管理職責(zé)；員工可以增強(qiáng)在實(shí)踐中工作的能力，更好地為企業(yè)服務(wù)。但是，部分企業(yè)認(rèn)為培訓(xùn)會增加成本，而且也是在浪費(fèi)時(shí)間，因此減少員工培訓(xùn)。另外，培訓(xùn)作為激勵(lì)員工工作的方式之一，應(yīng)該是公平公正的，但是在實(shí)際工作中，往往企業(yè)在選取培訓(xùn)對象時(shí)，更多考慮的是“關(guān)系”因素，而不是員工的實(shí)際表現(xiàn)和需要。

3.績效管理

績效管理中績效考評的實(shí)施是對傳統(tǒng)考評方式的挑戰(zhàn)和創(chuàng)新，這一方式可以激勵(lì)員工更好地為企業(yè)服務(wù)。然而，實(shí)際評價(jià)過程中，由于考評主體個(gè)人素質(zhì)和專業(yè)能力等方面的差異，使得績效考評僅僅是形式上的考評或者考評結(jié)果與實(shí)際相差很大，嚴(yán)重影響了員工工作的熱情。在最后的運(yùn)用環(huán)節(jié)，高績效的員工并不能得到公正的待遇，職位的升遷也不是依據(jù)員工績效考核的結(jié)果，往往中國式的“人情關(guān)系”在其中發(fā)揮著很重要的作用。另外，在360度績效考評結(jié)果中，迫于上級的“壓力”，下級對上級的評價(jià)往往都很高，這也是倫理困境的表現(xiàn)之一。

4.薪酬管理

薪酬管理和績效管理一樣重要。在企業(yè)薪酬標(biāo)準(zhǔn)制定的過程中，一些企業(yè)對于額外的工作時(shí)間不計(jì)算工資，導(dǎo)致“壓榨”員工工資事件的發(fā)生，引發(fā)勞資糾紛。另外，一些企業(yè)對于內(nèi)部正式員工和勞務(wù)派遣工的薪酬標(biāo)準(zhǔn)是不一樣的，“同工不同酬”，這些都損害了員工的正當(dāng)利益。

5.人員淘汰

面對日益激烈的競爭環(huán)境，很多企業(yè)在面臨危機(jī)的時(shí)候，不是想辦法團(tuán)結(jié)員工幫助企業(yè)走出困境，而是實(shí)施大規(guī)模裁員政策，導(dǎo)致員工失去工作，這是企業(yè)的非倫理。此外，對于一些績效較差的員工，很多企業(yè)也是采用直接勸辭或辭退的方法，而不是努力幫助員工改善績效。

三、基于本土文化視角的倫理困境原因分析

1.個(gè)人價(jià)值觀的影響

在招聘和績效考評的過程中，由于招聘人員和考評主體專業(yè)知識、個(gè)人價(jià)值觀等方面的差異，造成了很多非倫理。例如，招聘官和考評者會依據(jù)自身的經(jīng)歷或者個(gè)人愛好去評價(jià)一個(gè)人，出現(xiàn)“暈輪效應(yīng)”、“首因效應(yīng)”等現(xiàn)象。

2.企業(yè)價(jià)值觀的影響

企業(yè)文化會直接影響到員工個(gè)人的價(jià)值觀念，以追求經(jīng)濟(jì)利潤為目標(biāo)的企業(yè)，對員工的考核和評價(jià)也主要是以財(cái)務(wù)指標(biāo)的完成結(jié)果為主，忽視了對員工工作行為和工作態(tài)度方面的考核，導(dǎo)致員工僅僅是關(guān)注自己實(shí)際任務(wù)的完成情況，而忽略了自身應(yīng)承擔(dān)道德責(zé)任，部分員工為了完成任務(wù)，不惜損害他人的利益。

3.中國傳統(tǒng)文化的影響

在中國的傳統(tǒng)文化中，一般認(rèn)為人與人之間的關(guān)系應(yīng)當(dāng)是和諧的，儒家文化同樣也是以“仁”為本，注重“人情關(guān)系”。在我國，企業(yè)之間、企業(yè)與顧客之間、員工與員工之間都存在著一個(gè)巨大的“關(guān)系網(wǎng)”。莊貴軍（2012）指出，關(guān)系是指中國從事商業(yè)活動的一個(gè)基礎(chǔ)性變量。中國是一個(gè)“人情式”的國家，關(guān)系有時(shí)候會遠(yuǎn)遠(yuǎn)勝于標(biāo)準(zhǔn)。在家族式的企業(yè)中，人員的錄用、晉升一般都是以親近的人員為主，企業(yè)內(nèi)部很容易形成裙帶關(guān)系，這種非倫理行為容易導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)沖突，不利益企業(yè)內(nèi)部的團(tuán)結(jié)。

四、本土文化視角下人力資源管理倫理困境的應(yīng)對策略

1.提高企業(yè)管理人員和員工的倫理素質(zhì)

人是生產(chǎn)和創(chuàng)造的主體，對人的管理顯得尤為重要。因此，在管理的過程中應(yīng)該秉承“以人為本”的原則，時(shí)時(shí)維護(hù)好員工的正當(dāng)利益，使得員工可以正常的工作和生活。在管理人員的日常培訓(xùn)中，強(qiáng)化他們的倫理觀念，堅(jiān)持以員工的利益為重，關(guān)心員工，鼓勵(lì)員工進(jìn)行自我管理。同時(shí)也要培養(yǎng)員工的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，重視自我利益的同時(shí)不能損害他人的利益，幫助員工和企業(yè)共同成長。

2.完善企業(yè)倫理制度

當(dāng)今時(shí)代，企業(yè)間的聯(lián)系越來越密切，每個(gè)企業(yè)并不是孤立存在的，企業(yè)的行為會影響到其他企業(yè)的活動。企業(yè)在自身發(fā)展的過程中，不僅要遵守法律的相關(guān)規(guī)定，而且要符合倫理規(guī)范。企業(yè)倫理制度的完善，要體現(xiàn)在企業(yè)管理活動的各個(gè)方面，例如：在招聘和績效考評等過程中，堅(jiān)持“公平、公正、公開”的原則，制定符合倫理觀念的制度。在薪酬發(fā)放的過程中，要切實(shí)按照考核結(jié)果和具體標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行，而不是人為的來隨意發(fā)放。企業(yè)應(yīng)該實(shí)施倫理獎(jiǎng)懲制度，對于符合倫理要求的行為給予表揚(yáng)，反之則進(jìn)行懲罰，以此來鼓勵(lì)員工使自身行為更好的符合倫理規(guī)范。另外，企業(yè)在制定戰(zhàn)略目標(biāo)的時(shí)候，除了關(guān)注相關(guān)利益主體的經(jīng)濟(jì)利益之外，應(yīng)該明確自身的社會責(zé)任，將其納入到企業(yè)的日常運(yùn)營當(dāng)中。

3.營造良好的社會倫理氛圍

企業(yè)的發(fā)展離不開周圍的環(huán)境，社會風(fēng)氣的好壞會間接影響到企業(yè)文化的建設(shè)。首先，國家應(yīng)該完善相應(yīng)的法律法規(guī)制度，嚴(yán)厲打擊違法行為，為倫理制度的形成提供法律保障；其次，加強(qiáng)輿論監(jiān)督，充分利用大眾媒體的影響力，積極宣傳優(yōu)秀企業(yè)的良好事跡，為其他企業(yè)樹立榜樣，同時(shí)也要及時(shí)披露企業(yè)的非倫理，通過合理引導(dǎo)使之樹立良好的企業(yè)形象，推動社會倫理氛圍朝著更加良好的方向發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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[2]郭雅麗.我國人力資源管理倫理特征研究[D].重慶：重慶大學(xué)，2008：26-29.

篇（4）

1979年以后，隨著改革開放的推進(jìn)以及經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，當(dāng)時(shí)我國的行政體制的弊端日漸凸顯，為了解決行政管理體制的不適應(yīng)性以及時(shí)展中復(fù)雜的政治與行政管理問題，我國的行政體制改革逐漸被提上日程。I982年是我國于改革開放后的第一年，同年行政管理科學(xué)得以恢復(fù)?？v觀這一時(shí)期，由于學(xué)科本土化的意識還比較差，公共管理還沒有形成完善的框架體系。大多數(shù)的研究都局限于政府管理及公共管理一般理論性研究，并且公共管理的學(xué)科主要偏向研究政府的行政管理以及公共管理理論的研究[1]。

(二）恢復(fù)和積淀階段

經(jīng)過改革開放后一段時(shí)間的發(fā)展，我國的公共管理學(xué)科教育已經(jīng)進(jìn)入恢復(fù)階段。1S>86年，我國的高校開始將行政學(xué)作為政治學(xué)的二級學(xué)科進(jìn)行本科教育，其中部分高校還設(shè)立了行政管理的碩士教學(xué)點(diǎn)。1987年公務(wù)員制度的建立也為公共管理學(xué)科的發(fā)展以及教育提供了很好的契機(jī)。并且在1988年中國行政管理學(xué)會開始在北京成立。至此，我國的公共管理開始形成體系，大量的行政學(xué)論文及專著開始涌現(xiàn)。

(三）突破和發(fā)展階段

12年，黨的十四大確立了中國由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的方針。為了順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，中國原有的行政體制也相應(yīng)發(fā)生了變化。并分別于13年3月和8月決定進(jìn)行中央政府機(jī)構(gòu)改革和公務(wù)員制度改革。而后于1994年我國的國家行政學(xué)院正式成立。這些都為公共管理的研究和發(fā)展提供了良好的歷史機(jī)遇，之后各地方政府開始成立地方行政學(xué)院，這一時(shí)期很多的公共管理學(xué)者開始研究西方公共管理理論和經(jīng)典著作，我國公共管理的研究視野由此打開。

(四）轉(zhuǎn)型騰飛的新階段

I"8年《普通高等學(xué)校專業(yè)目錄》對公關(guān)管理分散的專業(yè)和理論性的教學(xué)模式做出調(diào)整，并正式將公共管理設(shè)立為管理學(xué)下屬門類，主要包括行政管理、公共事業(yè)管理、勞動與社會保障、國土資源管理五個(gè)專業(yè)。這一階段主要是針對市場的需求，注重培養(yǎng)公共管理專業(yè)人才。在學(xué)科體系方面，中國公共管理的學(xué)科體系基本形成。公共管理的研究任務(wù)也從政府行政為導(dǎo)向轉(zhuǎn)為以公共問題為導(dǎo)向。

二、中國公共管理學(xué)科發(fā)展問題分析

綜上所述，公共管理在我國的發(fā)展也僅僅只有二十幾年的時(shí)間，但是發(fā)展速度確實(shí)驚人和令人欣喜的。但是我們應(yīng)當(dāng)可以清晰的看到，作為一門學(xué)科的公共管理，其在中國的發(fā)展還是存在一系列的問題亟待解決。

(一）公共管理理論研究方面本土化不足

我國的公共管理是在中國社會主義改革以及引進(jìn)西方發(fā)達(dá)國家理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，但是由于發(fā)展時(shí)間較短，長期奉行西方經(jīng)典理論，并且缺乏實(shí)踐發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，忽視了中國具體國情問題的研究因?yàn)闆]有任何一種理論和管理模式是萬能的，更何況中國與西方資本主義國家也存在著典型的制度差異。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加劇，各國在政治上聯(lián)系曰益密切，中國在21世紀(jì)面臨著更大的挑戰(zhàn)與機(jī)遇。因此，如何在國際舞臺上根據(jù)我國的現(xiàn)實(shí)國情，構(gòu)建適應(yīng)我國發(fā)展的公共管理理論迫在眉睫。

(二）研究方法上定量研究不足

定量研究是指研究者事先設(shè)定假設(shè)成立，并確定變量之間的因果關(guān)系，然后用一些檢測工具測量和分析這些變量，從而驗(yàn)證人員預(yù)先設(shè)定的假設(shè)一般而言，公共管理方面的定量研究是指將運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)運(yùn)用到公共管理研究領(lǐng)域。

在我國公共管理定量研究的這一問題上，相關(guān)學(xué)者總結(jié)了七本我國主流行政管理刊物，根據(jù)其對2729篇論文的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，我國的公共管理論文規(guī)范研究占到了總數(shù)的94.5%,處于理論研究的論文占到了總數(shù)的96%,而論文中沒有涉及到數(shù)據(jù)分析的則占到了論文總發(fā)表數(shù)量的94%。也就是說，當(dāng)前我國關(guān)于公共管理的研究大多數(shù)還是處于理論研究和問題分析階段，而對公共管理的定量研究卻是少之又少。

(三）在學(xué)科教育上公共管理理論研究與實(shí)踐脫節(jié)，導(dǎo)致發(fā)展乏力

公共管理在我國經(jīng)歷了二十多年的發(fā)展，適應(yīng)中國國情的公共管理的理論結(jié)構(gòu)初步建立，同時(shí)我國公共管理學(xué)者也充分吸收借鑒了西方發(fā)達(dá)國家的公共管理理論研究成果。但是在我國的高校教育體系中，無論是公共管理的理論知識還是教學(xué)模式都比較陳舊，主要表現(xiàn)為：教師主要以理論講述為主，就理論講理論很難能夠使學(xué)生更好的理解公共管理的方方面面。其次由于忽略引領(lǐng)學(xué)生參與教學(xué)實(shí)踐，很難培養(yǎng)學(xué)生在科研方面的能力。最后，中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與在公共管理實(shí)踐部門的投入和支持力度也是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足的。就目前而言，實(shí)際部門所做出的努力遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到學(xué)界的需要。

三、公共管理學(xué)的未來發(fā)展任務(wù)

(一)借鑒西方的管理理論與立足中國本土化研究相結(jié)合

借鑒西方國家的公共管理理論與著作的本意也是為了促進(jìn)我國公共管理學(xué)科的發(fā)展，但是這種全盤照搬西方公共管理理論分析中國公共管理的事實(shí)，完全不考慮國情的研究方法顯然是不正確也是不可取的。中國的公共管理研究必須在借鑒西方研究成果的基礎(chǔ)之上，結(jié)合中國實(shí)際，切實(shí)分析我國的具體國情，從而建立適合我國國情的公共管理研究。個(gè)人認(rèn)為公共管理學(xué)科研究的本土化，可以分為兩部分，第一，借鑒國外的管理實(shí)踐，中國的學(xué)者可以運(yùn)用國外的管理理論和方法解決中國管理實(shí)踐中的現(xiàn)實(shí)問題。通過研究分析國外的管理實(shí)踐，了解國外學(xué)者如何從管理實(shí)踐中提出問題，如何通過具體的研究工作建立相關(guān)的管理理論同時(shí)必須分析國外公共管理理論是如何在管理實(shí)踐的推動下不斷演迸和發(fā)展的。第二，考慮中國的具體國情，公共管理學(xué)者必須以中國公共管理實(shí)踐為依據(jù)，通過選擇中國政府、學(xué)校、企業(yè)以及其他各類社會組織的各種管理問題作為研究對象,在研究中建立起適應(yīng)中國國情的公共管理理論。

(二）定量研究與定性研究相結(jié)合的研究方法

雖然定量研究方法存在自身所固有的局限性，但這也是公共管理學(xué)科科學(xué)化的方向。所以我們必須從實(shí)證經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，借助相關(guān)的技術(shù)和數(shù)理分析模型，這對公共管理研究者準(zhǔn)確有效的分析現(xiàn)實(shí)情況具有

其實(shí)&性研°究方法與定量研究方法并不存在孰優(yōu)孰劣的問題，只是中國特色社會主義的現(xiàn)實(shí)國情，要求我們在研究方法上要做到定量研究與定性研究的相互結(jié)合，只有這樣才能從根源上避免因?yàn)閱渭兊囊揽坷碚撗芯慷磺泻现袊鴮?shí)際的情況發(fā)生；同時(shí)又可以避免單純追求技術(shù)手段而忽視真實(shí)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩ㄐ匝芯糠椒?。也就是說定性研究與定量研究的完美結(jié)合才能更加真實(shí)且生動的反映中國公共管理現(xiàn)狀。

(三）改進(jìn)高校公共管理教學(xué)方法

經(jīng)過以上的分析我們可以得知，公共管理并不是一門純理論性的學(xué)科，它與當(dāng)前我國國情以及政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀聯(lián)系緊密。因此在對其研究與教學(xué)方法上，完全依靠理論教學(xué)是不可取的。所以在公共管理的教學(xué)方向上，我們建議高校能夠?qū)?dāng)前我國的政治、經(jīng)濟(jì)、文化的發(fā)展現(xiàn)狀與公共管理的現(xiàn)實(shí)需要向結(jié)合，而當(dāng)前對公共管理的研究主要是以高校的科研為主，所以加強(qiáng)對高校公共管理專業(yè)的學(xué)科教育就顯得尤為重要。

由于公共管理的教學(xué)模式既不同于一般的學(xué)科教育，也不同于在職培訓(xùn)。所以公共管理的教學(xué)方法應(yīng)是有利于引導(dǎo)學(xué)生主動參與教學(xué)活動，全面提高教師和學(xué)生的專業(yè)素質(zhì)，即在課堂中可以采用靈活多樣的教學(xué)方法，諸如案例分析法、開放式教學(xué)發(fā)、情景模擬和經(jīng)驗(yàn)交流等。這些方法要求老師必須有深厚的理論功底，同時(shí)又要求學(xué)生掌握社會實(shí)際問題。這些教學(xué)舉措上的改進(jìn)對于提高公共管理研究人員的素質(zhì)和能力都是十分必要的。

(四）爭取公共管理的國際話語權(quán)

隨著全球化的進(jìn)程的逐步加快以及我國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，我國在世界上的影響力將越來越大，中國公共管理的國際化發(fā)展路徑將成為大勢所趨。也就是說我們需要用全球化的眼光來審視當(dāng)前我國公共管理學(xué)科體系建設(shè)。這就要求我國學(xué)者認(rèn)真總結(jié)我國公共管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用中國特色的理論基礎(chǔ)建設(shè)我國公共管理模，并充分繼承中華傳統(tǒng)文化的精華，在全球公共管理氛圍之下形成中國特色，從而在推動全社會的發(fā)展上貢獻(xiàn)自己的力量，已達(dá)到提升中國國際話語權(quán)的目的。從另一方面來看，通過公共管理學(xué)科的發(fā)展來推動國家治理的水平，也是中國公共管理朝國際化邁進(jìn)的重要步驟。

四、結(jié)語

篇（5）

二、研究設(shè)計(jì)

一個(gè)學(xué)科的理論體系是否成熟，教材是其集中反映，而教材的章節(jié)正是這一學(xué)科研究內(nèi)容的典型概括。因此，以經(jīng)典教材為樣本進(jìn)行分析，可以窺探這一學(xué)科的研究主題概貌。本研究選取中西經(jīng)典教材為樣本，并佐以中西比較。西方經(jīng)典教材主要從“公共行政與公共管理經(jīng)典譯叢”（中國人民大學(xué)出版社出版）的經(jīng)典教材系列中挑選，輔之“公共管理學(xué)科系列教材”（經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社出版）和“公共管理譯叢”（中國青年出版社出版）等譯介國外學(xué)術(shù)成果的窗口，結(jié)合北大、清華、復(fù)旦、中大、廈大等高校的博士參考書目，最終篩選出10本出現(xiàn)頻率較高的教材。樣本分布為其中5本來自美國，余下5本分別來自英、法、澳、和日本④。國內(nèi)教材的來源有三：一是在公共管理學(xué)界具有相當(dāng)影響力和知名度的學(xué)科帶頭人、或其著述入選中山大學(xué)行政管理研究中心的國內(nèi)學(xué)人文庫的學(xué)者所編著的最新教材，力求每個(gè)獲得公共管理一級學(xué)科博士學(xué)位點(diǎn)的985高校各挑一到兩本教材，以反映這些高校的公共管理研究傳統(tǒng)和狀況；二是黃達(dá)強(qiáng)、夏書章等前輩早年編著的教材；三是臺灣學(xué)者的5本教材。這三類教材（共24本⑤）的選取有利于作縱向和橫向比較?；谠u估需要，筆者從教材中提取以下指標(biāo)制成統(tǒng)計(jì)量表，編碼錄入，以SPSS16.0統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。（1）出版年度。是指教材是哪一年出版的，若是國外的教材，則以版權(quán)頁的時(shí)間為主。設(shè)計(jì)這一指標(biāo)可以了解教材的新舊程度。（2）版本。是指教材出版到第幾版，據(jù)此可以判斷教材的受歡迎程度。版本越高，說明該教材越是被廣泛使用。（3）國家。指教材在哪個(gè)國家出版，只要用于衡量國外教材選取的代表性。（4）寫作情況。指該教材是專著、合著、編著還是主編，共四類。（5）章數(shù)。指該教材共有幾章，把導(dǎo)論計(jì)算在內(nèi)。（6）邏輯體系。指該教材的內(nèi)容章節(jié)編排是否成邏輯體系，分別賦值1為是，0為否。可從教材的目錄判斷，或者作者的序言、譯者序中尋找，次之則根據(jù)教材的內(nèi)容來判定。（7）特色。指該教材的與眾不同之處，例如《公共行政學(xué)：概念與案例》一書是經(jīng)典理論和案例的匯編，通過案例闡釋概念理論；再如《行政科學(xué)》一書的行政法和比較行政的色彩濃厚等。（8）研究主題及其頻數(shù)。研究主題大體與教材的章節(jié)名重合，有些章節(jié)名出于統(tǒng)計(jì)的需要筆者做些改動，以便歸類。在所有樣本中加總各類研究主題的出現(xiàn)頻率和在教材中的重要程度。（9）頁數(shù)。指該章節(jié)在教材中所占的頁數(shù)，為了消減誤差，由下一章的起始頁減去本章的起始頁得出。頁數(shù)越多，表明該章節(jié)在教材中的分量越重。（10）重要程度。指該研究主題在教材中的重要程度，分為三個(gè)等級（1為不重要、2為一般重要、3為比較重要）。通過計(jì)算該教材中所有研究主題的頁數(shù)的平均值、中位數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差、最大值和最小值，據(jù)此來判斷。（11）變動情況。指該研究主題是否是新版教材中的新增加章節(jié)，或者是指該研究主題在修訂版教材中大幅度改動，分別賦值1為是，0為否。我們可以通過新舊版教材的對比，或者作者的再版序言中得知。

三、結(jié)果分析與比較

（一）教材命名與范式轉(zhuǎn)變所選樣本中從書名來看，國外沒有一本教材命名為“公共管理學(xué)”的⑥，與國內(nèi)的教材形成鮮明對比，正如另外一項(xiàng)研究[5]所發(fā)現(xiàn)的，國外仍以傳統(tǒng)公共行政為主流，其他新興范式亦有反映。除老教材和該領(lǐng)域的前輩夏書章、黃達(dá)強(qiáng)、竺乾威等人，臺灣學(xué)者也偏好取名為“行政（管理）學(xué)”或者“公共行政學(xué)”外，國內(nèi)的新版教材都命名為“公共管理學(xué)”。這一教材取名的不同，是否反映西方和國內(nèi)學(xué)者關(guān)于公共行政學(xué)范式變遷的不同看法？有學(xué)者為此通過210本行政學(xué)教科書的內(nèi)容研究，發(fā)現(xiàn)從傳統(tǒng)行政學(xué)到公共管理學(xué)，雖然在內(nèi)容安排上有差異，但只是在相同的“管理主義”價(jià)值觀取向下進(jìn)行的不同的制度安排和技術(shù)設(shè)計(jì)，行政學(xué)范式?jīng)]有發(fā)生轉(zhuǎn)換[4]。國外學(xué)者似乎對在公共管理中應(yīng)用“范式變遷”不太感興趣，只有歐文•休斯主張新公共管理不同于傳統(tǒng)的公共行政，但他同時(shí)指出范式變遷是一個(gè)漸進(jìn)過程，“管理主義改革仍有一段很長的路要走”。[6]筆者也試圖在國內(nèi)教材中尋找編著者命名的初衷，發(fā)現(xiàn)公共管理學(xué)作為當(dāng)代政府管理的研究新潮遇到了諸多的難題和大量批評,它并未形成統(tǒng)一的成熟的理論框架及范式；“公共管理”話語的生成與流行大概與1997年國務(wù)院學(xué)位委員會正式確立公共管理學(xué)為管理學(xué)門類一級學(xué)科有關(guān)，只能以此來解釋教材易名的原委。

（二）版本、編著與經(jīng)典國外教材版本的均值為3.7，其中《公共行政與公共事務(wù)》已是第八版，其次《公共行政學(xué)：概念與案例》是第七版，均是經(jīng)典之作。相反，國內(nèi)的教材82.6%都是第一版，雖教材名目眾多，且是新近出版，然多是相互抄襲，鮮有新意。只有夏老主編的《行政管理學(xué)》已出版四次，其它影響較大的教材如陳振明主編的《公共管理學(xué)———種不同于傳統(tǒng)行政學(xué)的研究途徑》，竺乾威主編的《公共行政學(xué)》(已出版三次)，張國慶主編的《公共行政學(xué)》(已出版三次)，陳德禹編著的《行政管理》(修訂2版)等。版本越高，表明該教材越是受到讀者歡迎；出版越早，多被譽(yù)為經(jīng)典。究其原因，國內(nèi)的行政管理專業(yè)學(xué)科建設(shè)八十年代才起步，雖處于快速發(fā)展中，但知識體系的積累緩慢，學(xué)科理論體系的構(gòu)建更是任重道遠(yuǎn)；與美國將近一百年的公共行政學(xué)科發(fā)展史相比，仍屬年輕后輩的學(xué)習(xí)階段。經(jīng)典教材是多方面的因素鑄就，更需學(xué)科歷史文化的積淀與傳承，“新”是建立在“舊”的基礎(chǔ)上。教材的編著情況也印證這一點(diǎn)，所選樣本中國外的教材60%是專著，30%是合著，只有一本《公共行政學(xué)：概念與案例》是主編。而國內(nèi)的71%為主編，2本為編著，只有5本為著⑦，而這5本中只有一本是大陸的，另外4本是臺灣的。一般來說，主編的教材很難保證教材整體的質(zhì)量，因編寫者的素質(zhì)而良莠不齊，很難引為經(jīng)典之作（除非是學(xué)科的開山之作，譬如夏書章、黃達(dá)強(qiáng)主編的教材，即使這樣，也只能堪稱國內(nèi)經(jīng)典）。這種“知識生產(chǎn)方式”即幾個(gè)人、十幾個(gè)人寫一本教材，東拼西湊，“洋為中用”，內(nèi)容充斥著相互“借鑒”、相互克隆的東西，結(jié)果只能停留于低水平重復(fù)的狀態(tài)。這也可解釋為什么國內(nèi)教材短短幾年間雨后春筍般的涌現(xiàn)而經(jīng)典甚少，主編的教材往往寫作周期較短，有如飲食中的快餐，而經(jīng)典教材則如燉品，需文火慢慢烹制。

（三）章數(shù)、頁數(shù)與邏輯體系國外教材的章數(shù)均值為14，眾數(shù)為13和14，最大值20（西尾勝的《行政學(xué)》）和最小值8（德巴什的《行政科學(xué)》）；國內(nèi)教材的章數(shù)均值為13.47，眾數(shù)為13，最小值8（張國慶主編的《公共行政學(xué)》），最大值24（江明修著的《公共行政學(xué)：理論與社會實(shí)踐》）。從以上統(tǒng)計(jì)值來看，結(jié)論比較一致，教材一般13到14章為宜（包括導(dǎo)論），而每章的篇幅多大呢？以國外教材為例，總頁數(shù)均值為480.4，如按14章來算，則每章占34.31頁，和每本教材章節(jié)的頁數(shù)均值36.92大體相當(dāng)。而教材的章節(jié)編排是否成邏輯體系？分析結(jié)果表明，國外教材70%有著內(nèi)在的邏輯體系，而國內(nèi)教材章節(jié)的前后邏輯關(guān)系不明顯，對行政環(huán)境、行政職能、行政組織、行政領(lǐng)導(dǎo)、人事行政、財(cái)務(wù)行政、行政決策、行政執(zhí)行、行政監(jiān)督、行政改革與發(fā)展以及機(jī)關(guān)內(nèi)部事務(wù)管理等傳統(tǒng)模塊內(nèi)容進(jìn)行任意取舍編排，似乎誰先誰后無關(guān)大礙，走近了所謂的“教材叢林”。恰如某學(xué)者所言，“教材篇章安排依舊延續(xù)了過去模式的做法，至于這些模塊之間的有機(jī)聯(lián)系是什么，語焉不詳，結(jié)果給人一種零亂的感覺，現(xiàn)有研究更沒有自覺去尋找整個(gè)知識體系的邏輯起點(diǎn)，缺乏一條紅線，一個(gè)核心把來自各方面的知識串聯(lián)起來”。[3]雖然國內(nèi)教材章節(jié)的邏輯體系不明晰，但其編排套路仍可歸為三種：其一，多數(shù)教科書（54.17%）因循以往行政學(xué)模塊式做法，在教材編寫體系上主要是以政府管理過程為主線，篇章安排沿襲懷特《行政學(xué)概論》（1930年）的基本套路，杰出代表者為夏書章、王樂夫編著的《行政管理學(xué)》，竺乾威主編的《公共行政學(xué)》。其二，受休斯的《公共管理導(dǎo)論》影響，按照當(dāng)前流行的西方公共管理范式進(jìn)行編著，注重將工商管理的技術(shù)、方法與工具如績效評估、人力資源管理、戰(zhàn)略管理等引入到公共部門管理中來。這類教材（占到33.33%）近年陸續(xù)出版，典型代表為陳振明主編的《公共管理學(xué)———一種不同于傳統(tǒng)行政學(xué)的研究途徑》。其三，將傳統(tǒng)公共行政學(xué)與公共管理模式相結(jié)合進(jìn)行編著，試圖在公共行政管理的過程中融入公共管理的相關(guān)內(nèi)容。這類教材居少數(shù)，只有12.5%，以張國慶主編的《公共行政學(xué)》為代表。

（四）特色從編寫方法、行文風(fēng)格、取材構(gòu)思、理論視角等方面來評價(jià)國內(nèi)外的經(jīng)典教材，筆者發(fā)現(xiàn)國外10本教材各有特色，異彩紛呈，生動活潑，可讀性強(qiáng)。除了前述兩本外⑧，比如羅森布魯姆的《公共行政學(xué)》從管理、政治和法律的途徑描述、闡述和分析公共行政。又如《行政過程的政治：公共行政學(xué)新論》用大量現(xiàn)實(shí)資料及案例對公共行政學(xué)的原理進(jìn)行深刻的闡述和剖析，突出新公共行政學(xué)的政治視角。再如西尾勝的《行政學(xué)》以制度論、管理論和政策論構(gòu)建全書的體系，以一般的理論為前提演繹分析日本的行政，日本的本土化色彩濃厚。還有《公共行政與公共事務(wù)》梳理了美國公共行政的百年發(fā)展與困境。如此種種，不勝枚舉。相比之下，國內(nèi)的教材則體裁單調(diào)，內(nèi)容趨同，結(jié)構(gòu)呈板塊式或要素排列式，許多版本沒有明顯的特色。正如薄貴利所言，“行政學(xué)的一些著作和教科書,相互模仿和抄襲的比較多,在理論體系上和邏輯結(jié)構(gòu)上鮮有突破和創(chuàng)新。讀了這本書,再讀另一本書,許多人都有一種似曾相識之感”。[7]從教材的編著取向看，臺灣的教材則反映公共行政作為一種公共部門管理方式、方法和工具的特性，呈現(xiàn)出濃厚的管理主義取向，樣本中陳德禹的《行政管理》最為明顯，內(nèi)含了管理學(xué)中的組織、計(jì)劃、決策、授權(quán)與分權(quán)、領(lǐng)導(dǎo)、人事等主題。大陸早期如黃達(dá)強(qiáng)、夏書章等編著的教材，也是一種以提高行政效率為核心的管理主義取向。從內(nèi)容寫作看，多數(shù)教科書停留于泛泛而談的水平,對于中國行政管理原則、特點(diǎn)的概括分析大多局限于學(xué)理和法律文本，沒有直面現(xiàn)實(shí)的問題和差距，公共管理學(xué)的實(shí)踐性與操作性沒有充分體現(xiàn)。具體說來，教材每一“板塊”或“要素”的內(nèi)容,大致都是含義、特征、分類、地位、作用等幾個(gè)方面,各篇章基本如此,無大差別。這種“標(biāo)準(zhǔn)化”現(xiàn)象緣于多數(shù)教材編寫者缺少從事公共管理的經(jīng)驗(yàn)和感性認(rèn)識，所以簡單歸納概括、理論演繹的情形比較多，無法為公共管理實(shí)務(wù)者提供切實(shí)的指導(dǎo)。從敘述論證看，過于宏大敘述，缺乏事實(shí)資料支撐。翻閱國內(nèi)樣本教材，幾乎很少看到來自行政管理實(shí)踐的調(diào)查、統(tǒng)計(jì)、案例、數(shù)據(jù)。比如關(guān)于中央與地方關(guān)系的內(nèi)容，大多停留于理論演繹，大多闡述西方政府間關(guān)系的歷史與現(xiàn)實(shí)和我國政府間關(guān)系的現(xiàn)狀與改革，而中央、省、市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)等各級政府到底在干什么？職權(quán)到底是怎樣劃分的？這些問題卻得不到解答。再如行政決策,現(xiàn)行教材中所介紹的決策程序都是四個(gè)步驟或三個(gè)步驟,內(nèi)容比較空洞，反映不了黨委領(lǐng)導(dǎo)下的民主集中制。

（五）研究主題通過對各研究主題的頻數(shù)統(tǒng)計(jì)，國外教材排名靠前的研究主題如表1所示。再根據(jù)該研究主題的頁數(shù)的平均值、中位數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差、最大值和最小值，據(jù)此來識別該主題在教材中的重要程度。這十大主題，我們不能只看其頻數(shù)的高低，更要結(jié)合其重要程度，比如“導(dǎo)論”這一節(jié)，雖然是90%出現(xiàn)率，在教材中卻屬于一般重要的位置；而“公共組織理論”雖然頻次略低，從所占篇幅來看在教材中卻屬于百分之百重要的位置，這也反映了公共組織理論作為公共行政學(xué)的理論基石得到學(xué)界的一致認(rèn)同?！翱冃Ч芾怼弊鳛樾屡d的政府管理工具受到熱捧，出現(xiàn)頻率高于其他的政府工具，這反映了西方教材的與時(shí)俱進(jìn)、貼近政府改革實(shí)踐。國內(nèi)教材的研究主題按其頻率的高低依次排列如下：公共政策、公共部門人力資源管理、公共組織、行政領(lǐng)導(dǎo)、法制行政、政府職能、績效管理、政府改革與治理、政府倫理與責(zé)任、公共財(cái)政等等。兩相比較，國內(nèi)外教材的研究主題大體相近，如公共部門人力資源管理、公共政策分析、公共組織理論、責(zé)任與倫理、績效管理、政府改革與治理等主題受到學(xué)者的共同關(guān)注。此外，國內(nèi)教材保留了一些傳統(tǒng)的行政學(xué)研究主題，如行政領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)管理、行政溝通與協(xié)調(diào)、行政權(quán)力等，還根據(jù)政府管理的變革突出一些新主題，如政府職能轉(zhuǎn)變、危機(jī)管理。但是“公共預(yù)算與財(cái)政管理”這門“顯學(xué)”還處于相對邊緣的地位；同樣地，對于政府間關(guān)系、戰(zhàn)略管理等公共管理的重要主題仍顯研究不足。

筆者認(rèn)為，好的教材要能指導(dǎo)學(xué)者的研究和研究生學(xué)位的教育，因此筆者通過以下的兩個(gè)比較分析來檢驗(yàn)現(xiàn)有的經(jīng)典教材是否能很好的指導(dǎo)學(xué)術(shù)研究和學(xué)位教育。一是與中美兩國的公共行政學(xué)博士學(xué)位論文的研究領(lǐng)域比較。因?yàn)椴┦空撐氖茄芯可逃馁|(zhì)量和成果的集中反映,亦是其所在學(xué)科研究的現(xiàn)狀與水平的直接體現(xiàn)。據(jù)學(xué)者的研究成果[8]，中美博士論文的核心議題如下（其排列次序隨著國別、年度浮動）：行政理論、比較公共行政、雇員行為及發(fā)展、財(cái)政及預(yù)算、政府間關(guān)系、管理科學(xué)、組織理論及行為、人事管理、政策分析和其他。兩相比較發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)的博士論文聚集于行政理論、管理科學(xué)和政策分析，較大部分論文集中在對策性的管理方法研究,較少涉及理論探索、檢驗(yàn)和論證等基礎(chǔ)性研究,而對美國90年代博士論文新近出現(xiàn)的雇員行為及發(fā)展、財(cái)政及預(yù)算、組織理論及行為等核心議題關(guān)注不夠，研究不足。這印證了以上教材分析的結(jié)論，國內(nèi)的教材不能很好的指導(dǎo)研究生學(xué)位的教育，教材的編寫和博士論文的寫作脫節(jié)為“兩張皮”。而組織行為的研究，筆者認(rèn)為將是公共行政學(xué)邁向科學(xué)研究的突破口，助推我國博士論文從類似工作報(bào)告的對策研究走向強(qiáng)調(diào)理論驗(yàn)證或推導(dǎo),更為強(qiáng)調(diào)定量技術(shù)的科學(xué)研究。二是與學(xué)術(shù)界的研究主題比較。

學(xué)術(shù)研究成果主要呈現(xiàn)形式是期刊論文，通過統(tǒng)計(jì)分析中國公共行政代表性期刊近10年的論文，大體可以獲知學(xué)者們關(guān)注的研究領(lǐng)域。何艷玲[9]的一項(xiàng)研究表明，我國行政科學(xué)的研究主題依次如下：行政改革（28.5%）、行政哲學(xué)(包括行政倫理、行政文化)(13.2%)、公共財(cái)政(9.8%)、行政組織職能(8.8%)、公共政策(8.6%)，其余有行政決策、公務(wù)員制度與人力資源、績效評估（行政效率）、政府間關(guān)系等領(lǐng)域。兩相對照發(fā)現(xiàn)，學(xué)界的研究主題大體與國內(nèi)教材的重合，但期刊論文更注重實(shí)效性，緊跟“行政改革”，探討“政府間關(guān)系”，研究NGO回應(yīng)社會問題，同時(shí)兼顧傳統(tǒng)的研究領(lǐng)域如政府倫理與責(zé)任、行政文化等。統(tǒng)計(jì)分析也有力所不逮的軟肋。數(shù)據(jù)資料的定量分析只能說明過去，解釋現(xiàn)在，或能一定程度上預(yù)測未來，卻難以前瞻性的規(guī)劃未來。正如登哈特所言，“從某種意義上說，社會科學(xué)家們之所以無法產(chǎn)生恰當(dāng)、適用的知識，是因?yàn)樗麄儗?shí)證主義的信奉，是他們把自己的學(xué)術(shù)活動局限在資料收集和統(tǒng)計(jì)處理上，從而只能得出經(jīng)驗(yàn)主義取向的理論”。[10]119基于研究主題頻數(shù)統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)論也只是說明了學(xué)界過去和現(xiàn)在在做哪些領(lǐng)域的研究，卻不能指出我國行政學(xué)者在未來應(yīng)該做哪些研究。根據(jù)轉(zhuǎn)型期中國公共管理的實(shí)踐發(fā)展和現(xiàn)實(shí)需要，筆者認(rèn)為公共企業(yè)、發(fā)展中國家的公共行政、非營利組織與第三部門管理、社會政策與管理、公共信息資源管理、司法行政等這些出現(xiàn)頻率較低的研究主題恰好是我國公共管理研究的薄弱環(huán)節(jié)，尤其是公共管理視閾下的國有企業(yè)研究幾近空白，這是未來應(yīng)該加以重視的研究主題。

篇（6）

【中圖分類號】G40-057【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【論文編號】1009―8097(2010)10―0012―04

引言

教育技術(shù)學(xué)理論體系研究是教育技術(shù)基本理論研究的重要內(nèi)容。南國農(nóng)先生認(rèn)為,“如何重構(gòu)有中國特色的教育技術(shù)理論體系,是這一時(shí)期理論研究的第一主題?！盵1]教育技術(shù)學(xué)理論界如何來解答這個(gè)“第一主題”呢?在教育技術(shù)學(xué)理論體系的研究成果層出不窮的今天,我們一方面需要沿著先行者的腳步繼續(xù)前進(jìn),從正面構(gòu)建教育技術(shù)學(xué)的理論體系;另一方面也需要回過頭來反思,以更高的眼光和科學(xué)的態(tài)度來審視現(xiàn)有的教育技術(shù)學(xué)理論體系,分析其中的不足,這是一種學(xué)術(shù)上的自我審查,更是一條重構(gòu)教育技術(shù)學(xué)理論體系的必經(jīng)之路。

一 教育技術(shù)學(xué)理論體系的模式分類

中國的教育技術(shù)學(xué)理論體系研究經(jīng)歷了三個(gè)階段:“上世紀(jì)80 年代到90 年代初,是我國教育技術(shù)理論研究的開辟時(shí)期。90 年代中期到新世紀(jì)初,是我國教育技術(shù)理論研究的多元發(fā)展時(shí)期。新世紀(jì)后,從2005 年起,我國教育技術(shù)理論研究進(jìn)入重構(gòu)時(shí)期?！盵2]經(jīng)過了從開辟到發(fā)展再到重構(gòu)的歷史進(jìn)程,涌現(xiàn)出了各種不同的教育技術(shù)學(xué)理論體系,它們不僅有內(nèi)容的不同,也有理論立場的不同,還有方法論的不同。通過對這些體系進(jìn)行共性分析,我們大致可以把這些形形的教育技術(shù)學(xué)理論體系劃分為三種模式。

1“教科書模式”

所謂的“教科書模式”是指用編寫教科書的模式來構(gòu)建教育技術(shù)學(xué)的理論體系,或者用教育技術(shù)學(xué)的理論體系來編寫教科書,即這種理論體系同時(shí)又是教科書的體系結(jié)構(gòu)或是教科書的主要知識體系。

早在上個(gè)世紀(jì)80年代,也就是我國電化教育剛剛崛起的時(shí)代,就有了對教育技術(shù)學(xué)理論體系的探索。南國農(nóng)先生提出了電化教育學(xué)的理論體系由七論構(gòu)成。這七論是“本質(zhì)論、功能論、發(fā)展論、媒體論、過程論、方法論和管理論?！盵3] 該理論體系是土生土長的研究成果,也是我國教育技術(shù)學(xué)界第一個(gè)頗有影響力的理論體系,具有奠基性的意義。2006年,南先生植根于中國文化土壤,在符合中國實(shí)際需要的前提下提出了信息化教育理論,并認(rèn)為信息化教育就是新時(shí)期的電化教育,同時(shí)還重構(gòu)了信息化教育的理論體系。該體系包括總論、基礎(chǔ)論、技術(shù)論、模式論、方法論和管理論。[4]不管是電化教育理論體系還是信息化教育理論體系,其核心都是現(xiàn)代教學(xué)媒體的研究和應(yīng)用。南先生組織編寫的《電化教育學(xué)》以及《信息化教育學(xué)》在某種程度上表現(xiàn)出了兩種理論體系的痕跡。

李康教授在其專著《教育技術(shù)學(xué)概論――基本理論的探索》中認(rèn)為教育技術(shù)學(xué)的基本理論體系由引論、發(fā)展論、教育媒體論、教育信息資源論、教學(xué)設(shè)計(jì)論、信息化教學(xué)論和遠(yuǎn)程教育論等七個(gè)部分組成。[5]這個(gè)理論體系也就是該專著的知識體系。

2“內(nèi)容模式”

有學(xué)者把教育技術(shù)學(xué)的理論框架概括如下:(1)技術(shù)和技術(shù)化;(2)教學(xué)需求和培養(yǎng)目標(biāo)分析技術(shù);(3)教學(xué)內(nèi)容選擇技術(shù);(4)教學(xué)目標(biāo)制定技術(shù);(5)教學(xué)內(nèi)容分析技術(shù);(6)教學(xué)傳播技術(shù)――教學(xué)策略:即教學(xué)設(shè)計(jì)。(7)教學(xué)傳播技術(shù)――教學(xué)媒體;(8)效果測評技術(shù);(9)教師遴選和評估技術(shù);(10)教學(xué)研究和改進(jìn)技術(shù)。[6] 該體系以教育技術(shù)的技術(shù)屬性為邏輯起點(diǎn),通過對教育中技術(shù)的分解而構(gòu)建教育技術(shù)學(xué)的理論體系。

有學(xué)者認(rèn)為教育技術(shù)學(xué)的理論體系由兩大部分組成。(1)教育技術(shù)學(xué)的基本理論:①教育技術(shù)教、學(xué)的基本概念;②教育技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展;③教育技術(shù)的教、學(xué)特點(diǎn);④教育技術(shù)的作用;⑤教育技術(shù)的教、學(xué)作用原理;⑥教育技術(shù)的教、學(xué)實(shí)施原則;⑦教育技術(shù)實(shí)施方法等。(2)教育技術(shù)的理論基礎(chǔ):①認(rèn)識論;②教育心理學(xué);③教育傳播學(xué);④系統(tǒng)科學(xué);⑤藝術(shù)(音樂、美術(shù))等。[7]這種概括與眾不同,它把教育技術(shù)學(xué)理論基礎(chǔ)也納入到教育技術(shù)學(xué)的理論體系當(dāng)中,并具體分析了教育技術(shù)學(xué)理論體系兩個(gè)組成部分的具體內(nèi)容。

這兩種體系就是所謂的“內(nèi)容模式”,即把教育技術(shù)學(xué)理論分解為不同的具體內(nèi)容,這些內(nèi)容作為教育技術(shù)學(xué)領(lǐng)域中具有理論特性的知識,它們構(gòu)成了一個(gè)相對完善的理論體系。這種以具體內(nèi)容的方式來構(gòu)建教育技術(shù)學(xué)理論體系是目前的主要模式。

3“層次結(jié)構(gòu)模式”

“沒有一流的文科就沒有一流的理科,沒有一流的理科就沒有一流的工科?！苯逃夹g(shù)學(xué)是教育學(xué)中的工科是毫無疑問的,但教育技術(shù)學(xué)也有自身的文科、理科以及工科。什么是教育技術(shù)學(xué)中的文科、理科和工科呢?何克抗先生認(rèn)為教育技術(shù)學(xué)的理論體系由三部分組成:一是涉及對“教育技術(shù)學(xué)”意義與作用的認(rèn)識(即對這一學(xué)科的基本價(jià)值觀與哲學(xué)立場),其內(nèi)容應(yīng)屬于“教育技術(shù)哲學(xué)”的范疇。二是涉及“教育技術(shù)學(xué)”的基本概念、基本原理、基本研究方法等,其內(nèi)容屬于“教育技術(shù)學(xué)”的基礎(chǔ)理論部分;三是涉及如何運(yùn)用“教育技術(shù)學(xué)”的理論、方法去解決教育、教學(xué)問題的知識,其內(nèi)容屬于“教育技術(shù)學(xué)”的應(yīng)用科學(xué)部分。[8]教育技術(shù)哲學(xué)是對教育技術(shù)中最根本問題的思考,是對教育技術(shù)中“后天事實(shí)”的理論考察,是教育技術(shù)學(xué)理論中的文科;作為教育技術(shù)學(xué)基礎(chǔ)理論的基本概念、基本原理等就是教育技術(shù)學(xué)理論中的理科,而關(guān)于教育技術(shù)應(yīng)用的方法、程序等應(yīng)用科學(xué)部分則屬于教育技術(shù)學(xué)理論的工科,由文科、理科、工科這三層次的理論組成一個(gè)具有層次性、邏輯性和關(guān)聯(lián)性的教育技術(shù)學(xué)理論體系。

有學(xué)者在梳理已有教育技術(shù)學(xué)理論體系的基礎(chǔ)上把教育技術(shù)理論框架分為五個(gè)部分:“教育技術(shù)的本體論、教育技術(shù)的理論基礎(chǔ)、教育技術(shù)的基本理論、教育技術(shù)的應(yīng)用與教育技術(shù)的評價(jià)。 [9]同樣,該體系也是把教育技術(shù)學(xué)理論按其抽象性的程度劃分為五個(gè)不同的層次,但是它的邏輯性和層次性卻不如“三層次說”清晰。

以上兩種教育技術(shù)學(xué)理論體系就是“層次結(jié)構(gòu)模式”,其中“三層次說”是一種萬能的理論構(gòu)建模式。任何學(xué)科都存在“哲學(xué)―原理―應(yīng)用”或“文科―理科―工科”的三層次理論,并由這三種層次的理論構(gòu)成一個(gè)相對完備的理論體系。其優(yōu)點(diǎn)就是層次分明,邏輯清楚,缺點(diǎn)就是內(nèi)容不夠明確,不夠具體。

以上列舉的教育技術(shù)學(xué)理論體系并非是最科學(xué)或者是最完善的,而且有的理論體系存在很多值得推敲的地方。之所以把現(xiàn)行的教育技術(shù)學(xué)理論體系進(jìn)行歸類并用“教科書模式”、“內(nèi)容模式”和“層級結(jié)構(gòu)模式”來加以區(qū)分,是為了對教育技術(shù)學(xué)理論體系研究的歷史進(jìn)行概括和總結(jié),同時(shí)為重構(gòu)中國特色的教育技術(shù)學(xué)理論體系提供啟示,而且這種劃分本身不具有評判優(yōu)劣的意義。

二 對我國教育技術(shù)學(xué)理論體系研究的若干反思

在教育學(xué)領(lǐng)域,還沒有哪個(gè)學(xué)科像教育技術(shù)學(xué)那樣有如此多不同版本的理論體系。一方面可以認(rèn)為我國的教育技術(shù)學(xué)理論研究成果非常豐富,出現(xiàn)了百花齊放的局面;另一方面也說明教育技術(shù)學(xué)理論體系研究還很不成熟,雖然經(jīng)過了多年的發(fā)展,但學(xué)術(shù)界對一些根本問題缺乏共識,甚至爭論不休,這對于一個(gè)期盼走向成熟的學(xué)科而言是十分不利的。

1 教育技術(shù)學(xué)有理論嗎?――體系構(gòu)建的前提性問題

教育技術(shù)學(xué)在教育科學(xué)領(lǐng)域中的尷尬源于理論建設(shè)的薄弱,在教育學(xué)其他領(lǐng)域的學(xué)者看來,教育技術(shù)學(xué)的理論積累是非常欠缺的,他們認(rèn)為教育技術(shù)學(xué)只是技術(shù),而不是像高等教育學(xué)、教育哲學(xué)那樣具有理論學(xué)科的性質(zhì),而教育技術(shù)學(xué)理論建設(shè)的滯后進(jìn)一步加深了他們的這一印象。有來自教育技術(shù)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)者認(rèn)為,“經(jīng)過幾十年的發(fā)展,技術(shù)應(yīng)用主義的教育技術(shù)學(xué)在知識積累方面幾乎是一窮二白的?！盵10]連知識積累都是空白的教育技術(shù)學(xué),會有多少理論呢?這是危言聳聽嗎?只要我們翻開任何一本《教育技術(shù)學(xué)》的教材,我們都不會覺得它有多少稱得上是理論的東西。理論是什么呢?喬納森•卡勒(Jonathan Culler)認(rèn)為任何可以被稱為“理論”的話語都應(yīng)具有四大定義特征:1)理論首先應(yīng)該是“跨學(xué)科的話語”,其影響和應(yīng)用不能局限于某一領(lǐng)域;2)任何理論都應(yīng)該同時(shí)帶有“分析性和思辨性”;3)理論應(yīng)該是“對常識的批判,對理所當(dāng)然概念的盤詰”;4)理論具有內(nèi)在的反思傾向,是“有關(guān)思想的思想,是對我們借以產(chǎn)生意義的那些范疇的探究”。[11]這顯然不是對理論的界定,而是對理論屬性的陳述。以這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)看,教育技術(shù)學(xué)有多少是具有理論屬性的知識呢?發(fā)展到現(xiàn)在的中國教育技術(shù)學(xué)仍然缺乏一個(gè)規(guī)范的概念系統(tǒng)(雖然有許許多多舶來的或者自產(chǎn)的概念),也缺乏相應(yīng)的表述這些概念及其范疇的邏輯結(jié)構(gòu)。我們有形形的理論體系,卻沒有實(shí)實(shí)在在的理論,這難道不是一個(gè)悖論嗎?當(dāng)我們在構(gòu)建教育技術(shù)學(xué)理論體系的時(shí)候,應(yīng)該優(yōu)先回答如下的問題:教育技術(shù)學(xué)理論有哪些屬性?那些納入到理論體系種的理論算得上理論嗎?教育技術(shù)學(xué)理論生成的條件是什么?如果不回答這些問題,教育技術(shù)學(xué)理論體系的構(gòu)建只會是一廂情愿、自說自話而已。

2 有必要選擇邏輯起點(diǎn)嗎?――體系構(gòu)建的科學(xué)性問題

“在建構(gòu)理論體系時(shí),邏輯起點(diǎn)的選擇顯然是無法回避的理論前提和基礎(chǔ)”。[12]經(jīng)典的社會科學(xué)一般是從邏輯起點(diǎn)開始,演繹出概念、命題和原理,從而形成結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯嚴(yán)密、內(nèi)聚性強(qiáng)的理論體系。這也是評價(jià)一個(gè)學(xué)科是否成熟,學(xué)科的理論體系是否科學(xué)的重要標(biāo)志。比如哲學(xué)是以“存在”作為出發(fā)點(diǎn)的,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是以“商品”為出發(fā)點(diǎn)的。教育技術(shù)學(xué)以什么為出發(fā)點(diǎn)呢?選擇哪一個(gè)邏輯起點(diǎn)作為構(gòu)建教育技術(shù)學(xué)理論題的前提和基礎(chǔ)呢?據(jù)統(tǒng)計(jì),目前教育技術(shù)學(xué)的邏輯起點(diǎn)多達(dá)17種。選擇哪一個(gè)邏輯起點(diǎn)是比較科學(xué)的呢?是“如何教育”、“解決教學(xué)問題”?還是“借助媒體的學(xué)習(xí)”、“借助技術(shù)的學(xué)習(xí)”?亦或是 “教育中的技術(shù)”或“借助技術(shù)的教育”?哪種邏輯起點(diǎn)能夠演繹出一整套邏輯嚴(yán)密、思路清晰的概念、命題和原理呢?

可以肯定的是,已有的教育技術(shù)學(xué)理論體系并沒有明確的邏輯起點(diǎn),有的學(xué)者雖然也提出了邏輯起點(diǎn),但并沒有按照這一邏輯起點(diǎn)來構(gòu)建理論體系?，F(xiàn)實(shí)的情況是這樣的,理論界一方面需要確立邏輯起點(diǎn)來證明教育技術(shù)學(xué)理論的科學(xué)性,而另一方卻又沒有能夠按照已經(jīng)確立的邏輯起點(diǎn)來構(gòu)建教育技術(shù)學(xué)的理論體系。這樣就導(dǎo)致了一個(gè)結(jié)果:許多人認(rèn)為教育技術(shù)學(xué)邏輯起點(diǎn)的討論是沒有必要的,因?yàn)闆]有價(jià)值。

只要教育技術(shù)學(xué)理論想靠近科學(xué),那就不能回避邏輯起點(diǎn)問題的討論,只要想構(gòu)建科學(xué)的教育技術(shù)學(xué)理論體系,那就不能不選擇經(jīng)過論證并確認(rèn)是科學(xué)的邏輯起點(diǎn)。對于一個(gè)還沒有成熟的教育技術(shù)學(xué)學(xué)科來說,只有通過選擇科學(xué)的邏輯起點(diǎn)才能構(gòu)建科學(xué)的理論體系,否則,所構(gòu)建起來的理論體系就很難得到學(xué)術(shù)界的公認(rèn)。

3演繹還是歸納?――體系構(gòu)建的方法論問題

南國農(nóng)先生認(rèn)為在90年代,教育技術(shù)學(xué)界主要形成了兩類理論體系框架:一是,主要以美國AECT 教育技術(shù)94 定義為依據(jù)建立的理論體系框架;另一是,在不斷總結(jié)本國理論研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上建立的理論體系框架。[13]有學(xué)者指出“94定義”是我們構(gòu)建教育技術(shù)學(xué)體系的基本依據(jù),因?yàn)樗茖W(xué)地、全面地、系統(tǒng)地回答了教育技術(shù)究竟是什么的問題。并由該定義演繹出了一套教育技術(shù)學(xué)的理論體系。[14] “94定義”真的科學(xué)地、全面地、系統(tǒng)地回答了教育技術(shù)究竟是什么了嗎?“94定義”描述了教育技術(shù)學(xué)的研究領(lǐng)域,但沒有明確回答教育技術(shù)是什么的問題,即沒有揭示教育技術(shù)的本質(zhì),因此把“94”定義作為演繹教育技術(shù)學(xué)理論體系的起點(diǎn)并不妥當(dāng)。

南先生指出的第二條道路是“在不斷總結(jié)本國理論研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上建立的理論體系框架”,這就帶有歸納的性質(zhì)了。教育技術(shù)學(xué)本來就是教育學(xué)中的應(yīng)用學(xué)科,它的理論應(yīng)該是來自教育技術(shù)的實(shí)踐活動。教育技術(shù)學(xué)理論如果不是來自實(shí)踐或者不關(guān)照實(shí)踐,那么其生命力是十分有限的。因此,在構(gòu)建教育技術(shù)學(xué)理論體系的時(shí)候,我們要去教育技術(shù)實(shí)踐中找依據(jù),通過對豐富多樣的實(shí)踐活動的歸納來構(gòu)建教育技術(shù)學(xué)的理論體系。

教育技術(shù)學(xué)理論體系的構(gòu)建需要演繹和歸納相結(jié)合,在邏輯起點(diǎn)的基礎(chǔ)上演繹和在實(shí)踐基礎(chǔ)上的歸納,兩者缺一不可。需要指出的是,很多教育技術(shù)學(xué)理論體系既不是依靠演繹的方法提出來的,也看不出歸納的痕跡。很多研究者非常隨意地提出了教育技術(shù)學(xué)的理論體系,其中沒有進(jìn)行任何的論證,也沒有自洽性的說明。也就是說,這些研究者在沒有科學(xué)的研究方法論指導(dǎo)下就提出了教育技術(shù)學(xué)的理論體系,這個(gè)理論體系是可靠的嗎?具有科學(xué)性嗎?答案不言而喻。

4理論體系要面面俱到嗎?――體系構(gòu)建的完備性問題

完備性是任何理論體系都祈求的,任何理論家都希望提出一個(gè)無所不包的理論體系。但任何理論體系都不可能是包羅萬象的,因?yàn)橹灰獙?shí)踐還在發(fā)展,思維沒有停止,理論及其體系就會不斷發(fā)展變化,或改變、或擴(kuò)充、或縮減。一個(gè)理論體系追求的是相對完整或完備,即就目前來說所有的屬于該學(xué)科的理論都應(yīng)該被包含進(jìn)去。

在本文列舉的七個(gè)體系中,其構(gòu)成的要素?cái)?shù)目各不相同,有三要素的、四要素的、五要素的、七要素的,乃至十要素的。多少才算完備了?恐怕不能單純用數(shù)字來衡量。三要素的未必沒有十要素的完備。在教育技術(shù)學(xué)理論體系的“內(nèi)容模式”中,有的體系就沒有包含被公認(rèn)為是教育技術(shù)學(xué)理論中最核心的部分――教學(xué)系統(tǒng)設(shè)計(jì)。很多體系沒有把教育技術(shù)學(xué)研究方法納入進(jìn)去,而教育技術(shù)學(xué)研究方法不僅是教育技術(shù)學(xué)理論的重要組成部分,而且是教育技術(shù)學(xué)學(xué)科成熟度的主要指標(biāo)之一。如果采取“層次結(jié)構(gòu)模式”來構(gòu)建教育技術(shù)學(xué)的理論體系,那么教育技術(shù)哲學(xué)、教育技術(shù)學(xué)基本理論、教育技術(shù)學(xué)研究方法與方法論、教育技術(shù)應(yīng)用理論就必須包括在內(nèi)。雖然可以用不同的術(shù)語來表達(dá),用不同數(shù)目的要素來概括,但都必須涵蓋這幾個(gè)部分,缺少了其中的任何一項(xiàng),教育技術(shù)學(xué)的理論體系都是不完備的。

完備性內(nèi)在地要求相容性,即構(gòu)成理論體系的要素之間不能相互沖突。如果列舉了所有理論,但它們之間具有包含關(guān)系或者對立的關(guān)系,那么這個(gè)理論體系的完備性也是值得商榷的,我們不能只追求形式上的完備,而要追求滿足邏輯自洽的完備。比如,把“教學(xué)需求和培養(yǎng)目標(biāo)分析技術(shù)”、“教學(xué)內(nèi)容分析技術(shù)”與“教學(xué)設(shè)計(jì)技術(shù)”并列作為教育技術(shù)學(xué)理論體系的組成要素就出現(xiàn)了不相容的情況,因?yàn)榍懊鎯煞N技術(shù)就內(nèi)含于教學(xué)設(shè)計(jì)技術(shù),因而,該體系也是不完備的。

5 如何體現(xiàn)中國特色?―體系構(gòu)建的本土化問題

教育技術(shù)學(xué)理論體系的重構(gòu)就是要建立本土化的教育技術(shù)學(xué)理論體系,也就是中國特色的教育技術(shù)學(xué)理論體系。這是教育技術(shù)學(xué)學(xué)科健康發(fā)展的內(nèi)在訴求。所謂的教育技術(shù)學(xué)本土化是“一種使國外尤其是美國的教育技術(shù)學(xué)理論的合理成份與本土教育技術(shù)(包括電化教育)的理論與實(shí)際相結(jié)合,增進(jìn)教育技術(shù)學(xué)對本土社會的認(rèn)識和在本土社會的應(yīng)用,形成具有本土特色的教育技術(shù)學(xué)理論、方法的學(xué)術(shù)活動和學(xué)術(shù)取向。”重構(gòu)教育技術(shù)學(xué)理論體系就意味著不再以AECT的定義為尊,而是批判性地吸收,無論是“94定義”還是“05定義”都不是演繹教育技術(shù)學(xué)理論體系的起點(diǎn),我們需要吸收這些定義以及西方教育技術(shù)學(xué)理論發(fā)展的成果和經(jīng)驗(yàn),并同時(shí)進(jìn)行本土化改造,使之適合中國的國情和教育技術(shù)應(yīng)用的實(shí)踐土壤。

南先生給教育技術(shù)學(xué)理論體系研究的本土化指明了一條道路,即“遵循‘和為貴’的理念,采取‘和而不同,’的策略,主要通過‘三重’、‘三化’、‘三防’三種途徑,促進(jìn)已有兩類理論體系框架的更多融合?！盵16]融合的過程實(shí)際上就是本土化的過程,也就是重構(gòu)教育技術(shù)學(xué)理論體系的過程。而在重構(gòu)中國特色教育技術(shù)學(xué)理論體系的過程中,單純的以西方教育技術(shù)理論為尊或只考慮本土的研究成果都是不可取的,必須在借鑒和自我探索中尋求一條融合的發(fā)展道路。

三 結(jié)語

教育技術(shù)學(xué)理論體系是教育技術(shù)學(xué)理論的集合,是教育技術(shù)學(xué)理論按照一定的邏輯規(guī)則形成的有機(jī)整體。知識體系不是理論體系,研究領(lǐng)域也不是理論體系,然而有論者常常把研究領(lǐng)域或知識體系作為理論體系?！敖逃夹g(shù)學(xué)的研究領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)包括學(xué)習(xí)過程與學(xué)習(xí)資源的設(shè)計(jì)、開發(fā)、利用、管理和評價(jià)等五個(gè)方面的理論與實(shí)踐,因此可以將設(shè)計(jì)、開發(fā)、使用、管理和評價(jià)等五個(gè)領(lǐng)域當(dāng)作教育技術(shù)學(xué)的理論體系的基本框架?！盵17]這種簡單的以研究領(lǐng)域來代替理論體系的做法是不利于教育技術(shù)理論體系的深入探討的。

本文的出發(fā)點(diǎn)不是構(gòu)建,而是反思,從對教育技術(shù)學(xué)理論體系的共性入手,總結(jié)其模式,并對教育技術(shù)學(xué)理論體系研究存在的問題進(jìn)行批判性分析。這應(yīng)當(dāng)屬于教育技術(shù)學(xué)元研究,在理論體系的層次中應(yīng)該屬于教育技術(shù)學(xué)的文科研究,是以現(xiàn)有的思想為對象,是對思想的思想,即屬于教育技術(shù)哲學(xué)的范疇。本文總結(jié)的三種模式是不是合理的?還有沒有其他的模式?從五個(gè)大方面來反思教育技術(shù)學(xué)理論體系的研究現(xiàn)狀是不是周全了?還有多少問題沒有考慮到?這需要進(jìn)一步的分析和研究。我們可以確信的是,對于教育技術(shù)學(xué)學(xué)科來說,教育技術(shù)學(xué)理論體系研究已經(jīng)步入了科學(xué)發(fā)展的航程,已經(jīng)在學(xué)者們的反思性探索中走向繁榮,相信通過教育技術(shù)學(xué)界眾多前輩和一批批追隨者的共同努力,建立中國特色教育技術(shù)學(xué)理論體系的愿望是可以實(shí)現(xiàn)的了。

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篇（7）

中國行政法學(xué)的理論研究自始至終都是伴隨著深刻的反思而展開的?！吨袊姓▽W(xué)理論研究》一書的作者在充分占有資料的基礎(chǔ)上,全面地總結(jié)和回顧了上個(gè)世紀(jì)80年代以來中國行政法學(xué)的發(fā)展歷程,從“主要進(jìn)展”和“存在問題”兩個(gè)方面對其做出了客觀的評價(jià)。

(一) 20年多來中國行政法學(xué)的主要進(jìn)展

在這部學(xué)術(shù)著作中,作者從5個(gè)方面論述了中國行政法學(xué)的主要進(jìn)展,即行政法學(xué)基本范疇逐一確立;行政法學(xué)理論體系初步健全;行政法學(xué)基本理念推陳出新;行政法學(xué)研究領(lǐng)域不斷拓展;行政法學(xué)專題研究日益深入。

⒈行政法學(xué)基本范疇逐一確立

“范疇及其體系是人類在一定歷史階段思維發(fā)展水平的指示器,也是各門科學(xué)成熟程度的標(biāo)志?！?[2] 在上個(gè)世紀(jì)80年代行政法學(xué)剛剛起步時(shí)學(xué)界還普遍缺乏范疇意識,進(jìn)入90年代以后,行政、行政權(quán)、行政法、行政法律關(guān)系、行政主體、行政相對人、行政行為、行政違法、行政責(zé)任、行政救濟(jì)等行政法學(xué)的基本范疇逐步確立,有的還上升為正式的法律用語。行政法學(xué)基本范疇的提煉和系統(tǒng)化,不僅成為行政法學(xué)走向成熟的標(biāo)志,同時(shí)也為增進(jìn)學(xué)者之間的對話和行政法學(xué)研究的深入奠定了重要基礎(chǔ)。

⒉行政法學(xué)理論體系初步健全

理論體系指的是一個(gè)學(xué)科的理論框架及其內(nèi)在的邏輯體系。在20多年來的發(fā)展中,中國行政法學(xué)已逐漸擺脫憲法學(xué)和行政學(xué)等相關(guān)學(xué)科的影響,初步建立起自身的理論體系。目前,整個(gè)行政法學(xué)界已經(jīng)達(dá)成如下共識:廣義的行政法學(xué)包括行政法學(xué)總論、行政法學(xué)分論(即部門行政法學(xué))、行政訴訟法學(xué)、比較行政法學(xué)等;狹義上的行政法學(xué)僅指行政法學(xué)總論,包括行政法學(xué)基本原理、行政主體理論、行政行為理論及行政救濟(jì)理論等。

⒊行政法學(xué)基本理念推陳出新

在上個(gè)世紀(jì)90年代之前,行政法學(xué)界一直側(cè)重于行政法制實(shí)踐中某些具體問題的研究,而對諸如行政法的價(jià)值取向、功能定位等深層次的問題則關(guān)注不夠。正如楊解君教授所說的,當(dāng)時(shí)的行政法學(xué)研究“更多地表現(xiàn)在為一種支離破碎的權(quán)宜之術(shù)服務(wù),而不是試圖建立一門扎根于真正科學(xué)基礎(chǔ)之上的‘學(xué)’,可以說是‘術(shù)’多而‘學(xué)’少”。[3] 進(jìn)入90年代以后,隨著行政法理論基礎(chǔ)問題討論的不斷深入,相繼出現(xiàn)了“管理論”、“控權(quán)論”、“平衡論”、“政府法治論”、“公共權(quán)力論”、“服務(wù)論”、“職責(zé)本位論”等不同的行政法理念。

⒋行政法學(xué)研究領(lǐng)域不斷拓展

? 在過去的20多年里,行政法學(xué)的研究由行政法學(xué)總論逐漸拓展到部門行政法學(xué)、外國行政法學(xué)和比較行政法學(xué)。其中,部門行政法學(xué)方面的著作主要有張正釗教授主編的《部門行政法研究》、王克穩(wěn)教授的《經(jīng)濟(jì)行政法論》和《經(jīng)濟(jì)行政法基本問題研究》,以及中國人事出版社出版的系列部門行政法教材;外國行政法學(xué)的代表性著作有王名揚(yáng)教授的《英國行政法》、《法國行政法》、《美國行政法》、楊建順教授的《日本行政法通論》和于安教授的《德國行政法》等;在比較行政法學(xué)方面,影響較大的著作有:張正釗、韓大元主編的《比較行政法》、胡建淼教授的《比較行政法——20國行政法評述》、黃學(xué)賢教授的《臺港澳行政法比較研究》、應(yīng)松年教授主編的《比較行政程序法》、楊海坤、黃學(xué)賢教授的《中國行政程序法典化——從比較法角度研究》、王學(xué)輝教授的《比較行政訴訟法》、皮純協(xié)教授等主編的《比較國家賠償法》等。

⒌行政法學(xué)專題研究日益深入

回顧20多年來中國行政法學(xué)的發(fā)展里程,呈現(xiàn)出由宏觀研究到微觀研究的明顯特征。以行政行為的研究為例,除了方世榮教授的《論具體行政行為》、葉必豐教授的《行政行為的效力研究》和章志遠(yuǎn)博士的《行政行為效力論》這三本基本原理方面的著作之外,專門研究某一行政行為的著作主要有:劉莘教授的《行政立法研究》,楊小君教授的《行政處罰研究》,傅士成教授的《行政強(qiáng)制研究》,馬懷德教授的《行政許可》,張樹義教授的《行政合同》,以及莫于川教授的《行政指導(dǎo)論綱——非權(quán)力行政方式及其法治問題研究》和《行政指導(dǎo)要論——以行政指導(dǎo)法治化為中心》等。

(二)

目前中國行政法學(xué)研究中存在的突出問題 只有不斷地進(jìn)行總結(jié),不斷地進(jìn)行反思,才能找出目前行政法學(xué)研究中存在的突出問題,并在此基礎(chǔ)上提出切實(shí)可行的對策,使中國的行政法學(xué)真正走出困境,發(fā)揮其應(yīng)有的功能。正是基于上述考慮,作者用理性、客觀、發(fā)展的眼光來審視20多年來中國行政法學(xué)研究的進(jìn)展和現(xiàn)狀,將目前存在的突出問題概括為以下5個(gè)方面:

⒈行政法學(xué)研究內(nèi)容上的嚴(yán)重失衡

從20多年來出版和發(fā)表的相關(guān)著作和論文來看,中國的行政法學(xué)研究在內(nèi)容上存在著明顯的失衡。這些失衡具體表現(xiàn)為4個(gè)方面:一是總論研究與分論研究的失衡;二是基礎(chǔ)理論研究與應(yīng)用對策研究的失衡;三是行政法學(xué)研究與行政訴訟法學(xué)研究的失衡;四是宏觀研究、微觀研究與中觀研究的失衡。

⒉行政法學(xué)研究課題上的簡單重復(fù)

近年來,每年公開發(fā)表的論文有近千篇,出版的學(xué)術(shù)著作也連年增長。如果單從數(shù)量上來看,當(dāng)下的行政法學(xué)研究可以說是“枝繁葉茂”。然而,這些研究成果存在著簡單重復(fù)現(xiàn)象,有些成果在文章結(jié)構(gòu)、論證方法和材料使用上都非常相似。研究課題的簡單重復(fù),不僅浪費(fèi)了學(xué)術(shù)資源,而且不利于行政法學(xué)理論的創(chuàng)新和發(fā)展。

⒊行政法學(xué)研究方法上的局限

理論的困境往往直接源于研究方法的陳舊與落后。作者在分析中國行政法學(xué)研究方法的局限時(shí)指出,行政法學(xué)常用的研究方法主要有理論聯(lián)系實(shí)際的方法、比較研究的方法、個(gè)案研究的方法和價(jià)值分析方法。這些研究方法在運(yùn)用中都或多或少地存在一些問題。例如,在掌握大量第一手資料、數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上所進(jìn)行的扎實(shí)的實(shí)證研究并不很多;真正高水平的比較行政法學(xué)著作也極為少見;對于典型的行政案例迄今為止尚無學(xué)人進(jìn)行過系統(tǒng)的分析和整理。

⒋行政法學(xué)學(xué)術(shù)爭鳴的匱乏

學(xué)術(shù)的進(jìn)步與繁榮離不開正常的學(xué)術(shù)爭鳴。然而,在以往的行政法學(xué)研究中,除了在行政法的理論基礎(chǔ)、行政主體等極少數(shù)問題上曾經(jīng)出現(xiàn)過觀點(diǎn)的交鋒之外,學(xué)界在其他絕大多數(shù)課題的研究中都普遍缺乏深層次的學(xué)術(shù)對話與交流,往往都是“自說自話”,使得許多有價(jià)值的觀點(diǎn)無法在相互切磋之中取得進(jìn)一步的發(fā)展。

⒌行政法學(xué)研究“跟風(fēng)”現(xiàn)象嚴(yán)重

作者認(rèn)為,行政法及行政法學(xué)研究不可能遠(yuǎn)離行政法制的現(xiàn)實(shí),但是,過度倡導(dǎo)政治性的結(jié)果必然會導(dǎo)致學(xué)術(shù)性的式微。從上個(gè)世紀(jì)80年代后期至90年代前期的行政訴訟、國家賠償熱,到上個(gè)世紀(jì)90年代中后期的行政處罰、行政復(fù)議和行政程序熱,再到近5年來的行政許可、行政強(qiáng)制、WTO與行政法治熱,乃至今后一段時(shí)間即將升溫的行政訴訟法、國家賠償法修改熱和行政程序法制定熱,“跟風(fēng)”現(xiàn)象的日趨嚴(yán)重已經(jīng)成為中國行政法學(xué)研究中最令人堪憂的深層問題。

二、對中國行政法學(xué)基本理論的深入探討

在《中國行政法學(xué)基本理論研究》一書中,楊海坤教授和章志遠(yuǎn)博士運(yùn)用其深厚的專業(yè)功底,對行政法學(xué)的諸多前沿性課題進(jìn)行了深入的探討,下面擇要介紹如下:

(一) 關(guān)于行政法與憲法的關(guān)系

自從現(xiàn)代意義上的行政法誕生以來,行政法與憲法的關(guān)系就一直是各國公法學(xué)家所共同關(guān)注的重大課題。本書作者認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)全面地把握行政法與憲法之間的關(guān)系,二者之間除了“從屬關(guān)系”和“部分重合關(guān)系”之外,還存在一定的“補(bǔ)充、發(fā)展關(guān)系”。換句話說,行政法與憲法之間是一種“互動”關(guān)系:行政法的發(fā)展不僅落實(shí)了憲法的原則性規(guī)定,傳播了的基本理念,而且在一定程度和范圍內(nèi)補(bǔ)充、發(fā)展了憲法,推動著憲法的修改與完善。為了推動行政法與憲法互動關(guān)系朝著良性方向發(fā)展,必須牢固樹立“憲法至上”的基本理念,并盡快建立卓有成效的違憲審查制度。

(二)關(guān)于行政法的理論基礎(chǔ)早在上個(gè)世紀(jì)80年代末期,本書作者之一的楊海坤教授就十分敏銳地“發(fā)掘”了行政法理論基礎(chǔ)這一重大課題。他在《論我國行政法學(xué)的理論基礎(chǔ)》一文中指出:行政法學(xué)的理論基礎(chǔ)是行政法學(xué)體系中的核心部分,由其決定了一個(gè)國家行政法學(xué)的社會階級性質(zhì)、基本框架結(jié)構(gòu)、基本原理以及發(fā)展方向,對于該國行政法的建設(shè)和發(fā)展具有直接的指導(dǎo)意義。中國行政法學(xué)的理論基礎(chǔ)可以概括為:政府由人民產(chǎn)生、政府由人民控制、政府為人民服務(wù)、政府對人民負(fù)責(zé)、政府與公民關(guān)系平等化這五個(gè)方面,并由這五個(gè)方面構(gòu)成一個(gè)完整的有機(jī)聯(lián)系的整體,成為我國行政法學(xué)的理論基石。 在這部重要著作中,作者又將其進(jìn)一步修正、發(fā)展為“政府法治論”,其核心思想由五句話組成,即政府由法律產(chǎn)生(民主型政府)、政府由法律控制(有限型政府)、政府依法律管理并為人民服務(wù)(治理型政府)、政府對法律負(fù)責(zé)(責(zé)任型政府)、政府與公民法律關(guān)系平等化(平權(quán)型政府)。

(三)關(guān)于行政法的淵源法律淵源是一個(gè)重要的法學(xué)基本范疇?；趯W(xué)界對行政法淵源研究的不足的深刻認(rèn)識,作者提出,法的淵源應(yīng)當(dāng)是實(shí)質(zhì)淵源和形式淵源的統(tǒng)一,法的淵源不能僅僅歸結(jié)為法的形式淵源。其中,法的實(shí)質(zhì)淵源是指法的內(nèi)容、材料究竟從何而來;法的形式淵源則是指構(gòu)成法的材料通過什么形式表現(xiàn)出來,即法的存在形式。我國法淵源研究的根本缺陷就在于既忽視了對法的實(shí)質(zhì)淵源的研究,也忽視了對法的不成文形式淵源的研究。因此,根據(jù)我國的國情,行政法的實(shí)質(zhì)淵源至少包括:社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系及其發(fā)展規(guī)律;國內(nèi)已經(jīng)建立的政治制度、政治關(guān)系、行政制度、行政關(guān)系和不斷積累的行政工作經(jīng)驗(yàn);外國現(xiàn)存的行政法、行政法律制度;政黨的主張和重要政策;公眾輿論、要求,專家意見以及自然科學(xué)、社會科學(xué)理論;法的理論,特別是憲法學(xué)理論和行政法學(xué)理論。

(四)關(guān)于行政指導(dǎo)行政指導(dǎo)是楊海坤教授長期關(guān)注的一個(gè)重要研究課題。在其《中國行政法基本理論》一書中,曾設(shè)專章對行政指導(dǎo)進(jìn)行了比較全面的研究。作者認(rèn)為,從現(xiàn)代民主行政的發(fā)展以及基于其上的現(xiàn)代行政法學(xué)的發(fā)展趨勢來看,行政指導(dǎo)是行政機(jī)關(guān)為實(shí)現(xiàn)一定的行政目的,依法在其職權(quán)范圍內(nèi),以建議、勸告、引導(dǎo)、指示、鼓勵(lì)等非強(qiáng)制手段,使相對人接受其意思表示并付諸實(shí)踐的新型行政行為。針對時(shí)下流行的行政指導(dǎo)是一種“非權(quán)力”的觀點(diǎn),作者尖銳地指出,行政指導(dǎo)既然是行政機(jī)關(guān)行使職權(quán)的行為,那么它必定是一種權(quán)力行為,因而不可將行政行為再分為“權(quán)力行為”和“非權(quán)力行為”。不過,權(quán)力本身有強(qiáng)弱之分。與行政命令等強(qiáng)權(quán)行政行為相比較,行政指導(dǎo)不具有法律上的強(qiáng)制執(zhí)行力,它主要依靠相對方的自覺、自愿產(chǎn)生作用。因此,行政主體基于行政職權(quán)作出的行政指導(dǎo)是一種弱權(quán)力性行政行為,這種弱權(quán)力主要表現(xiàn)為一種具有公信力的影響力。

(五)關(guān)于中國行政程序法的法典化在我國行政法學(xué)界,“程序應(yīng)當(dāng)成為中國今后法制建設(shè)乃至社會發(fā)展的一個(gè)真正的焦點(diǎn)”已成為人們的普遍共識。早在1995年,楊海坤教授就撰文指出,規(guī)劃制定一部適合我國國情的行政程序法是我國社會政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需要,也是中國法制現(xiàn)代化勢在必行的重要步驟。 近年來,圍繞“行政程序法的法典化”這一中國行政法制現(xiàn)代化進(jìn)程中的重大課題,楊海坤教授先后發(fā)表了一系列頗有見地的學(xué)術(shù)論文和著作,在這一領(lǐng)域取得了突出的成就。在本書中,作者進(jìn)一步論述了這個(gè)重大的理論問題。其主要內(nèi)容,一是我國行政程序法法典化的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。具備6個(gè)方面的有利條件:經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會轉(zhuǎn)型所創(chuàng)造的良好契機(jī);高層對行政改革的大力支持;知識精英階層的啟蒙之功;單行行政程序立法實(shí)踐所積累的豐富經(jīng)驗(yàn);加入世界貿(mào)易組織和國際人權(quán)公約的巨大挑戰(zhàn);域外行政程序法法典化的經(jīng)驗(yàn)可資借鑒。二是我國行政程序

法法典化的現(xiàn)實(shí)困難。主要來自四個(gè)方面:憲法正當(dāng)程序理念的缺失:“重實(shí)體、輕程序”的實(shí)用主義傳統(tǒng)根深蒂固;尚欠成熟的行政程序法學(xué)理研究;市民社會力量增長的緩慢。三是我國行政程序法典的立法結(jié)構(gòu)。應(yīng)當(dāng)采取程序與實(shí)體并存型、規(guī)范外部程序與規(guī)范內(nèi)部程序并存型、共通程序規(guī)定與特別程序規(guī)定并存型的模式,但應(yīng)以程序規(guī)定、外部程序及共通程序規(guī)定為主。四是我國行政程序法典的目標(biāo)模式。應(yīng)當(dāng)采取公正優(yōu)先、兼顧效率的模式。五是我國行政程序法的基本原則。應(yīng)當(dāng)確立程序合法、程序合理、公開、公正、參與、效率及順序等七項(xiàng)原則。六是我國行政程序法的制度安排。應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮規(guī)定信息公開、教示、聽證、回避、說明理由及時(shí)效等六項(xiàng)制度。 除此之外,在《中國行政法基本理論研究》這部著作中,作者還圍繞行政法基本原則、行政法律關(guān)系、行政主體、行政行為、行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制、行政聽證、行政公開、行政復(fù)議、行政賠償以及行政訴訟類型化等問題,進(jìn)行了深入的研究,提出了一些頗有見地的理論。這些見解從不同方面大大豐富了我國的行政法學(xué)理論,具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

三、對中國行政法學(xué)發(fā)展趨勢的科學(xué)分析

作者認(rèn)為,正如在評價(jià)過去20多年中國行政法學(xué)理論研究的成果時(shí)不能脫離當(dāng)時(shí)的社會背景一樣,展望21世紀(jì)中國的行政法學(xué)發(fā)展也同樣離不開對其所處社會環(huán)境的分析。從國際來看,加入WTO、簽署國際人權(quán)公約以及全球化發(fā)展趨勢的加強(qiáng),中國所面臨的外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了重大的變化;從國內(nèi)來看,憲法修改、經(jīng)濟(jì)和政治體制改革與建設(shè)的加快,為中國的行政法學(xué)提供了良好的發(fā)展機(jī)遇。

(一)中國行政法學(xué)發(fā)展的五大趨勢

作者指出,基于中國行政法學(xué)的研究現(xiàn)狀以及所處社會環(huán)境的變化,21世紀(jì)中國行政法學(xué)的發(fā)展將呈現(xiàn)出下列明顯趨勢:

⒈行政法學(xué)本土化

行政法學(xué)的本土化亦可稱之為行政法學(xué)的中國化,意指需要構(gòu)建西方行政法治普遍原理同中國行政法制相結(jié)合的、能夠合理解釋中國行政法現(xiàn)象并指導(dǎo)當(dāng)代中國行政改革的行政法學(xué)理論體系。作者認(rèn)為,中國行政法治實(shí)踐中所遇到的諸多問題單靠外國的某種學(xué)說或制度難以解決。因此,未來的行政法學(xué)應(yīng)當(dāng)提倡一種本土化的研究風(fēng)格,努力發(fā)展“中國的行政法學(xué)”。同時(shí),作者還明確指出,本土化的實(shí)質(zhì)是中國行政法學(xué)研究主體性的回歸,其生命力在于“打造”中國經(jīng)驗(yàn)與人類普適性行政法治原理相結(jié)合的行政法學(xué)知識體系,而不是搞盲目的排外主義或者愚蠢的封閉主義,也不可能與全球化的發(fā)展趨勢相沖突,更不意味著中國的行政法學(xué)可以拒絕參與國際性的對話。

⒉行政法學(xué)規(guī)范化

行政法學(xué)的規(guī)范化是就行政法學(xué)的研究方法和思維模式而言的。在過去的20多年間,中國行政法學(xué)的學(xué)術(shù)規(guī)范意識經(jīng)歷了一個(gè)從無到有、從不自覺到自覺的轉(zhuǎn)變過程。作者認(rèn)為,未來中國行政法學(xué)的一大發(fā)展趨勢就是規(guī)范化,只有樹立科學(xué)的學(xué)術(shù)規(guī)范意識,行政法學(xué)的“專業(yè)槽”才能形成,中國的行政法學(xué)研究才有可能真正地走向繁榮。為了實(shí)現(xiàn)行政法學(xué)的規(guī)范化,一方面要繼續(xù)秉承和發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)批判精神,另一方面,要在研究方法上進(jìn)行大膽創(chuàng)新。鑒于傳統(tǒng)行政法學(xué)研究中存在的問題,應(yīng)當(dāng)大力倡導(dǎo)實(shí)證分析方法、有效利用比較分析方法、不斷引入經(jīng)濟(jì)分析方法,通過多種研究方法的綜合運(yùn)用,逐步提升中國行政法學(xué)研究的整體水準(zhǔn)。

⒊行政法學(xué)和諧化

行政法學(xué)的和諧化是指行政法學(xué)理論體系的邏輯嚴(yán)密、結(jié)構(gòu)合理。要實(shí)現(xiàn)行政法學(xué)的和諧化,在未來的行政法學(xué)研究過程中,必須注意學(xué)術(shù)研究的“分工”與“合作”。前者體現(xiàn)了學(xué)術(shù)研究的自由意識,能夠?qū)崿F(xiàn)學(xué)術(shù)研究的專門化和精細(xì)化;后者則體現(xiàn)了學(xué)術(shù)研究的集體意識,能夠?qū)崿F(xiàn)行政法學(xué)研究的全面化和規(guī)?；?。就廣義行政法學(xué)而言,應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)行政法學(xué)總論、部門行政法學(xué)、比較行政法學(xué)、行政訴訟法學(xué)等四個(gè)組成部分研究的“齊頭并進(jìn)”;就狹義行政法學(xué)而言,應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)行政法學(xué)基本原理、行政組織法學(xué)、行政行為法學(xué)、行政救濟(jì)法學(xué)等四個(gè)組成部分的“并駕齊驅(qū)”。作者指出,通過有效整合單個(gè)學(xué)者的“個(gè)人行動”與學(xué)術(shù)共同體的“集體行動”,才能使行政法學(xué)派別不斷產(chǎn)生,進(jìn)而營造行政法學(xué)研究的規(guī)模效應(yīng)。

⒋行政法學(xué)綜合化

行政法學(xué)的綜合化意指應(yīng)當(dāng)在整個(gè)社會科學(xué)的宏觀背景下,通過分享其他學(xué)科的研究成果,以綜合的研究方法構(gòu)建“開放式”的行政法學(xué)。法學(xué)的學(xué)術(shù)史表明,法學(xué)體系的發(fā)展達(dá)到一定的階段之后即面臨學(xué)科分化基礎(chǔ)上的綜合問題。作者不僅指出了行政法學(xué)綜合化的趨勢,而且還就如何實(shí)現(xiàn)行政法學(xué)的綜合化提出了如下建議:其一,行政法學(xué)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與其他學(xué)科之間的對話和交流,分享其他學(xué)科的研究成果與研究方法。其二,行政法學(xué)應(yīng)當(dāng)積極參與某些交叉性問題、綜合性問題的研究,進(jìn)一步擴(kuò)大本學(xué)科研究成果的社會影響。

⒌行政法學(xué)國際化

行政法學(xué)的國際化是就中國行政法學(xué)研究的視角和使命而言的。對于這個(gè)趨勢,可以從“輸入”和“輸出”這兩個(gè)層面來理解:一方面,中國的行政法學(xué)者應(yīng)當(dāng)通過各種渠道和形式了解國外行政法學(xué)發(fā)展的最新動態(tài),自覺以全球化的眼光來審視中國的行政法問題。另一方面,中國的行政法學(xué)者應(yīng)當(dāng)以更加積極、自信的姿態(tài)研究國際社會共同面臨的行政法問題,使中國的行政法學(xué)能夠走向世界。

(二) 21世紀(jì)中國行政法學(xué)面臨的“宏觀性”研究課題

作者在科學(xué)地分析了中國行政法學(xué)的發(fā)展趨勢之后,又進(jìn)一步指出,21世紀(jì)的中國行政法學(xué)將在研究使命、研究內(nèi)容、研究內(nèi)容、研究方法上出現(xiàn)歷史性的轉(zhuǎn)變,進(jìn)而不斷開拓出新的研究領(lǐng)域。具體來講,主要有下列幾個(gè)方面:

⒈在繼續(xù)反思和重構(gòu)的基礎(chǔ)上,盡快就行政法學(xué)的基本范疇達(dá)成廣泛共識,建立起概念清晰、邏輯嚴(yán)密的行政法學(xué)基礎(chǔ)理論體系。

⒉繼續(xù)深入研究行政法的理論基礎(chǔ),通過不斷對話與爭鳴,建立適應(yīng)時(shí)代需要和符合中國國情的行政法哲學(xué)。

⒊通過細(xì)致入微的實(shí)地調(diào)查和定量分析,關(guān)注真實(shí)世界的行政法問題,逐步拓展以問題意識為導(dǎo)向的部門行政法研究。

⒋結(jié)合行政程序法、行政強(qiáng)制法等法律的制定及行政訴訟法、國家賠償法等法律的修改,對行政法具體制度的設(shè)計(jì)、調(diào)整進(jìn)行“解剖麻雀”式的研究。

⒌在系統(tǒng)掌握第一手資料的基礎(chǔ)上,通過高質(zhì)量的譯介,深化外國行政法學(xué)的研究,在此基礎(chǔ)上適時(shí)推進(jìn)比較行政法學(xué)研究。

⒍加強(qiáng)對行政法律制度實(shí)施狀況的調(diào)研,在社會各方力量的博弈中考察影響法律制度實(shí)際運(yùn)作的相關(guān)因素,建立起中國的行政法社會學(xué)。

篇（8）

一、行為財(cái)務(wù)理論的提出與發(fā)展

行為財(cái)務(wù)理論是在對"有效市場假說"（EfficientMarketHypothesis，簡稱EMH）的質(zhì)疑和挑戰(zhàn)中提出來的。EMH是標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)理論的基礎(chǔ)性假設(shè)。EMH宣稱金融資產(chǎn)的價(jià)格全面反映所有可獲得的相關(guān)信息，并給出了三種形式的市場有效性：弱型有效、半強(qiáng)型有效和強(qiáng)型有效。EMH提出之后，得到了眾多學(xué)者的響應(yīng)和大量實(shí)證數(shù)據(jù)的支持，并在經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)等領(lǐng)域的研究中得到了迅速的推廣。但進(jìn)入八十年代以后，大量股票市場異常現(xiàn)象，如"小公司效應(yīng)"（Banz，1982）、"星期一效應(yīng)"（French，1980；Gibbons和Hess，1981）、"反向投資策略"（Fama和French，1992）等的出現(xiàn)，表明市場可能并非有效。而且，大量的心理學(xué)和行為學(xué)的證據(jù)顯示，投資者在不確定條件下的決策并非都是理性的，投資者的實(shí)際決策往往會系統(tǒng)性的偏離標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)理論所設(shè)定的最優(yōu)決策模式，而且這種偏離對金融資產(chǎn)價(jià)格的影響不能因統(tǒng)計(jì)平均而消除。諸如此類的現(xiàn)象和非理是EMH所不能解釋的。

事實(shí)上，現(xiàn)代財(cái)務(wù)理論要解決兩個(gè)問題：（1）通過最優(yōu)決策模型解釋什么是最優(yōu)決策；（2）通過描述性決策模型探討投資者的實(shí)際決策過程。標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)理論很好地解決了第一個(gè)問題。但在第二個(gè)問題上，標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)理論與實(shí)際情況有很大的差別。誠如上所述，投資者的實(shí)際決策并不一定是最優(yōu)決策。為更好地解釋和預(yù)測財(cái)務(wù)主體的實(shí)際決策過程（而不是最優(yōu)決策模型）以及金融市場的實(shí)際運(yùn)行狀況，財(cái)務(wù)學(xué)研究者們發(fā)展了一個(gè)新的研究范式，即行為財(cái)務(wù)（behavioralfinance）。

行為財(cái)務(wù)研究的起源可追溯到20世紀(jì)初心理學(xué)研究中的行為主義流派。1951年和1969年，Burrel分別發(fā)表了《投資研究實(shí)驗(yàn)方法的可能性》和《科學(xué)的投資分析：科學(xué)還是幻想》，將行為方法和定量投資模型結(jié)合起來。1972年，Slovic發(fā)表的《人類判斷的心理學(xué)研究對投資決策的意義》開啟了行為財(cái)務(wù)研究的先河。而這時(shí)，以EMH為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)理論已被人們所廣泛接受，因此，行為財(cái)務(wù)未能引起太多的關(guān)注。1979年，Kahneman和Tvensky提出了著名的期望理論，為行為財(cái)務(wù)的研究奠定了理論基礎(chǔ)。到1985年，Thaler發(fā)表了《股票市場過度反應(yīng)了嗎？》一文，學(xué)者們逐漸開始重視和研究行為財(cái)務(wù)這一新的領(lǐng)域，取得了一些新的進(jìn)展，包括Delong、Shleifer、Summers和Waldmann（1990）提出的噪聲交易理論模型DSSW模型，Barberis、Shleifer和Vishny（1997）提出的BSV模型，Daniel、Hirsheifer和Subramanyam（1998）提出的DHS模型，Hong和Stein（1999）提出的HS模型，羊群效應(yīng)模型（herdbehavioralmodel）等。而且，對行為財(cái)務(wù)理論的實(shí)證檢驗(yàn)也隨之展開：Herskey和Schoemaker（1980）用實(shí)驗(yàn)心理學(xué)方法驗(yàn)證了期望理論中個(gè)體在面對收益和損失時(shí)態(tài)度是不同的；Shefrin和Statman(1985)發(fā)現(xiàn)在股票市場上投資者?鑰魎鴯善貝嬖誚锨康南坌睦?，荚~瞧梅縵盞?，灾儻利面前丘嬺回避房z眨敢飩顯緶舫齬善幣運(yùn)ɡ?；Lakonishok和Vermaelen（1990）、Ilenberry（1995）指出市場對由股份回購所傳遞的信息反映不足等。我國學(xué)者也開展了對行為財(cái)務(wù)理論的經(jīng)驗(yàn)研究：孫培源和施東暉（2002）通過對中國股市的數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析和回歸分析，驗(yàn)證了在不同的收益和損失狀況下，投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好是不同的。①

行為財(cái)務(wù)的興起有幾個(gè)方面的原因：一是期望理論的提出；二是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，并逐漸溶入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。

二、行為財(cái)務(wù)理論的內(nèi)容

（一）行為財(cái)務(wù)的理論基礎(chǔ)

1、期望理論（prospecttheory）。1979年，Kahneman和Tvensky（以下簡稱KT）《期望理論：風(fēng)險(xiǎn)下的決策分析》，給出了解釋人們在不確定條件下的決策行為的模型，不同于傳統(tǒng)的預(yù)期效用理論，KT稱之為期望理論。通過實(shí)驗(yàn)調(diào)查，KT把違反傳統(tǒng)預(yù)期效用理論的部分歸納為三種效果：確定效果（certaintyeffect）、反射效果（reflectioneffect）、分離效果（isolationeffect）。此外，KT也提出理論模型來解釋個(gè)人在面對不確定性時(shí)是如何決策的。他們定義了兩種函數(shù)來描述人的選擇行為：一種是價(jià)值函數(shù)V（x），替代了預(yù)期效用理論中的效用函數(shù)；另一種是決策權(quán)重函數(shù)π（p），用決策權(quán)重替代了預(yù)期效用函數(shù)中的概率。然后，KT通過模型的設(shè)計(jì)和推導(dǎo)，給出了期望理論的幾個(gè)要點(diǎn)：（1）個(gè)人在不確定性條件下的決策是以相對于某個(gè)參考點(diǎn)的利得或損失為依據(jù)，而不是傳統(tǒng)理論所認(rèn)為得期末的財(cái)富或消費(fèi)，即以結(jié)果和開始設(shè)想的差距為基礎(chǔ)，而不是結(jié)果本身；（2）價(jià)值函數(shù)或個(gè)人的效用函數(shù)是S型的。在面對損失時(shí)是凸函數(shù)，面對利得時(shí)是凹函數(shù)，這表明投資者每增加一單位的損失，其失去的效用低于前一單位損失所降低的效用；每增加一個(gè)單位的利得，其增加的效用也低于前一單位利得所增加的效用；（3）價(jià)值函數(shù)中，損失的斜率比利得的斜率陡。即損失一個(gè)單位帶來的效用降低要大于獲取一個(gè)單位利得所帶來得效用增加，也就是說個(gè)人是厭惡損失的；（4）個(gè)人對極端但概率很低的事件會過度重視，卻容易忽略例行發(fā)生的事，KT把這稱為"小數(shù)法則偏差"。隨后，KT繼續(xù)他們的研究工作：1980年，KT提出了期望理論中"參考點(diǎn)"的概念；1992年，KT針對概率轉(zhuǎn)換的問題，提出了累積期望理論（cumulativeprospecttheory）。此外，Thaler（1985）、Lopes（1987）、Shefrin（1988，2000）等也在KT的基礎(chǔ)上，對期望理論進(jìn)行了補(bǔ)充和發(fā)展。

2、心理學(xué)。行為財(cái)務(wù)學(xué)的發(fā)展與在財(cái)務(wù)理論中引入心理學(xué)的研究成果是分不開的。心理學(xué)家們通過一系列的實(shí)驗(yàn)證明，個(gè)人在面臨不確定條件時(shí)會表現(xiàn)出如下心理特征：（1）損失回避（lossaversion）。個(gè)人對利得和風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度是不一樣的，損失帶來的影響是同樣大小的利得的2.5倍；（2）心理賬戶（mentalaccounting）。所謂心理賬戶，是指每個(gè)人皆根據(jù)自身的參考點(diǎn)來訂出一個(gè)決策的方案。例如，不同的股票，在買進(jìn)時(shí)有不同的價(jià)格，投資者面對這種現(xiàn)象，會根據(jù)自身的心理賬戶做出適合自身的決策；（3）過度自信（overconfidence）。心理學(xué)家們發(fā)現(xiàn)人們對自己的知識和能力都表現(xiàn)出過分自信。例如，對一項(xiàng)關(guān)于司機(jī)對于駕駛能力的自我判斷的調(diào)查顯示，有65%到80%的司機(jī)都認(rèn)為自己的能力是"超過平均水平"（aboveaverage）的；（4）傾向于確認(rèn)偏差（pronetoconfirmationbias）。人們往往只是重視條件概率（即所直觀到現(xiàn)象），而忽視了先驗(yàn)概率（以往存在的知識）。例如，如果你在電視中看到壞人中30％面貌丑陋，那么以后你看到這類面孔的人一定會認(rèn)之為壞人。這個(gè)實(shí)驗(yàn)說明，在人們的認(rèn)知過程中，夸大了按"常識"得到的條件概率，也就是夸大";典型"的作用。

（二）行為資本資產(chǎn)定價(jià)理論和行為投資組合理論

標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)理論的基礎(chǔ)是和馬科維茨的投資組合理論與夏普的資本資產(chǎn)定價(jià)模型相聯(lián)系的，二者皆以投資者理性為前提。行為財(cái)務(wù)學(xué)認(rèn)為，部分投資者因非理性或非標(biāo)準(zhǔn)偏好的驅(qū)使會做出非理性的行為，而且具有標(biāo)準(zhǔn)偏好的理性投資者無法全部抵消非理性投資者的資產(chǎn)需求?；诖?，HershShefrin和MeirStatman（1994）提出了行為資本資產(chǎn)定價(jià)理論（behavioralcapitalassetpricingtheory，簡稱BCAPT），對傳統(tǒng)的CAPM進(jìn)行了調(diào)整。BCAPT指出金融市場上除了嚴(yán)格按照傳統(tǒng)的CAPM進(jìn)行資產(chǎn)組合的信息交易者外，還有一部分投資者并不按傳統(tǒng)的CAPM行事，他們信息不充分，會犯各種認(rèn)知偏差錯(cuò)誤。金融市場上資產(chǎn)的價(jià)格由這兩類投資者共同決定：當(dāng)前者在市場上起主導(dǎo)作用時(shí)，市場是有效的；當(dāng)后者在市場上起主導(dǎo)作用時(shí)，市場是無效的。BCAPT還指出，傳統(tǒng)的資本預(yù)算中的貼現(xiàn)率是按以CAPM為基礎(chǔ)計(jì)算出來的，這個(gè)貼現(xiàn)率是以市場有效和管理者理性為前提的。但事實(shí)并非如此，按行為財(cái)務(wù)的觀點(diǎn)，應(yīng)以BCAPT為基礎(chǔ)來重新計(jì)算貼現(xiàn)率。

HershShefrin和MeirStatman（2000）以Lopes（1987）和KT的期望理論為基礎(chǔ)，發(fā)展出行為投資組合理論（behavioralportfoliotheory，簡稱BPT）。他們利用單一心理賬戶（singlementalaccount，BPT-SA）和多個(gè)心理賬戶（multiplementalaccount，BPT-MA）來推導(dǎo)BPT。BPT-SA投資者關(guān)注各資產(chǎn)間的相關(guān)系數(shù)，他們會將投資組合整和在同一個(gè)心理賬戶里，而BPT-MA投資者將投資組合分散到多個(gè)心理賬戶，忽視資產(chǎn)間的相關(guān)系數(shù)。BPT認(rèn)為投資者的投資組合是一種基于對不同資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)程度的識別和投資目的所形成的金字塔狀的投資組合，位于金字塔各層的投資與投資者特定的期望相聯(lián)系。而且，HershShefrin和MeirStatman發(fā)展了一個(gè)兩層的投資組合模型，每一層代表不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好：底層代表避免貧窮和破產(chǎn)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；高層代表為了暴富，追逐風(fēng)險(xiǎn)。

（三）行為財(cái)務(wù)理論模型

1、DSSW模型。解釋了噪聲交易者對金融資產(chǎn)定價(jià)的影響及噪聲交易者為什么能賺取更高的預(yù)期收益。噪聲即市場中虛假或誤判的信息。模型認(rèn)為，市場中存在理性套利者和噪音交易者兩類交易者，后者的行為具有隨機(jī)性和不可預(yù)測性，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)降低了理性套利者進(jìn)行套利的積極性。這樣金融資產(chǎn)的價(jià)格明顯偏離基本價(jià)值。而且噪聲會扭曲資產(chǎn)價(jià)格，但他們也可因承擔(dān)自己創(chuàng)造的風(fēng)險(xiǎn)而賺取比理性投資高的回報(bào)。

2、BSV模型。解釋了金融資產(chǎn)的價(jià)格如何偏離EMH。模型認(rèn)為，投資者在決策時(shí)存在兩種心理偏差：選擇性偏差和保守性偏差。由于收益變化是隨機(jī)的，上述兩種偏差使投資者會作出兩種錯(cuò)誤的判斷：判斷1和判斷2。根據(jù)判斷1，投資者認(rèn)為收益變化是一種暫時(shí)現(xiàn)象，未能及時(shí)調(diào)整自身對未來收益的預(yù)期，即反應(yīng)不足；根據(jù)判斷2，投資者認(rèn)為近期股票價(jià)格的同方向變化反應(yīng)公司收益的變化是趨勢性的，并對這一趨勢外推，導(dǎo)致過度反應(yīng)。

3、DHS模型。解釋了股票回報(bào)的短期連續(xù)性和長期的反轉(zhuǎn)。模型認(rèn)為，市場中的投資者分無信息和有信息兩類，前者不存在判斷偏差，后者表現(xiàn)出過度自信和自我偏愛兩種判斷偏差。過度自信導(dǎo)致投資者夸大對股票價(jià)值判斷的私人信息的準(zhǔn)確性；自我偏愛導(dǎo)致對私人信息的反應(yīng)過度和公共信息的反應(yīng)不足。因此，股票價(jià)格短期內(nèi)會保持連續(xù)性，但從長期來看，當(dāng)投資者的私人信息與公共信息不一致時(shí)，股票價(jià)格會因前期的過度反應(yīng)而回調(diào)。

4、HS模型。解釋了反應(yīng)不足和過度反應(yīng)。與BSV模型和DHS模型不同的是，HS模型把市場中的投資者分為消息觀察者和動量交易者兩類。在對股票價(jià)格預(yù)測時(shí)，消息觀察者完全不依賴當(dāng)前或過去的價(jià)格，而是根據(jù)其獲得的關(guān)于股票未來價(jià)值的信息；動量交易者則把他們的預(yù)測建立在一個(gè)對過去歷史價(jià)格的簡單函數(shù)上。同時(shí)模型假設(shè)私人信息在消息觀察者中是逐步擴(kuò)散的。HS模型認(rèn)為最初消息觀察者對私人信息反應(yīng)不足，動量交易者試圖利用這一點(diǎn)進(jìn)行套利，但結(jié)果恰恰導(dǎo)致股價(jià)的過度反應(yīng)。

5、羊群效應(yīng)模型。解釋了投資者在市場中的群體行為及其后果。模型把投資者的群體行為歸因?yàn)樾в米畲蠡尿?qū)使以及"群體壓力"等情緒的影響，有序列型和非序列型兩種模型。在序列型模型中，投資者通過典型的貝葉斯過程從市場噪聲和其他個(gè)體的決策中依次獲取信息，投資者一次只做一個(gè)決策，即決策的序列性。在非序列模型中，假設(shè)兩個(gè)投資者之間的仿效傾向是固定相同的，傾向較弱時(shí)，市場總體表現(xiàn)為收益服從高斯分布，傾向較強(qiáng)時(shí)則表現(xiàn)為市場崩潰，這與傳統(tǒng)的零點(diǎn)對稱、單一型態(tài)的厚尾分布不一致。

三、行為財(cái)務(wù)理論的啟示

在KT之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)在研究個(gè)人決策行為上有著極大的區(qū)別：經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為外在的激勵(lì)形成人們的行為，而心理學(xué)認(rèn)為內(nèi)在的激勵(lì)才是決定人們行為的因素。通過KT以及后來一大批學(xué)者的努力，將心理學(xué)的研究視角和經(jīng)濟(jì)科學(xué)結(jié)合起來，不再單純地僅用外界因素來解釋人們復(fù)雜的決策行為，而是考慮他們決策時(shí)的心理和行為特征，從而發(fā)展成了行為經(jīng)濟(jì)學(xué)。行為財(cái)務(wù)是利用行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，通過對行為主體在金融市場上真實(shí)行為的觀察，探索行為主體在決策過程中的心理因素和行為特征，并以此來解釋和預(yù)測其在金融市場中的真實(shí)行為。從行為財(cái)務(wù)理論的發(fā)展中我們可以得到如下啟示：

1、財(cái)務(wù)學(xué)是一門研究財(cái)務(wù)主體選擇的科學(xué)。而一直以來，財(cái)務(wù)主體的選擇過程都被視為一個(gè)"黑箱"，行為財(cái)務(wù)則試圖揭開這一"黑箱"。此外，社會經(jīng)濟(jì)和文化的差異已被證實(shí)是影響財(cái)務(wù)主體決策的因素之一，在財(cái)務(wù)國際化的腳步越來越快的情況下，對人們的行為進(jìn)行本土化研究就成了一個(gè)很重要的課題。行為財(cái)務(wù)注重從投資者的心理特征、資本市場的條件、政府行為等來分析財(cái)務(wù)問題，以更好地解釋和預(yù)測財(cái)務(wù)主體的實(shí)際行為。因此，行為財(cái)務(wù)應(yīng)成為我們研究公司財(cái)務(wù)理論和實(shí)踐一個(gè)新的范式，這方面，已經(jīng)有很多學(xué)者做出了努力。

2、行為財(cái)務(wù)理論的提出與發(fā)展得益于心理學(xué)、社會學(xué)等的研究成果，因此在研究中理所當(dāng)然地要充分吸收這些學(xué)科的有關(guān)知識，來豐富和完善行為財(cái)務(wù)的理論體系。同時(shí)，應(yīng)避免斷章取義地從一些投資者的行為片段去組合對投資者行為的假設(shè)，雖然可能得出令人感興趣的結(jié)論，但合理性卻不能保證（Shefrin，2000）。

3、盡管行為財(cái)務(wù)是在對標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)理論的質(zhì)疑中提出來的，但不能將兩者簡單的對立起來。從行為財(cái)務(wù)的發(fā)展過程中可看到，它是在標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)的基礎(chǔ)上通過引入心理變量，對傳統(tǒng)的理論模型加以調(diào)整。而且，行為財(cái)務(wù)尚不能對金融市場中的各種現(xiàn)象做出普遍的解釋，再加上心理因素的不可度量性，因此，在研究和應(yīng)用行為財(cái)務(wù)理論時(shí)，正確的態(tài)度是把兩者相結(jié)合，BPT，BCAPT就是很好的例子。

參考文獻(xiàn)：

1、HershShefrin，MeirStatman：《BehavioralCapitalAssetPricingTheory》，載《JournalofFinancialandQuantitativeAnalysis》Volume29，Issue3，Sep.1994

2、HershShefrin，MeirStatman：《BehavioralPortfolioTheory》，載《JournalofFinancialandQuantitativeAnalysis》Volume35，NO2，June2000

篇（9）

關(guān)鍵詞：

中小企業(yè)；供應(yīng)鏈；集群控制；批量營銷

一、引言

中小企業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，對促進(jìn)創(chuàng)業(yè)就業(yè)、改善民生和壯大民營經(jīng)濟(jì)意義尤為重大。根據(jù)中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)和第三次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)測算，截至2014年末，全國中小企業(yè)已超過5000萬家，占全國企業(yè)總數(shù)的90%以上，創(chuàng)造了全國約60%的經(jīng)濟(jì)總量，提供了全國80%的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位，納稅占到國家稅收總額的將近一半①。2015年一季度，全國新登記注冊中小企業(yè)84.4萬戶，同比增長38.4%；新增注冊資本4.8萬億元，增長90.6%，中小企業(yè)在我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的引擎作用進(jìn)一步增強(qiáng)②。黨的十八屆三中全會進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，毫不動搖鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。中小企業(yè)融資難是世界性的普遍難題，理論界為此進(jìn)行了不懈的努力探索，近年來，供應(yīng)鏈金融模式受到普遍青睞與推崇。AllenN.Berger（2006）等人最早初步提出了供應(yīng)鏈金融的思想；我國學(xué)者則對供應(yīng)鏈金融解決中小企業(yè)融資問題持肯定態(tài)度，多數(shù)學(xué)者從商業(yè)銀行的角度進(jìn)行分析，少數(shù)從中小企業(yè)角度論證，個(gè)別從兩者結(jié)合的角度闡述。閏俊宏（2007）認(rèn)為供應(yīng)鏈金融有效地降低了商業(yè)銀行的交易成本，提高了交易效率。深圳發(fā)展銀行和中歐國際工商學(xué)院共同組成的“供應(yīng)鏈金融”課題組（2009）指出，供應(yīng)鏈金融借助“團(tuán)購”式的開發(fā)模式和風(fēng)險(xiǎn)控制手段的創(chuàng)新，使得商業(yè)銀行改善了中小企業(yè)融資的收益成本，并表現(xiàn)出明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。白馬鵬（2008）認(rèn)為供應(yīng)鏈金融借助鏈上核心企業(yè)的信用實(shí)力、交易的自償性以及貨物的流通價(jià)值，對供應(yīng)鏈上單個(gè)或上下游多個(gè)中小企業(yè)提供全面的金融服務(wù)。

以上研究成果論述了供應(yīng)鏈金融解決中小企業(yè)融資問題的優(yōu)勢，對我們思考我國西部地區(qū)發(fā)展供應(yīng)鏈金融問題有很大的啟發(fā)和借鑒作用。然而，需要進(jìn)一步追問的是，供應(yīng)鏈金融真的適合用于解決西部地區(qū)中小企業(yè)融資問題嗎？本文在對中小企業(yè)融資的供應(yīng)鏈模式概述的基礎(chǔ)上，從銀行信貸實(shí)踐的角度出發(fā)，以西部地區(qū)特大城市成都市為例，總結(jié)中小企業(yè)融資的供應(yīng)鏈金融的特征，進(jìn)而分析成都市打造供應(yīng)鏈的難點(diǎn)，最后提出西部地區(qū)商業(yè)銀行發(fā)展中小企業(yè)融資的供應(yīng)鏈金融模式的政策建議。

二、基于中小企業(yè)融資的供應(yīng)鏈金融模式概述

供應(yīng)鏈金融指銀行將其金融服務(wù)從供應(yīng)鏈核心企業(yè)拓展到整個(gè)供應(yīng)鏈，為鏈上渠道伙伴提供應(yīng)收賬款融資、預(yù)付賬款代付、存貨融資、原料和制造融資等服務(wù)。供應(yīng)鏈金融模式不僅具有理論依據(jù)，而且在我國商業(yè)銀行取得了較為豐富的探索實(shí)踐，因而能夠在解決中小企業(yè)融資難問題上發(fā)揮積極作用。

（一）理論依據(jù)信息不對稱理論、供應(yīng)鏈管理理論、交易成本理論及委托理論都為供應(yīng)鏈金融模式提供了重要的理論基石。當(dāng)今企業(yè)面臨日益激烈的競爭，企業(yè)為了保持核心競爭力只能利用外部資源快速響應(yīng)市場需求，上下游中小企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)與忠實(shí)合作對整個(gè)供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性和最終產(chǎn)品競爭力有重要影響，因此，核心企業(yè)有動力配合銀行解決渠道中小企業(yè)融資難問題。同時(shí)，供應(yīng)鏈由不同期望目標(biāo)的企業(yè)和組織構(gòu)成，具有參與主體多、跨地域、環(huán)節(jié)多等特點(diǎn)，它們之間存在潛在利益沖突和信息不對稱問題，需要通過不完全契約方式實(shí)現(xiàn)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)（韓東東，2002）。委托理論解決人的“道德風(fēng)險(xiǎn)”和“逆向選擇”行為。供應(yīng)鏈金融模式下,第三方物流企業(yè)與銀行存在委托關(guān)系，著重解決物流企業(yè)對質(zhì)押物的真實(shí)性、合法性。還可將物流企業(yè)和銀行視為共同委托人，更易掌握中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和還款能力，同時(shí)與原材料供應(yīng)商簽訂回購協(xié)議條款，有效防范供應(yīng)商與中小企業(yè)合謀騙取銀行貸款及違約風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)商和中小企業(yè)也形成了委托關(guān)系，主要解決中小企業(yè)違約的情況下，供應(yīng)商面臨向銀行退款、無法銷售產(chǎn)品進(jìn)行回購的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）國內(nèi)實(shí)踐進(jìn)展從供應(yīng)鏈金融的實(shí)踐運(yùn)作形式看，運(yùn)作主體多數(shù)是商業(yè)銀行，其次還有第三方物流企業(yè)、大型企業(yè)集團(tuán)、綜合金融物流提供商。國內(nèi)商業(yè)銀行典型探索以深圳發(fā)展銀行（今更名為平安銀行）構(gòu)建的供應(yīng)鏈金融服務(wù)體系為代表，該行在探索初期推出了貨押授信等，并逐步在實(shí)踐中總結(jié)出了“1+N”理念，后期圍繞供應(yīng)鏈整合了20多項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)，有力地解決了中小企業(yè)融資難問題。國內(nèi)其他銀行圍繞應(yīng)收、應(yīng)付、存貨三大環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)供應(yīng)鏈金融產(chǎn)品，如中國銀行2008年開始推出的“達(dá)”系列融資產(chǎn)品等；部分銀行針對自身擅長的行業(yè)推出供應(yīng)鏈金融產(chǎn)品，如光大銀行在鋼鐵等行業(yè)推出了“陽光供應(yīng)鏈”等；個(gè)別銀行則專注于信息技術(shù)在供應(yīng)鏈金融的運(yùn)用，如招商銀行的“電子供應(yīng)鏈金融”。總體來看，中小企業(yè)融資難是供應(yīng)鏈金融產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)需求，高視野解決對策的研究直接為供應(yīng)鏈金融的產(chǎn)生提供了理論基礎(chǔ)。國內(nèi)外對供應(yīng)鏈金融融資研究的出發(fā)點(diǎn)各不相同，國外側(cè)重于研究大型企業(yè)的供應(yīng)鏈延伸及發(fā)展過程中的融資性問題，國內(nèi)主要分析通過供應(yīng)鏈條的捆綁和鏈接解決中小企業(yè)融資難問題，因此，國內(nèi)不能照搬國外模式。從實(shí)踐進(jìn)展看，供應(yīng)鏈金融并不適合所有的領(lǐng)域，做得好的地區(qū)主要具備了一定的客觀條件，主要是對那些行業(yè)邊界清晰、供應(yīng)鏈成員之間長期密切協(xié)同而無嚴(yán)重利益沖突的領(lǐng)域，由一個(gè)核心企業(yè)引領(lǐng)形成。

三、西部地區(qū)構(gòu)建中小企業(yè)融資供應(yīng)鏈金融模式分析

中小企業(yè)營銷與信貸風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制有賴于對該地區(qū)中小企業(yè)特征的準(zhǔn)確認(rèn)識、中小企業(yè)信貸規(guī)律的總結(jié)，有賴于對中小企業(yè)行業(yè)和鮮明的區(qū)域特色的把握。成都市作為西部特大城市，其中小企業(yè)具備西部地區(qū)的代表性。下面，以成都市為例，結(jié)合成都市某商業(yè)銀行信貸實(shí)踐進(jìn)行具體分析。

（一）成都市中小企業(yè)主要特征1.對中小企業(yè)進(jìn)行分類。結(jié)合銀行營銷和風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)踐，成都市中小企業(yè)可以分為具備核心競爭力且能利用外部資源響應(yīng)市場需求的核心企業(yè)、有意愿被整合進(jìn)其他企業(yè)購銷渠道但又不愿意放棄部分生產(chǎn)經(jīng)營管理權(quán)限的中小企業(yè)、有意愿被整合進(jìn)其他企業(yè)購銷渠道且愿意放棄部分生產(chǎn)經(jīng)營管理權(quán)限的中小企業(yè)。按照要素分類，主要包括高新科技型企業(yè)、資金密集型企業(yè)、勞動密集型企業(yè)、能源礦產(chǎn)等原材料型企業(yè)。2.成都市中小企業(yè)主要特征。首先，處于全國中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營鏈的低端,具備核心競爭力的企業(yè)較少。從成都市中小企業(yè)在東中西部的定位來看，東部地區(qū)主要是高科技、資金密集型企業(yè)，而西部地區(qū)主要是勞動密集型企業(yè)、能源礦產(chǎn)企業(yè)。從成都市等西部地區(qū)的能源礦產(chǎn)企業(yè)來看，主要是向東部地區(qū)輸送原材料，連能源礦產(chǎn)品初級產(chǎn)品都談不上。十八屆三中全會后西部一些城市才提出能源礦產(chǎn)品由量大、價(jià)值低向量小、價(jià)值高的初級產(chǎn)品轉(zhuǎn)變。西部地區(qū)主要向東部地區(qū)供應(yīng)能源礦產(chǎn)品的定位決定了供應(yīng)鏈的核心企業(yè)不在西部地區(qū)，所以，成都市的商業(yè)銀行選擇核心競爭力強(qiáng)的中小企業(yè)還不現(xiàn)實(shí)。我們按國外大型企業(yè)供應(yīng)鏈延伸的做法，通過銀行營銷、風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)踐來證實(shí)成都市極少具備核心競爭力的中小企業(yè)，先不分析其整合供應(yīng)鏈的意愿。成都某地方商業(yè)銀行隨機(jī)抽取了7戶中小企業(yè)客戶，它們2014年末的相關(guān)情況如表1所示，由表1數(shù)據(jù)計(jì)算得出的相關(guān)分析結(jié)果如表2所示。由表2知，該7戶中小企業(yè)活勞動量占產(chǎn)品成本均低于7%，說明活勞動量消耗小;勞動者占固定資產(chǎn)的數(shù)額除1戶外余者均在30%以上，數(shù)據(jù)水平比較高,該兩項(xiàng)數(shù)據(jù)均不具備活勞動消耗大、資本有機(jī)構(gòu)成低等勞動密集型企業(yè)的特征。而單位勞動力占有的資產(chǎn)量在20萬元以上，單位勞動力占有的資本量在7萬元以上，占有水平較高，符合資本有機(jī)構(gòu)成高等資金密集型企業(yè)特征。成都市的中小企業(yè)不像西部其他地區(qū)普遍屬于勞動密集型企業(yè)的原因，主要在于成都市是西部地區(qū)的主要中心之一，聚集了大量的資金和中小創(chuàng)業(yè)者，屬于西部地區(qū)的發(fā)達(dá)城市之一。從成都市某商業(yè)銀行的實(shí)踐看，即使是作為西部特大城市的成都市，雖擁有大量資金密集型中小企業(yè)，但仍處于全國中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的低端，很難形成供應(yīng)鏈,表現(xiàn)在部分企業(yè)在“二次創(chuàng)業(yè)”過程中出現(xiàn)銷售急劇下滑，挪用資金用于固定資產(chǎn)投資、市場投機(jī)等，還有些企業(yè)存在著發(fā)展到一定程度就再難以增長的“成長困惑”，普遍存在著產(chǎn)品雷同、主業(yè)不突出、技術(shù)含量低、易模仿、產(chǎn)品盈利差等核心競爭力不強(qiáng)的問題。其次，具備核心競爭力的科技型企業(yè)非常少。上述企業(yè)沒有專門從事科研的人員，與高校等科研機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行科研的人員也非常少，科研經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比重均為零。上述企業(yè)也沒有加大技術(shù)設(shè)備升級和企業(yè)經(jīng)營改造，沒有在轉(zhuǎn)型升級中找活路，很多資金密集型中小企業(yè)依靠自有資金、信貸資金維持高速運(yùn)轉(zhuǎn)，并頻頻出現(xiàn)資金投向虛擬經(jīng)濟(jì)等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的問題。代表企業(yè)發(fā)展方向、發(fā)展?jié)摿Φ目萍夹推髽I(yè)最有可能成為供應(yīng)鏈上的核心企業(yè)，但科技型企業(yè)在成都市等西部地區(qū)非常少，難以形成供應(yīng)鏈。

（二）成都市構(gòu)建中小企業(yè)融資的供應(yīng)鏈金融模式的難點(diǎn)及特殊性1.成都市構(gòu)建中小企業(yè)融資的供應(yīng)鏈金融模式的難點(diǎn)。一是成都市產(chǎn)業(yè)鏈上有核心競爭力的企業(yè)較少，缺乏形成供應(yīng)鏈的引領(lǐng)者。從銀行營銷和風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)踐看，成都市所謂具備核心競爭力的企業(yè)非常少，更談不上核心企業(yè)有外包業(yè)務(wù)方面的意愿。同時(shí)，多數(shù)不具備核心競爭力的企業(yè)，和東部地區(qū)核心配套企業(yè)關(guān)聯(lián)度也不緊，其外包業(yè)務(wù)并由此管理外包渠道的動機(jī)不強(qiáng)，很難在供應(yīng)鏈中起到主導(dǎo)作用。二是成都市供應(yīng)鏈鏈條整合難度較大。國外供應(yīng)鏈金融是大企業(yè)主動整合，以具備核心競爭力且愿意外包和管理次要業(yè)務(wù)的大企業(yè)為主，在這種條件下，較易尋找到愿意被整合進(jìn)供應(yīng)鏈且愿意為此而放棄部分生產(chǎn)經(jīng)營管理權(quán)限的配套中小企業(yè)。而國內(nèi)尤其是西部地區(qū)，具備核心競爭能力的企業(yè)較少，更談不上核心企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中愿意外包和管理次要業(yè)務(wù)；多數(shù)是為了供銷渠道暢通而有意愿被整合的中小企業(yè)，且在供應(yīng)鏈形成難度大的情況下不愿意先為此而放棄資金使用權(quán)、資金收益等部分生產(chǎn)經(jīng)營管理權(quán)限。購銷鏈條每個(gè)環(huán)節(jié)上融資難的中小企業(yè)利益一致、精誠團(tuán)結(jié)的幾率較小，彼此之間在信息交流、資金結(jié)算、供銷渠道、成本核算等方面或多或少存在著矛盾，很少完全依賴合作對象。由于結(jié)算條件較苛刻，遇到資金困難時(shí)不會通過供應(yīng)鏈上的合作伙伴解決，寧愿通過商業(yè)銀行融資，所以，依靠中小企業(yè)自身形成供應(yīng)鏈的概率比較小。因此，成都市中小企業(yè)在缺乏核心競爭力的條件下要想形成和發(fā)展供應(yīng)鏈，首先需要強(qiáng)勢的第三方來培植核心企業(yè)，然后強(qiáng)勢的第三方有動力去協(xié)調(diào)核心企業(yè)與上下游企業(yè)之間以及上下游企業(yè)與上下游企業(yè)之間達(dá)成利益上的一致。因此，國內(nèi)的供應(yīng)鏈金融不能照搬國外模式，而以有實(shí)力的政府部門、銀行、物流公司等去配置和整合供應(yīng)鏈的成功率較大。2.成都市構(gòu)建中小企業(yè)融資的供應(yīng)鏈金融模式的特殊性。一是從西部地區(qū)城市看，產(chǎn)業(yè)鏈路徑非常明顯。雖然從隨機(jī)抽取的成都市某商業(yè)銀行中小企業(yè)信貸客戶數(shù)據(jù)未發(fā)現(xiàn)以某核心企業(yè)形成的產(chǎn)業(yè)鏈，但是不妨礙從城市整體角度尋找產(chǎn)業(yè)鏈，以便將來通過相關(guān)政府部門進(jìn)行整合等宏觀層面的引領(lǐng)促進(jìn)微觀層面的中小企業(yè)形成產(chǎn)業(yè)鏈或延伸產(chǎn)業(yè)鏈長度、拓寬產(chǎn)業(yè)鏈深度，從而來發(fā)展商業(yè)銀行產(chǎn)業(yè)鏈金融。某商業(yè)銀行信貸實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，從城市整體上來看，成都的物流方向有相反的兩股：一是農(nóng)產(chǎn)品、能源礦產(chǎn)品等沿四川其它市縣——成都郊縣——成都五城區(qū)方向流動；二是產(chǎn)成品、商品沿成都五城區(qū)——成都郊縣——四川其它市縣流動。成都早在幾年前就將提供原材料的雅安及提供市場的資陽、簡陽、眉山等捆綁發(fā)展，從城市的角度看，產(chǎn)業(yè)鏈路徑是明顯的，成都是產(chǎn)業(yè)鏈的核心城市。二是西部地區(qū)中小企業(yè)在難以形成供應(yīng)鏈現(xiàn)象以外表現(xiàn)出的微弱聚合效應(yīng)。地方性商業(yè)銀行在努力摸準(zhǔn)地區(qū)中小企業(yè)信貸規(guī)律中，雖未發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈現(xiàn)象，但卻找到了中小企業(yè)表現(xiàn)出的微弱聚合效應(yīng)。以成都市為例，其中小企業(yè)的集群效應(yīng)比較明顯，體現(xiàn)在成都市商業(yè)銀行的中小企業(yè)營銷及信貸風(fēng)險(xiǎn)具有專業(yè)市場、市場區(qū)域、行業(yè)集群、家族關(guān)系等總量特征及總體變化趨勢，把握住了這些總體特征將能夠更準(zhǔn)確、客觀地把握住中小企業(yè)信貸規(guī)律。反之，成都市中小企業(yè)營銷及信貸風(fēng)險(xiǎn)難以基于單個(gè)信貸主體的經(jīng)濟(jì)特征及其衍生出來的信貸特征進(jìn)行點(diǎn)對點(diǎn)的孤立管理。這種集群效應(yīng)是在難以形成供應(yīng)鏈時(shí)，中小企業(yè)所體現(xiàn)出來的微弱凝聚力，二者之間的差別在于供應(yīng)鏈通過企業(yè)間長期合同捆綁在一起，集群效應(yīng)則完全是市場力量在支配。

四、主要結(jié)論及政策建議

通過上述分析，我們認(rèn)為，成都市中小企業(yè)的供應(yīng)鏈金融現(xiàn)象不明顯，但是集群效應(yīng)比較明顯。要想形成供應(yīng)鏈，需要在某些中小企業(yè)群打造供應(yīng)鏈的引導(dǎo)者,并注重供應(yīng)鏈內(nèi)部成員利益沖突的解決、長期合作機(jī)制的打造，以提高鏈條內(nèi)成員之間的交易等穩(wěn)定化程度。在目前供應(yīng)鏈金融不明顯的情況下，我們提出如下幾點(diǎn)政策建議。

（一）政府作為供應(yīng)鏈的輿論先導(dǎo)者引導(dǎo)形成供應(yīng)鏈金融政府可以在打造供應(yīng)鏈金融強(qiáng)勢的第三方引導(dǎo)者方面作出努力，比如通過法律、產(chǎn)業(yè)金融相關(guān)政策的制定和宣傳，對供應(yīng)鏈金融的形成創(chuàng)造政策氛圍，鼓勵(lì)銀行、物流企業(yè)、具備條件的大中型企業(yè)開展供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)；同時(shí)，在消除供應(yīng)鏈金融內(nèi)部成員利益沖突方面，可以采取市場化的手段進(jìn)行引導(dǎo)解決，為供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)的各方相互協(xié)作掃清障礙；另外，為減少供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)中各方艱巨復(fù)雜的談判、溝通、協(xié)同工作壓力，政府可以通過設(shè)立相應(yīng)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)來推動解決，以此推動供應(yīng)鏈金融的形成、發(fā)展。

（二）商業(yè)銀行作為供應(yīng)鏈金融的實(shí)際主要主導(dǎo)者引領(lǐng)供應(yīng)鏈金融的形成和發(fā)展銀行將其作為中小企業(yè)融資渠道的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，在組織架構(gòu)上，可集中資源設(shè)立供應(yīng)鏈金融相關(guān)的金融產(chǎn)品、審查審批及風(fēng)險(xiǎn)控制部門，專門負(fù)責(zé)供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)，還可以與第三方中介企業(yè)合作發(fā)展商品融資；同時(shí)，商業(yè)銀行可以專門針對供應(yīng)鏈金融，再造信貸業(yè)務(wù)流程，通過打造相應(yīng)授信模式來推動供應(yīng)鏈金融的發(fā)展。

（三）第三方物流企業(yè)作為中小企業(yè)和銀行的連接者來促進(jìn)供應(yīng)鏈金融的發(fā)展主要是促使供應(yīng)鏈金融各個(gè)運(yùn)作環(huán)節(jié)的資金流、物流和信息流暢通無阻，為銀行提供質(zhì)物倉儲、第三方監(jiān)管和動產(chǎn)拍賣等服務(wù)，確保質(zhì)押物完整有效，還為銀行提供中小企業(yè)相關(guān)信息、監(jiān)控原材料供應(yīng)商，也為上下游企業(yè)提供資金融通，在供應(yīng)鏈金融形成過程中發(fā)揮與商業(yè)銀行、上下游中小企業(yè)之間的連接作用。

（四）多方聯(lián)動合作實(shí)施集群化營銷針對單個(gè)中小企業(yè)之間有某種非緊密的聯(lián)系所體現(xiàn)出來的聚合效應(yīng)，商業(yè)銀行可以通過與政府部門、工商聯(lián)、專業(yè)市場管理方、市場區(qū)域的管理方、行業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)合作，實(shí)施集群化營銷，通過做一定量的中小企業(yè)信貸來覆蓋中小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)；運(yùn)用大數(shù)法則測算出特定行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)概率，甄選金融產(chǎn)品進(jìn)入的行業(yè)，然后迅速找到有效的客戶群體進(jìn)行批量營銷，實(shí)現(xiàn)金融產(chǎn)品在特定行業(yè)、特定市場的受眾群體規(guī)?；L(fēng)險(xiǎn)可控的目標(biāo)。另外，通過批量化的行業(yè)和集群研究，從中小企業(yè)批量風(fēng)險(xiǎn)判斷的角度研究風(fēng)險(xiǎn)信息、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)程度，從地區(qū)、行業(yè)、集群角度探索風(fēng)險(xiǎn)控制的“本土化”、“批量化”和交叉印證模式，以適應(yīng)成都市中小企業(yè)集群化、轉(zhuǎn)型化、家族化特征。

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