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通過(guò)進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國(guó)最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國(guó)的R&D活動(dòng)可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品,當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時(shí),進(jìn)口國(guó)企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和相應(yīng)的研發(fā)成果來(lái)提高自身的生產(chǎn)力。此外,國(guó)內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中摸索、了解和吸收國(guó)外同行的知識(shí)和技術(shù)竅門,逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品,最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個(gè)“進(jìn)口商品學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)模仿二次創(chuàng)新”的過(guò)程中,產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象,有力地鞏固和促進(jìn)了一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國(guó)際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明,貿(mào)易開放度越高的國(guó)家,國(guó)外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制,從其它國(guó)家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)也就越大。
(二)國(guó)內(nèi)企業(yè)的吸收能力
國(guó)內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國(guó)內(nèi)研發(fā)(R&D)活動(dòng)和人力資本水平的高低上。一國(guó)R&D活動(dòng)不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉,也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國(guó)內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用,產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果,提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力水平;同時(shí)也能提高本國(guó)對(duì)新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時(shí),較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以更容易地接收新的思想,更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù),從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel,1994)
(三)與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識(shí)具有非排他性特征,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?rùn),從而保持國(guó)內(nèi)創(chuàng)新過(guò)程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)卻是一把“雙刃劍”。一方面,如果出口國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護(hù)的時(shí)候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國(guó)則傾向于向進(jìn)口國(guó)出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng),能夠使進(jìn)口國(guó)有更多接近并獲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)。另一方面,由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng),進(jìn)口國(guó)企業(yè)在模仿時(shí)所分享的知識(shí)存量往往只能是知識(shí)總量部分內(nèi)容,從而將減弱進(jìn)口國(guó)獲得更多技術(shù)溢出的效果。
2、我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的條件及其特征
(一)進(jìn)口貿(mào)易的快速發(fā)展創(chuàng)造了良好條件
我國(guó)同美國(guó)、日本、歐盟等技術(shù)先進(jìn)國(guó)的貿(mào)易聯(lián)系日益緊密,為技術(shù)的溢出提供了更多的機(jī)會(huì)。自1985年以來(lái),我國(guó)從世界發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展迅速。以R&D活動(dòng)相對(duì)集中的G-7國(guó)家(美國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、意大利和加拿大)為例,1985年我國(guó)從G-7國(guó)家的進(jìn)口總額為260.6億美元,其中日本(占57.7%),美國(guó)(占19.5%),德國(guó)(占9.2%)在G-7中位居前三位,其他四國(guó)所占比例較小;2006年進(jìn)口額增長(zhǎng)了約10倍,達(dá)到2468.1億美元,其中位居前三位仍然為日本(占46.9%)、美國(guó)(占24.0%)、德國(guó)(占15.3%)。在進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)上。近年來(lái)我國(guó)初級(jí)產(chǎn)品的增速有所回落,而機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備以及高科技產(chǎn)品的增速增加。其中,機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備進(jìn)口量占商品進(jìn)口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%;高科技產(chǎn)品占商品進(jìn)口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國(guó)與技術(shù)先進(jìn)國(guó)家進(jìn)口貿(mào)易總量的擴(kuò)大,以及進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的不斷改善支持了進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效果的實(shí)現(xiàn)。
(二)國(guó)內(nèi)吸收能力不足制約了對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收效果
1.研發(fā)投入不足,結(jié)構(gòu)不合理。第一,我國(guó)用于科研開發(fā)的支出與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在很大差距。2006年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發(fā)達(dá)國(guó)家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如,2005年美國(guó)R&D投入總額為3125.3億美元,占其GDP比重為2.51%;日本R&D投入總額為1458.8億美元,占其GDP比重為3.20%;法國(guó)R&D投入總額為441.2億美元,占其GDP比重為2.13%。第二,我國(guó)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不盡合理、科研成果應(yīng)用不足。一方面,政府在國(guó)家資金不足的條件下,仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風(fēng)險(xiǎn)極高的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域,忽略了國(guó)內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)的約束,導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)要素配置效率下降;另一方面,研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化率或使用率較低,致使研發(fā)成果并沒有進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。因此,這些問(wèn)題極大地阻礙了我國(guó)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收,滯緩了自主研發(fā)能力的形成,降低了創(chuàng)新速度。同時(shí),國(guó)內(nèi)研發(fā)投入不足也會(huì)帶來(lái)一種“副產(chǎn)品”,即落后國(guó)家由于研發(fā)基礎(chǔ)薄弱,缺乏及時(shí)了解和掌握國(guó)際技術(shù)發(fā)展最新動(dòng)態(tài)的能力,難以對(duì)引進(jìn)技術(shù)做出客觀的評(píng)價(jià),因而往往引進(jìn)的是一些行將淘汰的技術(shù),結(jié)果使其陷入“引進(jìn)——落后——再引進(jìn)”的惡性循環(huán)中。
2.人力資本短缺嚴(yán)重。由于教育投資匱乏等原因,我國(guó)人力資本存量與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在很大差距。2005年我國(guó)“萬(wàn)勞動(dòng)力R&D科學(xué)家和工程師”為14人,和發(fā)達(dá)國(guó)家相比,日本2003年為101人,德國(guó)為68人,法國(guó)為71人,美國(guó)在2002年為91人,加拿大為68人,意大利為30人。據(jù)統(tǒng)計(jì)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的從事R&D活動(dòng)人員分布中,企業(yè)的R&D科學(xué)家與工程師均占50%以上,而我國(guó)企業(yè)中從事R&D的科學(xué)家與工程師人數(shù)明顯低于在研究機(jī)構(gòu)工作的科學(xué)家與工程師數(shù)。人力資本短缺已經(jīng)成為制約我國(guó)技術(shù)吸收能力的一項(xiàng)重要因素。
(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度不力制約了先進(jìn)技術(shù)的流入
GinarteandPark(1997)建立和發(fā)展了一種定性評(píng)級(jí)法,用于對(duì)一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度做出較客觀的比較。他們將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)分為五個(gè)方面:覆蓋范圍、加入相關(guān)國(guó)際專利協(xié)議的情況、保護(hù)例外、實(shí)施機(jī)制和保護(hù)期限,并根據(jù)決定每個(gè)方面有效強(qiáng)度的多種因素分別評(píng)分,最后加總得到一個(gè)“0”到“5”之間的國(guó)家評(píng)分,即“GP指數(shù)”。一般而言,“GP指數(shù)”越大,說(shuō)明該國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度越大。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平呈逐年上升趨勢(shì),但上升的幅度時(shí)緩時(shí)急。其中,1992年前后和2001年前后出現(xiàn)了兩個(gè)快速上升的階段,這一現(xiàn)象與1992年、2001年中國(guó)大范圍修訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的事實(shí)有關(guān)。但是我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平,2004年的GP指數(shù)僅相當(dāng)于日本1960年的水平(韓玉雄,李懷祖,2005)。
3、結(jié)論與建議
(一)繼續(xù)擴(kuò)大與發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易,優(yōu)化進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)
對(duì)我國(guó)而言,進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)在長(zhǎng)期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國(guó)的自主創(chuàng)新體系、研發(fā)能力帶來(lái)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。為此,進(jìn)一步優(yōu)化中間產(chǎn)品的進(jìn)口結(jié)構(gòu),繼續(xù)促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展應(yīng)該成為是中國(guó)今后經(jīng)濟(jì)政策制訂的一項(xiàng)重要內(nèi)容。一是要進(jìn)一步改革完善進(jìn)口體制,調(diào)動(dòng)企業(yè)進(jìn)口積極性,充分發(fā)揮進(jìn)口對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用,推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。二是要進(jìn)一步調(diào)整、優(yōu)化進(jìn)口關(guān)稅結(jié)構(gòu),鼓勵(lì)企業(yè)及時(shí)合理增加國(guó)外先進(jìn)適用技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)口。
(二)要逐步增加研發(fā)資金投入
增加研發(fā)投入和R&D存量,是提高我國(guó)國(guó)際技術(shù)溢出效果的必要前提?!秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》中提到,2020年全社會(huì)研究開發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上,力爭(zhēng)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上,對(duì)外技術(shù)依存度降低到30%以下。要順利實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo),我國(guó)政府應(yīng)適當(dāng)增加財(cái)政科研撥款,特別要加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的財(cái)政支持力度。同時(shí)為鼓勵(lì)創(chuàng)新,政府可以依據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度和市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)程度,對(duì)創(chuàng)新企業(yè)給予不同程度的R&D退稅補(bǔ)貼等稅收方面的優(yōu)惠,以減少企業(yè)的創(chuàng)新成本。
(三)加大教育投入,培育人力資本
政府應(yīng)科學(xué)調(diào)整財(cái)政支出結(jié)構(gòu),在有限的財(cái)力中確保教育支出的優(yōu)先增長(zhǎng)。預(yù)算安排時(shí),要確?!督逃ā分幸?guī)定的教育經(jīng)費(fèi)“三個(gè)增長(zhǎng)”(中央和地方政府教育撥款的增長(zhǎng)要高于財(cái)政經(jīng)常性收入的增長(zhǎng),學(xué)生人均教育經(jīng)費(fèi)要逐步增長(zhǎng),教師工資和公用經(jīng)費(fèi)要逐步增長(zhǎng))的落實(shí)。逐步取消對(duì)私人部門投資教育的各種限制,動(dòng)員社會(huì)各階層力量,多渠道籌措辦學(xué)資金。我國(guó)應(yīng)借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家的做法,建立完整的稅收優(yōu)惠政策體系,鼓勵(lì)社會(huì)投資辦學(xué),以解決我國(guó)教育資金不足的難題,促進(jìn)教育水平和人力資本投入的提高。
(四)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
正確認(rèn)識(shí)和處理知識(shí)產(chǎn)權(quán),從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,是知識(shí)溢出良性循環(huán)的宏觀控制的必要條件。順應(yīng)WTO的要求,我國(guó)政府要努力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。相關(guān)研究表明,當(dāng)技術(shù)差距較大和(或)模仿能力較強(qiáng)時(shí),可以充分利用“技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)”,這時(shí)則偏向于鼓勵(lì)模仿的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有利于技術(shù)進(jìn)步。要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法制建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度,保護(hù)國(guó)外科技企業(yè)的在華利益,從而以保證更多外部知識(shí)的持續(xù)流入。
參考文獻(xiàn):
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商標(biāo)平行進(jìn)口一般是指未經(jīng)商標(biāo)權(quán)利人(包括商標(biāo)專有權(quán)人或商標(biāo)使用權(quán)人)許可,第三者進(jìn)口并出售帶有相同商標(biāo)的貨物的行為,主要涉及國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域,在純粹國(guó)內(nèi)貿(mào)易的情形下不存在平行進(jìn)口。一般來(lái)說(shuō),商標(biāo)平行進(jìn)口主要有以下情形:某種商標(biāo)標(biāo)識(shí)的商品出口到國(guó)外后被國(guó)內(nèi)進(jìn)口商重新進(jìn)口;專有權(quán)人許可經(jīng)銷商在某國(guó)或某地區(qū)的獨(dú)家經(jīng)銷權(quán)后,第三者通過(guò)其它途徑進(jìn)口商品到該國(guó)或地區(qū);第三者從一獨(dú)家經(jīng)銷商處進(jìn)口某商標(biāo)標(biāo)識(shí)商品銷售到另一獨(dú)家經(jīng)銷商所在國(guó)或地區(qū);商標(biāo)專有權(quán)人在國(guó)外或某地區(qū)設(shè)立海外投資企業(yè)的情形下,該海外投資企業(yè)生產(chǎn)的商標(biāo)標(biāo)識(shí)產(chǎn)品被進(jìn)口到專有權(quán)人所在國(guó)或地區(qū),或者專有權(quán)人的產(chǎn)品被進(jìn)口到該海外投資企業(yè)所在國(guó)或地區(qū)等。
平行進(jìn)口與其他類型的商標(biāo)侵權(quán)行為最大的不同之處在于,平行進(jìn)口的商品是合法制造并合法使用商標(biāo)的真實(shí)商品(Genuine goods),而非假冒商品。有關(guān)權(quán)利人在其所在國(guó)或地區(qū)都有合法的商標(biāo)權(quán)利,而這一商標(biāo)權(quán)利又與專有權(quán)人的商標(biāo)專有權(quán)存在某種聯(lián)系,即一般都是有關(guān)經(jīng)銷商、海外投資企業(yè)的商標(biāo)使用權(quán)均獲得商標(biāo)專有權(quán)人的合法許可,根據(jù)商標(biāo)的標(biāo)識(shí)功能均能正確反映商品的真實(shí)來(lái)源。一般而言,在發(fā)生平行進(jìn)口的情形下,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與轉(zhuǎn)售來(lái)源國(guó)市場(chǎng)在該商品的價(jià)格上存在差別,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格一般相對(duì)較高,而平行進(jìn)口商則利用其價(jià)格的差異謀利。由于平行進(jìn)口的商品具有一定的價(jià)格優(yōu)勢(shì),所以往往給商標(biāo)專有權(quán)人在某一地區(qū)的利益或商標(biāo)被許可人造成難以彌補(bǔ)的損失。平行進(jìn)口雖然往往對(duì)商標(biāo)權(quán)利人產(chǎn)生不利的后果,但從其立法來(lái)看,有關(guān)國(guó)際條約對(duì)此并無(wú)明確規(guī)定,各國(guó)國(guó)內(nèi)立法則對(duì)此態(tài)度不一。 各國(guó)關(guān)于商標(biāo)平行進(jìn)口立法的比較
(一)美國(guó)關(guān)于商標(biāo)平行進(jìn)口的立法 美國(guó)對(duì)平行進(jìn)口主要持否定態(tài)度,但并非對(duì)平行進(jìn)口行為一概認(rèn)定為侵權(quán)。在Weil Ceramics & Glass訴Dash一案中,WEIL是經(jīng)銷西班牙生產(chǎn)的“LLADRO”瓷器的美國(guó)經(jīng)銷商和國(guó)內(nèi)商標(biāo)注冊(cè)人,一平行進(jìn)口商與其形成競(jìng)爭(zhēng)。法院認(rèn)為本案中WEIL公司已花費(fèi)金錢和精力選擇適當(dāng)?shù)牧闶凵虂?lái)輸送瓷器、防止破損、更換瑕疵商品、宣傳LLADRO產(chǎn)品,從而在美國(guó)對(duì)LLADRO商標(biāo)已建立起了獨(dú)立的商譽(yù)。而平行進(jìn)口商則不正當(dāng)?shù)乩昧似渖套u(yù),構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。根據(jù)1923年美國(guó)關(guān)稅條例第526條規(guī)定,除非進(jìn)口時(shí)得到該商標(biāo)所有人的書面同意,任何外國(guó)制造的商品進(jìn)入美國(guó)是非法的;經(jīng)營(yíng)此類商品的任何人不得在美國(guó)境內(nèi)從事交易或應(yīng)再出口或銷毀這些商品或去除上述商標(biāo),并且應(yīng)承擔(dān)因不正當(dāng)使用該商標(biāo)所造成的損害或利潤(rùn)。1968年財(cái)政決議對(duì)此規(guī)范作出的海關(guān)解釋,表明如外國(guó)生產(chǎn)者是美國(guó)所有人的母公司或附屬公司或該公司在普遍控制之下則不受進(jìn)口保護(hù)。
1972年修正案則最終使該規(guī)則與海關(guān)實(shí)踐相一致,清楚地表明在以下情況拒絕保護(hù):外國(guó)或美國(guó)商標(biāo)或商業(yè)名稱均被同一個(gè)人或商業(yè)實(shí)體所有;外國(guó)和國(guó)內(nèi)商標(biāo)或商業(yè)名稱的所有人是母公司與附屬公司或被共同所有或控制。從1989年起,美國(guó)巡回法院的一系判例中開始依據(jù)商標(biāo)的質(zhì)量保證功能所引申出來(lái)的“實(shí)質(zhì)性差異”(Material Differences)作為判定平行進(jìn)口是否構(gòu)成侵權(quán)的依據(jù)。
總的來(lái)看,美國(guó)商標(biāo)立法及實(shí)踐分析問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)在于是否會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者的誤認(rèn),為此則須考慮多種因素。如平行進(jìn)口商品與國(guó)內(nèi)商品的品質(zhì)有實(shí)質(zhì)性的不同,則該平行進(jìn)口行為構(gòu)成侵權(quán)。如商品品質(zhì)上并無(wú)實(shí)質(zhì)性的不同,但由于國(guó)內(nèi)商標(biāo)權(quán)人的努力從而形成其獨(dú)立的商譽(yù),該平行進(jìn)口也屬商標(biāo)侵權(quán)行為。因?yàn)樗鼈円子谑沟孟M(fèi)者將這兩種商標(biāo)相同的商品混淆,從而不正當(dāng)?shù)乩貌⒖赡軗p害商標(biāo)權(quán)人的商譽(yù)、損害消費(fèi)者的利益。如果平行進(jìn)口的商品與國(guó)內(nèi)商標(biāo)權(quán)人的標(biāo)識(shí)商品品質(zhì)相同,而且均無(wú)獨(dú)立商譽(yù),則依美國(guó)商標(biāo)立法似乎不構(gòu)成侵權(quán)。同時(shí)關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的平行進(jìn)口行為一般也不構(gòu)成侵權(quán),因?yàn)?ldquo;同一公司控制著不同市場(chǎng)上的商標(biāo)使用,并成為自己‘自害’行為的受害者”。
(二)歐盟關(guān)于 商標(biāo)平行進(jìn)口的立法 對(duì)于平行進(jìn)口,歐盟《協(xié)調(diào)成員國(guó)商標(biāo)立法1998年12月21日歐洲共同體理事會(huì)第一號(hào)指令》第7條規(guī)定:“商標(biāo)所有人本人或經(jīng)其同意,將帶有商標(biāo)的商品在共同體內(nèi)投放市場(chǎng)后,商標(biāo)賦予其所有人的權(quán)利不得用來(lái)禁止在該商品上使用該商標(biāo);商標(biāo)所有人有正當(dāng)理由對(duì)抗商品的進(jìn)一步商業(yè)流通,尤其是商品在投放市場(chǎng)后遭到改變或損壞時(shí),不適用第一款的規(guī)定”。從其規(guī)定來(lái)看,歐盟商標(biāo)立法采取權(quán)利用盡原則,商品一經(jīng)售出商標(biāo)權(quán)人則不能再對(duì)其主張權(quán)利;在發(fā)生平行進(jìn)口行為時(shí),商標(biāo)權(quán)人也不能主張商標(biāo)侵權(quán)。
第二款又進(jìn)一步規(guī)定平行進(jìn)口時(shí)權(quán)利不用盡的情形,即商品投放市場(chǎng)后遭到改變或損壞,在此情況下商標(biāo)權(quán)人可對(duì)此類平行進(jìn)口行為主張侵權(quán)。但作為權(quán)利用盡而言,有國(guó)內(nèi)/歐盟內(nèi)部用盡與國(guó)際用盡之分,國(guó)內(nèi)/歐盟內(nèi)部用盡是指商標(biāo)標(biāo)識(shí)商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)或經(jīng)濟(jì)共同體一經(jīng)售出,商標(biāo)權(quán)人僅喪失了在國(guó)內(nèi)或歐盟內(nèi)部對(duì)商品、商標(biāo)的控制,當(dāng)發(fā)生平行進(jìn)口或在平行進(jìn)口來(lái)源于歐盟以外的國(guó)家時(shí),商標(biāo)權(quán)人仍可對(duì)其主張侵權(quán);國(guó)際用盡原則是指商標(biāo)標(biāo)識(shí)商品一經(jīng)售出,商標(biāo)權(quán)人在國(guó)際范圍內(nèi)均喪失對(duì)其商標(biāo)的控制權(quán),即不得主張平行進(jìn)口構(gòu)成侵權(quán),商品品質(zhì)有實(shí)質(zhì)性改變的例外。
(三)日本關(guān)于商標(biāo)平行進(jìn)口的立法 日本法院在判斷平行進(jìn)口是否構(gòu)成侵權(quán)或違法時(shí),并非強(qiáng)調(diào)地域性原則,主要參考以下因素:商標(biāo)是否指明了產(chǎn)品產(chǎn)地的廠商;平行進(jìn)口貨物的質(zhì)量與國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商經(jīng)銷的是否一致;經(jīng)銷商是否建立了自己獨(dú)立的信譽(yù);平行進(jìn)口商是否利用了這一信譽(yù);平行進(jìn)口商是否促進(jìn)了商品的價(jià)格和服務(wù)上的公平和自由競(jìng)爭(zhēng),有無(wú)不公平做法等。同時(shí)1972年日本財(cái)政部海關(guān)署根據(jù)關(guān)稅法通告,當(dāng)國(guó)內(nèi)和外國(guó)商標(biāo)是由母子公司擁有時(shí),平行進(jìn)口不得被禁止??梢钥闯鋈毡娟P(guān)于平行進(jìn)口的立法與美國(guó)有相似之處。
(四)我國(guó)關(guān)于商標(biāo)平行進(jìn)口的立法 從我國(guó)的立法來(lái)看,除了新修改的《專利法》明確規(guī)定專利權(quán)人有進(jìn)口權(quán)從而限制了平行進(jìn)口外,《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》對(duì)此問(wèn)題都沒有任何明文規(guī)定。司法實(shí)踐中,“LUX”案則開了應(yīng)對(duì)商標(biāo)平行進(jìn)口問(wèn)題的先河。1996年,廣州海關(guān)扣留了廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)進(jìn)出口公司自泰國(guó)進(jìn)口的力士牌香皂895箱。原告上海利華公司遂在廣州中級(jí)法院以侵犯原告的獨(dú)占許可使用權(quán)為由,起訴了被告廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)進(jìn)出口公司。法院認(rèn)為原告是 “LUX”商標(biāo)及“LUX力士”商標(biāo)在中國(guó)(不包括香港、澳門及臺(tái)灣地區(qū))的獨(dú)占許可使用人,而將原告的獨(dú)占許可權(quán)延伸到對(duì)平行進(jìn)口的限制,認(rèn)為由被告進(jìn)口的泰國(guó)產(chǎn)“LUX”牌香皂應(yīng)屬侵犯上述兩注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品,于1999年11月判決被告賠償原告約8萬(wàn)港幣的損失。此案被視為中國(guó)第一件限制商標(biāo)保護(hù)產(chǎn)品平行進(jìn)口的案件,同時(shí),也被認(rèn)為為中國(guó)限制對(duì)商標(biāo)保護(hù)產(chǎn)品平行進(jìn)口提供了先例。
商標(biāo)權(quán)平行進(jìn)口的效力分析及立法思考 (一)商標(biāo)權(quán)平行進(jìn)口的效力分析 凡權(quán)利必有限制,對(duì)專利權(quán)和著作權(quán)的限制主要表現(xiàn)在法律明確規(guī)定的“合理使用”。對(duì)商標(biāo)權(quán)則沒有“合理使用”的類似法律規(guī)定,其權(quán)利限制主要體現(xiàn)在商標(biāo)權(quán)的權(quán)利窮竭(Exhaustion)原則。即商標(biāo)權(quán)產(chǎn)品如經(jīng)商標(biāo)權(quán)人或經(jīng)其同意的許可人以合法的方式銷售或轉(zhuǎn)賣,商標(biāo)權(quán)利人就不再享有商標(biāo)權(quán),無(wú)權(quán)禁止他人在市場(chǎng)上再次銷售或使用該產(chǎn)品。從目前對(duì)商標(biāo)平行進(jìn)口的研究看,主要是運(yùn)用權(quán)利窮竭理論來(lái)分析商標(biāo)平行進(jìn)口,即如果根據(jù)權(quán)利窮竭理論,商標(biāo)產(chǎn)品出口后商標(biāo)權(quán)人權(quán)利窮竭則商標(biāo)平行進(jìn)口合法,反之商標(biāo)產(chǎn)品出口后商標(biāo)權(quán)人權(quán)利未窮竭則商標(biāo)平行進(jìn)口應(yīng)予禁止。
基于以上必要,商標(biāo)權(quán)窮竭理論發(fā)展兩種分支理論:權(quán)利國(guó)際窮竭理論。即產(chǎn)品第一次投放市場(chǎng)后,商標(biāo)權(quán)人即在世界范圍內(nèi)喪失了對(duì)它的控制權(quán),無(wú)論何人在何地使用或轉(zhuǎn)售該產(chǎn)品,都無(wú)須征得權(quán)利人的許可,也不侵犯商標(biāo)權(quán)。該理論是支持平行進(jìn)口合法的法理基礎(chǔ)。權(quán)利區(qū)域窮竭理論。即商標(biāo)權(quán)窮竭和知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身一樣,都是有地域性的。權(quán)利在一國(guó)的用盡,并不導(dǎo)致它在國(guó)際市場(chǎng)上窮竭,在其它國(guó)家仍舊處于“未曾行使”的狀態(tài)。因此,權(quán)利人仍可以根據(jù)其在進(jìn)口國(guó)取得的權(quán)利來(lái)對(duì)抗平行進(jìn)口的產(chǎn)品。權(quán)利窮竭的地域性是支持平行進(jìn)口非法的理論支柱。 (二)關(guān)于商標(biāo)立法的思考 筆者以為,將平行進(jìn)口合法與否機(jī)械地與權(quán)利窮竭原則相聯(lián)系,分析其應(yīng)予允許或禁止,這種研究方法是值得考慮的。
原則是原先已經(jīng)存在的,但隨著經(jīng)濟(jì)生活的不斷發(fā)展,也會(huì)有新的原則產(chǎn)生, 舊的原則被推翻。在立法時(shí),更多地應(yīng)當(dāng)是權(quán)衡社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)更大程度的利用和激勵(lì),保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人創(chuàng)新的積極性。從各國(guó)的立法來(lái)看,也并非依據(jù)權(quán)利窮竭或地域性原則對(duì)平行進(jìn)口一概允許或一律視為非法,而是從商標(biāo)立法之目的,即保護(hù)消費(fèi)者及商標(biāo)權(quán)人合法利益的角度出發(fā),根據(jù)各種綜合因素判斷具體的平行進(jìn)口行為是否引起消費(fèi)者混淆從而損害其利益,或是否不正當(dāng)?shù)乩昧松虡?biāo)權(quán)人的商譽(yù)從而造成其商譽(yù)損失及是否形成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。 同時(shí),就權(quán)利窮竭原則本身而言,它是以限制商標(biāo)權(quán)人對(duì)商標(biāo)標(biāo)識(shí)商品不適當(dāng)?shù)目刂贫岢龅?,初期主要限于?guó)內(nèi)市場(chǎng)窮竭,隨著商品市場(chǎng)的國(guó)際化,權(quán)利國(guó)際窮竭理論被提出。但無(wú)論如何,目前世界經(jīng)濟(jì)都未發(fā)展到運(yùn)用商標(biāo)權(quán)國(guó)際窮竭原則的階段。原因在于,各國(guó)由于其歷史傳統(tǒng)、自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同,同一商標(biāo)所標(biāo)識(shí)的不同國(guó)際市場(chǎng)的商品必然在品質(zhì)、價(jià)格、文化內(nèi)涵等因素上存在重大差別。
而根據(jù)商標(biāo)的標(biāo)識(shí)功能及質(zhì)量保證功能,同一商標(biāo)所標(biāo)識(shí)的國(guó)內(nèi)商標(biāo)權(quán)利人的商品與平行進(jìn)口商的商品都同出一源、具有相同的品質(zhì)和質(zhì)量保證,其結(jié)果必然是使消費(fèi)者受到損害,同時(shí)也使商標(biāo)權(quán)利人的商譽(yù)受到損失。況且,目前尚不存在世界注冊(cè)商標(biāo),商標(biāo)權(quán)都是各國(guó)根據(jù)其國(guó)內(nèi)法授予的,具有嚴(yán)格地域性原則。但是,在現(xiàn)代貿(mào)易環(huán)境下商標(biāo)也具有國(guó)際性的特征,過(guò)分地強(qiáng)調(diào)地域性原則對(duì)平行進(jìn)口的商品一概排斥,又會(huì)限制國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)行及本國(guó)商標(biāo)權(quán)利人競(jìng)爭(zhēng)能力的增強(qiáng),畢竟各國(guó)市場(chǎng)的互相開放是一個(gè)趨勢(shì)。所以,嚴(yán)格地恪守權(quán)利國(guó)際窮竭原則或地域性原則都是不適當(dāng)?shù)摹?/p>
具體的平行進(jìn)口行為是否構(gòu)成非法或侵權(quán),關(guān)鍵看該行為是否損害了商標(biāo)權(quán)利人的權(quán)利,違反了為商標(biāo)立法所保護(hù)的某種秩序。具體而言,就是看平行進(jìn)口是否不正當(dāng)?shù)乩昧藝?guó)內(nèi)商標(biāo)權(quán)利人的商譽(yù),造成其利潤(rùn)和商譽(yù)上的損失,消費(fèi)者是否因該行為產(chǎn)生混淆并因此而可能受到某種損害。關(guān)聯(lián)企業(yè)則由于其是一個(gè)利益整體,所以不應(yīng)成為平行進(jìn)口立法的保護(hù)對(duì)象,也即關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的平行進(jìn)口行為不構(gòu)成侵權(quán)。
(二)進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用
大衛(wèi)•李嘉圖指出:通過(guò)進(jìn)口從國(guó)外獲得較便宜的食品等生活必需品及原材料,就能穩(wěn)定物價(jià),阻止工資上漲,保證資本積累,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);約翰•穆勒認(rèn)為,通過(guò)進(jìn)口本國(guó)缺乏的原材料和機(jī)器設(shè)備等物質(zhì)資料可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,加速儲(chǔ)蓄的增加,從而獲得資本積累的增加;羅伯特遜認(rèn)為進(jìn)口是經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的主要因素等。
國(guó)內(nèi)學(xué)者從實(shí)證角度(梁琛等,2004;蘇均和,2004;劉曉鵬等,2001)分析了進(jìn)出口貿(mào)易與我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系,結(jié)論如下:梁琛等認(rèn)為我國(guó)的進(jìn)出口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者存在著長(zhǎng)期穩(wěn)定的動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系,進(jìn)口增長(zhǎng)與GDP增長(zhǎng)之間存在著互為促進(jìn)、互為因果的關(guān)系,而出口僅能在短期內(nèi)單向促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);蘇均和認(rèn)為應(yīng)該對(duì)進(jìn)口和出口對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用進(jìn)行再認(rèn)識(shí),他在文章中實(shí)證指出,進(jìn)口不但能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而且其貢獻(xiàn)度比出口要大;劉曉鵬揭示了我國(guó)進(jìn)口對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有較強(qiáng)的促進(jìn)作用,并論證了為什么出口與我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在弱相關(guān)性,也即進(jìn)口在一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用方面,其重要性大大超過(guò)了出口。
中國(guó)與東盟進(jìn)出口貿(mào)易基本情況
東盟(文萊、緬甸、柬埔寨、印度尼西亞、老撾、馬來(lái)西亞、菲律賓、新加坡、泰國(guó)、越南)與我國(guó)毗鄰,目前擁有450萬(wàn)平方公里國(guó)土、約5億人口,GDP接近1萬(wàn)億美元,是我國(guó)比較穩(wěn)定的貿(mào)易伙伴。1978-2007年中國(guó)與東盟的進(jìn)出口貿(mào)易情況(見表1)。
中國(guó)與東盟雙邊貿(mào)易額逐年擴(kuò)大,且增速較快。據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì),1990年至2003年間,中國(guó)與東盟貿(mào)易總額年均增長(zhǎng)20.86%,比同期中國(guó)整體對(duì)外貿(mào)易的年均增長(zhǎng)率快4.25%。2007年中國(guó)對(duì)東盟進(jìn)出口總額突破2000億美元,達(dá)到2025.08億美元,是1978年的近2000倍。
20世紀(jì)90年代以前,中國(guó)與東盟的貿(mào)易都是中方順差(1987年例外)。自1993年起,中方出現(xiàn)逆差并且逆差逐年擴(kuò)大。2000年,中國(guó)對(duì)東盟的貿(mào)易逆差達(dá)48.4億美元,東盟成為中國(guó)對(duì)外貿(mào)易逆差的主要地區(qū)之一。2004年,中國(guó)對(duì)東盟貿(mào)易逆差增至200億美元,比上年增加了23%,是我國(guó)第四大貿(mào)易逆差地區(qū)。2005-2007年,中國(guó)與東盟的貿(mào)易逆差也平均保持在180億美元以上。
從東盟進(jìn)口與我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)性分析
本文根據(jù)1985-2004年中國(guó)對(duì)東盟進(jìn)口和GDP的情況繪制散點(diǎn)圖(見圖1、圖2)。
從圖1、圖2可以看出,進(jìn)口和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的趨勢(shì)基本相同,進(jìn)口和GDP之間可能存在長(zhǎng)期關(guān)系。
先對(duì)GDP和進(jìn)口數(shù)據(jù)進(jìn)行整理并取對(duì)數(shù)。由于GDP中包含有凈出口額EX-IM,所以將其剔除,得到新的GDP,由于外貿(mào)對(duì)GDP的影響具有時(shí)滯效應(yīng),本滯后一期的分析。對(duì)1985-2007年的有關(guān)數(shù)據(jù)處理后用Eviews對(duì)從東盟進(jìn)口對(duì)數(shù)增長(zhǎng)率與GDP對(duì)數(shù)增長(zhǎng)率進(jìn)行最小二乘法回歸分析,結(jié)果(見圖3)。
由圖3可知,當(dāng)年進(jìn)口每增加1%,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)下一年增長(zhǎng)0.5133%;本例中S.E=0.094099,比較小,說(shuō)明解釋變量與被解釋變量之間存在比較強(qiáng)的函數(shù)關(guān)系,代表性比較好;R-square=0.988244,說(shuō)明樣本回歸直線的解釋能力為98.82%,表示我國(guó)GDP的總變差中,由解釋變量從東盟進(jìn)口值解釋的部分占98.82%,或者是,我國(guó)GDP變動(dòng)的98.82%均可以從樣本回歸直線中得到解釋,模擬的擬合優(yōu)度比較高。同時(shí),T=93.03090,說(shuō)明從東盟進(jìn)口對(duì)我國(guó)GDP有著顯著性影響。
從東盟進(jìn)口促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理分析
我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)東盟市場(chǎng)存在原材料依賴,對(duì)東盟進(jìn)口原材料需求增加,導(dǎo)致逆差進(jìn)一步擴(kuò)大,生產(chǎn)性資料的進(jìn)口無(wú)疑會(huì)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。隨著我國(guó)近年經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,從東盟進(jìn)口的原材料也在增加,并且出現(xiàn)較大的逆差現(xiàn)象。如2004年1-5月份我國(guó)從印度尼西亞、馬來(lái)西亞進(jìn)口的木材及其制品分別為2億美元、2.6億美元,僅這一項(xiàng)兩個(gè)合計(jì)逆差就達(dá)到4.48億美元。
大量進(jìn)口零關(guān)稅的商品,有利于穩(wěn)定物價(jià),優(yōu)化我國(guó)商品結(jié)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。2002年我國(guó)與東盟簽訂了《中國(guó)-東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》,擬在10年之內(nèi)建成中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū),并且規(guī)定在建設(shè)中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)的過(guò)程中,從2004年1月1日起,開始實(shí)施早期收獲計(jì)劃。早期收獲計(jì)劃的實(shí)施是使中國(guó)與東盟各國(guó)之間的近600種農(nóng)產(chǎn)品實(shí)施零關(guān)稅,而在這些商品中我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力弱于東盟,因此早期收獲計(jì)劃實(shí)施之后,我國(guó)會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)這些商品的進(jìn)口,而他們的進(jìn)口有利于穩(wěn)定物價(jià),改善農(nóng)產(chǎn)品商品結(jié)構(gòu),最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
從生產(chǎn)率角度看經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素是要素供給的增加和全要素生產(chǎn)率的提高。要素供給投入的增加包括資本和勞動(dòng)供給的增加,全要素生產(chǎn)率的提高則包括人力資本和物質(zhì)資本質(zhì)量的提高及制度創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步等。西蒙•庫(kù)茲尼次認(rèn)為“與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相聯(lián)系的按人口平均產(chǎn)值的高增長(zhǎng)率,應(yīng)主要?dú)w功于生產(chǎn)率的高增長(zhǎng)率,即單位投入的高增長(zhǎng)率”;“勞動(dòng)力和資本質(zhì)量的改進(jìn)不是由資源的任何額外投入所引起的改進(jìn),是近代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有突出特征的按人口平均產(chǎn)值高增長(zhǎng)率的主要原因”。這些要素與進(jìn)口和利用外資關(guān)系密切,因?yàn)樵谶M(jìn)口的商品和服務(wù)中包含了大量的先進(jìn)資本和技術(shù),在當(dāng)年是以靜態(tài)的數(shù)字加入GDP總額中,大量的先進(jìn)機(jī)器設(shè)備和技術(shù)的進(jìn)口將帶動(dòng)科技進(jìn)步和生產(chǎn)率的提高。我國(guó)從東盟10國(guó)進(jìn)口的商品中,資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品比重超過(guò)50%,其中從馬來(lái)西亞、新加坡、菲律賓進(jìn)口的機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備占60%,這些對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)是有利的。
另外,約翰•穆勒認(rèn)為,通過(guò)貿(mào)易可以得到該國(guó)經(jīng)濟(jì)獲得持續(xù)進(jìn)行所必須或不可缺少的物質(zhì)資料,從東盟進(jìn)口的機(jī)器設(shè)備并非我國(guó)不能生產(chǎn),而是基于比較利益的需要。馬克斯•科登提出,大量進(jìn)口投資品,會(huì)使國(guó)內(nèi)投資品對(duì)消費(fèi)品相對(duì)價(jià)格降低,投資成本下降,投資率的提高無(wú)疑會(huì)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的上升。
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商標(biāo)平行進(jìn)口的內(nèi)涵分析
商標(biāo)平行進(jìn)口一般是指未經(jīng)商標(biāo)權(quán)利人(包括商標(biāo)專有權(quán)人或商標(biāo)使用權(quán)人)許可,第三者進(jìn)口并出售帶有相同商標(biāo)的貨物的行為,主要涉及國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域,在純粹國(guó)內(nèi)貿(mào)易的情形下不存在平行進(jìn)口。一般來(lái)說(shuō),商標(biāo)平行進(jìn)口主要有以下情形:某種商標(biāo)標(biāo)識(shí)的商品出口到國(guó)外后被國(guó)內(nèi)進(jìn)口商重新進(jìn)口;專有權(quán)人許可經(jīng)銷商在某國(guó)或某地區(qū)的獨(dú)家經(jīng)銷權(quán)后,第三者通過(guò)其它途徑進(jìn)口商品到該國(guó)或地區(qū);第三者從一獨(dú)家經(jīng)銷商處進(jìn)口某商標(biāo)標(biāo)識(shí)商品銷售到另一獨(dú)家經(jīng)銷商所在國(guó)或地區(qū);商標(biāo)專有權(quán)人在國(guó)外或某地區(qū)設(shè)立海外投資企業(yè)的情形下,該海外投資企業(yè)生產(chǎn)的商標(biāo)標(biāo)識(shí)產(chǎn)品被進(jìn)口到專有權(quán)人所在國(guó)或地區(qū),或者專有權(quán)人的產(chǎn)品被進(jìn)口到該海外投資企業(yè)所在國(guó)或地區(qū)等。
平行進(jìn)口與其他類型的商標(biāo)侵權(quán)行為最大的不同之處在于,平行進(jìn)口的商品是合法制造并合法使用商標(biāo)的真實(shí)商品(Genuinegoods),而非假冒商品。有關(guān)權(quán)利人在其所在國(guó)或地區(qū)都有合法的商標(biāo)權(quán)利,而這一商標(biāo)權(quán)利又與專有權(quán)人的商標(biāo)專有權(quán)存在某種聯(lián)系,即一般都是有關(guān)經(jīng)銷商、海外投資企業(yè)的商標(biāo)使用權(quán)均獲得商標(biāo)專有權(quán)人的合法許可,根據(jù)商標(biāo)的標(biāo)識(shí)功能均能正確反映商品的真實(shí)來(lái)源。一般而言,在發(fā)生平行進(jìn)口的情形下,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與轉(zhuǎn)售來(lái)源國(guó)市場(chǎng)在該商品的價(jià)格上存在差別,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格一般相對(duì)較高,而平行進(jìn)口商則利用其價(jià)格的差異謀利。由于平行進(jìn)口的商品具有一定的價(jià)格優(yōu)勢(shì),所以往往給商標(biāo)專有權(quán)人在某一地區(qū)的利益或商標(biāo)被許可人造成難以彌補(bǔ)的損失。平行進(jìn)口雖然往往對(duì)商標(biāo)權(quán)利人產(chǎn)生不利的后果,但從其立法來(lái)看,有關(guān)國(guó)際條約對(duì)此并無(wú)明確規(guī)定,各國(guó)國(guó)內(nèi)立法則對(duì)此態(tài)度不一。
各國(guó)關(guān)于商標(biāo)平行進(jìn)口立法的比較
(一)美國(guó)關(guān)于商標(biāo)平行進(jìn)口的立法
美國(guó)對(duì)平行進(jìn)口主要持否定態(tài)度,但并非對(duì)平行進(jìn)口行為一概認(rèn)定為侵權(quán)。在WeilCeramics&Glass訴Dash一案中,WEIL是經(jīng)銷西班牙生產(chǎn)的“LLADRO”瓷器的美國(guó)經(jīng)銷商和國(guó)內(nèi)商標(biāo)注冊(cè)人,一平行進(jìn)口商與其形成競(jìng)爭(zhēng)。法院認(rèn)為本案中WEIL公司已花費(fèi)金錢和精力選擇適當(dāng)?shù)牧闶凵虂?lái)輸送瓷器、防止破損、更換瑕疵商品、宣傳LLADRO產(chǎn)品,從而在美國(guó)對(duì)LLADRO商標(biāo)已建立起了獨(dú)立的商譽(yù)。而平行進(jìn)口商則不正當(dāng)?shù)乩昧似渖套u(yù),構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。根據(jù)1923年美國(guó)關(guān)稅條例第526條規(guī)定,除非進(jìn)口時(shí)得到該商標(biāo)所有人的書面同意,任何外國(guó)制造的商品進(jìn)入美國(guó)是非法的;經(jīng)營(yíng)此類商品的任何人不得在美國(guó)境內(nèi)從事交易或應(yīng)再出口或銷毀這些商品或去除上述商標(biāo),并且應(yīng)承擔(dān)因不正當(dāng)使用該商標(biāo)所造成的損害或利潤(rùn)。1968年財(cái)政決議對(duì)此規(guī)范作出的海關(guān)解釋,表明如外國(guó)生產(chǎn)者是美國(guó)所有人的母公司或附屬公司或該公司在普遍控制之下則不受進(jìn)口保護(hù)。
1972年修正案則最終使該規(guī)則與海關(guān)實(shí)踐相一致,清楚地表明在以下情況拒絕保護(hù):外國(guó)或美國(guó)商標(biāo)或商業(yè)名稱均被同一個(gè)人或商業(yè)實(shí)體所有;外國(guó)和國(guó)內(nèi)商標(biāo)或商業(yè)名稱的所有人是母公司與附屬公司或被共同所有或控制。從1989年起,美國(guó)巡回法院的一系判例中開始依據(jù)商標(biāo)的質(zhì)量保證功能所引申出來(lái)的“實(shí)質(zhì)性差異”(MaterialDifferences)作為判定平行進(jìn)口是否構(gòu)成侵權(quán)的依據(jù)。
總的來(lái)看,美國(guó)商標(biāo)立法及實(shí)踐分析問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)在于是否會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者的誤認(rèn),為此則須考慮多種因素。如平行進(jìn)口商品與國(guó)內(nèi)商品的品質(zhì)有實(shí)質(zhì)性的不同,則該平行進(jìn)口行為構(gòu)成侵權(quán)。如商品品質(zhì)上并無(wú)實(shí)質(zhì)性的不同,但由于國(guó)內(nèi)商標(biāo)權(quán)人的努力從而形成其獨(dú)立的商譽(yù),該平行進(jìn)口也屬商標(biāo)侵權(quán)行為。因?yàn)樗鼈円子谑沟孟M(fèi)者將這兩種商標(biāo)相同的商品混淆,從而不正當(dāng)?shù)乩貌⒖赡軗p害商標(biāo)權(quán)人的商譽(yù)、損害消費(fèi)者的利益。如果平行進(jìn)口的商品與國(guó)內(nèi)商標(biāo)權(quán)人的標(biāo)識(shí)商品品質(zhì)相同,而且均無(wú)獨(dú)立商譽(yù),則依美國(guó)商標(biāo)立法似乎不構(gòu)成侵權(quán)。同時(shí)關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的平行進(jìn)口行為一般也不構(gòu)成侵權(quán),因?yàn)椤巴还究刂浦煌袌?chǎng)上的商標(biāo)使用,并成為自己‘自害’行為的受害者”。
(二)歐盟關(guān)于商標(biāo)平行進(jìn)口的立法
對(duì)于平行進(jìn)口,歐盟《協(xié)調(diào)成員國(guó)商標(biāo)立法1998年12月21日歐洲共同體理事會(huì)第一號(hào)指令》第7條規(guī)定:“商標(biāo)所有人本人或經(jīng)其同意,將帶有商標(biāo)的商品在共同體內(nèi)投放市場(chǎng)后,商標(biāo)賦予其所有人的權(quán)利不得用來(lái)禁止在該商品上使用該商標(biāo);商標(biāo)所有人有正當(dāng)理由對(duì)抗商品的進(jìn)一步商業(yè)流通,尤其是商品在投放市場(chǎng)后遭到改變或損壞時(shí),不適用第一款的規(guī)定”。從其規(guī)定來(lái)看,歐盟商標(biāo)立法采取權(quán)利用盡原則,商品一經(jīng)售出商標(biāo)權(quán)人則不能再對(duì)其主張權(quán)利;在發(fā)生平行進(jìn)口行為時(shí),商標(biāo)權(quán)人也不能主張商標(biāo)侵權(quán)。
第二款又進(jìn)一步規(guī)定平行進(jìn)口時(shí)權(quán)利不用盡的情形,即商品投放市場(chǎng)后遭到改變或損壞,在此情況下商標(biāo)權(quán)人可對(duì)此類平行進(jìn)口行為主張侵權(quán)。但作為權(quán)利用盡而言,有國(guó)內(nèi)/歐盟內(nèi)部用盡與國(guó)際用盡之分,國(guó)內(nèi)/歐盟內(nèi)部用盡是指商標(biāo)標(biāo)識(shí)商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)或經(jīng)濟(jì)共同體一經(jīng)售出,商標(biāo)權(quán)人僅喪失了在國(guó)內(nèi)或歐盟內(nèi)部對(duì)商品、商標(biāo)的控制,當(dāng)發(fā)生平行進(jìn)口或在平行進(jìn)口來(lái)源于歐盟以外的國(guó)家時(shí),商標(biāo)權(quán)人仍可對(duì)其主張侵權(quán);國(guó)際用盡原則是指商標(biāo)標(biāo)識(shí)商品一經(jīng)售出,商標(biāo)權(quán)人在國(guó)際范圍內(nèi)均喪失對(duì)其商標(biāo)的控制權(quán),即不得主張平行進(jìn)口構(gòu)成侵權(quán),商品品質(zhì)有實(shí)質(zhì)性改變的例外。
(三)日本關(guān)于商標(biāo)平行進(jìn)口的立法
日本法院在判斷平行進(jìn)口是否構(gòu)成侵權(quán)或違法時(shí),并非強(qiáng)調(diào)地域性原則,主要參考以下因素:商標(biāo)是否指明了產(chǎn)品產(chǎn)地的廠商;平行進(jìn)口貨物的質(zhì)量與國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商經(jīng)銷的是否一致;經(jīng)銷商是否建立了自己獨(dú)立的信譽(yù);平行進(jìn)口商是否利用了這一信譽(yù);平行進(jìn)口商是否促進(jìn)了商品的價(jià)格和服務(wù)上的公平和自由競(jìng)爭(zhēng),有無(wú)不公平做法等。同時(shí)1972年日本財(cái)政部海關(guān)署根據(jù)關(guān)稅法通告,當(dāng)國(guó)內(nèi)和外國(guó)商標(biāo)是由母子公司擁有時(shí),平行進(jìn)口不得被禁止??梢钥闯鋈毡娟P(guān)于平行進(jìn)口的立法與美國(guó)有相似之處。(四)我國(guó)關(guān)于商標(biāo)平行進(jìn)口的立法
從我國(guó)的立法來(lái)看,除了新修改的《專利法》明確規(guī)定專利權(quán)人有進(jìn)口權(quán)從而限制了平行進(jìn)口外,《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》對(duì)此問(wèn)題都沒有任何明文規(guī)定。司法實(shí)踐中,“LUX”案則開了應(yīng)對(duì)商標(biāo)平行進(jìn)口問(wèn)題的先河。1996年,廣州海關(guān)扣留了廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)進(jìn)出口公司自泰國(guó)進(jìn)口的力士牌香皂895箱。原告上海利華公司遂在廣州中級(jí)法院以侵犯原告的獨(dú)占許可使用權(quán)為由,了被告廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)進(jìn)出口公司。法院認(rèn)為原告是“LUX”商標(biāo)及“LUX力士”商標(biāo)在中國(guó)(不包括香港、澳門及臺(tái)灣地區(qū))的獨(dú)占許可使用人,而將原告的獨(dú)占許可權(quán)延伸到對(duì)平行進(jìn)口的限制,認(rèn)為由被告進(jìn)口的泰國(guó)產(chǎn)“LUX”牌香皂應(yīng)屬侵犯上述兩注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品,于1999年11月判決被告賠償原告約8萬(wàn)港幣的損失。此案被視為中國(guó)第一件限制商標(biāo)保護(hù)產(chǎn)品平行進(jìn)口的案件,同時(shí),也被認(rèn)為為中國(guó)限制對(duì)商標(biāo)保護(hù)產(chǎn)品平行進(jìn)口提供了先例。
商標(biāo)權(quán)平行進(jìn)口的效力分析及立法思考
(一)商標(biāo)權(quán)平行進(jìn)口的效力分析
凡權(quán)利必有限制,對(duì)專利權(quán)和著作權(quán)的限制主要表現(xiàn)在法律明確規(guī)定的“合理使用”。對(duì)商標(biāo)權(quán)則沒有“合理使用”的類似法律規(guī)定,其權(quán)利限制主要體現(xiàn)在商標(biāo)權(quán)的權(quán)利窮竭(Exhaustion)原則。即商標(biāo)權(quán)產(chǎn)品如經(jīng)商標(biāo)權(quán)人或經(jīng)其同意的許可人以合法的方式銷售或轉(zhuǎn)賣,商標(biāo)權(quán)利人就不再享有商標(biāo)權(quán),無(wú)權(quán)禁止他人在市場(chǎng)上再次銷售或使用該產(chǎn)品。從目前對(duì)商標(biāo)平行進(jìn)口的研究看,主要是運(yùn)用權(quán)利窮竭理論來(lái)分析商標(biāo)平行進(jìn)口,即如果根據(jù)權(quán)利窮竭理論,商標(biāo)產(chǎn)品出口后商標(biāo)權(quán)人權(quán)利窮竭則商標(biāo)平行進(jìn)口合法,反之商標(biāo)產(chǎn)品出口后商標(biāo)權(quán)人權(quán)利未窮竭則商標(biāo)平行進(jìn)口應(yīng)予禁止。
基于以上必要,商標(biāo)權(quán)窮竭理論發(fā)展兩種分支理論:權(quán)利國(guó)際窮竭理論。即產(chǎn)品第一次投放市場(chǎng)后,商標(biāo)權(quán)人即在世界范圍內(nèi)喪失了對(duì)它的控制權(quán),無(wú)論何人在何地使用或轉(zhuǎn)售該產(chǎn)品,都無(wú)須征得權(quán)利人的許可,也不侵犯商標(biāo)權(quán)。該理論是支持平行進(jìn)口合法的法理基礎(chǔ)。權(quán)利區(qū)域窮竭理論。即商標(biāo)權(quán)窮竭和知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身一樣,都是有地域性的。權(quán)利在一國(guó)的用盡,并不導(dǎo)致它在國(guó)際市場(chǎng)上窮竭,在其它國(guó)家仍舊處于“未曾行使”的狀態(tài)。因此,權(quán)利人仍可以根據(jù)其在進(jìn)口國(guó)取得的權(quán)利來(lái)對(duì)抗平行進(jìn)口的產(chǎn)品。權(quán)利窮竭的地域性是支持平行進(jìn)口非法的理論支柱。
(二)關(guān)于商標(biāo)立法的思考
筆者以為,將平行進(jìn)口合法與否機(jī)械地與權(quán)利窮竭原則相聯(lián)系,分析其應(yīng)予允許或禁止,這種研究方法是值得考慮的。原則是原先已經(jīng)存在的,但隨著經(jīng)濟(jì)生活的不斷發(fā)展,也會(huì)有新的原則產(chǎn)生,舊的原則被。在立法時(shí),更多地應(yīng)當(dāng)是權(quán)衡社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)更大程度的利用和激勵(lì),保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人創(chuàng)新的積極性。從各國(guó)的立法來(lái)看,也并非依據(jù)權(quán)利窮竭或地域性原則對(duì)平行進(jìn)口一概允許或一律視為非法,而是從商標(biāo)立法之目的,即保護(hù)消費(fèi)者及商標(biāo)權(quán)人合法利益的角度出發(fā),根據(jù)各種綜合因素判斷具體的平行進(jìn)口行為是否引起消費(fèi)者混淆從而損害其利益,或是否不正當(dāng)?shù)乩昧松虡?biāo)權(quán)人的商譽(yù)從而造成其商譽(yù)損失及是否形成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。
同時(shí),就權(quán)利窮竭原則本身而言,它是以限制商標(biāo)權(quán)人對(duì)商標(biāo)標(biāo)識(shí)商品不適當(dāng)?shù)目刂贫岢龅?,初期主要限于?guó)內(nèi)市場(chǎng)窮竭,隨著商品市場(chǎng)的國(guó)際化,權(quán)利國(guó)際窮竭理論被提出。但無(wú)論如何,目前世界經(jīng)濟(jì)都未發(fā)展到運(yùn)用商標(biāo)權(quán)國(guó)際窮竭原則的階段。原因在于,各國(guó)由于其歷史傳統(tǒng)、自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同,同一商標(biāo)所標(biāo)識(shí)的不同國(guó)際市場(chǎng)的商品必然在品質(zhì)、價(jià)格、文化內(nèi)涵等因素上存在重大差別。
而根據(jù)商標(biāo)的標(biāo)識(shí)功能及質(zhì)量保證功能,同一商標(biāo)所標(biāo)識(shí)的國(guó)內(nèi)商標(biāo)權(quán)利人的商品與平行進(jìn)口商的商品都同出一源、具有相同的品質(zhì)和質(zhì)量保證,其結(jié)果必然是使消費(fèi)者受到損害,同時(shí)也使商標(biāo)權(quán)利人的商譽(yù)受到損失。況且,目前尚不存在世界注冊(cè)商標(biāo),商標(biāo)權(quán)都是各國(guó)根據(jù)其國(guó)內(nèi)法授予的,具有嚴(yán)格地域性原則。但是,在現(xiàn)代貿(mào)易環(huán)境下商標(biāo)也具有國(guó)際性的特征,過(guò)分地強(qiáng)調(diào)地域性原則對(duì)平行進(jìn)口的商品一概排斥,又會(huì)限制國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)行及本國(guó)商標(biāo)權(quán)利人競(jìng)爭(zhēng)能力的增強(qiáng),畢竟各國(guó)市場(chǎng)的互相開放是一個(gè)趨勢(shì)。所以,嚴(yán)格地恪守權(quán)利國(guó)際窮竭原則或地域性原則都是不適當(dāng)?shù)摹>唧w的平行進(jìn)口行為是否構(gòu)成非法或侵權(quán),關(guān)鍵看該行為是否損害了商標(biāo)權(quán)利人的權(quán)利,違反了為商標(biāo)立法所保護(hù)的某種秩序。具體而言,就是看平行進(jìn)口是否不正當(dāng)?shù)乩昧藝?guó)內(nèi)商標(biāo)權(quán)利人的商譽(yù),造成其利潤(rùn)和商譽(yù)上的損失,消費(fèi)者是否因該行為產(chǎn)生混淆并因此而可能受到某種損害。關(guān)聯(lián)企業(yè)則由于其是一個(gè)利益整體,所以不應(yīng)成為平行進(jìn)口立法的保護(hù)對(duì)象,也即關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的平行進(jìn)口行為不構(gòu)成侵權(quán)。
參考文獻(xiàn):
以租賃貿(mào)易的方式引進(jìn)飛機(jī)如今已被世界各國(guó)的飛機(jī)使用者所大量采用。而我國(guó)作為國(guó)際公認(rèn)的航空業(yè)增長(zhǎng)最快的市場(chǎng)之一,今后10多年間國(guó)內(nèi)的航空公司將大量引進(jìn)飛機(jī)擴(kuò)充其機(jī)隊(duì)以滿足國(guó)內(nèi)的航空市場(chǎng)發(fā)展的需求。在租賃飛機(jī)已占我國(guó)民航飛機(jī)機(jī)隊(duì)總數(shù)超過(guò)60%,租金已成為民航公司最大財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)的現(xiàn)實(shí)下,尋找更加適合我國(guó)國(guó)情的飛機(jī)租賃模式不僅可以提升我國(guó)航空公司的競(jìng)爭(zhēng)力,更可促使我國(guó)民航快速,穩(wěn)定地發(fā)展。
一、飛機(jī)租賃貿(mào)易優(yōu)、劣勢(shì)的成因分析
1.飛機(jī)租賃在財(cái)務(wù)方面提供了迅速而靈活的資金融通
租賃飛機(jī)使航空公司的資金運(yùn)用效率提高,緩解航空公司資金不足的壓力。與貸款融資相比,其獲得融資相對(duì)容易。如果采用減稅租賃,還可使租賃的融資成本低于貸款的融資成本。并且租賃飛機(jī)提供了全額的資金融通,其原則上不需要承租人做任何抵押。航空公司可以不先付資金或先付很少資金就能獲得飛機(jī)使用權(quán)。同時(shí)租賃飛機(jī)還可以獲得飛機(jī)的優(yōu)惠讓款,這主要是針對(duì)融資租賃交易。在財(cái)務(wù)方面,租賃飛機(jī)不影響航空公司財(cái)務(wù)報(bào)表的資金流動(dòng)比例。這項(xiàng)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在經(jīng)營(yíng)租賃方式上。由于在經(jīng)營(yíng)租賃期內(nèi),飛機(jī)的所有權(quán)屬于出租人,因此租賃飛機(jī)通常不作為資產(chǎn)在承租人的財(cái)務(wù)報(bào)表上體現(xiàn)出來(lái)。這對(duì)承租人保持良好的財(cái)務(wù)狀況十分有利,也有利于承租人之后的對(duì)外融資。
2.租賃飛機(jī)可以獲得稅收優(yōu)惠
在租賃業(yè)較發(fā)達(dá)的國(guó)家,一般其稅務(wù)法規(guī)也有對(duì)租賃的優(yōu)惠措施。這些國(guó)家的租賃公司所確定的租金高低取決于稅務(wù)優(yōu)惠條件,稅務(wù)優(yōu)惠條件好租金就低,租賃的優(yōu)越性就越顯著。我國(guó)為了鼓勵(lì)飛機(jī)租賃的發(fā)展,在稅收方面也采取了特殊的優(yōu)惠政策。如對(duì)租賃飛機(jī)征收的關(guān)稅和增值稅的減征,以及對(duì)出租人的租金收入,經(jīng)申請(qǐng)批準(zhǔn)后可免征預(yù)扣稅等。
3.飛機(jī)租賃可以防止飛機(jī)陳舊化,并使折舊合理化
隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步,許多設(shè)備往往在其自然壽命未到期之前,其經(jīng)濟(jì)壽命就已經(jīng)到了。因此該設(shè)備盡管尚可使用,但對(duì)其使用者來(lái)說(shuō)往往得不償失。要避免這種陳舊化風(fēng)險(xiǎn),采用租賃方式無(wú)疑要優(yōu)于購(gòu)買方式。
以上是飛機(jī)租賃之所以能在我國(guó)得到快速發(fā)展的原因,民用航空業(yè)不僅是一個(gè)高投入、低產(chǎn)出、低利潤(rùn)率、資本需求量大的產(chǎn)業(yè),同時(shí)國(guó)際航空市場(chǎng)也已經(jīng)發(fā)展出了一系列具有完備程序的飛機(jī)租賃運(yùn)作模式,直接運(yùn)用這些模式進(jìn)行飛機(jī)租賃對(duì)于國(guó)際經(jīng)驗(yàn)欠缺的國(guó)內(nèi)航空公司來(lái)說(shuō)是一種現(xiàn)實(shí)的做法。但是隨著我國(guó)航空市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大和民航業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇,直接套用現(xiàn)有租賃模式引進(jìn)的大量飛機(jī)雖然為我國(guó)航空公司爭(zhēng)取了占有市場(chǎng)的先機(jī),但同時(shí)其高額租金和對(duì)飛機(jī)使用的限制也制約了我國(guó)航空公司的進(jìn)一步發(fā)展。因此對(duì)現(xiàn)有租賃模式進(jìn)行創(chuàng)新,使之對(duì)我國(guó)航空公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展更加有利。
通過(guò)上面對(duì)飛機(jī)租賃優(yōu)勢(shì)的分析,可以看出飛機(jī)租賃仍然是我國(guó)航空公司引進(jìn)飛機(jī)的首選模式。由于我國(guó)航空公司目前所采用的飛機(jī)租賃模式基本都是套用國(guó)際上已有的現(xiàn)行模式,所以在租賃協(xié)議談判中往往只能被出租方所主導(dǎo),我國(guó)航空公司只能在一些細(xì)節(jié)上與對(duì)方討價(jià)還價(jià)。同時(shí),有些租賃模式受出租人所在國(guó)法律和經(jīng)濟(jì)情況變化的影響非常嚴(yán)重,出租人所在國(guó)的政策調(diào)整和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)經(jīng)常會(huì)使計(jì)劃中的、甚至是已經(jīng)簽訂租賃協(xié)議的飛機(jī)引進(jìn)計(jì)劃失敗。因此,根據(jù)我國(guó)具體情況并結(jié)合已有模式的可取之處進(jìn)行探索式的創(chuàng)新對(duì)我國(guó)民用航空業(yè)的發(fā)展壯大具有現(xiàn)實(shí)意義。
二、飛機(jī)租賃貿(mào)易模式創(chuàng)新設(shè)計(jì)
1.目前主要的租賃貿(mào)易模式
現(xiàn)有飛機(jī)租賃貿(mào)易主要有以下三種模式,即:美國(guó)減稅杠桿租賃、日本杠桿租賃和貸款融資租賃。
(1)美國(guó)減稅杠桿租賃:其交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜,但其參予交易各方的法律關(guān)系明確,而明確法律上的各種關(guān)系對(duì)于處在法制轉(zhuǎn)軌階段、與租賃相關(guān)的各種法律制度還不太健全的我國(guó)來(lái)說(shuō)相當(dāng)重要。與其他模式不同的是,美國(guó)減稅杠桿租賃的貸款部分來(lái)源并不僅限于銀行,由于它是以出租人向提供融資方發(fā)行債券的方式來(lái)獲得貸款,則提供融資方除了可以是銀行外,還可以是保險(xiǎn)公司、信托公司和各類基金組織,因此貸款的渠道大大增加。而根據(jù)一般經(jīng)驗(yàn),貸款部分往往要占到飛機(jī)價(jià)值的80%,由此看來(lái)拓寬貸款渠道無(wú)疑可以增加租賃模式交易的成功率。
(2)日本杠桿租賃:其交易結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單,但是其交易成功與否往往取決于能否找到足夠的投資人。日本杠桿租賃盛行時(shí)正是日本經(jīng)濟(jì)騰飛后日元迅速升值的時(shí)期,當(dāng)時(shí)日本的工商企業(yè)擁有大量的閑置資金,購(gòu)買飛機(jī)后再出租正是這些閑置資金的出路之一。而一些小的投資者,主要是中小企業(yè)則加入到了日本杠桿租賃的投資人中。我國(guó)現(xiàn)在的情況與當(dāng)年的日本有些相似,由于我國(guó)的市場(chǎng)利率相對(duì)較低,金融產(chǎn)品也相對(duì)貧乏,于是一些閑散資金便四處尋找出路。飛機(jī)租賃公司完全可以在我國(guó)國(guó)內(nèi)尋找投資人,這樣不但有利于我國(guó)航空公司更為順利地進(jìn)行融資,而且可以同時(shí)為國(guó)內(nèi)的游資提供一種相對(duì)穩(wěn)定的出路。若是外國(guó)租賃公司認(rèn)為在中國(guó)尋找投資人有一定難度,則我國(guó)航空公司也可以自行出面尋找投資人,并在投資人和出租人之間牽線搭橋,充當(dāng)中間角色。這樣做應(yīng)該還可以增加我國(guó)航空公司在和租賃公司關(guān)于租賃條款談判時(shí)的籌碼。
(3)貸款融資租賃:相對(duì)其他兩種租賃模式來(lái)說(shuō)其形式簡(jiǎn)潔,成功率較高。但是承租人無(wú)法獲得減稅優(yōu)惠,并且其貸款部分的融資方式相對(duì)于上述兩種租賃模式來(lái)說(shuō)也比較單一。另外一點(diǎn)不利之處是承租人需要在租期開始時(shí)就付出飛機(jī)價(jià)值20%作為首期租金,初期的投入還是偏高。貸款融資租賃的可取之處是其名義上的出租人,即特殊目的公司設(shè)在免稅島上。在免稅島上設(shè)立特殊目的公司不僅便于注冊(cè),并且資金的流入與流出不受限制,同時(shí)在特殊目的公司經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中其稅費(fèi)支出也較少。
2.對(duì)飛機(jī)租賃貿(mào)易模式的設(shè)計(jì)
本模式是針對(duì)國(guó)內(nèi)的航空公司進(jìn)行融資租賃而設(shè)計(jì)的,交易中的出租人設(shè)想為由一家美國(guó)租賃公司在免稅島所設(shè)立的特殊目的公司,所租賃的飛機(jī)同樣由美國(guó)的飛機(jī)制造企業(yè)生產(chǎn)。而承租人,即融資者設(shè)想為國(guó)內(nèi)的大型航空公司,同時(shí)假設(shè)航空公司的各項(xiàng)申請(qǐng)都能得到批準(zhǔn)。本模式的結(jié)構(gòu)及交易各方說(shuō)明如下:
(1)出租人:作為出租人的特殊目的公司是由美國(guó)租賃公司以委托形式組織的外國(guó)銷售公司。根據(jù)美國(guó)相關(guān)規(guī)定,其地點(diǎn)不得設(shè)在美國(guó)境內(nèi),因此通常設(shè)在免稅島。因?yàn)楸灸J揭婕暗絿?guó)內(nèi)投資人向特殊目的公司的投資,因此建議將該公司設(shè)立在與中國(guó)已有貿(mào)易聯(lián)系的南太平洋島國(guó),如湯加,瑙魯?shù)拿舛悈^(qū)。特殊目的公司只負(fù)責(zé)其經(jīng)營(yíng)的一架或多架飛機(jī),同時(shí)聯(lián)系其交易的各方。特殊目的公司的經(jīng)濟(jì)利益來(lái)自收取交易中介費(fèi)及享受某些稅務(wù)優(yōu)惠,然后通過(guò)壓低租金的方式將部分經(jīng)濟(jì)利益轉(zhuǎn)移給承租人,而經(jīng)濟(jì)利益的其余部分將作為紅利調(diào)回美國(guó)國(guó)內(nèi)的母公司,即飛機(jī)租賃公司。
(2)貸款人:飛機(jī)租賃的貸款人通常由大型銀行直接在充當(dāng),大型銀行通常向特殊目的公司提供飛機(jī)價(jià)值60%~80%的不可追索貸款,但要以飛機(jī)本身作為抵押。雖然一般情況下大型銀行對(duì)機(jī)融資租賃的貸款業(yè)務(wù)比較感興趣,但是這些銀行往往期望的貸款利率較高,飛機(jī)的抵押條款也較為苛刻。而美國(guó)減稅杠桿租賃的出租人則是通過(guò)向貸款人發(fā)行債券或票據(jù)的方式來(lái)募集貸款融資的,因此其貸款人可以不只局限于銀行,還可以包括保險(xiǎn)公司,信托公司及各種基金。本模式設(shè)想出租人為美國(guó)租賃公司,因此同樣可以采用發(fā)行債券或票據(jù)的方式來(lái)籌集貸款。同時(shí),我國(guó)工商銀行早在1998年就已進(jìn)入了飛機(jī)融資租賃的信貸市場(chǎng),現(xiàn)在更是已在國(guó)內(nèi)飛機(jī)租賃信貸市場(chǎng)占據(jù)了相當(dāng)份額。而隨著我國(guó)非銀行金融機(jī)構(gòu)的逐步發(fā)展和各種基金的設(shè)立,相信通過(guò)發(fā)行債券或票據(jù)的方式進(jìn)行飛機(jī)租賃融資也有利于航空公司更加充分地利用國(guó)內(nèi)資本以使自身發(fā)展壯大。(3)國(guó)內(nèi)投資人:投資人的經(jīng)濟(jì)利益不僅在于按期收取租金,而且由機(jī)設(shè)置了抵押,所以即便承租人違約投資人也可以從對(duì)飛機(jī)的銷售中收回投資。而更重要的利益在于投資人可以分享對(duì)飛機(jī)全額計(jì)提的折舊減扣及貸款利息減扣。這使得投資人達(dá)到了減稅和延遲付稅的目的。日本杠桿租賃的興盛時(shí)期正是日本出現(xiàn)巨額貿(mào)易順差,日元大幅升值的時(shí)期,日本一些中小投資者急于為手中的資本尋找出路,而日本杠桿租賃成功與否關(guān)鍵就在于能否找到足夠的投資人。我國(guó)現(xiàn)在的情況與日本比較相似,在東南沿海地區(qū)有大量的民間資本四處尋找出路,甚至對(duì)某些重要經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的平穩(wěn)運(yùn)行產(chǎn)生了影響。在本模式中,設(shè)想我國(guó)的承租人,即國(guó)內(nèi)航空公司可以在出租人和投資人之間牽線搭橋,在國(guó)內(nèi)尋找融資租賃的投資人。投資人則通過(guò)獲得股權(quán)的方式成為本次租賃中飛機(jī)的經(jīng)濟(jì)受益人。雖然我國(guó)目前資本管制比較嚴(yán)格,但通過(guò)國(guó)有航空公司的牽線在投資人和境外出租人之間建立聯(lián)系是有可能的,但具體方式有待探索。
本模式的創(chuàng)新之處主要就是以上三點(diǎn),其它交易結(jié)構(gòu)及方式與一般融資租賃無(wú)異。
三、新模式的評(píng)價(jià)與論證
經(jīng)濟(jì)性無(wú)疑是評(píng)價(jià)一個(gè)模式優(yōu)劣的最關(guān)鍵指標(biāo),下面將以一個(gè)假設(shè)案例來(lái)分析計(jì)算本模式和日本杠桿租賃及貸款融資租賃的經(jīng)濟(jì)性,并進(jìn)行比較。見下表:
三種方案的費(fèi)用比較
資料來(lái)源:表自制
案例假設(shè)如下:
(1)國(guó)內(nèi)A航空公司計(jì)劃采用融資租賃模式引進(jìn)一架B737飛機(jī),經(jīng)與制造商談判確定凈價(jià)為3000萬(wàn)美元。
(2)A航空公司收到了包括日本杠桿租賃、貸款融資租賃和設(shè)計(jì)模式在內(nèi)的3份飛機(jī)融資租賃方案,租賃期限均為10年,且80%融資來(lái)自貸款,20%來(lái)自投資。
(3)A航空公司的各項(xiàng)申請(qǐng)都能得到批準(zhǔn),且我國(guó)銀行已同意為該架飛機(jī)的融資提供擔(dān)保。
經(jīng)計(jì)算,3種模式交易費(fèi)用如下:
(1)日本杠桿租賃:990000USD
(2)貸款融資租賃:1135000USD
(3)設(shè)計(jì)模式:997000USD
以上是交易費(fèi)用的比較,而承租人在日本杠桿租賃中可以獲得稅務(wù)優(yōu)惠、折舊延遲支付利息等凈現(xiàn)值利益,通常為4.4%,即30000000×4.4%=1320000USD。貸款融資租賃由于實(shí)質(zhì)只是普通的商業(yè)貸款還本付息,因此凈現(xiàn)值利益為0。而設(shè)計(jì)模式的凈現(xiàn)值利益可以參考同樣為由美國(guó)公司在免稅島設(shè)立特殊目的公司充當(dāng)出租人,又同樣享受美國(guó)稅務(wù)優(yōu)惠的外國(guó)銷售公司租賃,使得美國(guó)現(xiàn)行的所得稅率由34%降到28.9%,即可獲得5.1%的凈現(xiàn)值利益。那么在本案例中凈現(xiàn)值利益即為:30000000×5.1%=1530000USD。所以這3種方案的綜合經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)為:
日本杠桿租賃:1320000-990000=330000USD
貸款融資租賃:0-1135000=-1135000USD
設(shè)計(jì)模式:1530000-997000=533000USD
可見,設(shè)計(jì)模式在單純的經(jīng)濟(jì)性比較上相對(duì)于日本杠桿租賃和貸款融資租賃還是占有一定優(yōu)勢(shì)的,而以上兩種租賃模式是我國(guó)航空公司在上世紀(jì)80年代~90年代所主要采用的租賃融資模式。
除經(jīng)濟(jì)性外,還有一些其他因素影響這租賃模式的適用性,這包括:
2人民幣升值對(duì)國(guó)際收支變動(dòng)的影響
2.1人民幣升值對(duì)經(jīng)常項(xiàng)目帳戶收支變動(dòng)的影響
至于貿(mào)易互補(bǔ)度方面,新疆國(guó)際商貿(mào)大通道的貿(mào)易定位,就是緣于我國(guó)與中亞國(guó)家間極強(qiáng)的貿(mào)易互補(bǔ)性存在,這是新疆邊貿(mào)發(fā)展的基礎(chǔ)。人民幣升值會(huì)否使貿(mào)易互補(bǔ)度下降從而降低貿(mào)易流量呢?應(yīng)該不會(huì),理由是:第一,中亞國(guó)家由于歷史原因,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡造成國(guó)內(nèi)對(duì)新疆出口的日用消費(fèi)品和機(jī)電產(chǎn)品需求強(qiáng)烈。雖然新疆也面臨著其他國(guó)家如土耳其、韓國(guó)、日本、美國(guó)、俄羅斯以及一些西亞國(guó)家越來(lái)越激烈的競(jìng)爭(zhēng),但新疆出口商品物美價(jià)廉的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)短期內(nèi)還不可動(dòng)搖;第二,我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,而國(guó)內(nèi)能源供應(yīng)增長(zhǎng)較慢,使能源進(jìn)口依存度不斷提高,2007年開始已經(jīng)上升到50%以上。中亞作為世界上能源儲(chǔ)量排名第三位的地區(qū),能夠通過(guò)陸路通道向我國(guó)供應(yīng)油氣資源,對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)能源進(jìn)口市場(chǎng)多元化和運(yùn)輸方式多樣化,減少我國(guó)面臨的能源安全威脅具有重要戰(zhàn)略意義。顯然,即使人民幣繼續(xù)升值,也不會(huì)因?yàn)槠鋷?lái)貿(mào)易互補(bǔ)度降低,從而縮減貿(mào)易流量。總體來(lái)看,人民幣升值對(duì)擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模是有利的,對(duì)新疆經(jīng)常項(xiàng)目帳戶會(huì)產(chǎn)生收入增加效應(yīng)。至于支出方面,升值使人民幣購(gòu)買力增加,帶來(lái)的通常是進(jìn)口成本下降,進(jìn)口貿(mào)易流量顯著擴(kuò)大。
2.2人民幣升值對(duì)資本和金融項(xiàng)目帳戶收支變動(dòng)的影響
(1)人民幣升值對(duì)短期投機(jī)資本流動(dòng)的影響。
如果人民幣長(zhǎng)期升值趨勢(shì)確定,就會(huì)產(chǎn)生不斷繼續(xù)升值的心理預(yù)期,從而使人民幣升值投機(jī)將加重,短期資本流入增加。而且,短期資本還可能通過(guò)外貿(mào)套匯、假合資項(xiàng)目等渠道入境。入境的國(guó)際熱錢將選擇諸如房地產(chǎn)等受益于升值而產(chǎn)生明顯增值的市場(chǎng)進(jìn)行投資,因?yàn)槿嗣駧派殿A(yù)期會(huì)增加國(guó)外機(jī)構(gòu)的投資信心,也可能使他們獲得投資收益和升值收益的雙重利潤(rùn)。
(2)人民幣升值對(duì)直接投資流動(dòng)的影響。
人民幣升值看似會(huì)增加直接投資成本,降低直接投資熱情,其實(shí)未必。因?yàn)?第一,如果直接投資目的是為了發(fā)展兩頭在外的加工貿(mào)易,則存在人民幣升值使其出口制成品美元價(jià)格提高,削弱了價(jià)格國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,如不提高美元價(jià)格,則出口利潤(rùn)減少的情況。但人民幣升值同樣會(huì)帶來(lái)進(jìn)口原材料的美元價(jià)格下降的現(xiàn)象,兩者相抵后的結(jié)果是匯率升值對(duì)出口利潤(rùn)影響沒有想象那么大。2008年我國(guó)沿海地區(qū)出現(xiàn)的大面積的加工貿(mào)易型企業(yè)倒閉和轉(zhuǎn)移風(fēng)潮,關(guān)鍵因素并非人民幣升值,而是勞動(dòng)密集型加工制造業(yè)在我國(guó)到了轉(zhuǎn)型升級(jí)的轉(zhuǎn)折點(diǎn);第二,如果是大型跨國(guó)公司的戰(zhàn)略投資,其并不在乎人民幣升值所增加的一點(diǎn)投資成本,而是看中了我國(guó)擁有巨大消費(fèi)潛力的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。而且其投資基本是長(zhǎng)期投資,升值后其在我國(guó)存量資產(chǎn)反而能夠得到增值收益。
3人民幣升值對(duì)新疆進(jìn)出口貿(mào)易的影響
3.1促進(jìn)外貿(mào)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變,優(yōu)化進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)
不能否認(rèn),人民幣升值會(huì)使新疆出口商品美元價(jià)格提高,降低其在國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力。但這從另外一個(gè)方面看,也為原先一味依靠廉價(jià)優(yōu)勢(shì),在國(guó)際市場(chǎng)打價(jià)格戰(zhàn)的出口企業(yè)敲響了警鐘,使其在關(guān)注比較優(yōu)勢(shì)的同時(shí),還必須提高對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)注程度,在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)手段也將逐漸從單一的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段向各種非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段轉(zhuǎn)變。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,人民幣升值將有助于新疆外貿(mào)增長(zhǎng)方式從粗放型轉(zhuǎn)向質(zhì)量和效益型,促使新疆企業(yè)降低消耗和成本,加快出口商品結(jié)構(gòu)的調(diào)整,大力發(fā)展知識(shí)密集和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),提高出口產(chǎn)品的附加值,做到“人無(wú)我有,人有我優(yōu)”,提高非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的能力,提高出口可持續(xù)發(fā)展的能力。
3.2改善貿(mào)易條件,避免“貧困化增長(zhǎng)”
“貧困化增長(zhǎng)”往往是由貿(mào)易條件惡化導(dǎo)致的。其出現(xiàn)須具備的前提條件之一,就是出口商品是在國(guó)際市場(chǎng)占有較高市場(chǎng)份額,而且需求價(jià)格彈性較低。從新疆2008年出口商品結(jié)構(gòu)來(lái)看,主要屬于消費(fèi)剛性較強(qiáng)的服裝、鞋帽、箱包、紡織品、農(nóng)產(chǎn)品等日用消費(fèi)品,其也是我國(guó)傳統(tǒng)大宗出口商品,在中亞市場(chǎng)占據(jù)較高市場(chǎng)份額。顯然,新疆一定程度上具備出現(xiàn)“貧困化增長(zhǎng)”的可能性。解決辦法只有提升出口價(jià)格水平,降低進(jìn)口價(jià)格水平,改善貿(mào)易條件,而人民幣升值正好帶來(lái)了這種價(jià)格效應(yīng)。
3.3降低資源進(jìn)口成本,增加進(jìn)口規(guī)模
新疆進(jìn)出口貿(mào)易嚴(yán)重不平衡,比如2007年新疆出口額115億美元,而進(jìn)口只有22億美元,貿(mào)易順差程度遠(yuǎn)高于全國(guó)水平。這本身就意味著新疆外貿(mào)發(fā)展并不合理和健康。出口只是換匯手段和過(guò)程,進(jìn)口才應(yīng)該是最終目的。因?yàn)橹挥羞M(jìn)口,才能引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備乃至經(jīng)驗(yàn)、文化等等,以及國(guó)內(nèi)短缺的商品和物資。后者可以保障國(guó)內(nèi)各部門發(fā)展的平衡和國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系的健康,前者可以幫助實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)等,最終使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高效率、高質(zhì)量的發(fā)展。人民幣升值使進(jìn)口成本下降,一方面使中亞能源和資源等主要進(jìn)口品在不考慮國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格變化的前提下變的比以前廉價(jià),從而為新疆大量增加能源、資源進(jìn)口帶來(lái)良好機(jī)遇。目前進(jìn)口規(guī)模有限,主要是因?yàn)槟茉?、資源運(yùn)輸通道的制約。隨著中哈輸油管道一期的竣工輸油,二期的開工建設(shè),隨著中國(guó)—中亞輸氣管道在2010年的全面竣工使用等,新疆能源進(jìn)口將面臨快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。人民幣升值顯然可使進(jìn)口節(jié)約更多成本;另一方面,人民幣升值使中亞國(guó)家資產(chǎn)價(jià)格變的更便宜,在我國(guó)積極鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)“走出去”的背景下,新疆企業(yè)完全可以抓住升值的機(jī)遇,積極購(gòu)買中亞國(guó)家的能源、礦產(chǎn)資源資產(chǎn),為將來(lái)擴(kuò)大能源、資源進(jìn)口奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
4結(jié)論
(1)人民幣繼續(xù)升值對(duì)新疆國(guó)際收支的影響表現(xiàn)在:經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下會(huì)帶來(lái)貿(mào)易規(guī)模的增加進(jìn)而使國(guó)際收支額上升;在資本和金融帳戶下會(huì)產(chǎn)生短期投機(jī)資本的增加,但直接投資不會(huì)受明顯影響,所以該帳戶國(guó)際收支額也會(huì)相應(yīng)上升。(2)人民幣升值對(duì)新疆出口貿(mào)易的影響,短期來(lái)看是不利的,長(zhǎng)期來(lái)看,通過(guò)外貿(mào)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變和進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、貿(mào)易條件改善等等,有利于新疆外貿(mào)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。(3)對(duì)新疆進(jìn)口貿(mào)易來(lái)說(shuō),升值意味著巨大的機(jī)遇,在新疆能源、資源運(yùn)輸瓶頸解決后,如果升值,必將帶來(lái)新疆進(jìn)口空前增長(zhǎng)的井噴局面。
參考文獻(xiàn)
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國(guó)內(nèi)學(xué)者范祚軍等[3]運(yùn)用1994—2010年人民幣雙邊匯率、人均國(guó)民收入等年度數(shù)據(jù),分別研究了人民幣匯率變動(dòng)與中國(guó)對(duì)東盟10國(guó)貿(mào)易收支之間的關(guān)系,發(fā)現(xiàn)短期人民幣匯率貶值可以改善我國(guó)對(duì)其中7國(guó)的貿(mào)易收支。張慧等[4]的研究認(rèn)為,人民幣匯率貶值有助于改善我國(guó)貿(mào)易收支。韓斌等[5]以1994—2011年我國(guó)與主要貿(mào)易伙伴國(guó)的雙邊貿(mào)易季度數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),探究了人民幣匯率變動(dòng)與我國(guó)對(duì)貿(mào)易伙伴國(guó)貿(mào)易收支的關(guān)系,指出人民幣匯率貶值使我國(guó)貿(mào)易收支得到改善。而以下學(xué)者的研究卻表明,匯率貶值不能改善貿(mào)易收支。Taufiq等[6]根據(jù)1974—1998年美國(guó)分別對(duì)日本、加拿大的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行研究,得出的結(jié)論是匯率的波動(dòng)對(duì)貿(mào)易收支會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響。張曉月等[7]認(rèn)為人民幣匯率貶值總的凈效應(yīng)為我國(guó)貿(mào)易順差的減少。何建奎等[8]研究了人民幣實(shí)際有效匯率與我國(guó)貿(mào)易收支的關(guān)系,發(fā)現(xiàn)貿(mào)易收支的匯率彈性為負(fù)。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為:匯率變動(dòng)對(duì)貿(mào)易收支沒有顯著影響。Wilson[9]的分析表明,新加坡、馬來(lái)西亞貨幣的實(shí)際匯率變動(dòng)與它們貿(mào)易收支之間的顯著影響關(guān)系不存在。SilvanaT[10]基于名義匯率的角度,探討了其與貿(mào)易收支的關(guān)系,發(fā)現(xiàn)名義匯率變動(dòng)不引起貿(mào)易收支變化。Wilson[11]采用1970—2004年的年度數(shù)據(jù),研究了韓國(guó)、美國(guó)和日本之間的多邊貿(mào)易,得到實(shí)際匯率的變動(dòng)不會(huì)顯著影響韓美和韓日之間的貿(mào)易收支的結(jié)論。曹永福[12]對(duì)我國(guó)進(jìn)出口需求價(jià)格彈性進(jìn)行了測(cè)算,算得兩者絕對(duì)值之和為0.3079(0.611),小于馬歇爾—勒納條件臨界值,說(shuō)明人民幣匯率變動(dòng)對(duì)貿(mào)易收支的影響很小。劉林[13]通過(guò)構(gòu)建非線性MS-VAR模型,選擇1994—2010年的季度數(shù)據(jù),實(shí)證研究了人民幣實(shí)際有效匯率貶值與升值分別對(duì)一般貿(mào)易收支和加工貿(mào)易收支的影響,指出人民幣實(shí)際有效匯率變動(dòng)不會(huì)影響總的貿(mào)易收支。左曉慧等[14]以2005年1月至2012年8月的月度數(shù)據(jù)為研究樣本,實(shí)證分析了人民幣實(shí)際匯率與我國(guó)進(jìn)出口額的關(guān)系,結(jié)果表明人民幣實(shí)際匯率變動(dòng)對(duì)進(jìn)出口額的影響不顯著,人民幣升值不能使我國(guó)貿(mào)易順差得到根本改變。馮宗憲等[15]構(gòu)建了中美兩國(guó)TV-FAVAR模型,對(duì)人民幣實(shí)際匯率波動(dòng)對(duì)中美貿(mào)易差額的影響進(jìn)行了探析,認(rèn)為人民幣實(shí)際匯率波動(dòng)不是中美貿(mào)易順差的主要原因。
1.2文獻(xiàn)評(píng)述
既有研究對(duì)匯率變動(dòng)與貿(mào)易收支之間的關(guān)系進(jìn)行了積極探索,但不難發(fā)現(xiàn),國(guó)內(nèi)外學(xué)者在研究匯率變動(dòng)對(duì)貿(mào)易收支的影響時(shí)由于研究方法、研究樣本、數(shù)據(jù)選取等的不同,尚未得出關(guān)于匯率變動(dòng)對(duì)貿(mào)易收支影響的統(tǒng)一結(jié)論。本文在前人研究的基礎(chǔ)上,試圖通過(guò)理論推導(dǎo)出人民幣匯率變動(dòng)對(duì)我國(guó)貿(mào)易收支影響的模型。鑒于人民幣名義匯率不能準(zhǔn)確反映匯率變動(dòng)對(duì)貿(mào)易收支的影響,故而運(yùn)用人民幣實(shí)際匯率數(shù)據(jù),實(shí)證分析人民幣實(shí)際匯率變動(dòng)對(duì)我國(guó)貿(mào)易收支的影響。
2匯率變動(dòng)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易收支影響的機(jī)制分析
匯率變動(dòng)主要通過(guò)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制對(duì)貿(mào)易收支產(chǎn)生影響。由絕對(duì)購(gòu)買力平價(jià)理論可知,用不同貨幣計(jì)價(jià)的某種商品,折算成同一種貨幣后價(jià)格應(yīng)相等,即:P=eP*。其中,P為一國(guó)某種商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格,P*為該國(guó)這種商品的國(guó)外價(jià)格,e是用直接標(biāo)價(jià)法表示的匯率。在滿足不同地區(qū)該商品價(jià)格相同且同質(zhì)的前提下,匯率變動(dòng)對(duì)貿(mào)易收支影響的作用機(jī)制可表現(xiàn)為匯率變動(dòng)首先引起進(jìn)出口商品價(jià)格變動(dòng),進(jìn)出口商品價(jià)格變化后使進(jìn)出口商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)生變化,而進(jìn)出口商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)生變化后又會(huì)使進(jìn)出口商品的供給彈性和需求彈性發(fā)生變化,最終使貿(mào)易收支發(fā)生變化[16]。
3人民幣匯率變動(dòng)對(duì)我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易收支影響的實(shí)證分析
3.1模型推導(dǎo)
首先根據(jù)不完全替論,建立人民幣匯率變動(dòng)對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易影響的模型。該理論假定:作為研究對(duì)象的國(guó)家進(jìn)出口的商品與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的商品不具有完全替代性。不完全替論對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)是適用的[17]。本文參照國(guó)內(nèi)學(xué)者厲以寧等采用C-D函數(shù)的形式研究人民幣匯率變動(dòng)對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響,即Xt=A(et)α(GNP*t)β。其中:t為時(shí)間,Xt表示我國(guó)歷年出口額,et表示歷年人民幣名義匯率,α是出口的匯率彈性,β是出口的收入彈性,GNP*t表示我國(guó)貿(mào)易伙伴國(guó)的國(guó)民收入水平。兩邊取自然對(duì)數(shù)后設(shè)定模型為lnXt=λ+αln(et)+βln(GNP*t)+μ(1)同理,研究人民幣匯率變動(dòng)對(duì)我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易影響時(shí)也采用C-D函數(shù)形式,即Mt=A0(et)α0(GNPt)β0。其中,t為時(shí)間,Mt為我國(guó)歷年進(jìn)口額,et為歷年人民幣名義匯率,α0為進(jìn)口的匯率彈性,β0為進(jìn)口的收入彈性,GNPt表示我國(guó)國(guó)民收入水平。兩邊取自然對(duì)數(shù)后設(shè)定模型為lnMt=λ0+α0ln(et)+β0ln(GNPt)+μ0。(2)式(1)-式(2),并化簡(jiǎn)得到貿(mào)易收支模型lnXt-lnMt=c+γln(et)+βln(GNP*t)+δln(GNPt)+μt,令lnTBt=lnXt-lnMt,分別用人民幣實(shí)際匯率RERt替代et、我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP1t替代GNPt、外國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP2t替代GNP*t,上式變?yōu)閘nTBt=c+γlnRERt+δlnGDP1t+βlnGDP2t+μt。(3)其中:μt為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng),即為本文的貿(mào)易收支模型。
3.2變量選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明
貿(mào)易收支(TB)。與大多數(shù)關(guān)于匯率變動(dòng)對(duì)貿(mào)易收支影響的文獻(xiàn)不同,本文選取出口額與進(jìn)口額比值(X/M)指標(biāo)來(lái)衡量我國(guó)的貿(mào)易收支水平。實(shí)際匯率水平(RER)??紤]到人民幣名義匯率不能準(zhǔn)確反映匯率變動(dòng)對(duì)貿(mào)易收支的影響,故本文采用人民幣實(shí)際匯率。當(dāng)人民幣匯率貶值時(shí),即RER上升,我國(guó)出口商品的外幣價(jià)格下降,國(guó)外對(duì)我國(guó)商品的需求增加,使該商品出口量上升;而以本幣表示的外國(guó)商品價(jià)格上升,從而抑制對(duì)國(guó)外商品的進(jìn)口,貿(mào)易收支增加。因此,預(yù)期γ的符合為正。我國(guó)國(guó)民收入水平(GDP1)。有很多指標(biāo)可以反映我國(guó)國(guó)民收入水平,例如國(guó)民生產(chǎn)總值、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、人均國(guó)民生產(chǎn)總值、人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等。本文選取我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值以衡量我國(guó)國(guó)民收入水平。當(dāng)我國(guó)國(guó)民收入水平提高時(shí),即GDP1增加,我國(guó)居民對(duì)國(guó)外商品的需求增加,進(jìn)口增加,貿(mào)易收支減少,預(yù)期δ的符號(hào)為負(fù)。外國(guó)國(guó)民收入水平(GDP2)。我國(guó)與美國(guó)的雙邊貿(mào)易在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中占很大的比重,故本文以美國(guó)國(guó)民收入水平代表外國(guó)國(guó)民收入水平。同上,選取美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來(lái)衡量美國(guó)國(guó)民收入水平。當(dāng)外國(guó)國(guó)民收入水平提高時(shí),即GDP2增加,國(guó)外對(duì)我國(guó)出口商品的需求增加,出口增加,貿(mào)易收支增加,預(yù)期β的符號(hào)為正??紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性,本文選取1994—2010年的年度數(shù)據(jù)。我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易額、人民幣名義匯率、我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、我國(guó)CPI、美國(guó)CPI原始數(shù)據(jù)均來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于原始數(shù)據(jù)為名義數(shù)據(jù),為了實(shí)證結(jié)果的可靠性,以1994年為基期(1994=100),對(duì)我國(guó)CPI、美國(guó)CPI進(jìn)行調(diào)整,由此算出我國(guó)實(shí)際進(jìn)出口貿(mào)易額、人民幣實(shí)際匯率水平、我國(guó)實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、美國(guó)實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。為消除數(shù)據(jù)的異方差,對(duì)上述所有變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理,即lnX、lnM、lnRER、lnGDP1、lnGDP2。根據(jù)lnTB=lnX-lnM算出貿(mào)易收支的對(duì)數(shù)值。
3.3實(shí)證結(jié)果分析
3.3.1單位根檢驗(yàn)時(shí)間序列數(shù)據(jù)要對(duì)其進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn),否則會(huì)出現(xiàn)“偽回歸”。本文使用ADF檢驗(yàn)法對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。按照ADF檢驗(yàn)方法,運(yùn)用Eviews6.0軟件對(duì)lnTB、lnRER、lnGDP1、lnGDP2的原始序列和一階差分序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn),按照AIC和SC取值最小原則對(duì)滯后期進(jìn)行選擇。檢驗(yàn)結(jié)果,如表1所示。根據(jù)表1中各變量的ADF檢驗(yàn)結(jié)果,可知各變量的原始序列即lnTB、lnRER、lnGDP1、lnGDP2均是非平穩(wěn)序列。分別對(duì)它們的一階差分序列l(wèi)nTB、lnRER、lnGDP1、lnGDP2進(jìn)行單位根檢驗(yàn),結(jié)果顯示lnTB在5%的顯著水平是平穩(wěn)序列,lnRER、lnGDP1、lnGDP2在1%的顯著水平都是平穩(wěn)序列,則lnTB、lnRER、lnGDP1、lnGDP2都是一階單整序列,即I(1)。由于lnTB、lnRER、lnGDP1、lnGDP2是同階單整序列,可對(duì)它們進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。3.3.2協(xié)整檢驗(yàn)協(xié)整檢驗(yàn)用于檢驗(yàn)變量之間是否存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系,檢驗(yàn)的方法主要有EG檢驗(yàn)和JJ檢驗(yàn)。EG檢驗(yàn)主要是針對(duì)2個(gè)變量進(jìn)行協(xié)整關(guān)系的檢驗(yàn),JJ檢驗(yàn)則可以檢驗(yàn)多個(gè)變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系。本文使用Eviews6.0軟件對(duì)lnTB、lnRER、lnGDP1、lnGDP2進(jìn)行Johansen協(xié)整檢驗(yàn),如表2、表3所示。由表2和表3的Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果看出,我國(guó)貿(mào)易收支與人民幣實(shí)際匯率、我國(guó)國(guó)民收入即我國(guó)GDP、外國(guó)國(guó)民收入即美國(guó)GDP之間在5%顯著水平上存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系,且僅存在一個(gè)協(xié)整方程。由Eviews6.0軟件,得到下面的協(xié)整方程:lnTB=1.908lnGDP2-0.415lnGDP1+1.099lnRER+15.480(0.383)(0.088)(0.140)(3.360)協(xié)整方程括號(hào)內(nèi)數(shù)字為各變量系數(shù)估計(jì)值的標(biāo)準(zhǔn)誤差。根據(jù)協(xié)整方程可知,我國(guó)貿(mào)易收支與外國(guó)國(guó)民收入之間呈正相關(guān)關(guān)系,與我國(guó)國(guó)民收入之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。外國(guó)國(guó)民收入增加1%,我國(guó)貿(mào)易收支增加1.908%;我國(guó)國(guó)民收入水平提高1%,導(dǎo)致我國(guó)貿(mào)易收支下降0.415%。而人民幣實(shí)際匯率貶值1%,我國(guó)貿(mào)易收支僅增加1.099%,這說(shuō)明人民幣實(shí)際匯率變動(dòng)會(huì)對(duì)我國(guó)貿(mào)易收支產(chǎn)生影響,但其對(duì)我國(guó)貿(mào)易收支的影響并不大。3.3.3Granger因果檢驗(yàn)由前面的分析知,我國(guó)貿(mào)易收支與外國(guó)國(guó)民收入、我國(guó)國(guó)民收入及人民幣實(shí)際匯率之間存在協(xié)整關(guān)系,以下運(yùn)用格蘭杰因果檢驗(yàn)法對(duì)lnGDP2、lnGDP1、lnRER與lnTB的因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn),檢驗(yàn)結(jié)果,如表4所示。根據(jù)表4的Granger因果檢驗(yàn)結(jié)果不難看出,在10%顯著性水平上,lnGDP2是lnTB的格蘭杰原因,即外國(guó)國(guó)民收入的增加是我國(guó)貿(mào)易收支變化的格蘭杰原因。反之,則不成立。在5%顯著性水平上,lnGDP1是lnTB的格蘭杰原因,即我國(guó)國(guó)民收入的變動(dòng)會(huì)引起我國(guó)貿(mào)易收支的變動(dòng)。反之,也不成立。在10%顯著性水平上,人民幣實(shí)際匯率變動(dòng)與我國(guó)貿(mào)易收支之間存在雙向Granger因果關(guān)系。
4結(jié)論與建議
4.1結(jié)論
第一,協(xié)整分析表明,我國(guó)貿(mào)易收支與外國(guó)國(guó)民收入、我國(guó)國(guó)民收入及人民幣實(shí)際匯率之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系,且外國(guó)國(guó)民收入的變化對(duì)我國(guó)貿(mào)易收支的影響較大。外國(guó)國(guó)民收入每增加1%,會(huì)引起我國(guó)貿(mào)易收支增加1.908%;而人民幣實(shí)際匯率貶值1%,只引起我國(guó)貿(mào)易收支增加1.099%,說(shuō)明人民幣實(shí)際匯率變動(dòng)對(duì)我國(guó)貿(mào)易收支的影響不大。因此,僅僅依靠對(duì)人民幣匯率的調(diào)節(jié)來(lái)維持我國(guó)對(duì)外貿(mào)易收支的平衡是不夠的。第二,格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果顯示,外國(guó)國(guó)民收入、我國(guó)國(guó)民收入的變化是我國(guó)貿(mào)易收支變化的單向格蘭杰原因,人民幣實(shí)際匯率變動(dòng)與我國(guó)貿(mào)易收支變化互為格蘭杰因果關(guān)系。從我國(guó)的實(shí)際情況來(lái)看,隨著我國(guó)對(duì)外貿(mào)易額的不斷增大,我國(guó)貿(mào)易收支呈逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)。國(guó)際上要求人民幣升值的呼聲也越來(lái)越大,人民幣升值壓力越來(lái)越大,使人民幣兌美元實(shí)際匯率自2005年7月匯改以來(lái)一直保持穩(wěn)定的升值態(tài)勢(shì)。人民幣在升值的同時(shí),我國(guó)貿(mào)易收支也一直在發(fā)生變化??梢钥闯?,我國(guó)貿(mào)易收支與人民幣實(shí)際匯率之間是相互影響的,盡管后者對(duì)前者的影響較小。
一、國(guó)際直接投資與貿(mào)易的理論解析
影響國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)的因素有許多,從理論上講,僅就國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的關(guān)系而言,直接投資究竟是構(gòu)成對(duì)貿(mào)易的替代,還是產(chǎn)生了對(duì)貿(mào)易的創(chuàng)造,這主要取決于國(guó)際直接投資的類型。
按照小島清對(duì)外直接投資的理論,從一國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)分析,國(guó)際直接投資可分為三種類型:(注:[日]小島清:《對(duì)外貿(mào)易論》第423頁(yè),南開大學(xué)出版社1987年版。)(1)自然資源導(dǎo)向型投資。在東道國(guó)尋求某種自然資源既是為了滿足母國(guó)本國(guó)的需要,也可以向其他國(guó)家出口。因此,資源導(dǎo)向型的投資不僅擴(kuò)大了母國(guó)自然資源的生產(chǎn)規(guī)模,而且也促進(jìn)了母國(guó)與東道國(guó)之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展,甚至還擴(kuò)大了與其他國(guó)家之間的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。(2)市場(chǎng)導(dǎo)向型投資。如細(xì)分起來(lái)還可以分為突破貿(mào)易壁壘型投資和占領(lǐng)市場(chǎng)型投資。因此,在這種類型中,國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系比較復(fù)雜。如:跨國(guó)公司在東道國(guó)投資后的初始階段,因各種需求的存在,貿(mào)易是創(chuàng)造性的;當(dāng)投資和生產(chǎn)形成一定規(guī)模時(shí),“就地生產(chǎn),就地銷售”的結(jié)果勢(shì)必會(huì)減少貿(mào)易的往來(lái),因而具有貿(mào)易替代效應(yīng)。但如果是突破貿(mào)易壁壘型投資,也許這種投資對(duì)貿(mào)易的間接促進(jìn)會(huì)使貿(mào)易的規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。但全面地分析,即使是前面所述的替代貿(mào)易時(shí),在東道國(guó)進(jìn)行市場(chǎng)導(dǎo)向型投資也可能會(huì)帶來(lái)服務(wù)貿(mào)易方面新的需求。(3)生產(chǎn)要素導(dǎo)向型投資。這主要是指在東道國(guó)尋求低成本勞動(dòng)力的投資。這種類型的投資,因國(guó)家之間比較優(yōu)勢(shì)而形成的國(guó)際分工,在初始乃至相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)階段中無(wú)疑是加大了貿(mào)易的發(fā)展,如發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家投資而進(jìn)行的加工貿(mào)易。但因比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)而非靜態(tài)的,這種投資與貿(mào)易的關(guān)系也要視具體情況而進(jìn)行具體分析。
在理論上闡述對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)貿(mào)易的替代關(guān)系的還有佛農(nóng)(Vernon.R),他在其著名的產(chǎn)品周期理論中,通過(guò)對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)的創(chuàng)新、模仿和擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)分析,闡述了母國(guó)的出口與對(duì)外直接投資的關(guān)系。在新產(chǎn)品的第一階段,產(chǎn)品在技術(shù)創(chuàng)新國(guó)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)、銷售主要以滿足國(guó)內(nèi)需要為主(也存在向收入水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)比較接近的其他國(guó)家出口的可能性);但是,隨著技術(shù)的成熟化,同時(shí)又面對(duì)其他國(guó)家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),降低產(chǎn)品成本成為技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)維持其海外市場(chǎng)占有率的必然要求,這時(shí)便出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的對(duì)外直接投資。佛農(nóng)認(rèn)為,一般地這種對(duì)外直接投資不會(huì)產(chǎn)生對(duì)母國(guó)出口的替代效應(yīng)。但是,如果這種投資發(fā)生得過(guò)早,就有可能替代母國(guó)的出口。在技術(shù)進(jìn)步日益加快的情況下,隨著跨國(guó)公司國(guó)際化程度的提高,新產(chǎn)品的生命周期不斷縮短,對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口貿(mào)易的替代影響將越來(lái)越明顯。
總之,對(duì)外直接投資與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系即存在互補(bǔ)性,也具有相互替代性,這要根據(jù)母國(guó)(或跨國(guó)公司)投資的動(dòng)機(jī)、類型和發(fā)展階段而定。
二、國(guó)際直接投資與貿(mào)易的實(shí)證檢驗(yàn)
當(dāng)我們從實(shí)證分析的角度再來(lái)看對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系時(shí),會(huì)發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在這方面存在一些異同。因此,在下面的分析中,我們將對(duì)這兩類國(guó)家分別進(jìn)行研究。
(一)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系
國(guó)外一些學(xué)者將對(duì)外直接投資與某些產(chǎn)業(yè)的實(shí)際出口聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行了實(shí)證研究。如,伯格斯坦(Bergsten.C.F.)認(rèn)為,在美國(guó)不同的對(duì)外直接投資產(chǎn)業(yè)中,那些對(duì)外直接投資程度較低的產(chǎn)業(yè),其出口水平也較低;隨著對(duì)外直接投資水平的提高,出口規(guī)模也相應(yīng)上升;但是當(dāng)對(duì)外直接投資超過(guò)一定規(guī)模后,追加的對(duì)外直接投資對(duì)出口的促進(jìn)效應(yīng)就逐漸消失了。因此,對(duì)外直接投資與出口貿(mào)易之間既是互補(bǔ)關(guān)系也是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。隨著跨國(guó)公司國(guó)際化程度的提高,其對(duì)外直接投資與出口的競(jìng)爭(zhēng)(替代)也將不斷加劇,因而海外子公司的生產(chǎn)將逐漸替代美國(guó)的出口。同時(shí),學(xué)者們也有相反的發(fā)現(xiàn),利普賽(Lipsey.R.E.)和威斯(Weiss.M.Y.)的研究表明:無(wú)論在發(fā)達(dá)國(guó)家還是在發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)上,美國(guó)的出口與美國(guó)海外子公司銷售額都是高度正相關(guān)的,而且美國(guó)海外子公司的生產(chǎn)銷售都部分替代了美國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)伙伴中的發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的出口
(二)發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系
發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資,除去個(gè)別的現(xiàn)象,較大規(guī)模的起步應(yīng)從20世紀(jì)60年代算起,拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和委內(nèi)瑞拉,亞洲的印度、韓國(guó)、新加坡、菲律賓和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)都是從那時(shí)起陸續(xù)向國(guó)外或境外進(jìn)行直接投資的。20世紀(jì)70年代后期,中東石油輸出國(guó)組織一些成員的投資方式也從貸款轉(zhuǎn)向間接投資,再由間接投資轉(zhuǎn)向直接投資。(注:宋亞非:《中國(guó)企業(yè)跨國(guó)直接投資研究》,東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2001年版。)發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資雖起步較晚,但發(fā)展速度較快,而且由原來(lái)主要投資于鄰近的國(guó)家和地區(qū),逐步轉(zhuǎn)向向發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行直接投資。
伴隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提高,發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)入世界級(jí)大企業(yè)的數(shù)量也在逐漸增加。1997年,發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)入“全球500強(qiáng)”的僅有22家,平均營(yíng)業(yè)收益率為3.6%;而2000年入圍企業(yè)增加到33家,平均營(yíng)業(yè)收益率提高到5.2%,且高于“全球500強(qiáng)”4.7%的平均收益率(注:張金杰:《國(guó)際直接投資形勢(shì)與跨國(guó)公司的戰(zhàn)略調(diào)整》,王洛林、余永定主編《2001-2002年:世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析與預(yù)測(cè)》,社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2002年版。)
發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的健康發(fā)展對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)也有其特點(diǎn)。首先,小規(guī)模和特殊商品是發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)。由于發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司大多數(shù)屬勞動(dòng)密集型的小規(guī)模生產(chǎn),資本勞動(dòng)比率比發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司低許多,發(fā)展中國(guó)家東道國(guó)更愿意接受勞動(dòng)密集型高的項(xiàng)目投資。即使是進(jìn)行規(guī)模較大的生產(chǎn)性投資項(xiàng)目,與發(fā)達(dá)國(guó)家相比,作為母國(guó)的發(fā)展中國(guó)家也占據(jù)勞動(dòng)力成本低的優(yōu)勢(shì)。同時(shí),這種生產(chǎn)性投資也將給母國(guó)帶來(lái)原料、設(shè)備的出口增加,因而具有很強(qiáng)的投資與貿(mào)易互補(bǔ)性。其次,發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資一般側(cè)重于擴(kuò)大出口的市場(chǎng)銷售戰(zhàn)略。無(wú)論是為保護(hù)原有的出口市場(chǎng),或是開辟新的市場(chǎng),還是避開貿(mào)易壁壘,發(fā)展中國(guó)家多采取各種方式保障出口,在達(dá)到一定實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)積累后,逐步再向全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略發(fā)展。
考察韓國(guó)的經(jīng)濟(jì),其迅速發(fā)展得益于通過(guò)出口把國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)緊密連接的結(jié)果,從而使國(guó)際市場(chǎng)容量的不斷增大,并對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)起著越來(lái)越重要的作用。從1991年韓國(guó)全國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家聯(lián)合會(huì)的一份《韓國(guó)制造業(yè)的國(guó)外投資經(jīng)營(yíng)成果調(diào)查表》(注:參見杜玲博士論文:《發(fā)展中國(guó)家/地區(qū)對(duì)外直接投資:理論、經(jīng)驗(yàn)與趨勢(shì)》,2002年5月。)中,我們看到韓國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)總的來(lái)講與貿(mào)易聯(lián)系較多,所占比重也較大。如開拓市場(chǎng)與回避進(jìn)口限制兩項(xiàng)都與貿(mào)易緊密相連,其之和所占比重在韓國(guó)整個(gè)對(duì)外直接投資動(dòng)機(jī)中達(dá)到35.7%。當(dāng)然,從表中還可以看出,韓國(guó)對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)因區(qū)域不同而有所差異。在北美洲和歐洲地區(qū),開拓市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)比重最高,占到29.3%,比其他動(dòng)機(jī)的比重平均高出10個(gè)百分點(diǎn),這是為適應(yīng)當(dāng)?shù)貐^(qū)域化經(jīng)濟(jì)和確保新產(chǎn)品市場(chǎng)的結(jié)果;在拉丁美洲、大洋州地區(qū),最高比重的動(dòng)機(jī)為回避進(jìn)口限制,占27.3%,也比其他動(dòng)機(jī)高出10.4個(gè)百分點(diǎn),這說(shuō)明韓國(guó)對(duì)外直接投資在此兩個(gè)地區(qū)對(duì)貿(mào)易壁壘的突破動(dòng)機(jī)占據(jù)很重要的地位。
但具體到韓國(guó)對(duì)外直接投資的行業(yè),還有更進(jìn)一步的動(dòng)因分析。如李宏格(音譯)(Lee,Honggue)對(duì)韓國(guó)電器行業(yè)的研究。電器是韓國(guó)最重要的制造業(yè)部門,在20世紀(jì)90年代初韓國(guó)就已成為世界第五大電器生產(chǎn)國(guó)。李宏格指出,韓國(guó)電器行業(yè)在1989年的對(duì)外直接投資額比1979年增長(zhǎng)了85%,顯示出韓國(guó)在該行業(yè)的對(duì)外直接投資于20世紀(jì)80年代末達(dá)到了頂峰——盡管與韓國(guó)電器產(chǎn)品的出口相比其投資的規(guī)模是非常有限的:1976-1992年間電器行業(yè)對(duì)外直接投資為5億美元,而1992年電器產(chǎn)品的出口額卻高達(dá)161億美元。李宏格分析,韓國(guó)電器行業(yè)企業(yè)對(duì)外直接投資的動(dòng)因主要表現(xiàn)為維持和擴(kuò)大出口的需要,即通過(guò)對(duì)外直接投資提高出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。那么,這種對(duì)外直接投資的壓力主要來(lái)自兩個(gè)方面:一方面,是韓國(guó)本身國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本不斷上升所造成的壓力,迫使電器行業(yè)利用對(duì)外直接投資,在國(guó)外尋求廉價(jià)勞動(dòng)力以降低生產(chǎn)成本(主要是在亞洲地區(qū));另一方面,則是來(lái)自歐美國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義的壓力,在韓國(guó)擴(kuò)大對(duì)歐美出口的同時(shí),其電器產(chǎn)品也已成為反傾銷的對(duì)象——這一點(diǎn)對(duì)我國(guó)在加入WTO之后,重新審視海外投資與貿(mào)易的關(guān)系時(shí),具有一定的借鑒意義。
綜上所述,盡管發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的動(dòng)因有所不同,但總的趨勢(shì)是積極的,對(duì)外直接投資有利于一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易乃至國(guó)際貿(mào)易;由于對(duì)外直接投資與貿(mào)易的互補(bǔ)關(guān)系和替代關(guān)系在不同的發(fā)展階段表現(xiàn)不一,所以對(duì)外直接投資對(duì)母國(guó)出口的影響具有動(dòng)態(tài)效應(yīng);在經(jīng)濟(jì)全球化的今日世界,對(duì)外直接投資已不僅僅是發(fā)達(dá)國(guó)家的“專利”,它對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)講同樣是必不可少的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式。
三、中國(guó)海外投資發(fā)展與貿(mào)易的關(guān)系
為了論述的方便與國(guó)土概念上的準(zhǔn)確,我們把以下涉及的中國(guó)對(duì)外直接投資稱為“海外投資”。
(一)中國(guó)海外投資的發(fā)展與現(xiàn)狀
中國(guó)海外投資的發(fā)展,比較準(zhǔn)確的提法應(yīng)該從1949年算起。但因那個(gè)時(shí)期的海外分支機(jī)構(gòu)都是一些貿(mào)易企業(yè),規(guī)模又非常小,一般不在我們的討論之內(nèi)。從1978年的改革開放至今,中國(guó)海外投資的步伐越來(lái)越大。截至2001年年底,經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)的企業(yè)就達(dá)6610家,中方海外投資總額已達(dá)83.5731億美元,遍布全球153個(gè)國(guó)家和地區(qū)(注:此海外投資的區(qū)域數(shù)字以《中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》(2001年)為準(zhǔn)。)。
1.中國(guó)海外投資的區(qū)域分布。中國(guó)海外投資在全球的區(qū)域分布正逐步由集中化向多元化方向發(fā)展。但目前從投資的額度來(lái)看,集中化的表現(xiàn)還依然存在。截至2001年底,中國(guó)海外投資企業(yè)數(shù)量在全球主要63個(gè)國(guó)家和地區(qū)的分布見表1。從基本格局看,發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)(亞洲、非洲和拉丁美洲)占28.99%,發(fā)達(dá)國(guó)家(歐洲、大洋州和北美)占27.99%,加上中國(guó)港澳地區(qū)33.46%的分布,大致呈現(xiàn)出各占1/3的態(tài)勢(shì),可以說(shuō)是一個(gè)多元化的分布。具體的投資額度和比重見表1。
表1中國(guó)海外投資區(qū)域分布表(截至2001年底)
附圖
資料來(lái)源:根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部《對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易簡(jiǎn)要統(tǒng)計(jì)》(2001)整理。
通過(guò)以國(guó)家和地區(qū)分布的形式進(jìn)一步對(duì)投資額排序,我們就可以看到中國(guó)海外投資分布的集中化:即地緣優(yōu)勢(shì)和人緣優(yōu)勢(shì)使相鄰國(guó)家(地區(qū))和海外華僑聚集的國(guó)家(地區(qū))成為中國(guó)海外投資的集中區(qū)域。至于在拉美地區(qū)和非洲投資額分布得較高,一般為投資行業(yè)的原因所致,這將在下面進(jìn)一步闡述。
2.中國(guó)海外投資的行業(yè)分布。中國(guó)海外投資是從貿(mào)易型企業(yè)起步的。這些貿(mào)易型企業(yè)開始在海外做的商業(yè)性工作是為對(duì)外貿(mào)易企業(yè)提供信息、進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和客戶聯(lián)系服務(wù)的。20世紀(jì)90年代以后,在中國(guó)政府有關(guān)政策的引導(dǎo)下,生產(chǎn)加工型企業(yè)有所增加。但總的來(lái)看,服務(wù)貿(mào)易型的投資行業(yè)特點(diǎn)仍十分突出。根據(jù)對(duì)外經(jīng)貿(mào)部的統(tǒng)計(jì),截至1999年,中國(guó)海外投資中服務(wù)貿(mào)易型企業(yè),無(wú)論從企業(yè)數(shù)量上還是在投資額度上仍占絕大多數(shù);生產(chǎn)加工型企業(yè)雖然在企業(yè)數(shù)量上增加較快,但在投資額度上還處于較小規(guī)模;而資源開發(fā)型企業(yè)在投資額度上比生產(chǎn)加工型企業(yè)還要大些。詳見表2。
表2中國(guó)海外投資的行業(yè)與投資額分布(截至1999年底)
附圖
資料來(lái)源:根據(jù)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部提供的數(shù)據(jù)整理。參見:外經(jīng)貿(mào)部發(fā)展司:《中國(guó)的境外投資狀況》,《國(guó)際貿(mào)易論壇》2000年第5期。
一般地,中國(guó)海外投資在發(fā)達(dá)國(guó)家的多為服務(wù)貿(mào)易型和研究開發(fā)型,即非生產(chǎn)性項(xiàng)目。服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的運(yùn)作主要是為了服務(wù)于國(guó)內(nèi)企業(yè)的出口,以促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)品的出口;在海外投資于研究開發(fā)型企業(yè)則是為了更有利地接近發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的先進(jìn)技術(shù),以提高我國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而中國(guó)在發(fā)展中國(guó)家的投資則大多為資源開發(fā)型和生產(chǎn)加工型,即非貿(mào)易性項(xiàng)目。資源開發(fā)型的投資,主要是為了獲取國(guó)外開采條件較好或儲(chǔ)量、品位較高的石油、礦產(chǎn)、林業(yè)、漁業(yè)等資源,以滿足國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要;生產(chǎn)加工型投資,主要為轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)長(zhǎng)線產(chǎn)品的生產(chǎn)能力或發(fā)揮中國(guó)在技術(shù)、管理上的比較優(yōu)勢(shì)以占領(lǐng)當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng),同時(shí)帶動(dòng)相關(guān)材料、設(shè)備、零配件的出口。因此,這也是生產(chǎn)加工型的投資大多集中在亞洲、拉美和東南亞地區(qū)的主要原因。
(二)中國(guó)海外投資與貿(mào)易的互動(dòng)
1.中國(guó)進(jìn)行海外投資的動(dòng)因。從外部條件上看,經(jīng)濟(jì)全球化使各國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入生產(chǎn)、銷售、采購(gòu)的全球體系成為必然。中國(guó)既然已經(jīng)實(shí)行了“引進(jìn)來(lái)”的改革開放,也必然要實(shí)施“走出去”的對(duì)外開放,以充分利用國(guó)內(nèi)外“兩個(gè)市場(chǎng)”和“兩種資源”,實(shí)現(xiàn)資本、技術(shù)和人力等生產(chǎn)要素的雙向流動(dòng),提升國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
從中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求上看,“走出去”到海外投資不僅是政府的政策號(hào)召,更主要的是國(guó)內(nèi)企業(yè)自身發(fā)展的利益驅(qū)動(dòng)和內(nèi)在要求。如前所述,一國(guó)的對(duì)外直接投資有許多動(dòng)因,具體而言,中國(guó)海外投資的動(dòng)因主要有如下五點(diǎn):(1)尋求資源開發(fā)。中國(guó)雖地大物博,但人均資源占有率很低。在進(jìn)入21世紀(jì)中國(guó)現(xiàn)代化的進(jìn)程中,資源短缺對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)將是一個(gè)嚴(yán)重的制約。其中,開發(fā)的重點(diǎn)放在對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)具有重要戰(zhàn)略意義的對(duì)外能源投資,即對(duì)石油、天然氣的開采;此外,還有一般性資源(如:黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、樹林資源等)的開發(fā)。在海外投資開發(fā)資源,主要是為了保障我國(guó)資源長(zhǎng)期、有效和穩(wěn)定的供應(yīng)。(2)擴(kuò)大出口貿(mào)易。無(wú)論是從中國(guó)政府政策的角度,還是從企業(yè)投資的角度,利用對(duì)外直接投資帶動(dòng)材料、機(jī)器設(shè)備、零部件的出口,甚至帶動(dòng)服務(wù)業(yè)的出口,都是目前進(jìn)行對(duì)外投資最多的動(dòng)機(jī)。在政府制定的有關(guān)海外投資政策中,著眼點(diǎn)基本上都是擴(kuò)大出口,是與對(duì)外直接投資有關(guān)的貿(mào)易措施;綜合對(duì)中國(guó)海外投資企業(yè)的動(dòng)機(jī)調(diào)查,擴(kuò)大出口也占了相當(dāng)大的比重。(注:參見段云程:《中國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)與戰(zhàn)略》,中國(guó)發(fā)展出版社1995年版;謝康:《跨國(guó)公司與當(dāng)代中國(guó)》,立信會(huì)計(jì)出版社1997年版;魯桐:《中國(guó)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng):對(duì)英國(guó)中資企業(yè)的實(shí)證研究》,載世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)編《世界經(jīng)濟(jì)與中國(guó):2000-2001年》,人民出版社2002年版。)(3)開拓國(guó)外市場(chǎng)。在中國(guó)國(guó)內(nèi)需求不足以及同類企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下,積極開拓新的國(guó)外市場(chǎng)是企業(yè)利益驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)力所致,也是企業(yè)對(duì)外直接投資的主要?jiǎng)訖C(jī)之一。這與理論上闡述的發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)之一——尋求市場(chǎng)型是相同的。(4)規(guī)避貿(mào)易壁壘。從對(duì)外直接投資的理論上講,規(guī)避貿(mào)易壁壘或突破貿(mào)易壁壘都是尋求市場(chǎng)型的一種動(dòng)機(jī)。由于我國(guó)現(xiàn)已加入WTO,關(guān)稅逐步下調(diào)后,規(guī)避各種貿(mào)易壁壘已成為擴(kuò)大出口和占領(lǐng)國(guó)外市場(chǎng)的一個(gè)重要手段。特別是近年來(lái),出口配額限制、對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的反傾銷等情況越來(lái)越嚴(yán)重,因此利用海外投資建廠生產(chǎn)可謂是突破貿(mào)易壁壘的一個(gè)有效方式,也是對(duì)特殊貿(mào)易限制的一個(gè)反應(yīng)。(5)獲取高新技術(shù)。在海外投資是中國(guó)企業(yè)獲取高新技術(shù)的一條重要途徑。中國(guó)的一些航天、航空、電子、生物化學(xué)和機(jī)械業(yè)的大型企業(yè)已經(jīng)開始通過(guò)對(duì)外直接投資的渠道學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。少數(shù)中國(guó)企業(yè)還在國(guó)外投資建立了研究和開發(fā)機(jī)構(gòu),用最近的距離、最快的時(shí)間學(xué)習(xí)、研發(fā)最新、最前沿的技術(shù)。當(dāng)然,這種類型的投資需要雄厚的資金支持,但它將是最具潛力的海外投資。
2.中國(guó)海外投資對(duì)貿(mào)易的影響。如前所述,無(wú)論是從理論研究還是實(shí)證分析上,對(duì)外直接投資與貿(mào)易即存在互補(bǔ)關(guān)系也不乏替代關(guān)系,即存在貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)也有貿(mào)易替代效應(yīng)。具體到中國(guó)的實(shí)際,由于投資行業(yè)的特點(diǎn)和投資區(qū)域的不同,海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響要視具體的投資行業(yè)和投資區(qū)域而定。首先,服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的投資,動(dòng)機(jī)與目標(biāo)非常明確,肯定是為擴(kuò)大出口服務(wù)的,因此這類企業(yè)的海外投資對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響無(wú)疑是積極的;其次,資源開發(fā)型企業(yè)的海外投資,進(jìn)口的資源都是我國(guó)相對(duì)成本低或戰(zhàn)略的需要,同時(shí)還能帶動(dòng)設(shè)備、制成品(如鋼材)、技術(shù)和勞務(wù)的出口,雖然會(huì)帶來(lái)一定的進(jìn)口貿(mào)易增長(zhǎng),但從整體上看對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易還是起到了促進(jìn)作用;最后,生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響情況較為復(fù)雜。我們將對(duì)生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資做一個(gè)具體分析。(1)機(jī)械行業(yè)。機(jī)械行業(yè)中如汽車、摩托車零配件組裝,家用電器中的CKD、SCD(注:CKD:CompleteKnock-Down,即全分解裝配:將產(chǎn)品全部拆散成零件后提供給買方組裝成整機(jī);SKD:SemiKnock-Down,即半分解裝配:將產(chǎn)品拆散成部件或部分部件、部分零件后提供給買方組裝成整機(jī)。)等,由于絕大部分甚至全部都要使用國(guó)內(nèi)的零部件,在初期設(shè)備投資之后,后續(xù)的零部件就成為組裝生產(chǎn)的必備條件。因此,從總體上看,機(jī)械行業(yè)在海外投資對(duì)我國(guó)出口的帶動(dòng)作用是持續(xù)且長(zhǎng)期的。特別是大型家用電器,這是典型的加工組裝型產(chǎn)品,根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的有關(guān)統(tǒng)計(jì),家電行業(yè)投資帶動(dòng)出口的系數(shù)比其他產(chǎn)品高達(dá)20-30倍。金城集團(tuán)的案例也顯示,摩托車產(chǎn)品在海外投資建廠生產(chǎn)后,大幅度地帶動(dòng)了該集團(tuán)的出口:1997年海外銷售收入250萬(wàn)美元,帶動(dòng)出口近150萬(wàn)美元;1998年海外銷售收入近600萬(wàn)美元,帶動(dòng)出口達(dá)400萬(wàn)美元(注:李鋼主編:《“走出去”開放戰(zhàn)略與案例研究》,中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社2000年版。)。實(shí)證分析表明,機(jī)械行業(yè)由于技術(shù)與原材料、散件的高度結(jié)合,海外投資就可帶來(lái)明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。(2)輕工行業(yè)。嚴(yán)格地講,輕工行業(yè)中也有屬于機(jī)械行業(yè)的產(chǎn)品,區(qū)分出來(lái)的主要是體積較小的機(jī)械產(chǎn)品如自行車以及其他輕工產(chǎn)品。這類產(chǎn)品的特點(diǎn)是,體積較小,出口運(yùn)費(fèi)沒有體積較大的機(jī)械產(chǎn)品高,與海外加工的生產(chǎn)成本比,在國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)成本更低,因此這類產(chǎn)品的海外投資與出口很可能出現(xiàn)替代關(guān)系。也就是說(shuō),在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)此類產(chǎn)品后出口更經(jīng)濟(jì),就很少會(huì)有企業(yè)再到海外投資生產(chǎn);即使在海外投資并形成規(guī)模生產(chǎn),對(duì)國(guó)家的出口帶動(dòng)作用也不大。(3)紡織服裝行業(yè)。紡織服裝業(yè)的投資主要是規(guī)避貿(mào)易壁壘,由于根據(jù)多種纖維協(xié)議,在投資國(guó)的出口配額已經(jīng)用盡時(shí),如果東道國(guó)尚有未使用的配額,投資國(guó)便可以使用。中國(guó)在紡織品領(lǐng)域受歐美出口配額的限制非常嚴(yán)重,因此不少的紡織服裝企業(yè)到海外投資主要?jiǎng)訖C(jī)都是為了突破配額的壁壘,在海外尋求更廣闊的市場(chǎng)。這種類型的企業(yè)在海外的投資也要視情況而定:一次性投資建廠可以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)紡織機(jī)械的出口,但對(duì)出口貿(mào)易沒有持續(xù)的帶動(dòng)作用;使用國(guó)內(nèi)材料多的,可以促進(jìn)國(guó)內(nèi)原材料、面料的出口,但有原產(chǎn)地規(guī)定比例的國(guó)家對(duì)此也有一定的限制;在有的國(guó)家(地區(qū))可以享有免配額、免關(guān)稅的優(yōu)惠,則可以大大提高我國(guó)產(chǎn)品出口或向第三國(guó)出口。因此,紡織服裝行業(yè)在海外的投資對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響是擴(kuò)大還是替代,兼而有之,目前尚未找到實(shí)證數(shù)據(jù)。
四、結(jié)論
一、匯率變動(dòng)影響貿(mào)易收支的幾個(gè)路徑
從以上的理論發(fā)展我們可以看出,匯率變動(dòng)可以通過(guò)以下幾種渠道影響貿(mào)易收支。
1、匯率變動(dòng)引起的貿(mào)易商品價(jià)格變化對(duì)貿(mào)易收支影響
匯率變動(dòng)可通過(guò)引起國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)商品相對(duì)價(jià)格的變化來(lái)影響進(jìn)出口和貿(mào)易收支。在馬歇爾一勒納條件成立時(shí),本幣貶值可降低本國(guó)產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格,提高國(guó)外產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格,這樣出口商品價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng),進(jìn)口商品價(jià)格上漲,有利于擴(kuò)大出口量,限制進(jìn)口,促進(jìn)貿(mào)易收支的改善。但是貿(mào)易收支對(duì)匯率變動(dòng)的這種價(jià)格傳遞和競(jìng)爭(zhēng)效果,受到兩方面因素的影響。一方面受匯率變動(dòng)到進(jìn)出口商品價(jià)格的調(diào)整是否存在時(shí)滯以及時(shí)滯長(zhǎng)短影響。在國(guó)際市場(chǎng)中,匯率變動(dòng)引導(dǎo)的金融資產(chǎn)價(jià)格的變動(dòng)可在瞬間完成,但其引導(dǎo)的進(jìn)出口價(jià)格的變動(dòng)相對(duì)遲緩,因此本幣貶值可能導(dǎo)致本國(guó)貿(mào)易收支先惡化后再逐步改善,存在J曲線效應(yīng)。另一方面受匯率變動(dòng)引起的進(jìn)出口商品價(jià)格變動(dòng)程度的影響?,F(xiàn)今大部分國(guó)際市場(chǎng)并不是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),大部分商品也不是同質(zhì)產(chǎn)品。在這種情況下,進(jìn)出口價(jià)格變動(dòng)幅度可能并不等于匯率變動(dòng)的幅度。由于進(jìn)口和出口是相對(duì)的,將匯率傳遞定義成匯率變動(dòng)引起價(jià)格變動(dòng)幅度。但是由于出口商有一定的決定價(jià)格和產(chǎn)量的權(quán)利,而商品價(jià)格的變動(dòng)必然引起需求彈性的變動(dòng),使得本國(guó)貨幣貶值并不一定引起進(jìn)口商品價(jià)格同比例上升,一般進(jìn)口商品價(jià)格上漲幅度要小于匯率貶值的幅度,這就是不完全匯率傳遞。
2、匯率變動(dòng)引起的收入變化對(duì)貿(mào)易收支影響
匯率變動(dòng)可以通過(guò)影響國(guó)民收入來(lái)對(duì)貿(mào)易收支產(chǎn)生影響。主要有兩個(gè)方面:一方面,如若貶值國(guó)存在尚未得到充分利用的資源,則貶值可以刺激國(guó)內(nèi)外居民對(duì)本國(guó)該種產(chǎn)品的需求。貶值的這種支出轉(zhuǎn)換效應(yīng)會(huì)改善自主性貿(mào)易余額,自主性貿(mào)易余額的改善會(huì)通過(guò)凱恩斯乘數(shù)的作用,提高一國(guó)國(guó)民收入。國(guó)民收入的增加會(huì)相應(yīng)提高國(guó)內(nèi)支出。如果貶值引起的自主貿(mào)易余額改善超過(guò)因國(guó)民收入增加而帶來(lái)的進(jìn)口增幅,即滿足羅賓遜一梅茨勒條件,則貨幣貶值的主要影響仍然是改善貿(mào)易收支。另一方面,貶值通常會(huì)造成進(jìn)口商品價(jià)格上升,出口商品價(jià)格下降,從而導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化。若國(guó)民收入中支出于進(jìn)口的比重很高,則貿(mào)易條件對(duì)支出有相當(dāng)重要的影響。在國(guó)內(nèi)貨幣貶值后,在同樣名義收入水平下,消費(fèi)者只能購(gòu)買較少的商品(包括國(guó)內(nèi)商品和國(guó)外商品),也就是導(dǎo)致實(shí)際收入的下降。這必然導(dǎo)致貶值國(guó)支出的下降,從而改善貿(mào)易收支。
3、匯率變動(dòng)引起的價(jià)格水平變化對(duì)貿(mào)易收支影響
匯率變動(dòng)除了影響貿(mào)易品相對(duì)價(jià)格外,還會(huì)影響本國(guó)一般價(jià)格水平,進(jìn)而影響貿(mào)易收支。在貨幣貶值后,主要可以通過(guò)三條渠道影響國(guó)內(nèi)物價(jià)水平。首先,貶值使得以本幣表示的進(jìn)口品價(jià)格上漲。進(jìn)口品本幣價(jià)格上升,一方面直接影響進(jìn)口原料與半成品的價(jià)格,進(jìn)而使得本國(guó)商品成本提高,就比如當(dāng)前的能源價(jià)格;另一方面由于進(jìn)口消費(fèi)品價(jià)格上漲,必然會(huì)推動(dòng)本國(guó)工資水平上升,間接影響本國(guó)商品成本。這兩方面共同導(dǎo)致本國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格水平上升。其次,若貶值在短期內(nèi)促進(jìn)了貿(mào)易收支的改善,則引起貶值國(guó)的出口需求增加,從而總需求增加。在充分就業(yè)條件下,在出口大于進(jìn)口時(shí),意味著該國(guó)總收入水平大于供給國(guó)內(nèi)需求的產(chǎn)品和勞務(wù)。在此條件下,國(guó)內(nèi)會(huì)由于過(guò)度出口造成國(guó)內(nèi)產(chǎn)品供應(yīng)不足導(dǎo)致通貨膨脹。在短缺經(jīng)濟(jì)條件下,這種狀況會(huì)尤其加劇。相反,在國(guó)內(nèi)需求不足時(shí),出口會(huì)緩解通貨緊縮壓力,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如果一國(guó)尚未實(shí)現(xiàn)充分就業(yè),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)只會(huì)使資源利用程度提高,更接近充分就業(yè)程度。再次,貶值后出現(xiàn)貿(mào)易收支順差,則外匯儲(chǔ)備會(huì)增加。外匯儲(chǔ)備的增加,將使央行通過(guò)購(gòu)買外匯而投放的基礎(chǔ)貨幣增多。實(shí)際上,當(dāng)國(guó)際儲(chǔ)備增加時(shí),很可能會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)物價(jià)上揚(yáng)。國(guó)內(nèi)價(jià)格上升,從兩方面對(duì)貿(mào)易收支產(chǎn)生影響。第一,在名義貨幣供應(yīng)不變的情況下,價(jià)格上漲使得公眾所持有真實(shí)現(xiàn)金余額下降。為讓真實(shí)現(xiàn)金余額恢復(fù)到意愿持有水平,公眾一方面會(huì)出賣有價(jià)證券,從而使市場(chǎng)利率上升,投資下降;一方面會(huì)減少消費(fèi)支出,兩方面作用結(jié)果是國(guó)內(nèi)總支出下降。這樣必然影響貿(mào)易收支的變動(dòng)。第二,國(guó)內(nèi)價(jià)格上漲幅度超過(guò)本幣名義匯率貶值幅度,同時(shí)假定國(guó)外價(jià)格水平不變,則名義貶值不但不會(huì)引起貨幣實(shí)際貶值,反而會(huì)導(dǎo)致實(shí)際匯率上升,最終會(huì)惡化貿(mào)易收支。
4、匯率變動(dòng)引起的支出變化對(duì)貿(mào)易收支影響
匯率變動(dòng)能夠通過(guò)影響支出變化進(jìn)而影響貿(mào)易收支。支出變化有兩種形式,一種是代表結(jié)構(gòu)變動(dòng)的支出轉(zhuǎn)移,另一種是代表數(shù)量變動(dòng)的支出改變。匯率變動(dòng)對(duì)貿(mào)易收支的影響是通過(guò)支出轉(zhuǎn)移和支出改變共同完成的。匯率的變動(dòng)會(huì)引起兩國(guó)商品的相對(duì)價(jià)格的變化,本幣貶值則本國(guó)出口商品的外幣價(jià)格下降,而本國(guó)進(jìn)口商品的本幣價(jià)格上升,所以本國(guó)商品相對(duì)于外國(guó)商品而言更便宜了。這樣貶值就會(huì)使得國(guó)內(nèi)外支出從外國(guó)商品轉(zhuǎn)移到本國(guó)商品。支出轉(zhuǎn)移能否實(shí)現(xiàn)以及其效果是否顯著則取決于國(guó)內(nèi)外商品的供求彈性一。供求彈性大時(shí),則匯率變動(dòng)后通過(guò)影響支出轉(zhuǎn)移就可以改變貿(mào)易收支狀況。匯率的變動(dòng)對(duì)貿(mào)易收支的影響不只是通過(guò)影響支出轉(zhuǎn)移來(lái)達(dá)到,還會(huì)通過(guò)改變支出規(guī)模達(dá)到。本幣貶值則本國(guó)出口增加進(jìn)口減少,貿(mào)易收支改善。但是隨著本國(guó)出口商品的增加,本國(guó)的國(guó)民收入將增加,從而本國(guó)的支出規(guī)模就會(huì)擴(kuò)大,從而就會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口增長(zhǎng),這樣貿(mào)易收支的改善程度將減小。這就是匯率變動(dòng)通過(guò)支出數(shù)量的改變進(jìn)而影響貿(mào)易收支的原理。如果考慮回傳效應(yīng),那么本幣貶值后本國(guó)的國(guó)民收入提高,則本國(guó)的支出規(guī)模擴(kuò)大,從而提高了外國(guó)的國(guó)民收入,反過(guò)來(lái)又增加了對(duì)本國(guó)產(chǎn)品的需求,從而擴(kuò)大了本國(guó)產(chǎn)品的出口。這樣匯率變動(dòng)對(duì)貿(mào)易收支的影響就更為復(fù)雜。
二、人民幣升值對(duì)我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的正面影響
1、人民幣升值有助于減輕貿(mào)易摩擦長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)主要依靠勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的數(shù)量擴(kuò)張來(lái)實(shí)現(xiàn)出口導(dǎo)向戰(zhàn)略,憑著價(jià)格優(yōu)勢(shì)占領(lǐng)國(guó)際勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的中低端市場(chǎng)。面對(duì)如此高的市場(chǎng)占有率,必然會(huì)加大中國(guó)與其他國(guó)家的貿(mào)易沖突。
2、人民幣升值可帶來(lái)貿(mào)易條件的改善人民幣升值將會(huì)降低進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格,特別是原材料和高科技設(shè)備的價(jià)格。企業(yè)將會(huì)加速技術(shù)引進(jìn),提高生產(chǎn)效率,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品動(dòng)態(tài)比較升級(jí)。同時(shí)由于進(jìn)口產(chǎn)品絕大部分用于復(fù)出口,故隨著企業(yè)生產(chǎn)率提高,出口產(chǎn)品質(zhì)量得到提高,有助于我國(guó)企業(yè)從產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈低端向中高端延伸,使貿(mào)易條件得到改善。
3、人民幣升值將促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。通過(guò)人民幣升值的手段,可以有效率地把制造業(yè)中那些技術(shù)含量與附加值低的、管理不善的擠出去,這符合中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的發(fā)展方向。同時(shí),人民幣升值會(huì)引起行業(yè)內(nèi)更加激烈的競(jìng)爭(zhēng),激勵(lì)企業(yè)通過(guò)技術(shù)管理創(chuàng)新增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力,讓那些富于創(chuàng)新、有競(jìng)爭(zhēng)力的制造業(yè)強(qiáng)者變得更強(qiáng),并能減少無(wú)效率的企業(yè)在海外的相互惡性競(jìng)爭(zhēng),另外還能加快企業(yè)“走出去”的步伐。
三、人民幣升值通過(guò)進(jìn)出口可能表現(xiàn)出來(lái)的負(fù)面效應(yīng)
1.由人民幣升值產(chǎn)生的商品結(jié)構(gòu)變化將影響部分地區(qū)和居民的利益
資源性商品、一部分大宗農(nóng)產(chǎn)品和低附加值制成品出口增長(zhǎng)的放慢甚至下降,短期內(nèi)對(duì)中西部資源依賴程度較高、農(nóng)業(yè)比重較大地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,對(duì)一部分以農(nóng)業(yè)為主的農(nóng)民的收入、一部分低技能勞動(dòng)者的就業(yè)可能會(huì)產(chǎn)生一定的不利影響。2.人民幣升值可能給大型成套設(shè)備出口造成一定困難
有一些大型成套設(shè)備出口從簽約到交付使用需要5-10年,付款時(shí)間可能更長(zhǎng)。如果人民幣長(zhǎng)期保持升勢(shì),企業(yè)難以預(yù)測(cè)遠(yuǎn)期匯率水平,而金融機(jī)構(gòu)一般只提供一年左右的外匯對(duì)沖工具,所以企業(yè)承擔(dān)的匯率風(fēng)險(xiǎn)以及規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的成本將較大。
3.人民幣如果升值過(guò)快過(guò)猛,將造成出口下滑,影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)
如果人民幣升值過(guò)快和幅度過(guò)大,那么它對(duì)進(jìn)出口增長(zhǎng)的影響可能就不那么溫和了。一是可能造成出口增長(zhǎng)速度大幅回落,那樣不僅對(duì)資源性、低價(jià)位和低附加值商品,也會(huì)對(duì)整個(gè)出口加工產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及就業(yè)造成較大打擊;二是可能刺激一部分商品大量進(jìn)口,沖擊國(guó)內(nèi)市場(chǎng),甚至引起一定通貨緊縮。
4.對(duì)美、歐的貿(mào)易不平衡仍會(huì)繼續(xù),但順差增長(zhǎng)可能減緩
由于存在著需求剛性和結(jié)構(gòu)互補(bǔ)性,即使人民幣對(duì)美、歐、日三大貿(mào)易伙伴貨幣的匯率出現(xiàn)5%以上的升值,我國(guó)與美、歐貿(mào)易的較大順差和對(duì)日、韓等貿(mào)易的較大逆差仍然將存在,但是順(逆差)的增長(zhǎng)速度將會(huì)放慢。這有利于緩解我國(guó)與主要貿(mào)易伙伴的爭(zhēng)端和摩擦。
四、對(duì)策與建議
1、轉(zhuǎn)變我國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略,由外向型向內(nèi)需型轉(zhuǎn)變。作為世界上人口最多的發(fā)展中國(guó)家,單純的依靠出口導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略是非常危險(xiǎn)的,過(guò)度的依賴國(guó)際市場(chǎng),很容易受到國(guó)外市場(chǎng)的沖擊,進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。擴(kuò)大內(nèi)需的政策可以沖銷人民幣升值后可能下降的外需。
2、理順匯率與貿(mào)易條件之間的互動(dòng)關(guān)聯(lián),改善貿(mào)易狀況,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。其著眼點(diǎn)在于短期內(nèi),人民幣實(shí)際有效匯率的適度升值將改善不斷惡化的貿(mào)易條件,不僅可以限制由于出口量的增大而導(dǎo)致的貧困化增長(zhǎng),同時(shí)對(duì)國(guó)內(nèi)要素成本與進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)將產(chǎn)生影響。參與經(jīng)濟(jì)全球化的國(guó)家或地區(qū),尤其像我國(guó)這樣的發(fā)展中大國(guó),必須協(xié)調(diào)增長(zhǎng)與發(fā)展的關(guān)系,既要發(fā)揮本國(guó)比較優(yōu)勢(shì),更要注重動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的形成,在數(shù)量增長(zhǎng)的同時(shí)更加注重提升質(zhì)量與水平。
3、調(diào)整我國(guó)進(jìn)出口商品的貿(mào)易結(jié)構(gòu)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。從我國(guó)的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)可以看出,我國(guó)出口的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的外國(guó)需求彈性較小,而且面臨發(fā)展中國(guó)家的激烈競(jìng)爭(zhēng),而進(jìn)口的高科技產(chǎn)品和機(jī)器設(shè)備的國(guó)內(nèi)需求彈性相對(duì)較高,這一貿(mào)易結(jié)構(gòu)特點(diǎn)不利于我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的改善。我們要努力提高出口商品中工業(yè)制成品的比重,提高出口產(chǎn)品的供給彈性,同時(shí)也要注意技術(shù)引進(jìn)和產(chǎn)品研發(fā),注重質(zhì)量,創(chuàng)品牌效應(yīng),提高出口商品的技術(shù)含量,減少高科技產(chǎn)品如光學(xué)、醫(yī)療、精密儀器和設(shè)備等對(duì)國(guó)外的依賴,通過(guò)在進(jìn)出口兩方面的努力來(lái)減輕人民幣升值對(duì)我國(guó)貿(mào)易的不利影響。
4、大力發(fā)展各種形式的對(duì)外貿(mào)易。
我們要加快實(shí)施走出去戰(zhàn)略,建立境外投資保險(xiǎn)制度和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,鼓勵(lì)有能力的企業(yè)去國(guó)外投資,增加能源、資源導(dǎo)向型對(duì)外投資。這樣既可以增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力,又可以繞開貿(mào)易壁壘,減少貿(mào)易摩擦,擴(kuò)大出口,同時(shí)還可以滿足我國(guó)能源和原材料依賴型企業(yè)對(duì)能源以及原材料的需求。
參考文獻(xiàn):
二、人民幣匯率變化
當(dāng)人民幣升值時(shí),一方面會(huì)由于出口商品價(jià)格上漲而遏制本國(guó)出口,進(jìn)而縮小國(guó)際市場(chǎng)的份額,最終導(dǎo)致國(guó)內(nèi)出口導(dǎo)向型企業(yè)縮減生產(chǎn)規(guī)模,就業(yè)機(jī)會(huì)減少,從而使失業(yè)人口數(shù)量上升,使國(guó)內(nèi)就業(yè)水平長(zhǎng)期處于較低水平;另一方面,人民幣升值越多,消費(fèi)者購(gòu)買的進(jìn)口商品也會(huì)越多,國(guó)內(nèi)進(jìn)口需求會(huì)不斷增加,國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代型企業(yè)和進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)型企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益會(huì)下降,生產(chǎn)規(guī)模也會(huì)縮減,使失業(yè)人口進(jìn)一步增加,導(dǎo)致本國(guó)就業(yè)水平更大幅度地降低。人民幣升值還會(huì)影響到國(guó)內(nèi)物價(jià)水平,主要體現(xiàn)在:升值基本出現(xiàn)在外匯支出小于外匯收入、儲(chǔ)備增加、國(guó)際收支順差的情況下,如果出現(xiàn)儲(chǔ)備增加還會(huì)導(dǎo)致本國(guó)中央銀行以外匯占款增加形式的本幣投放過(guò)多,最終形成商品價(jià)格上升,繼而出現(xiàn)通貨膨脹。另一方面,人民幣升值,會(huì)讓消費(fèi)者意識(shí)到自己手中的錢變多,但是短時(shí)間內(nèi)的消費(fèi)水平變化不會(huì)太大,這樣中央銀行初期供應(yīng)的貨幣量就會(huì)相對(duì)過(guò)剩,由此形成通貨膨脹,出現(xiàn)物價(jià)水平的持續(xù)上漲。再者,由于我國(guó)人口數(shù)量多,農(nóng)村大量的勞動(dòng)力需要轉(zhuǎn)移,所以我們將長(zhǎng)期面臨就業(yè)壓力。經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策都必須以促進(jìn)就業(yè)為重要目標(biāo),匯率政策也不例外。由于當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)外需求依賴程度較高,匯率升值短期內(nèi)可能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生一定的負(fù)面影響,但從長(zhǎng)期來(lái)看有利于經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化,也有利于就業(yè)總量的增加和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的完善。在2005年至2011年期間,人民幣匯率呈現(xiàn)一直下降的趨勢(shì),而物價(jià)指數(shù)在持續(xù)走高,就業(yè)水平雖表現(xiàn)出緩慢的爬升,但就業(yè)率提高的幅度非常有限。當(dāng)然,就業(yè)水平的提高離不開國(guó)家相應(yīng)政策的實(shí)施,但也說(shuō)明其在一定程度上受到人民幣匯率走高的負(fù)面影響,若將就業(yè)率和出口貿(mào)易類相關(guān)行業(yè)的就業(yè)水平相聯(lián)系的話會(huì)發(fā)現(xiàn),這些行業(yè)的就業(yè)率受到人民幣匯率變化的影響較大,體現(xiàn)在隨著人民幣匯率的持續(xù)走低,相應(yīng)的就業(yè)率水平也在下降。人民幣升值會(huì)帶來(lái)內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)部門的調(diào)整,原來(lái)為國(guó)際市場(chǎng)服務(wù)的部門將轉(zhuǎn)向?yàn)閲?guó)內(nèi)市場(chǎng)服務(wù)。因此,從國(guó)內(nèi)政策看,要采取與擴(kuò)大內(nèi)需相適應(yīng)的政策,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和就業(yè)結(jié)構(gòu)順利調(diào)整,以求將匯率升值對(duì)就業(yè)的不利影響降到最低。通過(guò)減稅等政策提高居民的可支配收入,增加資產(chǎn)性收入在居民收入的比重;改善居民內(nèi)部分配結(jié)構(gòu),重點(diǎn)是提高實(shí)際消費(fèi)能力較強(qiáng)的中低等階層的收入,擴(kuò)大中等收入者的規(guī)模;推進(jìn)各項(xiàng)保障制度改革,減少居民預(yù)防性儲(chǔ)蓄,提高居民的消費(fèi)意愿;降低交易和行政成本,促進(jìn)社會(huì)分工更加細(xì)化,培育新的市場(chǎng)需求;鼓勵(lì)企業(yè)擴(kuò)大投資,鼓勵(lì)企業(yè)在自主創(chuàng)新、自主營(yíng)銷渠道、自主品牌等方面的投資;鼓勵(lì)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品和勞務(wù)的購(gòu)買。在匯率升值后,國(guó)內(nèi)實(shí)際收入將增加,要防止增加的實(shí)際收入轉(zhuǎn)化成對(duì)國(guó)外產(chǎn)品和勞務(wù)的需求。匯率升值所帶來(lái)的內(nèi)需擴(kuò)大,還會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)需求結(jié)構(gòu)升級(jí)。一方面,從制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的關(guān)系看,服務(wù)業(yè)增速要快于制造業(yè),服務(wù)業(yè)吸收就業(yè)彈性較大,對(duì)就業(yè)有明顯的促進(jìn)作用;另一方面,從制造業(yè)內(nèi)部看,對(duì)資本密集型產(chǎn)品需求的增長(zhǎng)要快于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,這種變化會(huì)引起就業(yè)減少。因此,要在人民幣升值后減少對(duì)就業(yè)的不利影響,應(yīng)該鼓勵(lì)服務(wù)業(yè)的發(fā)展,尤其是以滿足國(guó)內(nèi)需求的勞動(dòng)密集型服務(wù)業(yè)的發(fā)展,大力發(fā)展服務(wù)業(yè)是適應(yīng)人民幣匯率升值的一項(xiàng)重要配合措施。為此,政府應(yīng)該采取鼓勵(lì)服務(wù)業(yè)發(fā)展的政策,擴(kuò)大服務(wù)業(yè)的分工程度,降低準(zhǔn)入門檻,取消進(jìn)入服務(wù)業(yè)的種種限制,簡(jiǎn)化審批手續(xù)等。