時間：2022-05-23 03:53:21
序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇檔案局依法行政范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。
明確了局黨組書記、局長黃仲良為依法行政第一責(zé)任人，副局長分管，進(jìn)一步明確了依法行政工作職責(zé)；二是明確了依法行政工作機構(gòu)，局政策法規(guī)科全面履行全市檔案系統(tǒng)依法行政工作職責(zé)，局辦公室負(fù)責(zé)機構(gòu)內(nèi)部依法行政工作，形成了依法行政工作全覆蓋；三是根據(jù)市政府法制辦和省檔案局有關(guān)依法行政、法制建設(shè)工作部署，結(jié)合我局依法行政工作實際，印發(fā)了《市檔案局依法行政工作意見》，提出了市檔案局依法行政工作指導(dǎo)思想、工作任務(wù)、措施手段和責(zé)任目標(biāo)；四是完善制度，為確保我局依法行政工作順利推進(jìn)，進(jìn)一步建立完善、深化落實了近年來我局有關(guān)依法行政、民主決策、過錯追究、政務(wù)公開等一系列制度；五是嚴(yán)格考核，局將依法行政工作，納入檔案工作目標(biāo)任務(wù)，納入全局機關(guān)職能科室和相關(guān)人員責(zé)任目標(biāo)。并且對全市各區(qū)縣檔案局加強了依法行政工作的指導(dǎo)，市檔案局與各區(qū)縣檔案局、高新區(qū)管委會簽訂了度工作責(zé)任目標(biāo)，把依法行政工作貫穿落實到了全市檔案工作中。
二、加強宣傳，營造環(huán)境
依法行政工作是建設(shè)法治政府，推進(jìn)法制建設(shè)的重要手段，也是檔案工作健康發(fā)展的重要途徑，市檔案局在工作中，進(jìn)一步加大了依法行政工作、法制宣傳學(xué)習(xí)和教育培訓(xùn)工作力度。一是印發(fā)了《市檔案局法制宣傳教育培訓(xùn)工作意見》，全面安排了依法行政、檔案法制建設(shè)和“六五”普法工作，明確了依法行政和法制宣傳的工作目標(biāo)；二是編印了法制宣傳材料10000份、培訓(xùn)教育資料500本；三是開展了依法行政和檔案法制建設(shè)工作教育培訓(xùn)，舉辦培訓(xùn)班3期，培訓(xùn)人員達(dá)370人，重點培訓(xùn)了全市黨政機關(guān)、企事業(yè)單位、重點建設(shè)項目業(yè)主單位和民營企業(yè)檔案工作人員；四是利用各種媒體、黨政網(wǎng)、市檔案局網(wǎng)站、黨員遠(yuǎn)程教育網(wǎng)絡(luò)，加強了依法行政和檔案法制宣傳教育；五是利用市檔案局愛國主義教育基地、衛(wèi)生城市復(fù)審、法制宣傳月和“12.4”法制宣傳日等，開展社會宣傳教育，提升了社會對依法行政工作的了解和關(guān)注；六是加強了局機關(guān)工作人員法制教育考試，，市檔案局先后組織開展了檔案法、《省<中華人民共和國檔案法>實施辦法》、省重大建設(shè)項目檔案管理辦法等法規(guī)的學(xué)習(xí)輔導(dǎo)、教育考試；特別是針對局領(lǐng)導(dǎo)班子、部門負(fù)責(zé)人、行政執(zhí)法人員和法制部門工作人員，組織參加了省檔案局法制教育培訓(xùn)。通過進(jìn)一步加強檔案依法行政和檔案法制宣傳，我局黨政領(lǐng)導(dǎo)和全體工作人員依法行政意識明顯增強，法制素質(zhì)進(jìn)一步提升，全市檔案事業(yè)發(fā)展的法制環(huán)境得到了進(jìn)一步優(yōu)化。，市檔案局、富順縣檔案局被省檔案局評為“五五”普法、宣傳工作先進(jìn)集體。
三、加大力度，依法監(jiān)管
（一）加強制度建設(shè)。，為了進(jìn)一步加強新興領(lǐng)域檔案法制監(jiān)管，在廣泛調(diào)研、認(rèn)真研究和征求意見的基礎(chǔ)上，市檔案局與市經(jīng)信委、市工商聯(lián)制定了《市民營企業(yè)檔案管理暫行辦法》和《加強民營企業(yè)檔案工作的意見》，并且，于5月27日在川潤集團召開了市民營企業(yè)檔案工作現(xiàn)場會，推動了全市民營經(jīng)濟檔案工作健康發(fā)展。
（二）加強法制監(jiān)管。制法了《市度檔案行政執(zhí)法的通知》，對我市22個黨政機關(guān)、企事業(yè)單位開展了年度檔案行政執(zhí)法檢查工作；全面履行了檔案法律監(jiān)督管理和依法行政工作職責(zé)。一年中，檢查22個機關(guān)企事業(yè)單位，優(yōu)秀12個、合格10個，（提出書面整改單位一個），全市無違反檔案工作法律法規(guī)案件發(fā)生。
（三）加強普法宣傳。在認(rèn)真總結(jié)我市檔案“五五”普法成績的基礎(chǔ)上，科學(xué)制定了“六五”檔案法制宣傳教育規(guī)劃；結(jié)合全市法制宣傳教育工作安排，認(rèn)真組織開展了法制宣傳月、“12.4”法制宣傳日活動；為紀(jì)念《省<中華人民共和國檔案法>實施辦法》頒布十五周年，我局于今年7月在富順縣召開了區(qū)縣檔案局負(fù)責(zé)人參加的座談會；組織法制人員積極參加市法制辦、省局組織的法制工作調(diào)研、研討活動，撰寫了理論文章。
（四）加強專項執(zhí)法。為了全面落實省重大建設(shè)項目檔案工作會議精神和市委、市政府項目建設(shè)的重大部署，我局在市發(fā)改委的配合下，印發(fā)了《關(guān)于開展重點建設(shè)項目檔案管理檢查的通知》聯(lián)合開展了對我市50個國家、省、市重點建設(shè)項目檔案管理情況的行政執(zhí)法專項檢查；在市政府法制辦的支持下，開展了對市國稅局、質(zhì)監(jiān)局行政執(zhí)法檔案的專項檢查；為服務(wù)市委、市政府衛(wèi)生城市復(fù)審工作，市檔案局配合衛(wèi)生城市指揮部對29個相關(guān)責(zé)任單位，進(jìn)行了檔案工作檢查。檔案行政執(zhí)法有力推動并且服務(wù)于工作大局，收到了明顯成效。
（五）加強政務(wù)公開。在全面開展依法行政過程中，我局重視政務(wù)信息、民主決策和依法行政的公開透明。一是依法民主決策，局在有關(guān)年度工作計劃、工作規(guī)劃制定、目標(biāo)考核、干部考核、競爭上崗、資金安排、重大建設(shè)和管理方面，局黨組、行政堅持黨組會議、局長辦公會議集體研究；二是信息公開，，我局通過召開中層干部會議、職工會議，信息公布欄傳達(dá)貫徹了上級重大會議精神，通報了局黨組、行政的重大決策，增加了信息的公開透明程度；三是信息開放，利用市現(xiàn)行文件利用中心，收集、整理、開放了市黨政機關(guān)各類政務(wù)信息；四是利用市委組織部農(nóng)村黨員遠(yuǎn)程教育網(wǎng)，開放了市民生政策、法律法規(guī)和涉農(nóng)方面的信息，為服務(wù)我市城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、新農(nóng)村建設(shè)發(fā)揮了積極作用。五是利用市檔案局網(wǎng)站，公開了有關(guān)檔案法律法規(guī)、工作部署、工作信息等。全面推進(jìn)了我局依法行政工作的公平、公正和公開工作。
（六）加強隊伍建設(shè)。，我局進(jìn)一步加強了全市檔案系統(tǒng)法制隊伍建設(shè)。一是制定了《市度檔案工作人員教育培訓(xùn)的意見》，提出了檔案法制隊伍建設(shè)的總體思路、計劃安排和工作目標(biāo)；二加強了法制教育培訓(xùn)管理，強化了教材、教案、課件、培訓(xùn)的管理和建檔工作；三是對全市檔案系統(tǒng)29名行政執(zhí)法人員和3名監(jiān)督人員進(jìn)行了登記管理，健全了執(zhí)法人員信息收集和建檔；組織了17人參加省局開展的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，全市檔案行政執(zhí)法人員整體水平有明顯提高。
（七）加強法制調(diào)研。，為了全面落實依法行政、法制建設(shè)，進(jìn)一步加強信用檔案、民營企業(yè)、重點建設(shè)項目、醫(yī)療衛(wèi)生、文化教育和電子文檔管理，我局加強了工作調(diào)研。一是領(lǐng)導(dǎo)帶頭，局黨組書記、局長黃仲良和其他副局長分別帶隊，深入黨政機關(guān)、國有企業(yè)、民營企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)村組，調(diào)研有關(guān)機構(gòu)改革檔案移交、改制企業(yè)檔案處置、新農(nóng)村建設(shè)檔案管理和民營企業(yè)檔案發(fā)展等；二是加強依法決策，為認(rèn)真實施“十二五”檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，我局在行政執(zhí)法檔案、新農(nóng)村建設(shè)、民生檔案管理、重大建設(shè)項目檔案、“五位一體”建設(shè)、檔案館庫建設(shè)等方面，形成了專題調(diào)研報告，報送市委、市政府、省檔案局供決策參考。三是深度思考了我市檔案“十二五”發(fā)展規(guī)劃的法制保障措施。
（八）加強基礎(chǔ)建設(shè)。按照省檔案局、市政府法制辦要求，，我局全面加強了依法行政和法制建設(shè)各項基礎(chǔ)工作。一是做好依法行政檔案工作，我局完成了有關(guān)依法行政、法制建設(shè)、行政執(zhí)法、法制宣傳、教育培訓(xùn)等方面材料的收集、整理、建檔和管理工作，進(jìn)一步規(guī)范了我局依法行政和檔案工作行為；二是開展了市檔案法制建設(shè)、教育培訓(xùn)工作統(tǒng)計數(shù)據(jù)的收集、整理、匯總工作；三是加強目標(biāo)考核，我局在年初安排了全市檔案系統(tǒng)依法行政等工作任務(wù)，12月下旬開展對區(qū)縣檔案局的檢查考核，確保依法行政等工作落到實處。
，我局依法行政工作嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、正確履行法律職責(zé)、規(guī)范開展行政執(zhí)法、全面促進(jìn)檔案發(fā)展、服務(wù)經(jīng)濟成效明顯。但依法行政工作任重道遠(yuǎn)，我局將進(jìn)一步加強依法行政責(zé)任制建設(shè)，進(jìn)一步強化檔案法制監(jiān)管，進(jìn)一步完善依法行政機制，扎實推進(jìn)我局依法行政各項工作，為市檔案事業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。
四、自查情況
（一）行政決策規(guī)范化。一是我局建立了依法行政決策工作制度，嚴(yán)格按照市政府法制建設(shè)、依法行政工作部署和省有關(guān)依法行政、行政執(zhí)法等法律法規(guī)、規(guī)章制度和規(guī)范性文件要求，全面、準(zhǔn)確、規(guī)范的開展依法行政工作；二是在制定《市民營企業(yè)檔案管理暫行辦法》和《關(guān)于加強民營企業(yè)檔案工作的意見》兩個規(guī)范性文件過程中，在川潤集團、川力股份公司、華夏閥門公司等進(jìn)行調(diào)研，與市經(jīng)信委、市工商聯(lián)進(jìn)行了多次研究，進(jìn)行了科學(xué)論證；三是堅持了局黨組、行政辦公會議決定我局機構(gòu)人事、重大工作部署等決策機制，并執(zhí)行了決策評估檢查、責(zé)任落實和過錯追究等制度；6月，按照程序制定了《市民營企業(yè)檔案管理暫行辦法》和《關(guān)于加強民營企業(yè)檔案工作的意見》，并依據(jù)規(guī)范性文件報送備案要求，及時向市政府法制辦公室、省檔案局報送備案。
（二）行政執(zhí)法規(guī)范化。一是我局在市政務(wù)服務(wù)中心、市檔案局網(wǎng)上掛公開了檔案行政執(zhí)法主體、依據(jù)、流程、職責(zé)權(quán)限等；二是嚴(yán)格執(zhí)行了《市檔案行政執(zhí)法管理辦法》等檔案行政執(zhí)法工作制度，報送了行政執(zhí)法人員情況，在市檔案局網(wǎng)站上掛行政執(zhí)法人員信息；三是嚴(yán)格按照行政執(zhí)法程序、要求，正確履行行政執(zhí)法職責(zé)；四是我局無行政處罰和行政強制、行政征收工作，無違規(guī)行為發(fā)生；五是貫徹落實了《市行政執(zhí)法檔案管理辦法》，建立了我局行政執(zhí)法檔案；加強了對區(qū)縣檔案局行政執(zhí)法檔案的監(jiān)督檢查。
進(jìn)一步完善我局依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組，再次清理、明確依法行政工作機構(gòu)職責(zé)，審查我局2014年度依法行政工作計劃落實情況，解決依法行政、行政執(zhí)法有關(guān)經(jīng)費、培訓(xùn)、設(shè)備配置等問題，確保依法行政各項工作落到實處，進(jìn)一步深化創(chuàng)建州級依法行政示范單位。
二、加強檔案法律法規(guī)教育培訓(xùn)
2014年，結(jié)合群眾路線實踐教育活動，圍繞州委州政府中心工作，進(jìn)一步加大對《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》（30號令）的宣傳力度，安排學(xué)習(xí)檔案工作法律法規(guī)，舉辦全州檔案執(zhí)法人員培訓(xùn)班，以法制宣傳教育為先導(dǎo)，增強檔案人員法制意識，提高檔案行政部門的依法行政能力。
三、加強檔案地方法規(guī)體系建設(shè)
進(jìn)一步加大《檔案法》的宣傳力度，認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的十關(guān)于法制體系建設(shè)的精髓，認(rèn)真貫徹執(zhí)行檔案法律法規(guī)，繼續(xù)聯(lián)系州人大開展檔案法的調(diào)研工作，深入貫徹落實好去年州人大對《檔案法》調(diào)研所提出的貫徹實施意見。做好行政規(guī)范性文件的清理工作。建立文件定期清理制度，對已經(jīng)失效或不符合上級規(guī)定的，特別是不符合《行政許可法》的有關(guān)規(guī)定，及時予以廢止或修改。進(jìn)一步做好規(guī)范性文件合法性審查工作。嚴(yán)格依照法定權(quán)限、遵循規(guī)定程序制定行政規(guī)范性文件。同時，健全依法行政信息報送機制，加強法制工作聯(lián)系與交流。
四、扎實推進(jìn)行政權(quán)力依法規(guī)范公開運行和行政審批
建立行政職權(quán)目錄依法動態(tài)調(diào)整機制，強化行政職權(quán)目錄動態(tài)管理。進(jìn)一步完善行政權(quán)力運行平臺，將行政審批系統(tǒng)納入行政權(quán)力運行平臺。繼續(xù)做好行政審批事項清理，加強行政審批后續(xù)監(jiān)管，積極推進(jìn)行政管理重心由事前審批向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移。進(jìn)一步清理規(guī)范行政職權(quán)目錄，落實轉(zhuǎn)變職能和簡政放權(quán)要求。
五、建立健全行政決策制度
建立和完善重大決策聽取意見制度。探索擴大參與行政決策的機制和途徑，增強行政決策的透明度和公眾參與度；制定與群眾切身利益密切相關(guān)的公共政策時，要向社會公開征求意見。建立重大行政決策合法性審查制度。做出重大決策前要交由法制機構(gòu)或組織有關(guān)專家進(jìn)行合法性審查，未經(jīng)審查或者審查沒有通過的，不得做出決策。要建立行政決策實施情況評價和行政決策責(zé)任追究制，追究相關(guān)人員責(zé)任。
六、提高行政執(zhí)法水平
加強執(zhí)法隊伍建設(shè)。規(guī)范行政執(zhí)法行為，做到持證上崗、執(zhí)法亮證、程序合法。強化行政執(zhí)法人員的服務(wù)意識、教育責(zé)任意識、法制意識。加強行政執(zhí)法人員的廉政教育，堅決防止和追究行政執(zhí)法中可能出現(xiàn)的、以情代法、、等問題，維護(hù)法制的尊嚴(yán)，樹立執(zhí)法人員的良好形象。按照依法行政的要求，明確執(zhí)法權(quán)限，落實執(zhí)法責(zé)任，在不斷總結(jié)行政執(zhí)法實踐的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮行政執(zhí)法責(zé)任制的作用。
七、做好檔案法制宣傳工作
將檔案法制宣傳工作納入崗位目標(biāo)責(zé)任制和年終考核之中，使檔案法制工作宣傳與檔案業(yè)務(wù)相結(jié)合、與檔案法制實踐相結(jié)合、與檔案管理利用相結(jié)合。認(rèn)真開展6月9日“國際檔案日”“走進(jìn)檔案”主題活動和12·4法制宣傳日，檔案部門要圍繞這一檔案界的特殊日子，集中開展一次主題鮮明、形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳活動?！庇媱澖y(tǒng)一安排，制作展板，發(fā)放傳單，在人員集中地進(jìn)行檔案法律法規(guī)的宣傳活動，進(jìn)一步提高了社會對檔案法律法規(guī)的認(rèn)知度，擴大檔案工作的社會影響力。
八、加強檔案政務(wù)信息公開
一、真抓實干，開拓創(chuàng)新，全市檔案工作邁上新臺階
去年以來，在市委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在省檔案局的大力支持下，全市各級檔案管理部門和廣大檔案工作者緊緊圍繞黨委、政府工作大局，開拓創(chuàng)新，扎實工作，推動全市檔案工作上了一個新臺階，主要體現(xiàn)為“四個更加”：
（一）檔案行政管理工作更加扎實。各級檔案部門緊緊圍繞政府工作大局，扎實做好檔案監(jiān)督管理工作，主動為全市經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)。重點建設(shè)項目檔案管理穩(wěn)步推進(jìn)，社區(qū)建檔工作全面完成，積極引導(dǎo)家庭建檔，民生檔案工作有新突破；檔案館晉級工作扎實推進(jìn)，清城區(qū)、佛岡縣已完成檔案館晉級任務(wù)；積極開展檔案目標(biāo)管理工作，全市機關(guān)檔案工作規(guī)范化管理進(jìn)程加快；以《檔案法》頒布二十周年為契機，廣泛開展宣傳活動，社會檔案法制意識大大提高，檔案法制建設(shè)不斷完善，為全市檔案工作納入法制化軌道提供了有力保障。
（二）館藏檔案資源更加豐富。各級檔案館大力開展重點檔案、特色檔案、歷史資料的接收進(jìn)館工作，進(jìn)一步豐富了館藏檔案。尤其是市檔案館不斷加大資源建設(shè)力度，舉行了“*市非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”、“*名人檔案”、《*廣播電視周報》等的接收進(jìn)館儀式，實現(xiàn)了檔案資源建設(shè)的新突破。這種接受儀式有特色、有創(chuàng)新，既豐富了館藏，又?jǐn)U大了檔案工作的社會影響力，收到了良好成效。據(jù)統(tǒng)計，*年，全市各級檔案館共接收各類檔案26488卷（冊）。
（三）檔案公共服務(wù)領(lǐng)域更加寬廣。全市各級檔案館積極探索拓展公共服務(wù)功能的新方式，用活用好館藏檔案資源，滿足當(dāng)?shù)攸h委、政府和社會各界對檔案資料信息的需求。去年底，“*市檔案信息網(wǎng)”正式開通，標(biāo)志著我市檔案館公共服務(wù)和信息化建設(shè)邁開了新步伐。為充分發(fā)揮檔案信息的作用，市檔案館還建立了多媒體檔案信息庫和名人口述檔案庫，為實現(xiàn)檔案信息資源共享創(chuàng)建了一個新平臺。此外，我市各級檔案館在走向公共型、開放型檔案館方面有了新開端，佛岡縣、清城區(qū)檔案館建立了愛國主義教育基地，市檔案館與*職業(yè)技術(shù)學(xué)院共建了社會實踐實訓(xùn)基地。
（四）檔案信息資源開發(fā)成效更加突出。各級檔案部門按照檔案工作面向社會、服務(wù)中心的原則，除做好安全保管外，更加注重有效利用，大力開發(fā)檔案信息資源。去年，各級檔案部門編寫了一批有參考價值的編研材料，舉辦了一批有一定質(zhì)量的檔案圖片展覽。同時，加快館藏檔案數(shù)字化、機讀目錄中心建設(shè)，為推動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟建設(shè)和社會各項事業(yè)發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)。
這些成績的取得，是全市檔案工作者艱苦奮斗，團結(jié)拼搏的結(jié)果，充分體現(xiàn)了檔案系統(tǒng)干部職工兢兢業(yè)業(yè)、默默奉獻(xiàn)的精神風(fēng)貌。借此機會，我代表市政府向全市廣大檔案工作者表示誠摯的問候和衷心的感謝！
在肯定成績的同時，我們也要看到我市檔案工作還存在一些困難和問題：一是館舍和檔案保護(hù)設(shè)施設(shè)備還相對落后；二是檔案信息化程度不高；三是檔案事業(yè)經(jīng)費不到位。對于這些困難和問題，全市各級檔案部門要進(jìn)一步增強責(zé)任意識、大局意識，積極探索破解檔案工作發(fā)展難題的思路和對策，切實找準(zhǔn)檔案工作服務(wù)科學(xué)發(fā)展、促進(jìn)社會和諧的切入點，為全市經(jīng)濟社會發(fā)展提供更好的服務(wù)，為我市爭當(dāng)全省山區(qū)科學(xué)發(fā)展排頭兵做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
二、明確任務(wù)，狠抓落實，確保全面完成檔案館晉級工作任務(wù)
檔案館擁有豐富的檔案文化資源，是保管和利用檔案資料的基地。管好用好檔案資料功在當(dāng)代，利在千秋。因此，推動檔案館升級、提高檔案館檔案保管和檔案開發(fā)利用水平刻不容緩。為提高檔案管理水平，省檔案局計劃用三年時間，在全省各級檔案館開展晉級活動，要求*市檔案館、英德檔案館、連州檔案館、清新檔案館、連山檔案館、連南檔案館、陽山檔案館年內(nèi)晉升為省一級館。同時，按照我市創(chuàng)建全國文明城市工作要求，清城區(qū)檔案館要力爭兩年內(nèi)晉升為國家一級檔案館。檔案館晉級工作標(biāo)準(zhǔn)高、要求嚴(yán)，是一項系統(tǒng)工程，而且時間緊、任務(wù)重，各縣（市、區(qū)）、各有關(guān)部門務(wù)必高度重視，做到全力以赴抓落實，確保如期完成晉級任務(wù)。
（一）要加強領(lǐng)導(dǎo)抓投入。各縣（市、區(qū)）、各有關(guān)部門要充分認(rèn)識檔案事業(yè)是社會各項事業(yè)的一個重要組成部分，是一項保存歷史、服務(wù)現(xiàn)實、著眼未來的崇高事業(yè)，盡快把檔案館晉級工作擺上議事日程，進(jìn)一步加強領(lǐng)導(dǎo)，加大投入，切實解決檔案工作中遇到的人、財、物等方面的問題，千方百計為檔案事業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的外部條件，為全市檔案館晉級工作提供有力保障。要進(jìn)一步加強檔案館功能建設(shè)和檔案信息化建設(shè)，配備符合要求的設(shè)施設(shè)備，努力改善檔案的保管條件。對達(dá)不到檔案保管條件和危及檔案安全的，要采取有效措施盡快加以解決。要加大對檔案事業(yè)的投入。從目前我市的情況看，除市檔案館、英德市、清新縣、佛岡縣檔案保護(hù)專項經(jīng)費基本得到保障外，其余各縣（市、區(qū)）均有不同程度的缺口資金，尤其是連州市、陽山縣、連南縣、連山縣缺口資金較大。希望各級政府要將檔案事業(yè)發(fā)展所需經(jīng)費納入同級財政預(yù)算，確保省局規(guī)定的每卷2元以上的檔案保護(hù)專項經(jīng)費落實到位，做到未達(dá)2元的要補足，達(dá)到2元的要納入財政預(yù)算。檔案部門要認(rèn)真總結(jié)本地區(qū)本部門的工作情況，查準(zhǔn)問題，找出差距，提出有力措施，切實改進(jìn)工作。同時，要大力爭取分管領(lǐng)導(dǎo)對檔案工作的重視與支持，為檔案事業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好條件。
（二）要埋頭苦干抓落實。各級檔案局（館）班子要圍繞檔案館晉級任務(wù)，進(jìn)一步增強責(zé)任感、緊迫感和使命感，切實負(fù)起責(zé)任，團結(jié)帶領(lǐng)檔案系統(tǒng)全體干部職工，發(fā)揚檔案工作者腳踏實地、甘當(dāng)幕后、勇于奉獻(xiàn)的精神，堅定信心，精心組織，扎實工作，確保按期按質(zhì)完成晉級任務(wù)。當(dāng)前，尤其要盡快制訂可行性高、操作性強的晉級工作實施方案，迅速展開晉級各項工作。同時，要加強與各有關(guān)部門的溝通聯(lián)系，爭取支持與配合，凝聚合力，確保晉級工作順利開展。
（三）要創(chuàng)新措施抓服務(wù)。各級檔案館要在不斷拓展為社會服務(wù)的廣度和深度上下功夫，既要重視傳統(tǒng)載體、傳統(tǒng)領(lǐng)域檔案資源的建設(shè)，又要重視新型載體、新興領(lǐng)域檔案資源的建設(shè)；既要積極采取新技術(shù)、新手段搞好檔案工作的硬件建設(shè)，又要加快檔案工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化建設(shè)，使檔案工作與時俱進(jìn)，滿足各級領(lǐng)導(dǎo)和人民群眾不斷提高的檔案資料信息需求。要重點做好民生檔案、聲像檔案、口述檔案的指導(dǎo)和接收進(jìn)館工作，緊扣社會熱點問題，充分挖掘館藏檔案的價值，積極拓展檔案館社會服務(wù)功能。要通過舉辦檔案展覽等形式，努力創(chuàng)造更多的服務(wù)方式，提供更多的檔案文化產(chǎn)品，提供更優(yōu)質(zhì)的檔案服務(wù)，為經(jīng)濟建設(shè)與和諧社會構(gòu)建貢獻(xiàn)力量。
根據(jù)筆者所在單位的實際工作和了解的情況，多數(shù)基層檔案局都將日常開展的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、執(zhí)法檢查、檔案館測評、檔案室規(guī)范化認(rèn)證工作作為檔案行政管理的主要工作來實施。不可否認(rèn)，這些工作對檔案事業(yè)發(fā)展起了一定的促進(jìn)作用，但同時，也帶來了諸多困惑。如，從事檔案法制工作的同志普遍感到，雖然檔案執(zhí)法檢查工作年年搞，對被檢單位的檔案工作也起到一定的推動作用，但難以取得推動檔案事業(yè)整體發(fā)展的成效。從事業(yè)務(wù)指導(dǎo)的同志也感到，雖然指導(dǎo)工作越做越細(xì),指導(dǎo)面也越來越寬，但整體效果卻越來越差。總的感覺是，檔案工作的路是越走越窄、越干越不知道如何開展。這種情況和困惑，不僅在河南省存在，在其他省、市也同樣有。這一點，在最近召開的蘇魯豫皖毗鄰地區(qū)檔案工作聯(lián)誼交流會議上，我與其他省市的同志交流時得到了印證。究其原因，多數(shù)都認(rèn)為是客觀原因造成的：一是認(rèn)為《檔案法》太軟，缺乏可操作性；二是認(rèn)為業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作點多、面廣；人員少、任務(wù)重，難以面面俱到。但筆者認(rèn)為，這些觀點只是表面現(xiàn)象，深層次的原因，是不明白檔案行政管理管什么，對依法行政理解有偏差。是主觀認(rèn)識上的“錯位”，才造成了檔案行政管理實際工作中的“缺位”、“越位”。
2檔案行政管理管什么
《檔案法》第六條規(guī)定：“縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)，并對本行政區(qū)域內(nèi)機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)?！睆倪@里可以看出，檔案行政管理管理的對象或者說管理的標(biāo)的物是社會檔案事務(wù)，而不是管理某一項具體的實體檔案或檔案工作。它管理針對的是事，而不是針對某一個單位、某一個部門，更不是針對某一個人。簡單地說，可以理解為，檔案行政管理管理的是與檔案相關(guān)的各種工作和事務(wù)。管理的重點不只是關(guān)注結(jié)果，更關(guān)注過程。過去，我們在實際工作中，由于沒有真正弄清檔案行政管理的含義，錯誤地將檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)等同于行政管理，將檔案工作的重點放在指導(dǎo)某一個系統(tǒng)、某一個單位，更多地將重點放在指導(dǎo)檔案工作人員如何整理檔案甚至具體的檔案實體整理方面，放棄了行政管理的主要職能。因此，必然會出現(xiàn)檔案行政管理部門開展工作難度大，為別人服了務(wù)而不被認(rèn)同和理解的局面。
3如何才能做好檔案行政管理工作
一、取得的主要成果
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。
為加強檔案工作的法制化建設(shè)，今年。局由局長任組長，副局長任副組長，各股室負(fù)責(zé)人為成員成立了檔案執(zhí)法領(lǐng)導(dǎo)小組。結(jié)合縣政府行政執(zhí)法的考核目標(biāo)和任務(wù)，制定了檔案局2008年目標(biāo)管理考核方案，將檔案行政執(zhí)法任務(wù)細(xì)化，層層簽定責(zé)任狀，保證行政執(zhí)法工作落到實處。
（二）加強宣傳力度。
局以《省檔案管理條例》公布實施十周年為契機，今年?？h城主街道開展了檔案法規(guī)宣傳活動，散發(fā)宣傳檔案法律法規(guī)資料3000余份，接受干部、群眾咨詢1000余人次，使群眾進(jìn)一步了解了檔案工作服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的方針政策，宣傳了檔案法律法規(guī)，收到良好的社會效果。
（三）完善政務(wù)公開制度。
執(zhí)法順序，通過縣政府公眾信息網(wǎng)站和縣檔案局信息網(wǎng)站對檔案局工作職能。執(zhí)法依據(jù)及各項制度進(jìn)行了網(wǎng)上公示，并聘請了縣人大代表，縣政協(xié)委員，檔案員為行政執(zhí)法監(jiān)督員，參與檔案違法案件的評議，提高了行政執(zhí)法公開、公平、公正及透明度，增強了檔案部門的影響力。同時通過政府信息公開網(wǎng)依法對收集到現(xiàn)行文件進(jìn)行公示，服務(wù)經(jīng)濟社會建設(shè)。
（四）健全法制隊伍、培訓(xùn)業(yè)務(wù)骨干
促進(jìn)檔案法制化建設(shè)，為了推進(jìn)全縣檔案事業(yè)。局抽調(diào)骨干力量成立了法制股，具體負(fù)責(zé)全縣檔案法規(guī)的宣傳、監(jiān)督、檢查工作。結(jié)合工作實際，認(rèn)真組織全局干部職工學(xué)習(xí)了中華人民共和國檔案法》檔案法實施辦法》省檔案管理條例》行政許可法》政務(wù)信息公開條例》省行政順序規(guī)定》等法律法規(guī)，并結(jié)合檔案執(zhí)法中的一些典型案例以法說案收到良好的效果，提高了廣大干部職工思想素質(zhì)和法制意識，增強依法行政的自覺性。今年有1名同志參加了省檔案局法制業(yè)務(wù)培訓(xùn)，3名同志參與市檔案局法制業(yè)務(wù)培訓(xùn)，先后4人參加市縣兩級《省行政順序規(guī)定》培訓(xùn)班，通過培訓(xùn)提高了依法治檔工作水平。
（五）加大執(zhí)法力度。
確保檔案法在縣的全面貫徹落實，為加大檔案行政執(zhí)法力度。實行終年執(zhí)法與年檢專項活動相結(jié)合。今年抓好了縣直單位8號令的審批工作，目前已有60多家單位通過審批，為以后檔案業(yè)務(wù)的開展夯實了基礎(chǔ)。11月10日至12月30日，局會同縣人大辦、政府辦一起在全縣范圍內(nèi)開展了一次檔案行政執(zhí)法檢查專項活動。以人大辦、政府辦文件下發(fā)了人大辦函[2008]29號關(guān)于在全縣范圍內(nèi)開展檔案行政執(zhí)法和年檢年審工作的通知，由人大辦和政府辦牽頭對縣直各機關(guān)單位開展了為期近二個月的專項執(zhí)法檢查，目前為止共檢查了120多個單位，發(fā)出了8份整改通知書，料理違法案件3起。并同時對全縣檔案工作進(jìn)行全面登記，摸清了各單位檔案工作的基本情況，建立健全了檔案管理制度，為陽檔案事業(yè)發(fā)展和領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策提供了科學(xué)依據(jù)。
二、存在主要問題
（一）執(zhí)法隊伍建設(shè)需要加強。
（二）檔案法律法規(guī)的一些硬性規(guī)定沒有得到貫徹落實。有些單位的檔案工作與檔案法律法規(guī)的規(guī)定還有一定的差異。經(jīng)費投入缺乏，雖然單位業(yè)務(wù)建設(shè)起點很高，而檔案建設(shè)卻比較滯后。
（三）館藏檔案依法鑒定開放工作有待加強。沒有嚴(yán)格依照上位法的規(guī)定及時公布、開放館藏檔案。檔案資源的經(jīng)濟效益和社會效益沒有得到很好的發(fā)揮。
（四）需要進(jìn)一步探索執(zhí)法模式。
下一步工作設(shè)想：
一、加強隊伍建設(shè)。積極參與省、市培訓(xùn)，提高執(zhí)法管理水平。
1檔案行政管理職能沿革
在計劃經(jīng)濟時代，檔案行政管理一直是以指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主的管理模式，檔案行政管理的職能是以行政命令式的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)來實現(xiàn)的。不可否認(rèn)，指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)行政管理模式在計劃經(jīng)濟時代，對檔案事業(yè)的發(fā)展起到了關(guān)鍵的作用。在那時，雖然稱之為“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”，但這種“指導(dǎo)”帶有指令性，這種指令性具有行政強制性，因而，它在某種程度上，就是“法”，就是“命令”，必須堅決執(zhí)行，檔案工作和業(yè)務(wù)建設(shè)主要是靠行政規(guī)范性文件和行政命令式的業(yè)務(wù)指導(dǎo)強制執(zhí)行的。這并不是檔案行政管理部門獨有的特征，而是計劃經(jīng)濟時代，一切行政機關(guān)共有的行政特征。
隨著改革開放與社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，政府行政管理的方式發(fā)生了改變。指令性的管理模式漸漸地退出，取而代之的是依法行政。對于這種變化，應(yīng)該說檔案部門還是很敏感的。在指令性管理向依法行政轉(zhuǎn)變的初期，就制定頒布了《檔案法》，為檔案行政管理機關(guān)轉(zhuǎn)變管理職能依法行政奠定了法律基礎(chǔ)。
隨著依法行政的實施，檔案行政管理職能由計劃經(jīng)濟時代指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主的管理模式逐漸向社會主義市場經(jīng)濟時代的依法行政為主的管理模式轉(zhuǎn)變，行使檔案行政管理職能的部門，也由業(yè)務(wù)指導(dǎo)一個部門分為業(yè)務(wù)指導(dǎo)和法規(guī)兩個部門。但是，受傳統(tǒng)思維和習(xí)慣的影響，這種轉(zhuǎn)變基本上停留在口頭和表面上，尤其在基層，指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主的管理模式依然大行其道。
2法定的檔案行政管理職能簡釋
檔案依法行政的核心是依法行使檔案行政管理職能。必須明確，檔案行政管理機關(guān)只能在憲法和法律、法規(guī)的范圍內(nèi)活動，凡是超過法律規(guī)定的檔案行政權(quán)力和檔案行政行為都是非法和無效的。因此，正確理解和行使檔案行政管理法定的職能尤為重要。對縣級以上的檔案行政管理部門的主要職能，《檔案法》第六條作了明確規(guī)定，《檔案法實施辦法》第八條又進(jìn)一步具體規(guī)定：“縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依照《檔案法》第六條第二款的規(guī)定，履行下列職責(zé)：（一）貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國家有關(guān)方針政策；（二）制定本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)發(fā)展計劃和檔案工作規(guī)章制度，并組織實施；（三）監(jiān)督、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作，依法查處檔案違法行為；（四）組織、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)檔案理論與科學(xué)技術(shù)研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓(xùn)。”對這些職能可歸納為兩種行政行為：一是抽象行政行為，即制定規(guī)章制度和方針政策；二是具體的行政行為，即對有關(guān)部門監(jiān)督、指導(dǎo)、依法查處檔案違法行為。這里的“監(jiān)督”，是指通過對法律、法規(guī)、規(guī)章實施情況的檢查，督促有關(guān)方面依法做好檔案工作。“指導(dǎo)”是指通過業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢、政策的闡釋，使有關(guān)方面做好檔案工作。[1]作為檔案行政管理部門實施的具體的檔案行政行為來說，“監(jiān)督”指的是檔案行政監(jiān)督檢查；“指導(dǎo)”指的是檔案行政指導(dǎo)，而不是指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。檔案行政監(jiān)督檢查屬于強制性行政行為，檔案行政指導(dǎo)屬于非強制性行政行為。
檔案法規(guī)規(guī)定的檔案行政管理的監(jiān)督和指導(dǎo)職能，還有一層含義，就是上級檔案行政管理機關(guān)對下級檔案行政管理機關(guān)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)的職能。這里的“監(jiān)督”，是上級檔案行政管理機關(guān)對下級檔案行政管理機關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并及時糾正其違法或不當(dāng)?shù)膱?zhí)法行為的一種內(nèi)部監(jiān)督的法定職能。這種職能就是檔案行政執(zhí)法監(jiān)督，它的實施是多樣的，常用的有規(guī)范性文件備案審查、執(zhí)法爭議協(xié)調(diào)、行政執(zhí)法檢查，實行行政執(zhí)法責(zé)任制、行政執(zhí)法情況報告制等，其中，檔案行政執(zhí)法檢查是最重要的檔案行政行為之一。但它不屬于行政執(zhí)法，而屬于行政監(jiān)督。這里的“指導(dǎo)”則仍是行政指導(dǎo)，上級檔案行政管理機關(guān)對下級檔案行政管理機關(guān)的行政指導(dǎo)不具有任何強制性。
檔案法規(guī)規(guī)定檔案行政管理部門負(fù)有對同級檔案館、下級檔案館和下級檔案行政管理部門進(jìn)行檔案行政監(jiān)督檢查和查處檔案違法案件的職能。
檔案法規(guī)還規(guī)定了檔案行政管理部門一些具體的行政職能，如，對出賣、轉(zhuǎn)讓、贈送屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案的審批等，對在利用檔案館的檔案中有損毀、丟失屬于國家所有的檔案行為的處罰等，這些具體的行政職能有：行政處罰、行政強制、行政許可、行政確認(rèn)等。
3檔案行政管理的檔案法定范圍
檔案行政管理職能是有限的，檔案行政管理的檔案法定范圍是有邊界的，超出這個范圍就有違法之嫌。檔案行政管理的檔案法定范圍就是《檔案法》中規(guī)定的檔案范圍，《檔案法》第二條規(guī)定：“本法所稱的檔案是指過去和現(xiàn)在的國家機構(gòu)、社會組織以及個人從事政治……活動直接形成的對國家和社會有保存價值的……歷史記錄?！币簿褪钦f，檔案行政管理部門管理的檔案范圍是“對國家和社會有保存價值的”檔案。這里，要注意兩個問題：一是檔案法定定義，不同于檔案的學(xué)理定義，它比檔案的學(xué)理定義的范圍要小。二是如何確定對國家和社會有保存價值的檔案范圍。按照《檔案法實施辦法》第二條規(guī)定：“《檔案法》第二條所稱對國家和社會有保存價值的檔案，屬于國家所有的，由國家檔案局會同國家有關(guān)部門確定具體范圍；屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門征得國家檔案局同意后確定具體范圍?！蹦敲?，屬于國家所有的檔案是由國家檔案局或國家檔案局會同國家有關(guān)部門通過制定具有規(guī)章性質(zhì)的辦法與標(biāo)準(zhǔn)，明確這類檔案的具體范圍。如，國家檔案局第8號令《機關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》及附件《文書檔案保管期限表》等，國家檔案局與最高人民法院共同制定的《關(guān)于人民法院訴訟檔案保管期限的規(guī)定》等。對于非國家所有的檔案具體范圍的確定，是由各省、自治區(qū)、直轄市檔案行政管理部門根據(jù)本地區(qū)的實際情況，制定檔案規(guī)范性文件，具體劃定本地區(qū)非國有檔案的范圍。如，《江蘇省非國家所有檔案管理辦法》等。
由于檔案行政管理的管理范圍只在“對國家和社會有保存價值的”檔案方面有效，因而，只有那些產(chǎn)生和保管“對國家和社會有保存價值的”檔案的國家機構(gòu)、社會組織以及個人才是檔案行政管理相對人的范圍。這個范圍說明不是所有的產(chǎn)生檔案的領(lǐng)域和這些領(lǐng)域產(chǎn)生的所有檔案都是檔案行政管理部門管理的范圍。這個范圍是檔案行政管理部門依法行政行使職能的前提，這個前提必須清楚。對超出這個范圍而行使的檔案行政行為要慎重，否則，就有違法之嫌。
4檔案行政管理職能的辨析
4.1檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能辨析。檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能是計劃經(jīng)濟時代指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)管理模式的產(chǎn)物，隨著全面推進(jìn)依法行政的深入，取而代之的是檔案依法行政職能。計劃經(jīng)濟時代指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能已經(jīng)壽終正寢，尤其是在檔案法規(guī)已經(jīng)明確檔案行政管理職能的情況下，按照依法行政對行政機關(guān)是“法無授權(quán)不可為”的最基本要求，指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)就不再是合法的檔案行政管理職能，如果還要堅持行使這種職能，就有違法之嫌了。指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)基本上包含了檔案行政管理的所有職能，包括制定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、監(jiān)督、指導(dǎo)和執(zhí)法等職能。依法行政下的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)實際是行政指導(dǎo)，其內(nèi)涵縮小職能弱化，檔案行政指導(dǎo)并不等于指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)。檔案行政管理部門的檔案行政指導(dǎo)主要是業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢和政策的闡釋，對被指導(dǎo)單位不具有任何強制性，被指導(dǎo)單位沒有義務(wù)必須服從檔案行政指導(dǎo)，檔案行政指導(dǎo)表現(xiàn)出來的更多是服務(wù)。但是，由于種種原因，指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能并沒有退出歷史舞臺，依然盛行，尤其是對檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檔案執(zhí)法的含義的理解上。檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)依舊是指令性業(yè)務(wù)指導(dǎo)的含義，要說有變化只是把執(zhí)法的內(nèi)容分了出來，而執(zhí)法卻被理解為單純的查處檔案違法行為。由此，也就衍生出一些錯誤的觀念與認(rèn)識。有檔案執(zhí)法與檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)平行說、[2]檔案執(zhí)法是業(yè)務(wù)指導(dǎo)保障說、[3]檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)是檔案執(zhí)法基礎(chǔ)說，[4]硬是將檔案行政執(zhí)法與檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)這兩個不是一個歷史時期的問題、不是同一性質(zhì)的管理模式問題拉到一起。在檔案行政執(zhí)法是檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)保障的思想驅(qū)使下，使檔案行政執(zhí)法職能淪為保障檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能實施的輔助手段，使檔案行政執(zhí)法失去了本來面貌，失去了應(yīng)有的職能。造成這種情況的原因是：從《檔案法》頒布到《全面推行依法行政實施綱要》的實施，檔案行政管理部門并沒有完全實行行政職能的轉(zhuǎn)變。
4.2檔案行政執(zhí)法職能辨析。轉(zhuǎn)變職能，就是檔案行政管理職能要轉(zhuǎn)到依法行政上，依法行政的核心是行政執(zhí)法。檔案行政執(zhí)法是行政執(zhí)法的一部分，按照行政法學(xué)的說法，它有廣義和狹義之分。廣義的檔案行政執(zhí)法，就是檔案行政機關(guān)為貫徹、執(zhí)行法規(guī)而采取的一切行政行為，既包括檔案行政管理機關(guān)為貫徹、執(zhí)行法規(guī)，而制定的規(guī)范性文件的行為，即抽象行政行為。也包括檔案行政管理機關(guān)依法針對特定的人和事，而直接采取的削弱權(quán)利、加重義務(wù)的行政處理行為，即具體行政行為。還包括檔案行政管理機關(guān)采取的檔案行政指導(dǎo)、行政獎勵等非強制性行政行為。狹義的檔案行政執(zhí)法，指檔案行政管理機關(guān)的具體行政行為。主要有檔案行政監(jiān)督檢查、行政許可、行政處罰、行政強制、行政確認(rèn)等強制性行政行為。而檔案界一般認(rèn)為的檔案行政執(zhí)法，則僅指對具體違法行為的查處。此認(rèn)識顯然有誤。
檔案行政指導(dǎo)必須堅持合法、準(zhǔn)確的原則，不能把檔案行政指導(dǎo)變成檔案行政誤導(dǎo)，檔案行政指導(dǎo)沒有法律約束力。但是，如果產(chǎn)生檔案行政誤導(dǎo)，造成行政相對人受損害時，檔案行政管理機關(guān)必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
4.3檔案行政管理監(jiān)督與指導(dǎo)職能的辨析?！稒n案法》中規(guī)定的“監(jiān)督”和“指導(dǎo)”是檔案行政管理部門日常行使的主要法定職能。檔案行政監(jiān)督檢查屬于強制性行政行為，主要是解決機關(guān)、團體、企事業(yè)單位和其他組織的檔案工作做不做的問題，解決這些機構(gòu)必須依法建立檔案工作、歸檔保存應(yīng)當(dāng)保存的檔案、確保檔案的安全等，解決“面”上檔案工作最基本的問題，是最低要求。檔案行政指導(dǎo)屬于非強制性行政行為，主要是解決機關(guān)、團體、企事業(yè)單位和其他組織的檔案工作會不會做、做得好不好的問題。對于會不會做的問題，主要是通過業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢，提供多種檔案管理方法供其選擇而不能強制實行。檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)基本上都是推薦性標(biāo)準(zhǔn)，如《歸檔文件整理規(guī)則》就是推薦性標(biāo)準(zhǔn)。對于做得好不好的問題，實際是解決“點”上的問題，通過如機關(guān)檔案工作規(guī)范化管理認(rèn)證等辦法來實現(xiàn)，起示范引導(dǎo)作用，是最高的發(fā)展方向。這些都是自愿的，不能強制實行。
4.4檔案行政管理職能的“越位”和“缺位”現(xiàn)象。由于檔案行政管理部門沒有實現(xiàn)職能轉(zhuǎn)變，也沒有厘清職能，造成履行職能上的一些“越位”和“缺位”現(xiàn)象。表現(xiàn)為：其一，對于民生、專門、民營企業(yè)、農(nóng)村等檔案工作，一方面，在檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)管理模式下，對做好這些工作顯得力不從心，舉步維艱。另一方面，對這些檔案工作，國家、國家檔案局和有關(guān)部委頒布了大量的法律、行業(yè)規(guī)章和規(guī)范性文件作出了具體的要求和規(guī)定。據(jù)對《法律圖書館》（）的不完全統(tǒng)計，從《檔案法》頒布至今，國家檔案局頒的行業(yè)規(guī)章和規(guī)范性文件有36部，國家檔案局與各部委合頒的行業(yè)規(guī)章和規(guī)范性文件有24部；部委頒布的行業(yè)檔案規(guī)章和規(guī)范性文件有139部，共199部。其中，大部分是民生和專門檔案范疇的。這些法律法規(guī)既是檔案行政管理機關(guān)依法行政的依據(jù)，也是監(jiān)管的內(nèi)容。檔案行政管理機關(guān)本應(yīng)通過自己或者聯(lián)合有關(guān)部門依法行使檔案行政監(jiān)督檢查等職能的方式來督促做好這些檔案工作，但是，在這方面幾乎是空白。其二，上級檔案行政管理機關(guān)本應(yīng)對下級檔案行政管理機關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，通過這種行政執(zhí)法檢查糾正其違法或不當(dāng)?shù)膱?zhí)法行為，并促進(jìn)其依法行政的實施。但是，這方面也幾乎是空白。其三，檔案行政管理部門負(fù)有對同級檔案館和下級檔案館、檔案行政管理部門進(jìn)行檔案行政監(jiān)督檢查和查處檔案違法案件的職責(zé)。但是，這方面的檔案行政執(zhí)法還幾乎是空白。如果說，“局館合一”的體制是造成對同級檔案館的檔案行政執(zhí)法空白的理由，那么，對下級檔案館、檔案行政管理部門的檔案行政執(zhí)法空白就沒有理由了。面對如此多的空白，頗值得深思。
5對檔案行政管理機關(guān)內(nèi)部職能劃分的思考
要實現(xiàn)依法行政職能的轉(zhuǎn)變，最終要落實到調(diào)整、厘清、明確檔案行政管理部門內(nèi)部的職能上。
高，對于某些辦公條件緊張，沒有房間做為檔案專用庫房，檔案數(shù)量較少的單位，升級就是短期內(nèi)可望而不可及的事情。這些單位也往往成為檔案部門觸及不到的地方。針對這種情況，就需要有一個比
較有效的方法來對所屬行政區(qū)域內(nèi)所有單位的檔案工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。
當(dāng)社會的檔案意識還達(dá)不到應(yīng)有的程度時，就必須通過一定的手段強化人們的檔案意識，使之成為機關(guān)工作人員及公民的自覺行動。經(jīng)過多年檔案工作的實踐，我認(rèn)為檔案工作檢查可以說是檔案行政管
理部門依法行政的一種有效手段和方法。因為檔案檢查標(biāo)準(zhǔn)和條件可以根據(jù)本地區(qū)檔案工作的實際制定，適用于每個單位檔案工作狀況。檔案檢查可以觸及到所屬區(qū)域內(nèi)各個行政企事業(yè)單位，又強調(diào)檔
案的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)和檔案的開發(fā)利用，有利于檔案行政管理部門對各行政企事業(yè)單位的監(jiān)督指導(dǎo)。這樣做檔案工作不僅可以引起各級領(lǐng)導(dǎo)的重視，將其納入機關(guān)的議事日程，而且檔案也在各項工作中發(fā)
揮了重要作用，可以收到較好的效果。豐臺區(qū)檔案局從一九八六年開始，就堅持對全區(qū)各行政企事業(yè)單位的檔案工作進(jìn)行檢查評比和合格驗收，即年初將檔案工作的諸多要求制定出檢查標(biāo)準(zhǔn)和條件，每
年六月底之后對照標(biāo)準(zhǔn)對各單位逐條逐項檢查，檢查前加強監(jiān)督指導(dǎo)，檢查時嚴(yán)格要求，檢查后有問題的單位認(rèn)真整改，檢查結(jié)果向全區(qū)通報，檔案工作在全區(qū)引起了各級領(lǐng)導(dǎo)的重視，檔案工作管理水
平相應(yīng)得到提高。經(jīng)過十幾年的不斷修改和改善，現(xiàn)在檢查標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)接近北京市二級標(biāo)準(zhǔn)，并納入了一部分市一級標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，側(cè)重檔案基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)和開發(fā)利用。����旜????X閷
檔案工作檢查在檔案行政管理部門依法行政的諸多方法和手段中，有明顯的作用，歸納起來主要有以下幾個方面：
一、可以引起各級領(lǐng)導(dǎo)對檔案工作的重視。
現(xiàn)階段，有些機關(guān)的檔案意識相對薄弱，僅憑檔案部門的工作人員去做工作，還不能引起一些機關(guān)和部門領(lǐng)導(dǎo)的重視，而做為地區(qū)檔案行政管理部門，代替政府履行行政管理職能，由檔案局組織檢查驗
收，必定會引起各級領(lǐng)導(dǎo)的重視，隨之會安排一定的人力、物力去從事檔案工作，必然也會取得一定的效果。
二、有利于檔案的綜合管理，推動檔案基礎(chǔ)業(yè)務(wù)水平提高。
檔案目標(biāo)管理工作有力地推動了檔案工作水平的提高，但是在檔案目標(biāo)管理工作中難免出現(xiàn)盲目追求升級單位數(shù)量，不顧升級質(zhì)量等問題，從而達(dá)不到實際意義上的綜合管理，某些單位檔案工作中仍有
死角。而檔案工作檢查對文書、專門、科技、聲像、實物檔案的立卷歸檔情況一并檢查，絕不留死角，改變了以往檔案室只保存文書檔案而不管其它檔案的狀況。由于每年檢查，不會形成積存文件，不
搞突擊，也保證了檔案案卷質(zhì)量。機關(guān)的會議檔案、專業(yè)檔案、基建檔案、設(shè)備檔案、照片檔案、錄音錄像檔案以及實物檔案得到了綜合管理或集中統(tǒng)一管理。檔案的門類增加了改變了室藏結(jié)構(gòu)，提高
了檔案的綜合管理程度。而且檢查有利于發(fā)現(xiàn)立卷歸檔案卷中的質(zhì)量問題，便于及時糾正，對于提高檔案基礎(chǔ)業(yè)務(wù)水平十分有益，也保證了檔案館檔案來源的質(zhì)量。同時也可以避免因盲目追求升級數(shù)量
而忽視或影響檔案案卷質(zhì)量的問題。
三、變消極等待指導(dǎo)為主動請求監(jiān)督指導(dǎo)。
在社會檔案意識仍相對薄弱的現(xiàn)在，一些單位對檔案工作還不能得到應(yīng)有的重視，檔案人員兼職較多，哪個部門的工作抓得緊，就給哪個部門干，檔案部門不主動有些單位就從來也不與檔案局聯(lián)系，甚
至立卷歸檔工作也不能按時完成。進(jìn)行檔案檢查無疑會使這種狀態(tài)得到改變。豐臺區(qū)檔案局在進(jìn)行了十年檔案檢查之后，現(xiàn)在各立檔單位不僅檔案意識提高了，而且主動請區(qū)檔案局進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)
問題請檔案局幫助解決，一改以往消極等待的狀況，檔案工作出現(xiàn)了一種新的局面。
四、標(biāo)準(zhǔn)適合，使行政區(qū)域內(nèi)各單位檔案工作平衡發(fā)展。
近年來，全國大部分省、市進(jìn)行檔案目標(biāo)管理考核，有力地推動了檔案工作水平的提高。但是，檔案目標(biāo)管理是在各單位自愿申請的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，一些單位只滿足于完成每年的立卷歸檔工作，或受某
些硬件及其它一些客觀條件的影響，根本就不申請升級，這樣就有可能成為檔案部門觸及不到的死角單位，使一個地區(qū)各單位之間檔案工作發(fā)展不平衡。進(jìn)行檔案檢查則不同，所屬區(qū)域內(nèi)各單位都要參
加檢查，接受檔案行政管理部門的監(jiān)督指導(dǎo)，必須完成檢查要求的各項內(nèi)容，而且檢查驗收標(biāo)準(zhǔn)也可以納入檔案管理體系、制度建設(shè)、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)、檔案信息開發(fā)利用等內(nèi)容，同樣可以達(dá)到目標(biāo)管理
考核的主要要求，即使檔案保管條件相對較差的單位，也可以保證檔案軟件建設(shè)水平，從而保證一個地區(qū)檔案工作能夠平衡發(fā)展。堅持檔案檢查，還會使各單位由被動應(yīng)付檢查變?yōu)橹鲃幼杂X地開展檔案
工作，而且對于防止升級單位檔案工作滑坡也是一種有效的手段。
五、促進(jìn)檔案開發(fā)利用工作。
高，對于某些辦公條件緊張，沒有房間做為檔案專用庫房，檔案數(shù)量較少的單位，升級就是短期內(nèi)可望而不可及的事情。這些單位也往往成為檔案部門觸及不到的地方。針對這種情況，就需要有一個比
較有效的方法來對所屬行政區(qū)域內(nèi)所有單位的檔案工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。
當(dāng)社會的檔案意識還達(dá)不到應(yīng)有的程度時，就必須通過一定的手段強化人們的檔案意識，使之成為機關(guān)工作人員及公民的自覺行動。經(jīng)過多年檔案工作的實踐，我認(rèn)為檔案工作檢查可以說是檔案行政管
理部門依法行政的一種有效手段和方法。因為檔案檢查標(biāo)準(zhǔn)和條件可以根據(jù)本地區(qū)檔案工作的實際制定，適用于每個單位檔案工作狀況。檔案檢查可以觸及到所屬區(qū)域內(nèi)各個行政企事業(yè)單位，又強調(diào)檔
案的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)和檔案的開發(fā)利用，有利于檔案行政管理部門對各行政企事業(yè)單位的監(jiān)督指導(dǎo)。這樣做檔案工作不僅可以引起各級領(lǐng)導(dǎo)的重視，將其納入機關(guān)的議事日程，而且檔案也在各項工作中發(fā)
揮了重要作用，可以收到較好的效果。豐臺區(qū)檔案局從一九八六年開始，就堅持對全區(qū)各行政企事業(yè)單位的檔案工作進(jìn)行檢查評比和合格驗收，即年初將檔案工作的諸多要求制定出檢查標(biāo)準(zhǔn)和條件，每
年六月底之后對照標(biāo)準(zhǔn)對各單位逐條逐項檢查，檢查前加強監(jiān)督指導(dǎo)，檢查時嚴(yán)格要求，檢查后有問題的單位認(rèn)真整改，檢查結(jié)果向全區(qū)通報，檔案工作在全區(qū)引起了各級領(lǐng)導(dǎo)的重視，檔案工作管理水
平相應(yīng)得到提高。經(jīng)過十幾年的不斷修改和改善，現(xiàn)在檢查標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)接近北京市二級標(biāo)準(zhǔn)，并納入了一部分市一級標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，側(cè)重檔案基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)和開發(fā)利用。����旜????x閷
檔案工作檢查在檔案行政管理部門依法行政的諸多方法和手段中，有明顯的作用，歸納起來主要有以下幾個方面：
一、可以引起各級領(lǐng)導(dǎo)對檔案工作的重視。
現(xiàn)階段，有些機關(guān)的檔案意識相對薄弱，僅憑檔案部門的工作人員去做工作，還不能引起一些機關(guān)和部門領(lǐng)導(dǎo)的重視，而做為地區(qū)檔案行政管理部門，代替政府履行行政管理職能，由檔案局組織檢查驗
收，必定會引起各級領(lǐng)導(dǎo)的重視，隨之會安排一定的人力、物力去從事檔案工作，必然也會取得一定的效果。
二、有利于檔案的綜合管理，推動檔案基礎(chǔ)業(yè)務(wù)水平提高。
檔案目標(biāo)管理工作有力地推動了檔案工作水平的提高，但是在檔案目標(biāo)管理工作中難免出現(xiàn)盲目追求升級單位數(shù)量，不顧升級質(zhì)量等問題，從而達(dá)不到實際意義上的綜合管理，某些單位檔案工作中仍有
死角。而檔案工作檢查對文書、專門、科技、聲像、實物檔案的立卷歸檔情況一并檢查，絕不留死角，改變了以往檔案室只保存文書檔案而不管其它檔案的狀況。由于每年檢查，不會形成積存文件，不
搞突擊，也保證了檔案案卷質(zhì)量。機關(guān)的會議檔案、專業(yè)檔案、基建檔案、設(shè)備檔案、照片檔案、錄音錄像檔案以及實物檔案得到了綜合管理或集中統(tǒng)一管理。檔案的門類增加了改變了室藏結(jié)構(gòu)，提高
了檔案的綜合管理程度。而且檢查有利于發(fā)現(xiàn)立卷歸檔案卷中的質(zhì)量問題，便于及時糾正，對于提高檔案基礎(chǔ)業(yè)務(wù)水平十分有益，也保證了檔案館檔案來源的質(zhì)量。同時也可以避免因盲目追求升級數(shù)量
而忽視或影響檔案案卷質(zhì)量的問題。
三、變消極等待指導(dǎo)為主動請求監(jiān)督指導(dǎo)。
在社會檔案意識仍相對薄弱的現(xiàn)在，一些單位對檔案工作還不能得到應(yīng)有的重視，檔案人員兼職較多，哪個部門的工作抓得緊，就給哪個部門干，檔案部門不主動有些單位就從來也不與檔案局聯(lián)系，甚
至立卷歸檔工作也不能按時完成。進(jìn)行檔案檢查無疑會使這種狀態(tài)得到改變。豐臺區(qū)檔案局在進(jìn)行了十年檔案檢查之后，現(xiàn)在各立檔單位不僅檔案意識提高了，而且主動請區(qū)檔案局進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)
問題請檔案局幫助解決，一改以往消極等待的狀況，檔案工作出現(xiàn)了一種新的局面。
四、標(biāo)準(zhǔn)適合，使行政區(qū)域內(nèi)各單位檔案工作平衡發(fā)展。
近年來，全國大部分省、市進(jìn)行檔案目標(biāo)管理考核，有力地推動了檔案工作水平的提高。但是，檔案目標(biāo)管理是在各單位自愿申請的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，一些單位只滿足于完成每年的立卷歸檔工作，或受某
些硬件及其它一些客觀條件的影響，根本就不申請升級，這樣就有可能成為檔案部門觸及不到的死角單位，使一個地區(qū)各單位之間檔案工作發(fā)展不平衡。進(jìn)行檔案檢查則不同，所屬區(qū)域內(nèi)各單位都要參
加檢查，接受檔案行政管理部門的監(jiān)督指導(dǎo)，必須完成檢查要求的各項內(nèi)容，而且檢查驗收標(biāo)準(zhǔn)也可以納入檔案管理體系、制度建設(shè)、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)、檔案信息開發(fā)利用等內(nèi)容，同樣可以達(dá)到目標(biāo)管理
考核的主要要求，即使檔案保管條件相對較差的單位，也可以保證檔案軟件建設(shè)水平，從而保證一個地區(qū)檔案工作能夠平衡發(fā)展。堅持檔案檢查，還會使各單位由被動應(yīng)付檢查變?yōu)橹鲃幼杂X地開展檔案
工作，而且對于防止升級單位檔案工作滑坡也是一種有效的手段。
五、促進(jìn)檔案開發(fā)利用工作。
案例一：案例描述：某縣檔案局在年終工作總結(jié)中寫道：一年來，為落實《檔案法》及其實施辦法、《河南省檔案工作條例》，促進(jìn)全縣檔案事業(yè)的健康發(fā)展，我局先后聯(lián)合縣委辦公室、縣人大辦公室等部門，組成檔案行政監(jiān)督檢查組，對全縣的檔案管理情況進(jìn)行了2次聯(lián)合檢查，共查處檔案違法行為18起，并對7起較為嚴(yán)重的檔案違法行為下發(fā)了《責(zé)令限期改正通知書》，及時糾正了個別單位在檔案管理中的違法行為，有力地促進(jìn)了全縣檔案事業(yè)的健康發(fā)展。存在問題：縣委辦公室、縣人大辦公室是檔案行政監(jiān)督檢查的主體嗎？案例評析：依據(jù)我國法律規(guī)定，行政執(zhí)法必須由行政執(zhí)法主體來執(zhí)行。那么，何為行政執(zhí)法主體呢？根據(jù)行政法學(xué)原理，所謂行政執(zhí)法主體，是指依法成立并享有國家行政執(zhí)法權(quán)力，能以自己的名義從事行政執(zhí)法活動，能獨立承擔(dān)由此而產(chǎn)生的法律后果的機關(guān)或者組織。國務(wù)院印發(fā)的《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》（以下簡稱《綱要》）將此類機關(guān)和組織分為三類：一是行政機關(guān)；二是經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)的非行政機關(guān)的組織；三是經(jīng)行政機關(guān)委托的非行政機關(guān)的組織。《綱要》明確提出，要建立健全行政執(zhí)法主體資格制度，行政執(zhí)法由行政機關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施，非行政機關(guān)的組織未經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)或者行政機關(guān)的委托，不得行使行政執(zhí)法權(quán)。本案例中，某縣檔案局聯(lián)合縣委辦公室、縣人大辦公室組成檔案行政監(jiān)督檢查組，查處檔案違法行為的具體行政行為，明顯是一種檔案行政執(zhí)法具體行政行為。根據(jù)行政法學(xué)原理和《綱要》要求，上述三個執(zhí)法主體必須是檔案行政主體，或者必須經(jīng)法律、法規(guī)的授權(quán)。那么，縣委辦公室、縣人大辦公室是否具備上述條件呢？首先看地方人大是否具備上述條件。根據(jù)《地方各級人大組織法》的相關(guān)規(guī)定，地方各級人大是地方的最高權(quán)力機關(guān)，不是權(quán)力執(zhí)行機關(guān)，也就是說不是行政主體。雖說其具有保證檔案法律、法規(guī)貫徹執(zhí)行的監(jiān)督職能，但這種監(jiān)督職能是法制監(jiān)督，是對權(quán)力執(zhí)行機關(guān)的監(jiān)督，不是對具體行政相對人的監(jiān)督，不具有對行政相對人實施具體行政執(zhí)法行為的資格。再看地方黨委是否具備上述條件。按照我國政治體制原則，地方黨委是地方各項事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)，是黨團組織，其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)主要是方針政策、組織上的領(lǐng)導(dǎo)，并不是行政主體，也不具備法律、法規(guī)所規(guī)定的行政執(zhí)法主體資格。綜上所述，地方黨委、人大既不是檔案行政管理的行政主體，也不是法律、法規(guī)授權(quán)進(jìn)行檔案行政執(zhí)法的執(zhí)法主體。案例中，縣委辦公室、縣人大辦公室是縣委、縣人大的內(nèi)部協(xié)調(diào)辦事機構(gòu)，其機構(gòu)性質(zhì)從屬于縣委、縣人大，自然也不是檔案行政執(zhí)法的主體，不具備檔案行政執(zhí)法的主體資格。其直接參與檔案行政監(jiān)督檢查的做法，是與法律的規(guī)定和《綱要》的要求相背離的，是一種無效的行為。
案例二：案例描述：2006年7月，某縣檔案局法制科電話通知所轄各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，為加強汛期檔案安全保管，確保檔案安全度汛，縣檔案局法制科將組織人員對全縣所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合檔案室檔案保管情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)有兩個鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合檔案室?guī)旆看嬖诼┯戡F(xiàn)象，當(dāng)即下發(fā)了《責(zé)令限期改正通知書》，要求這兩個鄉(xiāng)鎮(zhèn)在15天內(nèi)改善庫房保管條件，確保檔案安全，并將整改情況書面報檔案局法制科?！敦?zé)令限期改正通知書》落款是某縣檔案局法制科，并加蓋了某縣檔案局的公章。存在問題：某縣檔案局法制科是檔案行政監(jiān)督檢查的主體嗎？案例評析：按照行政法學(xué)理論和法律、法規(guī)規(guī)定，行政機關(guān)必須依法設(shè)定，是重要的行政主體，代表國家或地方獨立進(jìn)行行政管理。行政機關(guān)的內(nèi)設(shè)機構(gòu)是行政機關(guān)的內(nèi)部組成部分，雖然具體履行著行政機關(guān)的職能，但其并不是行政主體，沒有對外的行政管理權(quán)，也不對外承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在具體的行政監(jiān)督檢查活動中，行政機關(guān)的內(nèi)設(shè)機構(gòu)可以代表行政機關(guān)進(jìn)行執(zhí)法，但只能以行政機關(guān)的名義進(jìn)行，而不能以內(nèi)設(shè)機構(gòu)自己的名義擅自作出。由此可見，行政機關(guān)的內(nèi)設(shè)機構(gòu)非經(jīng)法律、法規(guī)的授權(quán)，是不具有行政執(zhí)法主體資格的。本案例中，某縣檔案局法制科制發(fā)的《責(zé)令限期改正通知書》雖然蓋的是檔案局的公章，但其電話通知、《責(zé)令限期改正通知書》落款均是法制科，應(yīng)視為此次行政監(jiān)督檢查是法制科以自己的名義做出的具體行政行為。而法制科是檔案局的內(nèi)設(shè)機構(gòu)，按照法律、法規(guī)的規(guī)定，依法不具有對外進(jìn)行檔案行政監(jiān)督檢查的職權(quán)，也不具有進(jìn)行檔案行政監(jiān)督檢查的主體資格，因此，某縣檔案局法制科以自己名義進(jìn)行的檔案行政監(jiān)督檢查和制發(fā)的《責(zé)令限期改正通知書》，是違法的行政行為和無效的執(zhí)法文書。
2行政執(zhí)法人員方面的案例
案例三：案例描述：河南省某縣檔案局、館合署辦公，是縣委、縣政府直屬的文化事業(yè)單位，履行全縣檔案事務(wù)的行政管理和全縣檔案的安全保管雙重職能。局館共有工作人員13名。其中，只有甲、乙、丙三人通過考試取得了行政執(zhí)法資格，擁有省人民政府統(tǒng)一頒發(fā)的《行政執(zhí)法證》。在每年例行的檔案行政監(jiān)督檢查中，該縣檔案局一直采取由甲、乙、丙三人分別帶隊，另外調(diào)配其他三名工作人員，組成三個監(jiān)督檢查組（每組兩人）的形式開展檔案行政監(jiān)督檢查工作。存在問題：其他三名工作人員參加行政監(jiān)督檢查組合法嗎？案例評析：根據(jù)行政法學(xué)原理，行政執(zhí)法工作必須由具有行政執(zhí)法資格的工作人員來履行，不具備行政執(zhí)法資格的人員不得從事行政執(zhí)法工作。河南省《〈行政執(zhí)法條例〉實施辦法》（以下簡稱《辦法》）規(guī)定，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定對行政執(zhí)法人員進(jìn)行培訓(xùn)，定期考核，經(jīng)考核不合格者不得上崗執(zhí)法。經(jīng)考試和考核合格，取得《河南省行政執(zhí)法證》的，方可上崗執(zhí)法；未經(jīng)執(zhí)法培訓(xùn)或者經(jīng)考試、考核不合格，未取得《河南省行政執(zhí)法證》的，不得上崗執(zhí)法。而河南省人民政府《關(guān)于實行持證上崗亮證執(zhí)法的通告》（以下簡稱《通告》）則更明確地規(guī)定，《執(zhí)法證》是行政執(zhí)法人員行使執(zhí)法權(quán)的資格證明。未依法取得《執(zhí)法證》的，無權(quán)從事行政執(zhí)法工作。從上述行政法學(xué)原理和河南省的地方法規(guī)、規(guī)章規(guī)定看，行政執(zhí)法是一種職務(wù)行為，只有具備行政執(zhí)法資格的工作人員，才可以進(jìn)行行政執(zhí)法活動。不具備行政執(zhí)法資格的工作人員從事行政執(zhí)法工作，則是一種不合法的職務(wù)行為，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)令禁止。本案例中，另外調(diào)配的其他三名工作人員與具備行政執(zhí)法資格的甲、乙、丙三人搭配，組成檔案行政監(jiān)督檢查組，雖然符合每次檔案行政監(jiān)督檢查不得少于兩人的規(guī)定，但是，另外調(diào)配的其他三名工作人員既沒有接受過行政執(zhí)法培訓(xùn)，也沒有取得《辦法》規(guī)定的行政執(zhí)法資格和《河南省行政執(zhí)法證》，按照該省《通告》的規(guī)定，另外調(diào)配的其他三名工作人員是不具備從事行政執(zhí)法資格的人員，無權(quán)在其轄區(qū)內(nèi)從事檔案行政監(jiān)督檢查工作。由此可以看出，某縣檔案局由甲、乙、丙與不具備行政執(zhí)法資格的其他三名工作人員組成檔案行政監(jiān)督檢查組的做法是錯誤的。
3檔案行政相對人適格方面的案例
案例四：案例描述：某縣檔案局在例行檔案行政監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)人民銀行某縣支行1992年～2000年的文書檔案沒有依法向該縣檔案館移交。該支行不移交檔案的理由是：人民銀行是金融特殊行業(yè)，實行行業(yè)垂直管理，保密性強，按照上級規(guī)定，其檔案不移交當(dāng)?shù)貦n案館。監(jiān)督檢查人員要求該支行提供不移交檔案的上級行文件規(guī)定。該支行提供不出具體文件。監(jiān)督檢查人員合議后認(rèn)為：該支行提出的不移交理由不成立。按照《檔案館通則》和《各級國家檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》，該支行的文書檔案屬于向該縣檔案館移交范圍內(nèi)的檔案，應(yīng)當(dāng)依法按時移交。責(zé)令該支行立即糾正錯誤做法，并據(jù)此下達(dá)了《責(zé)令限期改正通知書》?！敦?zé)令限期改正通知書》中寫道：人民銀行××縣支行檔案室：2013年9月13日上午10點，我局對貴檔案室進(jìn)行了例行監(jiān)督檢查，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，貴檔案室保管的1992年～2000年的文書檔案沒有依法向××縣檔案館移交（具體案卷情況見《清查檔案清單》），此行為違反了《檔案館通則》和《各級國家檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，特責(zé)令貴檔案室在一個月內(nèi)（2013年9月13日～2013年10月13日）糾正違法行為，依法向××縣檔案館移交附件《清查檔案清單》中的檔案，并將整改情況書面報××縣檔案局。人民銀行××縣支行接《責(zé)令限期改正通知書》后，經(jīng)請示其上級行鄭州分行和濟南中心行后，按時移交了應(yīng)移交的檔案。存在問題：某縣支行檔案室是檔案行政管理機關(guān)的行政相對人嗎？
案例評析：行政主體和行政相對人是構(gòu)成行政法律關(guān)系的主體，雙方相互作用，促使行政法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和消滅?；谛姓稍O(shè)定條件的行政關(guān)系主體，是一種相對穩(wěn)定和平衡的法律關(guān)系。只有當(dāng)行政主體就是法律所規(guī)定的對行政相對人發(fā)生作用的“那個”行政主體，行政相對人是法律所規(guī)定的行政主體必須針對的“那個”行政相對人時，行政法律關(guān)系才能實現(xiàn)相對的穩(wěn)定。行政相對人包括個人或組織，在行政法律關(guān)系中，行政相對人與行政主體相對應(yīng)而存在，是行政法律關(guān)系中的重要“一極”。如果一個行政法律關(guān)系中的所謂“行政相對人”并不是法律所規(guī)定的行政主體可以或者必須針對的當(dāng)事人，則這個行政法律關(guān)系就可能立即崩潰。換句話說，就是行政執(zhí)法中，行政主體找錯了對象，雖然也在行政主體與錯誤的對象之間產(chǎn)生了行政法律關(guān)系，但這種行政法律關(guān)系的穩(wěn)定性卻是無法保證的。如果行政執(zhí)法中張冠李戴，就意味著對行政相對人主體的認(rèn)定不合法律規(guī)定，意味著整個行政執(zhí)法行為認(rèn)定事實不清，屬于違法行為?！吨腥A人民共和國檔案法》第六條第二款規(guī)定：縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)，并對本行政區(qū)域內(nèi)機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)。由此可以看出，基于《檔案法》基礎(chǔ)上的檔案行政法律關(guān)系，其檔案行政主體是各級人民政府的檔案行政管理部門，其行政相對人是本行政區(qū)域內(nèi)的機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織。具體到本案例中，檔案行政監(jiān)督檢查的主體是某縣檔案局，其針對的“行政相對人”應(yīng)該是人行某縣支行，而不是人行某縣支行檔案室。人行某縣支行檔案室作為該行的內(nèi)設(shè)職能機構(gòu)，可以代表該行行使其一定的職能活動，但不具有機構(gòu)法人地位，不能成為某縣檔案局檔案行政監(jiān)督檢查的“行政相對人”。其職能活動當(dāng)中產(chǎn)生的法律責(zé)任只能由具備機構(gòu)法人資格的人行某縣支行承擔(dān)。案例中，某縣檔案局監(jiān)督檢查人員制作的《責(zé)令限期改正通知書》，將人行某縣支行檔案室認(rèn)定為“行政相對人”的做法，屬于張冠李戴，認(rèn)定事實不清的違法行為。
4行政執(zhí)法程序方面的案例
案例五：案例描述：2009年6月20日，河南某縣檔案局行政執(zhí)法人員張某、劉某到所轄鄉(xiāng)鎮(zhèn)監(jiān)督檢查2008年文件歸檔情況。張某、劉某來到C鎮(zhèn)時，負(fù)責(zé)C鎮(zhèn)檔案工作的主管領(lǐng)導(dǎo)鎮(zhèn)黨委辦公室主任吳某接待了他們。執(zhí)法人員張某與吳某相互認(rèn)識，雙方相互寒暄后，吳某向張某、劉某介紹了該鎮(zhèn)2008年文件歸檔的大致情況。隨后，吳某陪同張某、劉某對該鎮(zhèn)檔案室2008年文件歸檔情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)，該鎮(zhèn)文件歸檔不全，缺少2008年的《干部職工統(tǒng)計年報》、《黨員統(tǒng)計年報》、黨委會議記錄等應(yīng)歸檔的文件材料?，F(xiàn)場檢查結(jié)束后，張某、劉某向吳某和檔案員通報了現(xiàn)場檢查情況，要求將缺少的《干部職工統(tǒng)計年報》、《黨員統(tǒng)計年報》、黨委會議記錄等應(yīng)歸檔的文件材料收集齊全，及時歸檔。存在問題：張某、劉某進(jìn)行的此次監(jiān)督檢查程序是否完善？
案例評析：行政執(zhí)法程序是指行政執(zhí)法的管轄、過程、步驟、順序、時限、方式等內(nèi)容和環(huán)節(jié)的總稱。程序正當(dāng)是依法治國對行政機關(guān)依法行政提出的最基本要求。其主要作用是：規(guī)范行政執(zhí)法行為，防止行政執(zhí)法的隨意性；保障行政相對人參與國家行政管理，監(jiān)督和制約行政機關(guān)依法辦事；協(xié)調(diào)行政機關(guān)和行政相對人的關(guān)系，達(dá)到消除對立情結(jié)、構(gòu)建和諧社會的目的。雖然我國還沒有制定一部完整的行政執(zhí)法程序法律，但各單行法律、法規(guī)和規(guī)章中對行政執(zhí)法的程序性規(guī)定，無疑是行政執(zhí)法中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守的原則。行政法學(xué)原理將各單行法律、法規(guī)和規(guī)章中有關(guān)程序性的規(guī)定歸納為以下幾種：一是執(zhí)法公開制度；二是表明身份制度，三是告知制度；四是聽取陳述和申辯制度；五是聽證制度；六是回避制度；七是時效制度；八是說明理由制度；九是調(diào)查取證制度；十是行政執(zhí)法文書制度。在具體的行政執(zhí)法實踐中，行政機關(guān)和行政執(zhí)法人員必須按照相關(guān)單行法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的執(zhí)法程序進(jìn)行執(zhí)法活動，否則，就會造成執(zhí)法程序違法，承擔(dān)因程序違法而造成的法律后果。本案例中，張某、劉某進(jìn)行的此次監(jiān)督檢查違反了表明身份的程序規(guī)定。按照行政法學(xué)原理，出示證件，表明身份是行政執(zhí)法的重要環(huán)節(jié)和步驟，凡是與行政相對人直接打交道的行政執(zhí)法活動，都要遵守、不得省略。不出示證件表明身份的，屬程序違法，行政相對人有權(quán)拒絕。河南省人民政府《關(guān)于實行持證上崗亮證執(zhí)法的通告》也規(guī)定：《執(zhí)法證》是行政執(zhí)法人員行使執(zhí)法權(quán)的資格證明。行政執(zhí)法人員開展行政執(zhí)法工作，必須向公民、法人或其他組織出示《執(zhí)法證》，以表明身份。不出示《執(zhí)法證》表明身份的，屬于行政執(zhí)法程序違法的行為，公民、法人或其他組織有權(quán)拒絕，并有權(quán)向縣級以上人民政府法制機構(gòu)投訴，也可以向人民法院。案例中，雖然張某與吳某相互認(rèn)識，也不能違反法律、法規(guī)和規(guī)章所規(guī)定的程序，否則，一旦有不良后果出現(xiàn)，就會造成此次檔案行政監(jiān)督檢查行為程序違法，使檔案局陷入被動局面。此外，該案例中，張某、劉某進(jìn)行的此次行政監(jiān)督檢查，沒有制作《現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄》，沒有將C鎮(zhèn)文件歸檔不齊全的違法事實記錄固定下來，也是一種不符合行政執(zhí)法程序的違法行為。
5行政執(zhí)法文書方面的案例
為確保課題研究工作順利開展，市檔案局特邀國家檔案局技術(shù)部主任付華、國家檔案局信息中心主任劉偉宴、北京市朝陽區(qū)檔案局(館)局(館)長申璽朝、北京市信息資源管理中心發(fā)展計劃部部長高順尉、北京工業(yè)大學(xué)教授邸瑞華等組成專家組對課題進(jìn)行論證。
