序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

中圖分類號：F832.31文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1007-4392（2011）01-0060-02

崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范是以《中國人民銀行崗位風(fēng)險(xiǎn)防范指南》為依據(jù)，參照所列縣支行的風(fēng)險(xiǎn)崗位，結(jié)合本單位工作實(shí)際明確崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并綜合評定風(fēng)險(xiǎn)等級，采取差異化防范對策，進(jìn)行分級管理和防范，形成嚴(yán)密、有效的崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防控機(jī)制。其工作核心是主動預(yù)防，超前防范，重點(diǎn)突出，推動監(jiān)督關(guān)口前移，實(shí)現(xiàn)防范風(fēng)險(xiǎn)的差異化和精確性。崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范工作的推行，有利于促進(jìn)干部職工風(fēng)險(xiǎn)防范意識的提高，促使各項(xiàng)工作運(yùn)行更加科學(xué)、規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)防控能力大力加強(qiáng)，有效避免各類風(fēng)險(xiǎn)隱患和事故案件的發(fā)生，帶動縣支行整體工作上水平。

一、構(gòu)建崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范的防線

（一）組織籌劃階段，實(shí)現(xiàn)前期預(yù)防，筑起第一道防線

1.建立工作組織，明確工作任務(wù)。成立崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范領(lǐng)導(dǎo)組織，負(fù)責(zé)整體工作的組織實(shí)施、監(jiān)督指導(dǎo)和檢查考核。以縣支行案件防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組為依托，增加崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范工作的職責(zé)。具體包括，制定崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范工作實(shí)施方案、細(xì)則；研究解決崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范工作中的各種問題；總結(jié)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范工作經(jīng)驗(yàn)，查找糾正不足，不斷完善崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范工作機(jī)制；根據(jù)崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)發(fā)展變化，及時組織評估崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，調(diào)整完善防范措施；負(fù)責(zé)崗位風(fēng)險(xiǎn)防范工作的考核獎懲、總結(jié)評比、責(zé)任追究等工作。

2.開展宣傳培訓(xùn)。開展宣傳培訓(xùn)工作主要為崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范的順利推進(jìn)提供思想支持和行為保障。一方面，采取警示教育、先進(jìn)典型示范教育和優(yōu)良革命傳統(tǒng)教育，以及聘請專家、學(xué)者授課、宣講法律知識等形式，有效開展黨紀(jì)國法教育和法制宣傳教育活動，強(qiáng)化干部職工崗位風(fēng)險(xiǎn)意識，積極主動投入到崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范工作中；另一方面，采取專題培訓(xùn)、重點(diǎn)輔導(dǎo)、交流研討等形式，加強(qiáng)對紀(jì)檢監(jiān)察干部自身的培訓(xùn)指導(dǎo)，熟悉工作內(nèi)容，重點(diǎn)掌握劃分崗位風(fēng)險(xiǎn)等級的原則和方法，便于崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范工作順利開展。

3.確定崗位風(fēng)險(xiǎn)等級和明確防范措施，形成前期預(yù)防的第一道防線。確立崗位風(fēng)險(xiǎn)等級時，依據(jù)《中國人民銀行崗位風(fēng)險(xiǎn)防范指南》的評估內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和等級，參考巡察、執(zhí)法監(jiān)察、舉報(bào)、內(nèi)審和業(yè)務(wù)部門的檢查結(jié)果，綜合評定風(fēng)險(xiǎn)等級。采用自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，運(yùn)用自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的工作方法，將風(fēng)險(xiǎn)崗位確定為低、中、高三個風(fēng)險(xiǎn)等級，經(jīng)組織審核后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級登記匯總，并在一定范圍內(nèi)公示，公開征求意見后確定。根據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級的不同，從思想道德、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面提出有針對性風(fēng)險(xiǎn)防控措施，做到防控措施具體和可操作，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級的不同，體現(xiàn)防范措施的差異性。

（二）推進(jìn)落實(shí)階段，形成中期監(jiān)控，建立第二道防線

推進(jìn)落實(shí)階段的主要任務(wù)是按照事先確定的崗位風(fēng)險(xiǎn)等級和防范措施，采取檢查和評價等手段推動落實(shí)?？h支行根據(jù)本單位實(shí)際，確定時間周期和頻率，采取抽查或全面檢查的形式，通過例會分析、聽取匯報(bào)、檢查工作記錄、問卷調(diào)查等方式，檢查防范措施的落實(shí)情況，形成檢查記錄，提出督導(dǎo)意見。通過對落實(shí)情況的質(zhì)量評價，敦促各項(xiàng)防控措施的充分落實(shí)。采取定期自查評估、上級檢查和交叉檢查等方式對崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范落實(shí)情況進(jìn)行質(zhì)量評價。質(zhì)量評價注重體現(xiàn)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范的全程性，全面客觀反映出整體工作情況，為保障整體工作效果及開展下一階段工作打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

在這一階段形成中期監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。通過設(shè)立舉報(bào)箱、公開監(jiān)督舉報(bào)電話、開設(shè)網(wǎng)上投訴專欄等方式，及時收集各種信息。定期匯總分析業(yè)務(wù)檢查、審計(jì)、巡視、舉報(bào)、執(zhí)法監(jiān)察等相關(guān)情況和收集的信息，對落實(shí)防范措施不到位的部門和崗位，實(shí)行跟蹤調(diào)查，防止落實(shí)防范措施出現(xiàn)空白點(diǎn)。

（三）完善提升階段，建立風(fēng)險(xiǎn)處置程序，筑牢第三道防線

這一階段的主要任務(wù)是，根據(jù)前兩個階段的工作運(yùn)行情況，對崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范進(jìn)一步完善和提升。定期召開分析會，匯總階段檢查和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況，研究討論反映集中的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，確定風(fēng)險(xiǎn)處置任務(wù)，對部門和崗位存在的問題提出整改意見，對個人存在的問題進(jìn)行警示提醒、誡勉糾錯。

在本階段建立風(fēng)險(xiǎn)處置程序，控制和化解風(fēng)險(xiǎn)，筑牢第三道防線。控制風(fēng)險(xiǎn)最關(guān)鍵：一是對風(fēng)險(xiǎn)等級較低的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采用發(fā)出警示提醒通知書、進(jìn)行警示提醒談話等形式，要求預(yù)警對象時刻注意風(fēng)險(xiǎn)防范，防患于未然；二是對風(fēng)險(xiǎn)等級為中等的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過采取發(fā)出詢問函、誡勉督導(dǎo)通知書和進(jìn)行誡勉督導(dǎo)談話等形式，要求相應(yīng)預(yù)警對象出現(xiàn)的苗頭問題作出書面解釋和說明，制定整改措施，扼住苗頭；三是對風(fēng)險(xiǎn)等級較高的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取責(zé)令糾錯通知書（談話）、行政監(jiān)察建議書和案件通報(bào)會等手段，責(zé)令相關(guān)部門限期整改，查遺補(bǔ)漏，強(qiáng)化措施、健全制度，遏制蔓延。

風(fēng)險(xiǎn)處置著眼長效“化”風(fēng)險(xiǎn)：一是建立崗位風(fēng)險(xiǎn)教育制度。根據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級，按照梳理教育內(nèi)容、設(shè)計(jì)崗位教案、落實(shí)教育措施要求，通過舉辦專題培訓(xùn)班、編寫崗位風(fēng)險(xiǎn)教育案例、開展崗位履職反思等多種形式，提升風(fēng)險(xiǎn)教育的針對性；二是規(guī)范崗位工作流程。圍繞崗位工作運(yùn)行制定風(fēng)險(xiǎn)流程控制圖表，明確崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范的重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對風(fēng)險(xiǎn)等級較高的崗位，以制度予以規(guī)范，確保運(yùn)行有序；三是推進(jìn)工作創(chuàng)新。在科學(xué)設(shè)置崗位、確定職責(zé)、明晰程序、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、簡化操作、有效監(jiān)控上下功夫，形成結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的工作機(jī)制和制度體系。

二、發(fā)揮崗位風(fēng)險(xiǎn)分級預(yù)防防線作用的建議

（一）增強(qiáng)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范意識，營造案件防控氛圍

縣支行黨組必須高度重視，認(rèn)識到位。班子成員必須正確認(rèn)識崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范工作的必要性和重要性，形成制度至上和安全第一的工作理念，在不斷提高防控機(jī)制建設(shè)、質(zhì)量效果上下功夫，切實(shí)擔(dān)負(fù)起相應(yīng)的工作職責(zé)。結(jié)合實(shí)際，經(jīng)常開展例會分析，認(rèn)真客觀總結(jié)判斷崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范工作形勢，充分利用“大宣教”方式，有針對性地開展黨風(fēng)黨紀(jì)教育、示范教育、警示教育、愛崗敬業(yè)教育和履職盡責(zé)教育活動，真正形成不讓?shí)徫宦氊?zé)和工作任務(wù)在自己手中延誤，不讓規(guī)章制度在自己崗位虛設(shè)，不讓人民銀行形象在自己這里受影響的濃厚氛圍。

（二）圍繞中心，緊貼業(yè)務(wù)，增強(qiáng)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級防范的持久性

篇（2）

一、充分認(rèn)識廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的重大意義

(一)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是深化學(xué)習(xí)實(shí)踐活動所需。當(dāng)前，我局深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動已接近尾聲，學(xué)習(xí)實(shí)踐活動的一個明確要求就是要突出實(shí)踐特色。從紀(jì)檢監(jiān)察工作的角度來講，就是要認(rèn)真查找在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)中存在的不適應(yīng)、不符合科學(xué)發(fā)展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控，主要是針對權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預(yù)防，超前預(yù)防，推動關(guān)口前移，從源頭上預(yù)防腐敗，是科學(xué)發(fā)展觀“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現(xiàn)。紀(jì)檢監(jiān)察工作要始終堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，當(dāng)前和今后一個時期，要以推進(jìn)此項(xiàng)工作為重點(diǎn)，促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)發(fā)展，從而真正達(dá)到黨員干部受教育，科學(xué)發(fā)展上水平，人民群眾得實(shí)惠的目的。

(二)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，是堅(jiān)持反腐倡廉“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針的內(nèi)在要求，是貫徹落實(shí)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》的重要舉措，是構(gòu)建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作作為“懲防并舉、注重預(yù)防”的具體實(shí)踐，有利于進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的前瞻性、預(yù)見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，有利于為黨員干部營造良好的成長環(huán)境。

(三)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是關(guān)心愛護(hù)黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財(cái)政干部手中大多數(shù)都有著行政許可、行政審批、財(cái)務(wù)開支、物資采購等一定的權(quán)力和資源。但同時這些權(quán)力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗(yàn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的個性和特殊性采取預(yù)防措施，增強(qiáng)了教育、制度、監(jiān)督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監(jiān)督，主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的意識，促進(jìn)決策民主、程序公開、運(yùn)行規(guī)范，使預(yù)防腐敗的責(zé)任落實(shí)到每一個崗位和每一個人，職責(zé)清楚，目標(biāo)明確，便于檢查和考核，防止權(quán)力濫用。在黨員干部出現(xiàn)腐敗苗頭，未構(gòu)成違紀(jì)時，及時予以提醒、預(yù)警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責(zé)，以免鑄成大錯，這也是體現(xiàn)以人為本，關(guān)心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的具體內(nèi)涵

廉政風(fēng)險(xiǎn)：是實(shí)施公共權(quán)力的主體，在行使權(quán)力過程中，發(fā)生濫用公共權(quán)力或的可能性。

預(yù)警防控：是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)針對工作中可能發(fā)生的問題或已經(jīng)出現(xiàn)的錯誤苗頭進(jìn)行主動防范和監(jiān)控的一種措施。

風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風(fēng)險(xiǎn)的客觀性揭示了任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的損失性揭示了一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會對本人有效履行職責(zé)，對事業(yè)、對社會各個方面都會產(chǎn)生不良影響。作為國家公職人員，有責(zé)任、有必要主動防范，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性減到最低。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性揭示了風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生的，并不是必然會發(fā)生的，是可以通過建立一套有效的預(yù)防措施，增強(qiáng)自身的自律意識，去防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控工作的核心任務(wù)就是關(guān)注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機(jī)制和崗位職責(zé)三個方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，在綜合運(yùn)用現(xiàn)有工作手段的基礎(chǔ)上，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制、后期處置辦法構(gòu)建了預(yù)防腐敗的“三道防線”。其中，前期預(yù)防措施解決了預(yù)防工作覆蓋面的問題，規(guī)范了預(yù)防工作的措施體系;中期監(jiān)控機(jī)制做到及時發(fā)現(xiàn)問題;后期處置辦法對可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施超前預(yù)警。

三、全面掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的工作程序和重點(diǎn)

(一)工作程序

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作按照制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、修正完善四個環(huán)節(jié)進(jìn)行。

1、制訂方案。成立局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理目標(biāo)，制訂實(shí)施方案。

2、貫徹執(zhí)行。通過查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和結(jié)果，評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，建立風(fēng)險(xiǎn)庫，制訂執(zhí)行防范措施。一是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合自身實(shí)際，在從上到下或自下而上清權(quán)明責(zé)的基礎(chǔ)上，查準(zhǔn)找全廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是分析廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和結(jié)果。認(rèn)真分析廉政風(fēng)險(xiǎn)存在的原因、根源及可能產(chǎn)生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，評估廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執(zhí)行防控措施。明確責(zé)任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面，點(diǎn)、線、面相結(jié)合，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。五是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)庫和廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)庫，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析，把握重點(diǎn)，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評估?？己斯ぷ饕c領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。

4、修正完善。按照年度運(yùn)轉(zhuǎn)，周期循環(huán)的推進(jìn)方式，根據(jù)檢查考核結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進(jìn)入新一輪循環(huán)。

(二)工作重點(diǎn)

查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是預(yù)警防控工作的重中之重。這次試點(diǎn)工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找的對象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的方法

通過“自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項(xiàng)、審批程序、公共服務(wù)程序等業(yè)務(wù)流程方面入手，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2、把握查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的類別和程序

(1)廉政風(fēng)險(xiǎn)三大類別：思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。

(2)廉政風(fēng)險(xiǎn)查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責(zé)、執(zhí)行制度的實(shí)際，通過查找風(fēng)險(xiǎn)“五步法”，認(rèn)真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責(zé)方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由各股室、單位負(fù)責(zé)人審核后報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責(zé)查。各股室、單位對照“三定”方案和業(yè)務(wù)流程，查找體制機(jī)制方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找并分析評估人、財(cái)、物管理和行政審批、行政執(zhí)法等重要方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控辦公室備案。3、把握查找風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)部位重點(diǎn)圍繞政府采購、政府投資項(xiàng)目招投標(biāo)、民生等領(lǐng)域的重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財(cái)、物管理等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找。

4、把握查找風(fēng)險(xiǎn)的四個關(guān)鍵步驟

(1)清權(quán)明責(zé)。對行政管理權(quán)力或業(yè)務(wù)處置權(quán)力進(jìn)行全面清理和確認(rèn)，是找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)。通過梳理行政管理事項(xiàng)和業(yè)務(wù)工作，明確各個單位和崗位職責(zé)，并依照運(yùn)行程序繪制業(yè)務(wù)流程圖。

(2)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)。圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行核心找準(zhǔn)可能出現(xiàn)廉政問題的點(diǎn)和環(huán)節(jié)，而不是找工作差距。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一定要在“自己找”的基礎(chǔ)上，通過領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評、組織審等形式查準(zhǔn)找全。

(3)分析評估。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀(jì)、違德等方面，進(jìn)行分析評估并確定風(fēng)險(xiǎn)等級。

(4)制訂措施。針對已經(jīng)查找確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級，確定采取工作措施的力度，有計(jì)劃地研究制訂教育、制度、監(jiān)督等方面的具體防控措施和相關(guān)工作程序，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

5、把握制訂防范措施的“五強(qiáng)”原則

一是崗位措施對應(yīng)性要強(qiáng)。對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位措施要體現(xiàn)一崗雙責(zé)的要求，確?！半p安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。

二是防控措施銜接性要強(qiáng)。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現(xiàn)空白點(diǎn)和斷檔。

三是公示公開監(jiān)控性要強(qiáng)。要加強(qiáng)政務(wù)公開、事務(wù)公開建設(shè)，強(qiáng)化外部對單位、崗位執(zhí)行職能的監(jiān)督，做到崗位責(zé)任人的自控。要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施在局域網(wǎng)進(jìn)行公開，提高網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)控性，規(guī)范工作程序。

四是制度建設(shè)可操作性要強(qiáng)。制度建設(shè)既要注重制訂，又要注重執(zhí)行;既要注重實(shí)體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設(shè)的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責(zé)任追究。

五是廉政教育針對性要強(qiáng)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機(jī)結(jié)合起來，貫穿單位措施、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)以及制度建設(shè)的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發(fā)主觀防范意識。

四、具體要求

(一)要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作在我縣尚屬試點(diǎn)，我局作為試點(diǎn)單位之一，各股室(單位)要高度重視此項(xiàng)工作，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想認(rèn)識，認(rèn)真組織實(shí)施。局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各單位負(fù)責(zé)人要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制訂和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，確保防控腐敗的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

篇（3）

一、充分認(rèn)識廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的重大意義

(一)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是深化學(xué)習(xí)實(shí)踐活動所需。當(dāng)前，我局深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動已接近尾聲，學(xué)習(xí)實(shí)踐活動的一個明確要求就是要突出實(shí)踐特色。從紀(jì)檢監(jiān)察工作的角度來講，就是要認(rèn)真查找在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)中存在的不適應(yīng)、不符合科學(xué)發(fā)展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控，主要是針對權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預(yù)防，超前預(yù)防，推動關(guān)口前移，從源頭上預(yù)防腐敗，是科學(xué)發(fā)展觀“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現(xiàn)。紀(jì)檢監(jiān)察工作要始終堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，當(dāng)前和今后一個時期，要以推進(jìn)此項(xiàng)工作為重點(diǎn)，促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)發(fā)展，從而真正達(dá)到黨員干部受教育，科學(xué)發(fā)展上水平，人民群眾得實(shí)惠的目的。

(二)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，是堅(jiān)持反腐倡廉“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針的內(nèi)在要求，是貫徹落實(shí)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》的重要舉措，是構(gòu)建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作作為“懲防并舉、注重預(yù)防”的具體實(shí)踐，有利于進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的前瞻性、預(yù)見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，有利于為黨員干部營造良好的成長環(huán)境。

(三)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是關(guān)心愛護(hù)黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財(cái)政干部手中大多數(shù)都有著行政許可、行政審批、財(cái)務(wù)開支、物資采購等一定的權(quán)力和資源。但同時這些權(quán)力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗(yàn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的個性和特殊性采取預(yù)防措施，增強(qiáng)了教育、制度、監(jiān)督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監(jiān)督，主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的意識，促進(jìn)決策民主、程序公開、運(yùn)行規(guī)范，使預(yù)防腐敗的責(zé)任落實(shí)到每一個崗位和每一個人，職責(zé)清楚，目標(biāo)明確，便于檢查和考核，防止權(quán)力濫用。在黨員干部出現(xiàn)腐敗苗頭，未構(gòu)成違紀(jì)時，及時予以提醒、預(yù)警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責(zé)，以免鑄成大錯，這也是體現(xiàn)以人為本，關(guān)心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的具體內(nèi)涵

廉政風(fēng)險(xiǎn)：是實(shí)施公共權(quán)力的主體，在行使權(quán)力過程中，發(fā)生濫用公共權(quán)力或的可能性。

預(yù)警防控：是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)針對工作中可能發(fā)生的問題或已經(jīng)出現(xiàn)的錯誤苗頭進(jìn)行主動防范和監(jiān)控的一種措施。

風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風(fēng)險(xiǎn)的客觀性揭示了任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的損失性揭示了一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會對本人有效履行職責(zé)，對事業(yè)、對社會各個方面都會產(chǎn)生不良影響。作為國家公職人員，有責(zé)任、有必要主動防范，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性減到最低。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性揭示了風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生的，并不是必然會發(fā)生的，是可以通過建立一套有效的預(yù)防措施，增強(qiáng)自身的自律意識，去防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控工作的核心任務(wù)就是關(guān)注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機(jī)制和崗位職責(zé)三個方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，在綜合運(yùn)用現(xiàn)有工作手段的基礎(chǔ)上，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制、后期處置辦法構(gòu)建了預(yù)防腐敗的“三道防線”。其中，前期預(yù)防措施解決了預(yù)防工作覆蓋面的問題，規(guī)范了預(yù)防工作的措施體系;中期監(jiān)控機(jī)制做到及時發(fā)現(xiàn)問題;后期處置辦法對可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施超前預(yù)警。

三、全面掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的工作程序和重點(diǎn)

(一)工作程序

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作按照制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、修正完善四個環(huán)節(jié)進(jìn)行。

1、制訂方案。成立局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理目標(biāo)，制訂實(shí)施方案。

2、貫徹執(zhí)行。通過查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和結(jié)果，評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，建立風(fēng)險(xiǎn)庫，制訂執(zhí)行防范措施。一是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合自身實(shí)際，在從上到下或自下而上清權(quán)明責(zé)的基礎(chǔ)上，查準(zhǔn)找全廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是分析廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和結(jié)果。認(rèn)真分析廉政風(fēng)險(xiǎn)存在的原因、根源及可能產(chǎn)生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，評估廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執(zhí)行防控措施。明確責(zé)任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面，點(diǎn)、線、面相結(jié)合，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。五是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)庫和廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)庫，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析，把握重點(diǎn)，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評估?？己斯ぷ饕c領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。

4、修正完善。按照年度運(yùn)轉(zhuǎn)，周期循環(huán)的推進(jìn)方式，根據(jù)檢查考核結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進(jìn)入新一輪循環(huán)。

(二)工作重點(diǎn)

查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是預(yù)警防控工作的重中之重。這次試點(diǎn)工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找的對象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的方法

通過“自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項(xiàng)、審批程序、公共服務(wù)程序等業(yè)務(wù)流程方面入手，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2、把握查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的類別和程序

(1)廉政風(fēng)險(xiǎn)三大類別：思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。

(2)廉政風(fēng)險(xiǎn)查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責(zé)、執(zhí)行制度的實(shí)際，通過查找風(fēng)險(xiǎn)“五步法”，認(rèn)真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責(zé)方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由各股室、單位負(fù)責(zé)人審核后報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責(zé)查。各股室、單位對照“三定”方案和業(yè)務(wù)流程，查找體制機(jī)制方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找并分析評估人、財(cái)、物管理和行政審批、行政執(zhí)法等重要方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控辦公室備案。3、把握查找風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)部位

重點(diǎn)圍繞政府采購、政府投資項(xiàng)目招投標(biāo)、民生等領(lǐng)域的重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財(cái)、物管理等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找。

4、把握查找風(fēng)險(xiǎn)的四個關(guān)鍵步驟

(1)清權(quán)明責(zé)。對行政管理權(quán)力或業(yè)務(wù)處置權(quán)力進(jìn)行全面清理和確認(rèn)，是找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)。通過梳理行政管理事項(xiàng)和業(yè)務(wù)工作，明確各個單位和崗位職責(zé)，并依照運(yùn)行程序繪制業(yè)務(wù)流程圖。

(2)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)。圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行核心找準(zhǔn)可能出現(xiàn)廉政問題的點(diǎn)和環(huán)節(jié)，而不是找工作差距。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一定要在“自己找”的基礎(chǔ)上，通過領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評、組織審等形式查準(zhǔn)找全。

(3)分析評估。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀(jì)、違德等方面，進(jìn)行分析評估并確定風(fēng)險(xiǎn)等級。

(4)制訂措施。針對已經(jīng)查找確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級，確定采取工作措施的力度，有計(jì)劃地研究制訂教育、制度、監(jiān)督等方面的具體防控措施和相關(guān)工作程序，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

5、把握制訂防范措施的“五強(qiáng)”原則

一是崗位措施對應(yīng)性要強(qiáng)。對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位措施要體現(xiàn)一崗雙責(zé)的要求，確?！半p安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。

二是防控措施銜接性要強(qiáng)。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現(xiàn)空白點(diǎn)和斷檔。

三是公示公開監(jiān)控性要強(qiáng)。要加強(qiáng)政務(wù)公開、事務(wù)公開建設(shè)，強(qiáng)化外部對單位、崗位執(zhí)行職能的監(jiān)督，做到崗位責(zé)任人的自控。要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施在局域網(wǎng)進(jìn)行公開，提高網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)控性，規(guī)范工作程序。超級秘書網(wǎng)

四是制度建設(shè)可操作性要強(qiáng)。制度建設(shè)既要注重制訂，又要注重執(zhí)行;既要注重實(shí)體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設(shè)的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責(zé)任追究。

五是廉政教育針對性要強(qiáng)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機(jī)結(jié)合起來，貫穿單位措施、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)以及制度建設(shè)的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發(fā)主觀防范意識。

四、具體要求

(一)要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作在我縣尚屬試點(diǎn)，我局作為試點(diǎn)單位之一，各股室(單位)要高度重視此項(xiàng)工作，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想認(rèn)識，認(rèn)真組織實(shí)施。局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各單位負(fù)責(zé)人要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制訂和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，確保防控腐敗的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

篇（4）

實(shí)現(xiàn)廉能風(fēng)險(xiǎn)的前置處理和有效預(yù)防，使黨員干部廉政風(fēng)險(xiǎn)意識普遍提高，反腐倡廉機(jī)制得到深化，機(jī)關(guān)效能建設(shè)得到進(jìn)一步提高，推動黨風(fēng)、政風(fēng)和干部作風(fēng)進(jìn)一步改進(jìn)，最大限度降低腐敗發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，努力營造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境，促進(jìn)旅游事業(yè)又好又快發(fā)展。

二、廉能管理工作目標(biāo)、實(shí)施范圍和主要內(nèi)容

（一）工作目標(biāo)。以“查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，建立廉政防控機(jī)制”為重點(diǎn)，圍繞“人、財(cái)、物、權(quán)”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位，將重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金使用作為監(jiān)管重點(diǎn)，通過查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評估崗位風(fēng)險(xiǎn)等級，制定有效防控措施，完善管理制度和工作流程圖，做到“風(fēng)險(xiǎn)定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”，形成以工作崗位為點(diǎn)、工作流程為線、監(jiān)管制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

（二）主要內(nèi)容。圍繞廉政風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)關(guān)效能建設(shè)管理開展工作的內(nèi)容主要有：檔案管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、工資管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、專項(xiàng)資金風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范和綜合工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范等幾個方面。從崗位、股室、單位“三個層次”，通過自查、交叉查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾提的方式，認(rèn)真查找、梳理易發(fā)問題的重大事項(xiàng)、重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有針對性地提出防范措施，探索和完善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)警教育機(jī)制。同時，嚴(yán)格對照機(jī)關(guān)效能建設(shè)考核實(shí)施細(xì)則，以“三個滿意”（黨政部門滿意、社會各界滿意、服務(wù)對象滿意）為衡量標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化監(jiān)督考核，建立健全機(jī)關(guān)效能建設(shè)，提高機(jī)關(guān)工作質(zhì)量和工作效率，切實(shí)轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)工作作風(fēng)。

三、工作部署

（一）動員部署階段（2013年4月——5月）

1、制定方案。根據(jù)《區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施意見》的具體要求，結(jié)合我局實(shí)際，在學(xué)習(xí)、借鑒、創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，制定我委廉能管理《實(shí)施方案》，明確責(zé)任分工。

2、宣傳發(fā)動。組織全局人員學(xué)習(xí)區(qū)關(guān)于開展廉能風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的有關(guān)文件、領(lǐng)導(dǎo)講話精神，明確廉能風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。宣傳廉能風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性和主要精神，營造風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理氛圍，牢固樹立黨員領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險(xiǎn)意識，加大全民參與力度，在統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識的基礎(chǔ)上，召開工作動員大會。

3、組織機(jī)構(gòu)。在區(qū)廉能風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)委員會的領(lǐng)導(dǎo)下，成立我委廉能風(fēng)險(xiǎn)防范推進(jìn)委員會，具體負(fù)責(zé)我委的廉能管理組織協(xié)調(diào)及日常工作。

4、制定工作推進(jìn)表。根據(jù)工作進(jìn)程，細(xì)化每一階段的工作任務(wù)和工作內(nèi)容，明確每一階段的責(zé)任部門和人員。

（二）風(fēng)險(xiǎn)教育和查找廉能風(fēng)險(xiǎn)階段

1、清理崗位職權(quán)。對照相關(guān)法律法規(guī)和“三定”方案等規(guī)定，本著“職權(quán)法定、程序法定”的原則，對本部門本單位所有崗位所涉及的權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行清理，逐項(xiàng)審核確定權(quán)力事項(xiàng)的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體、服務(wù)承諾和工作紀(jì)律。在理清崗位職權(quán)、查找崗位風(fēng)險(xiǎn)同時，對內(nèi)部各股室和崗位的工作職責(zé)和工作流程進(jìn)行優(yōu)化和再造，制定職權(quán)運(yùn)行流程圖和崗位說明。

2、排查崗位風(fēng)險(xiǎn)。采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評等多種方法，利用舉報(bào)、投訴、等手段，排查風(fēng)險(xiǎn)崗位在權(quán)力行使、制度機(jī)制、業(yè)務(wù)能力、思想道德、外部環(huán)境等方面可能存在的廉能風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)排查機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在履行工作職責(zé)及業(yè)務(wù)工作流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真查找在目標(biāo)責(zé)任制檢查考核，要針對不履行“一崗雙責(zé)”或履職不到位、不作為、、貽誤工作或、違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定、利用職務(wù)上的便利謀取私利等方面進(jìn)行查找。要將查找到的廉能風(fēng)險(xiǎn)登記匯總，填寫《查找崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)情況表》，建立臺賬，形成廉能風(fēng)險(xiǎn)信息檔案。

3、風(fēng)險(xiǎn)等級評估。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)生的緊急程度、發(fā)展勢態(tài)和可能造成的危害程度分為高級、中級和低級。

4、制定廉能風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書。為全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，增強(qiáng)抵御廉政風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高在勞動就業(yè)、社會保險(xiǎn)、人事管理、財(cái)務(wù)管理、服務(wù)群眾等方面的工作效能，制定并簽訂相關(guān)責(zé)任人的風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書和責(zé)任書，向社會公布。

5、建立廉能風(fēng)險(xiǎn)信息檔案。各股室、單位將查找到的各個層次的廉能風(fēng)險(xiǎn)登記及防范措施匯總后，填寫風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施表。單位領(lǐng)導(dǎo)班子對各個層次的廉能風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行評估后，要明確每個廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控責(zé)任人，建立臺帳。實(shí)行集中規(guī)范管理。

6、階段工作小結(jié)。

（三）制訂防控措施階段

分析研究單位及各股室、站、隊(duì)權(quán)力配置和權(quán)重配置情況，對于存在崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)力、權(quán)重進(jìn)行調(diào)整、分解或增設(shè)監(jiān)督制約環(huán)節(jié)，明確各個工作崗位的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任和業(yè)務(wù)工作責(zé)任，逐一制定本單位各個崗位的《工作職責(zé)》。由各股室、站、隊(duì)對每一個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能引發(fā)的不廉潔或違紀(jì)違法問題進(jìn)行認(rèn)真分析，查找原因，在此基礎(chǔ)上提出防范措施，建立防控模式，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人，建立完善的以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉能風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。前期主要通過政治觀、權(quán)力觀、廉潔從業(yè)方面加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動做好防范，最大限度地從源頭排除可能發(fā)生的不廉潔、效能低下的隱患。中期通過對各崗位行政行為、制度機(jī)制的落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控。在我委網(wǎng)站上設(shè)立廉能風(fēng)險(xiǎn)管理專欄，公開各項(xiàng)工作職責(zé)和流程，收集風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的動態(tài)口綜合運(yùn)用監(jiān)察手段，掌握不同時期的風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)，充分發(fā)揮法律監(jiān)督的作用，共同形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)督的網(wǎng)絡(luò)體系并接受群眾監(jiān)督。后期通過對工作效能低下及有明顯風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的個人及時進(jìn)行糾錯和提醒，防止可能出現(xiàn)或正在演變的腐敗問題的滋生。通過設(shè)立廉能管理工作舉報(bào)箱、舉報(bào)電話，并在重點(diǎn)崗位公布監(jiān)督電話。對群眾有舉報(bào)、社會有反映、不按規(guī)定落實(shí)廉能管理規(guī)定的，采取談話提醒、誡勉糾錯、責(zé)任追究等措施，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差。對整改不力的，群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定，予以追究。

（四）檢查防范效果階段

對廉能管理工作進(jìn)行考核。按照單位自查與上級督查相結(jié)合的方式，全面考核廉能工作的落實(shí)情況。對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的一般性問題，由風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理責(zé)任單位自行處置，采取批評教育、警示提醒、糾正錯誤等方式進(jìn)行處理；對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)嚴(yán)重的違法違紀(jì)問題，由紀(jì)檢監(jiān)察和有關(guān)部門依法依紀(jì)進(jìn)行處理。對列入防范管理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行跟蹤管理和監(jiān)督，要優(yōu)化防范措施，確保風(fēng)險(xiǎn)防范措施到位；對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的新情況、新問題，要認(rèn)真及時研究，采取必要的防范措施，建立預(yù)警機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的問題，要記錄在案，列入對干部年度考核的內(nèi)容。

四、工作要求

篇（5）

一、充分認(rèn)識廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的重大意義

（一）開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是深化學(xué)習(xí)實(shí)踐活動所需。當(dāng)前，我局深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動已接近尾聲，學(xué)習(xí)實(shí)踐活動的一個明確要求就是要突出實(shí)踐特色。從紀(jì)檢監(jiān)察工作的角度來講，就是要認(rèn)真查找在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)中存在的不適應(yīng)、不符合科學(xué)發(fā)展觀要求的問題，并加以解決。而廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作就是我們在以往工作中存在的一個相對薄弱的環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控，主要是針對權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預(yù)防，超前預(yù)防，推動關(guān)口前移，從源頭上預(yù)防腐敗，是科學(xué)發(fā)展觀“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現(xiàn)。紀(jì)檢監(jiān)察工作要始終堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，當(dāng)前和今后一個時期，要以推進(jìn)此項(xiàng)工作為重點(diǎn)，促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)發(fā)展，從而真正達(dá)到黨員干部受教育，科學(xué)發(fā)展上水平，人民群眾得實(shí)惠的目的。

（二）開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是反腐倡廉客觀形勢所急。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，是堅(jiān)持反腐倡廉“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針的內(nèi)在要求，是貫徹落實(shí)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》的重要舉措，是構(gòu)建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作作為“懲防并舉、注重預(yù)防”的具體實(shí)踐，有利于進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的前瞻性、預(yù)見性、針對性和主動性，有利于減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，有利于為黨員干部營造良好的成長環(huán)境。

（三）開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是關(guān)心愛護(hù)黨員干部所在。保證干部成長安全重于泰山。我們財(cái)政干部手中大多數(shù)都有著行政許可、行政審批、財(cái)務(wù)開支、物資采購等一定的權(quán)力和資源。但同時這些權(quán)力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗(yàn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作針對不同單位、不同崗位的不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的個性和特殊性采取預(yù)防措施，增強(qiáng)了教育、制度、監(jiān)督工作的針對性和有效性，可以提高黨員干部自覺接受監(jiān)督，主動參與監(jiān)督和積極化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的意識，促進(jìn)決策民主、程序公開、運(yùn)行規(guī)范，使預(yù)防腐敗的責(zé)任落實(shí)到每一個崗位和每一個人，職責(zé)清楚，目標(biāo)明確，便于檢查和考核，防止權(quán)力濫用。在黨員干部出現(xiàn)腐敗苗頭，未構(gòu)成違紀(jì)時，及時予以提醒、預(yù)警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責(zé)，以免鑄成大錯，這也是體現(xiàn)以人為本，關(guān)心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的具體內(nèi)涵

廉政風(fēng)險(xiǎn)：是實(shí)施公共權(quán)力的主體，在行使權(quán)力過程中，發(fā)生濫用公共權(quán)力或的可能性。

預(yù)警防控：是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)針對工作中可能發(fā)生的問題或已經(jīng)出現(xiàn)的錯誤苗頭進(jìn)行主動防范和監(jiān)控的一種措施。

風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風(fēng)險(xiǎn)的客觀性揭示了任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的損失性揭示了一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會對本人有效履行職責(zé)，對事業(yè)、對社會各個方面都會產(chǎn)生不良影響。作為國家公職人員，有責(zé)任、有必要主動防范，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性減到最低。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性揭示了風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生的，并不是必然會發(fā)生的，是可以通過建立一套有效的預(yù)防措施，增強(qiáng)自身的自律意識，去防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控工作的核心任務(wù)就是關(guān)注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”，針對在思想道德、制度機(jī)制和崗位職責(zé)三個方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，在綜合運(yùn)用現(xiàn)有工作手段的基礎(chǔ)上，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制、后期處置辦法構(gòu)建了預(yù)防腐敗的“三道防線”。其中，前期預(yù)防措施解決了預(yù)防工作覆蓋面的問題，規(guī)范了預(yù)防工作的措施體系；中期監(jiān)控機(jī)制做到及時發(fā)現(xiàn)問題；后期處置辦法對可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施超前預(yù)警。

三、全面掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的工作程序和重點(diǎn)

（一）工作程序

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作按照制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、修正完善四個環(huán)節(jié)進(jìn)行。

1、制訂方案。成立局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理目標(biāo)，制訂實(shí)施方案。

2、貫徹執(zhí)行。通過查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和結(jié)果，評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，建立風(fēng)險(xiǎn)庫，制訂執(zhí)行防范措施。一是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合自身實(shí)際，在從上到下或自下而上清權(quán)明責(zé)的基礎(chǔ)上，查準(zhǔn)找全廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是分析廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和結(jié)果。認(rèn)真分析廉政風(fēng)險(xiǎn)存在的原因、根源及可能產(chǎn)生的后果，提高防范措施的針對性。三是評估廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，評估廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執(zhí)行防控措施。明確責(zé)任主體和完成時限，有針對性地提出防范措施，著力形成以崗為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面，點(diǎn)、線、面相結(jié)合，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。五是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)庫和廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)庫，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析，把握重點(diǎn)，提煉共性，及時修正防范措施。同時，逐步建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評估。考核工作要與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。

4、修正完善。按照年度運(yùn)轉(zhuǎn)，周期循環(huán)的推進(jìn)方式，根據(jù)檢查考核結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動工作進(jìn)入新一輪循環(huán)。

（二）工作重點(diǎn)

查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是預(yù)警防控工作的重中之重。這次試點(diǎn)工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找的對象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的方法

通過“自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評、組織審”五步法，從梳理行政管理事項(xiàng)、審批程序、公共服務(wù)程序等業(yè)務(wù)流程方面入手，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2、把握查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的類別和程序

（1）廉政風(fēng)險(xiǎn)三大類別：思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。

（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)查找程序：第一步，針對個人崗位查。查找對象對照崗位職責(zé)、執(zhí)行制度的實(shí)際，通過查找風(fēng)險(xiǎn)“五步法”，認(rèn)真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責(zé)方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由各股室、單位負(fù)責(zé)人審核后報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控辦公室備案。第二步，針對各單位職責(zé)查。各股室、單位對照“三定”方案和業(yè)務(wù)流程，查找體制機(jī)制方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找并分析評估人、財(cái)、物管理和行政審批、行政執(zhí)法等重要方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控辦公室備案。

3、把握查找風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)部位

重點(diǎn)圍繞政府采購、政府投資項(xiàng)目招投標(biāo)、民生等領(lǐng)域的重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找；突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財(cái)、物管理等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找。

4、把握查找風(fēng)險(xiǎn)的四個關(guān)鍵步驟

（1）清權(quán)明責(zé)。對行政管理權(quán)力或業(yè)務(wù)處置權(quán)力進(jìn)行全面清理和確認(rèn)，是找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)。通過梳理行政管理事項(xiàng)和業(yè)務(wù)工作，明確各個單位和崗位職責(zé)，并依照運(yùn)行程序繪制業(yè)務(wù)流程圖。

（2）找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)。圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行核心找準(zhǔn)可能出現(xiàn)廉政問題的點(diǎn)和環(huán)節(jié)，而不是找工作差距。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一定要在“自己找”的基礎(chǔ)上，通過領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評、組織審等形式查準(zhǔn)找全。

（3）分析評估。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀(jì)、違德等方面，進(jìn)行分析評估并確定風(fēng)險(xiǎn)等級。

（4）制訂措施。針對已經(jīng)查找確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級，確定采取工作措施的力度，有計(jì)劃地研究制訂教育、制度、監(jiān)督等方面的具體防控措施和相關(guān)工作程序，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。

5、把握制訂防范措施的“五強(qiáng)”原則

一是崗位措施對應(yīng)性要強(qiáng)。對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位措施要體現(xiàn)一崗雙責(zé)的要求，確?！半p安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問題。

二是防控措施銜接性要強(qiáng)。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現(xiàn)空白點(diǎn)和斷檔。

三是公示公開監(jiān)控性要強(qiáng)。要加強(qiáng)政務(wù)公開、事務(wù)公開建設(shè)，強(qiáng)化外部對單位、崗位執(zhí)行職能的監(jiān)督，做到崗位責(zé)任人的自控。要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施在局域網(wǎng)進(jìn)行公開，提高網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)控性，規(guī)范工作程序。

四是制度建設(shè)可操作性要強(qiáng)。制度建設(shè)既要注重制訂，又要注重執(zhí)行；既要注重實(shí)體要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建設(shè)的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重責(zé)任追究。

五是廉政教育針對性要強(qiáng)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制訂防控措施的過程，也是一個教育的過程。要與教育有機(jī)結(jié)合起來，貫穿單位措施、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)以及制度建設(shè)的全過程，讓每一個人都自覺分析危害，啟發(fā)主觀防范意識。

四、具體要求

（一）要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作在我縣尚屬試點(diǎn)，我局作為試點(diǎn)單位之一，各股室（單位）要高度重視此項(xiàng)工作，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想認(rèn)識，認(rèn)真組織實(shí)施。局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各單位負(fù)責(zé)人要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制訂和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，確保防控腐敗的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

篇（6）

中圖分類號：F272.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3198（2007）09-0119-01

隨著油田減員增效工作的不斷深入, 以及近年來職工內(nèi)部退養(yǎng)政策的實(shí)行, 特別是實(shí)施協(xié)議解除勞動合同工作后, 油田企業(yè)的技術(shù)人才流失嚴(yán)重,個別單位技術(shù)人才已呈青黃不接之勢, 甚至出現(xiàn)了斷層現(xiàn)象。由于經(jīng)營管理不完善或制度上存在某種缺陷,從而存在著導(dǎo)致石油企業(yè)利益受損的可能性,這就是石油企業(yè)存在的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。要搞好經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范,必須抓住人的因素,只有抓住人的因素,才抓住了事件的本質(zhì)。石油企業(yè)人力資源管理是一個系統(tǒng)工程,它包括組織機(jī)構(gòu)及職能設(shè)計(jì)、人員甄選與錄用、晉升與調(diào)配、考核與任免、勞動工資管理、教育培訓(xùn)等多個有機(jī)聯(lián)系的環(huán)節(jié)。因而,石油企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)防范,不應(yīng)放過人力資源管理的每一個環(huán)節(jié),同時緊緊抓住用人、選人、進(jìn)人這幾個重要環(huán)節(jié),有重點(diǎn)地推進(jìn)石油企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)的防范工作。

1 關(guān)于用人風(fēng)險(xiǎn)的防范

用人風(fēng)險(xiǎn),主要指因領(lǐng)導(dǎo)干部任用選拔而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。領(lǐng)導(dǎo)干部身居高位,擁有權(quán)力,而且級別越高,崗位越重要,責(zé)任就越大,其行為的影響力也就越大。用好了,影響力是正面的；反之,影響力就成為負(fù)面的。所以對領(lǐng)導(dǎo)干部使用問題的風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)當(dāng)是石油企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)防范的重中之重。來自領(lǐng)導(dǎo)干部的風(fēng)險(xiǎn)有兩個方面：一是思想道德風(fēng)險(xiǎn),二是工作能力風(fēng)險(xiǎn)。

(1)思想道德風(fēng)險(xiǎn)。思想道德風(fēng)險(xiǎn)即由于思想道德境界和水準(zhǔn)與領(lǐng)導(dǎo)崗位的要求相比的不足和偏差而形成的風(fēng)險(xiǎn)。

(2)工作能力風(fēng)險(xiǎn)。工作能力風(fēng)險(xiǎn)即由于能力的不足而形成的風(fēng)險(xiǎn)。能力的結(jié)構(gòu)可分為四個部分：①常識、專業(yè)知識和相關(guān)知識；②技術(shù)、技能和技巧；③工作經(jīng)驗(yàn)；④體能和智能。這些方面的某一點(diǎn)或幾點(diǎn)的不足都可能影響領(lǐng)導(dǎo)者的決策、判斷、執(zhí)行、協(xié)調(diào)、溝通和公關(guān)能力。其中,決策能力和執(zhí)行能力的不足是需要重點(diǎn)防范的。領(lǐng)導(dǎo)干部的基本職責(zé)是決策。像油氣田這樣的石油企業(yè),一個決策的錯誤,造成的損失往往是上千萬甚至幾十億元。這方面的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),在石油工業(yè)的發(fā)展歷史上并不是沒有過,其教訓(xùn)也是非常深刻的。當(dāng)然,決策的正確與否,不僅與決策者的能力有關(guān),而且與決策者的指導(dǎo)思想和動機(jī)有關(guān)。領(lǐng)導(dǎo)干部的執(zhí)行行為中往往包含著決策,單就執(zhí)行行為而言,如果決策正確而執(zhí)行不力或發(fā)生偏差,決策目標(biāo)也不能實(shí)現(xiàn),這也是一種常見的風(fēng)險(xiǎn)。

防范措施：①要按照德才兼?zhèn)涞囊蠛透刹俊八幕钡臉?biāo)準(zhǔn)選拔領(lǐng)導(dǎo)干部,為此要健全、完善并嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任免制度,杜絕在用人上的不正之風(fēng),從制度上保證將那些符合條件的人選拔到領(lǐng)導(dǎo)崗位上來；②要強(qiáng)化監(jiān)督制約機(jī)制,依靠制度而不僅僅是依靠道德信任來保證權(quán)力的正確使用；③要建立和健全嚴(yán)格的人事考核制度,同時真正建立起“能上能下”的淘汰機(jī)制,使用人不當(dāng)和監(jiān)督不力所形成的潛在風(fēng)險(xiǎn)不至于成為現(xiàn)實(shí),并使那些與領(lǐng)導(dǎo)崗位要求不相適應(yīng)的人能夠及時得到調(diào)整。

2 關(guān)于選人風(fēng)險(xiǎn)防范

選人風(fēng)險(xiǎn)分析。選人,即根據(jù)崗位特點(diǎn)和要求,選擇合適的人,是人與事相適應(yīng)的問題。其實(shí),任何一個崗位,如果選人不當(dāng),都有風(fēng)險(xiǎn)問題。我們知道,每一個崗位都有其特定的工作內(nèi)容,這些工作的職責(zé)、環(huán)境、繁重程度、復(fù)雜程度等所要求的人的素質(zhì),包括思想道德水平、知識、經(jīng)驗(yàn)、技能等也是特定的。一些崗位對思想道德素質(zhì)要求更高,而另一些對專業(yè)工作能力的要求更高,特定的崗位有特定的要求。如果所選用的人與特定的事相適應(yīng),這個崗位所要求的工作目標(biāo)就能實(shí)現(xiàn),工作就能進(jìn)步；反之,就停滯不前,無所作為,甚至造成重大損失。石油煉化企業(yè)的很多崗位諸如易燃、易爆、壓力容器操作等,雖然不是領(lǐng)導(dǎo)崗位,但卻是重要的、關(guān)鍵的崗位,這些崗位一出問題就是大問題,就會造成重大的損失。

防范措施。選人是人事部門的一項(xiàng)基本工作,防范選人方面的風(fēng)險(xiǎn),就是要把人選好。①把好進(jìn)人關(guān),把我們所需要的人選進(jìn)來。②在了解事的基礎(chǔ)上了解人。了解事,就需要進(jìn)行崗位分析,進(jìn)行定崗定責(zé),并制定“職務(wù)標(biāo)準(zhǔn)”(每個崗位的每項(xiàng)工作的內(nèi)容和要求) 和“職能標(biāo)準(zhǔn)”(每個崗位的工作對人的素質(zhì)要求,包括德行、知識、經(jīng)驗(yàn)、技能等),這是一項(xiàng)非常重要的基礎(chǔ)工作,而要搞集約化經(jīng)營,要講科學(xué)管理、防范風(fēng)險(xiǎn),就有必要將這項(xiàng)工作逐步細(xì)化深入。了解人就是要了解每個干部職工的德、能、勤、績狀況,特別是德和能的情況,為此要建立健全人事考核制度,重視和加強(qiáng)人事考核工作,通過科學(xué)、嚴(yán)格的考核,掌握人與事的適應(yīng)狀況、人的潛能和不足,并予以及時、合理的調(diào)配。③強(qiáng)化教育培訓(xùn)工作,通過針對性的培訓(xùn),解決石油企業(yè)人力資源總體素質(zhì)和個體素質(zhì)與工作和事業(yè)發(fā)展要求不相適應(yīng)的問題。

3 關(guān)于進(jìn)人風(fēng)險(xiǎn)防范

進(jìn)人風(fēng)險(xiǎn)分析。進(jìn)人,是指人員的甄選和錄用,主要是進(jìn)什么人和進(jìn)多少人的問題。我們知道,人力資源配置是為石油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的,是圍繞生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo),并與“財(cái)”和“物”的配置相適應(yīng)的。在特定時期內(nèi)和特定條件下,石油企業(yè)對人員需求,包括對人員結(jié)構(gòu)和人員總量的需求都是一定的。就結(jié)構(gòu)(包括專業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、性別結(jié)構(gòu)等) 來說,比如,油氣田企業(yè)目前對高級地質(zhì)勘探專業(yè)人才和跨國經(jīng)營符合型人才有一定需求,這些專業(yè)的人才進(jìn)來之后有適合于他們的崗位,而不需要的人員進(jìn)來之后可能或明或暗地閑置起來,這不僅造成人力資源的浪費(fèi),也使企業(yè)人工成本上升。年齡和性別結(jié)構(gòu)的不合理產(chǎn)生的后果也是如此,而人員總量的失控導(dǎo)致的諸如人浮于事和成本上升的危害更是顯而易見的。

防范對策。對于進(jìn)人風(fēng)險(xiǎn)的防范,①根據(jù)企業(yè)發(fā)展的近期和中遠(yuǎn)期的需要,在崗位分析的基礎(chǔ)上科學(xué)地編制人員需求計(jì)劃,并嚴(yán)格執(zhí)行,以防止人員的失控。②準(zhǔn)確把握企業(yè)的人員結(jié)構(gòu)需求,做好考試、考察、甄選工作,把企業(yè)所需要的人選進(jìn)來,把好“進(jìn)口”關(guān)。③積極創(chuàng)造條件疏通“出口”,逐步做到“能進(jìn)能出”,達(dá)到良性的動態(tài)平衡。

篇（7）

深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照市委《關(guān)于落實(shí)<建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系*年工作規(guī)劃>實(shí)施辦法》和《國家人口計(jì)生委關(guān)于在全國人口計(jì)生系統(tǒng)扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的通知》的要求，以制度建設(shè)為核心，規(guī)范決策行為、行政行為和工作行為，積極拓展從源頭上防治腐敗的工作領(lǐng)域，全面推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，有效增強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督的針對性，最大限度地降低廉政風(fēng)險(xiǎn)，減少不廉潔行為的發(fā)生，把懲防體系建設(shè)延伸到崗位，落實(shí)到個人，推動全系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作深入開展，為我區(qū)人口和計(jì)劃生育事業(yè)發(fā)展提供有力的政治保障。

二、工作目標(biāo)

堅(jiān)持長遠(yuǎn)目標(biāo)與階段性目標(biāo)相結(jié)合，整體推進(jìn)與重點(diǎn)突破相結(jié)合，積極穩(wěn)妥、循序漸進(jìn)地推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，積極尋找和探索人口計(jì)生工作領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的銜接點(diǎn)、排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、強(qiáng)化監(jiān)督點(diǎn)，不斷強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督管理，健全業(yè)務(wù)工作規(guī)范和監(jiān)督約束機(jī)制，使全體計(jì)生干部更加重視、支持預(yù)防腐敗工作，努力構(gòu)建覆蓋全區(qū)、重點(diǎn)防控、逐級管理、責(zé)任到位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，打造一支政治堅(jiān)定、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、工作作風(fēng)硬的高素質(zhì)干部隊(duì)伍，為我區(qū)人口計(jì)生事業(yè)健康發(fā)展?fàn)I造良好的廉政環(huán)境。

三、基本原則

（一）銜接融合原則。注重工作銜接，找準(zhǔn)切入點(diǎn)，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理融入日常工作中，認(rèn)真抓好重點(diǎn)工作、重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)管，建立科學(xué)有效的權(quán)力運(yùn)行、崗位防控機(jī)制，充分發(fā)揮防范功能。

（二）險(xiǎn)點(diǎn)確準(zhǔn)原則。找準(zhǔn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)運(yùn)行中廉政和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)內(nèi)容，明確責(zé)任主體。

（三）風(fēng)險(xiǎn)分級原則。按照廉政和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度，對廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行分級監(jiān)控。

（四）預(yù)防為主原則。堅(jiān)持教育、制度、監(jiān)督三位一體，規(guī)范和制約決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)的運(yùn)行和崗位責(zé)任人履職情況的監(jiān)督，把廉政風(fēng)險(xiǎn)降到最低點(diǎn)。

（五）責(zé)任追究原則。對觸犯廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任主體實(shí)施問責(zé)處罰，達(dá)到警示教育和防范監(jiān)督的效果。

四、工作內(nèi)容

（一）進(jìn)一步梳理職權(quán)和制度。委機(jī)關(guān)根據(jù)部門工作職責(zé)，重新梳理行政職權(quán)，并繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖。同時，梳理本部門內(nèi)部各項(xiàng)工作制度和規(guī)定，對每項(xiàng)規(guī)章制度運(yùn)行情況進(jìn)行合理分析，查看規(guī)章制度是否完善、過時、缺失等，是否應(yīng)該進(jìn)一步健全完善。

（二）查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。認(rèn)真查找各街道計(jì)生辦、職能科室、崗位在受理、決策、執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)中履行職責(zé)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

1、查找決策環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。主任辦公會、委領(lǐng)導(dǎo)容易產(chǎn)生不廉潔行為的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2、查找受理環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。有決定權(quán)限的街道計(jì)生辦、職能科室、崗位在受理環(huán)節(jié)不履職或不盡責(zé)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

3、查找執(zhí)行環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。各街道計(jì)生辦、職能科室、崗位在落實(shí)決策中的信息反饋、限時辦結(jié)、辦結(jié)報(bào)告等關(guān)鍵環(huán)節(jié)不履職盡責(zé)中的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

4、查找履行崗位職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在服務(wù)崗位和其它崗位，思想道德、職業(yè)道德、服務(wù)質(zhì)量和工作效率等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

5、查找監(jiān)督環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。監(jiān)督反饋防控和重大事項(xiàng)監(jiān)督工作報(bào)告制度等方面易發(fā)生監(jiān)督不到位或不作為、亂作為的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（三）確定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級。圍繞查找確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級。根據(jù)行使權(quán)力大小、與群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及因利益關(guān)系不作為或亂作為，容易滋生和產(chǎn)生腐敗可能性，將崗位定為一級、二級、三級三個風(fēng)險(xiǎn)管理類別。具體分類如下：

一級風(fēng)險(xiǎn)：可能產(chǎn)生違法、違紀(jì)的行為。

二級風(fēng)險(xiǎn)：可能產(chǎn)生嚴(yán)重違規(guī)、違規(guī)的行為。

三級風(fēng)險(xiǎn)：可能產(chǎn)生輕微違規(guī)、違章的行為。

劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級的方法可采取“自下而上”與“自上而下”相結(jié)合的辦法，通過自己查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾提、互相找、集體定等多種形式，逐一查找廉政“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，然后由各街道計(jì)生辦、職能科室、崗位根據(jù)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)填寫《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級劃分申報(bào)表》。各街道計(jì)生辦、職能科室確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級由委辦公會審核；各崗位確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級由分管領(lǐng)導(dǎo)審核。所有材料報(bào)區(qū)人口計(jì)生委糾風(fēng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核，最終確定街道計(jì)生辦、職能科室、崗位風(fēng)險(xiǎn)等級。審核材料統(tǒng)一歸檔、備案。

（四）制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

1、加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)教育。通過開展思想道德、職業(yè)道德、愛崗敬業(yè)、黨紀(jì)法規(guī)教育等活動，增強(qiáng)干部職工廉政風(fēng)險(xiǎn)意識。

2、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作體系。把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)容和范圍、履行崗位職責(zé)義務(wù)和責(zé)任、廉政風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)警和處罰等形成工作網(wǎng)絡(luò)體系，充分發(fā)揮廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的作用。

3、推進(jìn)制度建設(shè)。在建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作體系的基礎(chǔ)上，有針對性地制定制度保障、程序運(yùn)行、技術(shù)監(jiān)控和考核評價四個配套體系。在此基礎(chǔ)上，制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表和流程圖，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理更加嚴(yán)密有效。

4、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處罰機(jī)制。按風(fēng)險(xiǎn)大小，分紅色預(yù)警、橙色預(yù)警、藍(lán)色預(yù)警，并實(shí)行分級監(jiān)控。涉及“三重一大”事項(xiàng)及其它事項(xiàng)的以及職能科室、崗位的一級廉政風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)人口計(jì)生委糾風(fēng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)監(jiān)控，二級廉政風(fēng)險(xiǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)監(jiān)控，三級廉政風(fēng)險(xiǎn)由科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)控，其職責(zé)是對廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的苗頭性問題或可能發(fā)生不作為、亂作為、不廉潔的行為，向風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)責(zé)任主體發(fā)出預(yù)警提示，把廉政風(fēng)險(xiǎn)降到最低點(diǎn)。

5、實(shí)施責(zé)任追究。對觸犯廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，發(fā)生違規(guī)違紀(jì)違法行為實(shí)施處罰，追究責(zé)任主體的責(zé)任。

（五）完善考核評價機(jī)制。把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作納入年度目標(biāo)責(zé)任制考核范圍，考核結(jié)果將作為評價各街道計(jì)生辦、職能科室、每個人行政執(zhí)行力考核的重要依據(jù)，作為干部選拔、任用、考核的重要依據(jù)。對落實(shí)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施不力的街道計(jì)生辦、職能科室、個人，予以通報(bào)批評，保證廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作落到實(shí)處。

（六）建立動態(tài)糾錯制度。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作動態(tài)糾錯制度，定期或不定期地對權(quán)力運(yùn)行中的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行動態(tài)糾錯檢查，把風(fēng)險(xiǎn)隱患化解在初始階段。

五、工作步驟

（一）學(xué)習(xí)動員階段（今年8月中旬）

成立*區(qū)人口計(jì)生系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定印發(fā)《*區(qū)人口計(jì)生系統(tǒng)扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施方案》，對推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行動員和部署，組織系統(tǒng)干部學(xué)習(xí)有關(guān)材料，以學(xué)代訓(xùn)統(tǒng)一思想，提高全體計(jì)生干部對推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作基本內(nèi)涵和重要意義的認(rèn)識，明確目標(biāo)任務(wù)，掌握方法步驟。

（二）查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制定防范措施階段（今年8月下旬至9月中旬）

1、個人自查。結(jié)合崗位職責(zé)，采取自己查、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審三個程序，認(rèn)真查擺和分析個人在履行職責(zé)過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2、交叉互查。由委廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織街道計(jì)生辦和委各職能科室之間開展互查互評活動，在實(shí)踐中進(jìn)一步查漏補(bǔ)缺。

3、內(nèi)部評查。在個人自查的基礎(chǔ)上，結(jié)合主任辦公會、部門職能，組織人員廣泛討論、評議，評查出切合實(shí)際的科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

4、評估審查。在個人自查、部門評查、交叉互查的基礎(chǔ)上，由單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組召開會議對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行最后確認(rèn)，對廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、界定風(fēng)險(xiǎn)等級、制定防范措施和工作流程圖進(jìn)行最后評估、審定。

（三）公示修訂階段（今年9月下旬）

領(lǐng)導(dǎo)小組對各科室、計(jì)生辦報(bào)送的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防范措施和工作流程圖進(jìn)行統(tǒng)一審定后，制作出《*區(qū)人口計(jì)生系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施一覽表》，連同《*區(qū)人口計(jì)生系統(tǒng)各級干部廉政風(fēng)險(xiǎn)及防范措施》，印發(fā)各街道計(jì)生辦和委職能科室進(jìn)行公示，廣泛征求意見，接受干部群眾監(jiān)督。公示期滿后，根據(jù)干部群眾意見進(jìn)行修訂，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯編成《*區(qū)人口計(jì)生系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作手冊》，印發(fā)全區(qū)人口計(jì)生系統(tǒng)執(zhí)行。

六、組織領(lǐng)導(dǎo)

（一）切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。為切實(shí)加強(qiáng)對推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保各項(xiàng)工作落實(shí)，成立*區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范

管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長：*

副組長：*

成員：*

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在委辦公室，*兼任辦公室主任。

篇（8）

王勝俊院長最近指出，要堅(jiān)持與時俱進(jìn)，注重研究新情況，解決新問題，完善工作機(jī)制，科學(xué)有效地防治腐敗，以更大的決心、更大的力度、更有針對性的措施，全面推進(jìn)人民法院反腐倡廉建設(shè)。

作為履行國家審判職能的人民法院，當(dāng)前面臨著行使審判、執(zhí)行及其他人財(cái)物管理職權(quán)的崗位及人員相對分散，廉政效能方面的風(fēng)險(xiǎn)更大、反腐倡廉形勢更加嚴(yán)峻任務(wù)更加繁重艱巨、廣大人民群眾對法院、法官公正廉潔司法的關(guān)注度和期望值更高等特點(diǎn)，為了能夠有效的遏制司法腐敗的產(chǎn)生，人民法院積極開展和實(shí)踐風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理理論引入反腐倡廉工作實(shí)踐，對加強(qiáng)法院審判、執(zhí)行等重點(diǎn)關(guān)鍵崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范工作有著重要作用和深遠(yuǎn)影響。這也是深入推進(jìn)人民法院懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)中的創(chuàng)新，是人民法院從源頭預(yù)防和懲治腐敗的一項(xiàng)新思路、新舉措，是貫徹落實(shí)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的有效途徑和重要抓手，故而為進(jìn)一步建立健全人民法院的懲治和預(yù)防腐敗體系，促進(jìn)人民法院反腐倡廉建設(shè)工作，全面推進(jìn)人民法院的風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理體系的建設(shè)就顯得尤為重要。

二、推行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作的要求

（一）注重廉潔從政與效能的有機(jī)統(tǒng)一

堅(jiān)持廉政與效能有機(jī)統(tǒng)一。要系統(tǒng)規(guī)劃，注重兩者的辯證統(tǒng)一、協(xié)調(diào)聯(lián)動和相輔相成，做到統(tǒng)籌兼顧、協(xié)調(diào)推進(jìn)。在黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核中，既要考核崗位廉政情況，又要考核崗位效能情況，形成既重廉又重效的良好氛圍。

（二）提高風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作的操作性

通過采取經(jīng)常性學(xué)習(xí)和溫馨提示等措施，切實(shí)加強(qiáng)廉政勤政教育、司法良知教育和職業(yè)道德教育，筑牢思想道德防線；要健全完善各項(xiàng)制度，將預(yù)防措施明確為具體工作任務(wù)，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人，通過信息監(jiān)測、定期自查和抽查等多種手段，對廣大干警的司法行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行流程隨時進(jìn)行監(jiān)督，并采取述職述廉、民主生活會、明察暗訪、投訴舉報(bào)等方式和渠道，及時發(fā)現(xiàn)問題、及時予以解決；要通過定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動態(tài)考核與綜合評估相結(jié)合的方式，全面系統(tǒng)地考核評估風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)管理工作落到實(shí)處。

（三）增強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的針對性

當(dāng)前，法院正在深入開展“人民法官為人民”主題實(shí)踐活動。我們要組織廣大干警認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會王勝俊院長在全國大法官研討班上的重要講話精神，使廣大干警從思想靈魂深處解決“權(quán)從何來、為誰司法、靠誰司法”這一根本問題，對司法的人民性這一根本問題切實(shí)做到理論認(rèn)同、感情認(rèn)同、實(shí)踐認(rèn)同，結(jié)合司法作風(fēng)大檢查活動，認(rèn)真對照、查擺、分析個人在思想認(rèn)識、職業(yè)道德、履行職責(zé)、執(zhí)行制度、敬業(yè)精神、精神狀態(tài)等方面存在的問題和不足，按照職責(zé)要求和個人廉政意識實(shí)際，認(rèn)真查找部門和個人的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對性地制定防范措施。

（四）注重法院廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的前瞻性

要結(jié)合《案件質(zhì)量責(zé)任追究制度》的貫徹落實(shí)，結(jié)合司法問責(zé)制度的推行，不斷完善法院廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的范圍和手段，使司法改革的成果有機(jī)體現(xiàn)在廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的發(fā)展和完善中。重點(diǎn)要研究建立違反法定程序過問案件的備案登記報(bào)告制度，加大對不當(dāng)干預(yù)人民法院審判和執(zhí)行工作的紀(jì)檢監(jiān)察力度；健全舉報(bào)網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)內(nèi)外監(jiān)督機(jī)制之間的信息溝通和相互銜接工作，全面推進(jìn)人民法院黨風(fēng)廉政建設(shè)。

三、風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理體系的建立

（一）建立風(fēng)險(xiǎn)崗位排查機(jī)制

自由裁量權(quán)的存在，使得人民法院的風(fēng)險(xiǎn)崗位無處不在，尤其是法官在行使職權(quán)的方式上相對分散，面對來自社會方方面面的誘惑更多，廉能風(fēng)險(xiǎn)顯得更加突出。建立風(fēng)險(xiǎn)崗位排查機(jī)制對廉能管理及預(yù)防司法腐敗有著重要意義。首先要做到的是理清權(quán)限，將法院的職權(quán)按照立案、審判、執(zhí)行和人財(cái)物行政管理來劃分各自的崗位職權(quán)，再根據(jù)不同的崗位職責(zé)來明確相應(yīng)的職權(quán)范圍及工作流程。其次，通過“自身找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評、組織審”的方式，從思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)三個方面認(rèn)真查找個人“廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”和“效能達(dá)標(biāo)點(diǎn)”。個人簽訂《風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理防范承諾書》，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，建立干部職工風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)庫。

（二）完善風(fēng)險(xiǎn)崗位監(jiān)督機(jī)制

針對查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的特點(diǎn)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，從個人預(yù)防、法院內(nèi)防、社會外防三個方面來建立風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)崗位的前期防范，中期監(jiān)控，后期處置，強(qiáng)化對風(fēng)險(xiǎn)崗位的防范監(jiān)督。首先，通過全面落實(shí)法院司法六公開制度，充分發(fā)揮各監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，讓法院干警行使的每一項(xiàng)權(quán)力均處于陽光下。其次，加強(qiáng)違法違紀(jì)的反面警示教育，利用先進(jìn)模范人物正面示范教育，對苗頭性問題及時制止并開展誡勉談話教育等途徑不斷豐富廉政教育的內(nèi)容和形式，濃厚廉政文化氛圍，增強(qiáng)廉政教育的實(shí)際效果。第三，完善監(jiān)督防范體制機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)調(diào)查研究，學(xué)習(xí)借鑒有益的反腐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身實(shí)際制定有效管用的監(jiān)管機(jī)制。并加強(qiáng)科技監(jiān)督手段的運(yùn)用，盡可能地讓干警的執(zhí)法辦案過程可再現(xiàn)，可事后監(jiān)督。

（三）推廣風(fēng)險(xiǎn)崗位預(yù)警機(jī)制

通過多渠道收集預(yù)警信息，加強(qiáng)信息分析、處置，確定預(yù)警對象，按照預(yù)警分級管理辦法及時有效地采取不同預(yù)案處置辦法，將廉能風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。一是制定預(yù)警機(jī)制，對系統(tǒng)內(nèi)部廉政建設(shè)方面存在的問題和不正之風(fēng)，重大案（事）件暴露出的體制、機(jī)制方面存在的問題進(jìn)行預(yù)警。每季度至少進(jìn)行一次預(yù)警，并采取相應(yīng)措施來解決預(yù)警出現(xiàn)的新問題。通過案件回訪、政風(fēng)行風(fēng)評議等方式，及早發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，把風(fēng)險(xiǎn)消除在萌芽狀態(tài)。二是實(shí)施動態(tài)預(yù)警，以特定對象和時段為重點(diǎn)，開展預(yù)警教育，在節(jié)日期間等敏感時期，通過發(fā)送公開信、廉政短信息，開展廉政談話等形式，有針對性地提醒廣大干警及其家屬嚴(yán)把廉潔自律關(guān)。三是創(chuàng)建廉政的家庭氛圍，向家屬詳細(xì)列出干部職工在工作中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，讓家屬明確家庭成員在工作中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，延伸廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的觸覺，使廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作深入到每一個干警家庭，形成共同抵御風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)離腐敗的良好環(huán)境，筑牢廉政風(fēng)險(xiǎn)輔助線。

（四）完善風(fēng)險(xiǎn)崗位考核機(jī)制

主要采取單位自查、日常督查和年終檢查三種方式進(jìn)行考核。將考核結(jié)果納入日常和年度績效考核之中。注重運(yùn)用考核結(jié)果，進(jìn)行獎優(yōu)懲劣，責(zé)任追究。通過檢查考核，跟蹤督導(dǎo)，糾正問題，不斷總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，修正風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，完善工作措施。首先要逐步完善、嚴(yán)肅評估考核。在落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理自查評估的基礎(chǔ)上，開展檢查考評，通過查看資料、群眾評議、重大案件回訪、政風(fēng)行風(fēng)座談會、明察暗訪等形式開展檢查，形成綜合評定意見，評估結(jié)果納入個人廉政檔案，作為評優(yōu)評先、年度考核、干部任免使用的依據(jù)。其次要落實(shí)整改。經(jīng)評估被確定為不滿意和不合格的，提出警告，并由相應(yīng)的責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)及時查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施存在的問題，分析原因，限時落實(shí)整改。第三要鞏固循環(huán)。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理年度考評結(jié)束后，對廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行再檢查、再評析，補(bǔ)充完善并重新劃分等級，不斷修正和優(yōu)化防范措施，總結(jié)防范管理工作經(jīng)驗(yàn)，檢查落實(shí)效果，在修正完善的基礎(chǔ)上，進(jìn)入下一年循環(huán)工作流程，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作長效化和持續(xù)有效的推進(jìn)。

篇（9）

為充分發(fā)揮以點(diǎn)帶面的作用，我們重點(diǎn)選取了土地整治、征地拆遷、土地評估、測繪管理、地質(zhì)調(diào)查等職能單位，圍繞全面排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和效能梗塞點(diǎn)，著眼健全內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，開展了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找試點(diǎn)工作。通過及時將試點(diǎn)單位的經(jīng)驗(yàn)和成果在全局進(jìn)行宣傳推廣，統(tǒng)籌指導(dǎo)全局深入開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作。

一、廉政風(fēng)險(xiǎn)查找主要做法

我們突出圍繞“找、防、控”三個環(huán)節(jié)，從個人崗位和職權(quán)運(yùn)行流程“兩條線”入手，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作落實(shí)到“五個一”，即：一份崗位風(fēng)險(xiǎn)表格、一張業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)分析圖、一份職權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等級及防范措施目錄、一系列風(fēng)險(xiǎn)情景案例，形成一本《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范指南》，構(gòu)筑以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面的一體化風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

（一）以崗為點(diǎn)，分類確定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，編制崗位風(fēng)險(xiǎn)表。突出強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部黨風(fēng)廉政建設(shè)工作“一崗雙責(zé)”制，明確并區(qū)分三類廉政風(fēng)險(xiǎn)，即：廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、效能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。其中，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要是在行政執(zhí)法過程中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)；效能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要是在政風(fēng)行風(fēng)、工作效率方面的風(fēng)險(xiǎn)；領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要是領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)等。在區(qū)分三類廉政風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)崗位職責(zé)劃分，編制兩種《個人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)表》：一是領(lǐng)導(dǎo)班子成員崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)表，重點(diǎn)針對領(lǐng)導(dǎo)干部“一崗雙責(zé)”要求，結(jié)合主管或分管職責(zé)，從法律政策、社會環(huán)境、體制機(jī)制、權(quán)力運(yùn)行、制度建設(shè)、人員管理等環(huán)節(jié)中查找出領(lǐng)導(dǎo)崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，特別是領(lǐng)導(dǎo)干部在執(zhí)行“三重一大”方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉政風(fēng)險(xiǎn)。二是非領(lǐng)導(dǎo)干部公職人員崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)表，重點(diǎn)針對個人在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、社會交往以及行使自由裁量權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和效能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（二）以程序?yàn)榫€，科學(xué)劃分廉政風(fēng)險(xiǎn)等級，編制業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)分析圖。我們綜合職權(quán)性質(zhì)、重要性和廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率等因素，按照風(fēng)險(xiǎn)大小，由高到低，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分為a、b、c三個等級。其中，a級風(fēng)險(xiǎn)：主要針對在職權(quán)運(yùn)行中可能違反法律法規(guī)或處置不當(dāng)引發(fā)社會矛盾和的廉政風(fēng)險(xiǎn)。b級風(fēng)險(xiǎn)：主要針對在職權(quán)運(yùn)行中可能違的紀(jì)律規(guī)定和機(jī)關(guān)內(nèi)部管理制度要求發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。c級風(fēng)險(xiǎn)：主要針對職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、作風(fēng)不實(shí)和工作效率低下等情況。

在劃分風(fēng)險(xiǎn)等級的基礎(chǔ)上，依托業(yè)務(wù)流程，查找職權(quán)運(yùn)行中各環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。具體做法是：各單位對本單位的所有職權(quán)（包括行政執(zhí)法權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)）進(jìn)行清查梳理，制定職權(quán)目錄，逐項(xiàng)編制職權(quán)運(yùn)行流程圖。同時，對照梳理出來的各個流程圖，評估確定各個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)等級，并在流程圖上一一標(biāo)注，從而形成一張職權(quán)運(yùn)行流程、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級“三位一體”的業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)分析圖。

（三）以權(quán)定責(zé)，實(shí)行層級負(fù)責(zé)制，全面深入查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)過程中，我們實(shí)行一級對一級負(fù)責(zé)的層級審核制。在查找方法上，采取橫向查找和縱向查找相結(jié)合，通過四個步驟，力求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查準(zhǔn)、查實(shí)、查透：一是自己找。每一個工作人員對照崗位職責(zé)，全面查找各自廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容及表現(xiàn)形式，填寫《個人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)表》；二是群眾幫。各部門召開內(nèi)部討論會，相互點(diǎn)評各自崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否查找準(zhǔn)確到位、全面細(xì)致；三是集中評。各單位中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部召開評析會，由各部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)本部門崗位風(fēng)險(xiǎn)和工作流程風(fēng)險(xiǎn)排查情況，并在會議評析，對于一些查找不準(zhǔn)確、不深入或有遺漏的，要求限期改進(jìn)；四是組織審。各單位領(lǐng)導(dǎo)以及各崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查清以后，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總、建立臺帳，由本單位領(lǐng)導(dǎo)班子審定后，在一定范圍內(nèi)公示。通過逐級、廣泛深入的查找，7個試點(diǎn)單位共查找出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)351個。

（四）以制度為面，制定防控措施，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。進(jìn)一步對確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行防范措施的落實(shí)，力求從點(diǎn)到面、從橫向到縱向，實(shí)行承諾制、情景案例教育制等，全方位強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。一是簽署一份崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾表。針對崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，分析原因，提出對策，組織每一個工作人員簽署崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾表，提出崗位廉政行為規(guī)范，提升廣大干部職工的廉政意識和防控觀念。二是要求各單位編制一份風(fēng)險(xiǎn)等級及防范措施目錄。通過確定職權(quán)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其等級，明確責(zé)任人，分析現(xiàn)有制度漏洞，制定和完善預(yù)防各類廉政風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和制度，統(tǒng)計(jì)編制《職權(quán)運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)等級及預(yù)警防范措施目錄》，固定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施。三是編寫一個風(fēng)險(xiǎn)情景案例。要求各單位崗位風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)人，針對排查出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取自編自學(xué)的方式，編寫崗位廉政情景案例。試點(diǎn)單位共編寫風(fēng)險(xiǎn)情景案例112個。同時，召開案例點(diǎn)評會，每個人說明和演示自己所編撰的情景案例，并對別人編寫的案例找漏洞、提建議，從而進(jìn)一步完善和充實(shí)案例。四是組織測試，以案說法。將案例匯編成冊，從中選取典型案例，結(jié)合《廉政準(zhǔn)則》，編制試題，組織干部職工進(jìn)行測試，并將情景案例教育運(yùn)用于日常會議、學(xué)習(xí)活動中。五是編制一本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范指南。以處室、科室為單位，將本處（科）室的職責(zé)、所有的職權(quán)目錄、業(yè)務(wù)流程表、各廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及相對應(yīng)的防范措施和責(zé)任人，等等，形成融“職責(zé)、職權(quán)、廉政風(fēng)險(xiǎn)及其防控措施”為一體的《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范指南》。

二、工作體會

此次開展“兩整治一改革”專項(xiàng)行動，我們按照部里和省、市的要求，把廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查工作融入到具體業(yè)務(wù)工作，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作與行政執(zhí)法、依法行政有機(jī)結(jié)合。在具體工作開展過程中，我們有四點(diǎn)切身體會：

一是要注重領(lǐng)導(dǎo)垂范、帶頭指導(dǎo)。我們將“兩整治一改革”專項(xiàng)行動的落實(shí)納入廉政責(zé)任，

局長帶領(lǐng)局領(lǐng)導(dǎo)班子成員與派駐紀(jì)檢組簽訂廉政承諾書（開創(chuàng)了我市直屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子從自覺接受監(jiān)督到主動要求接受監(jiān)督的先例），與各位分管副局長簽訂廉政責(zé)任書；各副局長與其分管的機(jī)關(guān)處室、局屬單位負(fù)責(zé)人簽訂廉政責(zé)任書。通過簽訂層級廉政責(zé)任書，一層抓一層，督促各級領(lǐng)導(dǎo)帶頭推進(jìn)工作、切實(shí)履行責(zé)任。局領(lǐng)導(dǎo)帶頭開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找，從分管工作的高度，查擺和分析行政管理、業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的個性和共性問題，明確廉政風(fēng)險(xiǎn)梳理框架，強(qiáng)化全程指導(dǎo)督促。同時，我局研究出臺了《加強(qiáng)效能建設(shè)增強(qiáng)執(zhí)行力提高服務(wù)能力的內(nèi)部問責(zé)規(guī)定（試行）》，推動全局系統(tǒng)以準(zhǔn)確、規(guī)范、高效、負(fù)責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)和改革創(chuàng)新的精神大力開展“兩整治一改革”專項(xiàng)行動。二是要注重全員參與、全程互動?！叭珕T參與”是指：全員參與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析梳理、工作流程圖制作、情景案例編寫、案例討論交流。“全程互動”是指：工作流程圖制定過程中的互動式征求意見，案例編寫過程中的互動式相互啟發(fā)，案例修改過程中的互動式問題聚焦，領(lǐng)導(dǎo)審議的互動式集體討論。通過一系列的全員參與、全程互動，真正做到“風(fēng)險(xiǎn)定到崗、教育落到崗、責(zé)任落到人”。

篇（10）

隨著商業(yè)銀行改革的不斷深化，我國商業(yè)銀行會計(jì)也處于重大變化時期?？v觀國內(nèi)外金融市場，銀行業(yè)正面臨前所未有的風(fēng)險(xiǎn)，兼并、倒閉現(xiàn)象日益增加。從風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)來看，原因是多方面的，但大多數(shù)與會計(jì)行為違規(guī)緊密相關(guān)。面對如此風(fēng)險(xiǎn)壓力，加強(qiáng)對會計(jì)行為的規(guī)范和約束，已是當(dāng)務(wù)之急。會計(jì)如何通過其自身的職能去防范與抵御風(fēng)險(xiǎn)，是商業(yè)銀行會計(jì)面臨的重要課題。本文在分析商業(yè)銀行會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,提出了一些防范商業(yè)銀行會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。

一、商業(yè)銀行會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及防范的意義

商業(yè)銀行的會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，就是在商業(yè)銀行內(nèi)部會計(jì)工作組織領(lǐng)導(dǎo)管理機(jī)構(gòu)和基層行會計(jì)部門所進(jìn)行的各項(xiàng)會計(jì)業(yè)務(wù)中，由于受到來自內(nèi)、外部多種因素的影響，使得會計(jì)信息存在重大的失誤或偏差，從而使商業(yè)銀行的資金、財(cái)產(chǎn)、信譽(yù)等蒙受損失的可能性或不確定性。加強(qiáng)商業(yè)銀行會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范，有利于提高商業(yè)銀行會計(jì)信息質(zhì)量；有利于規(guī)范商業(yè)銀行會計(jì)工作；有利于增強(qiáng)商業(yè)銀行會計(jì)人員的責(zé)任感。

二、商業(yè)銀行會計(jì)存在的風(fēng)險(xiǎn)

銀行會計(jì)自始至終貫穿于銀行業(yè)務(wù)處理的全過程，每一個環(huán)節(jié)都存在著會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。可將商業(yè)銀行會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)部控制制度不嚴(yán)密，會計(jì)工作人員素質(zhì)不高，出納業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)，支付結(jié)算過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和會計(jì)手段落后的風(fēng)險(xiǎn)。

三、商業(yè)銀行會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施

1.建立嚴(yán)密的商業(yè)銀行會計(jì)內(nèi)部控制體系

(1)要進(jìn)一步建立健全會計(jì)內(nèi)控制度，需要從以下幾個方面著手：①要盡快形成一套全面、完整、系統(tǒng)、環(huán)環(huán)相扣的會計(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)控制度。②針對業(yè)務(wù)等外掛系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)盡快完善其管理制度和管理規(guī)定，并落實(shí)業(yè)務(wù)核算的管理部門，做到新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的推出與會計(jì)核算規(guī)定和操作流程同步進(jìn)行。③各級會計(jì)管理部門應(yīng)對崗位進(jìn)行合理有效的分工，明確各崗位的職責(zé)，制定出內(nèi)控嚴(yán)密、切合實(shí)際、具有可操作性的業(yè)務(wù)操作規(guī)程。④做好內(nèi)控檔案管理制度的建設(shè)，建立責(zé)任檔案備查制度。

(2)建立對會計(jì)行為的再監(jiān)督機(jī)制。在內(nèi)部建立一個自上而下的會計(jì)行為再監(jiān)督機(jī)制，圍繞會計(jì)信息合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整等內(nèi)容，引導(dǎo)會計(jì)行為規(guī)范化，使會計(jì)工作有法必依，有章必循。

(3)嚴(yán)格的責(zé)任追究制度。風(fēng)險(xiǎn)最重要的防范是責(zé)任防范，只要責(zé)任到位，制度到位，漏洞隱患就會無處可存。對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違章行為要進(jìn)行責(zé)任追究，對有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)處罰或者紀(jì)律處分。

(4)建立集中統(tǒng)一的稽核系統(tǒng)。目前，商業(yè)銀行會計(jì)事后稽核是由在相應(yīng)會計(jì)柜臺設(shè)一名事后稽核員完成，事后稽核缺乏獨(dú)立性，會計(jì)監(jiān)督職能不能很好發(fā)揮。應(yīng)建立集中統(tǒng)一的稽核系統(tǒng)。

2.提高會計(jì)工作人員的素質(zhì)

要加強(qiáng)對會計(jì)人員的法紀(jì)政紀(jì)、反腐倡廉、革命傳統(tǒng)和職業(yè)道德等方面的思想政治教育，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，抵制各種不正之風(fēng)的侵蝕。針對會計(jì)人員業(yè)務(wù)層次的不同，應(yīng)進(jìn)行分層次定位和培養(yǎng)。同時，要大力倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)防范文化，使其深入人心，使全體員工真正樹立“內(nèi)控先行”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的思想，并切實(shí)落實(shí)到行動中。加強(qiáng)教育培訓(xùn)，使每位員工熟悉自身崗位職責(zé)要求，理解和掌握業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)意識滲透到每位員工思想深處，使風(fēng)險(xiǎn)控制成為每位員工的自覺行為，加快塑造和培育健康的風(fēng)險(xiǎn)防范文化。

3.全面有效的會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督系統(tǒng)

商業(yè)銀行會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督系統(tǒng)主要包括事前、事中和事后監(jiān)督三個部分。（1）事前監(jiān)督，主要是制定商業(yè)銀行會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系。（2）事中監(jiān)督，主要是對商業(yè)銀行的穩(wěn)健經(jīng)營情況進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控。及時進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價，動態(tài)地監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時規(guī)避可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。（3）事后監(jiān)督，是指通過對原始憑證、記賬憑證、賬簿和各種報(bào)表的檢查分析，對商業(yè)銀行穩(wěn)健經(jīng)營的結(jié)果進(jìn)行全面復(fù)審檢查，考核各單位有關(guān)控制金融風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任指標(biāo)的執(zhí)行情況，并針對存在的問題提出整改建議與措施，以進(jìn)一步防范風(fēng)險(xiǎn)?！?.完善商業(yè)銀行客戶身份證明制度

在商業(yè)銀行業(yè)務(wù)處理中為了確認(rèn)客戶的身份，規(guī)定了相關(guān)的身份確認(rèn)依據(jù)，比如：單位證明、單位財(cái)務(wù)公章、個人身份證件、支付密碼等。在個人業(yè)務(wù)中使用最多的是身份證，但近年來，偽造身份證騙取銀行資金的案件頻頻上升，造成銀行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。隨著網(wǎng)絡(luò)銀行和虛擬銀行的逐漸普及，個人業(yè)務(wù)量會逐漸增多，客戶身份確認(rèn)將成為商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)，商業(yè)銀行必須根據(jù)會計(jì)處理手段和會計(jì)處理環(huán)節(jié)，適時開發(fā)和不斷完善銀行客戶身份證明制度。