序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇辦公室風(fēng)險管控范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

中圖分類號：TU375.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

引言

隨著粉煤灰和混凝土外加劑應(yīng)用技術(shù)的不斷發(fā)展，以及建筑領(lǐng)域的節(jié)能、降效、減排和施工現(xiàn)場文明施工管理要求的日益提高，近年來商品混凝土應(yīng)用也更加迅猛發(fā)展。同時，商品混凝土的大量使用也在建筑工程施工中產(chǎn)生了一些質(zhì)量問題，其中比較突出的是使用了商品混凝土的現(xiàn)澆樓板經(jīng)常產(chǎn)生裂縫問題。似乎現(xiàn)澆商品混凝土樓板裂縫成為目前不可克服的一種質(zhì)量通病，這種情況既困擾著施工單位，如果處理不妥，輕者使內(nèi)部的鋼筋等材料產(chǎn)生腐蝕，降低鋼筋混凝土材料的承載能力、耐久性等，使用戶和施工單位、房產(chǎn)商（建設(shè)單位）的之間因質(zhì)量缺陷產(chǎn)生矛盾和糾紛，嚴(yán)重的將威脅到人民的生命、財產(chǎn)。根據(jù)多年實踐，加強(qiáng)商品混凝土原材料、運輸、施工過程等各環(huán)節(jié)質(zhì)量控制，現(xiàn)澆樓板混凝土裂縫是可以控制、避免的。

1、現(xiàn)澆商品混凝土樓板裂縫成因

商品混凝土是一種由粗細(xì)骨料（砂石）、水泥、水及其他摻合料和外加劑混合而成的非均質(zhì)脆性材料。由于由于混凝土施工、本身變形和約束等一系列問題，容易使混凝土產(chǎn)生裂縫。從微觀上看，商品混凝土又是由水泥、砂、石、空氣、水等多相結(jié)合體，由于混凝土的組成材料、微觀構(gòu)造以及所收外界影響的不同，混凝土裂縫產(chǎn)生的原因可以有很多種：①、商品混凝土原材料質(zhì)量方面：不同型號水泥，水泥含堿量不一樣。水泥中的堿與活性骨料中的活性氧化硅起反應(yīng)，會析出膠狀堿—硅膠從周圍介質(zhì)中吸水膨脹，體積增大到三倍從而使混凝土脹裂產(chǎn)生裂縫。砂、石含雜質(zhì)異物多和級配層次不合理等因素也會產(chǎn)生混凝土裂縫。②、商品混凝土下料計量偏差，如砼水灰比、坍落度大，造成砼收縮性大、混凝土在硬化的過程中由于干縮引起的體積變形受到約束時產(chǎn)生的裂縫，這種裂縫的寬度有時會很大，甚至?xí)灤┱麄€構(gòu)件。③、砼運輸不及時，到現(xiàn)場的砼時間間隔超過或已過初凝或終凝時間，使新舊砼在結(jié)合部位收縮不同而產(chǎn)生裂縫。④、振搗和壓光時機(jī)掌握不當(dāng)，未能有效消除因砼內(nèi)、外溫差產(chǎn)生的表面拉應(yīng)力超過砼抗拉強(qiáng)度形成的溫差裂縫。⑤、當(dāng)有約束時，混凝土熱脹冷縮所產(chǎn)生的體積脹縮因為受到約束力的限制，在內(nèi)部產(chǎn)生了溫度應(yīng)力，由于混凝土抗拉強(qiáng)度較低，容易被溫度引起的拉應(yīng)力拉裂從而產(chǎn)生溫度裂縫。（尤其被太陽曝曬產(chǎn)生裂縫是工程中最常見的現(xiàn)象）。⑥、在炎熱或大風(fēng)天氣，混凝土表面水分蒸發(fā)過快以及混凝土水化熱高等，在混凝土澆筑后數(shù)小時仍處于塑性狀態(tài)時易產(chǎn)生塑性收縮裂縫。⑦、養(yǎng)護(hù)期失控，終凝尚未完成即載荷使用或養(yǎng)護(hù)期內(nèi)載荷超過混凝土已增長的強(qiáng)度。構(gòu)件承受荷載所產(chǎn)生的裂縫：如、構(gòu)件在均布荷載或集中荷載作用下產(chǎn)生內(nèi)力彎矩，出現(xiàn)垂直于構(gòu)件縱軸的裂縫；構(gòu)件在較大剪力作用下，產(chǎn)生斜裂縫，并向上、下延伸。⑧、當(dāng)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)出現(xiàn)不均勻沉降或在混凝土澆搗過程中模板剛度不足產(chǎn)生撓度過大時，結(jié)構(gòu)構(gòu)件受到強(qiáng)迫變形，而使結(jié)構(gòu)構(gòu)件開裂，隨著不均勻沉陷的進(jìn)一步發(fā)展，裂縫會進(jìn)一步擴(kuò)大。

2 、現(xiàn)澆商品混凝土樓板裂縫的施工控制措施

針對現(xiàn)澆商品混凝土樓板裂縫的成因分析，不難看出，除了要掌握商品混凝土本身具有的特性，嚴(yán)格把握商品混凝土原材料質(zhì)量、拌制計量和運輸關(guān)，更重要的控制重點還在施工環(huán)節(jié)這一關(guān)。一般可以從商品混凝土拌制現(xiàn)場和施工現(xiàn)場控制兩大方面人手，嚴(yán)格控制、嚴(yán)格把關(guān)、全過程監(jiān)督。

2.1 商品混凝土拌制現(xiàn)場控制措施： ①、施工單位在使用商品混凝土之前，一般均要考察供應(yīng)單位并與供應(yīng)商簽訂供應(yīng)合同。合同中不僅應(yīng)注明混凝土強(qiáng)度等級與供應(yīng)時機(jī)，更應(yīng)明確施工實際需要的混凝土的水灰比及坍落度、初凝和終凝的時間等技術(shù)指標(biāo)要求；②、施工單位根據(jù)供應(yīng)合同并結(jié)合施工方案等技術(shù)文件，更應(yīng)注重對商品混凝土單位的現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)控。即要控制商品混凝土原材料（水泥、粗細(xì)骨料、摻合料與外加劑等）的質(zhì)量，更要控制商品混凝土配合比下料計量的準(zhǔn)確性，確保拌制后并經(jīng)過運輸?shù)幕炷恋乃冶燃疤涠取⒊跄徒K凝的時間等技術(shù)指標(biāo)滿足施工現(xiàn)場的實際需要。

篇（2）

中圖分類號：TV331文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

緒論

隨著社會的不斷進(jìn)步，人們對生活、工作、環(huán)境要求的不斷提高，人們對節(jié)能、低碳、環(huán)保的要求也逐步提高，建筑材料也不例外。LPM輕質(zhì)管現(xiàn)澆混凝土空心樓板就是一個很好的例子。LPM輕質(zhì)管現(xiàn)澆混凝土空心樓板是結(jié)構(gòu)設(shè)計的一種新形式、新設(shè)計，它具有結(jié)構(gòu)整體性好，自重輕，抗震性能好，隔聲、隔熱、保溫性能好等諸多優(yōu)點。這種技術(shù)已成功運用于2008年奧運會國家體育館、奧運會射擊館、奧運會柔道跆拳道比賽館等工程。我們所施工的北京十二中科豐校區(qū)文體樓及教學(xué)綜合樓工程也運用了此技術(shù)，此技術(shù)滿足了校方要求的空間利用率大及隔聲降噪效果好等要求，受到了校方及學(xué)生家長等的好評。此技術(shù)在大空間、大跨度的公共建筑中必將得到更加廣泛的應(yīng)用。

一、工程概況及材料簡介

1、施工工程概況

我們單位所施工的北京十二中科豐校區(qū)的文體樓及教學(xué)綜合樓工程位于北京市豐臺區(qū)看丹橋西北角，現(xiàn)澆混凝土框架結(jié)構(gòu)，樓板及屋面板采用的是LPM輕質(zhì)管現(xiàn)澆混凝土空心板。此種空心板采用“一種帶硬質(zhì)加強(qiáng)層的輕質(zhì)發(fā)泡材料填充件”及“一種固定填充管的格柵及其空心樓蓋”作為混凝土空心板中的填充材料。此空心板的突出特點是空心率高，且施工方便；這種技術(shù)已經(jīng)成功應(yīng)用于2008年奧運會國家體育館、奧運會射擊館及柔道跆拳道比賽館。

2、LPM輕質(zhì)管的構(gòu)造組成

作為填充材料的LPM輕質(zhì)管是一種帶硬質(zhì)加強(qiáng)層的輕質(zhì)發(fā)泡材料填充件，其主體材料為模具壓制成型的自熄阻燃型聚苯泡沫，表面密度不低于16kg/m³。輕質(zhì)管每米重量必須小于2kg或者每平米內(nèi)輕質(zhì)管總重量小于10kg。LPM輕質(zhì)管上表面有加強(qiáng)層，用以抵御施工及抗浮荷載；LPM輕質(zhì)管必須滿足抗壓荷載的要求，即在輕質(zhì)管頂部10cm*10cm的加載板上施加1000N的荷載，靜置10min后卸載，輕質(zhì)管的任何一部分（包括加強(qiáng)層與隔離層）不得有裂紋或破損現(xiàn)象；LPM輕質(zhì)管外裹隔離層起保護(hù)與防水作用。本工程現(xiàn)澆混凝土樓板厚有三種，厚度分別為180mm,220mm,250mm，其相應(yīng)的LPM輕質(zhì)管的高度分別為80mm,120mm,150mm。其輕質(zhì)管構(gòu)造圖如下：

3、LPM輕質(zhì)管的優(yōu)勢

LPM輕質(zhì)管填充空心樓板是一種新型的建筑施工工藝，在實現(xiàn)大開間的同時可以降低結(jié)構(gòu)層高；由于采用輕質(zhì)填充材料填充樓板，使得樓板混凝土用量少，結(jié)構(gòu)自重減輕、剛度大、變形小、隔熱隔聲保溫性能好；還能節(jié)約能源、降低建造和使用的成本，可以產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。與傳統(tǒng)的空心樓板相比LPM空心樓板還具有以下優(yōu)點：

（1）樓蓋空心率大，空心率為30-65%，比一般薄壁圓形空心管填充樓蓋高，因此其保溫、隔聲效果更好，更能起到節(jié)能減噪的效果。

（2）輕質(zhì)管的吸水率小，而且輕質(zhì)管外裹隔離層，其吸水率小于0.5%，因此澆筑混凝土之前不用專門濕潤輕質(zhì)管；另外光滑的隔離層與混凝土摩擦系數(shù)小，便于混凝土的流動使?jié)仓幕炷粮用軐崱?/p>

（3）方便管線安裝，可根據(jù)實際情況在輕質(zhì)管上開槽或穿洞，樓板內(nèi)管線安裝不受限制，開槽或穿洞后及時恢復(fù)不影響輕質(zhì)管的性能。

（4）輕質(zhì)管重量輕且不易破損，水平、垂直運輸十分方便，輕質(zhì)管為彈性材料易修補(bǔ)，施工安裝也相對簡單。

正是因為LPM輕質(zhì)管集節(jié)能環(huán)保綠色施工于一體，所以被廣泛應(yīng)用于國家重點工程，在本工程中也充分凸顯了它的優(yōu)勢。

二、LPM輕質(zhì)管空心樓板的施工工藝

1、LPM輕質(zhì)管空心樓板施工流程

板底模及支撐安裝在模板上將輕質(zhì)管鋪放位置彈線放樣綁扎板底鋼筋安放下鐵鋼筋保護(hù)層墊塊安裝水電管線按規(guī)定位置和朝向鋪放輕質(zhì)管組合單元在輕質(zhì)管上開槽便于水電管線穿過綁扎板面鋼筋安放板上鐵與輕質(zhì)管間的墊塊采取抗浮措施控制輕質(zhì)管上浮隱檢驗收，澆筑混凝土混凝土養(yǎng)護(hù)及拆模。

2、施工要點

（1）鋪裝輕質(zhì)管組合單元

①、將LPM輕質(zhì)管運至施工現(xiàn)場后，用提前預(yù)制的格柵按照布置圖進(jìn)行拼裝，也可將輕質(zhì)管和預(yù)制的格柵運至作業(yè)層進(jìn)行拼裝。

篇（3）

一、培養(yǎng)員工牢固樹立安全意識

首先，要履行培養(yǎng)員工安全意識的工作職責(zé)。要培育部門員工，自己必須具有很強(qiáng)的安全生產(chǎn)意識，個人需要通過不斷的學(xué)習(xí)工作實踐，不斷地提醒和告誡自己要樹立安全生產(chǎn)意識，不斷加強(qiáng)安全意識培養(yǎng)，只有部門主任自己具備了安全意識，才能培育部門員工的安全意識。

其次，要讓員工時刻牢記時時安全、事事安全的原則。不論什么業(yè)務(wù)，什么事情，都要注意與安全聯(lián)系在一起，只要有業(yè)務(wù)就有安全責(zé)任，只是安全責(zé)任大小的差異，所以，不論安排任何工作，都要有安全事項交待。只有把時時安全、事事安全的安全意識傳遞到員工，固化在個人思想意識中，才能讓員工充分認(rèn)識安全生產(chǎn)時刻與我相關(guān)，要時刻牢記安全職責(zé)和義務(wù)，要具有很強(qiáng)的安全責(zé)任意識。

再次，要讓員工充分認(rèn)識安全意愿與安全目標(biāo)的關(guān)系。安全意識來源于對安全意愿的追求和遵從，從安全意識層級上看，安全知識勝于安全設(shè)施，而安全意識則強(qiáng)于安全知識，安全意愿又更優(yōu)于安全意識。只有良好的意愿，才會帶來行動上的自覺，才會形成良好的氛圍，從而實現(xiàn)本質(zhì)安全。

最后，正確認(rèn)識安全價值觀。每個員工都要正確理解安全目的，安全為了誰？這是每個員工都要能理解、能知曉、能回答的問題。只有正確理解安全目的是為了自己、為了家人、為了工友、為了企業(yè)。才能形成員工自覺遵守及認(rèn)可的安全價值觀，養(yǎng)成自覺服從和服務(wù)的行為習(xí)慣。

二、樹立風(fēng)險意識，識別業(yè)務(wù)風(fēng)險

根據(jù)業(yè)務(wù)特點，注重業(yè)務(wù)過程風(fēng)險意識建立，可以有效防范和管控各類業(yè)務(wù)過程中的安全風(fēng)險，從而降低安全事故發(fā)生的機(jī)率。在辦公室業(yè)務(wù)過程中，業(yè)務(wù)安全風(fēng)險有依法經(jīng)營風(fēng)險和安全生產(chǎn)風(fēng)險兩大類。

（一）辦公室依法經(jīng)營風(fēng)險。辦公室在全局經(jīng)營管理中主要歸口管理了輔質(zhì)的綜合后勤業(yè)務(wù)，由于輔質(zhì)，此部分業(yè)務(wù)大部分委托第三方承擔(dān)，但業(yè)務(wù)量較大，依法經(jīng)營風(fēng)險主要包括：

1.按照職責(zé)分工，辦公室負(fù)責(zé)局長會、局領(lǐng)導(dǎo)班子周工作會等的組織工作和有關(guān)資料整理，以及局領(lǐng)導(dǎo)的一些日常事務(wù)如出差向上級請假報備、考勤等，如“三重一大”決策事項等工作制度執(zhí)行不嚴(yán)格和不規(guī)范會給全局依法經(jīng)營帶來風(fēng)險。

2.其它具體業(yè)務(wù)方面，辦公室負(fù)責(zé)綜合后勤、車輛、接待、新聞、消防等業(yè)務(wù)，并歸口管理這些業(yè)務(wù)的專項費用，業(yè)務(wù)費用金額較大，風(fēng)險增大，由于業(yè)務(wù)屬輔質(zhì)，容易輕視，關(guān)注較少，在業(yè)務(wù)的管理過程中和專項費用的使用上如果管理不到位也會帶來風(fēng)險。在接待工作中如把關(guān)不嚴(yán)格，適用標(biāo)準(zhǔn)錯誤，會給局領(lǐng)導(dǎo)班子帶來政治風(fēng)險。

3.作為綜合性管理部門，辦公室還負(fù)責(zé)會議管理、檔案管理、保密管理等業(yè)務(wù)，這部分業(yè)務(wù)雖然不涉及具體的費用，但在業(yè)務(wù)管理上具有一定的審批權(quán)限，也存在一定的廉潔從業(yè)風(fēng)險。

（二）辦公室安全生產(chǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險。作為全局交通、消防及綜合后勤業(yè)務(wù)歸口管理部門，辦公室安全生產(chǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險主要包括：

1.交通安全作為全局生產(chǎn)行政用車保障范圍，是全局安全生產(chǎn)工作的重要組成部分，本來電網(wǎng)企業(yè)就有生產(chǎn)作業(yè)點多、面廣、戰(zhàn)線長的特點，且隨著集中辦公、集中監(jiān)控、集中建設(shè)中心（所）等業(yè)務(wù)集中化發(fā)展趨勢，交通保障需求和作用更加凸顯。天氣、道路、車輛、人員技能及精神狀態(tài)、周圍環(huán)境等均是影響交通安全的重大因素和風(fēng)險，任一風(fēng)險都會造成交通安全事故，有群死群傷的重大安全風(fēng)險，是辦公室安全生產(chǎn)最大威脅，也是最難管控的因素。

2.消防風(fēng)險覆蓋面廣，無論任一崗位員工均在工作生活過程中存在一定消防風(fēng)險，且消防風(fēng)險意識建立較難，消防事故發(fā)生損失及影響較大，同時也是辦公室安全風(fēng)險管理的重點。

3.物業(yè)維修、清潔、食堂、高空清洗等業(yè)務(wù)無一不存在著較高的安全風(fēng)險，且從事這部分生產(chǎn)業(yè)務(wù)的人員身份復(fù)雜，屬社會通用工種，報酬較低，大多沒有得到必要的安全知識培訓(xùn)，安全責(zé)任和防范措施難以得到落實，基本得依靠辦公室管理人員來督促和開展安全教育，監(jiān)督安全責(zé)任和防范措施是否落實到位，也是辦公室安全管理工作的難點。

三、嚴(yán)防違章，以風(fēng)險辨識為主線抓實辦公室安全

基于辦公室安全業(yè)務(wù)的特殊性，要防范辦公室業(yè)務(wù)安全風(fēng)險，應(yīng)該遵循以遵章守紀(jì)教育培訓(xùn)，嚴(yán)防違規(guī)違章為主，以安全風(fēng)險辨識為主線來抓實辦公室安全生產(chǎn)，保障辦公室業(yè)務(wù)的依法經(jīng)營安全和生產(chǎn)業(yè)務(wù)安全。

（一）以嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度為準(zhǔn)則，防范業(yè)務(wù)不規(guī)范引起的安全風(fēng)險。規(guī)章制度是生產(chǎn)經(jīng)營過程中不斷積累出來的經(jīng)驗，是業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和保障安全的有效措施，只有嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)流程才會得到落實，法律法規(guī)才會得到落實，經(jīng)營安全才會得到保障。辦公室從業(yè)人員要樹立被動執(zhí)行轉(zhuǎn)化到接受執(zhí)行再到主動監(jiān)督別人執(zhí)行的過程的轉(zhuǎn)變，（下轉(zhuǎn)第96頁）（上接第54頁）要養(yǎng)成自覺執(zhí)行制度的良好習(xí)慣，才能做到人人關(guān)注安全、人人落實安全、人人遵守安全的安全文化氛圍，達(dá)到以制度文化培育安全文化的管控作用。

（二）提高風(fēng)險辨識能力，做到管業(yè)務(wù)必須管安全。以派車保障業(yè)務(wù)為例，單次派車人對本次車輛行駛路線、路況、近期天氣情況、車輛狀況、駕駛員身體及精神狀況、乘車人狀況要有充分的了解，要能清楚地知曉本次行車任務(wù)中有哪些風(fēng)險因素會影響安全，所交待的安全防范措施才會真正被落到實處，才會對本次行車安全風(fēng)險做到有效防范和管控。再以業(yè)務(wù)接待審批為例，只有審批人員學(xué)習(xí)掌握有關(guān)要求和制度，才能針對接待范圍、接待標(biāo)準(zhǔn)、陪同人員、費用依據(jù)有審核把關(guān)能力，才能正確地審核業(yè)務(wù)，否則將給上級帶來違反規(guī)定的政治風(fēng)險，等等。個人的安全風(fēng)險辨識能力決定個人對業(yè)務(wù)安全的管理控制能力，因而要有效防控業(yè)務(wù)安全風(fēng)險，管理人員必須提高風(fēng)險辨識能力。

篇（4）

文 張磊

全面風(fēng)險管理的經(jīng)驗做法

構(gòu)建分級管理、高效運行的風(fēng)險管控組織體系。2010年初，為強(qiáng)化對海外風(fēng)險的監(jiān)控，構(gòu)建“明確責(zé)任、分工協(xié)作、全員參與、全過程控制”的風(fēng)險管理格局，中土集團(tuán)了《海外風(fēng)險預(yù)警信息管理辦法》，明確了海外風(fēng)險防范的組織架構(gòu)，初步形成海外風(fēng)險管控的三道防線。第 道防線：海外風(fēng)險防范領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對海外重大風(fēng)險預(yù)警的相關(guān)應(yīng)對措施進(jìn)行集體決策。第二道防線：海外風(fēng)險監(jiān)控辦公室，負(fù)責(zé)對海外風(fēng)險預(yù)警信息進(jìn)行風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析和風(fēng)險評估；對海外經(jīng)營中的潛在風(fēng)險進(jìn)行綜合監(jiān)控。第三道防線：各海外經(jīng)營機(jī)構(gòu)。辦法中明確規(guī)定各海外經(jīng)營機(jī)構(gòu)是預(yù)警層面的基本單元，是預(yù)警信息的第一報告單位，其行政領(lǐng)導(dǎo)是海外風(fēng)險防范的第責(zé)任人。

2011年，中土集團(tuán)《關(guān)于進(jìn)一步健全內(nèi)部控制與風(fēng)險管理體系相關(guān)工作的通知》，進(jìn)一步規(guī)范了風(fēng)險管控體系的工作職責(zé)和工作制度。集團(tuán)總部設(shè)立內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組；在海外風(fēng)險監(jiān)控辦公室的基礎(chǔ)上，改組設(shè)立風(fēng)險內(nèi)控管理辦公室，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的實施及日常工作。各海外事業(yè)部設(shè)置風(fēng)險管控專職崗位，由專人負(fù)責(zé)收集匯總海外市場、海外項目風(fēng)險信息，分析并撰寫海外市場風(fēng)險管理報告。經(jīng)過幾年來的實踐運行，初步形成了“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理、全面防范、重點控制”的風(fēng)險管理組織體系。

夯實持續(xù)監(jiān)控、定期檢查的風(fēng)險管控規(guī)章制度。2011年，相繼了《重大風(fēng)險事件分析報告制度》和《重大風(fēng)險管控措施落實方案》，明確要求各海外事業(yè)部謹(jǐn)慎選擇海外經(jīng)營的國家和地區(qū)，從源頭上控制風(fēng)險。不進(jìn)入外交部、商務(wù)部等明令警示的海外市場和行業(yè)領(lǐng)域，不進(jìn)入不能形成有效監(jiān)控的海外市場，不進(jìn)入在一定時期不能形成規(guī)模效益的海外市場。

對于經(jīng)識別認(rèn)定的重大風(fēng)險，由風(fēng)險內(nèi)控辦公室牽頭，組織海外經(jīng)營單位和相關(guān)職能部門，共同制定具體的風(fēng)險管控方案，并細(xì)化落實各項管控措施。特別要注意的是，總法律顧問、企業(yè)法律事務(wù)中心要參與重大經(jīng)濟(jì)活動談判工作，提出規(guī)避法律風(fēng)險的建議措施。

2013年，中土集團(tuán)綱領(lǐng)性文件《內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理辦法》，該文件強(qiáng)化了總部各部門、各經(jīng)營單位各類風(fēng)險相關(guān)信息收報力度，包括風(fēng)險信息、風(fēng)險管理動態(tài)和風(fēng)險案例分析，境外1億美元以上的大型項目要定期掃描、備份重要文檔資料，并適時帶回國內(nèi)交由主管事業(yè)部保存、備案。

在規(guī)章制度的落實方面，中土集團(tuán)每年組織一次對重點海外市場的內(nèi)控與風(fēng)險管理專項檢查，對重點市場的重大、重要風(fēng)險進(jìn)行評估并提出調(diào)整和改進(jìn)建議。

推進(jìn)多層次、無縫隙的風(fēng)險管控報告機(jī)制。一是各海外經(jīng)營單位定期（每季度）對所管轄市場的宏觀系統(tǒng)性風(fēng)險與微觀經(jīng)營性風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險信息的收集和報送工作，報送的內(nèi)容須包括風(fēng)險預(yù)警信息、風(fēng)險案例、風(fēng)險管理工作動態(tài)等內(nèi)容。

二是風(fēng)險內(nèi)控辦公室定期（每半年）召開一次海外風(fēng)險預(yù)警信息專題會議，分析海外經(jīng)營各類風(fēng)險的潛在因素，研究海外經(jīng)營各類風(fēng)險預(yù)警的應(yīng)對措施。

三是對于重大風(fēng)險事件，在風(fēng)險爆發(fā)的24小時內(nèi)，海外項目負(fù)責(zé)人將第一時間向駐外機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)和主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行工作匯報。在重大風(fēng)險事件處置完畢后，各經(jīng)營單位按要求向總部風(fēng)險內(nèi)控辦公室提交專項報告。

四是對于緊急風(fēng)險事故，各單位需按照相關(guān)規(guī)定，啟動風(fēng)險預(yù)警并按程序提交上報。突況報告可以采用口頭報告、電話溝通、電子郵件等多種形式。

五是對于海外特定市場不便于評估的特定風(fēng)險，海外經(jīng)營單位可聘請專業(yè)風(fēng)險測評機(jī)構(gòu)運用定量化的測評方法進(jìn)行專項風(fēng)險評估，評估結(jié)果直接向內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。

完善海外風(fēng)險管控的遠(yuǎn)程信息平臺。自2012年成立信息化管理部以來，中土集團(tuán)信息系統(tǒng)建設(shè)上了一個新臺階。風(fēng)險信息系統(tǒng)的建設(shè)以集團(tuán)公司總部辦公自動化平臺為依托，逐步滿足集團(tuán)公司整體和跨職能部門、業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理綜合要求。尤其是對于海外經(jīng)營單位，將各海外市場．海外項目的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)納入集團(tuán)公司辦公自動化平臺，可通過信息集成的方式實現(xiàn)海外風(fēng)險信息的高效綜合管理。

另外，中土集團(tuán)搭建了內(nèi)控與風(fēng)險管理。。群、微信群等，做到國內(nèi)國外各層級風(fēng)險信息的隨時溝通和資料共享，較好地避免了國內(nèi)外時差和通訊聯(lián)系不便等不利因素。

相關(guān)體會

全面風(fēng)險制度建設(shè)是防范海外經(jīng)營風(fēng)險的根本舉措。根據(jù)多年國際工程管理的經(jīng)驗，海外經(jīng)營的市場風(fēng)險，要依靠健全風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險防控的各項管理程序來防范。特別是作為總承包商，要通過對企業(yè)在各海外市場經(jīng)營得失的分析，逐步形成各市場海外經(jīng)營風(fēng)險的規(guī)律性認(rèn)識。對于新開發(fā)的海外市場，要對其進(jìn)行全方位情報分析和風(fēng)險分析，謹(jǐn)慎考察項目所在國的政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、法律風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險等，最終形成該市場是否是一個值得進(jìn)入的“好市場”的科學(xué)評價。

加強(qiáng)前期商務(wù)運作能力是預(yù)防海外經(jīng)營風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。從事海外經(jīng)營的企業(yè)要建立相對完善的項目信息收集、篩選系統(tǒng)，與各目標(biāo)市場駐外使館、所在國政府、當(dāng)?shù)睾献骰锇楸３至己玫墓碴P(guān)系，能夠按照項目信息的來源、項目資金渠道、項目商務(wù)條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等不同層次進(jìn)行逐級篩選，以保證項目立項信息的真實性和有效性。

在項目投標(biāo)階段，總部職能部門要對不同海外市場、不同規(guī)模的海外項目進(jìn)行分級管理，靈活采取多種報價策略，有效平衡合理報價與報價競爭力之間的關(guān)系，確保報出有競爭力的價格。

選擇聯(lián)合體方式承攬國際工程可以有效化解海外經(jīng)營風(fēng)險。當(dāng)下的國際工程市場，如果一個總承包項目，其所在國經(jīng)營環(huán)境復(fù)雜、項目實施難度大、項目規(guī)模超過單一承包商的承建能力或需要承包商為項目融資時，為規(guī)避或分散風(fēng)險，承包商往往會與其他工程公司、金融機(jī)構(gòu)等組建成聯(lián)合體，共同承攬實施該項目。

實踐證明，聯(lián)合體方式承攬國際大型工程項目，由于聯(lián)合體內(nèi)各成員所處的環(huán)境不同，具有不同的專業(yè)能力和資源優(yōu)勢，能夠促使大型項目的潛在風(fēng)險得到有效的規(guī)避和降低。如與當(dāng)?shù)毓竞献?，可以部分?guī)避政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、法律風(fēng)險、外匯風(fēng)險、治安風(fēng)險等；與國際知名大企業(yè)合作，可以部分規(guī)避或轉(zhuǎn)移商務(wù)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等；與各類金融機(jī)構(gòu)合作，可以部分規(guī)避或轉(zhuǎn)移金融風(fēng)險等。

海外項目風(fēng)險防范需以合同管理為主線。國際工程的風(fēng)險管理，要以合同管理為主線，制訂風(fēng)險防范的各項措施。尤其是對海外大型項目的合同管理，各海外經(jīng)營機(jī)構(gòu)要通過認(rèn)真、細(xì)致的合同要件研究，結(jié)合海外市場實際狀況，組織技術(shù)、商務(wù)、財務(wù)、法律、項目管理等相關(guān)專業(yè)人員對合同的具體內(nèi)容進(jìn)行逐條、逐款的仔細(xì)審核，識別對外合同中的潛在風(fēng)險，并抓住源頭，防患于未然。承包商要盡可能爭取對自身有利的合同條款，企業(yè)總法律顧問、法律事務(wù)中心要參與重大經(jīng)濟(jì)活動談判工作，并提出規(guī)避風(fēng)險的法律意見。

篇（5）

為進(jìn)一步規(guī)范公司安全管理，提升企業(yè)安全管理水平，2016年，棗莊中聯(lián)圍繞《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）》，全面開展安全生產(chǎn)風(fēng)險管控工作，取得了一定成效。

一個指標(biāo) 一個平臺

確立一個指標(biāo)，即風(fēng)險管控指標(biāo)。公司建立和完善了《安全生產(chǎn)風(fēng)險管控管理制度》，明確了風(fēng)險管控指標(biāo)，公司各部門（室）根據(jù)風(fēng)險管控指標(biāo)，層層分解落實到班組、員工。公司安全環(huán)保辦公室每月對各部門進(jìn)行考核，每半年進(jìn)行一次安全生產(chǎn)風(fēng)險管控完成情況評估，并根據(jù)評估結(jié)果及時調(diào)整安全工作計劃。同時，將這一安全管理目標(biāo)始終貫穿于整個安全生產(chǎn)管理過程。

構(gòu)建了一個合作平臺，即安全生產(chǎn)風(fēng)險管控運作平臺。為了落實好安全生產(chǎn)風(fēng)險管控辨識與防范工作， 2016年6月，棗莊中聯(lián)頒布了《安全生產(chǎn)風(fēng)險管控實施方案》，成立以總經(jīng)理為組長的安全生產(chǎn)風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組，以副總經(jīng)理為組長的工作小組，建成了一個集技術(shù)管理、設(shè)備設(shè)施管理、文字管理、物資供應(yīng)于一體的安全生產(chǎn)風(fēng)險管控運作平臺，平臺中心設(shè)在安全環(huán)保辦公室。通過這一機(jī)制，明確各責(zé)任人工作職責(zé)、工作目標(biāo)、工作措施，開展全面性的安全生產(chǎn)風(fēng)險管控工作。

第一，完善安全管理機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)分工。為了確保平臺的有效運作，公司完善了安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，各部門完善了部門安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組。根據(jù)公司機(jī)構(gòu)調(diào)整情況，及時重新修訂了安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確了各級管理人員及員工的安全職責(zé)。安全生產(chǎn)風(fēng)險管控列入各部門年度目標(biāo)合同，并建立安全風(fēng)險抵押金制度，以風(fēng)險抵押金承包安全責(zé)任，承擔(dān)和履行安全生產(chǎn)職責(zé)及安全生產(chǎn)風(fēng)險管控任務(wù)。

第二，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保創(chuàng)建過程中信息暢通。為了將安全生產(chǎn)風(fēng)險管控過程中出現(xiàn)的問題及時反饋到平臺，工作小組每旬召開一次調(diào)度會，每月召開一次總結(jié)會，對發(fā)現(xiàn)的問題按照分工逐一落實到部門，責(zé)任到人，明確完成時間，并把完成情況匯總存檔，加快了安全生產(chǎn)風(fēng)險管控進(jìn)度。

風(fēng)險管控過程與成效

棗莊中聯(lián)實施安全生產(chǎn)風(fēng)險管控過程中，根據(jù)企業(yè)自身特點，進(jìn)行了一些探索，總結(jié)出一套簡潔、易懂、易推行的安全生產(chǎn)風(fēng)險管控模板，也取得了一定成效。

第一，有效管控設(shè)備風(fēng)險。從安全生產(chǎn)風(fēng)險管控的要求來看，對于生產(chǎn)制造企業(yè)，有效控制設(shè)備風(fēng)險是減少企業(yè)安全風(fēng)險的一項重要措施。棗莊中聯(lián)針對各設(shè)備特點，提出了詳細(xì)的設(shè)備風(fēng)險管控要求，有效降低了設(shè)備風(fēng)險。

第二，全面、細(xì)致辨識危險源，降低作業(yè)風(fēng)險。公司成立了作業(yè)過程風(fēng)險評價小組，根據(jù)各部門的作業(yè)活動特點，按照不同崗位和不同的管理活動，分析可能存在的危險事件，全面辨識造成危險事件的危害因素和危險源；針對每項活動中的每個工作步驟進(jìn)行安全風(fēng)險評價，充分分析潛在的安全隱患，強(qiáng)化現(xiàn)有控制措施，進(jìn)一步規(guī)范輔助控制措施，確保將安全風(fēng)險降到最低。按照巡檢、維護(hù)、維修三類管理活動，公司各部門共完成176項作業(yè)過程安全風(fēng)險評價，并組織員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)。同時，在實際運用過程中不斷查找風(fēng)險評價表存在的不足，并持續(xù)改進(jìn)。

棗莊中聯(lián)作業(yè)過程風(fēng)險管理流程的制定，實現(xiàn)了由傳統(tǒng)的“點源控制”向“線源、面源控制”的轉(zhuǎn)變，構(gòu)建了一種標(biāo)準(zhǔn)化、全方位的安全風(fēng)險管控模式，更加強(qiáng)調(diào)風(fēng)險控制的整體性。公司各部門利用班前、班后會的時間，對作業(yè)過程風(fēng)險評價表進(jìn)行統(tǒng)一培訓(xùn)學(xué)習(xí)，并要求所有員工作業(yè)時均要以相應(yīng)的風(fēng)險評價表為指導(dǎo)。實踐證明，嚴(yán)格按照安全風(fēng)險評價表作業(yè)，對于降低作業(yè)過程風(fēng)險非常有效。

第三，嚴(yán)格過程監(jiān)管與考核。通過日常安全檢查、專項檢查、季節(jié)性檢查及綜合性檢查等多種方式進(jìn)行安全檢查的同時，公司抽調(diào)安全h保辦公室及各部門安全員成立兩個現(xiàn)場檢查組，每天對各自負(fù)責(zé)的生產(chǎn)區(qū)域進(jìn)行聯(lián)合巡查，重點糾正員工“三違”行為，同時對生產(chǎn)現(xiàn)場的安全隱患進(jìn)行全面排查；抽調(diào)設(shè)備部及各生產(chǎn)部門設(shè)備、電氣、工藝專業(yè)人員成立設(shè)備設(shè)施檢查組，嚴(yán)格按照安全生產(chǎn)風(fēng)險管控要求，對現(xiàn)場所有設(shè)備設(shè)施加強(qiáng)排查，切實落實各項安全標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控管理的需要，公司各部門組織多次對安全生產(chǎn)風(fēng)險管控框架以及作業(yè)過程風(fēng)險評價等內(nèi)容進(jìn)行培訓(xùn)。同時，行政人事部根據(jù)培訓(xùn)重點分層次、分專業(yè)編制了考試題目，并分別組織各部門管理人員、安全管理人員、各專業(yè)技術(shù)人員和崗位人員進(jìn)行考試，取得了非常好的效果。

第四，完善應(yīng)急救援體系，模擬應(yīng)急演練、提高預(yù)防能力。公司建立健全了應(yīng)急救援指揮網(wǎng)絡(luò)，重新完善制訂了重大生產(chǎn)安全事故（險情）應(yīng)急救援預(yù)案，并多次組織專業(yè)技術(shù)人員和生產(chǎn)一線實際操作人員反復(fù)論證和修訂，確保了應(yīng)急救援預(yù)案的有效性和可操作性；建立了“指揮有力、反應(yīng)靈敏、行動迅速、施救有效”的應(yīng)急管理隊伍，做好了各種應(yīng)急物資的儲備。

公司與山東省非煤礦山應(yīng)急救援中心簽訂了應(yīng)急救援協(xié)議，加強(qiáng)了應(yīng)急救援管理力度。同時，以工段為單位，定期開展模擬應(yīng)急演練工作，舉行1～2次模擬工傷事故、自然災(zāi)害、火災(zāi)等有針對性的突發(fā)事故應(yīng)急演練，以演練來對預(yù)案的科學(xué)性、合理性作出評估，并根據(jù)評估結(jié)果進(jìn)行修訂，既增強(qiáng)了員工的危機(jī)防范意識，又提高了員工避險救助的實戰(zhàn)能力，從而構(gòu)建了群策群防的應(yīng)急救援體系，提高安全防御能力。

第五，注重視覺警示效果，規(guī)范內(nèi)外人員工作行為。在開展安全生產(chǎn)風(fēng)險管控工作之前，棗莊中聯(lián)現(xiàn)場的安全標(biāo)識牌、管道標(biāo)識、道路標(biāo)識、設(shè)備防護(hù)等安全設(shè)施種類多，尺寸和顏色也不統(tǒng)一，給人眼花繚亂的感覺。為進(jìn)一步規(guī)范現(xiàn)場安全設(shè)施管理，公司對各類安全設(shè)施統(tǒng)一尺寸，統(tǒng)一顏色，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，提高了安全警示視覺效果，實現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)化管理。

第六，對外包商嚴(yán)格執(zhí)行準(zhǔn)入制度。從源頭上嚴(yán)格對外來施工單位進(jìn)行資質(zhì)審查，沒有安全資質(zhì)證書的堅決不準(zhǔn)進(jìn)入。公司制定并向外包商發(fā)放《外包商安全手冊》，用來指導(dǎo)外包商廠內(nèi)作業(yè)，加強(qiáng)外包商的安全管理和管控。同時，公司安全環(huán)保辦公室會根據(jù)施工項目不同，安排專人負(fù)責(zé)外包商日常安全監(jiān)督檢查，對違章行為嚴(yán)格糾正，確保公司內(nèi)施工項目的安全順利進(jìn)行。

第七，加大培訓(xùn)，提高了全員安全生產(chǎn)風(fēng)險管控意識。棗莊中聯(lián)在安全生產(chǎn)風(fēng)險管控之初，對安全生產(chǎn)風(fēng)險管控的認(rèn)知有限，整體概念也不清晰，僅僅依靠周邊兄弟單位的管理經(jīng)驗及有限的資料才對安全生產(chǎn)風(fēng)險管控有所了解，安全生產(chǎn)風(fēng)險管控教育培訓(xùn)成為擺在管理層面前又一道必須跨越的屏障。

自公司開展較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)工作以來，多次組織相關(guān)安全生產(chǎn)管理人員到兄弟公司交流安全生產(chǎn)風(fēng)險管控的經(jīng)驗，集思廣益。通過建立完善安全教育培訓(xùn)的管理制度，確定了安全教育培訓(xùn)主管部門，定期識別了安全教育培訓(xùn)需求，制定了安全生產(chǎn)風(fēng)險管控的培訓(xùn)計劃，全年共舉辦安全教育培訓(xùn)班3期，培訓(xùn)人員達(dá)1 100人次，提高了全員安全生產(chǎn)風(fēng)險管控意識。

存在的問題及措施

首先，安全文化氛圍不夠濃厚。由于企業(yè)是從老的市中^直屬企業(yè)改制而來，員工頭腦中還存在著傳統(tǒng)的管理理念，需要盡快扭轉(zhuǎn)，需要在企業(yè)中間樹立起良好的安全文化理念和安全價值觀，以此來影響和扭轉(zhuǎn)員工的認(rèn)識和觀念。

篇（6）

第一條     為落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任和業(yè)務(wù)部門管理責(zé)任、安監(jiān)部門監(jiān)管責(zé)任，使安全生產(chǎn)管理體系延伸到最基層，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》《職業(yè)病防治法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條   安全生產(chǎn)網(wǎng)格化管理是指將生產(chǎn)經(jīng)營、服務(wù)單位劃分成若干網(wǎng)格，按照“定區(qū)域、定人員、定責(zé)任”的原則，充分利用信息化手段，實現(xiàn)所有安全生產(chǎn)、服務(wù)活動全覆蓋、全過程管理。

第三條   本辦法適用于**實業(yè)公司所有生產(chǎn)經(jīng)營單位。

第二章  網(wǎng)格化管理體系建設(shè)

第四條   建立“橫向到邊、縱向到底、條塊結(jié)合”的網(wǎng)格化安全生產(chǎn)管理責(zé)任體系。以上級業(yè)務(wù)管理為橫線，落實業(yè)務(wù)管理部門責(zé)任；以單位為縱線，落實對各廠網(wǎng)點、車間的安全生產(chǎn)主體責(zé)任。

第五條  公司網(wǎng)格以生產(chǎn)經(jīng)營單位劃分1個網(wǎng)格；生產(chǎn)經(jīng)營單位網(wǎng)格以車間、班組劃分1個網(wǎng)格。每個監(jiān)管網(wǎng)格應(yīng)落實網(wǎng)格安全管理責(zé)任人、直接監(jiān)管責(zé)任人和安全生產(chǎn)網(wǎng)格管理員等責(zé)任人，并分別界定人員、職責(zé)。

第六條   主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)網(wǎng)格化管理體系建設(shè)及運行的第一責(zé)任人。分管負(fù)責(zé)人及各部門按照職責(zé)，負(fù)責(zé)網(wǎng)格的業(yè)務(wù)管理。

第七條   公司成立安全生產(chǎn)網(wǎng)格化監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：董事長；副組長：副總經(jīng)理；成員：**、企管科、保衛(wèi)科等部室負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組在安全生產(chǎn)**下設(shè)網(wǎng)格化監(jiān)管辦公室，負(fù)責(zé)日常監(jiān)督管理工作。

第三章  網(wǎng)格化運行管理

第八條    各生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，并與公司網(wǎng)格化監(jiān)管辦公室溝通對接。網(wǎng)格化監(jiān)管辦公室要監(jiān)督靜態(tài)網(wǎng)格（各生產(chǎn)經(jīng)營單位、車間、班組等）逐級落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，做好動態(tài)網(wǎng)格（新上的投資、施工、外包項目等）的安全監(jiān)管，建立并持續(xù)保持安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化水平。

第九條   各生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)設(shè)置網(wǎng)格聯(lián)絡(luò)員，處置本單位安全生產(chǎn)網(wǎng)格化監(jiān)管信息，及時向網(wǎng)格化監(jiān)管辦公室送達(dá)最新的安全生產(chǎn)信息，積極宣傳安全生產(chǎn)法律法規(guī)和安全生產(chǎn)知識等。

第十條  各級網(wǎng)格應(yīng)建立安全風(fēng)險辨識管控與隱患排查治理制度，形成風(fēng)險、隱患清單，風(fēng)險和隱患信息納入山東省安全生產(chǎn)風(fēng)險管控和隱患治理監(jiān)管巡察信息平臺管理。定期對風(fēng)險管控措施落實進(jìn)行檢查，實現(xiàn)檢查區(qū)域全覆蓋。應(yīng)改變檢查方式，通過網(wǎng)上信息平臺、廠區(qū)視頻監(jiān)控、關(guān)鍵崗點巡查記錄的對照檢查，重點分析人員到位履職、制度執(zhí)行落實等問題背后的問題。堅決杜絕假檢查、假記錄以及平臺信息與現(xiàn)場實際不相符等現(xiàn)象。

第十一條     各級網(wǎng)格應(yīng)建立網(wǎng)格動態(tài)更新制度，根據(jù)網(wǎng)格內(nèi)責(zé)任人員變更、生產(chǎn)活動變化、責(zé)任分工變化等及時更新網(wǎng)格信息。

第十二條           各單位應(yīng)建立安全生產(chǎn)辦公會議制度，定期召開安全生產(chǎn)辦公會議，研究解決安全生產(chǎn)問題，通報所屬網(wǎng)格安全生產(chǎn)工作績效，部署下步安全生產(chǎn)工作，并做好會議記錄。

第十三條     公司應(yīng)建立定期督導(dǎo)考核制度，網(wǎng)格化監(jiān)管辦公室應(yīng)定期對網(wǎng)格內(nèi)安全生產(chǎn)工作開展情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果在各自管轄范圍內(nèi)通報。

第十四條     公司應(yīng)建立網(wǎng)格信息備案制度，網(wǎng)格內(nèi)風(fēng)險、隱患清單，上級檢查問題整改閉合記錄，安全辦公會紀(jì)要，考核通報，動態(tài)更新信息等資料應(yīng)及時在網(wǎng)格化監(jiān)管辦公室備案，鼓勵使用信息化手段進(jìn)行網(wǎng)格安全信息的上傳下達(dá)。

第四章  工作考核

第十五條     公司將網(wǎng)格化管理建設(shè)及運行情況納入安全生產(chǎn)考評和日常檢查，對責(zé)任落實不到位、安全生產(chǎn)管理信息備案監(jiān)督處理不及時、發(fā)生安全生產(chǎn)事故的，按照公司安全責(zé)任追究制度進(jìn)行責(zé)任追究處罰。

第十六條     對網(wǎng)格化監(jiān)管責(zé)任落實到位，且全年安全生產(chǎn)監(jiān)管工作突出的單位和個人，優(yōu)先作為先進(jìn)單位、先進(jìn)個人進(jìn)行表彰獎勵。

篇（7）

高校橫向科研項目一般是指高校接受企、事業(yè)等單位委托開展的科研活動或者是與社會企、事業(yè)單位聯(lián)合進(jìn)行的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢等類型的科研活動［1］。隨著我國對科技成果轉(zhuǎn)化的日益重視，高校作為前沿科技成果的聚集地，產(chǎn)學(xué)研用一體化進(jìn)程日益增速。高校與社會各領(lǐng)域和部門的合作越來越廣泛，橫向合同數(shù)量日益增長，在不斷深化高校產(chǎn)學(xué)研合作、促進(jìn)高校科技成果開花落地方面起到了舉足輕重的作用［2］。但是在上述轉(zhuǎn)型過程中，科研合同從訂立到履行，從過程管理到經(jīng)費使用都存在風(fēng)險點，要保證合同的順利履行，需對上述關(guān)鍵風(fēng)險點進(jìn)行分析并采取相應(yīng)的管控措施。本文以某醫(yī)學(xué)院的橫向科研合同為例，分析橫向科研的發(fā)展趨勢，找出風(fēng)險因素，并就相應(yīng)的風(fēng)險提出管控對策，以期提升橫向科研項目的管理水平，更好的引導(dǎo)高校橫向科研的發(fā)展。

一、某醫(yī)學(xué)院橫向科研現(xiàn)狀

（一）橫向科研項目及經(jīng)費不斷增長。某醫(yī)學(xué)院集教學(xué)、科研、醫(yī)療為一體，在利用自身醫(yī)學(xué)方面的優(yōu)勢為社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)和產(chǎn)學(xué)研服務(wù)方面做了大量的工作。近年來，橫向科研項目數(shù)量及經(jīng)費逐年穩(wěn)步增長。2009年度橫向科研合同簽約經(jīng)費9892萬元，占全校科研總經(jīng)費的19％，而2019年度橫向科研合同簽約經(jīng)費達(dá)3．02億元，占全?？蒲锌偨?jīng)費的33％。這一趨勢表明在科研成果產(chǎn)學(xué)研一體化不斷深入發(fā)展的背景下，橫向科研日益受到重視，在學(xué)校整體科研活動中的地位日益顯著。（二）合作內(nèi)容更加多樣化。既往橫向科研合同以技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢類為主要形式，隨著產(chǎn)學(xué)研合作的深入推進(jìn)，高校與社會各領(lǐng)域和部門的合作越來越廣泛。橫向科研項目數(shù)量增加的同時，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股等合作形式不斷增多，合作內(nèi)容更加多樣化，合同審核和過程管理也更加復(fù)雜化和精細(xì)化。（三）合作單位類型趨于復(fù)雜。某醫(yī)學(xué)院橫向科研合作單位的類別趨于復(fù)雜化，特別是與企業(yè)單位的合作逐年遞增。企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的主體，為了在市場競爭中保持技術(shù)和產(chǎn)品的優(yōu)勢，越來越注重前沿技術(shù)的研發(fā)以及研究經(jīng)費的投入。而高校作為前沿技術(shù)的聚集地，企業(yè)把與高校的合作看作經(jīng)濟(jì)效益穩(wěn)定發(fā)展的捷徑和技術(shù)進(jìn)步的可靠依托［3］。2009年度，某醫(yī)學(xué)院的橫向科研合作單位共229家，合作單位性質(zhì)主要集中在事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)（125家），且大部分為國內(nèi)機(jī)構(gòu)或單位，企業(yè)僅77家；2019年度，合作單位增至383家，除政府機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位外，合作企業(yè)的數(shù)量增加至189家，還擴(kuò)大到社團(tuán)組織、國外非政府機(jī)構(gòu)、自然人等。（四）科研合同單項簽約金額日益增加。近年來，高校在教書育人、科學(xué)研究的主要職能外，越來越重視社會服務(wù)的能力的提高，單項橫向科研合同的金額也屢次創(chuàng)下新高。如2009年度，某醫(yī)學(xué)院單項橫向科研簽約合同最高為700萬元，2015年增至1100萬，2018年增至7800萬，不斷創(chuàng)歷史新高。

二、橫向科研合同風(fēng)險要點

橫向科研活動的確立以及執(zhí)行，一般以簽署科研合同的方式對參與方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行約束。從前述數(shù)據(jù)分析來看，隨著橫向科研合同數(shù)量的增加、合作內(nèi)容的豐富化、合作單位類型的復(fù)雜化以及合同簽約金額的日益增長，加上不同項目的成果產(chǎn)出和結(jié)題要求不同，所涉及的合同內(nèi)容和條款也存在較大差別，勢必會增加合同管控的風(fēng)險點。因此，在橫向科研合同的全流程管理過程中，風(fēng)險點和形式也日益多樣化。（一）合同訂立及履行過程管理風(fēng)險?？蒲泻贤墓芾磉^程一般包括訂立和履行兩個方面，而隱藏在此過程中的風(fēng)險點首先是對合作方資質(zhì)的審查風(fēng)險。在合同簽署前，容易忽視對方當(dāng)事人的主體資格的調(diào)查，與不具有相應(yīng)民事權(quán)利能力和民事行為能力或不具備特定資質(zhì)的主體簽訂合同［4－5］。其次是合同制定過程風(fēng)險?？蒲泻贤暮炇鹆鞒桃话闶怯身椖控?fù)責(zé)人根據(jù)相應(yīng)模板起草科研合同，但是在此過程中，由于項目負(fù)責(zé)人同時承擔(dān)教學(xué)科研等任務(wù)，法律專業(yè)知識不足，很難意識、了解、防范條款背后的潛在風(fēng)險［6］，或者存在片面追求合同經(jīng)費的現(xiàn)象，有意或無意地忽略了合同風(fēng)險。再次是合同履行風(fēng)險。橫向科研的管理較縱向科研而言，往往存在重簽署輕結(jié)題的現(xiàn)象，合同簽署后缺乏對合同履行過程的跟進(jìn)和管控，容易因履行過程出現(xiàn)的問題處理不及時造成的糾紛隱患。（二）知識產(chǎn)權(quán)條款風(fēng)險。鑒于科研合同在智慧成果方面區(qū)別于其他性質(zhì)合同的獨特性，在科研合同履行過程中往往會產(chǎn)生專利權(quán)、著作權(quán)以及技術(shù)成果等各種類型的知識產(chǎn)權(quán)。因此，在科研合同條款訂立時，如果對項目履行過程中產(chǎn)出的知識產(chǎn)權(quán)成果分配未作約定或者約定不明確，極易造成職務(wù)成果的流失。另外，隨著對知識產(chǎn)權(quán)的日益重視，近年來科研合同中出現(xiàn)了關(guān)于“背景知識產(chǎn)權(quán)”的約定。背景知識產(chǎn)權(quán)一般是指合同簽約各方在合同生效日之前由合同一方產(chǎn)生或持有的，或者一方在技術(shù)開發(fā)合同有效期內(nèi)產(chǎn)生或持有但是超出合同范圍或與合同無關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，包括專利、著作權(quán)、未公開的技術(shù)報告和數(shù)據(jù)等，有時也被稱為背景成果、背景發(fā)明或背景專利［7］。在企業(yè)單位特別是外資企業(yè)單位的合同中，經(jīng)常出現(xiàn)要求高校一方授予其對高校背景知識產(chǎn)權(quán)的免費使用權(quán)，由此容易導(dǎo)致高校背景知識產(chǎn)權(quán)流失。（三）學(xué)校名稱使用條款風(fēng)險。作為國內(nèi)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的知名高校，某醫(yī)學(xué)院在國內(nèi)外的生物醫(yī)藥及健康產(chǎn)業(yè)界具有高的影響力，經(jīng)常有社會機(jī)構(gòu)慕名尋求合作，以解決其在該領(lǐng)域的技術(shù)難題或者尋求技術(shù)突破；但同時不排除某些機(jī)構(gòu)意圖借用學(xué)校或者學(xué)校相關(guān)機(jī)構(gòu)、專家、學(xué)者的名義，通過對其產(chǎn)品進(jìn)行夸大或不實宣傳，甚至從未合作過的單位或機(jī)構(gòu)都會假借高校的名義進(jìn)行不法宣傳。如近5年來，通過某醫(yī)學(xué)院官方“維權(quán)打假”專欄通報的、未經(jīng)許可而使用學(xué)校名譽(yù)進(jìn)行宣傳的案例就有10余項之多［8］。如果在雙方的科研合同中不加以約束，極易造成學(xué)校名譽(yù)權(quán)被惡意侵犯。（四）醫(yī)學(xué)倫理管理風(fēng)險。隨著研究者倫理意識的不斷增強(qiáng)，倫理審查的地位與作用越來越受到醫(yī)學(xué)界的關(guān)注及重視，特別是臨床醫(yī)學(xué)科研項目，倫理審查顯得尤為重要，成為臨床科研項目中保護(hù)受試者權(quán)益的重要防線之一［9］。盡管2016年原國家衛(wèi)生和計劃生育委員會出臺了《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》，但是由于目前我國尚無專門的臨床科研項目倫理審查監(jiān)管機(jī)構(gòu)，相關(guān)法律中對于臨床科研項目的監(jiān)管規(guī)定較為缺乏，加上部分研究者的倫理意識淡漠或者為達(dá)成簽約目的而刻意隱瞞等原因，容易造成涉及倫理審查的項目在履行時未取得倫理審查批準(zhǔn)，進(jìn)而造成侵犯受試者權(quán)益的風(fēng)險。（五）人類遺傳資源管理風(fēng)險我國《人類遺傳資源管理條例》規(guī)定“本條例所稱人類遺傳資源包括人類遺傳資源材料和人類遺傳資源信息。人類遺傳資源材料是指含有人體基因組、基因等遺傳物質(zhì)的器官、組織、細(xì)胞等遺傳材料。人類遺傳資源信息是指利用人類遺傳資源材料產(chǎn)生的數(shù)據(jù)等信息資料”。由于人類遺傳資源的遺傳材料中包含了豐富的基因遺傳信息，相關(guān)研究在飛速發(fā)展的生物技術(shù)領(lǐng)域中占據(jù)著越來越重要的地位，對其的充分利用和法律保護(hù)已經(jīng)上升為世界很多國家的國家戰(zhàn)略［10］。近年來，我國對人類遺傳資源的管理和保護(hù)越來越重視，凡從事涉及我國人類遺傳資源的采集、收集、研究、開發(fā)、買賣、出口、出境等活動，必須遵守國家法律。未獲得人類遺傳資源管理辦公室授予批件的，任何單位和個人不得擅自采集、收集、買賣、出口、出境或以其他形式對外提供。近幾年，非法進(jìn)行我國遺傳資源采集或出境的事例頻頻發(fā)生，科技部官網(wǎng)公布的違反人類遺傳資源管理的案例就有6項［11］。作為醫(yī)學(xué)類院校，科研合同中經(jīng)常涉及人類遺傳資源的相關(guān)研究，人類遺傳資源成為需要重點把控的風(fēng)險點之一。

三、風(fēng)險管控措施

（一）完善審核制度，加強(qiáng)信息化全流程管理。針對科研合同訂立及履行過程的風(fēng)險，某醫(yī)學(xué)院對合同審查實行“院系審核－科研業(yè)務(wù)審核－法律事務(wù)審核－校級領(lǐng)導(dǎo)審核”的四級審核制度，從各個層面進(jìn)行全方位的審核，有效降低了合同風(fēng)險。此外，除了規(guī)范合同模板，同時要求提供合作單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，并在國家企業(yè)信用系統(tǒng)中核實相關(guān)企業(yè)信息，進(jìn)行簽約主體及行為能力的審查。某醫(yī)學(xué)院還建立了橫向科研合同信息化管理系統(tǒng)，替代了傳統(tǒng)的辦公軟件的管理模式，使運用信息化手段實現(xiàn)對合同的全過程管理，為提高效率、降低風(fēng)險提供了有力保障。（二）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)條款審核。根據(jù)《合同法》規(guī)定，除另有約定以外，委托開發(fā)合同申請專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人，合作開發(fā)合同申請專利的權(quán)利歸合作開發(fā)的各方共有；技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同一方后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果，其他各方無權(quán)分享，而僅由后續(xù)改進(jìn)方享有；履行技術(shù)服務(wù)合同和技術(shù)咨詢合同產(chǎn)生的新技術(shù)成果，則遵從“誰完成誰擁有”的原則［12］。某醫(yī)學(xué)院根據(jù)各類不同的合作模式，制定不同的知識產(chǎn)權(quán)條款模板，在保證學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)不流失的前提下，極力爭取應(yīng)得的知識產(chǎn)權(quán)。同時加強(qiáng)背景知識產(chǎn)權(quán)條款的審核，明確未經(jīng)我方書面許可，合作方不得在合作項目之外使用或者授權(quán)任意第三方使用學(xué)校的背景知識產(chǎn)權(quán)，有效防止學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)的流失。通過對知識產(chǎn)權(quán)條款嚴(yán)格把控，確保連續(xù)14年未出現(xiàn)任何橫向科研合同知識產(chǎn)權(quán)糾紛。（三）規(guī)范學(xué)校名譽(yù)使用條款。為有效保護(hù)學(xué)校的名譽(yù)權(quán)，某醫(yī)學(xué)院在訂立橫向科研合同時，明確要求添加關(guān)于學(xué)校名稱使用的約束性條款。未經(jīng)學(xué)校的書面授權(quán)，合作方在市場推廣或向消費者宣傳該技術(shù)（含技術(shù)產(chǎn)品）過程中，不得利用學(xué)?；蛘呦聦賳挝唬C(jī)構(gòu)）、專家、學(xué)者、醫(yī)師的名義和形象作證明。如果合作方違反上述約定，應(yīng)賠償學(xué)校相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失，按照合同標(biāo)的額支付違約金，并將該規(guī)定寫進(jìn)了相應(yīng)的合同簽訂管理辦法，有效防止了橫向科研合作單位對學(xué)校名譽(yù)權(quán)的侵犯。（四）建立醫(yī)學(xué)倫理審查模塊。為提高對涉及人的醫(yī)學(xué)科學(xué)研究活動中的科學(xué)性、尊重受試者及公正性等重要倫理要素，某醫(yī)學(xué)院建立了橫向科研醫(yī)學(xué)倫理審查機(jī)制，在合同四級審核環(huán)節(jié)同步啟動倫理審查模塊，將取得倫理審查批件作為合同簽署的必要前提條件之一。同時，了《關(guān)于涉及的人類受試者技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同文本語言的補(bǔ)充通知》，明確了關(guān)于研究相關(guān)傷害賠償事項、申辦方監(jiān)查報告數(shù)據(jù)分享、數(shù)據(jù)安全監(jiān)管計劃以及研究結(jié)果發(fā)表等各方面可接受的樣本語言，進(jìn)一步完善了橫向科研項目的倫理審查。（五）加強(qiáng)人類遺傳資源管控。某醫(yī)學(xué)院將人類遺傳資源的管理機(jī)構(gòu)設(shè)立在倫理委員會辦公室的框架下，進(jìn)行有機(jī)統(tǒng)一的管理。在橫向科研項目中，若是涉及人類遺傳資源材料或數(shù)據(jù)的相關(guān)研究，將取得科技部人類遺傳資源管理辦公室的批件作為簽署合同的必要條件之一，同時在合同中予以明確，有效防止了人類遺傳資源的流失風(fēng)險。

綜上所述，通過分析某醫(yī)學(xué)院在應(yīng)對橫向科研合同中風(fēng)險管控的實踐，在提高工作效率的同時，有效防止了各類風(fēng)險的發(fā)生，肯定了相關(guān)工作的成效，其實踐經(jīng)驗是值得推廣的。但同時也應(yīng)注意到，隨著信息化的不斷加強(qiáng)，合同信息安全的風(fēng)險也在上升，有必要加強(qiáng)對信息化系統(tǒng)保密性管理，建立智能化風(fēng)險預(yù)警模式，從而進(jìn)一步增強(qiáng)對橫向科研合同風(fēng)險的管控和預(yù)防。

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［8］北京大學(xué)醫(yī)學(xué)部．產(chǎn)業(yè)管理辦公室“維權(quán)打假專欄”［EB／OL］．

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［10］何榮山，張才琴．論中國人類遺傳資源知情權(quán)之法律保護(hù)［J］．廣東社會科學(xué)，2018（3）：238－245．

篇（8）

深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真落實省、市經(jīng)濟(jì)工作會議精神，按照省政府“金融要大發(fā)展、風(fēng)險要嚴(yán)防范”的總體要求，全面排查地方金融風(fēng)險隱患，及時堵塞風(fēng)險漏洞，健全完善風(fēng)險管控長效機(jī)制，努力提高我區(qū)地方金融機(jī)構(gòu)和上市公司規(guī)范運作水平，合理引導(dǎo)民間融資陽光化、規(guī)范化發(fā)展，促進(jìn)全區(qū)金融業(yè)穩(wěn)健運行、科學(xué)發(fā)展，更好地發(fā)揮金融在推進(jìn)全區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的支撐和保障作用。

二、排查對象和內(nèi)容

這次風(fēng)險排查的對象為全區(qū)地方金融機(jī)構(gòu)、境內(nèi)上市公司和民間融資組織。主要是：農(nóng)村信用社、小額貸款公司、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)及我區(qū)境內(nèi)上市公司。

這次風(fēng)險排查的重點內(nèi)容：一是地方金融機(jī)構(gòu)和上市公司風(fēng)險情況，重點檢查法人治理結(jié)構(gòu)是否完善，管理層和高管人員內(nèi)部控制能力是否具備；內(nèi)控機(jī)制是否健全，各項基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性建設(shè)是否存在缺陷；規(guī)章制度是否健全落實，風(fēng)險管控措施是否到位；業(yè)務(wù)經(jīng)營和財務(wù)管理是否依法合規(guī)等。二是民間融資領(lǐng)域風(fēng)險情況，重點排查非法集資、高利貸等風(fēng)險隱患。

三、方法步驟

風(fēng)險排查采取自查和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式進(jìn)行。具體分為五個階段：

（一）動員發(fā)動（4月8日以前）。制定風(fēng)險排查工作實施方案，召開動員會議進(jìn)行部署。各街鎮(zhèn)政府和相關(guān)行業(yè)監(jiān)管、主管部門及各法人機(jī)構(gòu)按照有關(guān)要求，分別制定本行業(yè)、本單位具體的風(fēng)險排查實施方案，進(jìn)一步明確排查目標(biāo)、細(xì)化排查任務(wù)、強(qiáng)化工作措施、落實工作責(zé)任，全面啟動排查工作。

（二）自查自糾（4月8日至4月22日）。各法人機(jī)構(gòu)對照排查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行拉網(wǎng)式風(fēng)險自查，全面查找風(fēng)險隱患和薄弱環(huán)節(jié)。自查自糾結(jié)束后10個工作日內(nèi)形成書面報告，報送區(qū)政府和相應(yīng)監(jiān)管、主管部門。各街鎮(zhèn)政府、行業(yè)監(jiān)管、主管部門要組織、指導(dǎo)和督促各法人機(jī)構(gòu)切實搞好自查自糾。

（三）現(xiàn)場檢查（4月22日至5月10日）。區(qū)政府將組織相關(guān)部門，根據(jù)行業(yè)性質(zhì)和特點對法人機(jī)構(gòu)自查自糾情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。同時配合做好上級相關(guān)行業(yè)監(jiān)管、主管部門對各法人機(jī)構(gòu)組織的復(fù)查活動。

（四）整改提高（5月11日至6月20日）。各相關(guān)行業(yè)監(jiān)管、主管部門對排查出的風(fēng)險隱患和問題，要認(rèn)真研究分析，逐個限期整改，切實堵塞漏洞、消除隱患。同時，對風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)的一些共性、根本性的問題，要立足當(dāng)前、著眼長遠(yuǎn)，進(jìn)一步建立健全風(fēng)險管控長效機(jī)制。

（五）總結(jié)驗收（6月20日至7月5日）。整個排查工作基本結(jié)束后，由各行業(yè)監(jiān)管、主管部門分別對本地區(qū)和本行業(yè)風(fēng)險排查整改情況進(jìn)行檢查驗收，寫出總結(jié)報告，于7月5日前報區(qū)地方金融風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

四、工作要求

（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。成立由區(qū)長任組長的區(qū)地方金融風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險排查工作。各街鎮(zhèn)和行業(yè)監(jiān)管、主管部門也要成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)要靠上抓，抽調(diào)精干力量，全力組織實施，確保風(fēng)險排查工作不走過場、取得成效。

（二）落實責(zé)任分工。各街鎮(zhèn)是防范轄區(qū)金融風(fēng)險、維護(hù)地方金融穩(wěn)定的第一責(zé)任人，對本轄區(qū)風(fēng)險排查工作負(fù)總責(zé)，全面配合做好有關(guān)部門的風(fēng)險排查工作。各行業(yè)監(jiān)管、主管部門要按照誰審批誰負(fù)責(zé)、誰監(jiān)管誰負(fù)責(zé)、誰主管誰負(fù)責(zé)的原則，嚴(yán)格落實工作職責(zé)，加強(qiáng)對本行業(yè)風(fēng)險排查工作的組織、指導(dǎo)和督查，確保各項任務(wù)落到實處。區(qū)金融服務(wù)中心在發(fā)揮好領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職能作用、搞好組織協(xié)調(diào)的同時，具體負(fù)責(zé)全區(qū)農(nóng)村信用社、小額貸款公司、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)及境內(nèi)上市公司風(fēng)險排查工作的方案制定和組織實施。區(qū)公安分局負(fù)責(zé)民間融資領(lǐng)域風(fēng)險情況排查，重點排查非法集資、高利貸等風(fēng)險隱患，嚴(yán)厲打擊各類金融違法犯罪活動。區(qū)工商分局要配合做好全區(qū)民間融資中介組織風(fēng)險排查工作。區(qū)委宣傳部要加強(qiáng)對這次風(fēng)險排查的宣傳引導(dǎo)，營造良好的輿論環(huán)境。我區(qū)已上市公司、相關(guān)銀行機(jī)構(gòu)要主動排查金融風(fēng)險，做到自查自糾，并將自查自糾情況及時上報監(jiān)管部門。

篇（9）

培訓(xùn)內(nèi)容

培訓(xùn)對象

責(zé)任部門

培訓(xùn)形式

培訓(xùn)學(xué)時

2018年3月9日

1、風(fēng)險分級管控體系和隱患排查治理體系細(xì)則

2、開展“雙體系”建設(shè)的意義

3、風(fēng)險點排查方法、

4、危險源辨識、評價方法和控制措施制定

5、隱患排查清單編制

6、各種表格填寫

企業(yè)負(fù)責(zé)人，各職能部門負(fù)責(zé)人，各車間負(fù)責(zé)人及安全員

辦公室

講課，閉卷考試

4h

2018年3月10日

1、開展“雙體系”建設(shè)的意義和要求

2、風(fēng)險點排查方法、

3、崗位危險源辨識、評價方法和控制措施制定

4、隱患排查清單編制

5、各種表格填寫

各車間班組長，安全員及員工

各車間安全員

講課，現(xiàn)場指導(dǎo)

8h

2018年4月7日

1、 崗位危險源和控制措施

2、 應(yīng)急處置措施

3、 崗位隱患排查治理方法

4、 安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度和隱患排查治理制度

各車間、班組、員工

篇（10）

一、國有企業(yè)內(nèi)部控制體系的現(xiàn)狀

內(nèi)部控制管理是企業(yè)為防范控制經(jīng)營風(fēng)險、確保健康可持續(xù)發(fā)展而進(jìn)行的管理活動，是企業(yè)經(jīng)營管理的重要組成部分。從目前現(xiàn)狀來看，大部分國企的內(nèi)部控制管理初見成效，主要體現(xiàn)在：各業(yè)務(wù)管理領(lǐng)域基本建立了內(nèi)部控制制度；主要業(yè)務(wù)管理領(lǐng)域不同程度地實施了風(fēng)險控制活動；設(shè)置了監(jiān)察審計部，對主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域初步實施了內(nèi)控制度監(jiān)督評價懲處；各級人員對加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的重要性認(rèn)識不斷提升。

二、國有企業(yè)內(nèi)部控制體系存在的問題

對照國內(nèi)外先進(jìn)的內(nèi)部控制管理理論和實踐，仍然存在明顯的差距，沒有形成完善的內(nèi)控體系，突出表現(xiàn)在內(nèi)控基礎(chǔ)尚不牢固，內(nèi)控運作機(jī)制不健全，沒有實現(xiàn)信息化支持等，內(nèi)控管理仍處于較低水平。內(nèi)控基礎(chǔ)尚不牢固的具體體現(xiàn)在：缺乏系統(tǒng)的內(nèi)控政策和制度；沒有形成完善的內(nèi)控管理組織體系和明確的管理職責(zé)；缺乏內(nèi)控管理績效考核指標(biāo)和流程體系；沒有對管理流程進(jìn)行系統(tǒng)的風(fēng)險分析和預(yù)控；尚未形成重視內(nèi)部控制的企業(yè)文化。內(nèi)控管理運作機(jī)制不健全的具體體現(xiàn)在：業(yè)務(wù)管理領(lǐng)域缺乏明確的風(fēng)險自我控制機(jī)制，目前只停留在零散內(nèi)控管理階段，管理水平和內(nèi)控效果參差不齊；缺乏風(fēng)險戰(zhàn)略管理機(jī)制。未設(shè)立風(fēng)險戰(zhàn)略管理機(jī)構(gòu)，無法統(tǒng)籌管理各部門內(nèi)控管理工作，無法對全局性重大風(fēng)險進(jìn)行綜合分析控制。內(nèi)控管理信息化水平較低，內(nèi)控效率不高，無法實現(xiàn)在線精細(xì)化管控。內(nèi)控管理的缺陷制約了企業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。因此，構(gòu)建完善、高效的內(nèi)控體系，提升內(nèi)控管理顯得尤其重要。

三、構(gòu)建以風(fēng)險管理為核心內(nèi)部控制的必要性

當(dāng)前國有企業(yè)改革正處于建立現(xiàn)代企業(yè)制度的攻堅階段，如何搞好企業(yè)內(nèi)部控制，降低企業(yè)風(fēng)險，提高企業(yè)自身的生存能力，是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵問題。因此，建立以合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略為目標(biāo)，構(gòu)建以風(fēng)險管理為核心、以內(nèi)部環(huán)境為重要基礎(chǔ)、以風(fēng)險評估為重要環(huán)節(jié)、以控制活動為重要手段、以信息與溝通為重要條件、以內(nèi)部監(jiān)督為重要保證，相互聯(lián)系、相互促進(jìn)的企業(yè)五要素內(nèi)部控制體系框架，迅速提升內(nèi)控管理水平勢在必行。

四、高度重視風(fēng)險管理營造良好內(nèi)部控制環(huán)境

國有企業(yè)要按照依法從嚴(yán)治企的各項要求，提高認(rèn)識，牢固樹立依法治企、規(guī)范經(jīng)營的意識，高度重視內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險防范，處理好內(nèi)控與發(fā)展、效率與風(fēng)險等方面的關(guān)系。加大企業(yè)經(jīng)濟(jì)安全文化的引導(dǎo)和灌輸，強(qiáng)化員工風(fēng)險意識，加強(qiáng)職業(yè)道德、內(nèi)控意識的培養(yǎng)；規(guī)范員工行為，使其深刻認(rèn)識內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的目的、意義、方法和途徑；明確各單位的風(fēng)險管理職責(zé)，建立風(fēng)險管理的考核機(jī)制，進(jìn)一步鞏固風(fēng)險管理初始階段的成果，形成風(fēng)險管理長效機(jī)制，提高風(fēng)險管理的效率和效果，實現(xiàn)規(guī)范管理和經(jīng)營安全的企業(yè)目標(biāo)。

五、全面風(fēng)險管理體系是內(nèi)部控制重點

企業(yè)要想完善其內(nèi)部控制，風(fēng)險管理制度的建設(shè)不可或缺，企業(yè)必須將風(fēng)險管理的思想融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，做到時時進(jìn)行風(fēng)險管理，事事想到風(fēng)險存在。建立完善的風(fēng)險管理體系具體可以從以下幾個方面進(jìn)行：首先，建立風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)。風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)是整個企業(yè)進(jìn)行有效風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。企業(yè)要根據(jù)自身的實際情況，建立與之適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)。通過組織機(jī)構(gòu)制定完善的風(fēng)險制度以保證企業(yè)在日后行事時有法可依，有章可循。同時，企業(yè)借助風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)可以及時分析風(fēng)險產(chǎn)生的原因和所處的風(fēng)險階段，及時不斷地調(diào)整企業(yè)的應(yīng)對策略，以降低企業(yè)風(fēng)險。此外，建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)可以有效地保證企業(yè)預(yù)測風(fēng)險的存在，使有關(guān)部門及時做好準(zhǔn)備，降低風(fēng)險帶來的損失。

六、風(fēng)險管控的平臺和載體是內(nèi)控運作的保證

開展風(fēng)險管控工作以及風(fēng)險戰(zhàn)略管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險自控、監(jiān)督評價獎懲、信息溝通等是內(nèi)控運作機(jī)制的核心平臺和載體。運作原理是：根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)任務(wù)，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實際情況，及時進(jìn)行風(fēng)險評估；各業(yè)務(wù)部門每季開展風(fēng)險評估，準(zhǔn)確識別與實現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，確定相應(yīng)的風(fēng)險承受度，制定部門風(fēng)險自控計劃；內(nèi)部控制辦公室審核匯總各部門季度風(fēng)險自控計劃；召開內(nèi)控委員會季度工作會議研究審批后下達(dá)計劃，將管控責(zé)任和具體任務(wù)落實到部門和崗位；業(yè)務(wù)部門按照計劃開展風(fēng)險自控改進(jìn)工作；內(nèi)部控制辦公室每月跟蹤，每季末開展監(jiān)督評價，通報各部門當(dāng)季風(fēng)險管控完成情況，并納入績效指標(biāo)考核；凡未完成管控任務(wù)的部門除在通報及績效指標(biāo)中予以公布外，在下一季繼續(xù)實施。通過這一內(nèi)控常態(tài)工作機(jī)制，有效實現(xiàn)風(fēng)險管控的落地，形成了風(fēng)險管控PDCA閉環(huán)管理，確保內(nèi)部控制運作持續(xù)良性循環(huán)。