序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇合同管理規(guī)則范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

我國(guó)《合同法》未明確債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)的效力歸屬，而《最高人民法院關(guān)于適用＜中華人民共和國(guó)合同法＞若干問(wèn)題的解釋（一）》（以下簡(jiǎn)稱《合同法解釋（一）》）對(duì)其效力歸屬作出了具體的規(guī)定：代位權(quán)被認(rèn)定成立，由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù)，在次債務(wù)人直接向債權(quán)人實(shí)際履行清償義務(wù)范圍內(nèi)，相應(yīng)發(fā)生債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系消滅的效果。WWw.133229.coM對(duì)此司法解釋規(guī)定的債權(quán)人行使代位權(quán)的效力性質(zhì)可作不同的理解，由此會(huì)影響合同債權(quán)人行使代位權(quán)效力歸屬的一些基本規(guī)則，實(shí)有探討的必要。否則，現(xiàn)有的合同法司法解釋還是無(wú)法有效指導(dǎo)司法實(shí)踐。

一、《合同法解釋（一）》規(guī)定的債權(quán)人代位權(quán)行使效力歸屬的性質(zhì)

（一）對(duì)合同法規(guī)定的債權(quán)人代位權(quán)行使效力歸屬的不同界定

我國(guó)《合同法》第73條第1款規(guī)定：“因債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)，對(duì)債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以向人民法院請(qǐng)求以自己的名義代位行使債務(wù)人的債權(quán)，但該債權(quán)專屬于債務(wù)人自身的除外?！痹撘?guī)定雖然明確了在符合條件的情況下，債權(quán)人可以向人民法院請(qǐng)求以自己的名義代位行使債務(wù)人的債權(quán)，但是其并未明確債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)的效力歸屬。如此，就無(wú)法確定債權(quán)人代位權(quán)的效力歸屬是直接歸屬于債務(wù)人并實(shí)現(xiàn)對(duì)全體債權(quán)人的共同擔(dān)保功能，還是直接歸屬于債務(wù)人并借助于特殊抵銷制度實(shí)現(xiàn)債權(quán)簡(jiǎn)易回收功能，或者是通過(guò)債權(quán)人代位權(quán)訴訟將債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)轉(zhuǎn)移給債權(quán)人，將債權(quán)人代位權(quán)的效力直接歸屬于債權(quán)人并由債權(quán)人以自己的名義行使其對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)。

如果債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)的效力歸屬屬于全體債權(quán)人的共同的保全，則其宗旨在于“債權(quán)人為確保其債權(quán)之獲償而防止債務(wù)人財(cái)產(chǎn)減少”。[1]其內(nèi)涵是債權(quán)人為保全債權(quán)而代債務(wù)人行使其權(quán)利，而非就收取的財(cái)產(chǎn)有優(yōu)先受償權(quán)。[2]債權(quán)人代位權(quán)是實(shí)體法上的權(quán)利而非訴訟上的權(quán)利。所以，在效力方面，合同債的保全性的代位權(quán)行使效果直接歸屬于債務(wù)人；即使在債權(quán)人受領(lǐng)交付場(chǎng)合，也須將其作為對(duì)債務(wù)人（次債務(wù)人的債權(quán)人）的清償，而不能將它直接作為對(duì)債權(quán)人自己債權(quán)的清償。[3]最早在法國(guó)民法中確立的債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)的制度，就是按照此種性質(zhì)設(shè)計(jì)的。

如果債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)的效力歸屬屬于債權(quán)債務(wù)的法定轉(zhuǎn)移，則債權(quán)人行使代位權(quán)的效果不歸屬于債務(wù)人，直接歸屬于債權(quán)人。[4]有學(xué)者認(rèn)為，債權(quán)人行使代位權(quán)的效果不歸屬于債務(wù)人而是直接地歸屬于債權(quán)人，這樣“將無(wú)異于使債權(quán)人的代位權(quán)轉(zhuǎn)化為債務(wù)人債權(quán)的法定轉(zhuǎn)移，結(jié)果債權(quán)人并非以自己的名義行使他人的權(quán)利，而是以自己的名義行使自己的權(quán)利。這顯然有悖于代位權(quán)制度的基本含義”。[5]由此，甚至可以推導(dǎo)出債權(quán)人具有直接（優(yōu)先）受償?shù)臋?quán)利。[6]

如果債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)的效力歸屬借助于特殊抵銷制度實(shí)現(xiàn)債權(quán)簡(jiǎn)易回收功能，則債權(quán)人行使代位權(quán)的效果直接歸屬于債務(wù)人，債權(quán)人的代位權(quán)經(jīng)判決或調(diào)解成立后，在債權(quán)清償程序上由次債務(wù)人直接向債權(quán)人履行清償義務(wù)；同時(shí)，債權(quán)人向債務(wù)人承擔(dān)交付所受領(lǐng)的次債務(wù)人清償債權(quán)標(biāo)的的債務(wù)，從而債權(quán)人可將該債務(wù)與債務(wù)人對(duì)自己所負(fù)的債務(wù)抵銷，由此使債權(quán)人的債權(quán)獲得清償。其效力在本質(zhì)上與合同債的保全效果是一致的，僅僅在代位債權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式上有所區(qū)別。在合同債的保全制度下，代位債權(quán)所取得的債權(quán)清償財(cái)產(chǎn)，須先加入債務(wù)人的責(zé)任財(cái)產(chǎn)，以保全債務(wù)人全體債權(quán)人的債權(quán)；代位債權(quán)人一般是從這種共同擔(dān)保的保全中實(shí)現(xiàn)自己的債權(quán)。除非債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債務(wù)履行怠于受領(lǐng)的，債權(quán)人才可代位受領(lǐng)。[7]在債權(quán)回收簡(jiǎn)易程序制度下，代位債權(quán)如果得以成立，應(yīng)當(dāng)由次債務(wù)人向債務(wù)人履行清償義務(wù)；在債權(quán)人債權(quán)及債務(wù)人債權(quán)均以給付金錢為標(biāo)的等適當(dāng)場(chǎng)合，為省去債權(quán)清償給付與受領(lǐng)的環(huán)節(jié)與程序，代位債權(quán)人于受領(lǐng)后借助于債務(wù)抵銷制度，將自己對(duì)債務(wù)人負(fù)有的交付所受領(lǐng)的金錢等債務(wù)與債務(wù)人對(duì)自己所負(fù)擔(dān)的金錢等債務(wù)抵銷，使自己的債權(quán)獲得清償。

（二）司法解釋將債權(quán)人代位權(quán)行使效力歸屬定性為債權(quán)債務(wù)的法定轉(zhuǎn)移的合理性及其實(shí)施規(guī)則的不足

《合同法解釋（一）》第20條規(guī)定：“債權(quán)人向次債務(wù)人提起的代位權(quán)訴訟經(jīng)人民法院審理后認(rèn)定代位權(quán)成立的，由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù)，債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系即予消滅。”從文義解釋出發(fā)，該條規(guī)定所確定的債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)的效力歸屬與合同債的保全有明顯差異。第一，在代位權(quán)行使的效力歸屬的形式方面，其明確由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù)，次債務(wù)人不必向債務(wù)人履行清償義務(wù)。第二，在文字表述上，該條規(guī)定并未明確代位權(quán)經(jīng)審理認(rèn)定成立后由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù)的性質(zhì)是次債務(wù)人應(yīng)當(dāng)向債務(wù)人履行清償義務(wù)，在履行債務(wù)清償?shù)男问缴峡捎纱蝹鶆?wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù)。第三，其將代位權(quán)經(jīng)人民法院審理認(rèn)定成立作為債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系消滅的原因，這就從性質(zhì)上將人民法院的審理認(rèn)定代位權(quán)成立等同于由法院判決或調(diào)解而法定化地將債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)轉(zhuǎn)移給了債權(quán)人。在代位權(quán)訴訟中，債權(quán)人以自己的名義代替?zhèn)鶆?wù)人向次債務(wù)人主張清償債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)，如果按照合同之債的保全規(guī)則，債權(quán)人代位主張債權(quán)經(jīng)法院審理得以成立的，其效果直接歸屬于債務(wù)人，即使在債權(quán)人直接受領(lǐng)交付場(chǎng)合，也須將其作為對(duì)債務(wù)人（次債務(wù)人的債權(quán)人）的清償，而不能將它直接作為對(duì)債權(quán)人自己債權(quán)的清償。[8]第四，該條規(guī)定僅指明“法院審理后認(rèn)定代位權(quán)成立的，由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù)”，至于“債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系消滅”是否要求以次債務(wù)人實(shí)際履行清償義務(wù)為條件，并不明確。對(duì)此，較為合理的解釋是，因法院審理認(rèn)定債權(quán)人代位權(quán)成立，就標(biāo)志著債務(wù)人將其對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)轉(zhuǎn)移給了債權(quán)人。其實(shí)際結(jié)果是，債務(wù)人以向債權(quán)人讓與其對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)而替代債務(wù)履行，消滅了債權(quán)人與債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系；同時(shí)，次債務(wù)人因債務(wù)人向債權(quán)人讓與了債務(wù)人對(duì)其的債權(quán)，次債務(wù)人轉(zhuǎn)而應(yīng)當(dāng)向債權(quán)人履行債務(wù)，次債務(wù)人無(wú)須向債務(wù)人履行債務(wù)，債務(wù)人與次債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系因此而消滅。所以，債權(quán)人提起代位權(quán)訴訟并經(jīng)審理予以認(rèn)定的，擬制發(fā)生債務(wù)人將其對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)轉(zhuǎn)移給債權(quán)人的效果，同時(shí)，債權(quán)人拋棄該債權(quán)，免除債務(wù)人的相應(yīng)債務(wù)。

由上述分析可知，《合同法解釋（一）》第20條規(guī)定的債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)的效力歸屬的性質(zhì)與債權(quán)回收簡(jiǎn)易程序功能有本質(zhì)不同，有學(xué)者認(rèn)為，該司法解釋的規(guī)定“實(shí)質(zhì)是在金錢債務(wù)場(chǎng)合，借助于抵銷制度，使代位權(quán)制度發(fā)揮了簡(jiǎn)易的債權(quán)回收手段的功能”。[9]筆者認(rèn)為，前者與后者雖然在外觀形式上有相似之處，即債權(quán)人代位權(quán)經(jīng)法院審理認(rèn)定成立的，均產(chǎn)生由次債務(wù)人向債權(quán)人履行債務(wù)的結(jié)果，但是前者是在債權(quán)債務(wù)的法定轉(zhuǎn)移效力下認(rèn)定代位權(quán)成立的，因?yàn)閭鶛?quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)移，所以在法律關(guān)系性質(zhì)上是次債務(wù)人向代位債權(quán)人履行清償義務(wù)，代位權(quán)行使的效果直接歸屬于債權(quán)人，后者是在債權(quán)回收簡(jiǎn)易程序制度下認(rèn)定代位權(quán)成立的，其在法律關(guān)系的性質(zhì)上是由次債務(wù)人向債務(wù)人履行清償義務(wù)，代位權(quán)行使的效果并未直接歸屬于債權(quán)人，只是借助于抵銷制度間接地歸屬于債權(quán)人。

在債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)的性質(zhì)為債權(quán)債務(wù)的法定轉(zhuǎn)移效力下，在債務(wù)清償?shù)膶?shí)際效果上，債權(quán)人通過(guò)債權(quán)的受讓而取得債務(wù)人對(duì)其債務(wù)人（次債務(wù)人）的債權(quán)，債權(quán)人得以以自己的名義向次債務(wù)人主張債權(quán)，次債務(wù)人應(yīng)當(dāng)直接向債權(quán)人履行清償義務(wù)；債權(quán)人的債權(quán)因次債務(wù)人的清償?shù)靡詫?shí)現(xiàn)。所以，我國(guó)的合同債權(quán)人代位權(quán)制度既增加了債權(quán)人實(shí)現(xiàn)債權(quán)的途徑，同時(shí)也豐富了債務(wù)清償?shù)姆椒ê屯緩?，使債?quán)人通過(guò)代位債權(quán)的行使實(shí)際上獲得了類似于意定的債務(wù)人以外的第三方清償債務(wù)的效果。“原則上，債務(wù)應(yīng)由債務(wù)人清償，但考慮到債的目的以及要滿足債權(quán)人的權(quán)益，債的給付可由債務(wù)人或第三人履行，不論第三人是否有意清償債務(wù)”，[10]在債的履行和清償制度上，債務(wù)人之外的第三人向債權(quán)人履行了債務(wù)的清償，其效果與債務(wù)人履行債務(wù)的清償是一樣的。

二、行使代位債權(quán)而未獲次債務(wù)人實(shí)際清償或清償不足情形的調(diào)整規(guī)則

（一）代位債權(quán)范圍內(nèi)相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系予以消滅的內(nèi)涵

根據(jù)《合同法解釋（一）》第20條的規(guī)定，債權(quán)人向次債務(wù)人提起的代位權(quán)訴訟經(jīng)人民法院審理后認(rèn)定代位權(quán)成立的，由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù)，債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系即予消滅。也就是說(shuō)，人民法院審理認(rèn)定代位債權(quán)成立的判決或調(diào)解標(biāo)志著債務(wù)人將其對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給了債權(quán)人的行為生效，債權(quán)人有權(quán)要求次債務(wù)人直接向其履行清償義務(wù)。此當(dāng)不存疑義，問(wèn)題是該規(guī)定對(duì)此債權(quán)轉(zhuǎn)移內(nèi)涵的界定并不明確，因?yàn)椤皞鶛?quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系即予消滅”既可以針對(duì)經(jīng)判決或調(diào)解認(rèn)定的代位債權(quán)的那一部分，同時(shí)還可以針對(duì)經(jīng)判決或調(diào)解認(rèn)定的代位債權(quán)中由次債務(wù)人實(shí)際履行清償?shù)哪且徊糠帧?/p>

由于《合同法解釋（一）》第20條規(guī)定的債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)效力歸屬的性質(zhì)屬于債權(quán)債務(wù)的法定轉(zhuǎn)移，因此代位債權(quán)一經(jīng)審理認(rèn)定，相應(yīng)判決或調(diào)解的生效就標(biāo)志著債務(wù)人將其對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給債權(quán)人的行為生效。債務(wù)人既然將自己享有的債權(quán)讓與債權(quán)人，那么作為對(duì)價(jià)，債務(wù)人理當(dāng)要求債權(quán)人免除其相應(yīng)的債務(wù)。同時(shí)，因?yàn)閭鶆?wù)人將其對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給債權(quán)人，債務(wù)人與次債務(wù)人的債權(quán)債務(wù)關(guān)系自然也消滅。這樣，代位債權(quán)一經(jīng)法院認(rèn)定成立生效，在判決認(rèn)定的代位債權(quán)范圍內(nèi)債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系即予消滅。

《合同法》第73條和《合同法解釋（一）》第21條已規(guī)定“代位權(quán)的行使范圍以債權(quán)人的債權(quán)為限”，“債權(quán)人行使代位權(quán)的請(qǐng)求數(shù)額超過(guò)債務(wù)人所負(fù)債務(wù)額或者超過(guò)次債務(wù)人對(duì)債務(wù)人所負(fù)債務(wù)額的，對(duì)超出部分人民法院不予支持”，所以在一般情況下法院認(rèn)定成立的代位債權(quán)的范圍與數(shù)額要小于或者等于債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)范圍與數(shù)額。只要法院審理認(rèn)定代位債權(quán)成立的，其均可以發(fā)生相應(yīng)的債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系消滅的實(shí)際效果。

由此可見，在債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)效力歸屬的性質(zhì)屬于債權(quán)債務(wù)的法定轉(zhuǎn)移的情形下，在相應(yīng)的次債務(wù)人向債權(quán)人實(shí)際履行的債務(wù)清償部分范圍內(nèi)，債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系予以消滅自無(wú)疑問(wèn)；同時(shí)也不會(huì)發(fā)生次債務(wù)人對(duì)法院認(rèn)定的代位債權(quán)的范圍與數(shù)額實(shí)際清償不足，以及對(duì)該清償不足的代位債權(quán)又如何處理等問(wèn)題。

（二）債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人未能或無(wú)法實(shí)際清償?shù)膫鶛?quán)部分的責(zé)任

首先，債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人未實(shí)際清償?shù)膫鶛?quán)部分的債務(wù)清償責(zé)任無(wú)豁免理由。

雖然債權(quán)人向次債務(wù)人提起的代位權(quán)訴訟經(jīng)人民法院審理后認(rèn)定代位權(quán)成立的，次債務(wù)人有義務(wù)向債權(quán)人清償債務(wù)，債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系即予消滅，但是，經(jīng)法院判決或調(diào)解確認(rèn)的債權(quán)不一定必然得以實(shí)現(xiàn)，次債務(wù)人并不一定現(xiàn)實(shí)具備用于清償債務(wù)的責(zé)任財(cái)產(chǎn)和能力，在對(duì)代位債權(quán)的判決或者調(diào)解的執(zhí)行過(guò)程中自然會(huì)出現(xiàn)次債務(wù)人對(duì)該債權(quán)實(shí)際清償不能或不足的事實(shí)。此時(shí)債權(quán)人與債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系已經(jīng)消滅，債權(quán)人就缺乏再要求債務(wù)人對(duì)此未能清償或者清償不足的部分承擔(dān)補(bǔ)充清償或連帶責(zé)任的事實(shí)依據(jù)與法律依據(jù)。這樣，“在債權(quán)人進(jìn)行的代位權(quán)訴訟中，債權(quán)人在取得了向次債務(wù)人主張債權(quán)清償權(quán)利的同時(shí)，卻喪失了原本既有的對(duì)債務(wù)人所享有的債權(quán)主張和清償權(quán)利。這種債權(quán)人行使代位權(quán)的最終后果，不僅沒(méi)有使債權(quán)人在債務(wù)人的責(zé)任財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)上拓展到次債務(wù)人的責(zé)任財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)，反而使債權(quán)人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)又處于一種新的風(fēng)險(xiǎn)境地，甚或增添、擴(kuò)大了債權(quán)人的債權(quán)風(fēng)險(xiǎn)?！盵11]如此設(shè)計(jì)的債權(quán)人代位權(quán)制度與合同法上債權(quán)人代位權(quán)保護(hù)債權(quán)人實(shí)際效益的宗旨并不相符。為此，經(jīng)法院審理認(rèn)定代位權(quán)成立的，因?yàn)榉ǘɑ膫鶛?quán)轉(zhuǎn)移，債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系自可因擬制債的免除而消滅，但是，對(duì)次債務(wù)人未能或無(wú)法實(shí)際清償?shù)膫鶛?quán)部分，債務(wù)人不得豁免債務(wù)清償責(zé)任。

其次，債務(wù)人應(yīng)對(duì)次債務(wù)人未實(shí)際清償?shù)膫鶛?quán)部分負(fù)讓與債權(quán)的清償擔(dān)保責(zé)任。

在肯定債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)效力歸屬的性質(zhì)是債權(quán)債務(wù)法定轉(zhuǎn)移的前提下，在法律效果上債權(quán)人代位權(quán)一經(jīng)法院認(rèn)定成立并生效后，即在判決或調(diào)解認(rèn)定的代位債權(quán)數(shù)額范圍內(nèi)債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系自然予以消滅；在對(duì)代位債權(quán)的判決或者調(diào)解的執(zhí)行過(guò)程中，如果次債務(wù)人對(duì)該債權(quán)實(shí)際清償不能或清償不足的，為公平保護(hù)債權(quán)人的實(shí)際利益，債務(wù)人對(duì)該債權(quán)實(shí)際清償不能或清償不足的部分仍然負(fù)有清償責(zé)任。此種情況下，因?yàn)閭鶛?quán)人與債務(wù)人之間的債已經(jīng)消滅，所以，在法律關(guān)系上，債務(wù)人并不是對(duì)該次債務(wù)人沒(méi)有實(shí)際清償?shù)膫鶛?quán)直接負(fù)有債務(wù)，而是由債務(wù)人對(duì)此負(fù)轉(zhuǎn)移債權(quán)清償擔(dān)保責(zé)任。

具體而言，為達(dá)到由債務(wù)人實(shí)際清償?shù)哪康模瑧?yīng)當(dāng)設(shè)定的規(guī)則是：債務(wù)人在向債權(quán)人轉(zhuǎn)移其對(duì)次債務(wù)人之債權(quán)時(shí)，對(duì)次債務(wù)人清償不能或不足的部分應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保證清償責(zé)任。也就是說(shuō)，在債權(quán)人代位權(quán)訴訟中，債務(wù)人向債權(quán)人轉(zhuǎn)移自己對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)是附帶有條件的，該條件就是債務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)次債務(wù)人未能實(shí)際清償代位債權(quán)人的債權(quán)的部分承擔(dān)清償擔(dān)保責(zé)任。這種擔(dān)保責(zé)任是債務(wù)人向債權(quán)人轉(zhuǎn)移債權(quán)行為所附帶的保障債權(quán)人對(duì)該受讓債權(quán)能全部獲得實(shí)際清償?shù)呢?zé)任。債權(quán)人因?yàn)槭茏屃藗鶆?wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)而實(shí)際免除了債務(wù)人對(duì)自己的債務(wù)，設(shè)定債務(wù)人的這一清償擔(dān)保責(zé)任對(duì)債務(wù)人而言是完全公平合理的。這樣，在次債務(wù)人沒(méi)有或未能全部實(shí)際向債權(quán)人清償代位債權(quán)的情形下，由債務(wù)人承擔(dān)繼續(xù)清償?shù)膿?dān)保責(zé)任，既無(wú)需考慮債權(quán)人與債務(wù)人之間是否還存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，同時(shí)又實(shí)現(xiàn)了對(duì)債權(quán)人實(shí)際利益的保護(hù)和代位權(quán)訴訟的經(jīng)濟(jì)效益。

最后，由債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人未實(shí)際清償?shù)膫鶛?quán)部分負(fù)連帶清償責(zé)任不合法理。

有觀點(diǎn)認(rèn)為：“在債權(quán)人行使代位權(quán)訴訟確認(rèn)此債務(wù)人就債款數(shù)額向債權(quán)人負(fù)有清償責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)確定債務(wù)人對(duì)該債權(quán)數(shù)額應(yīng)負(fù)有連帶清償責(zé)任?！盵12]該觀點(diǎn)就此種代位權(quán)訴訟中由債務(wù)人與次債務(wù)人對(duì)認(rèn)定的代位債權(quán)向債權(quán)人負(fù)連帶清償責(zé)任的性質(zhì)并未明示，即該連帶清償責(zé)任究竟是債務(wù)人、次債務(wù)人對(duì)債權(quán)人的債權(quán)負(fù)連帶保證債的清償責(zé)任還是債務(wù)人、次債務(wù)人作為多數(shù)債務(wù)人連帶對(duì)代位債權(quán)人負(fù)清償責(zé)任的連帶之債呢？

如果是前者，這種連帶保證責(zé)任來(lái)自于約定還是法定必須要明確，否則，不但該連帶保證責(zé)任的發(fā)生依據(jù)會(huì)有隨意性，而且關(guān)于該連帶保證責(zé)任的范圍、期間等也易產(chǎn)生糾紛。

如果是后者，則必然要采取法定的形式予以明確規(guī)定。同時(shí)，其必須具備的一個(gè)前提條件就是，即使代位權(quán)訴訟經(jīng)人民法院審理后認(rèn)定代位權(quán)成立的，可以由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù)，債權(quán)人與債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系也并不消滅。因?yàn)槿绻藭r(shí)債權(quán)人與債務(wù)人之間由于債務(wù)人將其對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)轉(zhuǎn)移給債權(quán)人而法定擬制免除了相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，則債務(wù)人又如何與次債務(wù)人共同對(duì)債權(quán)人負(fù)連帶清償責(zé)任的債務(wù)呢？由此可見，那種認(rèn)為按照《合同法解釋（一）》第20條規(guī)定，法院審理認(rèn)定成立的債權(quán)人代位債權(quán)的法律效力是債的轉(zhuǎn)移，“以債務(wù)人對(duì)債權(quán)人所負(fù)的債款數(shù)額轉(zhuǎn)嫁為由次債務(wù)人向債權(quán)人清償該債款數(shù)額”，又認(rèn)為“為了充分地、最大化地保障債權(quán)人的權(quán)利”，“債權(quán)人在取得次債務(wù)人向其清償債務(wù)的權(quán)利的同時(shí)，債務(wù)人對(duì)其原本所負(fù)有的清償責(zé)任并不喪失”的觀點(diǎn)顯然有缺陷。[13]

另外，在《合同法解釋（一）》第20條規(guī)定將認(rèn)定債權(quán)人代位權(quán)成立的法律效果界定為債務(wù)人將其對(duì)次債務(wù)人的相應(yīng)債權(quán)轉(zhuǎn)移給債權(quán)人而替代債務(wù)履行，并由次債務(wù)人直接向債權(quán)人履行該相應(yīng)債權(quán)清償義務(wù)的前提下，斷然不存在由債務(wù)人與次債務(wù)人共同對(duì)債權(quán)人的債權(quán)負(fù)連帶清償責(zé)任債務(wù)的條件。這是因?yàn)槿绻颂幰髠鶆?wù)人與次債務(wù)人共同對(duì)債權(quán)人的債權(quán)負(fù)連帶清償責(zé)任，根據(jù)連帶之債的基本規(guī)則，“連帶債務(wù)的債權(quán)人，得對(duì)于債務(wù)人中的之一或數(shù)人或其全體，同時(shí)或先后，請(qǐng)求全部或一部之給付，連帶債務(wù)未全部履行前，全體債務(wù)人仍負(fù)連帶責(zé)任”，[14]那么，代位債權(quán)人既有權(quán)請(qǐng)求債務(wù)人履行全部或部分債權(quán)，也有權(quán)請(qǐng)求次債務(wù)人履行全部或部分債權(quán)，如此，《合同法解釋（一）》第20條規(guī)定中的“由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù)”就變得沒(méi)有實(shí)際意義了。推斷《合同法解釋（一）》第20條規(guī)定的本意，債權(quán)人的代位權(quán)經(jīng)法院認(rèn)定成立后，不但債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)移給了債權(quán)人并由其免除相應(yīng)債務(wù)以使相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系消滅，而且由次債務(wù)人向債權(quán)人直接履行該相應(yīng)債權(quán)清償義務(wù)是債權(quán)人向次債務(wù)人提起代位權(quán)訴訟后，經(jīng)審理認(rèn)定代位債權(quán)成立的直接法律效力與后果，如果此時(shí)仍然保留債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的債權(quán)并請(qǐng)求債務(wù)人清償債權(quán)純屬多余，既不合法理，也徒使法律關(guān)系復(fù)雜化。

三、關(guān)于代位債權(quán)人優(yōu)先受償債權(quán)的事實(shí)效果的調(diào)整規(guī)則

（一）債權(quán)債務(wù)法定轉(zhuǎn)移屬性下代位債權(quán)人事實(shí)上優(yōu)先受償債權(quán)的效果

《合同法解釋（一）》第20條的規(guī)定雖然沒(méi)有明示行使代位權(quán)的債權(quán)人具有比債務(wù)人之其他債權(quán)人優(yōu)先獲得清償?shù)臋?quán)利，但是，由于該司法解釋對(duì)債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)的效力歸屬采債權(quán)債務(wù)的法定轉(zhuǎn)移的性質(zhì)，并且我國(guó)《合同法》及其司法解釋所規(guī)定的合同債權(quán)人代位權(quán)的行使采取的是訴訟模式，代位債權(quán)人通過(guò)代位權(quán)訴訟受讓債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)后，其自然有權(quán)就已受讓部分的債權(quán)要求次債務(wù)人清償。在此情況下 ，代位債權(quán)人獲得次債務(wù)人的債權(quán)清償在法律上已經(jīng)與債務(wù)人沒(méi)有關(guān)系了，如果債務(wù)人同時(shí)還向其他人負(fù)有到期債務(wù)，代位債權(quán)人與債務(wù)人的其他債權(quán)人之間也不存在法律上的孰先孰后受償?shù)膯?wèn)題了。這樣所產(chǎn)生的結(jié)果乃是，通過(guò)合同債權(quán)人代位權(quán)制度的安排和實(shí)施，作為債務(wù)人共同債權(quán)人之一部分的代位債權(quán)人事實(shí)上獲得了優(yōu)先于債務(wù)人的其他債權(quán)人的債權(quán)清償效果。這種事實(shí)上的優(yōu)先效果來(lái)源于法定化的債權(quán)人代位權(quán)，以及法定化的債權(quán)人代位權(quán)效力歸屬的性質(zhì)。這樣設(shè)定債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)的效力歸屬，的確像有關(guān)學(xué)者擔(dān)心的那樣會(huì)產(chǎn)生代位債權(quán)人優(yōu)先債權(quán)。本來(lái)未行使代位債權(quán)的債權(quán)人與代位債權(quán)人對(duì)債務(wù)人債權(quán)的受償效力次序是一致的，在此情況下，未行使代位債權(quán)的債權(quán)人卻成了居后的債權(quán)人。這一結(jié)果違背了債權(quán)人平等的原則。對(duì)此，需要對(duì)債權(quán)債務(wù)法定轉(zhuǎn)移屬性下代位債權(quán)人事實(shí)上優(yōu)先受償債權(quán)的效果進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，以實(shí)現(xiàn)債權(quán)平等宗旨。

（二）代位債權(quán)人事實(shí)上優(yōu)先受償債權(quán)的效果的調(diào)整規(guī)則

不可否認(rèn)，代位債權(quán)人比債務(wù)人的其他債權(quán)人在事實(shí)上有優(yōu)先受償債權(quán)，這的確是由于界定債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)效力歸屬的性質(zhì)為債權(quán)債務(wù)的法定轉(zhuǎn)移而產(chǎn)生的。對(duì)此，較為公平、合理的解決方法是，在鼓勵(lì)債權(quán)人積極向債務(wù)人主張權(quán)利、減少“三角債”、提高債權(quán)清償效率、平等保護(hù)債權(quán)人債權(quán)的基礎(chǔ)上，合同法司法解釋應(yīng)當(dāng)為債權(quán)人代位權(quán)經(jīng)訴訟被認(rèn)定成立后，債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系予以消滅的后果設(shè)定一定的規(guī)范規(guī)則以維護(hù)債權(quán)人平等原則。其具體規(guī)則可以是：在維持債權(quán)人代位權(quán)的訴訟中債務(wù)人將其對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給債權(quán)人以免除其對(duì)債權(quán)人的債務(wù)之規(guī)則的同時(shí)，如果由此使債務(wù)人財(cái)產(chǎn)減少并造成不能清償對(duì)其他債權(quán)人到期債務(wù)的后果，債務(wù)人的其他債權(quán)人有權(quán)向法院請(qǐng)求撤銷該債權(quán)轉(zhuǎn)讓（代位債權(quán)）。

債務(wù)人的其他債權(quán)人所享有的這種撤銷權(quán)是實(shí)體權(quán)利，其行使的方式必須通過(guò)法院審理才能實(shí)現(xiàn)。即使將債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)的效力歸屬的性質(zhì)設(shè)定為債權(quán)債務(wù)的法定轉(zhuǎn)移，債權(quán)人行使代位權(quán)的結(jié)果不歸屬于債務(wù)人，而直接歸屬于債權(quán)人，債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的債權(quán)事實(shí)上通過(guò)向債務(wù)人的債務(wù)人（次債務(wù)人）請(qǐng)求清償及直接履行而實(shí)現(xiàn)，然而這種債權(quán)人比債務(wù)人的其他債權(quán)人優(yōu)先受償債權(quán)的效果只是事實(shí)上的，不是法律上的。一方面?zhèn)鶆?wù)人的其他債權(quán)人如果對(duì)債務(wù)人同時(shí)也行使代位權(quán)并符合法定條件的話，該其他債權(quán)人也能獲得這種事實(shí)上的優(yōu)先受償；另一方面在代位債權(quán)人缺乏約定的債權(quán)擔(dān)保權(quán)以及經(jīng)濟(jì)政策上需予優(yōu)先照顧事由的情況下，其既不可能取得法律上的優(yōu)先受償權(quán)，也不會(huì)享有較同一債務(wù)人的其他債權(quán)人的優(yōu)先受償權(quán)利。

正因?yàn)榇粋鶛?quán)人比債務(wù)人的其他債權(quán)人享有優(yōu)先受償債權(quán)的效果是事實(shí)上的，所以法律上并不保證這種優(yōu)先受償債權(quán)的效果，債權(quán)人也不能基于行使代位權(quán)而獲得對(duì)債務(wù)人履行清償義務(wù)的優(yōu)先受償權(quán)利。與此同時(shí)，雖然在債權(quán)人代位權(quán)訴訟中代位權(quán)成立，債權(quán)人受讓債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)以相應(yīng)免除債務(wù)人對(duì)債權(quán)人的債務(wù)，這與債務(wù)人任意履行相當(dāng)；但是，債務(wù)人“任意履行規(guī)則也有其適用的前提，即債務(wù)人責(zé)任財(cái)產(chǎn)足夠清償其全部債務(wù)。倘若不夠清償，仍然允許債務(wù)人任意履行，則可能發(fā)生有的債權(quán)人獲得完全的清償，而其他的債權(quán)人不能獲得完全的清償甚至完全不能獲得清償，至為不公”。[15]也就是說(shuō)，這種債權(quán)人行使代位權(quán)而產(chǎn)生的事實(shí)上的優(yōu)先受償效果破壞了（一般）債權(quán)人平等的原則；該事實(shí)上的債權(quán)人的優(yōu)先受償效果與在法律上設(shè)置方便債權(quán)人實(shí)現(xiàn)債權(quán)、督促債務(wù)人及時(shí)主張自己債權(quán)以充實(shí)自己的責(zé)任財(cái)產(chǎn)的債權(quán)人代位權(quán)制度之宗旨也并不相符。所以，對(duì)代位債權(quán)人制度帶來(lái)的這種事實(shí)上的優(yōu)先受償效果有必要作出合理的限制：債權(quán)人向次債務(wù)人提起的代位權(quán)訴訟經(jīng)人民法院審理后認(rèn)定代位權(quán)成立的，由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù)，債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系即予消滅；由此使債務(wù)人財(cái)產(chǎn)減少并造成不能清償對(duì)其他債權(quán)人到期債務(wù)的后果的，債務(wù)人的其他債權(quán)人有權(quán)向法院請(qǐng)求撤銷該次債務(wù)人向債權(quán)人的清償。

四、關(guān)于次債務(wù)人對(duì)代位債權(quán)人行使抗辯權(quán)的后果的調(diào)整規(guī)則

雖然《合同法解釋（一）》第18條規(guī)定“在代位權(quán)訴訟中，次債務(wù)人對(duì)債務(wù)人的抗辯，可以向債權(quán)人主張”，但是該司法解釋對(duì)次債務(wù)人向債權(quán)人抗辯（成立）的后果是什么，以及該后果是直接由債權(quán)人承擔(dān)還是直接由債務(wù)人承擔(dān)并未明確規(guī)定。

（一）次債務(wù)人對(duì)代位債權(quán)人行使其對(duì)債務(wù)人抗辯權(quán)的后果

在《合同法解釋（一）》第20條所確定的代位權(quán)訴訟中的債務(wù)人將其對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)轉(zhuǎn)移給債權(quán)人的規(guī)則中，債權(quán)轉(zhuǎn)移的生效是以債權(quán)人代位權(quán)經(jīng)法院審理認(rèn)定成立并生效為標(biāo)志的，所以，如果在債權(quán)人提起代位權(quán)訴訟以后，次債務(wù)人作為被告，直接向作為原告的債權(quán)人主張其對(duì)債務(wù)人的抗辯，經(jīng)法院審理認(rèn)定次債務(wù)人的此類抗辯主張成立的，則會(huì)部分或全部地影響債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的可強(qiáng)制執(zhí)行債權(quán)的范圍和數(shù)量，如次債務(wù)人向債權(quán)人主張債務(wù)人對(duì)其的債權(quán)消滅的抗辯權(quán)、債權(quán)抵銷的抗辯權(quán)、債權(quán)已罹訴訟時(shí)效的抗辯權(quán)等等。這種抗辯權(quán)經(jīng)審理認(rèn)定成立的，在認(rèn)定成立的范圍和數(shù)額內(nèi)，債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)將相應(yīng)地消滅或者得不到法院的支持。既然債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)將消滅或者得不到法院的支持，債權(quán)人代位權(quán)成立的要件就有所欠缺，債權(quán)人的代位權(quán)自然難以成立。這樣，《合同法解釋（一）》第20條規(guī)定的“由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù)，債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系即予消滅”的后果也自然不會(huì)發(fā)生。由此可見，次債務(wù)人向債權(quán)人主張的其對(duì)債務(wù)人的抗辯權(quán)經(jīng)審理認(rèn)定成立的，在其相應(yīng)的范圍內(nèi)就不會(huì)發(fā)生債務(wù)人將其對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)讓與給債權(quán)人，以及債權(quán)人有權(quán)要求次債務(wù)人直接向其履行清償義務(wù)的后果。

（二）次債務(wù)人對(duì)代位債權(quán)人行使其對(duì)債務(wù)人抗辯權(quán)的后果的歸屬

按照債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)的效力歸屬是債權(quán)債務(wù)的法定轉(zhuǎn)移的性質(zhì)，在債權(quán)人行使代位債權(quán)的過(guò)程中，次債務(wù)人對(duì)債權(quán)人所主張的因其與債務(wù)人之間債的關(guān)系而產(chǎn)生的抗辯權(quán)的后果自然應(yīng)當(dāng)由債權(quán)人承擔(dān)。因?yàn)閭鶛?quán)人受讓取得債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)除了形式外，與一般債權(quán)讓與并無(wú)本質(zhì)不同。這種債權(quán)轉(zhuǎn)移發(fā)生了債的主體的變更，并未改變債的內(nèi)容，“債的同一性并不因債權(quán)讓與而喪失，因而債權(quán)原有的瑕疵，不能不隨同移轉(zhuǎn)于受讓人，債務(wù)人可以對(duì)抗原債權(quán)人的事由，自然可以對(duì)抗新的債權(quán)人?！盵16]所以，為保證次債務(wù)人不因債務(wù)人對(duì)其債權(quán)的轉(zhuǎn)讓而受到損害，次債務(wù)人對(duì)債務(wù)人的抗辯自然可以向代位債權(quán)人主張。對(duì)此，合同法司法解釋也就沒(méi)有必要再就次債務(wù)人向債權(quán)人抗辯（成立）的后果是直接由債權(quán)人承擔(dān)還是直接由債務(wù)人承擔(dān)制定規(guī)則，只要適用我國(guó)《合同法》第82條規(guī)定的債權(quán)讓與的債務(wù)人可行使抗辯權(quán)的效力規(guī)則，以及類推適用我國(guó)《合同法》第150條規(guī)定的應(yīng)由出賣人對(duì)出賣標(biāo)的物承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任的規(guī)則即可。

然而，我國(guó)《合同法》規(guī)定的債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)的方式是法院訴訟，在債權(quán)人代位權(quán)訴訟中，債權(quán)人、債務(wù)人、次債務(wù)人均是訴訟當(dāng)事人，在此合同債權(quán)人代位行使債務(wù)人債權(quán)的法律關(guān)系中，債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人享有有效的債權(quán)是代位債權(quán)得以成立的必要條件之一，所以，次債務(wù)人對(duì)債務(wù)人的抗辯，當(dāng)然可以向債權(quán)人主張；次債務(wù)人向債權(quán)人主張的其對(duì)債務(wù)人的抗辯權(quán)經(jīng)審理認(rèn)定成立的，代位債權(quán)就不成立。既然債權(quán)人的代位債權(quán)不成立，自然不會(huì)發(fā)生債務(wù)人將其對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)讓與給債權(quán)人，以及債權(quán)人有權(quán)要求次債務(wù)人直接向其履行清償義務(wù)的后果。進(jìn)一步而言，既然次債務(wù)人向債權(quán)人主張的其對(duì)債務(wù)人的抗辯權(quán)成立不會(huì)發(fā)生債務(wù)人向債權(quán)人讓與其對(duì)次債務(wù)人債權(quán)的結(jié)果，次債務(wù)人就缺乏向債權(quán)人抗辯的基礎(chǔ)，也就沒(méi)有適用我國(guó)《合同法》第82條規(guī)定的債權(quán)讓與的債務(wù)人可行使抗辯權(quán)的效力規(guī)則，以及類推適用我國(guó)《合同法》第150條規(guī)定的應(yīng)由出賣人對(duì)出賣標(biāo)的物承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任規(guī)則的必要。如此一來(lái)，認(rèn)定代位權(quán)成立的要件不具備，代位權(quán)就不成立，也無(wú)債權(quán)債務(wù)的轉(zhuǎn)移，就無(wú)次債務(wù)人抗辯的基礎(chǔ)和前提，那么，為什么《合同法解釋（一）》還規(guī)定在代位權(quán)被認(rèn)定成立前次債務(wù)人可對(duì)債權(quán)人行使抗辯權(quán)呢？難道是司法解釋的制定者顧此失彼嗎？其實(shí)，代位權(quán)訴訟中的次債務(wù)人對(duì)債權(quán)人的抗辯權(quán)的基礎(chǔ)和理由并不是債權(quán)人受讓于債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)，使債權(quán)原有的瑕疵隨同移轉(zhuǎn)于受讓人，次債務(wù)人可以對(duì)抗債務(wù)人的事由，自然可以對(duì)抗債權(quán)人；而是因?yàn)榇藭r(shí)債權(quán)人代位債務(wù)人行使債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)，“沒(méi)有理由將第三人（如次債務(wù)人—筆者注）置于與債務(wù)人自己行使其權(quán)利相比更為不利的地位。”[17]次債務(wù)人對(duì)債權(quán)人主張抗辯的實(shí)質(zhì)還是對(duì)債務(wù)人的抗辯，如果抗辯成立，其后果在形式上是債權(quán)人的代位權(quán)不能成立，其后果在本質(zhì)上是債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)將在相應(yīng)范圍或數(shù)額內(nèi)消滅或者不具有可強(qiáng)制執(zhí)行的效力。

應(yīng)當(dāng)注意的是，這種抗辯權(quán)成立的后果與一般債權(quán)讓與中債務(wù)人對(duì)債權(quán)受讓人的抗辯權(quán)成立的后果在內(nèi)容、主體和對(duì)象等方面均是不同的。所以，《合同法解釋（一）》規(guī)定在代位權(quán)訴訟中次債務(wù)人對(duì)債務(wù)人的抗辯可以向債權(quán)人主張是完全有必要的。而稍有遺憾的是，《合同法解釋（一）》并未在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步規(guī)定次債務(wù)人對(duì)債務(wù)人的抗辯向債權(quán)人主張以后經(jīng)審理認(rèn)定成立的后果及其歸屬，從而使得在不能適用我國(guó)《合同法》第82條規(guī)定的債權(quán)讓與的債務(wù)人可行使抗辯權(quán)的效力規(guī)則，以及類推適用我國(guó)《合同法》第150條規(guī)定的應(yīng)由出賣人對(duì)出賣標(biāo)的物承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任規(guī)則的情況下，在次債務(wù)人向債權(quán)人主張抗辯成立的后果的歸屬與分配方面缺乏規(guī)則。

由此可見，我國(guó)的合同法司法解釋除了有必要規(guī)定“在代位權(quán)訴訟中，次債務(wù)人對(duì)債務(wù)人的抗辯，可以向債權(quán)人主張”的規(guī)則外，還必須規(guī)定“在代位權(quán)訴訟中，次債務(wù)人對(duì)債務(wù)人的抗辯向債權(quán)人主張經(jīng)審理認(rèn)定成立的，債權(quán)人的代位權(quán)不能成立，債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)在相應(yīng)范圍或數(shù)額內(nèi)消滅或者不具有可強(qiáng)制執(zhí)行效力”的規(guī)則。

五、債務(wù)人的其他債權(quán)人撤銷債權(quán)代位清償?shù)南嚓P(guān)規(guī)則

（一）其他債權(quán)人對(duì)債權(quán)代位清償撤銷權(quán)的構(gòu)成條件與客體

經(jīng)人民法院審理后認(rèn)定代位權(quán)成立，由次債務(wù)人向（代位）債權(quán)人履行清償義務(wù)，由此使債務(wù)人財(cái)產(chǎn)減少并造成不能清償對(duì)其他債權(quán)人到期債務(wù)的，債務(wù)人的其他債權(quán)人有權(quán)向法院請(qǐng)求撤銷該清償。這既是對(duì)合同代位債權(quán)制度帶來(lái)的這種（代位）債權(quán)人事實(shí)上的優(yōu)先受償效果的合理限制，也是對(duì)其他債權(quán)人平等受償權(quán)的必要的實(shí)質(zhì)性的保障，所以，債務(wù)人的其他債權(quán)人所享有的這種撤銷權(quán)是實(shí)體權(quán)利。只要債權(quán)人向次債務(wù)人提起的代位權(quán)訴訟由人民法院確認(rèn)代位債權(quán)成立，債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)相應(yīng)予以消滅，并由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù)，由此造成債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)減少的，已造成或者將來(lái)必然會(huì)造成不能或者部分不能清償債務(wù)人到期債務(wù)的，債務(wù)人的其他債權(quán)人就享有此權(quán)利。

債務(wù)人的其他債權(quán)人享有的這項(xiàng)撤銷權(quán)的客體是（代位）債權(quán)人的債務(wù)人與其債務(wù)人（次債務(wù)人）之間的債務(wù)清償與債權(quán)受償行為，其本人并未加人上述民事法律行為之中，所以，債務(wù)人的其他債權(quán)人的這一撤銷權(quán)不是法律關(guān)系當(dāng)事人一方享有的撤銷權(quán)，類似于我國(guó)合同法上的債權(quán)人（針對(duì)其他當(dāng)事人之間的民事法律行為）撤銷權(quán)。當(dāng)然，其本質(zhì)還是“以自己之意思表示，消滅法律行為的效力為內(nèi)容之權(quán)利”，[18]也是“使債務(wù)人的責(zé)任財(cái)產(chǎn)回復(fù)至行為前的狀態(tài)”[19]的民事實(shí)體權(quán)利。債務(wù)人的其他債權(quán)人依此權(quán)利可以以其單方的意思表示使次債務(wù)人向（代位）債權(quán)人的清償溯及既往地消滅，同時(shí)又將該已清償?shù)呢?cái)產(chǎn)原物返還或者作價(jià)回復(fù)給次債務(wù)人。

（二）其他債權(quán)人對(duì)債權(quán)代位清償撤銷權(quán)的行使方式與限制

債務(wù)人的其他債權(quán)人行使這一撤銷權(quán)應(yīng)當(dāng)采取向法院請(qǐng)求的訴訟方式。因?yàn)殡m然德國(guó)民法等規(guī)定，撤銷權(quán)的行使采取撤銷權(quán)人向?qū)Ψ疆?dāng)事人為撤銷的意思表示的方式，[20]并且“從理論上講，合同和其他法律行為的變更涉及雙方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的改變，不經(jīng)過(guò)當(dāng)事人的協(xié)商同意，直接由法院或仲裁機(jī)構(gòu)決定，既涉及與意思自治原則之間的關(guān)系，又容易出現(xiàn)不合理結(jié)果”，[21]但是考慮到債務(wù)人的其他債權(quán)人享有的這一撤銷權(quán)的客體是其他人之間的民事法律行為，并且該民事法律行為具體內(nèi)容的債務(wù)清償與債權(quán)受償?shù)陌l(fā)生原因—債權(quán)的轉(zhuǎn)移是通過(guò)法定的訴訟形式作出的；加之我國(guó)《民法通則》、《合同法》、《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行＜中華人民共和國(guó)民法通則＞若干問(wèn)題的意見》等法律規(guī)范均要求通過(guò)向法院或者仲裁機(jī)構(gòu)請(qǐng)求的方式行使對(duì)法律行為的撤銷權(quán)，如果該撤銷權(quán)的行使不采取訴訟方式則既難以保證此撤銷權(quán)產(chǎn)生有效結(jié)果，也不符合法律行為的體系效果。

由于債務(wù)人的其他債權(quán)人享有的這一撤銷權(quán)直接針對(duì)的是次債務(wù)人與債權(quán)人之間的債務(wù)清償與債權(quán)受償行為，因此，債務(wù)人的其他債權(quán)人行使這一撤銷權(quán)的相對(duì)方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)是次債務(wù)人與（代位）債權(quán)人。在該撤銷權(quán)訴訟或者仲裁中，以次債務(wù)人與（代位）債權(quán)人為被告或者被申請(qǐng)人。在效果方面，債務(wù)人的其他債權(quán)人撤銷次債務(wù)人與債權(quán)人之間的債務(wù)清償和債權(quán)受償行為并不影響代位債權(quán)成立的訴訟認(rèn)定結(jié)果，如果經(jīng)訴訟認(rèn)定代位債權(quán)成立，次債務(wù)人并不直接向（代位）債權(quán)人清償債務(wù)而是向（代位）債權(quán)人的債務(wù)人清償債務(wù)，或者在次債務(wù)人直接向（代位）債權(quán)人清償債務(wù)的同時(shí)，（代位）債權(quán)人的債務(wù)人向其債權(quán)人（債務(wù)人的其他債權(quán)人）提供擔(dān)保的，則次債務(wù)人與債權(quán)人之間的債務(wù)清償并不損害其他債權(quán)人的利益。在這種情形下，次債務(wù)人直接向（代位）債權(quán)人清償就不會(huì)損害債務(wù)人的其他債權(quán)人的債權(quán)平等受償利益，因該撤銷權(quán)要件缺乏，債務(wù)人的其他債權(quán)人就不享有這一撤銷權(quán)。

在債務(wù)人的其他債權(quán)人行使這一撤銷權(quán)而向法院或者仲裁機(jī)構(gòu)請(qǐng)求撤銷次債務(wù)人向（代位）債權(quán)人的債務(wù)清償?shù)倪^(guò)程中，債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)狀況或者其清償債務(wù)的能力是雙方當(dāng)事人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)問(wèn)題；由于在債權(quán)人代位權(quán)訴訟中已認(rèn)定了債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)范圍與數(shù)額，因此可以將債務(wù)人列為無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人參與訴訟，那樣有利于查清事實(shí)，解決糾紛；如果債務(wù)人在債務(wù)人的其他債權(quán)人行使這一撤銷權(quán)的訴訟中愿意提供有效的相當(dāng)擔(dān)保的，因債務(wù)人的其他債權(quán)人不再享有該撤銷權(quán)，故債務(wù)人的其他債權(quán)人行使這一撤銷權(quán)的訴訟應(yīng)當(dāng)以撤訴形式或者訴訟調(diào)解、和解形式結(jié)束。如果作為原告的債務(wù)人的其他債權(quán)人在此情形下既不愿意撤訴，也不愿意庭內(nèi)調(diào)解、和解的，法院應(yīng)當(dāng)以債務(wù)人的其他債權(quán)人不享有這一撤銷權(quán)為理由判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求。

關(guān)于債務(wù)人的其他債權(quán)人撤銷債權(quán)代位清償?shù)钠谙蓿蛟摮蜂N權(quán)針對(duì)的是債務(wù)人的責(zé)任財(cái)產(chǎn)，目的在于保全一般債權(quán)人全體的共同利益，所以準(zhǔn)用我國(guó)《合同法》第75條的規(guī)定即可。

注釋:

[1]鄭玉波：《民法債編總論》（修訂第2版），陳榮隆修訂，中國(guó)政法大學(xué)出版社2004年版，第291頁(yè)。

[2]參見崔建遠(yuǎn)主編：《合同法》第3版，法律出版社2003年版，第110頁(yè)。

[3]同上注，第115頁(yè)。

[4]參見王闖：《最高人民法院＜關(guān)于適用中華人民共和國(guó)合同法若干問(wèn)題的解釋（一）＞的解釋與適用》，載李國(guó)光主編：《經(jīng)濟(jì)審判指導(dǎo)與參考》第2卷，第48頁(yè)。轉(zhuǎn)引自韓世遠(yuǎn)：《合同法總論》，法律出版社2004年版，第389頁(yè)。

[5]同前注[2]，崔建遠(yuǎn)主編書，第116頁(yè)。

[6]同上注。

[7]同前注[4]，韓世遠(yuǎn)書，第388頁(yè)。

[8]同前注[2]，崔建遠(yuǎn)主編書，第115頁(yè)。

[9]同前注[2]，崔建遠(yuǎn)主編書，第115～116頁(yè)；同前注[4]，韓世遠(yuǎn)書，第388頁(yè)。

[10]jose falcao, fernando casal, sarrnento oliveira, paulo ferreira da cunha: nosoes gerais de direito civili i, publicasoes: o direito,macau-1993, s.195.

[11]劉挺、王文信：《債務(wù)人對(duì)代位權(quán)訴訟確認(rèn)的數(shù)額應(yīng)負(fù)連帶責(zé)任》，《人民法院報(bào)》2007年11月15日第6版。

[12]同前注[11]，劉挺、王文信文。

[13]同前注[11]，劉挺、王文信文。

[14]王澤鑒：《民法概要》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2003年版，第284頁(yè)。

[15]同前注[4]，韓世遠(yuǎn)書，第391頁(yè)。

[16]同前注[2]，崔建遠(yuǎn)主編書，第117頁(yè)。

[17]同前注[4]，韓世遠(yuǎn)書，第384頁(yè)。

[18]史尚寬：《民法總論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年版，第585頁(yè)。

篇（2）

根據(jù)《中華人民共和國(guó)土地管理法》第九、十、十四條規(guī)定，為了使地籍管理工作制度化、規(guī)范化，經(jīng)過(guò)調(diào)查研究、總結(jié)各地試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，我局制定了《城鎮(zhèn)村莊地籍調(diào)查規(guī)程(試行)》和《全國(guó)土地登記規(guī)則(試行)》，現(xiàn)印發(fā)給你們?cè)囆?。試行中的?jīng)驗(yàn)和問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)反映給我們，以便進(jìn)一步修改、完善。

在執(zhí)行《規(guī)程》和《規(guī)則》中，需注意以下事項(xiàng)：

  1. 各級(jí)土地管理干部，要認(rèn)真學(xué)習(xí)地籍管理方面的知識(shí)，不斷提高地籍管理水平和業(yè)務(wù)能力。

  2. 地籍管理是土地管理的基礎(chǔ)工作，地籍測(cè)量是地籍管理的專業(yè)測(cè)量。在開展地籍調(diào)查時(shí)，應(yīng)充分利用各部門現(xiàn)有、適用的圖件進(jìn)行修測(cè)調(diào)繪；沒(méi)有符合要求圖件的地方，憶分發(fā)揮有測(cè)繪力量部門的作用，可采取投標(biāo)的方法由他們承擔(dān)。不論哪個(gè)單位承擔(dān)，都必須執(zhí)行本試行規(guī)程和規(guī)則，工作完成后，將所有原始、成果資料全部交土地管理部門。

篇（3）

 

2020年公司人力資源系統(tǒng)框架     一級(jí) 二級(jí) 三級(jí) 四級(jí)(文案) 緊急程度 重要程度 編制任務(wù)排序 資料提供責(zé)任人 目標(biāo)完成時(shí)間 實(shí)際完成時(shí)間 落地情況 修訂情況 備注     人力資源管理手冊(cè) 企業(yè)戰(zhàn)略管理 發(fā)展戰(zhàn)略 中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略 　 　 　 　 　 　 　   營(yíng)銷戰(zhàn)略 市場(chǎng)定位、開發(fā)及競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略 　 　 　 　   人才戰(zhàn)略 年度人才培養(yǎng)計(jì)劃、聘用計(jì)劃 　 　 　 　     財(cái)務(wù)戰(zhàn)略 　 　 　 　 　     企業(yè)文化系統(tǒng) 戰(zhàn)略價(jià)值定位 企業(yè)核心價(jià)值觀、企業(yè)使命、愿景、經(jīng)營(yíng)理念、服務(wù)理念、發(fā)展理念 　 　 　 　 　 　 　     組織價(jià)值定位 企業(yè)精神、口號(hào)、作風(fēng)、人才理念、工作理念、團(tuán)隊(duì)理念、管理理念 　 　 　 　     職能工作定位 行政、人力資源、服務(wù)、財(cái)務(wù)工作理念 　 　 　 　     組織架構(gòu) 事業(yè)部架構(gòu) 各事業(yè)部業(yè)務(wù)內(nèi)容、簡(jiǎn)介、概述、發(fā)展歷程 　 　 　 　 　 　 　     部門架構(gòu) 各部門職責(zé)、業(yè)務(wù)范圍 　 　 　 　     人員架構(gòu) 工作說(shuō)明書 　 　 　 　     工作流程 工作流程SOP、模型 　 　 　 　     人才管理策略與規(guī)劃規(guī)則 人才管理策略策劃規(guī)范 　 　 　 　 　 　 　 　     人力資源管理年度規(guī)劃 人員配置表 　 　 　 　     公司組織管理基本規(guī)范 　 　 　 　 　     公司各類會(huì)議管理規(guī)定 會(huì)議簽到表、會(huì)議紀(jì)要 　 　 　 　     廉潔自律承諾書 承諾書文本 　 　 　 　     員工招聘與配置管理規(guī)則 員工招聘和錄用規(guī)范 履歷表、員工花名冊(cè)、上崗?fù)ㄖ獑?　 　 　 　 　 　 　     員工崗位標(biāo)準(zhǔn) 工作說(shuō)明書 　 　 　 　     筆試題庫(kù) 各類試卷、性格人格測(cè)試卷 　 　 　 　     員工入職指引 新入職流程 　 　 　 　     員工學(xué)習(xí)和發(fā)展管理規(guī)則 員工培訓(xùn)管理規(guī)定 面談?dòng)涗洷?、效果評(píng)估表 　 　 　 　 　 　 　     員工培訓(xùn)計(jì)劃 員工培訓(xùn)計(jì)劃表、 　 　 　 　     內(nèi)部崗位競(jìng)聘選拔管理辦法 競(jìng)聘報(bào)名審批表 　 　 　 　     人才梯隊(duì)建設(shè)計(jì)劃 人才培養(yǎng)計(jì)劃表、師帶徒確立書 　 　 　 　     內(nèi)部講師管理規(guī)定 聘書、培訓(xùn)師資質(zhì)評(píng)價(jià)表 　 　 　 　     委外培訓(xùn)管理規(guī)范 委外培訓(xùn)審批單，培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)表 　 　 　 　     員工績(jī)效管理基本規(guī)則 績(jī)效考核管理辦法 績(jī)效考核表、績(jī)效考核記錄、績(jī)效 　 　 　 　 　 　 　     經(jīng)濟(jì)責(zé)任制 工作任務(wù)書、承諾書、軍令狀 　 　 　 　     員工薪酬管理基本規(guī)則 員工假期和出勤管理規(guī)定 加班單、請(qǐng)修單、考勤表 　 　 　 　 　 　 　     社會(huì)保險(xiǎn)管理辦法 　 　 　 　 　     員工福利管理辦法 福利地圖 　 　 　 　     員工契合管理基本規(guī)則 員工獎(jiǎng)懲條例 獎(jiǎng)懲細(xì)則 　 　 　 　 　 　 　     勞動(dòng)合同管理辦法 勞動(dòng)合同文本 　 　 　 　     勞動(dòng)爭(zhēng)議處理辦法 　 　 　 　 　     員工申訴管理辦法 面談?dòng)涗洷?　 　 　 　     員工離職管理辦法 離職申請(qǐng)單 　 　 　 　     先進(jìn)員工評(píng)選規(guī)定 評(píng)比細(xì)則 　 　 　 　     行政綜合管理 會(huì)議管理制度 會(huì)議培訓(xùn)記錄表、會(huì)議室使用記錄表 　 　 　 　 　 　 　     員工轉(zhuǎn)正升級(jí)管理制度 轉(zhuǎn)正升級(jí)表 　 　 　 　     崗位輪換與人員調(diào)動(dòng)管理制度 調(diào)動(dòng)審批表 　 　 　 　     公務(wù)用車管理制度 用車審批單、用車登記表 　 　 　 　     出差管理辦法 出差審批單 　 　 　 　     活動(dòng)組織管理辦法 　 　 　 　 　     接待管理辦法 　 　 　 　 　     網(wǎng)絡(luò)信息維護(hù)管理辦法 　 　 　 　 　     外聯(lián)公關(guān)管理辦法 　 　 　 　 　     編制：                            

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篇（4）

2 建筑工程施工的現(xiàn)狀

2.1 施工項(xiàng)目合同管理不合理

由于我國(guó)建筑市場(chǎng)尚未成熟，一些不平等條款往往會(huì)出現(xiàn)在工程項(xiàng)目投資企業(yè)與施工企業(yè)簽訂的合同中。一些情況下施工企業(yè)也會(huì)接受不平等條款，目的是在日漸激烈的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上獲得一定的份額。有時(shí)候，為了工程進(jìn)度的需要，施工企業(yè)會(huì)在施工過(guò)程中對(duì)合同條款進(jìn)行私自改動(dòng)，這種行為對(duì)建筑行業(yè)的秩序是一種公然的挑釁。雖然有時(shí)候條款中會(huì)存在一些技術(shù)方面的可觀限制因素，但合同條款一經(jīng)確定絕對(duì)不允許私自改動(dòng)。另外，在當(dāng)前的建筑市場(chǎng)上合同違約現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生。我國(guó)建筑市場(chǎng)缺少規(guī)范的合同管理規(guī)則是造成上述問(wèn)題的主要原因，另外，相關(guān)參與人員的法律意識(shí)淡薄也是有不可推卸的責(zé)任。因此要加強(qiáng)制度建設(shè)和提高人們的法律意識(shí)。

2.2 工程施工質(zhì)量得不到根本保證

建筑市場(chǎng)存在的另一大問(wèn)題就是建筑工程施工質(zhì)量不高，現(xiàn)如今隱蔽性的工程質(zhì)量令人堪憂，雖然技術(shù)有所進(jìn)步，施工工藝也有所完善，但不能從根本上解決問(wèn)題。施工企業(yè)為了追求經(jīng)濟(jì)利益最大化不斷的進(jìn)行不合理的壓縮成本，認(rèn)識(shí)不到施工成本會(huì)間接影響施工質(zhì)量，其實(shí)二者之間不存在對(duì)立，二是一種相輔相成的關(guān)系。從而不能有效保障工程質(zhì)量。

2.3 監(jiān)理單位工作落實(shí)不到位，人員專業(yè)水平較低

為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出改善意見，監(jiān)理單位要認(rèn)真履行自己的責(zé)任和義務(wù)，監(jiān)管工作要貫穿于建筑施工過(guò)程始終。目前而言，監(jiān)理單位的相關(guān)工作人員道德素養(yǎng)相對(duì)較低，專業(yè)水平不高，在工作中很難可觀評(píng)判工程質(zhì)量，導(dǎo)致相關(guān)質(zhì)檢工作無(wú)法落到實(shí)處，盡管監(jiān)理單位的監(jiān)理范圍已經(jīng)擴(kuò)展到工程的整個(gè)過(guò)程，人員綜合素質(zhì)有限也會(huì)導(dǎo)致建筑市場(chǎng)的混亂，從而限制了監(jiān)理單位在市場(chǎng)中的良性發(fā)展。

3 建筑工程管理問(wèn)題的對(duì)策

3.1 完善施工合同管理辦法，規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序

3.1.1 建立較為健全的合同管理制度。規(guī)范我國(guó)現(xiàn)存的建筑市場(chǎng)環(huán)境，必須制定一套完備、健全的合同管理制度，在制度規(guī)定下，合同的簽訂、審查、授權(quán)、監(jiān)督等程序會(huì)更加嚴(yán)格更加條理化，合同管理水平也會(huì)相應(yīng)提高，從而整個(gè)建筑市場(chǎng)也會(huì)更加公平公正，更加法制化。

3.1.2 增強(qiáng)施工企業(yè)相關(guān)人員的法律意識(shí)。需要不斷增強(qiáng)施工企業(yè)相關(guān)人員的法律意識(shí)。施工企業(yè)受到不公平待遇，或者私下更改合同條款，出現(xiàn)違反合同規(guī)定的行為，這些都跟施工企業(yè)人員法律意識(shí)淡薄有直接關(guān)系。法律意識(shí)增強(qiáng)了才會(huì)在平等的基礎(chǔ)上簽訂合同，并且減少延緩施工進(jìn)度等違約現(xiàn)象的發(fā)生。

3.2 做好建筑工程施工質(zhì)量的保障工作

3.2.1 嚴(yán)格控制施工檢驗(yàn)程序。質(zhì)檢人員要嚴(yán)格按照施工程序和質(zhì)量規(guī)范對(duì)分項(xiàng)工程逐一檢測(cè)，并將施工質(zhì)量驗(yàn)收與檢測(cè)工作作為建筑工程施工中一道必須的工作程序來(lái)認(rèn)真對(duì)待，如有質(zhì)量問(wèn)題，第一時(shí)間告知施工企業(yè)人員，便于及時(shí)解決。

3.2.2 做好施工材料質(zhì)檢工作。施工企業(yè)對(duì)于材料的質(zhì)檢工作一定相當(dāng)重視，要對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的技術(shù)檢測(cè)以確保材料可以滿足施工技術(shù)規(guī)范和要求，對(duì)混凝土、鋼筋等材料的購(gòu)買、運(yùn)輸、保管等相關(guān)工作予以相當(dāng)?shù)闹匾?，這其實(shí)也是在間接節(jié)省施工成本。

3.3 強(qiáng)化法制建設(shè)，充分發(fā)揮監(jiān)督管理作用

要想監(jiān)理市場(chǎng)成為一個(gè)較為規(guī)范的環(huán)境，促進(jìn)監(jiān)理市場(chǎng)的良性循環(huán)，就要加強(qiáng)法制建設(shè)，嚴(yán)格監(jiān)管工程的施工質(zhì)量問(wèn)題，還要嚴(yán)格管控對(duì)監(jiān)理人員的行為活動(dòng)。按照國(guó)家規(guī)定的法律法規(guī)辦事，增強(qiáng)相關(guān)人員的法律意識(shí)，提高工程監(jiān)理的工作積極性，對(duì)違法亂紀(jì)的行為予以嚴(yán)重懲罰。除此之外，政府部門也要輔助相關(guān)部門解決應(yīng)有的問(wèn)題，加大監(jiān)管力度，定期或不定期地調(diào)查走訪，建立群眾舉報(bào)機(jī)制。一旦發(fā)現(xiàn)違法亂紀(jì)行為定要嚴(yán)格處理，絕不手軟。

3.4 重視施工項(xiàng)目安全生產(chǎn)與實(shí)施相關(guān)的管理工作

3.4.1 制定安全施工與管理措施。施工企業(yè)依據(jù)建筑工程施工特點(diǎn)、工藝流程及技術(shù)要點(diǎn)來(lái)編制質(zhì)量安全控制制度，嚴(yán)格控制每一道工序的內(nèi)容和操作程序，盡可能避免安全隱患的產(chǎn)生，規(guī)避較大安全事故的發(fā)生。依靠科學(xué)、合理的安全施工與管理措施可以強(qiáng)化建筑工程管理的效果。

篇（5）

關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目；管理；問(wèn)題對(duì)策

0.引言

工程項(xiàng)目管理的管理過(guò)程具有較強(qiáng)的系統(tǒng)性，要對(duì)工程中的質(zhì)量、進(jìn)度和安全、成本等方面進(jìn)行綜合的管理，以此來(lái)保證工程的高效、順利的進(jìn)行。做好工程項(xiàng)目管理工作，不僅能夠推動(dòng)企業(yè)和工程項(xiàng)目的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，還能使企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力得到提升，使企業(yè)和國(guó)家都能取得較好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。

1.工程項(xiàng)目管理存在的問(wèn)題

1.1缺乏完善的相關(guān)政策由于目前還沒(méi)有相關(guān)工程項(xiàng)目管理的法律法規(guī)，工程項(xiàng)目管理單位的定義、涉及范圍、職責(zé)等還不夠明確，導(dǎo)致工程項(xiàng)目管理單位在進(jìn)行工程管理時(shí)，只能根據(jù)經(jīng)驗(yàn)操作。雖然我國(guó)建設(shè)部2004年頒發(fā)了《建筑工程項(xiàng)目管理暫行辦法》，但是并沒(méi)有出臺(tái)相關(guān)工程項(xiàng)目管理的法律和法規(guī)，所以《建筑工程項(xiàng)目管理暫行辦法》也無(wú)法真正在工程項(xiàng)目管理中完全實(shí)現(xiàn)。工程項(xiàng)目管理單位的資質(zhì)、標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)，都沒(méi)有明確的規(guī)定，也沒(méi)有相關(guān)的法律法規(guī)，導(dǎo)致工程項(xiàng)目管理單位在進(jìn)行項(xiàng)目管理時(shí)，各項(xiàng)工作都沒(méi)有依據(jù)，對(duì)工程項(xiàng)目管理工作的規(guī)范性和發(fā)展造成了非常嚴(yán)重的影響。

1.2管理人員素質(zhì)較低目前我國(guó)的工程項(xiàng)目管理人員大部分來(lái)自于傳統(tǒng)建設(shè)管理體系，他們的專業(yè)知識(shí)水平較高，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)也比較豐富，但在協(xié)調(diào)能力和綜合管理方面水平較低，所掌握的知識(shí)較少，嚴(yán)重缺乏經(jīng)濟(jì)、法律和管理方面的知識(shí)。這就導(dǎo)致他們無(wú)法創(chuàng)新工程項(xiàng)目管理，不能跟上國(guó)際的腳步，管理水平也無(wú)法得到提高。除此以外，由于管理人員對(duì)工程項(xiàng)目管理規(guī)則不夠熟悉，在進(jìn)行工程項(xiàng)目的管理和咨詢的過(guò)程中，管理人員無(wú)法很好的遵守工程項(xiàng)目管理規(guī)則。另外專業(yè)培訓(xùn)的缺乏也導(dǎo)致管理人員綜合素質(zhì)較低，不能完全使用工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)。

1.3缺乏管理經(jīng)驗(yàn)相對(duì)于國(guó)外的發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)工程項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)仍然處在較低水平，造成這種情況的主要原因就是沒(méi)有在工程項(xiàng)目中完全實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理的全面性和系統(tǒng)性，專業(yè)化較弱。據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國(guó)已有上百萬(wàn)人在從事項(xiàng)目管理，大部分人都屬于事業(yè)單位、政府部門和各類企業(yè)。他們的實(shí)踐幾乎很少，幾乎沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)可積累，導(dǎo)致他們的工程項(xiàng)目管理水平也無(wú)法提高[1]。而在國(guó)外的發(fā)達(dá)國(guó)家中，中、高層項(xiàng)目管理人員的專業(yè)性越來(lái)越強(qiáng)，形成了具有自身特色的行業(yè)。他們必須要通過(guò)培訓(xùn)獲得專業(yè)資質(zhì)證書，還要參加行業(yè)學(xué)會(huì)或者協(xié)會(huì)。而我國(guó)目前還沒(méi)有建立項(xiàng)目管理專業(yè)人員職業(yè)資格制度。工程項(xiàng)目管理是一種新的管理模式，但目前仍然有很多人無(wú)法適應(yīng)這種新的管理模式，一直在使用傳統(tǒng)老套的工作方法，導(dǎo)致項(xiàng)目管理無(wú)法真正實(shí)現(xiàn)。

1.4信息化管理水平較低隨著建設(shè)工程項(xiàng)目發(fā)展速度的不斷加快，它的發(fā)展趨勢(shì)也越來(lái)越趨向復(fù)雜化、國(guó)際化和大型化，其中的信息交流也越來(lái)越多。傳統(tǒng)的管理模式早已無(wú)法適應(yīng)目前的建設(shè)工程項(xiàng)目，必須使用現(xiàn)代化的管理手段才能真正滿足目前建設(shè)工程項(xiàng)目的管理需要。無(wú)論是企業(yè)還是國(guó)家和政府部門，都極其重視建設(shè)工程項(xiàng)目管理的信息化，對(duì)于建設(shè)工程項(xiàng)目管理的投入也越來(lái)越多，我國(guó)近幾年來(lái)建設(shè)工程項(xiàng)目管理水平也因此越來(lái)越高。但目前我國(guó)建設(shè)工程項(xiàng)目的信息化管理水平仍然較低，建設(shè)工程項(xiàng)目的信息化管理沒(méi)有得到很好的落實(shí)。主要是因?yàn)榇蟛糠制髽I(yè)都只開發(fā)單機(jī)版的應(yīng)用軟件，沒(méi)有將網(wǎng)絡(luò)很好的利用，信息也沒(méi)有得到自動(dòng)傳送和共享。而且只有實(shí)力較強(qiáng)、對(duì)計(jì)算機(jī)技術(shù)和管理方法比較重視的設(shè)計(jì)企業(yè)才會(huì)使用計(jì)算機(jī)來(lái)完成工程項(xiàng)目的管理，建設(shè)工程項(xiàng)目的信息化管理應(yīng)用面較小[2]。

2.加強(qiáng)工程項(xiàng)目管理的對(duì)策

2.1成本管理對(duì)策若想加強(qiáng)工程項(xiàng)目的成本管理，首先要強(qiáng)化預(yù)算管理。只有預(yù)算管理得到較好的控制和落實(shí)，企業(yè)對(duì)資金的分配才能更加合理化，并符合企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。預(yù)算管理是集項(xiàng)目預(yù)算、現(xiàn)金流預(yù)算、籌資預(yù)算和財(cái)務(wù)預(yù)算為一體的現(xiàn)代化預(yù)算管理體系，這個(gè)體系能夠詳細(xì)分析企業(yè)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，使成本管理的水平和效率得到提高。企業(yè)進(jìn)行全面預(yù)算時(shí)，要組織專業(yè)人員考核和監(jiān)督執(zhí)行情況，利用合理的考核方式來(lái)激發(fā)員工的積極性和主動(dòng)性。對(duì)于成本的控制，企業(yè)也要加以重視。要對(duì)外部造價(jià)咨詢單位進(jìn)行合理的使用；建立完善的工程項(xiàng)目資料管理，對(duì)工程項(xiàng)目動(dòng)態(tài)進(jìn)行成本監(jiān)控時(shí)，可以使用臺(tái)帳月報(bào)和信息化系統(tǒng)。對(duì)于工程項(xiàng)目所用的設(shè)備和材料，也要做好相關(guān)的核價(jià)工作，在設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場(chǎng)簽證的管理上要加以重視，工程的預(yù)結(jié)算管理要落實(shí)好。若是工程項(xiàng)目中出現(xiàn)糾紛事故等，要處理妥當(dāng)。同時(shí)還要定期對(duì)成本管理工作進(jìn)行總結(jié)，施工現(xiàn)場(chǎng)的管理上，管理人員也要進(jìn)行定期的監(jiān)督和檢查，相關(guān)記錄要定期匯總。（如圖1）。

2.2合同管理對(duì)策企業(yè)要保證合同簽訂過(guò)程中的合法性和規(guī)范性，確保合同具有法律效力，最大程度的防止糾紛的產(chǎn)生。由于工程造價(jià)的控制效果是由合同內(nèi)容的價(jià)款調(diào)整條件直接決定的，所以應(yīng)當(dāng)要按照工程自身的特點(diǎn)來(lái)決定合同中的價(jià)款調(diào)整條件。在擬定合同時(shí)，要嚴(yán)格詳細(xì)的對(duì)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、雙方權(quán)責(zé)、違約處理方式等內(nèi)容進(jìn)行文字表達(dá)，必須能夠準(zhǔn)確表達(dá)合同簽訂雙方的意愿，防止合同內(nèi)容上的模糊和漏洞。在工程施工過(guò)程中，也要安排專人定期監(jiān)督和檢查合同管理和執(zhí)行的情況，若是出現(xiàn)了與合同規(guī)定和先關(guān)規(guī)范要求不符、違法的操作，一定要立即制止。除此以外，還要對(duì)設(shè)備材料的差價(jià)調(diào)整加以重視，要嚴(yán)格的執(zhí)行結(jié)算支付程序，以此來(lái)保證工程過(guò)程中合同管理的質(zhì)量和效果。

2.3質(zhì)量管理對(duì)策對(duì)一個(gè)工程項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，工程的整體質(zhì)量是非常重要的。所以必須要加強(qiáng)質(zhì)量管理，才能真正實(shí)現(xiàn)對(duì)工程項(xiàng)目的管理。為了使工程項(xiàng)目質(zhì)量控制工作能夠貫徹落實(shí)好，應(yīng)當(dāng)建立具有科學(xué)性、合理性、可行性的質(zhì)量保證體系，在建立質(zhì)量保證系統(tǒng)時(shí)，企業(yè)要對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)際特點(diǎn)進(jìn)行一定的考慮。為了更好的落實(shí)質(zhì)量控制工作，可以編寫質(zhì)量控制手冊(cè)，確保質(zhì)量保證體系的順利運(yùn)用。工程項(xiàng)目中的技術(shù)控制力度必須得到加強(qiáng)，可以采用預(yù)先控制和技術(shù)措施先行的質(zhì)量管理方法。集中工程項(xiàng)目中的重難點(diǎn)技術(shù)問(wèn)題，對(duì)于比較常見的質(zhì)量問(wèn)題，要制定科學(xué)合理的預(yù)先控制方案。在工程中的工藝和技術(shù)方面，也要不斷的進(jìn)行創(chuàng)新和改革，以此提高工程質(zhì)量和工程效益。另外，工程人員的素質(zhì)對(duì)于整個(gè)工程項(xiàng)目來(lái)說(shuō)也是非常重要的，要加強(qiáng)對(duì)所有工程人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，提高工程人員的應(yīng)變能力、組織能力和業(yè)務(wù)水平，從而使工程項(xiàng)目的質(zhì)量控制水平得到提高[3]。還要建立完善的企業(yè)人才機(jī)制，吸引綜合素質(zhì)較強(qiáng)有責(zé)任心的人才加入企業(yè)的管理隊(duì)伍當(dāng)中，為企業(yè)的工程項(xiàng)目管理提供充足的人才資源。

3.結(jié)語(yǔ)

工程項(xiàng)目的管理工作涉及了多方面的專業(yè)內(nèi)容，它具有較強(qiáng)的系統(tǒng)性和規(guī)范性。目前建筑企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，只有提高企業(yè)的工程項(xiàng)目管理水平，才能使企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力得到提升。只有對(duì)工程項(xiàng)目管理中的問(wèn)題進(jìn)行分析，找出解決這些問(wèn)題的具體對(duì)策，才能真正提高企業(yè)工程項(xiàng)目管理的質(zhì)量和水平。

參考文獻(xiàn)：

[1]周松杰.房屋建筑工程管理存在的問(wèn)題及對(duì)策的探討[J].江西建材，2014(23).

篇（6）

Abstract: under the conditions of market economy, the construction project contracting the rights and obligations of the parties under contract to determine the relationship between the main. The first of the construction market is pricing of futures trading clinch a deal after type, investment, short long, unanticipated factors, the characteristics of the forward delivery to the high risk of the construction industry. The risk management of the project contract, is important. The purpose of risk management and risk is not to destroy, most of the project risk is impossible project managers of except by, but to, rational to project implementation, reduce the risk of loss.

Keywords: contract; Risk; Risk prevention

中圖分類號(hào)：TV文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

合同風(fēng)險(xiǎn)指的是在合同法上，廣義的風(fēng)險(xiǎn)是指各種非正常的損失，它既包括可歸責(zé)于合同一方或雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失，又包括不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失；狹義的風(fēng)險(xiǎn)僅指因不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由所帶來(lái)的非正常損失。合同風(fēng)險(xiǎn)中很重要的一項(xiàng)是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。而所謂價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是指貨物發(fā)生損壞或滅失時(shí)買方是還應(yīng)支付貨款的風(fēng)險(xiǎn)。

在水利工程中，任何施工單位在承攬工程時(shí)不可能不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，但如何承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，承擔(dān)多大風(fēng)險(xiǎn)，以及如何化解風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)建筑企業(yè)不得不關(guān)注的問(wèn)題。化解風(fēng)險(xiǎn)之前必須對(duì)其進(jìn)行識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際上就是一個(gè)識(shí)別、確定風(fēng)險(xiǎn)和化解風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

1建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)

1.1工程合同簽訂方面的風(fēng)險(xiǎn)

1)合同主體不當(dāng)。2)合同文字要嚴(yán)謹(jǐn)。3)合同條款缺漏。4)只有從合同而沒(méi)主合同。5)違反法律法規(guī)簽訂無(wú)效合同。6)境外合同文本的疑問(wèn)。

1.2工程合同履行方面的風(fēng)險(xiǎn)

1)當(dāng)變更合同的沒(méi)有變更。合同變史包括合同內(nèi)容變史和合同主體變史兩種情形。在履約過(guò)程中合同變史是正常的事情，問(wèn)題在于不少負(fù)責(zé)履約的管理人員缺乏這種及時(shí)變史的意識(shí)，結(jié)果導(dǎo)致了損失。

2)當(dāng)發(fā)出的書函(會(huì)議紀(jì)要)沒(méi)有發(fā)。在履約過(guò)程中及時(shí)地發(fā)出必要的書函，是合同動(dòng)態(tài)管理的需要，是履約的一種手段，也是建筑企業(yè)自我保護(hù)的一種招數(shù)，司一惜這一點(diǎn)往往遭到忽視，結(jié)果受到懲罰。

3)應(yīng)簽證確認(rèn)的沒(méi)有辦理簽證確認(rèn)。履約過(guò)程中的簽證是一種正常行為，但有些建筑公司的現(xiàn)場(chǎng)管理人員對(duì)此并不重視，當(dāng)發(fā)生糾紛時(shí)，也因無(wú)法舉證而敗訴。

2合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

（1）問(wèn)詢法。包括調(diào)查問(wèn)卷法、面談法、專題討論法、德爾菲法等。實(shí)際工作中多采取調(diào)查問(wèn)卷法。在審計(jì)實(shí)踐中，合同審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷可以從以下幾個(gè)方面展開，一是合同管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備情況，二是崗位職責(zé)制訂及履行情況，三是合同管理流程情況，四是合同管理基礎(chǔ)工作。

（2）流程圖法。主要是將合同從立項(xiàng)簽訂、招投標(biāo)、委托授權(quán)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、合同履行、終結(jié)及售后服務(wù)全過(guò)程，以流程圖的形式繪制出來(lái)，從而確定合同管理的重要環(huán)節(jié)，識(shí)別合同風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，提出補(bǔ)救措施。這種方法比較簡(jiǎn)潔和直觀，易于發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵控制點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)因素。

（3）測(cè)試表法。主要是將合同各關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)以測(cè)試表的形式進(jìn)行測(cè)試，以查找合同管理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制缺陷，分析其潛在的影響和重要程度，提出規(guī)避和防范風(fēng)險(xiǎn)的措施。

3防范合同風(fēng)險(xiǎn)的方式

3.1風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制包括避免風(fēng)險(xiǎn)、消滅風(fēng)險(xiǎn)和減不風(fēng)險(xiǎn)二種?？刂乒こ添?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括:熟悉和掌握工程施工階段的有關(guān)法律法規(guī)；深入研究和全而分析招標(biāo)文件，簽訂完善的施工合同；掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)要索；加強(qiáng)履約管理分析工程風(fēng)險(xiǎn)；管好分包商，減少風(fēng)險(xiǎn)事件。

3.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將企業(yè)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)，以避免企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)損失。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移并不會(huì)減少風(fēng)險(xiǎn)的危害程度，只是將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給另一方承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式有保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式和非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式。

3.3風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)又稱保留風(fēng)險(xiǎn)。在建筑工程固定價(jià)格合同中考慮一定比例的風(fēng)險(xiǎn)金一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失，由風(fēng)險(xiǎn)金支付。

4合同風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

4.1堅(jiān)持“利益原則”

了解業(yè)主和有關(guān)部門落實(shí)的工程是否合法。如果其合法性得不到落實(shí)，合同約定支付高比例的進(jìn)度款和中間結(jié)算，切勿墊資；或要求對(duì)方和第二方提供擔(dān)保，以保證工程款的支付及非自己原因?qū)е碌膿p失，其擔(dān)保由對(duì)方承擔(dān)。其次，締約合同雙方在法律上是平等的一旦中標(biāo)后簽訂合同，業(yè)主也不能隨便毀約。承包商有權(quán)簽訂一個(gè)平等勺_惠的合同條款，這是承包商減少或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)堅(jiān)持的基本原則。始終堅(jiān)持“利益原則”不僅是合同談判和合同簽訂的基本原則，而且是整個(gè)合同管理和工程項(xiàng)目管理的基本原則。

4.2明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款

承包商應(yīng)善于在合同中限制風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。承包商對(duì)于業(yè)主在何種情況下可以免除貢任的條款應(yīng)認(rèn)真研究，切忌輕易接受業(yè)主的免除條款，否則，在合同履行過(guò)程中業(yè)主司一能引用所謂法律障礙和合同依據(jù)，拒絕補(bǔ)償承包商的損失，并應(yīng)用免除條款對(duì)其拒絕付款推卸貢任，承包商將會(huì)遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。由此，對(duì)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)貢任條款一定要規(guī)定地具體、明確。

4.3防范工程款支付條款中的風(fēng)險(xiǎn)

工程款的支付按時(shí)間劃分大致可分為四個(gè)階段，即預(yù)付款、工程進(jìn)度款、最終付款和退還保留金。當(dāng)前拖欠工程款己成為困擾施工企業(yè)的嚴(yán)重問(wèn)題，也是造成“爛尾樓”現(xiàn)象的成因之一。許多工程合同對(duì)這部分條款不甚明確，尤其是對(duì)工程款支付違約索賠條款約定不完整、不嚴(yán)密，給施工企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。

4.4防范工程變更風(fēng)險(xiǎn)

由于工程項(xiàng)目的復(fù)雜性，合同執(zhí)行過(guò)程中經(jīng)常涉及工程變史問(wèn)題。如果承包商在施工中提出了關(guān)于設(shè)計(jì)史改、材料設(shè)備換用的合理化建議，經(jīng)業(yè)主工程師同意，司一以變史。但如末經(jīng)工程師同意，擅自變史，即使是合理的，承包商也要對(duì)此賠償損失，并且不順延工期。

5結(jié)語(yǔ)

風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目的整個(gè)生命周期中，因而風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)持續(xù)的過(guò)程，建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制以及基于風(fēng)險(xiǎn)的決策機(jī)制是項(xiàng)目成功的重要保證，風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理流程與規(guī)范中的重要組成部分，制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則、明確風(fēng)險(xiǎn)管理崗位與職責(zé)是做好風(fēng)險(xiǎn)管理的基本保障。同時(shí)，不斷豐富風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、更新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查列表、注重項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的積累和總結(jié)更是風(fēng)險(xiǎn)管理水平提高的重要?jiǎng)恿υ慈?/p>

參考文獻(xiàn)：

[1]郭海.建筑工程施工合同管理中存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施[J].內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟(jì).2002(10)

[2]石軍少.關(guān)于建設(shè)工程合同管理的探討[J]，河北建筑科技學(xué)院學(xué)報(bào)，2002 (G):17-18

[3]趙艷華.施工企業(yè)合同管理中風(fēng)險(xiǎn)分析與防范[J].建筑2003(7):40-41

篇（7）

太湖縣長(zhǎng)河治沙項(xiàng)目前期準(zhǔn)備細(xì)致入微、完成了項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)與預(yù)算的編制和修編，制訂了項(xiàng)目實(shí)施方案，成立了項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，確立了工程監(jiān)理單位；實(shí)行了項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制、項(xiàng)目工程招標(biāo)。確立縣土地整理中心是項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任主體，對(duì)工程招標(biāo)、質(zhì)量、進(jìn)度、資金管理和安全生產(chǎn)負(fù)總責(zé)。招標(biāo)分三個(gè)項(xiàng)目片，有17家企業(yè)競(jìng)標(biāo)，共投標(biāo)段39個(gè)。

為廣泛宣傳土地開發(fā)項(xiàng)目實(shí)施的重大意義，該局在《太湖報(bào)》上對(duì)項(xiàng)目基本情況進(jìn)行了宣傳，同時(shí)，制作了56分鐘電視專題片、項(xiàng)目模擬圖。在三個(gè)項(xiàng)目片區(qū)的顯著位置各設(shè)立了一塊永久性標(biāo)牌，公告項(xiàng)目批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、批準(zhǔn)文號(hào)、項(xiàng)目區(qū)范圍、建設(shè)內(nèi)容、項(xiàng)目經(jīng)理人、技術(shù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)施、施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位等內(nèi)容。

對(duì)項(xiàng)目的規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理、大額物資采購(gòu)、服務(wù)等均由項(xiàng)目法人與相關(guān)單位簽訂合同，明確雙方權(quán)責(zé)利及違約責(zé)任。整理中心聘請(qǐng)常年法律顧問(wèn)，重要合同經(jīng)公證后備案。

制度合同管理工程

成立了以縣主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)、縣直各部門負(fù)責(zé)人為成員的項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，項(xiàng)目所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)成立了指揮部，鄉(xiāng)鎮(zhèn)村抽調(diào)專人進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)，解決區(qū)外道路、水系順接等施工難題，發(fā)動(dòng)群眾支持項(xiàng)目實(shí)施。每個(gè)工地明確1名工地代表和1名協(xié)助人員，工地代表行使縣土地整理中心管理職能，做好資料收集整理，協(xié)調(diào)好設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工三方關(guān)系。與此同時(shí)，制訂了《太湖縣土地開發(fā)項(xiàng)目工作制度》等4項(xiàng)制度，出臺(tái)了項(xiàng)目工程質(zhì)量控制方案和資金風(fēng)險(xiǎn)防范方案。

嚴(yán)格工程管理，嚴(yán)格考勤制度。一是每個(gè)單項(xiàng)工程施工前先由設(shè)計(jì)單位向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底，再由四方按照設(shè)計(jì)要求進(jìn)行工程放線，施工單位按放線結(jié)果施工，絕對(duì)禁止施工單位自行放線或先行施工；二是切實(shí)做好工程日志，各施工單位將每天的上工人數(shù)、人員配備、使用機(jī)械設(shè)備型號(hào)、臺(tái)數(shù)、完成的工程量等進(jìn)行記錄，每月三次上報(bào)中心；三是及時(shí)做好變更設(shè)計(jì)。施工中確需進(jìn)行變更設(shè)計(jì)的工程，由縣局進(jìn)行變更設(shè)計(jì)并報(bào)省中心批準(zhǔn)。變更設(shè)計(jì)時(shí)，施工單位不允許先行施工；四是在施工中，嚴(yán)格要求各施工單位的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人必須常駐工地，認(rèn)真負(fù)責(zé)項(xiàng)目的施工和管理工作。考勤工作由工地代表和監(jiān)理人員輪流執(zhí)行，考勤記錄于月底交中心存檔。

完善檢查記錄，完善檔案管理。質(zhì)檢工程師對(duì)每天所完成的工程及時(shí)檢查，做好質(zhì)檢記錄，同時(shí)做好所有原材料和機(jī)械設(shè)備的檢查、檢驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)情況記錄。單項(xiàng)工程完成后，施工單位先行自檢，監(jiān)理單位進(jìn)行復(fù)檢，最后由縣土地整理中心會(huì)同設(shè)計(jì)單位進(jìn)行驗(yàn)收。各施工單位設(shè)立專職資料員，對(duì)所有工程資料及時(shí)歸檔，上報(bào)中心。

專戶專帳管理資金

篇（8）

Abstract: With the rapid development of China's economic and technological level of China's Civil Engineering won the historic progress. However, due to the late start, the process of development will still encounter a variety of problems. Start from the connotation of Civil Engineering and Construction Management, Civil Engineering Construction Management problems, improved countermeasures against the problem, in order to provide a reference to the industry.Keywords: civil engineering; construction management; quality; safety; technology

中圖分類號(hào)：TU71文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-2104（2012）

一、土木工程施工管理的內(nèi)涵

土木工程管理是針對(duì)建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)行全過(guò)程所進(jìn)行的管理，包含可行性研究、勘察、設(shè)計(jì)、施工等許多不同階段，其中施工階段的管理是整個(gè)工程項(xiàng)目管理的關(guān)鍵，管理的好壞對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、成本的控制將產(chǎn)生重要的影響。施工管理的定義有多種歸納和解釋。一般來(lái)說(shuō)，施工項(xiàng)目管理是施工企業(yè)運(yùn)用系統(tǒng)的觀點(diǎn)、理論和方法對(duì)施工項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)劃、組織、監(jiān)督、控制、協(xié)調(diào)等全過(guò)程、全方位的管理，實(shí)現(xiàn)按期、優(yōu)質(zhì)、安全、低耗的項(xiàng)目管理目標(biāo)。

施工項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容體現(xiàn)在：“一規(guī)劃，四控制，四管理，一協(xié)調(diào)”。

一規(guī)劃：編制施工項(xiàng)目管理規(guī)劃。投標(biāo)前編制《項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱》，作為投標(biāo)書的重要內(nèi)容之一和中標(biāo)施工到保修完成全面的綱領(lǐng)性的規(guī)劃。開工前編制《項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃》，其是對(duì)項(xiàng)目管理從開工到竣工驗(yàn)收進(jìn)行指導(dǎo)的實(shí)施性文件。

四控制：在項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程中，對(duì)進(jìn)度、質(zhì)量、安全和成本目標(biāo)進(jìn)行控制(即“四控制”）以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的各項(xiàng)約束條件。

四管理：生產(chǎn)要素、合同、信息和施工現(xiàn)場(chǎng)管理。在項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程中，對(duì)勞動(dòng)力、材料、機(jī)械設(shè)備、資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素進(jìn)行優(yōu)化配置與動(dòng)態(tài)管理，為項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供保證。

一協(xié)調(diào)：組織協(xié)調(diào)對(duì)施工過(guò)程中內(nèi)部單位之間、內(nèi)部與外部之間的關(guān)系進(jìn)行有序協(xié)調(diào)，減少施工中的各類矛盾和問(wèn)題的發(fā)生，為施工創(chuàng)造寬松的內(nèi)外環(huán)境。

二、土木工程施工管理存在的問(wèn)題

我國(guó)目前的土木工程建筑施工管理中存在著許多不足，管理模式不合理，行政和硬性指令的施工管理手段比較嚴(yán)重。建設(shè)單位對(duì)施工管理缺乏足夠的重視，許多的土木施工企業(yè)管理控制體制也不夠完善，憑經(jīng)驗(yàn)積累和主觀臆想，缺少必要的理論驗(yàn)證，這種對(duì)施工管理不符合現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，只是定性做出判斷而不進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和量化計(jì)算，這種土木工程的管理方法必然要被社會(huì)所淘汰。具體說(shuō)來(lái)，有以下幾方面問(wèn)題：

（一）施工人員整體素質(zhì)偏低

在很長(zhǎng)的一段時(shí)間，我國(guó)的工程建設(shè)管理人員準(zhǔn)入制度不完善，很多管理人員可以靠著關(guān)系或者是憑借某一個(gè)高層的喜好而進(jìn)入工程地方管理，由于準(zhǔn)入機(jī)制的不合理，不嚴(yán)格，很多不懂管理，不知經(jīng)濟(jì)，不明財(cái)務(wù)甚至不懂技術(shù)的人員，可以通過(guò)各種方式進(jìn)入工程項(xiàng)目的管理層，管理團(tuán)隊(duì)整體素質(zhì)偏低，給工程質(zhì)量埋下了隱患。

（二）對(duì)材料的試驗(yàn)檢測(cè)制度不夠完善

首先，土木工程施工材料質(zhì)量檢測(cè)方法落后。試驗(yàn)檢測(cè)的手段和方法傳統(tǒng)而簡(jiǎn)單，缺乏一定的科學(xué)性和嚴(yán)密性，很多區(qū)域的建筑材料試驗(yàn)檢測(cè)依然是人工操作，手工填寫表格，工序缺乏嚴(yán)密性，且繁瑣，失誤較大，使得各種數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)資料缺乏一定的客觀性。其次，土木工程施工材料的試驗(yàn)檢測(cè)力度不夠，檢測(cè)結(jié)果缺乏真實(shí)性。

（三）合同管理不夠規(guī)范

合同的管理不規(guī)范通?？梢苑譃閮蓚€(gè)方面：一是從甲方去看合同，就會(huì)認(rèn)為制定的合同不公平、不合理無(wú)法代表自身的利益。在目前全世界建筑行業(yè)及工程設(shè)計(jì)行業(yè)廣泛使用的《土木工程施工標(biāo)準(zhǔn)合同條件》中合同條件存在著較為不公平的一面，因此在實(shí)施管理的時(shí)候就較為棘手；二就是施工方面的投標(biāo)時(shí)承諾的是一套,上場(chǎng)又是另一套。投標(biāo)時(shí)列入標(biāo)書的項(xiàng)目經(jīng)理等主要管理人員,上場(chǎng)時(shí)大多很難到位,而且許多派不上用場(chǎng)。“一流的標(biāo)書,二流的管理,三流的設(shè)備,四流的隊(duì)伍”在一定范圍內(nèi)客觀存在,直接影響到項(xiàng)目管理的質(zhì)量和效果。綜上兩方面的原因就說(shuō)明合同的管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)規(guī)范以保證工程的順利進(jìn)行。

（四）施工技術(shù)不達(dá)標(biāo)

如今的土建工程施工技術(shù)有著明確的技術(shù)規(guī)范和監(jiān)理規(guī)則，但是在施工過(guò)程中往往會(huì)出現(xiàn)技術(shù)指標(biāo)的不穩(wěn)定性因素，土建工程施工技術(shù)包括很多方面：深基坑開挖技術(shù)、混凝土技術(shù)、防水技術(shù)、預(yù)應(yīng)力技術(shù)等都是決定施工效果的重要技術(shù)指標(biāo)。在眾多的技術(shù)要求上，必須加強(qiáng)對(duì)技術(shù)的控制管理才能保證施工技術(shù)的完美．但是面對(duì)復(fù)雜多樣化的技術(shù)問(wèn)題，控制體系存在著漏洞。針對(duì)技術(shù)控制，工程施工監(jiān)督部門往往更重視對(duì)重點(diǎn)技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行監(jiān)理控制，但是往往會(huì)忽視對(duì)現(xiàn)場(chǎng)、資源、氣候問(wèn)題的考慮，殊不知這些外界因素也是技術(shù)控制的重點(diǎn)內(nèi)容。

（五）安全管理不到位

實(shí)施安全施工管理是保證施工正常進(jìn)行的客觀要求。但是，安全管理工作并沒(méi)有得到重視。首先，土木工程建設(shè)中，缺乏健全科學(xué)的安全管理機(jī)制，安全管理方式落后，對(duì)國(guó)家的各種安全法律法規(guī)貫徹落實(shí)不到位，同時(shí)，管理人員追去經(jīng)濟(jì)效益忽視對(duì)施工安全的控制，施工人員本身安全意識(shí)薄弱。都使得土木工程建設(shè)中，安全事故頻繁。

（六）施工環(huán)境差

土建施工往往會(huì)帶來(lái)諸如粉塵、有害氣體、噪聲、強(qiáng)光廢棄物、雜亂的施工現(xiàn)場(chǎng)、高空墜落物、地震以及其他偶然事故等，而這些都不同程度地對(duì)城市居民生理上和心理上造成了傷害，在施工過(guò)程中認(rèn)清這些環(huán)境問(wèn)題是土建施工的首要問(wèn)題。但是如今的土建施工卻缺少對(duì)環(huán)境公害問(wèn)題的管理規(guī)則，對(duì)與環(huán)境公害問(wèn)題也沒(méi)有足夠的認(rèn)識(shí)，多數(shù)的土建施工部門對(duì)環(huán)境問(wèn)題還是采取忽視的態(tài)度。

三、改進(jìn)土木工程施工管理的對(duì)策

（一）加大對(duì)施工人員的培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平

由于土木工程一種龐大復(fù)雜的操作施工過(guò)程，其中無(wú)論是先進(jìn)的設(shè)備還是純?nèi)肆趧?dòng)，手工操作都是其中最為重要的一部分，但是，由于我國(guó)建筑業(yè)起步發(fā)展時(shí)間晚，對(duì)技術(shù)人員的系統(tǒng)培訓(xùn)尚不夠完善，手工操作人員的手工操作能力相對(duì)而言有著很大的差距，操作不熟練，操作失誤多，不利于整個(gè)工程項(xiàng)目的質(zhì)量保證。因此，要加強(qiáng)對(duì)施工員工的培訓(xùn)，提高其操作的熟練程度，嚴(yán)格執(zhí)行操控標(biāo)準(zhǔn)，提高操作效率，保證整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施中的技術(shù)水準(zhǔn)。

（二）提高監(jiān)理水平

施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理管理水平是反映企業(yè)管理水平，要通過(guò)嚴(yán)格的崗位責(zé)任和健全的規(guī)章制度來(lái)約束現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員和操作人員，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，堵塞管理漏洞。要不斷改進(jìn)施工機(jī)具和作業(yè)手段，重視現(xiàn)場(chǎng)職工生活，改善現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)環(huán)境。企業(yè)要從現(xiàn)場(chǎng)文明施工抓起，做了對(duì)“臟、亂、差”施工現(xiàn)場(chǎng)的整頓工作。同時(shí)工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目的科研、設(shè)計(jì)、施工等等方面多層次、全方位的對(duì)工程監(jiān)理。

（三）強(qiáng)化合同管理

嚴(yán)格履行工程承包合同，按期按質(zhì)交工和良好的售后服務(wù)來(lái)提高企業(yè)知名度。要提高編制合同的水平，確保合同的完整性；項(xiàng)目的管理要以工程項(xiàng)目合同條款規(guī)定的工期、質(zhì)量為目標(biāo)，科學(xué)有效地組織施工生產(chǎn)；總承包企業(yè)要與各分包單位簽訂總分包合同，總包企業(yè)要對(duì)工程全面負(fù)責(zé)，分包單位對(duì)總包單位負(fù)責(zé)。此外，還要學(xué)會(huì)工程索賠的方法和技巧，用合同約束發(fā)包方，依靠合同保護(hù)自身的合法權(quán)益。

（四）建立全方位的技術(shù)控制系統(tǒng)

針對(duì)土建施工技術(shù)管理過(guò)于單一的問(wèn)題，建立其全方位的技術(shù)控制系統(tǒng)是十分有必要的，技術(shù)控制系統(tǒng)的建立需要利用計(jì)算機(jī)技術(shù)對(duì)影響施工技術(shù)的地質(zhì)條件、材料性能、氣候條件、荷載條件、現(xiàn)場(chǎng)條件、資源狀況等制約因素進(jìn)行分析、識(shí)別、調(diào)整、預(yù)測(cè)，最終在允許的差范圍之內(nèi)實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)最佳目標(biāo)。通過(guò)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)模擬施工過(guò)程，求解其內(nèi)力和位移，對(duì)預(yù)測(cè)值與實(shí)測(cè)值進(jìn)行比較分析，若兩者誤差較大則進(jìn)行調(diào)整，直到滿足設(shè)計(jì)要求。而對(duì)影響施工技術(shù)的材料控制則要通過(guò)測(cè)試、現(xiàn)場(chǎng)分析等手段進(jìn)行控制。全方位的技術(shù)控制體系自然少不了對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的技術(shù)控制，施工過(guò)程中要設(shè)立現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督部門，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工情況做出必要的指導(dǎo)和控制。

（五）做好施工現(xiàn)場(chǎng)的安全管理

施工過(guò)程中的現(xiàn)場(chǎng)安全管理十分重要，主要包括行為平安管理、技術(shù)管理和設(shè)備管理諸方面，其中硬件設(shè)備上的管理尤為重要。具體說(shuō)來(lái)：

腳手架是施工中最為多見的設(shè)備，其桿件應(yīng)該依據(jù)施工技術(shù)的規(guī)范停止運(yùn)用，在腳手架的選擇上也要運(yùn)用質(zhì)量好、性能高的產(chǎn)品。不僅要考慮經(jīng)濟(jì)要素，最關(guān)鍵的是要把握好平安指數(shù)，爭(zhēng)取從材質(zhì)和外形停止創(chuàng)新。

根本設(shè)備要全面，項(xiàng)目工程中的作業(yè)區(qū)、高空作業(yè)都必需要設(shè)置取圍擋、平安網(wǎng)停止封鎖，規(guī)則作業(yè)人員必需戴平安帽；做好場(chǎng)地的清算工作，維持整潔的環(huán)境；在作業(yè)區(qū)采取電子監(jiān)控以維持平安次序。

（六）全力解決土建施工的環(huán)境公害問(wèn)題

采用先進(jìn)的施工技術(shù)

先進(jìn)的施工技術(shù)首先就會(huì)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的施工噪音做出控制，而且先進(jìn)技術(shù)往往會(huì)帶來(lái)更為省料、省時(shí)的施工，這樣就可以節(jié)省原材料，縮短工期避免造成長(zhǎng)時(shí)間的環(huán)境影響。

2、加強(qiáng)施工管理

有效的施工現(xiàn)場(chǎng)管理能夠控制施工垃圾問(wèn)題，同時(shí)對(duì)于施工工人的生活垃圾也有了合理的控制，確保了施工場(chǎng)所的干凈整潔。

3、采用優(yōu)質(zhì)的工程材料

優(yōu)質(zhì)的工程材料會(huì)將對(duì)周圍的環(huán)境的影響將到最低，同時(shí)優(yōu)質(zhì)的工程材料也避免了施工過(guò)程中安全隱患的發(fā)生。

結(jié)語(yǔ)

土木工程施工管理的改進(jìn)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的艱巨任務(wù)，施工單位在改進(jìn)施工管理的過(guò)程中切不可急于求成，要扎實(shí)穩(wěn)步推進(jìn)管理改革，認(rèn)清問(wèn)題，解決問(wèn)題，努力把我國(guó)土木工程建設(shè)推向前進(jìn)。

參考文獻(xiàn)

篇（9）

一、現(xiàn)代項(xiàng)目管理組織模式和運(yùn)作特點(diǎn)

水利水電勘察設(shè)計(jì)企業(yè)是具有水利、建設(shè)等行業(yè)主管部門認(rèn)可的相關(guān)專業(yè)資質(zhì),具備相應(yīng)技術(shù)人員和業(yè)務(wù)能力,從事水利水電工程勘察、設(shè)計(jì)、咨詢等業(yè)務(wù)的技術(shù)型服務(wù)企業(yè)。我國(guó)絕大多數(shù)工程勘察設(shè)計(jì)單位隸屬于政府部門、國(guó)有企事業(yè)單位和高校,近年來(lái)通過(guò)管理體制改革和機(jī)制創(chuàng)新向建立全新的現(xiàn)代企業(yè)制度邁進(jìn),企業(yè)內(nèi)部也紛紛采用了項(xiàng)目化的運(yùn)作管理模式,以項(xiàng)目管理為核心的項(xiàng)目管理組織模式和財(cái)務(wù)管理制度得到了普遍推行。

現(xiàn)代項(xiàng)目管理組織模式趨向采用矩陣式管理,要求組織結(jié)構(gòu)扁平化,通過(guò)減少管理層級(jí)、明確項(xiàng)目管理者的權(quán)責(zé)利來(lái)提高管理者的工作積極性,從而最大限度地提升管理效率實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目效益的最大化。現(xiàn)代項(xiàng)目管理運(yùn)作要求企業(yè)職能管理層次和項(xiàng)目具體生產(chǎn)管理相分離,職能管理部門負(fù)責(zé)制定管理規(guī)則,構(gòu)建項(xiàng)目化運(yùn)作平臺(tái),而項(xiàng)目的微觀生產(chǎn)管理由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)。當(dāng)企業(yè)承接到任務(wù)后,從專業(yè)部門抽調(diào)技術(shù)人員組成項(xiàng)目組,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擁有人權(quán)、財(cái)權(quán)、資源調(diào)控權(quán)的充分授權(quán),全權(quán)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、成本費(fèi)用控制、績(jī)效考核。

項(xiàng)目管理的特性決定了業(yè)務(wù)流程與財(cái)務(wù)流程的緊密融合,財(cái)務(wù)管理必須深入到項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段,為項(xiàng)目投標(biāo)決策、項(xiàng)目合同管理、成本預(yù)算、成本控制、資金調(diào)度、項(xiàng)目績(jī)效考核提供全方位的決策支持。

二、水利水電勘察設(shè)計(jì)企業(yè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理中的現(xiàn)存問(wèn)題

1、現(xiàn)代項(xiàng)目管理流程與傳統(tǒng)職能管理的組織沖突是項(xiàng)目管理推行的主要障礙。橫向的職能部門與縱向的項(xiàng)目管理之間的關(guān)系處理是企業(yè)必須面隊(duì)和解決的問(wèn)題。受傳統(tǒng)計(jì)劃體制的影響,大專業(yè)室和項(xiàng)目組的關(guān)系問(wèn)題是很多設(shè)計(jì)單位面臨的難題,要徹底打室管理,使項(xiàng)目管理一步到位還存在許多障礙。同時(shí)項(xiàng)目管理的職責(zé)界定不清晰,職能部門負(fù)責(zé)人的權(quán)利和權(quán)威性往往大于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,其管理權(quán)限甚至介入到項(xiàng)目的具體操作中,在某種層面上可以說(shuō)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人僅僅是個(gè)高級(jí)技術(shù)人員,只對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)層面負(fù)責(zé),沒(méi)有完全意義上的人事、財(cái)務(wù)、資源調(diào)控權(quán)。在實(shí)際工作中,曾出現(xiàn)過(guò)項(xiàng)目已經(jīng)完工,而項(xiàng)目負(fù)責(zé)人沒(méi)有及時(shí)和項(xiàng)目建設(shè)方對(duì)帳,導(dǎo)致款項(xiàng)沒(méi)有完全收回的情形。究其原因在于職能部門負(fù)責(zé)人有權(quán)參與項(xiàng)目的資金催收,而項(xiàng)目負(fù)責(zé)人則埋頭于技術(shù)層面,對(duì)項(xiàng)目的資金到帳以及發(fā)票開具情況不甚明了,無(wú)權(quán)利也無(wú)動(dòng)力參與到項(xiàng)目的資金運(yùn)作當(dāng)中,由此可能造成壞帳風(fēng)險(xiǎn)和資金時(shí)間價(jià)值的損失。

2、財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)是制約項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理有效實(shí)施的最大瓶頸。傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)人員工作重心往往集中在所謂的報(bào)帳、算帳、收款、付款等的日常基礎(chǔ)工作中,缺乏宏觀的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、分析、決策能力以及對(duì)本行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r、業(yè)務(wù)生產(chǎn)流程、產(chǎn)品價(jià)值鏈的深入了解,無(wú)法為企業(yè)的戰(zhàn)略決策提供前瞻性的增值服務(wù),這也直接導(dǎo)致了財(cái)務(wù)人員在企業(yè)管理角色上的邊緣化。具體到勘察設(shè)計(jì)企業(yè)的財(cái)務(wù)人員來(lái)說(shuō),普遍是重財(cái)務(wù)學(xué)習(xí)輕業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),缺乏完整的知識(shí)架構(gòu),對(duì)現(xiàn)代的項(xiàng)目管理認(rèn)識(shí)還不夠深入和全面,對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)程序、工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例方法、工程項(xiàng)目審批工作程序、工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招投標(biāo)工作程序等的專業(yè)法律法規(guī)知之甚少,對(duì)本行業(yè)本單位的業(yè)務(wù)運(yùn)作流程缺乏深入了解和研究,無(wú)法在成本估算、成本控制、項(xiàng)目理財(cái)?shù)确矫嫣岢鲞m合勘察設(shè)計(jì)行業(yè)財(cái)務(wù)管理特點(diǎn)的有效對(duì)策。

3、項(xiàng)目成本管理能否有效實(shí)施是影響項(xiàng)目效益的關(guān)鍵因素。項(xiàng)目成本管理主要包括成本估算、成本預(yù)算、成本控制、成本決算等方面的內(nèi)容。目前各勘察設(shè)計(jì)企業(yè)財(cái)務(wù)人員在合同議價(jià)、成本估算、費(fèi)用定額標(biāo)準(zhǔn)制定等方面還存在著職能缺位的現(xiàn)象,對(duì)項(xiàng)目的開支結(jié)構(gòu)、資金收支進(jìn)度計(jì)劃、項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等并不十分了解,工作重心傾向于成本核算和會(huì)計(jì)記帳。其次,財(cái)務(wù)人員十分注重項(xiàng)目立項(xiàng)后的費(fèi)用開支核算,忽視了對(duì)項(xiàng)目承接前期各項(xiàng)資源耗費(fèi)情況的分析和預(yù)測(cè),而這一塊費(fèi)用往往存在某種程度的不可測(cè)和不可控性,增加了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期效益的風(fēng)險(xiǎn)。再次,財(cái)務(wù)人員對(duì)現(xiàn)代成本管理理論了解不深,對(duì)其在相關(guān)行業(yè)的有效實(shí)踐案例關(guān)注不夠,提不出適應(yīng)勘察設(shè)計(jì)行業(yè)規(guī)律和特點(diǎn)的項(xiàng)目成本管理方法。

4、財(cái)務(wù)信息化的完整性和及時(shí)性是提升項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理水平的助推器。完整的財(cái)務(wù)信息應(yīng)包含項(xiàng)目的合同管理、會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)分析等功能和模塊。目前大多數(shù)企業(yè)都實(shí)現(xiàn)了會(huì)計(jì)電算化,財(cái)務(wù)工作量和勞動(dòng)強(qiáng)度大大降低,財(cái)務(wù)人員可以把精力更多地投入到項(xiàng)目管理、財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)分析等創(chuàng)造高附加值的活動(dòng)中。當(dāng)前,各企業(yè)在帳務(wù)處理上基本都能確保會(huì)計(jì)電算化的及時(shí)性,但對(duì)項(xiàng)目合同管理的信息化工作還重視不夠,甚至財(cái)務(wù)部門不能及時(shí)掌握合同的簽定和執(zhí)行情況,導(dǎo)致業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)的嚴(yán)重脫節(jié),直接影響了會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)確性,增加了企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

三、針對(duì)勘察設(shè)計(jì)企業(yè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理現(xiàn)存問(wèn)題提出的幾點(diǎn)改進(jìn)建議

1、規(guī)范項(xiàng)目化運(yùn)作管理模式,努力解決管理中的組織沖突,協(xié)調(diào)好宏觀管理相對(duì)集權(quán)和微觀運(yùn)作適度分權(quán)的關(guān)系,明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的主導(dǎo)地位,賦予其責(zé)任范圍內(nèi)充分的人事、財(cái)務(wù)、資源調(diào)控權(quán),充分調(diào)動(dòng)項(xiàng)目組全體人員的工作積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不僅要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、進(jìn)度等方面的技術(shù)問(wèn)題,同時(shí)要關(guān)注項(xiàng)目預(yù)算、成本控制、資金計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制、項(xiàng)目考核等方面的管理問(wèn)題。

2、財(cái)務(wù)人員要注重自身綜合素質(zhì)的培養(yǎng),要學(xué)習(xí)現(xiàn)代項(xiàng)目管理知識(shí),掌握項(xiàng)目預(yù)算、核算和分析技能,同時(shí)要具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)常識(shí),了解勘察設(shè)計(jì)工作的業(yè)務(wù)流程,熟悉相關(guān)規(guī)劃、可行性研究、初步設(shè)計(jì)、施工設(shè)計(jì)等項(xiàng)目階段的特點(diǎn),對(duì)地勘、測(cè)量、規(guī)劃、水工、施工組織設(shè)計(jì)等具體的工作內(nèi)容也應(yīng)該有所知曉。只有站在業(yè)務(wù)的高度和角度,才有可能深入項(xiàng)目的管理流程中,發(fā)現(xiàn)其中的難點(diǎn)和重點(diǎn),從而提出行之有效的財(cái)務(wù)管理策略。

3、高度關(guān)注項(xiàng)目的成本管理活動(dòng),積極探索適應(yīng)行業(yè)特色的項(xiàng)目管理方法?？辈煸O(shè)計(jì)企業(yè)采用典型的項(xiàng)目式作業(yè),其產(chǎn)品是針對(duì)各種項(xiàng)目不同階段的可研、初設(shè)、技施報(bào)告和相關(guān)圖冊(cè)資料,其項(xiàng)目成本包括人員工資、津貼、獎(jiǎng)金、差旅費(fèi)、補(bǔ)助費(fèi)、車輛運(yùn)行費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、設(shè)備儀器使用費(fèi)、材料費(fèi)、辦公費(fèi)、通訊費(fèi)、文印費(fèi)、評(píng)審費(fèi)、會(huì)務(wù)費(fèi)、接待費(fèi)等。成本管理的首要任務(wù)是進(jìn)行成本預(yù)測(cè)并制定成本控制目標(biāo)。大部分成本項(xiàng)目可以通過(guò)采用相應(yīng)的定額標(biāo)準(zhǔn)或包干方式,根據(jù)對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜程度、工作量、工作日的測(cè)算進(jìn)行估算,其他諸如業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)、接待費(fèi)之類的開支可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況和稅法的相關(guān)要求進(jìn)行總額控制。制訂項(xiàng)目成本目標(biāo)后,應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和用途控制好項(xiàng)目的開支額度和開支進(jìn)度。項(xiàng)目完成后,要對(duì)總成本進(jìn)行指標(biāo)分析,并以此為依據(jù)進(jìn)行項(xiàng)目績(jī)效考核?？辈煸O(shè)計(jì)行業(yè)是人才技術(shù)密集型行業(yè),對(duì)執(zhí)業(yè)人員資格和企業(yè)資質(zhì)有著嚴(yán)格的規(guī)定和相應(yīng)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,企業(yè)要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占得先機(jī),除了要嚴(yán)格控制成本,減少開支外,還要在人員培訓(xùn)、關(guān)鍵設(shè)備購(gòu)置、企業(yè)資質(zhì)升級(jí)等事關(guān)提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的方面舍得進(jìn)行投入。因此,項(xiàng)目考核和分配階段要預(yù)留相應(yīng)的比例作為企業(yè)發(fā)展基金,用于企業(yè)的發(fā)展,不能把項(xiàng)目利潤(rùn)分光用光。要高度關(guān)注技術(shù)服務(wù)行業(yè)成本管理的成功經(jīng)驗(yàn),適當(dāng)借鑒和引入諸如作業(yè)成本管理、戰(zhàn)略成本管理等一些先進(jìn)的管理理念,從改進(jìn)設(shè)計(jì)作業(yè)流程、明晰項(xiàng)目?jī)?nèi)作業(yè)中心責(zé)任、強(qiáng)化企業(yè)戰(zhàn)略意識(shí)的角度看待成本管理工作。

4、強(qiáng)化項(xiàng)目管理信息化力度,確保信息化工作的完整性和時(shí)效性。必須規(guī)范合同簽定、流轉(zhuǎn)、保管流程,做好業(yè)務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門之間的信息銜接工作。財(cái)務(wù)部門要介入到合同的簽定過(guò)程,對(duì)相關(guān)的定價(jià)、資金收付條款有充分的建議權(quán)。在合同立項(xiàng)后,要及時(shí)開啟財(cái)務(wù)軟件中的合同管理模塊,做好合同的信息錄入工作,使項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)度和收支情況一目了然。

當(dāng)然在水利勘察設(shè)計(jì)企業(yè)項(xiàng)目化管理的實(shí)踐應(yīng)用中,還存在著項(xiàng)目投融資、營(yíng)運(yùn)資金管理、風(fēng)險(xiǎn)防范、績(jī)效考核等各方面的財(cái)務(wù)管理問(wèn)題,需要深入探討。

參考文獻(xiàn):

篇（10）

的政策建議。

關(guān)鍵詞：植物新品種保護(hù)；管理規(guī)則；借鑒；政策建議

植物新品種保護(hù)是科技進(jìn)步與社會(huì)發(fā)展的產(chǎn)物，它是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一種形式。由于其對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的巨大促進(jìn)作用而受到了世界各國(guó)的普遍重視，國(guó)際間的植物新品種保護(hù)組織――國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟(UPOV)也于1961年成立，使世界的植物新品種保護(hù)工作進(jìn)入了一個(gè)新的歷史時(shí)期。UPOV公約對(duì)植物品種的授權(quán)條件做了統(tǒng)一的規(guī)定，要求植物新品種必須具備特異性、穩(wěn)定性、新穎性和一致性，并分別對(duì)“四性”做了具體的規(guī)定。為了適應(yīng)科技的發(fā)展尤其是生物技術(shù)發(fā)展對(duì)植物新品種提出的新要求，UPOV公約先后經(jīng)過(guò)了三次修訂，分別形成了三種文本：被1972年補(bǔ)充公約文本修正的1961年文本；1978年文本和1991年文本。UPOV的現(xiàn)有的49個(gè)成員國(guó)分別適用不同的文本，其中有2個(gè)國(guó)家受被1972年補(bǔ)充公約文本修正的1961年公約文本的約束；包括中國(guó)在內(nèi)，有33個(gè)國(guó)家受1978年公約文本的約束，還有14個(gè)國(guó)家受1991年公約文本的約束。1991年文本與1978年文本相比，在對(duì)新品種的保護(hù)力度上進(jìn)一步加強(qiáng)，雖然我國(guó)現(xiàn)在適用的是1978年文本，但是隨著我國(guó)科技和農(nóng)業(yè)的發(fā)展，及加入WTO之后經(jīng)濟(jì)全球化的需要，加入公約1991年文本是必然的趨勢(shì)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)為此在政策法規(guī)和配套措施方面做一些準(zhǔn)備工作，爭(zhēng)取早日加入U(xiǎn)POV公約1991年文本。

1　國(guó)外植物新品種保護(hù)的管理規(guī)則

UPOV的成員國(guó)受不同的公約文本的約束，同時(shí)各國(guó)的國(guó)情也不一樣，因此，各國(guó)實(shí)施植物新品種保護(hù)的管理規(guī)則也各不相同。

1．1　國(guó)外實(shí)施植物品種保護(hù)的管理模式

從總體上來(lái)看，目前國(guó)際上通行的植物新品種保護(hù)的管理模式大致有三種類型：

1．1．1　專門立法實(shí)施保護(hù)

這種管理模式是根據(jù)UPOV公約采取專門保護(hù)的方式，通過(guò)國(guó)內(nèi)專門立法對(duì)植物品種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。這種模式由于管理部門的不同可分為兩種情況：一是由農(nóng)業(yè)部統(tǒng)管，如加拿大、日本、瑞士等；二是在農(nóng)業(yè)部的領(lǐng)導(dǎo)下，在農(nóng)業(yè)部之外的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)中單獨(dú)設(shè)立獨(dú)立的有關(guān)植物新品種管理辦公室進(jìn)行管理，如德國(guó)、英國(guó)、荷蘭等。

以加拿大為例來(lái)說(shuō)明第一種情況。加拿大于1990年8月制訂了植物育種者權(quán)利法，并于1991年3月加入了國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟。加拿大實(shí)施植物新品種保護(hù)職能的是植物育種者權(quán)利辦公室，該辦公室是農(nóng)業(yè)部糧食生產(chǎn)檢查分部植物產(chǎn)業(yè)局植物產(chǎn)品處的一部分。同時(shí)，還成立了由農(nóng)業(yè)部部長(zhǎng)任命的植物育種者權(quán)利顧問(wèn)委員會(huì)，來(lái)協(xié)助育種者權(quán)利辦公室工作。委員會(huì)包括各種組織的代表，如植物品種的培育者、種子零售商、農(nóng)民、種子生產(chǎn)者等。

以荷蘭為例來(lái)說(shuō)明第二種情況。荷蘭是較早開展植物新品種保護(hù)的國(guó)家，早在1941年，荷蘭就通過(guò)了一項(xiàng)法律，以育種者權(quán)利的形式，對(duì)植物新品種進(jìn)行保護(hù)。1967年，荷蘭加人了UPOV。目前，在荷蘭負(fù)責(zé)育種者權(quán)利申請(qǐng)的主管機(jī)構(gòu)是植物育種者權(quán)利委員，這是一個(gè)獨(dú)立于政府和育種者的機(jī)構(gòu)，由與育種者沒(méi)關(guān)系的技術(shù)專家和法律專家組成。委員會(huì)共有5名成員，共同決定是否批準(zhǔn)對(duì)植物育種者權(quán)利的申請(qǐng)，決定的依據(jù)是對(duì)該品種的技術(shù)檢測(cè)，測(cè)試工作在委員會(huì)的測(cè)試中心進(jìn)行。

1．1．2　利用專利法實(shí)施保護(hù)

這種管理模式對(duì)植物新品種采取專利保護(hù)的方式，由專利局統(tǒng)管，如意大利、匈牙利、新西蘭等。這種模式究其實(shí)質(zhì)內(nèi)容而言是符合UPOV公約的規(guī)定的，但在某些程序或行政事務(wù)方面與專利保持不同程序的聯(lián)系，有時(shí)又把這種模式稱為“由專利衍生的專門方式的保護(hù)”。以意大利為例。根據(jù)意大利植物新品種保護(hù)法令規(guī)定，專利局受理有關(guān)品種權(quán)的申請(qǐng)事宜并處理授權(quán)等日常事務(wù)，但申請(qǐng)是否批準(zhǔn)及授權(quán)則必須征得農(nóng)林部的建議后做出；農(nóng)林部負(fù)責(zé)對(duì)品種進(jìn)行審查、檢測(cè)，申請(qǐng)人應(yīng)向農(nóng)林部提供新品種繁殖材料，接受審查；專利法中有關(guān)強(qiáng)制許可的規(guī)定適用于植物新品種權(quán)的保護(hù)，但是該許可須由專利局根據(jù)農(nóng)林部的建議頒發(fā)；為了對(duì)植物品種專利申請(qǐng)進(jìn)行審查，農(nóng)林部?jī)?nèi)部還成立了包括專利局局長(zhǎng)和審查員在內(nèi)的顧問(wèn)委員會(huì)。

1．1．3　專門立法和專利法保護(hù)相結(jié)合

這種管理模式是專利和專門方式兩者并存。即在同一國(guó)家內(nèi)，針對(duì)不同植物新品種采取的繁殖方式采取了由專利局管理和由農(nóng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行植物新品種保護(hù)的混合管理，采取這種管理模式的國(guó)家是美國(guó)。

美國(guó)植物新品種保護(hù)有較長(zhǎng)的歷史和比較成熟的制度，在植物新品種保護(hù)的發(fā)展過(guò)程中，美國(guó)首創(chuàng)了植物新品種在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的實(shí)際保護(hù)。1930年5月23日美國(guó)出臺(tái)了植物專利法，將無(wú)性繁殖的植物品種(塊莖植物除外)納入了專利保護(hù)范圍。1970年國(guó)會(huì)頒布了美國(guó)植物新品種保護(hù)法，并于1971年實(shí)施。目前美國(guó)實(shí)施植物新品種保護(hù)采取兩種方式：對(duì)無(wú)性繁殖作物(但不包括塊根、塊莖植物)和遺傳工程方面的品種通過(guò)植物專利保護(hù)，由美國(guó)專利局與商標(biāo)局負(fù)責(zé)審批；對(duì)于有性繁殖作物的品種通過(guò)植物新品種保護(hù)法保護(hù)，由美國(guó)農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室負(fù)責(zé)審批，該辦公室設(shè)在農(nóng)業(yè)部農(nóng)業(yè)市場(chǎng)服務(wù)司科技處內(nèi)。

1．2　國(guó)外檀物新品種保護(hù)的審查制度

目前，國(guó)際上植物新品種保護(hù)的審查制度包括三個(gè)部分：申請(qǐng)、審查和授權(quán)。即品種權(quán)人向管理部門提出申請(qǐng)，管理部門對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審查(包括測(cè)試)，授予品種權(quán)人品種權(quán)。以美國(guó)、法國(guó)為例介紹國(guó)外植物新品種保護(hù)的審查制度。

1．2．1　美國(guó)植物新品種保護(hù)的審查制度

美國(guó)植物新品種的審查完全依靠申請(qǐng)人提供的書面資料來(lái)進(jìn)行，具體的審查程序和操作方法如下：

首先，申請(qǐng)人向植物新品種保護(hù)辦公室提交申請(qǐng)書和繁殖材料。申請(qǐng)書包括五張表格，說(shuō)明表A――品種起源及育種過(guò)程；說(shuō)明表B――特異性說(shuō)明；說(shuō)明表C――品種的客觀描述；說(shuō)明表D――品種的其他信息(選擇性)；說(shuō)明表E――品種權(quán)人聲明。繁殖材料一般為2500粒種子(如果申請(qǐng)品種為雜交種，則要求申請(qǐng)人同時(shí)提供雜交種和自交系)。審查員除留下極少量種子用于審查外，將剩余種子送到科羅拉多大學(xué)的種質(zhì)資源庫(kù)保藏。

然后，審查員根據(jù)申請(qǐng)人所提供的信息審核品種權(quán)人的僉性及申請(qǐng)品種的新穎性。一般情況下，審查員在一周之內(nèi)完成形式審查，之后，審查員將申請(qǐng)文件中有關(guān)品種特征特性的信息錄入到審查數(shù)據(jù)庫(kù)中，并檢索數(shù)據(jù)庫(kù)，與已知品種進(jìn)行比較，最終得出申請(qǐng)品種是否符合特異性、一致性和穩(wěn)定性的結(jié)論。這個(gè)過(guò)程大約需要27個(gè)月。

最后，審查合格后，簽發(fā)證書和公告。審查員將打印出的檢索結(jié)果與審查意見一并送交辦公室主任

審核，如果審核意見是肯定的，主任再將授權(quán)建議和申請(qǐng)品種檔案(復(fù)印件)呈交農(nóng)業(yè)部部長(zhǎng)核定，如果是肯定意見，將由辦公室主任和農(nóng)業(yè)部部長(zhǎng)共同簽發(fā)授權(quán)決定和簽署品種權(quán)證書，同時(shí)在植物新品種保護(hù)公報(bào)上予以公告。

1．2．2　法國(guó)植物新品種的審查制度

法國(guó)的植物新品種審查制度包括兩塊：一是植物品種審定，二是種子檢測(cè)。在法國(guó)，植物育種者將植物新品種提交政府部門審定的目的是為了登記注冊(cè)，然后獲得品種保護(hù)。植物種子檢測(cè)包括商業(yè)種子生產(chǎn)過(guò)程的控制、種子質(zhì)量分析書面證書的頒發(fā)。只有獲得官方發(fā)給的合格證書的種子才允許投放市場(chǎng)。從總體來(lái)看，法國(guó)植物新品種的審查共三步：申請(qǐng)登記注冊(cè)、申請(qǐng)保護(hù)、種子檢測(cè)，只有通過(guò)登記注冊(cè)的品種才能申請(qǐng)品種權(quán)保護(hù)。

1．3　國(guó)外植物新品種保護(hù)的技術(shù)準(zhǔn)則

植物新品種保護(hù)的技術(shù)準(zhǔn)則是指一項(xiàng)植物新品種被實(shí)施保護(hù)必須具備的形式條件和實(shí)質(zhì)條件。國(guó)際上通用的植物新品種保護(hù)的技術(shù)準(zhǔn)則要求植物新品種必須具有新穎性、特異性、穩(wěn)定性和一致性，同時(shí)植物新品種必須有合適的名稱。其中，新穎性和必須有合適的名稱是授予品種權(quán)的形式條件，特異性、一致性和穩(wěn)定性是授予品種權(quán)的實(shí)質(zhì)條件。

1．3．1　新穎性

新穎性是授予品種權(quán)的形式條件之一，它要求申請(qǐng)保護(hù)的植物品種是一個(gè)新的品種，確定植物新品種的新穎性主要是以商業(yè)銷售為依據(jù)，所以有的國(guó)家又把新穎性稱為商業(yè)新穎性。UPOV各成員國(guó)都根據(jù)公約對(duì)本國(guó)植物新品種的新穎性做了規(guī)定，基本內(nèi)容是一致的，可能在語(yǔ)言描述上有一些差異。

美國(guó)對(duì)新穎性的規(guī)定是，一個(gè)在申請(qǐng)日前未被銷售，或在美國(guó)銷售未超過(guò)1年、在境外銷售未超過(guò)4年(木本植物為6年)的品種被認(rèn)為具有新穎性，是新品種。而對(duì)于雜交作物如玉米而言，銷售或使用雜交種被認(rèn)為是銷售或使用了其親本自交系。

日本對(duì)新穎性的規(guī)定和美國(guó)相似，要求申請(qǐng)品種的整株或植株部分在日本于申請(qǐng)之日前，不能在貿(mào)易活動(dòng)中轉(zhuǎn)讓，在日本之外，不能超過(guò)四年(林木和藤本植物不超過(guò)6年)。

在英國(guó)，新穎性要求品種是新的，即在申請(qǐng)品種權(quán)前該品種的繁殖材料或收獲物未被銷售，或以育種者同意在英國(guó)銷售不超過(guò)1年，在英國(guó)以外的地區(qū)銷售木本植物不超過(guò)6年，草本植物不超過(guò)4年。

1．3．2　關(guān)于特異性、一致性和穩(wěn)定性

植物新品種的特異性、一致性和穩(wěn)定性是授予植物品種權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件。對(duì)植物新品種的特異性、致性和穩(wěn)定性的檢測(cè)又叫DUS瀾試，DUS測(cè)試是植物品種審定過(guò)程中的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，只有通過(guò)DUS測(cè)試的植物新品種才能被授予品種權(quán)。

美國(guó)植物新品種保護(hù)技術(shù)準(zhǔn)則的與眾不同之外在于其對(duì)特異性、致性和穩(wěn)定性的審查是所有UP-OV成員國(guó)中唯一通過(guò)書面材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的國(guó)家。植物新品種保護(hù)辦公室自己沒(méi)有建立DUS測(cè)試中心，一般不組織DUS測(cè)試，也不進(jìn)行田間實(shí)地考察，只是要求申請(qǐng)人提交對(duì)申請(qǐng)的品種的詳細(xì)客觀描述和對(duì)特異性的詳細(xì)說(shuō)明(必要的時(shí)候還要對(duì)特異性狀進(jìn)行數(shù)量說(shuō)明，給出具體數(shù)值和統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果)，以證明申請(qǐng)品種權(quán)的新品種是明顯區(qū)別于在遞交申請(qǐng)以前任何公眾知曉或已知的其他品種。這里的明顯區(qū)別指基于一個(gè)或多個(gè)可鑒別的性狀，且在系譜圖上有差異可以為此提供證據(jù)。審查員就依據(jù)這些書面信息做出是否符合授權(quán)條件的判斷。

在法國(guó)，植物新品種要獲得保護(hù)，就必須進(jìn)行實(shí)際的DUS測(cè)試。品種檢測(cè)的手段以田間觀瀾為主，實(shí)驗(yàn)室分析為輔，田間觀測(cè)的期限一般是2~3年。為了排除農(nóng)業(yè)土壤與氣候環(huán)境對(duì)植物品種的影響，每一個(gè)物種一般都有兩個(gè)具有代表性的觀測(cè)點(diǎn)，所有觀測(cè)與實(shí)驗(yàn)室分析都是由法國(guó)品種鑒定與種子檢測(cè)中心的專門人員負(fù)責(zé)進(jìn)行。每一個(gè)物種都有一個(gè)農(nóng)業(yè)部任命的DUS檢測(cè)專家組，在作物生長(zhǎng)季節(jié)，品種鑒定秘種子檢測(cè)中心的負(fù)責(zé)人要邀請(qǐng)專家組在兩個(gè)不同的實(shí)驗(yàn)點(diǎn)進(jìn)行至少兩次集體實(shí)地觀察與評(píng)價(jià)。最后，通過(guò)測(cè)試的品種才能授予品種權(quán)。

1．3．3　關(guān)于新品種的名稱

申請(qǐng)品種權(quán)的植物新品種必須具備適當(dāng)?shù)拿Q，并與相同或相近的植物屬或者種中已知品種的名稱相區(qū)別?！豆s》1991年文本中規(guī)定，植物新品種的名稱應(yīng)具有區(qū)別品種的能力，不能僅用數(shù)字表示，不應(yīng)導(dǎo)致誤解，或在品種特征、特性、價(jià)值或類別或育種者身份方面造成混淆。

2　國(guó)外實(shí)施植物品種保護(hù)的管理規(guī)則對(duì)我國(guó)的借鑒

我國(guó)于1999年加入U(xiǎn)POV，成為其第39個(gè)成員國(guó)，植物新品種保護(hù)制度在我國(guó)也才僅僅實(shí)施25年多的時(shí)間，還存在許多問(wèn)題。借鑒其他國(guó)家實(shí)施植物新品種保護(hù)制度的經(jīng)驗(yàn)，可以讓我們少走彎路，促進(jìn)植物新品種保護(hù)工作的實(shí)施。

2．1　管理制度的借鑒

從管理模式上來(lái)看，我國(guó)是對(duì)植物新品種的保護(hù)是采用專門立法的形式，根據(jù)UPOV公約，制定了我國(guó)的植物新品種保護(hù)條例。目前，我國(guó)從管理制度上來(lái)說(shuō)迫切需要解決三個(gè)問(wèn)題：

一是修訂目前的植物新品種申請(qǐng)、審查和授予的程序，以利于加快植物新品種申請(qǐng)的審批速度，使品種權(quán)人的合法權(quán)益及早得到保護(hù)。

二是針對(duì)我國(guó)目前農(nóng)業(yè)科研教學(xué)單位及農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足的問(wèn)題，國(guó)家應(yīng)當(dāng)出臺(tái)相關(guān)政策，相應(yīng)減少品種權(quán)申請(qǐng)和審查的費(fèi)用，以提高育種者申請(qǐng)植物新品種保護(hù)的積極性。

三是盡快建立我國(guó)的植物品種權(quán)與服務(wù)體系，擴(kuò)大品種權(quán)人隊(duì)伍，提高現(xiàn)有品種權(quán)人的素質(zhì)。

2．2　品種審查制度和技術(shù)準(zhǔn)則的借鑒

借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)植物新品種的審查制度和技術(shù)準(zhǔn)則建設(shè)方面重點(diǎn)應(yīng)做好以下幾方面工作：

一是建立已知品種性狀描述數(shù)據(jù)庫(kù)。我國(guó)植物新品種保護(hù)條例規(guī)定，品種權(quán)申請(qǐng)以書面審查為主，DUS測(cè)試為輔。但如何依靠申請(qǐng)材料進(jìn)行書面審查，一直是目前我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)工作中亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。美國(guó)也是實(shí)行書面審查的國(guó)家，該國(guó)按照植物屬或者種統(tǒng)一制定了植物新品種保護(hù)測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)人按照國(guó)家制定的測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行田間測(cè)試，然后將測(cè)試結(jié)果填入技術(shù)問(wèn)卷報(bào)農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室，農(nóng)業(yè)部據(jù)此進(jìn)行審查。審查員進(jìn)行書面的主要依據(jù)是美國(guó)長(zhǎng)期建立的已知品種性狀描述數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行書面審查，特別是對(duì)特異性狀進(jìn)行計(jì)算機(jī)檢索。由此可見，建立已知品種性狀描述數(shù)據(jù)庫(kù)是進(jìn)行書面審查的技術(shù)基礎(chǔ)與關(guān)鍵所在。借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)盡快建立植物新品種性狀描述數(shù)據(jù)庫(kù)，以便科學(xué)、高效的開展植物新品種權(quán)的授予工作。

二是盡快建立相應(yīng)的DUS測(cè)試中心，包括國(guó)家DUS測(cè)試中心和分布于全國(guó)各地的14個(gè)分中心。要采取中央、地方政府和承擔(dān)單位共建的原則，充分調(diào)動(dòng)科研、教學(xué)單位的積極性，利用已有的科研設(shè)施、儀器設(shè)備及試驗(yàn)場(chǎng)，不搞重復(fù)投資，成熟一個(gè)啟動(dòng)一個(gè)，到2005年全面完成測(cè)試中心建設(shè)。同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)加快植物新品種的DUS測(cè)試指南的編制工作，借鑒UPOV公約的測(cè)試指南，結(jié)合我國(guó)的實(shí)際，早日出臺(tái)具有較強(qiáng)實(shí)用性的測(cè)試指南。

三是在DUS測(cè)試中，重點(diǎn)規(guī)范區(qū)域測(cè)試。主要通過(guò)以下三個(gè)步驟實(shí)施：首先規(guī)范現(xiàn)在試驗(yàn)設(shè)計(jì)，對(duì)承擔(dān)試驗(yàn)的單位和試驗(yàn)條件進(jìn)行嚴(yán)格審核取舍，選擇符合要求的測(cè)試點(diǎn)承擔(dān)測(cè)試任務(wù)；其次，根據(jù)品種保護(hù)或?qū)彶榈男枰O(shè)計(jì)相應(yīng)的表格，根據(jù)表格內(nèi)容進(jìn)行測(cè)試并完成測(cè)試報(bào)告；第三進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)分析方法，能采用顯著性測(cè)驗(yàn)的項(xiàng)目盡量采取顯著性測(cè)驗(yàn)，不能采用的要用百分比或統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)；第四，對(duì)品種進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并建立品種測(cè)試數(shù)據(jù)庫(kù)，普及測(cè)試中的計(jì)算機(jī)管理與應(yīng)用。

3　政策建議

通過(guò)對(duì)國(guó)外植物新品種保護(hù)的管理規(guī)則的研究，針對(duì)我國(guó)植物新品種保護(hù)工作中存在的問(wèn)題，結(jié)合我國(guó)加入WTO后對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展提出的新要求，提出促進(jìn)我國(guó)植物新品種保護(hù)的政策建議如下所述：

3．1　加大對(duì)植物新品種保護(hù)的投入力度

從國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，普遍重視對(duì)植物新品種保護(hù)工作的投入，因?yàn)檫@種投入的回報(bào)是巨大的。例如德國(guó)每年對(duì)植物新品種保護(hù)工作的投入高達(dá)5 000萬(wàn)歐元，而我國(guó)目前的投入還不足1000萬(wàn)人民幣。因而，我國(guó)應(yīng)當(dāng)逐步加大對(duì)植物新品種保護(hù)工作的投入力度，保證植物新品種保護(hù)工作的順利開展。

建議國(guó)家財(cái)政部撥出?？?，設(shè)立農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)專項(xiàng)基金，專門用于植物新品種保護(hù)審查、測(cè)試體系建立、DUS測(cè)試和品種數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)。另外，還要加大對(duì)植物新品種保護(hù)的宣傳投入，增強(qiáng)社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，減少侵權(quán)或假冒案件的發(fā)生，維持市場(chǎng)秩序。此外，還應(yīng)增加對(duì)植物新品種保護(hù)專業(yè)人員和隊(duì)伍的培訓(xùn)的投入，重點(diǎn)強(qiáng)化對(duì)省級(jí)農(nóng)業(yè)行政管理部門的執(zhí)法人員、種子管理站的工作人員、植物新品種保護(hù)中介機(jī)構(gòu)的人員的培訓(xùn)。

3．2　強(qiáng)化執(zhí)法體系建設(shè)

實(shí)施植物新品種保護(hù)制度的核心環(huán)節(jié)是切實(shí)保護(hù)品種權(quán)人的合法權(quán)益不受侵害，由于社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不強(qiáng)，所以我國(guó)當(dāng)前植物新品種侵權(quán)和假冒現(xiàn)象比較普遍，品種權(quán)人維權(quán)也存在一定困難，在這種情況下，必須加大打擊和處理假冒與侵權(quán)行為力度，整頓種子市場(chǎng)秩序。

首先，完善植物新品種保護(hù)法規(guī)，制定植物新品種保護(hù)法，提高植物新品種保護(hù)的法律檔次，保證司法機(jī)關(guān)在處理品種權(quán)糾紛時(shí)有法律依據(jù)。其次，盡快制定與農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相適應(yīng)，符合植物新品種保護(hù)特點(diǎn)的審判標(biāo)準(zhǔn)，使權(quán)利人能夠依法主張自己的權(quán)利，侵權(quán)者受到應(yīng)有的法律制裁，進(jìn)一步完善保護(hù)植物新品種權(quán)的司法制度。最后，科學(xué)的制定植物品種權(quán)侵權(quán)的法定賠償標(biāo)準(zhǔn)。

3．3　加強(qiáng)植物新品種使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同管理

一方面，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《合同法》、《專利法》、《植物新品種保護(hù)條例》等法律、法規(guī)的規(guī)定，界定職務(wù)技術(shù)成果和非職務(wù)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，尊重農(nóng)業(yè)育種科研單位對(duì)農(nóng)作物品種的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和收益權(quán)。另一方面，嚴(yán)格對(duì)品種權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同管理，要求農(nóng)業(yè)科研單位和種子企業(yè)轉(zhuǎn)讓品種使用權(quán)時(shí)，必須嚴(yán)格按照合同法的有關(guān)規(guī)定，簽訂有關(guān)品種開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢、技術(shù)入股等合同，并且在合同中詳細(xì)規(guī)定品種權(quán)的歸屑、如何使用及由此產(chǎn)生的利益如何分配等事項(xiàng)。

3．4　完善植物新品種審查測(cè)試體系

審查測(cè)試體系是植物新品種保護(hù)工作中重要的環(huán)節(jié)，直接決定是否對(duì)一新品種授予品種權(quán)。首先，應(yīng)盡快建立和健全國(guó)家植物新品種保護(hù)審查測(cè)試體系，包括國(guó)家DUS測(cè)試中心和各地14個(gè)測(cè)試分中心。其次，盡快建立已知品種性狀描述數(shù)據(jù)庫(kù)。建立已知品種性狀描述數(shù)據(jù)庫(kù)是進(jìn)行書面審查的技術(shù)基礎(chǔ)與關(guān)鍵所在，借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)盡快建立植物新品種性狀描述數(shù)據(jù)庫(kù)，以便科學(xué)、高效的開展植物新品種權(quán)的授權(quán)工作。最后，加快培養(yǎng)DUS測(cè)試專業(yè)技術(shù)人員。DUS測(cè)試是一項(xiàng)技術(shù)要求很高的工作，要求測(cè)試人員具備豐富的專業(yè)知識(shí)。由于我國(guó)植物新品種保護(hù)工作開展時(shí)間較短，DUS測(cè)試專業(yè)人才嚴(yán)重不足。建議在中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)學(xué)學(xué)科中開設(shè)DUS測(cè)試教程，專門培養(yǎng)DUS測(cè)試人員，為我國(guó)植物新品種保護(hù)工作提供人才儲(chǔ)備。

3．5　完善植物品種權(quán)體系

植物新品種權(quán)與服務(wù)體系是我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)體系的一個(gè)重要的組成部分，是植物新品種保護(hù)的中介組織。目前，我國(guó)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步擴(kuò)大品種權(quán)人的隊(duì)伍，發(fā)展中介組織，面向廣大育種單位和育種人員，提供不同層面的品種權(quán)中介服務(wù)。鼓勵(lì)各企事業(yè)單位自發(fā)組建新品種保護(hù)自律性和維權(quán)性的區(qū)域性社會(huì)組織，建立自我約束和自我保護(hù)的機(jī)制，開發(fā)研究，提供咨詢，建立市場(chǎng)公開競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，協(xié)調(diào)內(nèi)部品種權(quán)糾紛，促進(jìn)我國(guó)植物新品種保護(hù)社會(huì)管理和服務(wù)水平的不斷提高。

3．6　建立植物新品種保護(hù)信息網(wǎng)絡(luò)

信息化也是植物新品種保護(hù)工作的重要環(huán)節(jié)，例如在日本，就專門開通了植物新品種保護(hù)的信息網(wǎng)絡(luò)，在申請(qǐng)人提出品種權(quán)申請(qǐng)后，其申請(qǐng)報(bào)告首先在信息網(wǎng)絡(luò)中公開，公開一定時(shí)間之后，才對(duì)其實(shí)施審查，這一做法有利于最大可能的減少品種權(quán)屬糾紛，提高植物新品種保護(hù)工作的透明度和效率，提高公眾對(duì)植物新品種保護(hù)工作的了解和支持。因此，必須加快我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)的信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，建議利用農(nóng)業(yè)部的網(wǎng)站，盡早建立開通互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)向公眾提供植物新品種保護(hù)申報(bào)書全文，植物新品種授權(quán)查詢系統(tǒng)。方便和加速植物新品種保護(hù)的申請(qǐng)審查，促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)事業(yè)的發(fā)展，更好地為技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。

3．7　強(qiáng)化對(duì)種子行業(yè)的管理

在我國(guó)加入WTO的情況下，我國(guó)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律、法規(guī)和保護(hù)這方面的國(guó)際公約、慣例還有一定的差距，尤其是有關(guān)種子管理法規(guī)的一些條款和原則存在著分歧，在適用中還需要在一定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行對(duì)接、磨合。建議農(nóng)業(yè)部對(duì)照世貿(mào)組織的規(guī)則和我國(guó)對(duì)外承諾，對(duì)現(xiàn)有的涉及到種子管理的法律、法規(guī)進(jìn)行修訂、完善，加強(qiáng)對(duì)種子行業(yè)的管理。

此外，建議我國(guó)也可以將品種審定和品種保護(hù)機(jī)構(gòu)“合二為一”，統(tǒng)一由植物新品種保護(hù)辦公室承擔(dān)。主要原因是：植物新品種保護(hù)和品種審定都要進(jìn)行品種主要性狀的測(cè)試，這方面二者的試驗(yàn)內(nèi)容是一致的，合二為一，可以減少費(fèi)用，節(jié)省人力和物力；另外，如果品種審定和品種試驗(yàn)分屬兩個(gè)部門，那么就需要進(jìn)行兩組試驗(yàn)，在造成大量資金浪費(fèi)的同時(shí)，也拖延了新品種申請(qǐng)保護(hù)的時(shí)間，直接影響到對(duì)新品種的保護(hù)和推廣。

3．8　加快植物新品種保護(hù)的國(guó)際交流

建議農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室以多種方式加強(qiáng)與UPOV等發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的交流與交往，及時(shí)了解UPOV和發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)的法律、政策方面的最新進(jìn)展，并安排一些軟科學(xué)研究課題，研究人世后，對(duì)中國(guó)植物新品種保護(hù)的作用和影響，及時(shí)向國(guó)內(nèi)大型種子公司和農(nóng)業(yè)科研單位通報(bào)信息，借鑒國(guó)外的植物新品種保護(hù)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)隊(duì)伍的素質(zhì)，提高我國(guó)運(yùn)用植物新品種保護(hù)制度的水平能力。

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