序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇市場(chǎng)機(jī)制論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

一、積極財(cái)政政策出臺(tái)的背景和深層次原因分析

1997年7月爆發(fā)的亞洲金融危機(jī)，嚴(yán)重打擊和損害了亞洲各國(guó)經(jīng)濟(jì)，對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)也造成了嚴(yán)重的外部沖擊。在這種情況下，我國(guó)政府采取了對(duì)內(nèi)啟動(dòng)內(nèi)需、對(duì)外擴(kuò)大出口的宏觀政策組合，消除外部沖擊可能帶來(lái)的各種連鎖反應(yīng)，積極財(cái)政政策是其中最重要并且最有效的政策手段之一。

但是，從當(dāng)時(shí)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展情況看，這些政策的出臺(tái)還有著更深層次的背景。首先，我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的態(tài)勢(shì)已由供給短缺轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)的全面過(guò)剩；由通脹轉(zhuǎn)變?yōu)橥s。其次。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)已由實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)的工業(yè)化轉(zhuǎn)換為實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和信息化的雙重目標(biāo)；由追求以人均GDP增長(zhǎng)為主要標(biāo)志的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變到追求經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)環(huán)境的全面協(xié)調(diào)發(fā)展；由強(qiáng)調(diào)效率優(yōu)先的市場(chǎng)化改革轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑯又匾暽鐣?huì)保障和公平。再次，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入建立比較完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制階段，重視法治和規(guī)則，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和綜合實(shí)力，改善經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效益和質(zhì)量是新階段提出的新要求。在這種情況下，客觀上就要求我國(guó)的財(cái)政體制和收支結(jié)構(gòu)進(jìn)行更大范圍、更深層次和更有效率的改革，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制和增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。因此，積極的財(cái)政政策不能簡(jiǎn)單看作是一項(xiàng)擴(kuò)張性的財(cái)政政策，它更是一項(xiàng)結(jié)構(gòu)性的財(cái)政政策。

二、積極財(cái)政政策的內(nèi)涵

積極財(cái)政政策首先是一項(xiàng)應(yīng)急措施，是為了化解外部沖擊，擴(kuò)大內(nèi)需和支持出口，確保經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的短期擴(kuò)張性措施：但是，積極財(cái)政政策的實(shí)施從一開(kāi)始，就不僅是一項(xiàng)短期擴(kuò)張性措施，而是包括了更多和更重要的中長(zhǎng)期內(nèi)容；它不僅是一項(xiàng)總量政策，同時(shí)又是一項(xiàng)結(jié)構(gòu)性政策。

(一)積極財(cái)政政策是擴(kuò)張性政策和結(jié)構(gòu)性政策的組合

在規(guī)范的經(jīng)濟(jì)理論中，有幾點(diǎn)是既定的：一是給定了比較完善規(guī)范的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制；二是結(jié)構(gòu)和技術(shù)問(wèn)題只在中長(zhǎng)期才發(fā)生變化。在這些條件下，以解決總有效需求不足為目標(biāo)的擴(kuò)張性財(cái)政政策，主要是通過(guò)增加財(cái)政支出或減稅等，來(lái)刺激需求并帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

因此，從中國(guó)實(shí)際出發(fā)來(lái)界定積極財(cái)政政策的內(nèi)涵，就不能把它簡(jiǎn)單看作是規(guī)范濟(jì)理論中相機(jī)抉擇的財(cái)政政策。其作用也不是簡(jiǎn)單地像西方發(fā)達(dá)國(guó)家那樣通過(guò)擴(kuò)張或緊縮性財(cái)政政策來(lái)刺激有效需求。要真正使財(cái)政政策有效，就必須有結(jié)構(gòu)性政策的配合。

(二)積極財(cái)政政策包含公共財(cái)政的體制改革

在一般意義上，財(cái)政職能主要包括以下內(nèi)容：一是對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的職能。即反周期政策。這種政策只能在短期內(nèi)使用，而且受財(cái)政紀(jì)律和政策規(guī)則的約束。二是提供公共產(chǎn)品的職能，即提供市場(chǎng)不能提供或提供數(shù)量不足的公共品和準(zhǔn)公共品。三是社會(huì)公平職能。通過(guò)財(cái)政轉(zhuǎn)移性支付、收入再分配等政策手段來(lái)調(diào)節(jié)地區(qū)和個(gè)人的收入差距。四是激勵(lì)和引導(dǎo)職能。通過(guò)財(cái)政支出和稅制激勵(lì)調(diào)節(jié)微觀主體(企業(yè))的行為，從而引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)資源配置的方向及效率。

三、積極財(cái)政政策的性質(zhì)和特點(diǎn)

(一)政策的階段性

積極的財(cái)政政策，是在當(dāng)前我國(guó)出現(xiàn)了需求不足，投資、出口和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力。亞洲金融危機(jī)的影響加劇等特殊情況下，在政策環(huán)境允許的限度內(nèi)，所采取的一種階段性或暫時(shí)性的適度擴(kuò)張政策。

(二)政策的定向性

從我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，在政府職能轉(zhuǎn)變尚未完全到位，企業(yè)機(jī)制轉(zhuǎn)換也尚未完成。體制性和結(jié)構(gòu)性矛盾依然十分突出等情況下，不宜也不能實(shí)行全面擴(kuò)張的財(cái)政政策，而只能實(shí)施既有利于增加投資、開(kāi)拓市場(chǎng)、擴(kuò)大內(nèi)需，又有利于調(diào)整和優(yōu)化結(jié)構(gòu)，促進(jìn)體制改革深化的財(cái)政政策，即應(yīng)該實(shí)行定向性的財(cái)政政策。

(三)政策的復(fù)合性

擴(kuò)大內(nèi)需是多方面、多層次的，因此，積極財(cái)政政策的運(yùn)用，就其自身而言，沒(méi)有局限于擴(kuò)大財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資這一個(gè)方面，而是以擴(kuò)大需求為主旨，注重多項(xiàng)政策手段的綜合運(yùn)用，體現(xiàn)了政策復(fù)合性。

四、積極財(cái)政政策的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)

(一)幾年來(lái)積極財(cái)政政策導(dǎo)致赤字率和債務(wù)率不斷增加。我國(guó)幾年來(lái)連續(xù)實(shí)施積極財(cái)政政策，導(dǎo)致各項(xiàng)反映財(cái)政狀況指標(biāo)呈現(xiàn)逐漸惡化的趨勢(shì)，赤字率(財(cái)政赤字占GDP比重)已經(jīng)由1997年的1.18％上升到2002年的3.03％：債務(wù)率(國(guó)債余額占GDP比重)由1997年的8.16％上升到2002年的18.2％。

篇（2）

【關(guān)鍵詞】社會(huì)主義制度/市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制/市場(chǎng)化

一、社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制

社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相結(jié)合的問(wèn)題是當(dāng)代世界最為重大的理論和實(shí)踐問(wèn)題。由中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，是當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的一個(gè)嶄新問(wèn)題（Grosfeld,1990）。盡管現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門比較成熟的關(guān)于市場(chǎng)運(yùn)行和資源配置的學(xué)說(shuō)，但從總體上來(lái)說(shuō)，現(xiàn)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有一套現(xiàn)成的“過(guò)渡”理論或“轉(zhuǎn)軌”理論用來(lái)指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)體制國(guó)家改革的重大實(shí)踐。這意味著我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不僅是對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的重大創(chuàng)新，而且這個(gè)實(shí)踐本身就是對(duì)理論的重大發(fā)展和貢獻(xiàn)。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是社會(huì)主義制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的結(jié)合。那么，什么是社會(huì)主義基本制度呢？按照馬克思的科學(xué)社會(huì)主義理論，社會(huì)主義的基本制度就是整個(gè)社會(huì)的共產(chǎn)（共同占有和共同生產(chǎn)）、整個(gè)社會(huì)的自由聯(lián)合勞動(dòng)、商品生產(chǎn)和競(jìng)爭(zhēng)的消除、階級(jí)的消滅等等。顯然，這樣的基本制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形式是不能結(jié)合的。但是這里所說(shuō)的社會(huì)主義是馬克思科學(xué)社會(huì)主義理論中的科學(xué)社會(huì)主義，即共（論文庫(kù)）產(chǎn)主義而言的。而當(dāng)代實(shí)踐中的社會(huì)主義與馬克思所說(shuō)的由發(fā)達(dá)資本主義脫胎的科學(xué)社會(huì)主義（共（論文庫(kù)）產(chǎn)主義）是兩種不同歷史形態(tài)的社會(huì)主義。社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合正是基于當(dāng)代實(shí)踐的社會(huì)主義而不是科學(xué)社會(huì)主義最高形態(tài)共（論文庫(kù)）產(chǎn)主義。就實(shí)踐中的社會(huì)主義而言，我們的基本定位是“社會(huì)主義初級(jí)階段”。社會(huì)主義初級(jí)階段是對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段社會(huì)性質(zhì)的根本定位。關(guān)于社會(huì)主義初級(jí)階段，黨的十三大報(bào)告做了科學(xué)的界定：社會(huì)主義初級(jí)階段不是泛指任何國(guó)家進(jìn)入社會(huì)主義都會(huì)經(jīng)歷的起始階段，而是特指我國(guó)生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)條件下建設(shè)社會(huì)主義必然要經(jīng)歷的特定階段。確切地說(shuō)，社會(huì)主義的初級(jí)階段是“后發(fā)展國(guó)家社會(huì)主義初級(jí)階段”［4］。一些學(xué)者在討論社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合問(wèn)題中，總是把社會(huì)主義同科學(xué)社會(huì)主義的最高形態(tài)的特征同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求聯(lián)系在一起研究，如把社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度僅僅歸結(jié)為公有制和按勞分配，這是不正確的，事實(shí)上公有制形式本身不等于社會(huì)主義，較低生產(chǎn)力水平意義上的按勞分配實(shí)際上必然導(dǎo)致平均分配。這樣來(lái)理解社會(huì)主義實(shí)質(zhì)上降低了社會(huì)主義的標(biāo)準(zhǔn)，模糊了社會(huì)主義的本質(zhì)特征?！吨校ㄕ撐膸?kù)）共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》中所說(shuō)的“社會(huì)主義基本制度”是當(dāng)代實(shí)踐中的社會(huì)主義的基本制度，是后發(fā)展國(guó)家社會(huì)主義的基本制度，是另一種歷史形態(tài)的社會(huì)主義的基本制度。這種基本制度本身就包含著私有制在內(nèi)的多種所有制形式、多元的產(chǎn)權(quán)關(guān)系、包含著商品生產(chǎn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在的條件。在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)主義制度下，多元產(chǎn)權(quán)主體的存在提供了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)生成與發(fā)展的社會(huì)環(huán)境。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制與社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在藕合有其客觀依據(jù)和歷史必然性。生產(chǎn)力和社會(huì)分工發(fā)展到一定水平是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)主義得以共同存在的一個(gè)前提。從歷史上看，商品經(jīng)濟(jì)的生成確實(shí)是同私有制聯(lián)系在一起的，但在私有制的奴隸社會(huì)和封建社會(huì)，商品經(jīng)濟(jì)并沒(méi)有演化為以市場(chǎng)為中心在社會(huì)范圍的配置資源的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，這說(shuō)明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的存在是以生產(chǎn)力和社會(huì)分工發(fā)展到一定水平為前提的，而分工越發(fā)達(dá)，單個(gè)私人資本容納社會(huì)生產(chǎn)力的能力就越有限。社會(huì)分工與社會(huì)生產(chǎn)力這一矛盾的解決，一是通過(guò)建立生產(chǎn)資料的公有制度，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資料占有、使用的社會(huì)化，二是通過(guò)生產(chǎn)要素組織方式的變革實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)占有與運(yùn)作的社會(huì)化來(lái)解決的。從社會(huì)制度的角度來(lái)看，我們選擇了公有制度而西方國(guó)家則是通過(guò)選擇了股份公司等企業(yè)組織形式來(lái)解決這一矛盾的。但問(wèn)題的關(guān)鍵是，建立生產(chǎn)資料公有制沒(méi)有消除市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在社會(huì)主義社會(huì)存在的必然性，資本主義國(guó)家也沒(méi)有因財(cái)產(chǎn)一定形式的社會(huì)化運(yùn)作而使其經(jīng)濟(jì)體制演變?yōu)橛?jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，因此筆者認(rèn)為把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)區(qū)分為社會(huì)主義和資本主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是不科學(xué)的。市場(chǎng)作為一種資源配置手段，它直接聯(lián)系的或調(diào)節(jié)的對(duì)象是生產(chǎn)要素或財(cái)產(chǎn)的組織單位——企業(yè)，而不是所有制制度。市場(chǎng)制度所要求的是采取什么樣的生產(chǎn)要素或財(cái)產(chǎn)組織形式使企業(yè)既能適應(yīng)財(cái)產(chǎn)社會(huì)化運(yùn)作的要求，又能按照市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)主體。歷史上所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，法人產(chǎn)權(quán)獨(dú)立于所有權(quán)，所有權(quán)與法人產(chǎn)權(quán)分離與制衡機(jī)制的創(chuàng)立，曾使資本主義私人所有制突破自身的局限，適應(yīng)社會(huì)化生產(chǎn)要求，在社會(huì)范圍內(nèi)組織生產(chǎn)。社會(huì)主義國(guó)家完全可以通過(guò)對(duì)公有制財(cái)產(chǎn)組織方式的創(chuàng)新和所有制社會(huì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行創(chuàng)造條件。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不僅與后發(fā)展國(guó)家社會(huì)主義的社會(huì)性質(zhì)的相藕合，也與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制所造成的經(jīng)濟(jì)低效率直接相關(guān)。本來(lái)意義上的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是以社會(huì)成員共同占有生產(chǎn)資料為前提的，全部社會(huì)生產(chǎn)都要有組織地進(jìn)行，社會(huì)對(duì)全部勞動(dòng)和資源都要有計(jì)劃地配置和調(diào)節(jié)，商品也就隨之自動(dòng)消失了。從理論上來(lái)說(shuō)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)同科學(xué)社會(huì)主義意義上的共（論文庫(kù)）產(chǎn)主義是相同的。從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)來(lái)看，當(dāng)代社會(huì)主義國(guó)家實(shí)踐中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，共同特點(diǎn)都是排斥商品生產(chǎn)和價(jià)值規(guī)律，其運(yùn)行機(jī)制是通過(guò)國(guó)家的統(tǒng)一計(jì)劃和行政手段來(lái)調(diào)節(jié)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)是政治安排，而政治的本質(zhì)是支配與強(qiáng)制，即國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行全面壟斷和政（論文庫(kù)）府的超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制，因而是一種“統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)”、“命令經(jīng)濟(jì)”，把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)單純理解為一種配置資源的方式、方法和手段是不正確的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有三個(gè)最為基本的特征：私有財(cái)產(chǎn)制度、自由經(jīng)濟(jì)制度、市場(chǎng)配置資源。這與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)和本質(zhì)是根本對(duì)立的，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)借以產(chǎn)生和存在的制度基礎(chǔ)是完全不同的，不能奢望在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上改良出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。事實(shí)上無(wú)論是理論意義上的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)還是實(shí)踐意義上的“統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)”都是同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相根本對(duì)立的。如果不是這樣來(lái)理解，那么就意味著不進(jìn)行徹底的產(chǎn)權(quán)制度改革，就可以由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，這種模煳認(rèn)識(shí)是非常有害的。作為一種經(jīng)濟(jì)制度，真正的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)只有在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的歷史任務(wù)完成之后才會(huì)出現(xiàn)，而“統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)”實(shí)際上是超越客觀實(shí)際、違背客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律的制度選擇。

我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立，還有著一種與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)要求相適應(yīng)的世界性背景和意義。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在本質(zhì)上是沒(méi)有國(guó)界或地域限制的，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的這種屬性必然要求打破國(guó)家或地域的限制，從而在世界范圍內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，跨國(guó)公司的出現(xiàn)正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這種本質(zhì)屬性的外在表現(xiàn)。因此，世界經(jīng)濟(jì)國(guó)際化、一體化的趨勢(shì)，無(wú)疑使中國(guó)經(jīng)濟(jì)隔離于世界市場(chǎng)的“經(jīng)濟(jì)魯賓遜”式的設(shè)計(jì)最終歸于夢(mèng)想。世界需要中國(guó)，這僅僅是問(wèn)題的一個(gè)側(cè)面，如同一枚硬幣有正反面一樣，問(wèn)題的另一面是：中國(guó)也需要世界。然而，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的行為主體是具有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)利益的企業(yè)，而不是政（論文庫(kù)）府。因此，我國(guó)高度集中體制下的傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)模式中，政（論文庫(kù)）府作為一個(gè)超級(jí)的“經(jīng)濟(jì)托拉斯”來(lái)與國(guó)外企業(yè)發(fā)生經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系和競(jìng)爭(zhēng)，不僅是不公平的，而且必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的X非效率。因此中國(guó)建立與世界上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的運(yùn)行機(jī)制和管理體制相接軌的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制便有了理論上的或概念上的依據(jù)。我們把對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的選擇置于國(guó)際大背景的坐標(biāo)之中，就會(huì)看到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制也是我們?cè)谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的總體氛圍的條件下的現(xiàn)實(shí)選擇?；谶@樣一種認(rèn)識(shí)，我們可以說(shuō)，中國(guó)加入WTO的實(shí)質(zhì)是同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度接軌。

二、市場(chǎng)化及其標(biāo)準(zhǔn)

自1978年以來(lái)，改革開(kāi)放一直是中國(guó)社會(huì)的主流，特別是黨的十四大明確提出建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制以后，市場(chǎng)化改革就成為中國(guó)社會(huì)的共識(shí)和價(jià)值取向。自從20世紀(jì)90年代初期以來(lái)，不少學(xué)者也對(duì)改革的市場(chǎng)化進(jìn)程和改革的績(jī)效進(jìn)行了深入的研究。對(duì)于我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程的基本判斷，中（論文庫(kù)）共中央《關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展十五規(guī)劃建議》中明確提出：我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入由初步建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制到完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要時(shí)期。這就提出了一個(gè)重大理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，即市場(chǎng)化及其判斷標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。

筆者認(rèn)為，對(duì)這個(gè)問(wèn)題的研究至少需要研究以下三個(gè)方面：一是如何理解市場(chǎng)化；二是市場(chǎng)化有無(wú)標(biāo)準(zhǔn)；三是市場(chǎng)化的研究方法問(wèn)題。

市場(chǎng)化是一個(gè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)直接相聯(lián)系的范疇。國(guó)內(nèi)學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)化的理解是有一些分歧的。例如，國(guó)家計(jì)委市場(chǎng)與價(jià)格研究所課題組認(rèn)為，市場(chǎng)化是指資源配置方式由政（論文庫(kù)）府行政配置向市場(chǎng)調(diào)節(jié)的轉(zhuǎn)化，具體說(shuō)，就是“取消或放松國(guó)家對(duì)商品生產(chǎn)要素供求數(shù)量及價(jià)格的管制”。而較早系統(tǒng)研究我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程的學(xué)者陳宗勝教授認(rèn)為，市場(chǎng)化進(jìn)程是市場(chǎng)機(jī)制在一個(gè)經(jīng)濟(jì)中對(duì)資源配置發(fā)揮的作用持續(xù)地增大，對(duì)市場(chǎng)機(jī)制依賴程度的不斷加深和增強(qiáng)的演變過(guò)程。市場(chǎng)機(jī)制包括供求、競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)、利益機(jī)制等，是市場(chǎng)化理論含義的延伸［3］。把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)看做是市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源配置的作用持續(xù)地增大的過(guò)程這個(gè)定義非常符合新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的正統(tǒng)規(guī)范，但是忽略了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中作為市場(chǎng)主體的人的博弈行為和博弈過(guò)程，見(jiàn)物不見(jiàn)人。從經(jīng)濟(jì)思想史的角度來(lái)看，自從19世紀(jì)末新古典主義的創(chuàng)始人馬歇爾等分析供給與需求以來(lái)，資源配置問(wèn)題就成為經(jīng)濟(jì)分析的主流，但新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有分析人與人之間的關(guān)系，而供給和需求背后恰恰是人作為市場(chǎng)主體的行為，因此現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)把市場(chǎng)過(guò)程更多地理解為市場(chǎng)主體的博弈行為和博弈過(guò)程。另外把市場(chǎng)化單純理解為市場(chǎng)配置資源的過(guò)程會(huì)偏離市場(chǎng)化的本質(zhì)。已如前述，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征是：私有財(cái)產(chǎn)制度、自由經(jīng)濟(jì)制度、市場(chǎng)配置資源。把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理解為市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)配置資源的過(guò)程，是有一定的理論假設(shè)和前提的，那就是在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)化已經(jīng)完成的經(jīng)濟(jì)中，在私有財(cái)產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)自由已成為既定前提的條件下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要特征自然就是由市場(chǎng)配置資源了，正是在這種意義上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才被稱為由市場(chǎng)配置資源的經(jīng)濟(jì)制度或經(jīng)濟(jì)形式。經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化就其本質(zhì)來(lái)說(shuō)，首先是經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)自由權(quán)利的確立、實(shí)施和得到有效保障的過(guò)程。經(jīng)濟(jì)自由權(quán)既包括個(gè)人的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，也包括勞動(dòng)力的個(gè)人所有權(quán)。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)化的實(shí)質(zhì)就是經(jīng)濟(jì)自由化。市場(chǎng)主體在明確的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和平等互利的條件下，自主從事交易活動(dòng)，交易雙方不僅能夠從中獲得利，而且還能夠創(chuàng)造合作剩余，這樣就使原來(lái)我們認(rèn)為并不增加社會(huì)財(cái)富的交易活動(dòng)具有了生產(chǎn)性，市場(chǎng)的激勵(lì)和約束作用也因此凸現(xiàn)出來(lái)。

第二個(gè)問(wèn)題，關(guān)于市場(chǎng)化有沒(méi)有一個(gè)絕對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，專家學(xué)者們也是有不同的觀點(diǎn)。多數(shù)研究者認(rèn)為市場(chǎng)化進(jìn)程有絕對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)。這種觀點(diǎn)最有代表性的學(xué)者陳宗勝教授認(rèn)為，要判斷和評(píng)價(jià)體制改革是否達(dá)到目標(biāo)，就必須對(duì)測(cè)度市場(chǎng)化程度的標(biāo)準(zhǔn)作出界定，盡管這是一個(gè)難以統(tǒng)一的復(fù)雜問(wèn)題，但是如果沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，就不可能作出統(tǒng)一的結(jié)論。所以，他認(rèn)為，應(yīng)以100％作為完全的市場(chǎng)化的標(biāo)準(zhǔn)，以0％作為完全計(jì)劃化的標(biāo)準(zhǔn)。其理由是由于各個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中政（論文庫(kù)）府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的程度是不同的，而且同一個(gè)國(guó)家對(duì)不同領(lǐng)域的干預(yù)、在不同時(shí)期的干預(yù)都不完全一致，所以，如果不是以100％來(lái)界定完全的市場(chǎng)化（盡管還沒(méi)有一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)化程度達(dá)到100％），而以某一個(gè)市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)化程度作為對(duì)比的基礎(chǔ)或參照系，那么，不同國(guó)家的比較就失去統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，同一個(gè)國(guó)家的不同領(lǐng)域或不同時(shí)期的比較也會(huì)發(fā)生困難。當(dāng)然，也有一些學(xué)者認(rèn)為，市場(chǎng)化沒(méi)有絕對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)，只有相對(duì)意義［8］。持這種觀點(diǎn)的專家學(xué)者認(rèn)為，計(jì)算或測(cè)度市場(chǎng)化程度的絕對(duì)值不是一個(gè)科學(xué)的方法，也不能從絕對(duì)值的意義上去理解市場(chǎng)化程度。說(shuō)一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)化達(dá)到一個(gè)百分?jǐn)?shù)，會(huì)給人一個(gè)錯(cuò)覺(jué)，好像世界上存在一個(gè)100％市場(chǎng)化的國(guó)家，而這樣的國(guó)家并不存在；即使是發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，在市場(chǎng)調(diào)控的手段、方式、程度等方面也不完全可比；特別是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，市場(chǎng)化的內(nèi)涵也相應(yīng)改變，所以，不存在一個(gè)靜態(tài)不變的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)。因此，對(duì)市場(chǎng)化進(jìn)程的絕對(duì)評(píng)價(jià)是無(wú)意義的，而只能進(jìn)行不同地區(qū)之間進(jìn)程快慢的相對(duì)比較，即以名次之類的順序尺度進(jìn)行衡量。

筆者認(rèn)為，市場(chǎng)化不僅在性質(zhì)上是可以定性的，市場(chǎng)化的過(guò)程在本質(zhì)上可以看做是經(jīng)濟(jì)自由化的過(guò)程，而且在標(biāo)準(zhǔn)上也是可以界定的。也就是說(shuō)市場(chǎng)化的含義是雙重的，既包含過(guò)程，也是指一定的標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)它是指市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育的一定程度而言的。從過(guò)程的角度來(lái)看，假設(shè)一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)化水平是從5％向10％過(guò)渡，我們就不能認(rèn)為這個(gè)國(guó)家或地區(qū)是市場(chǎng)化了。這就意味著市場(chǎng)化不能單純是指過(guò)程而言的。其次對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說(shuō)，它是從靜態(tài)的角度對(duì)市場(chǎng)化的程度的一個(gè)限定，即規(guī)定了市場(chǎng)化的最低標(biāo)準(zhǔn)，比如說(shuō)5％就不能說(shuō)是市場(chǎng)化了。至于隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，經(jīng)濟(jì)交易越來(lái)越突破一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的范圍而在全球范圍組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的趨勢(shì)越來(lái)越明顯，以及對(duì)不同地區(qū)之間的市場(chǎng)化程度只能進(jìn)行相對(duì)比較等觀點(diǎn)，并不能說(shuō)明市場(chǎng)化本身是不能測(cè)定的，而只是說(shuō)明市場(chǎng)化的測(cè)度的研究方法問(wèn)題。

關(guān)于市場(chǎng)化程度的判斷標(biāo)準(zhǔn)，一般認(rèn)為，市場(chǎng)化程度在15％以下可稱為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)或墳?zāi)菇?jīng)濟(jì)，市場(chǎng)化程度在80％以上可稱為成熟或標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)化程度在60％—70％之間可稱為準(zhǔn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)化程度在40％—50％可稱為轉(zhuǎn)軌中經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)化程度在50％—60％左右可稱之為接近準(zhǔn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)或轉(zhuǎn)軌中經(jīng)濟(jì)。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)我國(guó)目前市場(chǎng)化程度的判斷尚有一些不同的判斷，主要是有高、中、低三種估計(jì)，高位估計(jì)是65％，中位估計(jì)是55％—60％，低位估計(jì)是60％［7］。正是基于我國(guó)市場(chǎng)化程度已經(jīng)基本達(dá)到或已經(jīng)接近60％的判斷，中（論文庫(kù)）共中央關(guān)于制定十五規(guī)劃的建議中明確指出：我們已經(jīng)初步建立社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制，新世紀(jì)5—10年是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要時(shí)期。我認(rèn)為關(guān)于我國(guó)市場(chǎng)化程度的判斷基本上是比較準(zhǔn)確的，國(guó)外的研究機(jī)構(gòu)的研究成果也可以說(shuō)明這一點(diǎn)，據(jù)世界遺產(chǎn)基金會(huì)與《華爾街日?qǐng)?bào)》利用50多個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對(duì)世界150個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)自由化程度的評(píng)價(jià)結(jié)果，中國(guó)市場(chǎng)化程度大致相當(dāng)于美國(guó)的50％，考慮到可存在的人為的偏差，中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的程度估計(jì)至多達(dá)到美國(guó)的60％—65％，處于這樣的水平，我們可以認(rèn)為初步建立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。但對(duì)于十五期間，要在5—10年中建立起完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制卻有相當(dāng)?shù)碾y度。從西方市場(chǎng)化程度較高的英國(guó)、美國(guó)和日本來(lái)看，英國(guó)大體上用了250年使英國(guó)成為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家；美國(guó)用了100年左右的時(shí)間成為典型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家；我國(guó)封建制度幾千年，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)30年，要建立完善的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制是一場(chǎng)深刻的長(zhǎng)期的社會(huì)革命，對(duì)此，我們還面臨著十分艱巨的任務(wù)，如生產(chǎn)要素市場(chǎng)化問(wèn)題、市民社會(huì)的建構(gòu)問(wèn)題等等，對(duì)此我們應(yīng)當(dāng)有科學(xué)的判斷和充分的思想準(zhǔn)備。

市場(chǎng)化程度的研究和判斷，需要建立科學(xué)的指標(biāo)體系和研究方法。國(guó)內(nèi)學(xué)者提出的有代表性的指標(biāo)體系主要有：江曉薇、宋紅旭［5］提出的測(cè)算指標(biāo)是：（1）企業(yè)自主度：包括企業(yè)的14項(xiàng)自，即生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)、產(chǎn)品勞務(wù)定價(jià)權(quán)、產(chǎn)品銷售權(quán)、物資采購(gòu)權(quán)、進(jìn)口權(quán)、投資決策權(quán)、稅后利潤(rùn)分配權(quán)、資產(chǎn)處置權(quán)、聯(lián)營(yíng)兼并權(quán)、勞動(dòng)用工權(quán)、人事管理權(quán)、工資資金分配權(quán)、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置權(quán)、拒絕攤派權(quán)；（2）市場(chǎng)國(guó)內(nèi)開(kāi)放度：包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、工業(yè)生產(chǎn)、物資流通、商業(yè)流通、價(jià)格調(diào)節(jié)、投資管理；（3）市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放度：包括進(jìn)口依存序、非關(guān)稅壁壘，直接投資實(shí)際額；（4）宏觀調(diào)控度：包括稅收負(fù)擔(dān)、政（論文庫(kù)）府補(bǔ)貼、貿(mào)易管理、社會(huì)消費(fèi)、信貸管理；國(guó)家計(jì)委課題組［6］是從商品市場(chǎng)（包括生產(chǎn)環(huán)節(jié)和流通環(huán)節(jié)）的市場(chǎng)化和要素市場(chǎng)（包括勞動(dòng)力市場(chǎng)和資金市場(chǎng)）的市場(chǎng)化程度入手進(jìn)行測(cè)算的。商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)的市場(chǎng)化程度實(shí)際上就是國(guó)家已經(jīng)放開(kāi)、主要由市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)節(jié)量的那一部分占全部市場(chǎng)的比重。顧海兵［7］則是從要素市場(chǎng)化方面進(jìn)行研究。他提出的測(cè)度指標(biāo)包括：（1）勞動(dòng)力市場(chǎng)化，包括農(nóng)村勞動(dòng)力市場(chǎng)、城鎮(zhèn)勞動(dòng)力市場(chǎng)、城鄉(xiāng)分割的戶口管理體制及城鎮(zhèn)、城鄉(xiāng)的戶口封閉體制；（2）資金市場(chǎng)化，包括資金市場(chǎng)的主體結(jié)構(gòu)、資金結(jié)構(gòu)、利率結(jié)構(gòu)；（3）生產(chǎn)市場(chǎng)化，包括第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)三產(chǎn)業(yè)；（4）價(jià)格市場(chǎng)化，包括重要的工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格和公用事業(yè)價(jià)格、房地產(chǎn)價(jià)格、醫(yī)療價(jià)格。陳宗勝［3］認(rèn)為，對(duì)經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)化進(jìn)程的測(cè)度，最好按經(jīng)濟(jì)體制自身的構(gòu)成，即企業(yè)、政（論文庫(kù)）府、市場(chǎng)三方面展開(kāi)分析。徐明華［8］則從8個(gè)方面進(jìn)行了測(cè)算，這8個(gè)方面包括：（1）所有制結(jié)構(gòu)：包括工業(yè)總產(chǎn)值中非公有制經(jīng)濟(jì)的比重、非公有制從業(yè)人員占全部從業(yè)人員的比重等5項(xiàng)具體指標(biāo)；（2）政（論文庫(kù)）府職能轉(zhuǎn)變和政（論文庫(kù)）府效率：包括GDP與政（論文庫(kù)）府消費(fèi)之比、黨政機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體從業(yè)人員占全社會(huì)從業(yè)人員的比重等6項(xiàng)具體指標(biāo)；（3）投資的市場(chǎng)化：包括全社會(huì)固定資產(chǎn)投資中非公有經(jīng)濟(jì)投資的比重、基建投資中非國(guó)家預(yù)算內(nèi)資金的比重等3項(xiàng)指標(biāo)；（4）商品市場(chǎng)發(fā)育：包括出口總值占工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的比重、商品銷售額與工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值之比等3項(xiàng)指標(biāo)；（5）要素市場(chǎng)發(fā)育：包括合同制職工占全部職工的比重、每萬(wàn)人職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)數(shù)等5項(xiàng)指標(biāo)；（6）對(duì)外開(kāi)放：包括外貿(mào)依存度和人均實(shí)際利用外資2項(xiàng)指標(biāo)；（7）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)頻度：包括每萬(wàn)人商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)、每萬(wàn)人工業(yè)企業(yè)單位數(shù)等3項(xiàng)指標(biāo)；（8）人的觀念：包括每萬(wàn)人個(gè)體戶數(shù)、每萬(wàn)人私營(yíng)企業(yè)投資者數(shù)等4項(xiàng)指標(biāo)。筆者認(rèn)為，運(yùn)用不同的指標(biāo)體系來(lái)探索研究市場(chǎng)化的程度判斷本身就是非常有意義的，事實(shí)上每個(gè)指標(biāo)體系都不能做到完全真實(shí)地反映市場(chǎng)化的程度，重要的也不是運(yùn)用不同指標(biāo)體系判斷市場(chǎng)化程度的差異，而是對(duì)市場(chǎng)化進(jìn)程的基本趨勢(shì)的把握。就研究方法而言，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)結(jié)合借鑒美國(guó)遺產(chǎn)基金會(huì)的研究方法，該基金會(huì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家首先把經(jīng)濟(jì)自由化定義為“對(duì)于政（論文庫(kù)）府在生產(chǎn)、分配、消費(fèi)等方面管束的消除”。他們對(duì)經(jīng)濟(jì)自由化指數(shù)的測(cè)量也是針對(duì)政（論文庫(kù)）府對(duì)于經(jīng)濟(jì)所施加的束縛程度進(jìn)行考察，因此這種考察的具體對(duì)象主要是政（論文庫(kù)）府的相關(guān)政策。這種考察是對(duì)影響經(jīng)濟(jì)自由化的“投入”方而不是“產(chǎn)出”方進(jìn)行考察；該機(jī)構(gòu)共設(shè)置50項(xiàng)變量或指標(biāo)，采用分值測(cè)度的方法進(jìn)行“打分”和評(píng)估。這種方法的實(shí)質(zhì)是考察制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)自由化的影響及影響程度。當(dāng)然影響一個(gè)和地區(qū)的市場(chǎng)化程度的差異還有人口素質(zhì)、技術(shù)水平等多方面因素，可以考慮進(jìn)一步補(bǔ)充和完善。

【參考文獻(xiàn)】

［1］盛洪.市場(chǎng)化的條件、限度和形式［J］.經(jīng)濟(jì)研究，1992，（11）。

［2］張燦，謝思全，董利.中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)化進(jìn)程測(cè)度［J］.經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展，1998，（5）。

［3］陳宗勝，等.中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)化進(jìn)程研究［M］.上海：上海人民出版社，1999。

［4］陳文通.如何正確理解以公有制為主體［N］.北京日?qǐng)?bào)，2002－04－19。

［5］江曉薇，宋紅旭.中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)度的探索［J］.管理世界，1995，（6）。

［6］國(guó)家計(jì)委市場(chǎng)與價(jià)格研究所課題組.我國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度的判斷［J］.宏觀經(jīng)濟(jì)管理，1996，（2）。

［7］顧海兵.中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度的最新估計(jì)與預(yù)測(cè)［J］.管理世界，1997，（2）。

［8］徐明華.經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化進(jìn)程：方法討論與若干地區(qū)比較研究［J］.中（論文庫(kù)）共浙江省委黨校學(xué)報(bào)，1999，（5）。

篇（3）

（二）市場(chǎng)導(dǎo)向創(chuàng)新機(jī)制本文所探討的市場(chǎng)導(dǎo)向是從國(guó)家到各地方、企業(yè)層面，技術(shù)創(chuàng)新立項(xiàng)和投入著眼于市場(chǎng)需求，追求在適應(yīng)市場(chǎng)需求的方面具有競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)品牌、顧客等外部無(wú)形資產(chǎn)予以重視，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是對(duì)市場(chǎng)信息作出的反應(yīng)。面向市場(chǎng)的技術(shù)創(chuàng)新，著力于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化，從而為下一步的創(chuàng)新活動(dòng)積累更加廣泛的資金支持和社會(huì)資源，為持續(xù)創(chuàng)新活動(dòng)提供有力保障。通過(guò)技術(shù)、品牌和客戶關(guān)系積累，以積累高附加值無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值，形成高層次市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[5]。技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值應(yīng)當(dāng)通過(guò)市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮市場(chǎng)在技術(shù)研發(fā)方向、資金投入、技術(shù)方案選擇、技術(shù)要素價(jià)格制定方面的創(chuàng)新資源配置的基礎(chǔ)導(dǎo)向作用，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的特點(diǎn)具體表現(xiàn)為：第一，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制定位于市場(chǎng)和用戶需求，重視經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)和品牌等無(wú)形財(cái)產(chǎn)的價(jià)值積累。與技術(shù)導(dǎo)向不同的是，這種機(jī)制是在現(xiàn)實(shí)地考察市場(chǎng)及用戶對(duì)新技術(shù)的需求之后，由市場(chǎng)決定創(chuàng)新立項(xiàng)及其實(shí)施，其評(píng)價(jià)最終也是由市場(chǎng)決定。越來(lái)越多面向市場(chǎng)的技術(shù)成果可以更好地實(shí)現(xiàn)其轉(zhuǎn)化，為轉(zhuǎn)型升級(jí)、驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新提供強(qiáng)有力的持續(xù)支撐，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的價(jià)值和效益。第二，以市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律，以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體。企業(yè)是溝通技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)的橋梁，最能把握市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)需求，同時(shí)也最可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)工業(yè)化和商業(yè)化。促使高校等研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合協(xié)同發(fā)展的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體制，這也是《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的明確要求。此種機(jī)制的技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)要善于調(diào)查了解本行業(yè)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)對(duì)所在領(lǐng)域技術(shù)產(chǎn)品的需求，從而確定技術(shù)創(chuàng)新的主攻目標(biāo)。第三，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制著力于基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)建設(shè)與人才培養(yǎng)，遵循科學(xué)發(fā)展一般規(guī)律。技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制中，為實(shí)現(xiàn)在高新技術(shù)領(lǐng)域的突破，制定政策強(qiáng)調(diào)先進(jìn)性，忽視基礎(chǔ)學(xué)科的教育和發(fā)展，沒(méi)有形成完整穩(wěn)定的科學(xué)技術(shù)研究結(jié)構(gòu)。薄弱的基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)不僅制約著技術(shù)進(jìn)一步創(chuàng)新，也使企業(yè)商品化生產(chǎn)更容易遭受來(lái)自擁有完整技術(shù)體系國(guó)家的專利狙擊。市場(chǎng)為導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制重視對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律的遵循，制定完善和發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)和人才教育，努力建立完整的科學(xué)技術(shù)體系，保障對(duì)基礎(chǔ)研究的資金投入和政策支持，避免國(guó)家經(jīng)費(fèi)過(guò)度傾斜于高精尖人才培養(yǎng)，保障技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)良性進(jìn)行。第四，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制重視配套制度建設(shè)，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)系統(tǒng)工程。技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)，離不開(kāi)一整套市場(chǎng)評(píng)價(jià)、相應(yīng)財(cái)政、金融、稅收制度的建立和完善。從配套法律、法規(guī)、部門規(guī)章、政策等多個(gè)層面開(kāi)展配套制度的研究制定工作，借助眾多制度的有機(jī)配合，確保技術(shù)創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)，為這些成果開(kāi)拓寬闊的轉(zhuǎn)移和應(yīng)用渠道，有效提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)效益，追求給企業(yè)和市場(chǎng)購(gòu)買者帶來(lái)實(shí)實(shí)在在利益，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的最終成功。

二、技術(shù)導(dǎo)向創(chuàng)新機(jī)制的癥結(jié)和瓶頸

長(zhǎng)期以來(lái)，政府制定科技政策、產(chǎn)學(xué)研從事技術(shù)創(chuàng)新往往按照自己的思維活動(dòng)，市場(chǎng)和用戶處于被動(dòng)接受的局面。盲目的做法在發(fā)明與市場(chǎng)之間人為設(shè)立了一道阻隔：技術(shù)創(chuàng)新與尋找市場(chǎng)的錯(cuò)位使得已經(jīng)具備工業(yè)化生產(chǎn)條件的技術(shù)成果因不是根據(jù)潛在市場(chǎng)開(kāi)發(fā)而難以轉(zhuǎn)化，造成技術(shù)資源浪費(fèi)。技術(shù)導(dǎo)向型創(chuàng)新機(jī)制隨著國(guó)家科技發(fā)展態(tài)勢(shì)變化以及我國(guó)在科學(xué)技術(shù)方面經(jīng)驗(yàn)積累適時(shí)改變，這也是由此種機(jī)制自身缺陷導(dǎo)致，這些問(wèn)題具體體現(xiàn)在：

1.技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制片面追求數(shù)量的增加，以專利為代表的技術(shù)的質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)價(jià)值較低，創(chuàng)新能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平目前，我國(guó)專利申請(qǐng)量已經(jīng)達(dá)到世界第一，但是不容忽視的是，我國(guó)存在嚴(yán)重的專利質(zhì)量低、經(jīng)濟(jì)價(jià)值小的問(wèn)題，突出表現(xiàn)在：第一，發(fā)明專利所占比重小，在關(guān)鍵領(lǐng)域的發(fā)明專利少。2012年，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)比例僅為13.9%①，專利布局有待加強(qiáng)。發(fā)明專利是最能體現(xiàn)國(guó)家、地區(qū)和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心因素，雖然今年我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)比重不斷提高，但是發(fā)明專利所占比重仍然很低，許多專利申請(qǐng)是基于職稱評(píng)選、課題經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)等目的，這些非以生產(chǎn)為目的的專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)中存在大量“泡沫”，質(zhì)量發(fā)展水平滯后，專利制度難以激勵(lì)創(chuàng)新。此外，體現(xiàn)基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性的發(fā)明專利仍然比較少，我國(guó)發(fā)明專利的技術(shù)含量、復(fù)雜程度還比較低，在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)擁有的發(fā)明專利還比較少，改進(jìn)型發(fā)明占多數(shù)[6]。第二，專利維持時(shí)間短。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年我國(guó)專利維持率為1.39%②，有效發(fā)明專利中，國(guó)內(nèi)維持時(shí)間10年以上的僅有5.5%，而國(guó)外則有26.1%。專利維持時(shí)間體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新主體的專利運(yùn)用和管理能力，也是評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家和地區(qū)專利制度的好壞和技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指標(biāo)之一。我國(guó)專利維持率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他國(guó)家，技術(shù)創(chuàng)新資助政策及評(píng)價(jià)體系的不科學(xué)導(dǎo)致不當(dāng)?shù)牡唾|(zhì)量申請(qǐng)現(xiàn)象突出，技術(shù)創(chuàng)新主體研發(fā)的動(dòng)因并非是面向市場(chǎng)的應(yīng)用，市場(chǎng)在技術(shù)創(chuàng)新中的導(dǎo)向作用沒(méi)有得到發(fā)揮，知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的高質(zhì)量要求未得到充分考量。第三，專利市場(chǎng)化水平低，運(yùn)用情況不佳。以專利申請(qǐng)為代表的技術(shù)創(chuàng)新的目的應(yīng)當(dāng)主要面對(duì)市場(chǎng)的運(yùn)用活動(dòng)，創(chuàng)新動(dòng)力原本應(yīng)當(dāng)主要源于創(chuàng)新的利益機(jī)制和對(duì)創(chuàng)新成功的預(yù)期，但是在技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制下，高校為代表的研究機(jī)構(gòu)將專利與職稱、工資等掛鉤，成果評(píng)價(jià)機(jī)制不完善、技術(shù)成果運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)措施不健全。同時(shí)，產(chǎn)學(xué)研運(yùn)用體系未完整建立，技術(shù)創(chuàng)新整體規(guī)劃和策略安排欠缺，低水平重復(fù)專利層出，推動(dòng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的配套制度沒(méi)有建立起來(lái)，這些問(wèn)題導(dǎo)致技術(shù)成果轉(zhuǎn)化失靈，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，造成技術(shù)資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。究其原因，是因?yàn)樵诩夹g(shù)導(dǎo)向機(jī)制下，發(fā)明創(chuàng)新活動(dòng)的直接目的在許多情況下并非以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移為目的：高校和企業(yè)為獲取資金支持，研發(fā)人員希望通過(guò)增加專利數(shù)量提高職稱和工資待遇。產(chǎn)學(xué)研之間沒(méi)有建立起有效的合作機(jī)制，成果運(yùn)用水平自然低下。2012年知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展報(bào)告數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)31個(gè)省市中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用發(fā)展指數(shù)高于80的僅有上海和北京，而低于60的有16個(gè)省市，技術(shù)成果轉(zhuǎn)移問(wèn)題在不面向市場(chǎng)的機(jī)制下很難得到解決，必須通過(guò)新的驅(qū)動(dòng)方式解決這個(gè)問(wèn)題，并且通過(guò)轉(zhuǎn)移獲取的資金促進(jìn)新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

2．急功近利導(dǎo)致基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)研究與人才培養(yǎng)薄弱，關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)受制于發(fā)達(dá)國(guó)家為改變長(zhǎng)久以來(lái)科學(xué)技術(shù)落后的局面，縮小與技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距，我國(guó)在實(shí)施促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展政策時(shí)，跨過(guò)基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)和人才教育培訓(xùn)，片面強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)的先進(jìn)性。政策制定者制定政策時(shí)違背科學(xué)發(fā)展規(guī)律，摻雜強(qiáng)烈的主觀意志，使這些政策不能做到科學(xué)合理，實(shí)施起來(lái)穩(wěn)定性也不足。此外，作為技術(shù)創(chuàng)新成果實(shí)施者的企業(yè)很難享受到這些政策的激勵(lì)，中小企業(yè)能夠從中獲取的支持就更小了，這又嚴(yán)重限制基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)體系發(fā)展。雖然我國(guó)近些年來(lái)在航空航天等高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了質(zhì)的飛躍，但基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展卻始終受到知識(shí)密集型國(guó)家的制約?？鐕?guó)公司憑借其嚴(yán)密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，利用在電子、汽車、通信等領(lǐng)域的專利技術(shù)，不僅獲取了豐厚利潤(rùn)，而且也制約了我國(guó)在這些領(lǐng)域的發(fā)展。關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)受制于發(fā)達(dá)國(guó)家，往往使我國(guó)在國(guó)際合作和競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)地位，IDC嚴(yán)重違反FRAND原則，在標(biāo)準(zhǔn)必要專利授權(quán)中對(duì)華為公司以歧視待遇就是我國(guó)關(guān)鍵領(lǐng)域缺乏技術(shù)支持的結(jié)果。雖然華為公司獲得司法上的保護(hù)，但我國(guó)企業(yè)整體面臨著技術(shù)專利脅迫的困境的局面仍未發(fā)生根本改變，要想破解這一難題，就必須強(qiáng)化基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展和人才培訓(xùn)。技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展是一個(gè)持久的活動(dòng)，僅僅依靠單項(xiàng)高新技術(shù)不能扭轉(zhuǎn)不利局面，必須建立科學(xué)完整的技術(shù)研究體系，以技術(shù)為導(dǎo)向的驅(qū)動(dòng)機(jī)制應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變。

3．技術(shù)創(chuàng)新資源分配不均，中小企業(yè)融資困難，舉步維艱影響技術(shù)創(chuàng)新的條件包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新激勵(lì)以及創(chuàng)新資源配置。在從事技術(shù)創(chuàng)新的主體當(dāng)中，企業(yè)是最面向市場(chǎng)、也是最具有創(chuàng)新活力的主體，但是在目前激勵(lì)創(chuàng)新的國(guó)家支持規(guī)劃中，未能對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)給予足夠支持，直接從事關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)就更難獲取政策資源分配。在技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制下，國(guó)家規(guī)劃主要是科技規(guī)劃，在政策分配體制上，政府管理部門偏重于項(xiàng)目而忽視產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，偏重于專門研發(fā)機(jī)構(gòu)與大型企業(yè)而忽視中小企業(yè)創(chuàng)造活力的激發(fā)，政策體系存在不夠配套的問(wèn)題，國(guó)家創(chuàng)新資源難以落實(shí)到中小企業(yè)中，市場(chǎng)與政策未能實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)是發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值變現(xiàn)的重要形式,就政府而言，需要從政策層面鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資本運(yùn)營(yíng)活動(dòng)[8]。技術(shù)創(chuàng)新需要足夠人才、技術(shù)、資金等資源支持，而獲取資金是實(shí)現(xiàn)其他資源配置的必要手段。但是對(duì)我國(guó)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)投資、產(chǎn)業(yè)資本等融資方式不健全，企業(yè)籌措資金的條件有待改進(jìn)，我國(guó)目前的資本體系尚不能適應(yīng)企業(yè)在不同發(fā)展階段的創(chuàng)新需求，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中陷入融資困境。目前政策支持的創(chuàng)新項(xiàng)目大量流向研發(fā)高新技術(shù)的大型企業(yè)和高校等機(jī)構(gòu)，這些研究往往不面向市場(chǎng)化生產(chǎn)活動(dòng)，許多技術(shù)在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新后擱淺。而對(duì)從事商品化生產(chǎn)的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，缺乏資金支持的困境使這些創(chuàng)新主體一方面缺少支撐研發(fā)的資金，另一方面，這些企業(yè)難以承受研發(fā)失敗的壓力，雙重問(wèn)題使這些能夠盡快將知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的企業(yè)艱難甚至沒(méi)有能力從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

4．技術(shù)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制不科學(xué)，資源浪費(fèi)嚴(yán)重建立科學(xué)合理的技術(shù)成果評(píng)價(jià)體系對(duì)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高科技管理水平有重大的現(xiàn)實(shí)意義。這不僅關(guān)系到對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果價(jià)值的正確認(rèn)識(shí)，還關(guān)系到對(duì)技術(shù)創(chuàng)新主體的正確評(píng)價(jià)、創(chuàng)新資源分配、科研價(jià)值取向等。但是，目前我國(guó)技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制下，成果評(píng)價(jià)機(jī)制顯現(xiàn)出僵化的局面，技術(shù)項(xiàng)目評(píng)估在不同程度上存在誤區(qū)。首先，績(jī)效指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)不一致，許多指標(biāo)在設(shè)置時(shí)將課題級(jí)別、經(jīng)費(fèi)與申請(qǐng)人的職稱、學(xué)歷等掛鉤，重視數(shù)量輕視質(zhì)量，重視形式輕視技術(shù)創(chuàng)新水平，往往應(yīng)用性很強(qiáng)的創(chuàng)新項(xiàng)目因未能獲取政策支持而流產(chǎn)。其次，評(píng)價(jià)方法不透明，不科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用機(jī)制失靈，從而導(dǎo)致泡沫產(chǎn)生。我國(guó)的科研計(jì)劃評(píng)價(jià)理論上采取科學(xué)計(jì)量的方式，但在操作過(guò)程中缺乏一個(gè)透明的陽(yáng)光標(biāo)準(zhǔn)，一些管理者常常暗箱操作，對(duì)技術(shù)成果的不科學(xué)評(píng)價(jià)導(dǎo)致費(fèi)用機(jī)制不能有效發(fā)揮激勵(lì)創(chuàng)新的作用。最后，技術(shù)評(píng)價(jià)的行政化明顯，按照行政標(biāo)簽判別項(xiàng)目的質(zhì)量和級(jí)別，忽視技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際貢獻(xiàn)，創(chuàng)新成果的運(yùn)用價(jià)值不能得以體現(xiàn)和發(fā)揮。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政機(jī)關(guān)及相關(guān)行業(yè)主管部門如果不能改變不科學(xué)的政府介入行為，尊重和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在技術(shù)創(chuàng)新和評(píng)價(jià)中的作用，就不能實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)效果。技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制下決定技術(shù)創(chuàng)新立項(xiàng)、實(shí)施和評(píng)價(jià)的主體是行政部門，這些部門在評(píng)價(jià)時(shí)拋開(kāi)市場(chǎng)和用戶，忽視技術(shù)成果轉(zhuǎn)化及其帶動(dòng)性，不能把握市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新的需求，容易造成資源浪費(fèi)。技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)注重其實(shí)際貢獻(xiàn)，將論文專利、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等與科研人員的評(píng)價(jià)掛鉤的方法不能形成正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向，技術(shù)研發(fā)人員的創(chuàng)新活力得不到激發(fā)，大量發(fā)明被閑置，造成資源的極大浪費(fèi)。

三、如何建立和完善技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制

黨的十八屆三中全會(huì)中明確，要建立健全鼓勵(lì)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的體制機(jī)制,健全技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制的改革創(chuàng)新對(duì)解決目前技術(shù)研發(fā)中存在的諸多問(wèn)題，推進(jìn)科技實(shí)力和市場(chǎng)化水平提高，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和科技強(qiáng)國(guó)有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。建立健全技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，是驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的制度保障，關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略能否得到順利實(shí)施，關(guān)系到新一輪科技革命中我們國(guó)家及企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力能否得以有效提高，是關(guān)乎國(guó)家命運(yùn)和前途的關(guān)鍵策略。為此，我國(guó)在新一輪機(jī)制調(diào)整中，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新中的作用，具體應(yīng)當(dāng)做到：

1．轉(zhuǎn)變技術(shù)創(chuàng)新思路，實(shí)施市場(chǎng)導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，發(fā)揮市場(chǎng)在創(chuàng)新資源配置中的基礎(chǔ)作用黨的十四大明確建立中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，市場(chǎng)在資源配置中起主導(dǎo)作用，政府僅從宏觀角度對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)行調(diào)控、監(jiān)管。但是，在以往的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，行政機(jī)關(guān)及業(yè)務(wù)主管部門仍然過(guò)多介入微觀創(chuàng)新活動(dòng)，不科學(xué)的科研立項(xiàng)、評(píng)價(jià)導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新成果市場(chǎng)化水平低，急需資金支持的項(xiàng)目因得不到原本應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)和用戶評(píng)價(jià)的科研體系的支持而致使知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用機(jī)制失靈。建立市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，就必須明確市場(chǎng)在技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制資源配置中的主導(dǎo)地位，著力解決市場(chǎng)體系不完善、政府干預(yù)過(guò)多和監(jiān)管不到位、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的問(wèn)題。改變行政機(jī)關(guān)及相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門不科學(xué)不合理的行政介入行為，必須尊重和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的作用，轉(zhuǎn)變政府職能，處理好市場(chǎng)與政府在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的關(guān)系。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)照其應(yīng)有職能，對(duì)于市場(chǎng)能夠獨(dú)立解決的問(wèn)題，就要將權(quán)力放掉，而對(duì)遵循了市場(chǎng)規(guī)律并且市場(chǎng)因其自身局限而不能解決的問(wèn)題，行政機(jī)關(guān)及主管部門就應(yīng)妥善做好監(jiān)管和調(diào)控工作，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，構(gòu)建崇尚創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境，確保技術(shù)創(chuàng)新的權(quán)利人的合法權(quán)益，激勵(lì)和保障創(chuàng)新活動(dòng)的合法有序進(jìn)行。

2．建立以企業(yè)為主導(dǎo)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)、高校與研究機(jī)構(gòu)之間在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的合作，通過(guò)教育、研發(fā)、生產(chǎn)的不同社會(huì)分工在資源優(yōu)化和功能實(shí)現(xiàn)上協(xié)同化、集成化，從而確保技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的高效順利進(jìn)行。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同是技術(shù)創(chuàng)新不同環(huán)節(jié)的有效銜接，是技術(shù)創(chuàng)新的基本形式，對(duì)提高技術(shù)創(chuàng)新能力、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力有積極作用，已經(jīng)成為知識(shí)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)最有效的途徑，為世界各科技發(fā)達(dá)國(guó)家所認(rèn)可。企業(yè)是溝通研發(fā)和市場(chǎng)的橋梁，應(yīng)當(dāng)是開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)從事技術(shù)開(kāi)發(fā)和應(yīng)用已是常態(tài)，甚至有企業(yè)從事基礎(chǔ)研究。調(diào)查表明，美國(guó)企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)人員約占全國(guó)研究開(kāi)發(fā)人員的80%，日本占67%，而我國(guó)僅占20%左右，我國(guó)近2/3的大中型企業(yè)還沒(méi)有研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，近一半的大中型企業(yè)還沒(méi)有開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)[9]，國(guó)家的技術(shù)研發(fā)力量集中在高校和科研院所，這些情況嚴(yán)重制約我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。提升技術(shù)創(chuàng)新能力和水平，就必須突出企業(yè)在創(chuàng)新中的地位和作用，以產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，將國(guó)家產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略結(jié)合在一起，以國(guó)家政策支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)有重點(diǎn)地支持一些有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的大企業(yè)加快創(chuàng)新步伐，突出大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的骨干作用；同時(shí)重視中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)運(yùn)用能力，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。大型企業(yè)憑借其雄厚的資金、技術(shù)、人才優(yōu)勢(shì)在加快集成創(chuàng)新方面有突出作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組、國(guó)家投資、技術(shù)支持、稅收優(yōu)惠、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等措施應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)綜合構(gòu)建，推動(dòng)大型企業(yè)加快創(chuàng)新。中小企業(yè)有著非常敏銳的市場(chǎng)觀察力，是積極從事創(chuàng)新活動(dòng)的主體，應(yīng)當(dāng)著力激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。中小企業(yè)雖然在實(shí)力、競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力方面要弱于大型企業(yè)，但是中小企業(yè)通常更加關(guān)注市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)需求，有很強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)。幫助中小企業(yè)提高基本創(chuàng)新能力，提供必要的補(bǔ)貼貸款、技術(shù)信息、減免稅費(fèi)、教育培訓(xùn)、產(chǎn)權(quán)保護(hù)，將中心企業(yè)的創(chuàng)新壓力和風(fēng)險(xiǎn)控制到最低，對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新成果加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同是發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用的同時(shí)實(shí)現(xiàn)技術(shù)、資金資源優(yōu)化配置的有效途徑，是調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化失調(diào)的有效手段，是科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合的有效形式。實(shí)施專項(xiàng)及綜合措施鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，在政府的支持和幫助下，搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，推動(dòng)企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新。首先，企業(yè)加強(qiáng)與高校、科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，利用學(xué)研提供的高素質(zhì)人才和信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)資料的結(jié)合，采取科學(xué)的生產(chǎn)方式和管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量及生產(chǎn)力，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，使企業(yè)掌握應(yīng)用技術(shù)和信息，提高生產(chǎn)工藝和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，穩(wěn)定企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位。其次，高等院校在人才資源和智慧成果方面擁有優(yōu)勢(shì)，決定其應(yīng)當(dāng)肩負(fù)起提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新能力的責(zé)任。高等院校應(yīng)當(dāng)發(fā)揮學(xué)科綜合優(yōu)勢(shì)，在教學(xué)上致力于培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的高質(zhì)量人才，充分發(fā)揮其發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)理論和探索高新前沿技術(shù)的作用；在科研活動(dòng)中，緊緊聯(lián)系市場(chǎng)和企業(yè)，豐富技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容，促進(jìn)科研和人才向產(chǎn)業(yè)輸出，推動(dòng)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，體現(xiàn)出高校與市場(chǎng)、企業(yè)密切結(jié)合的優(yōu)越性。再次，科研機(jī)構(gòu)在專門技術(shù)人才和設(shè)備中具備優(yōu)勢(shì)，擁有雄厚的科技實(shí)力。在協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)中，應(yīng)建立建成高校人員技術(shù)實(shí)踐基地和企業(yè)技術(shù)支持基地，使其成為信息、知識(shí)、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的溝通地，應(yīng)當(dāng)使科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更加面向市場(chǎng)和需求，推動(dòng)成果產(chǎn)業(yè)化，使創(chuàng)造發(fā)明轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，提高生產(chǎn)水平。最后，政府應(yīng)當(dāng)在推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同中積極發(fā)揮作用，搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的平臺(tái)，變產(chǎn)學(xué)研間自發(fā)合作為系統(tǒng)有規(guī)劃的戰(zhàn)略性一體化創(chuàng)新合作。政府實(shí)現(xiàn)職能轉(zhuǎn)變，在產(chǎn)學(xué)研間架起合作的橋梁，制定科學(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和科研規(guī)劃，指導(dǎo)一體化創(chuàng)新活動(dòng)，推動(dòng)各創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系與合作。同時(shí)，政府要將眼光放遠(yuǎn)，為產(chǎn)學(xué)研合作尋找契機(jī)的同時(shí)，也要為技術(shù)成果的實(shí)現(xiàn)和市場(chǎng)開(kāi)拓提供幫助，既做好宏觀調(diào)控，又為技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展提供服務(wù)。

3．完善創(chuàng)新配套制度建設(shè)，改革技術(shù)評(píng)價(jià)體系落實(shí)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向驅(qū)動(dòng)機(jī)制，需要完善相關(guān)配套制度建設(shè)，落實(shí)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)，細(xì)化抽象規(guī)定，形成一個(gè)有效制度體系，實(shí)現(xiàn)政策與資源配置的優(yōu)化結(jié)合。同時(shí)，針對(duì)我國(guó)目前技術(shù)評(píng)價(jià)體系僵化的情況，應(yīng)當(dāng)建立一套以市場(chǎng)導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)的綜合評(píng)價(jià)方法，客觀、科學(xué)地評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新，側(cè)重強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。美國(guó)在20世紀(jì)70年代也存在技術(shù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題，由政府資助的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的專利權(quán)因復(fù)雜的審批程序很少向私人部門轉(zhuǎn)移，政府沒(méi)有動(dòng)力和能力將技術(shù)發(fā)明產(chǎn)業(yè)化。1980年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的《拜杜法案》使這一情況發(fā)生了根本轉(zhuǎn)變，該法案明確了政府資助研發(fā)成果專利權(quán)的歸屬，完善相關(guān)配套制度建設(shè)，建立政府、產(chǎn)業(yè)界和大學(xué)之間的相互協(xié)作機(jī)制，并建立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門。在《拜杜法案》頒布之后，美國(guó)又制定了一系列的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律，如1982年的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》、1984年的《商品澄清法》、1984年的《全國(guó)合作研究法》、1986年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、1988年的《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)力法》、1989年的《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、1991年的《國(guó)防授權(quán)法》、1992年的《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃》、1995年的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓和發(fā)展法》等，這一系列的立法構(gòu)建了一個(gè)比較完善的技術(shù)創(chuàng)新法律體系。為了促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)，我國(guó)制定了《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，但是這一文件的規(guī)定相對(duì)抽象，缺乏相關(guān)配套制度的支持，例如仍缺少政府資助研發(fā)專利的歸屬的具體規(guī)定，法律的可訴性受到削弱；兼顧國(guó)家利益、社會(huì)公共利益與項(xiàng)目承擔(dān)者利益，確保資金投入得到妥善利用的監(jiān)管制度仍然沒(méi)有建立起來(lái)；為避免重復(fù)發(fā)明和資源浪費(fèi)的協(xié)調(diào)各技術(shù)創(chuàng)新主體研發(fā)的預(yù)見(jiàn)性科學(xué)規(guī)劃整合體制沒(méi)有構(gòu)建，政府部門協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制應(yīng)得以建立；我國(guó)目前沒(méi)有建立技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的公開(kāi)透明機(jī)制，提高資源使用效率和技術(shù)開(kāi)發(fā)水平的資源共享平臺(tái)應(yīng)當(dāng)適時(shí)建立起來(lái)。此外，針對(duì)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》所確立的基礎(chǔ)性制度，對(duì)照科技事業(yè)發(fā)展的制度需求和科技工作的規(guī)范化要求，從配套法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策等多個(gè)層面開(kāi)展配套制度的研究制定工作，其他一些相關(guān)配套制度制度也需要進(jìn)一步細(xì)化，使《科技進(jìn)步法》的規(guī)定通過(guò)配套制度得到落實(shí)?？茖W(xué)的技術(shù)成果評(píng)價(jià)體系對(duì)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高科技管理水平有重大現(xiàn)實(shí)意義，我們必須改變技術(shù)驅(qū)動(dòng)機(jī)制下僵化的評(píng)價(jià)體系，改革和完善技術(shù)創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)體制，提供利于實(shí)用人才培養(yǎng)的條件。首先，應(yīng)當(dāng)改變?cè)u(píng)價(jià)體系過(guò)度強(qiáng)調(diào)高新技術(shù)的傾向，良好的評(píng)價(jià)和激勵(lì)體系應(yīng)當(dāng)更加側(cè)重于產(chǎn)業(yè)化，重視市場(chǎng)在技術(shù)創(chuàng)新中的地位和作用。其次，改變成果評(píng)價(jià)與科研人員的職稱、層級(jí)、薪資掛鉤的錯(cuò)誤，在評(píng)價(jià)體系上形成正確的導(dǎo)向和驅(qū)動(dòng)機(jī)制，增加創(chuàng)新成果運(yùn)用能力在評(píng)價(jià)體系中的比重。再次，成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)作出科學(xué)調(diào)整，改變以往過(guò)度追求科研成果數(shù)量而嚴(yán)重忽視質(zhì)量的情況，今后更加強(qiáng)調(diào)高質(zhì)量技術(shù)成果對(duì)現(xiàn)實(shí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益提高的意義。最后，成果評(píng)價(jià)體系的程序應(yīng)當(dāng)予以完善，使其更加透明陽(yáng)光，擴(kuò)大考核范圍，將更多高質(zhì)量、應(yīng)用性成果納入體系當(dāng)中。

4．提高技術(shù)質(zhì)量，增強(qiáng)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)運(yùn)用我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新整體質(zhì)量較差，發(fā)明所占比重較小，原創(chuàng)性技術(shù)少，申請(qǐng)專利質(zhì)量低并且存在泡沫，PCT國(guó)際申請(qǐng)比例低。這種局面從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看會(huì)制約我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新，綜合技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制下的其他一些問(wèn)題，進(jìn)一步限制了技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用。為扭轉(zhuǎn)我國(guó)目前高數(shù)量下低質(zhì)量的尷尬局面，必須走出重視數(shù)量而輕視質(zhì)量的誤區(qū)，調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，綜合其他措施，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率，這些措施具體包括：第一，明確專利申請(qǐng)質(zhì)量?jī)?yōu)先，確保專利申請(qǐng)質(zhì)量提升。首先，嚴(yán)格專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，提高發(fā)明、實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)真正的發(fā)明創(chuàng)造，提高我國(guó)專利申請(qǐng)質(zhì)量。其次，避免對(duì)實(shí)質(zhì)上同樣的發(fā)明創(chuàng)造重復(fù)授權(quán)，防止僅僅字面有差異、缺乏創(chuàng)造性的技術(shù)成果造成資源浪費(fèi)。最后，規(guī)范專利行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，努力營(yíng)造專利行業(yè)健康發(fā)展的環(huán)境。做好專利行業(yè)申請(qǐng)工作，引導(dǎo)專利從業(yè)人員合法從事業(yè)務(wù)，防止不適格技術(shù)獲取授權(quán)或者重復(fù)申請(qǐng)。第二，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新面向市場(chǎng)和用戶，針對(duì)性地從事開(kāi)發(fā)活動(dòng)。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系下，通過(guò)敏銳的市場(chǎng)嗅覺(jué)，發(fā)掘市場(chǎng)和用戶現(xiàn)實(shí)需求的技術(shù)，根據(jù)科學(xué)的市場(chǎng)評(píng)估確定技術(shù)科研項(xiàng)目。第三，加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究和實(shí)用人才培養(yǎng)，奠定技術(shù)創(chuàng)新長(zhǎng)久進(jìn)行的基礎(chǔ)。從長(zhǎng)期來(lái)看，過(guò)度強(qiáng)調(diào)高校技術(shù)發(fā)展而輕視基礎(chǔ)科學(xué)研究和實(shí)用人才培養(yǎng)的技術(shù)策略具有很強(qiáng)危害性，這種行為無(wú)異于殺雞取卵。應(yīng)當(dāng)在尊重科學(xué)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，制定科學(xué)的技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，基礎(chǔ)研究在這個(gè)規(guī)劃中應(yīng)當(dāng)占據(jù)重要地位。國(guó)家政策、項(xiàng)目支持與稅收優(yōu)惠等應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)基礎(chǔ)研究的進(jìn)行，確保科研活動(dòng)長(zhǎng)久穩(wěn)定進(jìn)行。實(shí)用人才是國(guó)家創(chuàng)新體系的后備儲(chǔ)蓄，過(guò)度重視高精尖人才培養(yǎng)而忽視基礎(chǔ)和實(shí)用人才培養(yǎng)，將會(huì)導(dǎo)致人才資源的極大浪費(fèi)，市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)機(jī)制下，應(yīng)當(dāng)重視基礎(chǔ)和實(shí)用人才的培養(yǎng)及機(jī)會(huì)創(chuàng)造。第四，加強(qiáng)品牌建設(shè)，提高技術(shù)產(chǎn)品附加值，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)效益。市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)機(jī)制下，技術(shù)創(chuàng)新主體的優(yōu)勢(shì)資源與品牌結(jié)合，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐品牌發(fā)展，同時(shí)又通過(guò)品牌引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新、專利申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)、產(chǎn)品銷售等，實(shí)現(xiàn)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知名企業(yè)的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)品牌與技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，變知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)為市場(chǎng)和品牌優(yōu)勢(shì)，提高和實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果價(jià)值。第五，拓寬技術(shù)創(chuàng)新融資渠道，推動(dòng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)。推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與金融結(jié)合，加大對(duì)企業(yè)補(bǔ)貼扶持力度，支持天使投資、風(fēng)險(xiǎn)資本、創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行、評(píng)估作價(jià)參股融資等途徑，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資方式，鼓勵(lì)、引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對(duì)科技研發(fā)與應(yīng)用的信貸支持，放寬資本進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新融資領(lǐng)域的條件。推動(dòng)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化立法完善以及相關(guān)制度建設(shè)，加大技術(shù)交易平臺(tái)建設(shè)，積極發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，鼓勵(lì)技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、集成化服務(wù)等技術(shù)交易，不斷提高技術(shù)交易質(zhì)量。

四、確立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)取向

篇（4）

二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下制度倫理建設(shè)的必要性

馬克思指出:“正確理解的利益是整個(gè)道德的基礎(chǔ)。”“道德‘思想’一旦離開(kāi)利益，一定會(huì)使自己出丑?！崩媸侵贫葌惱懋a(chǎn)生的價(jià)值基礎(chǔ)，主體之間的利益沖突使制度倫理建設(shè)具有可能并成為必要。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，“看不見(jiàn)的手”、政府調(diào)控、法律法規(guī)的強(qiáng)制作用、以及非制度化的倫理原則與道德規(guī)范的約束等，雖然在一定程度上使市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)行為具有道德性，但是并沒(méi)有解決“經(jīng)濟(jì)人”與“道德人”的沖突、私利與公利的矛盾。其必要性具體如下:第一，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下“看不見(jiàn)的手”、政府調(diào)控和法律法規(guī)的強(qiáng)制作用等有其所管涉不到的方面，另外制度管理的滯后性與缺位性使制度倫理引入市場(chǎng)管理成為可能。同時(shí)，當(dāng)前我國(guó)正處在社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型時(shí)期，新舊倫理觀念沖突，價(jià)值觀多元化，是非善惡界限不明確。為了使市場(chǎng)主體知善惡與明是非并作出正確的道德判斷與行為抉擇，就必須以制度倫理的形式對(duì)新舊倫理觀念的沖突、價(jià)值觀多元化和那些不明確的觀念加以區(qū)分和界定。第二，市場(chǎng)主體不僅是經(jīng)濟(jì)主體，也是道德主體。作為道德主體，其內(nèi)在道德性的形成、道德意識(shí)的培育，必須依賴于明確的、直接的道德規(guī)范的指引。不可否認(rèn)，“看不見(jiàn)的手”、政府調(diào)控、法律法規(guī)的強(qiáng)制作用，均能在一定程度上引導(dǎo)主體做出外部合乎道德的經(jīng)濟(jì)行為，但不能為其提供明確的道德指向，從而使其逐步上升到自覺(jué)的道德境界。非制度化的一般性倫理原則、道德規(guī)范雖然能在一定程度上促使市場(chǎng)主體合乎道德的經(jīng)濟(jì)行為，但是如果市場(chǎng)主體沒(méi)有較高的道德修養(yǎng)或經(jīng)不起誘惑，就不可能促使其做出合乎道德的經(jīng)濟(jì)行為。制度倫理正是以制度的外在強(qiáng)制性、倫理原則與道德規(guī)范的明示性，從內(nèi)外兩個(gè)方面促使市場(chǎng)主體做出合乎道德的經(jīng)濟(jì)行為。第三，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，不道德的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。為了健全市場(chǎng)道德和懲惡揚(yáng)善，一方面要肯定道德的經(jīng)濟(jì)行為，提倡講誠(chéng)信、守信用的經(jīng)濟(jì)行為，并對(duì)其給你政策支持和經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì);另一方面要嚴(yán)厲懲罰敗德的經(jīng)濟(jì)行為，讓敗德行為者付出一定經(jīng)濟(jì)代價(jià)，從而使不道德的經(jīng)濟(jì)行為最終變得不經(jīng)濟(jì)。制度倫理就是以道德賞罰為機(jī)制，通過(guò)表彰合乎市場(chǎng)道德的經(jīng)濟(jì)行為并給予一定的經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)讓敗德行為者暴光并給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)懲罰，為市場(chǎng)主體作出正確的經(jīng)濟(jì)行為指明了方向。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的制度倫理建設(shè)是非常必要的。

篇（5）

2.進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)行為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中追求利益最大化是永恒的主題，在這過(guò)程中各主體間由于受許多方面因素的影響，難免會(huì)出現(xiàn)一些不和諧、不規(guī)范，甚至是一些違法亂紀(jì)不良行為，要想讓這些行為在一定的標(biāo)準(zhǔn)下合理解決，就要建立科學(xué)的相關(guān)制度，通過(guò)運(yùn)行相關(guān)的制度來(lái)共同監(jiān)督、約束、管理許多市場(chǎng)行為，形成和諧的市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則，從而達(dá)到規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的目的。

3.保護(hù)市場(chǎng)弱勢(shì)群體社會(huì)市場(chǎng)中群體成員也不會(huì)是統(tǒng)一的，有強(qiáng)勢(shì)也有弱勢(shì)力，必然在競(jìng)爭(zhēng)中存有勢(shì)力因素方面矛盾，引發(fā)社會(huì)的不安定因素，加強(qiáng)法制化能很好的保護(hù)弱勢(shì)。如保護(hù)弱勢(shì)群體的最基本的權(quán)益，控制強(qiáng)勢(shì)對(duì)市場(chǎng)的壟斷，建立公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提供更為完善的服務(wù)與保障，促進(jìn)弱勢(shì)力與強(qiáng)勢(shì)力的平衡，通過(guò)法制化，更能增強(qiáng)管理的力度，真正做到有法可依，為市場(chǎng)化規(guī)范運(yùn)營(yíng)發(fā)展創(chuàng)造良好的外部因素。最后法制化建設(shè)還促進(jìn)市場(chǎng)的國(guó)際化發(fā)展。世界各國(guó)交流的增強(qiáng)有力拓展的市場(chǎng)，促進(jìn)各個(gè)國(guó)家、地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)，法制化市場(chǎng)更能促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展的國(guó)際化，更好與世界貿(mào)易接軌，促進(jìn)本地市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制化建設(shè)中存在的問(wèn)題

隨著我國(guó)社會(huì)體制改革步伐的加大，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制化建設(shè)方面取得一定的成績(jī)，但也存有許多問(wèn)題亟待我們解決。

1.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制化體系不完善近年來(lái)隨著改革的深入，社會(huì)的相關(guān)法律體系日趨完善，整體法律框架初步形成，與以前相比有了巨大的變化，但社會(huì)是在不斷向前發(fā)展的，法制體系與之相比總體上比較固定的，不能隨社會(huì)變化而及時(shí)發(fā)生變化，這就出現(xiàn)法律法規(guī)不能與新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形式相配套，嚴(yán)重影響影響市場(chǎng)的發(fā)展。

2.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制化落實(shí)程度不夠好的制度建立了，關(guān)鍵在于具體落實(shí)才能促進(jìn)市場(chǎng)的更好發(fā)展，由于受到當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)具體情況、部分行政權(quán)力干擾等客觀及主觀因素影響，使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)許多制度不能得到好的落實(shí)，不能起到規(guī)范市場(chǎng)、保障市場(chǎng)運(yùn)行的作用，形同虛設(shè)一紙空文的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，嚴(yán)重影響了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制化發(fā)展。

3.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制化意識(shí)不強(qiáng)受我國(guó)民族傳統(tǒng)思想、經(jīng)濟(jì)水平及個(gè)人自身的影響，社會(huì)法制化整體意識(shí)雖然處于不斷增強(qiáng)的狀態(tài)，但還有許多公民對(duì)法治意識(shí)還處于較低的水平，時(shí)常還會(huì)出現(xiàn)為個(gè)人私利而知法犯法、事不關(guān)己高高掛起等等社會(huì)不和諧問(wèn)題，嚴(yán)重影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的秩序，也阻礙了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制化建設(shè)的進(jìn)程。

三、提升市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制化建設(shè)途徑

1.轉(zhuǎn)變觀念、增強(qiáng)全民意識(shí)思想是行動(dòng)的前提，首先要營(yíng)造市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治的良好社會(huì)整體氛圍，黨的十指出，要科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法。要積極拓展全民參與的途徑，在全民中開(kāi)展法治活動(dòng)。相關(guān)政府管理部門積極通過(guò)電臺(tái)、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、公眾集會(huì)、印發(fā)學(xué)習(xí)材料、制作宣傳標(biāo)語(yǔ)、巡回演出、培訓(xùn)學(xué)習(xí)等系列活動(dòng)，加強(qiáng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制化教育，讓法制化觀念深入到每位公民的心中，強(qiáng)化他們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制化意識(shí)，明確自身在其中的權(quán)益與責(zé)任，積極行動(dòng)起來(lái)，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制化的運(yùn)用及發(fā)展奠定良好的整體氛圍。

2.轉(zhuǎn)換職能、完善制度建設(shè)要實(shí)行法制化，就要先有相就應(yīng)的制度作為保障，黨的十特別強(qiáng)調(diào)，立法是執(zhí)法的基礎(chǔ)。政府部門要積極轉(zhuǎn)變觀念，緊跟時(shí)展步伐，積極轉(zhuǎn)變工作職能，努力將法制化建設(shè)納入社會(huì)發(fā)展的日程上來(lái)。要在國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際及社會(huì)市場(chǎng)關(guān)注熱點(diǎn)，借鑒其他先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，制定切實(shí)可行的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治管理制度，如建立相關(guān)民事法律制度、商事法律制度、經(jīng)濟(jì)法律制度等，完善《反壟斷法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等系列法規(guī)，并在具體市場(chǎng)運(yùn)用中不斷進(jìn)行補(bǔ)充、完善，從而建立起一整套的具有科學(xué)性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制化管理體系，真正讓市場(chǎng)管理有法可依，為以后的市場(chǎng)管理保駕護(hù)航。

3.規(guī)范管理，強(qiáng)化落實(shí)過(guò)程人們常說(shuō)，事情的成功與否關(guān)鍵在于落實(shí)。具體的管理措施要靠具體運(yùn)用才能發(fā)揮作用，只有將制度落實(shí)到管理中，才能充分發(fā)揮好法治在市場(chǎng)管理中的作用，才能更好的對(duì)弱勢(shì)進(jìn)行保護(hù)，才能更好的在運(yùn)用中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析問(wèn)題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷完善制度的優(yōu)越性。在執(zhí)行中要加大監(jiān)督管理力度，對(duì)制度不落實(shí)以及落實(shí)不到位的現(xiàn)象要加大量化管理力度，并且與當(dāng)?shù)匦姓I(lǐng)導(dǎo)的政績(jī)考核掛鉤，真正讓法制化建設(shè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮其保障及促進(jìn)作用，更好的促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的和諧統(tǒng)一。

4.與時(shí)俱進(jìn)、建全市場(chǎng)法治長(zhǎng)效機(jī)制市場(chǎng)是在發(fā)展變化的，要隨著市場(chǎng)形勢(shì)的轉(zhuǎn)變，結(jié)合實(shí)際不斷完善相應(yīng)的規(guī)章制度，建立健全市場(chǎng)法治長(zhǎng)效機(jī)制。首先要構(gòu)建市場(chǎng)法治的新格局，市場(chǎng)法治涉及到的面較寬，關(guān)聯(lián)的部門多，需要形成統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，多方協(xié)調(diào)，共同促進(jìn)的機(jī)制。其次是普法援助與教育并舉，社會(huì)的發(fā)展及結(jié)構(gòu)調(diào)整加大，要救助的人群占據(jù)一定的比例，法治根本目的是保障絕大多數(shù)人的利益，讓他們緊跟時(shí)展步伐，才能更好體現(xiàn)市場(chǎng)法治化的優(yōu)勢(shì)性。最后要不斷提升行業(yè)維權(quán)的意識(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)必然導(dǎo)致出現(xiàn)錯(cuò)綜復(fù)雜的矛盾，要引導(dǎo)公民積極進(jìn)行維權(quán)，只有真正公正執(zhí)法，才能保護(hù)每個(gè)人的合法權(quán)益，讓市場(chǎng)有序競(jìng)爭(zhēng)，讓市場(chǎng)法制化順利開(kāi)展。

篇（6）

同時(shí),審計(jì)市場(chǎng)上,作為審計(jì)客體的審計(jì)產(chǎn)品是一種信息產(chǎn)品。作為一種信息產(chǎn)品,又具有一般產(chǎn)品所不具有的特點(diǎn),即具有公共產(chǎn)品的特點(diǎn)。審計(jì)師的審計(jì)報(bào)告在提供給一個(gè)使用者使用后并不減少其使用價(jià)值,即具有非排他性;審計(jì)信息可同時(shí)提供給無(wú)限多的使用者使用即具有非競(jìng)爭(zhēng)性。正是由于審計(jì)產(chǎn)品的公共性的存在,使審計(jì)產(chǎn)品產(chǎn)生了外部不經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)后果,容易產(chǎn)生社會(huì)上的一些使用者“搭便車”,即使用審計(jì)信息而不付費(fèi),使實(shí)際審計(jì)產(chǎn)品供給量小于達(dá)不到帕累托最優(yōu)的審計(jì)產(chǎn)品供給量,造成供給不足。這要求政府進(jìn)行干預(yù),以達(dá)到帕累托最優(yōu)。

以上審計(jì)市場(chǎng)的兩種特性,無(wú)論是作為一般市場(chǎng)產(chǎn)品,還是作為一種信息產(chǎn)品,都需要政府一定程度上的監(jiān)管,以彌補(bǔ)市場(chǎng)本身的功能的不足;單純依靠市場(chǎng)的力量難以達(dá)到社會(huì)福利的最大化。同時(shí),由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,以價(jià)格為核心的自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是市場(chǎng)存在的優(yōu)勢(shì)形態(tài),即相對(duì)于政府管制的經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)是具有明顯的優(yōu)點(diǎn),也就是說(shuō),政府的監(jiān)管職能是作為市場(chǎng)功能的補(bǔ)充,而不能代替自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。

在商品市場(chǎng)中,到底自由競(jìng)爭(zhēng)的力量和政府監(jiān)管的力量各占多大的比重?或者說(shuō),政府的監(jiān)管采取體積方式與自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)合,能夠使市場(chǎng)達(dá)到帕累托最優(yōu),使市場(chǎng)運(yùn)行效率最大化,這便成為各國(guó)理性的市場(chǎng)監(jiān)管當(dāng)局關(guān)注的焦點(diǎn)。同樣,審計(jì)產(chǎn)品市場(chǎng)作為各國(guó)市場(chǎng)的有機(jī)組成部分,同樣存在上述問(wèn)題。

對(duì)審計(jì)產(chǎn)品市場(chǎng)而言,各國(guó)市場(chǎng)對(duì)審計(jì)產(chǎn)品的供給者,即審計(jì)主體提出資格要求,要求審計(jì)產(chǎn)品供給者必須達(dá)到各國(guó)市場(chǎng)對(duì)審計(jì)服務(wù)的最低資質(zhì),包括會(huì)計(jì)知識(shí)、審計(jì)知識(shí)、必需的法律知識(shí)、財(cái)務(wù)知識(shí)等,以及運(yùn)用這些知識(shí)的技能和職業(yè)道德方面的要求。既然是為了解決市場(chǎng)上的信息不對(duì)稱而對(duì)審計(jì)產(chǎn)品產(chǎn)生需求,那么在審計(jì)市場(chǎng)的監(jiān)管上,特別強(qiáng)調(diào)審計(jì)主體資格等信息的透明性。類似的,在監(jiān)管過(guò)程中,必須有既定的,明確地對(duì)審計(jì)質(zhì)量的要求,也就是說(shuō),必須有相當(dāng)明確的監(jiān)管規(guī)則,來(lái)對(duì)審計(jì)師的行為進(jìn)行約束和規(guī)范,并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行懲戒。而在一定的時(shí)期,審計(jì)市場(chǎng)的監(jiān)管又必須考慮大的市場(chǎng)環(huán)境,例如一國(guó)的政治穩(wěn)定程度,經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,法律完善程度等,來(lái)對(duì)審計(jì)監(jiān)管的各種資源(包括注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)管理力量,政府中相關(guān)的部門,社會(huì)其他團(tuán)體的相關(guān)監(jiān)管力量等)進(jìn)行整合,并對(duì)監(jiān)管的力度、范圍、方式等做出必要的調(diào)整。然而,這種調(diào)整并非監(jiān)管者單方可以做出的,而是社會(huì)相關(guān)各方力量多次博弈達(dá)到的一種策略均衡。這種對(duì)審計(jì)主體資格的準(zhǔn)入限制,對(duì)審計(jì)行為的約束和懲戒,以及為達(dá)到監(jiān)管目的而對(duì)監(jiān)管的范圍、程度、方法的調(diào)整,對(duì)監(jiān)管的資源、對(duì)象、市場(chǎng)要素進(jìn)行事例的系統(tǒng),稱之為審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制。審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制一般包括以下這些方面:對(duì)審計(jì)市場(chǎng)中供給方和需求方的監(jiān)管,對(duì)審計(jì)執(zhí)業(yè)行為的規(guī)范,對(duì)違規(guī)者的懲戒。這些監(jiān)管又由不同的機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施,具體包括行業(yè)自律組織,政府部門和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)。而監(jiān)管的依據(jù)大致有法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則等。

從上面對(duì)審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制的描述中可以看出,世界各國(guó)的審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制具有一些共同的基本屬性:

1、是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的有機(jī)組成部分,也是會(huì)計(jì)信息市場(chǎng)監(jiān)管的有機(jī)組成部分,是對(duì)自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一種補(bǔ)充。是為了促進(jìn)和保證市場(chǎng)功能的發(fā)揮,而不是代替自由市場(chǎng)的基本運(yùn)行規(guī)律。

2、對(duì)市場(chǎng)中審計(jì)產(chǎn)品的供需雙方之間關(guān)系的協(xié)調(diào)是對(duì)審計(jì)產(chǎn)品供需雙方與市場(chǎng)中其他相關(guān)主體(例如同業(yè)之間,事務(wù)所與合伙人,社會(huì)管理機(jī)構(gòu)等)之間關(guān)系的協(xié)調(diào)。

3、是對(duì)相關(guān)的社會(huì)資源的一種動(dòng)態(tài)的整合,是審計(jì)市場(chǎng)管理要素之間的相互影響、相互制約、互相儲(chǔ)存的有機(jī)的系統(tǒng)。這個(gè)系統(tǒng)是對(duì)其他市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的支持,同時(shí),這個(gè)審計(jì)市場(chǎng)管理系統(tǒng)又依賴于其他的社會(huì)系統(tǒng),如法律、政治、社會(huì)文化傳統(tǒng)等系統(tǒng)。也就是說(shuō),該系統(tǒng)自成一個(gè)系統(tǒng),同時(shí)又是其他系統(tǒng)的子系統(tǒng)或母系統(tǒng)。這是我們分析審計(jì)市場(chǎng)管理時(shí)必須考慮各國(guó)的具體的經(jīng)濟(jì)、政治、歷史等情況,又要將其放到國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大環(huán)境中進(jìn)行考察的系統(tǒng)論依據(jù)。

這些性質(zhì)表明審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制不同于與其他管理機(jī)制的質(zhì)的規(guī)定性,那么其外在的表現(xiàn)性有哪些呢?

首先,各國(guó)在進(jìn)行審計(jì)市場(chǎng)管理時(shí),無(wú)一例外都非常重視審計(jì)準(zhǔn)則等市場(chǎng)規(guī)則的制定,通過(guò)制定明確的審計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)的管理。并通過(guò)審計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定了進(jìn)入注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)行業(yè)需要具備的資質(zhì)條件,無(wú)一例外要求首先通過(guò)考試取得執(zhí)業(yè)資格,并通過(guò)審計(jì)準(zhǔn)則對(duì)審計(jì)師的行為進(jìn)行規(guī)范和約束。

篇（7）

就對(duì)WTO的承諾而言，中國(guó)承擔(dān)了必須建立和完善市場(chǎng)機(jī)制，并按照WTO協(xié)議的要求和中國(guó)政府的承諾管理貿(mào)易以及與貿(mào)易相關(guān)事項(xiàng)的義務(wù)。

《議定書(shū)》和《工作組報(bào)告》全部條款都是圍繞著要求中國(guó)建立完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制這個(gè)中心來(lái)寫(xiě)的。主要分為三個(gè)方面：

第一，是中國(guó)自由貿(mào)易機(jī)制；

第二，是外國(guó)的產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)來(lái)以后能否賣得出去的問(wèn)題；

第三，是中國(guó)政府經(jīng)濟(jì)管理部門的決策和實(shí)施機(jī)制。

中國(guó)現(xiàn)行法律是與世界貿(mào)易組織的規(guī)則大體相通的。中國(guó)在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革的同時(shí)，進(jìn)行了深刻的法治改革，建立了反映社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律體系。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是加入WTO的必要條件，為保證自由貿(mào)易的實(shí)現(xiàn)，保證商品在世界范圍的自由流動(dòng)，創(chuàng)立公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，我們必須對(duì)目前既有的法規(guī)規(guī)章進(jìn)行大規(guī)模的清理，同樣也包括對(duì)地方性法規(guī)、部門規(guī)范性文件和行政慣例的清理。要清除過(guò)去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的痕跡，從而真正實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)社會(huì)事務(wù)的管理是真正的依法辦事，按規(guī)則出牌。

二、認(rèn)識(shí)WTO透明度原則、司法審查制度，促進(jìn)我國(guó)民主與法制建設(shè)

長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)走的都是一條政府推進(jìn)型的法治道路，由于歷史原因，能夠與政治國(guó)家相抗衡的市民社會(huì)的力量一直都比較弱小，法治的進(jìn)程與發(fā)展缺少一種來(lái)自外部的壓力與推進(jìn)力。然而隨著中國(guó)的入世，中國(guó)的法治建設(shè)獲得了一份外在的強(qiáng)大的推進(jìn)力量，WTO將通過(guò)其一系列的法律原則和法律框架深刻地影響中國(guó)法治。

我們知道，完整的法制系統(tǒng)由立法、司法、守法和督法四個(gè)環(huán)節(jié)組成。在制度建設(shè)的層面上，透明度原則和司法審查制度正是緊緊圍繞著這幾個(gè)環(huán)節(jié)來(lái)進(jìn)行對(duì)國(guó)家權(quán)力的控制，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代法治的核心的。

1.關(guān)于WTO的透明度原則

按照WTO相關(guān)協(xié)議，透明度原則涉及一國(guó)的行政、立法和司法等各方面和環(huán)節(jié)，包括：一是要求各成員方將有效實(shí)施的有關(guān)管理對(duì)外貿(mào)易的各項(xiàng)法律、法規(guī)、行政規(guī)章等迅速加以公布，以使其他成員國(guó)政府和貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者加以熟悉；二是進(jìn)一步要求各成員方應(yīng)迅速及時(shí)地將其司法判決加以公布。

根據(jù)世貿(mào)組織的各項(xiàng)協(xié)議，我國(guó)實(shí)行透明度的范圍是與貿(mào)易有關(guān)的一切政府措施以及所有的法律、法規(guī)、規(guī)章、法令、指令、政策和其他措施。這個(gè)范圍已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了我國(guó)憲法規(guī)定的法律、行政法規(guī)和規(guī)章等規(guī)范形式和直接涉及對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的內(nèi)容。

2.司法審查制度

在《入世議定書(shū)》里，與“透明度原則”并列而且相輔相成的還有另一個(gè)重要程序規(guī)則：司法審查。這個(gè)程序要求，對(duì)有關(guān)“法律、規(guī)章及其它措施”的執(zhí)行，為了能迅速加以審查，中國(guó)要設(shè)立或指定“法庭”。這種“法庭”（tribunal,或譯作“審判單位”）要獨(dú)立于負(fù)責(zé)執(zhí)法的行政機(jī)關(guān)，并與之無(wú)實(shí)質(zhì)利害關(guān)系，以保證公正審理。

這個(gè)規(guī)定，再加上“透明度原則”包括了公布司法裁決的要求，對(duì)我國(guó)司法機(jī)關(guān)目前的狀況來(lái)說(shuō)，確實(shí)構(gòu)成了一個(gè)嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。

三、入世進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)政府行為的法治化

中國(guó)加入世貿(mào)組織，就意味著中國(guó)政府對(duì)世貿(mào)規(guī)則的承諾。中國(guó)政府將面臨著如何全面履行世貿(mào)組織規(guī)則確定的權(quán)利、義務(wù)問(wèn)題。世貿(mào)規(guī)則的一個(gè)基本要求就是法治之下的有限政府，政府必須嚴(yán)格按照法律及規(guī)則行事。

第一，“入世”全面影響我國(guó)公民和企業(yè)的行為，迫使政府行為全面走向法治化。

1．中國(guó)在議定書(shū)承諾：應(yīng)以統(tǒng)一、公正和合理的方式適用和實(shí)施中央政府有關(guān)或影響貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或外匯管制的所有法律、法規(guī)及其他措施，以及地方各級(jí)政府或適用地方性法規(guī)、規(guī)章及其他措施。

2．世界貿(mào)易組織（WTO）管理的多邊貿(mào)易協(xié)定，無(wú)論在范圍上還是程度上都大大超過(guò)了過(guò)去的關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）。

第二，通過(guò)約束政府行為，強(qiáng)力推進(jìn)國(guó)內(nèi)法律制度變革。

中國(guó)加入WTO，其對(duì)中國(guó)最深刻的影響在于它推動(dòng)了中國(guó)的法治進(jìn)程，WTO協(xié)定約束的對(duì)象是政府，各級(jí)行政機(jī)關(guān)和其他有關(guān)的國(guó)家機(jī)關(guān)在WTO協(xié)定的實(shí)施方面負(fù)有重要的法律責(zé)任。

四、入世促進(jìn)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一法律實(shí)施，禁止和減少地方保護(hù)，取消地區(qū)間貿(mào)易壁壘，提高效率，完善地方立法的規(guī)范化

第一，WTO一個(gè)普遍性要求是“統(tǒng)一、公正、合理的法律實(shí)施”，通過(guò)這一要求將全面推進(jìn)國(guó)內(nèi)法律的統(tǒng)一實(shí)施。

在法律上，WTO協(xié)定在中國(guó)的統(tǒng)一實(shí)施是有保障的，其根據(jù)是中國(guó)憲法和法律的規(guī)定。在立法方面，根據(jù)《立法法》的規(guī)定，基本經(jīng)濟(jì)制度以及財(cái)政、稅收、海關(guān)、金融和外貿(mào)的基本制度只能制定法律。在行政方面，根據(jù)憲法規(guī)定，全國(guó)各級(jí)地方人民政府都是國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下的國(guó)家行政機(jī)關(guān)，都服從國(guó)務(wù)院。

第二，地方保護(hù)行為違反WTO規(guī)則，從我國(guó)的承諾及WTO的規(guī)則可知，歧視待遇不管來(lái)自哪一級(jí)地方政府，在法律上都將視為中央政府的行為，保證統(tǒng)一實(shí)施的法律責(zé)任是由中央政府承擔(dān)的。

第三，加入WTO對(duì)我國(guó)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)特區(qū)的制度將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，將進(jìn)一步統(tǒng)一現(xiàn)存經(jīng)濟(jì)特區(qū)與非經(jīng)濟(jì)特區(qū)的有關(guān)法律實(shí)施和法律、法規(guī)的建設(shè)。

第四，入世進(jìn)一步推動(dòng)中央和地方關(guān)系的調(diào)整，大力提高政府效率，促進(jìn)政府制度建設(shè)。

入世之后正確處理中央和地方的關(guān)系，對(duì)于落實(shí)中國(guó)對(duì)外承諾、保證WTO規(guī)則統(tǒng)一實(shí)施更是重要。中央政府決定的事情和承諾的事項(xiàng)和需要全國(guó)各地都要執(zhí)行的事項(xiàng)，一定要以法律

的方式統(tǒng)一落實(shí)下去，各地不能各行其是。

五、完善國(guó)內(nèi)立法，主動(dòng)適應(yīng)WTO規(guī)則，維護(hù)國(guó)家利益

1.WTO規(guī)則國(guó)內(nèi)立法化

就目前而言，WTO法律體系由以下幾部分組成：（1）WTO的基本法；（2）WTO的貨物貿(mào)易法律制度；（3）WTO的服務(wù)貿(mào)易法律制度；（4）WTO的與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度；（5）WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的法律制度；（6）WTO關(guān)于貿(mào)易政策審議機(jī)制的法律制度；（7）WTO的復(fù)邊貿(mào)易協(xié)定。

在絕大多數(shù)情況下，WTO協(xié)議不能直接適用，在這一點(diǎn)上理論界似乎已經(jīng)達(dá)成了共識(shí)。分歧的關(guān)鍵在于是否有一些WTO協(xié)議可以在我國(guó)直接適用。筆者認(rèn)為WTO協(xié)議在我國(guó)不能直接適用，TRIPS協(xié)議也不例外，理由如下：

（1）WTO的根本意義或作用不在于確立超越各成員方政府和國(guó)內(nèi)立法機(jī)構(gòu)的具體經(jīng)貿(mào)規(guī)則，而在于給成員方進(jìn)行談判和協(xié)商解決國(guó)際經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)端的場(chǎng)所?？蚣苄院驮瓌t性的規(guī)定無(wú)疑是WTO協(xié)議的主要內(nèi)容。

（2）雖然各國(guó)理論界對(duì)能否直接適用WTO協(xié)議爭(zhēng)議較大，但從美國(guó)和歐盟的實(shí)踐上看，做法卻基本一致，即不允許WTO協(xié)議在國(guó)內(nèi)直接適用。道理其實(shí)很簡(jiǎn)單，如何在國(guó)內(nèi)適用條約純粹是國(guó)內(nèi)法的事情。對(duì)于WTO協(xié)議這個(gè)各成員方50多年來(lái)斗爭(zhēng)與妥協(xié)的結(jié)果，成員國(guó)完全可以出于自身利益的考慮，通過(guò)轉(zhuǎn)化間接適用的形式，最大程度的趨利避害。

（3）國(guó)務(wù)院法制辦權(quán)威人士強(qiáng)調(diào)，適應(yīng)加入WTO需要，制定、修改或者廢止有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，必須堅(jiān)持我國(guó)憲法確定的國(guó)家制度和社會(huì)制度，認(rèn)真研究、準(zhǔn)確把握WTO規(guī)則和我國(guó)對(duì)外承諾的相關(guān)內(nèi)容，通過(guò)立法程序，把WTO規(guī)則轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法，以此履行WTO規(guī)則和我國(guó)對(duì)外承諾。

綜上所述，我國(guó)不能直接在國(guó)內(nèi)適用WTO協(xié)議，而是堅(jiān)持我國(guó)憲法確定的國(guó)家制度和社會(huì)制度，認(rèn)真研究、準(zhǔn)確把握WTO規(guī)則和我國(guó)對(duì)外承諾的相關(guān)內(nèi)容，通過(guò)立法程序，把WTO協(xié)議轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法。

2.積極、穩(wěn)妥開(kāi)展國(guó)內(nèi)法制建設(shè)

中國(guó)正在對(duì)一些法律法規(guī)進(jìn)行“制定、廢止、修改和保留”的工作。為了適應(yīng)WTO規(guī)則，已經(jīng)修改和制定了很多法律法規(guī)。

中國(guó)的立法修改還需要有一個(gè)對(duì)WTO的法律結(jié)構(gòu)和法律性質(zhì)的認(rèn)識(shí)過(guò)程和適應(yīng)過(guò)程。當(dāng)然對(duì)于已經(jīng)確定的事項(xiàng)和看準(zhǔn)的事項(xiàng)，確實(shí)需要“改”或者“立”。不“改”和“立”就違法的事項(xiàng)，WTO協(xié)定稱之為“強(qiáng)制性違法”，一般包括三種：明確承諾的、羈束性規(guī)定的與程序性規(guī)定的事項(xiàng)。在不知道WTO協(xié)議的確切涵義是什么的情況下就匆忙地按照自己的理解去修改，效果不但不好反而會(huì)出現(xiàn)新的混亂。

中國(guó)與一般的成員國(guó)不一樣，她是一個(gè)有巨大市場(chǎng)潛力、最快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的大國(guó)。日本、加拿大等國(guó)都是WTO的主要貿(mào)易國(guó)，但我感到他們遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有中國(guó)這樣充滿活力，這樣有發(fā)展?jié)摿Α?/p>

所以，中國(guó)修改國(guó)內(nèi)立法，不能急，但一定要做，而且要做的有氣度而不拘泥，有技巧而不笨拙。

3.利用WTO法律機(jī)制維護(hù)國(guó)家利益

我們知道，國(guó)際爭(zhēng)端的最終解決主要依靠一個(gè)國(guó)家的實(shí)力。在WTO的前身——關(guān)貿(mào)總協(xié)定時(shí)期，成員國(guó)之間的貿(mào)易爭(zhēng)端多數(shù)是通過(guò)政治和外交手段來(lái)解決?，F(xiàn)在WTO140多個(gè)成員中，其發(fā)展中成員方數(shù)量上占到多數(shù)，但是美國(guó)、歐盟、日本和加拿大四個(gè)成員方的貿(mào)易額卻占到所有成員國(guó)國(guó)際貿(mào)易總額的大部分。貿(mào)易大國(guó)的作用與這個(gè)世界性多邊貿(mào)易組織的存在休戚相關(guān)。

經(jīng)濟(jì)小國(guó)和弱國(guó)除了借助自己的特點(diǎn)與大國(guó)周旋外，在很大程度上需要依靠法律機(jī)制，獲得平等說(shuō)話的機(jī)會(huì)和保護(hù)自己利益的力量，依靠法律機(jī)制制約貿(mào)易大國(guó)恃強(qiáng)凌弱的做法。

六、結(jié)語(yǔ)

適應(yīng)WTO規(guī)則的要求僅僅是我國(guó)法制建設(shè)邁出的一步，建設(shè)富強(qiáng)、文明、民主的社會(huì)主義

法治國(guó)家才是我國(guó)法制建設(shè)的根本目的。

WTO的規(guī)則和法律機(jī)制是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的強(qiáng)大外在推動(dòng)力，她將全面影響和推動(dòng)我國(guó)的法制建設(shè)。促成中國(guó)法治趕上世界先進(jìn)水平，實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。

【摘要】本文透過(guò)《中國(guó)入世議定書(shū)》、《工作組報(bào)告》及WTO相關(guān)法規(guī)的分析，論述了我國(guó)法制建設(shè)的現(xiàn)狀以及入世面對(duì)的挑戰(zhàn)。從立法、司法、法律監(jiān)督等方面深入分析加入WTO對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治建設(shè)的推動(dòng)，并從規(guī)范政府行政行為、統(tǒng)一國(guó)內(nèi)法律實(shí)施、完善立法規(guī)范化、減少地方保護(hù)、WTO規(guī)則國(guó)內(nèi)立法化等方面提出了我國(guó)的應(yīng)對(duì)策略和法治建設(shè)的發(fā)展方向。強(qiáng)調(diào)指出在適應(yīng)WTO規(guī)則修改國(guó)內(nèi)法律的過(guò)程中要穩(wěn)中求快、注意策略，既不違背WTO規(guī)則，又要維護(hù)國(guó)家利益。

【關(guān)鍵詞】入世中國(guó)法治法律化

參考文獻(xiàn)：

篇（8）

（一）生源特點(diǎn)

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，高職學(xué)生生源呈現(xiàn)出新特點(diǎn)。尤其2008年，隨著第一批“90后”走進(jìn)了包括高職院校在內(nèi)的高校校園，給高校校園增添了活力，但同時(shí)，由于全國(guó)高校的擴(kuò)招及適齡學(xué)生數(shù)的不斷下降，使得高職院校生源素質(zhì)更加不容樂(lè)觀。一是成績(jī)基礎(chǔ)薄弱。這也導(dǎo)致不少學(xué)生進(jìn)入高職院校后上課聽(tīng)不懂，大部分學(xué)生沒(méi)有較好的學(xué)習(xí)習(xí)慣。二是依賴性較大。大部分高職學(xué)生長(zhǎng)期生活在父母身邊，飯來(lái)張口、衣來(lái)伸手，獨(dú)立自理能力較弱，甚至部分高職學(xué)生進(jìn)校后十幾天不洗澡、不洗衣服等情況并不鮮見(jiàn)。三是生源成分的復(fù)雜化。為數(shù)不少的高職院校為確保生源數(shù)量，既招收普通高中高考生，又招收中專校、職業(yè)中學(xué)和技校生源，再加上大量成人教育和退役士兵學(xué)歷教育，很大程度上影響了校園良好學(xué)風(fēng)、校風(fēng)和校園治安環(huán)境，給高職學(xué)生的教育管理加大了難度。

（二）個(gè)性特點(diǎn)

正值青春年少的高職學(xué)生個(gè)性鮮明。其積極的個(gè)性特點(diǎn)主要表現(xiàn)在：一是高職學(xué)生普遍熱情奔放，活潑開(kāi)朗，性格直率；二是高職學(xué)生基本上積極關(guān)注時(shí)政、關(guān)心國(guó)家大事，經(jīng)?？葱侣?，具有較強(qiáng)的愛(ài)國(guó)主義精神；三是敢于嘗試，勇于創(chuàng)新，追求時(shí)尚，樂(lè)于接受新事物。同時(shí)，高職學(xué)生又具有有待進(jìn)一步修身改善的特點(diǎn)：一是為數(shù)不少的高職學(xué)生自控能力較弱，主要表現(xiàn)為上網(wǎng)、聊天、打游戲，甚至打牌、賭博、酗酒、抽煙等。二是以自我為中心，公眾意識(shí)淡薄，社會(huì)公德缺乏。不少高職學(xué)生在日常學(xué)習(xí)、生活中，尤其打游戲等過(guò)程中，只考慮自己，很少考慮別人感受，公眾意識(shí)淡薄。三是不少高職學(xué)生沒(méi)有明確的學(xué)習(xí)目的，學(xué)習(xí)動(dòng)力不足，缺乏上進(jìn)心。

（三）心理特點(diǎn)

高職學(xué)生的心理特點(diǎn)是復(fù)雜多變的，結(jié)合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代特征，其心理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在：一是不夠自信。由成績(jī)落后帶來(lái)的心理自卑、自信心不足，為數(shù)不少的學(xué)生長(zhǎng)期帶有程度不同的心理陰影。二是畏難情緒。相對(duì)于“70后”、“80后”而言，“90后”心理成熟度不夠，在學(xué)習(xí)、工作或生活中，遇到困難時(shí)不是迎難而上，而是退避三舍，甚或干脆不干了。三是謀求快速成功?！?0后”高職生網(wǎng)絡(luò)依賴性強(qiáng)，對(duì)“馬云式”成功充滿崇拜，想嘗試、想成功、想快速富有，但無(wú)從下手，沒(méi)有頭緒，又怕吃苦，結(jié)果永遠(yuǎn)是漂浮在空中的空想。四是心理問(wèn)題突出。據(jù)有關(guān)高職院校新生入學(xué)初心理測(cè)試顯示，心理或多或少有問(wèn)題的高職學(xué)生正在逐年增加。

二、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與高職學(xué)生思想政治教育的辯證關(guān)系

高職學(xué)生思想政治狀況直接關(guān)系到當(dāng)前社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)，關(guān)系黨的前途命運(yùn)和國(guó)家的長(zhǎng)治久安。當(dāng)前，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既為高職學(xué)生思想政治教育帶來(lái)機(jī)遇，也帶來(lái)了沖擊。

（一）社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為高職學(xué)生思想政治教育帶來(lái)機(jī)遇

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)給當(dāng)代高職學(xué)生思想政治教育帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，給傳統(tǒng)的教育模式注入了新鮮血液。首先，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身的自主性強(qiáng)化了高職學(xué)生的自主意識(shí)，使其認(rèn)識(shí)到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下競(jìng)爭(zhēng)的激烈，自我成長(zhǎng)的迫切性；意識(shí)到自身的主體地位，重視個(gè)體的價(jià)值存在，敢于充分表現(xiàn)自己，表達(dá)自我的情感與追求，有明確的目標(biāo)感，并為之發(fā)揮自身的主觀能動(dòng)性。其次，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)讓高職學(xué)生公平意識(shí)顯著增強(qiáng)，認(rèn)識(shí)到公平競(jìng)爭(zhēng)的重要性，并付諸行動(dòng)，努力提升自己，為將來(lái)走上社會(huì)參與競(jìng)爭(zhēng)打好基礎(chǔ)。再次，社會(huì)的商業(yè)化也讓高職學(xué)生有了效益的概念，這對(duì)于高職學(xué)生將來(lái)的就業(yè)以及為人處世無(wú)疑是大有裨益的。

（二）社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)給高職學(xué)生思想政治教育帶來(lái)沖擊

矛盾統(tǒng)一是事物的本質(zhì)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在給高職學(xué)生思想政治教育帶來(lái)機(jī)遇的同時(shí)也造成了沖擊。比如，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)分地強(qiáng)調(diào)個(gè)體意識(shí)，使部分學(xué)生只顧追求個(gè)人利益，為了達(dá)到目標(biāo)不擇手段，而膨脹的私欲支配了主導(dǎo)意識(shí)，便會(huì)產(chǎn)生極端的個(gè)人主義，過(guò)度自信、自負(fù)，導(dǎo)致我行我素，以自我為中心，集體意識(shí)、公眾意識(shí)便會(huì)被忽視。又比如，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)性容易讓高職學(xué)生片面注重個(gè)體主動(dòng)性，從而淡化了團(tuán)體協(xié)作意識(shí)，沒(méi)有集體榮譽(yù)感，責(zé)任感缺失，這對(duì)其在將來(lái)的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)中是不利的；再比如，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐利性很容易誤導(dǎo)高職學(xué)生盲目追求物質(zhì)享受，為自己制定高規(guī)格的人生規(guī)劃，享受高標(biāo)準(zhǔn)的物質(zhì)生活，而忽略了精神世界的提高和探尋，精神價(jià)值無(wú)法實(shí)現(xiàn)。從微觀上來(lái)看，現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)科技的發(fā)達(dá)促進(jìn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程的加快，也影響了高職學(xué)生的學(xué)習(xí)、生活，甚至人生觀和價(jià)值觀，而高職學(xué)生由于缺乏社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，閱歷不足，無(wú)法分辨出網(wǎng)絡(luò)信息的真?zhèn)紊茞?，從而很容易誤入歧途，沉溺其中，荒廢了學(xué)業(yè)，自毀前程。

三、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)視域下高職學(xué)生思想政治教育的實(shí)效性對(duì)策

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)視域下，要提高高職學(xué)生思想政治教育的實(shí)效性，可從以下幾方面探索對(duì)策。

（一）創(chuàng)新和改革教育體制科教興國(guó)

是我國(guó)中國(guó)特色社會(huì)主義思想建設(shè)的重要戰(zhàn)略，為保證此戰(zhàn)略的落實(shí)，必須有高素質(zhì)的專業(yè)知識(shí)隊(duì)伍，包括高職院校學(xué)生在內(nèi)的當(dāng)代大學(xué)生既是后備軍，又是主力軍，對(duì)于他們的思想政治教育，關(guān)鍵在于調(diào)動(dòng)他們的積極性，強(qiáng)調(diào)其自覺(jué)性。新形勢(shì)下的思想政治教育工作，必須在堅(jiān)持優(yōu)良傳統(tǒng)的前提下與時(shí)俱進(jìn)，不斷地進(jìn)行創(chuàng)新，以應(yīng)對(duì)新形勢(shì)的變化，傳統(tǒng)觀念里的載體主要包括文化載體、網(wǎng)絡(luò)載體和先進(jìn)人物先進(jìn)事跡，教育體制的改革首先應(yīng)當(dāng)探索新載體、新途徑、新方法，全方位加強(qiáng)高職學(xué)生的思想政治教育。職教論壇/2014.29教學(xué)方法要改革，要避免生搬硬套和本本主義，引導(dǎo)學(xué)生走出傳統(tǒng)的教學(xué)模式，走出課堂，從身邊的細(xì)節(jié)和大小事件里發(fā)掘隱藏的大道理，能夠感同身受，將晦澀的思想政治理論具體到身邊的一草一木，這樣學(xué)生學(xué)習(xí)便隨時(shí)隨地?zé)o處不在了，學(xué)生也能安心坐在課堂里，耐心聽(tīng)完老師的一堂課，并且能夠理解并記住所學(xué)知識(shí)。老師也可以旁征博引，用真實(shí)的事例來(lái)論述思想教育方針，鼓勵(lì)學(xué)生參加社會(huì)活動(dòng)，用實(shí)際行動(dòng)來(lái)參與并親身感受思想政治教育，以此來(lái)提高思想政治教育的實(shí)效性。

（二）改變教育觀念

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的價(jià)值觀是以利益為核心的，不管在何種類型的矛盾和斗爭(zhēng)中，利益始終是其圍繞的核心，而在各種形式的利益斗爭(zhēng)中，經(jīng)濟(jì)利益總是首當(dāng)其沖，許多問(wèn)題和矛盾的產(chǎn)生都和利益沖突有著緊密聯(lián)系。雖然在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立和不斷深入發(fā)展的過(guò)程中，人民群眾的根本利益是一致的，但高職學(xué)生的思想政治教育工作必須以他們的物質(zhì)利益為立足點(diǎn)，因?yàn)檫@是矛盾的所在，也是解決方法的關(guān)鍵所在，切勿一貫以“假大空”的方式來(lái)單純灌輸思想政治教育理論，這種空洞的說(shuō)教形式并不能讓學(xué)生真正理解思想政治教育的精髓，也無(wú)法領(lǐng)會(huì)其中的要領(lǐng)，即便在現(xiàn)實(shí)生活中遇到相關(guān)的問(wèn)題，也不能把理論和實(shí)際情況聯(lián)系起來(lái)，更加不能按圖索驥，要依照事物發(fā)展的客觀規(guī)律，堅(jiān)持以物質(zhì)利益為基礎(chǔ)的原則，引導(dǎo)學(xué)生辯證地看待經(jīng)濟(jì)利益和群眾利益的關(guān)系。除了健康的信念支持，先進(jìn)的教育方法、優(yōu)秀的邏輯思維和強(qiáng)大的心理素質(zhì)等都是提高高職學(xué)生思想政治教育實(shí)效性的必備條件?，F(xiàn)代社會(huì)的各種誘惑和社會(huì)問(wèn)題，對(duì)高職學(xué)生的心理素質(zhì)健康造成了很大的威脅，一旦高職學(xué)生心理素質(zhì)比較脆弱，心智不成熟，很容易對(duì)未來(lái)和社會(huì)失去信心，對(duì)國(guó)家的制度和指導(dǎo)方針產(chǎn)生疑惑，這樣的負(fù)面情緒不僅危害高職學(xué)生本人的身心健康，也會(huì)對(duì)周圍人群甚至整個(gè)社會(huì)產(chǎn)生不利的影響。作為人類靈魂的工程師，教師要擔(dān)負(fù)起高職學(xué)生心理健康教育的重任，雖然無(wú)法以專業(yè)的心理輔導(dǎo)方法對(duì)其進(jìn)行教育引導(dǎo)，但可以通過(guò)思想政治理論中的有關(guān)方法，諸如團(tuán)體式心理輔導(dǎo)，讓學(xué)生能夠?qū)W會(huì)在集體生活中與人相處，樹(shù)立起集體責(zé)任感。

（三）提升教育主體的素質(zhì)

作為教育主體的教師，要及時(shí)更新和完善知識(shí)結(jié)構(gòu)，不斷提升自身素質(zhì)。提高高職學(xué)生學(xué)習(xí)實(shí)效性的重點(diǎn)是教師生動(dòng)而高質(zhì)量地講授思想政治理論課，因此，思政課教師要重視科研和推陳出新，要結(jié)合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具體實(shí)際講授課程，不能只看書(shū)本，照本宣科?！耙浞职l(fā)揮教學(xué)主渠道、教育主陣地的作用，把黨的創(chuàng)新理論貫穿于教學(xué)始終，滲透到政治理論教育的各個(gè)方面，切實(shí)打牢學(xué)生的政治理論根基?！盵2]結(jié)合高職學(xué)生上課實(shí)際及有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，接近半數(shù)的高職學(xué)生都比較喜歡知識(shí)面廣的老師，思想政治教育課本身比較枯燥難懂，理論性強(qiáng)，教師僅僅擁有豐富的專業(yè)知識(shí)是不夠的，還必須對(duì)其他領(lǐng)域的知識(shí)有所涉獵，盡量熟知古今中外，精通天文地理，這樣才能在講課的過(guò)程中引經(jīng)據(jù)典，博采眾長(zhǎng)，把抽象的政治理論放置于教學(xué)活動(dòng)。另外，教師要吃透教材，認(rèn)真研讀文獻(xiàn)資料，完善自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)，合理地運(yùn)用所學(xué)知識(shí)，不唯書(shū)，使學(xué)生明白“盡信書(shū)，則不如無(wú)書(shū)”、“我愛(ài)我?guī)?，我更?ài)真理”。

（四）貫徹主體性教育理念

主體性教育理念作為一種社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下結(jié)合時(shí)代要求的新理念，在當(dāng)前高職學(xué)生思想政治教育過(guò)程中，其實(shí)現(xiàn)的途徑主要包括制度的建設(shè)和養(yǎng)成教育的強(qiáng)化。在制度建設(shè)上，高職院校教師要本著民主的原則，尊重學(xué)生，使其能夠完全行使已有權(quán)利，大膽提出自己的意見(jiàn)，只有建立在學(xué)生真實(shí)意愿基礎(chǔ)上的制度落實(shí)，才能真正為學(xué)生帶來(lái)利益。學(xué)風(fēng)的建設(shè)也不能忽視，我國(guó)古代著名的故事“孟母三遷”就說(shuō)明了成長(zhǎng)環(huán)境的重要性。高職學(xué)生雖然仍身在校園，但大學(xué)的生活環(huán)境已漸趨社會(huì)化，學(xué)生主體也受到了社會(huì)風(fēng)氣的影響，價(jià)值觀受到了較大的沖擊，如沒(méi)有正確的引導(dǎo)和規(guī)范約束，很容易迷失自我。學(xué)校可以舉辦一些賽事、活動(dòng)，通過(guò)交流和競(jìng)爭(zhēng)來(lái)嚴(yán)肅校紀(jì)校規(guī)，督促并培養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)，讓學(xué)生在優(yōu)良的風(fēng)氣中完善自我。貫徹落實(shí)“以人為本”的理念，在高職學(xué)生思想政治教育事業(yè)上的體現(xiàn)，就是要以學(xué)生為本，事事都要堅(jiān)持以學(xué)生為中心，不斷提高教師的引領(lǐng)度，從而構(gòu)建和諧的師生關(guān)系。另外，任何思想政治工作都應(yīng)當(dāng)依托于高質(zhì)量的人文關(guān)懷，堅(jiān)持以人為本，真正站在學(xué)生的角度，設(shè)身處地地為學(xué)生著想，才能明白學(xué)生真正的需要。高職院校開(kāi)展思想政治教育工作時(shí)，應(yīng)該注重對(duì)本校學(xué)生身心和生活等各方面的關(guān)懷，包括心理上的輔導(dǎo)和生活中的幫助等等，才能讓學(xué)生得到全方位的發(fā)展。要讓學(xué)生有主體意識(shí)，認(rèn)識(shí)到“我很重要”，其作用顯而易見(jiàn)。首先，在傳統(tǒng)的教育理念中，大多教師和學(xué)生沒(méi)有平等、民主可言，教師一直處于嚴(yán)肅而神圣不可侵犯的地位，學(xué)生則處在較低的地位，這樣明顯的心理位置的差異會(huì)導(dǎo)致學(xué)生有恐懼學(xué)習(xí)、恐懼老師的想法，要解決這一問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)要增強(qiáng)師生之間的互動(dòng)，經(jīng)常舉辦師生交流活動(dòng)，弘揚(yáng)校園文化，鼓勵(lì)學(xué)生參加社會(huì)實(shí)踐，組織師生進(jìn)行角色互換，讓師生彼此了解，樹(shù)立正確的師生觀、學(xué)習(xí)觀；其次，過(guò)去的授課方式一般比較枯燥單調(diào)，誤導(dǎo)了學(xué)生，認(rèn)為思想政治教育便等同于冗長(zhǎng)的報(bào)告和嚴(yán)肅的專題會(huì)議，新的教育方式要求教師有針對(duì)性地把學(xué)生放在與教師平等的位置，把會(huì)議、報(bào)告等方式轉(zhuǎn)變?yōu)橥卣褂?xùn)練、討論交流等活潑的方式，調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性和主動(dòng)性，增強(qiáng)提升自我的動(dòng)力；再次，要不斷拓展高職學(xué)生思想政治教育的途徑，必須要有思想政治教育對(duì)象的配合與認(rèn)同，在這一層面上，可以說(shuō)高職院校的思想政治教育的效果取決于學(xué)生的認(rèn)同和參與程度。

（五）優(yōu)化育人環(huán)境

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的校園文化是高職學(xué)生成長(zhǎng)環(huán)境中的重要部分，構(gòu)建和諧的校園文化，能夠促進(jìn)高職學(xué)生以陽(yáng)光積極的心態(tài)來(lái)面對(duì)生活，同時(shí)，又可以提高學(xué)生對(duì)自身專業(yè)學(xué)習(xí)的積極性、對(duì)生活充滿希望的主動(dòng)性，以及在思考人生相關(guān)問(wèn)題時(shí)的創(chuàng)造性，這對(duì)于促進(jìn)高職教育教學(xué)改革的深入開(kāi)展，對(duì)于促進(jìn)高職學(xué)生將來(lái)盡快融入社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，都有著重要而深刻的意義。校園環(huán)境的建設(shè)不僅包括學(xué)風(fēng)建設(shè)、師生關(guān)系的和諧，也包括學(xué)生之間的良好的人際交往。高職學(xué)生是來(lái)自不同地域的群體，他們之間存在著各種差異，不同地域之間、不同經(jīng)濟(jì)水平、不同民俗文化等等都會(huì)給學(xué)生之間的交往帶來(lái)屏障，正確引導(dǎo)高職學(xué)生之間的人際交往，杜絕民族歧視、貧富攀比、優(yōu)差生分化，只有良好的交際環(huán)境，才能促進(jìn)校園整體環(huán)境的優(yōu)良發(fā)展。同時(shí)，要充分利用校園網(wǎng)絡(luò)媒體的新渠道。一方面要注重網(wǎng)絡(luò)倫理道德規(guī)范的培養(yǎng)，倡導(dǎo)健康的網(wǎng)絡(luò)文化環(huán)境，另一方面要加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)思想政治教育的研究，使思想政治教育在網(wǎng)絡(luò)上具有說(shuō)服力。

（六）參加社會(huì)實(shí)踐，理論結(jié)合實(shí)際

高職院校的學(xué)生普遍存在著眼高手低的問(wèn)題，這一方面是由于受社會(huì)的影響，而在學(xué)校內(nèi)部的學(xué)多是以課堂教授的理論為主，兩者相脫節(jié)；另一方面又由于高職教育雖然強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)技能訓(xùn)練和動(dòng)手操作，但總體來(lái)講學(xué)生接觸的還是理論型的學(xué)術(shù)知識(shí)較多，理論和實(shí)際相脫節(jié)。以至于學(xué)生雖然真正接觸過(guò)的實(shí)際操作較少，但每個(gè)人都覺(jué)得自己已經(jīng)絕對(duì)能夠勝任，對(duì)于在實(shí)際操作中遇到的各種問(wèn)題，也會(huì)將出錯(cuò)緣由歸結(jié)于客觀對(duì)象本身，而非自身。要從根源上緩解這一弊病，就要鼓勵(lì)高職學(xué)生參加社會(huì)實(shí)踐，把學(xué)到的知識(shí)運(yùn)用到社會(huì)實(shí)踐中只有通過(guò)社會(huì)實(shí)踐，檢驗(yàn)所學(xué)知識(shí)是否實(shí)用，并進(jìn)一步加深平時(shí)所學(xué)專業(yè)知識(shí)的理解和運(yùn)用，使課堂所學(xué)理論知識(shí)更加的豐富化、生動(dòng)化，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)高職學(xué)生進(jìn)行思想政教育的目的。

篇（9）

關(guān)鍵詞：生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配收入分配人才

1生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的含義解析

(1)我國(guó)收入分配制度的改革目標(biāo)。自改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)一直在積極穩(wěn)妥地推進(jìn)收入分配制度改革。我國(guó)的分配制度改革就是要把在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的以高度集中的計(jì)劃分配和嚴(yán)重的平均主義為特征的分配制度,逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橥鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的以按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。(2)生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的原則的確立。勞動(dòng)、資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的原則是在黨的十六大報(bào)告中明確提出來(lái)的,是黨的十六大在分配制度改革方面的最大突破,它是在十五大解決了其它生產(chǎn)要素能不能參與收入分配問(wèn)題的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步解決了其它生產(chǎn)要素怎么樣參與收入分配的問(wèn)題,即按貢獻(xiàn)大小參與收入的分配。黨的十七大進(jìn)一步強(qiáng)調(diào):要堅(jiān)持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度,健全勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的制度,初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系,再分配更加注重公平,創(chuàng)造條件讓更多群眾擁有財(cái)產(chǎn)性收入,保護(hù)合法收入,調(diào)節(jié)過(guò)高收入,取締非法收入,擴(kuò)大轉(zhuǎn)移支付,強(qiáng)化稅收調(diào)節(jié),打破經(jīng)營(yíng)壟斷,創(chuàng)造機(jī)會(huì)公平,整頓分配秩序,逐步扭轉(zhuǎn)收入分配差距擴(kuò)大趨勢(shì)。

(3)我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的解釋。賴得勝(2003)、許成安、王家新(2007)指出生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配就是指按生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)出給予報(bào)酬,從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度強(qiáng)調(diào)了生要素的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則,并且各生產(chǎn)要素之間可以相互替代;衛(wèi)興華和逢錦聚(2003)認(rèn)為生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配是指按生產(chǎn)要素在生產(chǎn)財(cái)富即使用價(jià)值中的貢獻(xiàn)分配,其認(rèn)為活勞動(dòng)之外的生產(chǎn)要素沒(méi)有創(chuàng)造價(jià)值,它們只是創(chuàng)造了使用價(jià)值并按此貢獻(xiàn)分配;周為民和陸寧(2002)則認(rèn)為生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配實(shí)際上是按勞分配的表現(xiàn)形式,按勞分配不能成為擁有自主財(cái)產(chǎn)權(quán)的勞動(dòng)者直接的具體的分配方式,只能通過(guò)市場(chǎng)的作用,轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的方式。

因此,生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的程度應(yīng)建立在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上,并通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)衡量,其分配的客觀依據(jù)應(yīng)該是生產(chǎn)要素的實(shí)際貢獻(xiàn),而非所有權(quán),也就是說(shuō)生產(chǎn)要素投入了生產(chǎn)并通過(guò)市場(chǎng)的機(jī)制產(chǎn)生了貢獻(xiàn),當(dāng)然勞動(dòng)、資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)的大小參與分配也就是合理合法的。

(4)按生產(chǎn)要素分配的表現(xiàn)形式。在當(dāng)前主要表現(xiàn)為如下幾種形式:一是指按資本要素參與分配,主要有居民銀行儲(chǔ)蓄存款獲取利息收入,居民購(gòu)買股票和公司債券等有價(jià)證券,獲取利潤(rùn)、紅利、股息以及資本利得,居民通過(guò)合資、入股等投資等方式獲取投資利潤(rùn);二是指按勞動(dòng)力要素參與分配,也即是指工資收入;三是指按技術(shù)要素參與分配,即是指技術(shù)要素的所有者將自己所擁有的技術(shù)或者科研成果投入生產(chǎn)活動(dòng),并據(jù)以取得相應(yīng)的收入;四是指按管理要素參與分配,在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,管理要素主要是指管理者的組織協(xié)調(diào)和指揮規(guī)劃能力;五是指按信息要素參與分配,在信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代,信息的所有者據(jù)以所擁有的信息對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的貢獻(xiàn)獲得相應(yīng)的報(bào)酬。

2生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的有效形式

(1)技術(shù)成果作價(jià)入股。對(duì)專業(yè)技術(shù)人員可實(shí)行專利、技術(shù)、成果入股的政策;針對(duì)試行產(chǎn)權(quán)制度多元化改革的有關(guān)單位,科技人員的科技成果也可作價(jià)入股,所占股份的數(shù)額由單位和員工雙方商定?？萍汲晒牍蓵r(shí),要委托具有法定資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估作價(jià)。要提倡和鼓勵(lì)經(jīng)費(fèi)完全自理或?qū)嵭衅髽I(yè)化管理的事業(yè)單位試行職工資金內(nèi)部“參股”,年終分紅的作法。允許科技人員以科技成果和職務(wù)科技成果入股。個(gè)人或法人以資金的方式投入到事業(yè)單位的基礎(chǔ)建設(shè)、科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等而獲得經(jīng)濟(jì)效益的,可以按資金投入的份額確定投資者的分配。例如杭州市政府于2001年7月頒布的《杭州市技術(shù)成果作價(jià)入股的實(shí)施意見(jiàn)》。

(2)崗位津貼制度和考核獎(jiǎng)勵(lì)制度相結(jié)合。對(duì)具有高級(jí)工及以上職業(yè)資格證書(shū)并從事相應(yīng)技術(shù)崗位工作的職工,按月發(fā)放崗位津貼,標(biāo)準(zhǔn)可以參照上年度單位職工平均工資的相應(yīng)比例確定獎(jiǎng)勵(lì)幅度。對(duì)具有高級(jí)技工及其以上職業(yè)資格證書(shū)并從事相應(yīng)技術(shù)崗位工作的職工,定期進(jìn)行考核,考核合格且本人平時(shí)工作突出的,給予獎(jiǎng)勵(lì),獎(jiǎng)勵(lì)的幅度可以參照上年度單位職工平均工資的一定比例確定。對(duì)能夠解決生產(chǎn)實(shí)踐中的關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題、在技術(shù)革新或生產(chǎn)實(shí)踐中做出突出貢獻(xiàn)并取得重大經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的高級(jí)技能人才可分別給予重獎(jiǎng),獎(jiǎng)勵(lì)的方式可以是一次性獎(jiǎng)勵(lì),也可以按其產(chǎn)出效益比例提獎(jiǎng)。

(7)推出“重大貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)及崗位特殊津貼”等獎(jiǎng)勵(lì)措施。對(duì)重大產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)開(kāi)拓、工藝攻關(guān)、管理創(chuàng)新的成果,按產(chǎn)品上市和改進(jìn)管理取得的利潤(rùn)比例或榮譽(yù)大小給以重獎(jiǎng)。對(duì)在研究開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)讓科技成果中做出主要貢獻(xiàn)的人員,單位應(yīng)給予重獎(jiǎng)。鼓勵(lì)單位專業(yè)技術(shù)人員深入生產(chǎn)第一線提供技術(shù)服務(wù),并按一定比例獲取收益。對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理崗位上做出貢獻(xiàn)的人員和提供重要經(jīng)濟(jì)信息并獲得較大直接經(jīng)濟(jì)效益的人員,可從利潤(rùn)中提取一定比例給予獎(jiǎng)勵(lì)。根據(jù)主要經(jīng)營(yíng)管理者的責(zé)任輕重、風(fēng)險(xiǎn)大小和工作業(yè)績(jī)等因素,每年從單位稅后凈增利潤(rùn)中提取適當(dāng)資金分配給創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益特別顯著的主要經(jīng)營(yíng)管理者。

(8)試行期權(quán)制。運(yùn)用或借用期權(quán)分配模式,讓單位經(jīng)營(yíng)者和技術(shù)骨干,通過(guò)增加業(yè)績(jī),以延期兌現(xiàn)方式使其人力資本獲得薪金以外的報(bào)酬。對(duì)做出突出貢獻(xiàn)的高技能人才可實(shí)行股份獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)長(zhǎng)期在關(guān)鍵技術(shù)崗位上工作的高技能人才可實(shí)行期權(quán)激勵(lì)的分配政策。

(9)年薪制。對(duì)長(zhǎng)期堅(jiān)持在生產(chǎn)技術(shù)崗位上致力于生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步、工藝改革、設(shè)備改造等創(chuàng)新工作成效突出、業(yè)績(jī)顯著的高技能人才,可以參照企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)管理者年薪制辦法,實(shí)行年薪制,其年薪水平可按不超過(guò)企業(yè)在崗職工平均工資的一定倍數(shù)確定。

參考文獻(xiàn)

[1]賴德勝,《解析生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配》,《人民日?qǐng)?bào)》,2003年2月18日第9版.

[2]許成安、王家新,《按勞分配:現(xiàn)實(shí)還是趨勢(shì)兼評(píng)關(guān)柏春和姚家祥兩先生的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論》,《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》,2007年第1期.

篇（10）

雖然利益相關(guān)者對(duì)企業(yè)的共同治理已成為現(xiàn)代企業(yè)制度發(fā)展的普遍趨勢(shì)，但這并不等于世界各國(guó)的企業(yè)制度都必然會(huì)趨向于同一種模式。這是因?yàn)?，企業(yè)制度是“嵌入”［1］在制度環(huán)境當(dāng)中的，企業(yè)制度變遷不僅遵循了效率追求的邏輯，同時(shí)也是制度環(huán)境選擇的結(jié)果。這就是說(shuō)在制度環(huán)境的異質(zhì)性假設(shè)前提下，企業(yè)制度必然也是異質(zhì)性的。據(jù)此，可以對(duì)中國(guó)制度環(huán)境條件下的獨(dú)特企業(yè)共同治理機(jī)制做某些前瞻性的思考。

一、企業(yè)利益相關(guān)者共同治理的一般原理

歷史地考察發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)治理的角度，企業(yè)制度安排經(jīng)歷了一個(gè)：

單邊治理雙邊治理三邊治理利益相關(guān)者共同治理

的拓展過(guò)程。（1）所謂單邊治理，主要是就古典企業(yè)所遵循的物質(zhì)資本邏輯而言，個(gè)人業(yè)主制和合伙制企業(yè)是其典型代表，企業(yè)契約中物質(zhì)資本所有者對(duì)于雇傭工人的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和支配地位是其顯著特征。（2）所謂雙邊治理，是就企業(yè)作為物質(zhì)資本與（異質(zhì)性）人力資本的合約性質(zhì)而言。人力資本職能開(kāi)始從古典企業(yè)家當(dāng)中分離出來(lái)而開(kāi)始成為企業(yè)的重要制度性要素是其顯著特征。（3）所謂三邊治理，主要是就企業(yè)“員工參與”亦即“同質(zhì)性”人力資本擁有者參與企業(yè)的治理以及剩余的分享而言?！皢T工參與”的邏輯起點(diǎn)，是企業(yè)員工對(duì)其自身人力資本的產(chǎn)權(quán)；“員工參與”的現(xiàn)實(shí)狀況，取決于企業(yè)契約中其人力資本所決定的談判實(shí)力。三邊治理的顯著特征，是企業(yè)員工、經(jīng)理人員、股東之間的博弈制衡關(guān)系。（4）所謂共同治理，是就企業(yè)利益相關(guān)者共同參與企業(yè)的治理而言。共同治理已成為現(xiàn)代世界各國(guó)企業(yè)制度演進(jìn)的共同趨勢(shì)。

企業(yè)不同制度形式之間并非全然的縱向替代關(guān)系，也大量并存于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)當(dāng)中。結(jié)果，在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的爭(zhēng)論中，形成了以物質(zhì)資本邏輯為核心的委托理論和以利益相關(guān)者博弈均衡邏輯為核心的共同治理理論兩種主要觀點(diǎn)。一般來(lái)說(shuō)，在現(xiàn)代社會(huì)，人力資本構(gòu)成企業(yè)的制度性要素已成為不爭(zhēng)的事實(shí)，純粹的物質(zhì)資本邏輯已經(jīng)不能解釋現(xiàn)代企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)。另外，事實(shí)上如科斯所說(shuō)的，影響他人損益的行為也可視為生產(chǎn)要素和權(quán)利［2］，結(jié)果凡是能給企業(yè)帶來(lái)?yè)p益或其行為受企業(yè)行為直接影響的行為人均有可能參與或影響企業(yè)契約、企業(yè)所有權(quán)的分配進(jìn)而企業(yè)制度的設(shè)定，也就是說(shuō)成為了企業(yè)的利益相關(guān)者。因此，單從理論邏輯上推斷，企業(yè)制度就是在企業(yè)所有利益相關(guān)者之間對(duì)企業(yè)所有權(quán)（剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)）的合理配置；進(jìn)而，企業(yè)治理也就應(yīng)當(dāng)是利益相關(guān)者對(duì)企業(yè)的共同治理。當(dāng)然，企業(yè)利益相關(guān)者也有“潛在”與“真實(shí)”之分［3］，在一般情況下，對(duì)企業(yè)投入了專用性資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)主體可視為企業(yè)的直接利益相關(guān)者，而其他利益相關(guān)者角色如顧客、其他企業(yè)等則具有一定的派生性質(zhì)，往往處于潛在狀態(tài)。

現(xiàn)代企業(yè)理論把企業(yè)看作為一系列契約的聯(lián)接，其內(nèi)在遵循的是博弈均衡的原則。這就是說(shuō)：企業(yè)制度安排的具體情況取決于企業(yè)利益相關(guān)者之間的談判實(shí)力對(duì)比格局；企業(yè)的技術(shù)性特征、以及企業(yè)生產(chǎn)要素各自的特性是決定利益相關(guān)者談判實(shí)力的主要因素。在此基礎(chǔ)上，從理論上說(shuō)設(shè)計(jì)企業(yè)利益相關(guān)者共同治理機(jī)制必須遵循同權(quán)原則、均占原則、市場(chǎng)原則和邊際調(diào)整原則。［4］所謂同權(quán)原則，是說(shuō)企業(yè)各利益相關(guān)者均擁有企業(yè)的剩余控制權(quán)；所謂均占原則，是說(shuō)企業(yè)各利益相關(guān)者也都擁有企業(yè)的剩余索取權(quán)；所謂市場(chǎng)原則，是說(shuō)企業(yè)制度的達(dá)成應(yīng)該堅(jiān)持通過(guò)談判達(dá)成不應(yīng)有不合理的人為干擾；所謂邊際調(diào)整原則，則是就企業(yè)的再談判機(jī)制和企業(yè)所有權(quán)的“狀態(tài)依存性”而言。

二、制度環(huán)境變量的引入及其對(duì)企業(yè)共同治理機(jī)制的影響

“共同治理”并不等于按照剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)對(duì)等的原則在企業(yè)利益相關(guān)者之間對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行“平等”的分配，甚至也不等于“所有”利益相關(guān)者的企業(yè)治理權(quán)利都可以在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中得到實(shí)現(xiàn)。這是因?yàn)槠髽I(yè)的技術(shù)特征以及生產(chǎn)要素的特性決定了企業(yè)利益相關(guān)者各自具有不同的談判實(shí)力。但是，考察各國(guó)的企業(yè)制度發(fā)現(xiàn)，即使企業(yè)在技術(shù)特征和生產(chǎn)要素特性等方面幾乎完全一致的情況下，企業(yè)制度之間仍可能存在顯著的差異。西方發(fā)達(dá)國(guó)家公司存在的兩種不同的公司治理模式英美模式和大陸模式就是一個(gè)例證。這種現(xiàn)象如何解釋？

有學(xué)者對(duì)美國(guó)、日本等國(guó)的公司治理模式進(jìn)行了歷史比較制度分析［5］發(fā)現(xiàn)，企業(yè)制度是效率追求和制度適應(yīng)的統(tǒng)一。［6］這就是說(shuō)，企業(yè)制度不僅僅是在效率追求邏輯下對(duì)自身內(nèi)在因素的調(diào)整，而且還要同外在的制度環(huán)境盡量達(dá)成高度的“契合”；或者說(shuō)企業(yè)制度不僅是（狹義）效率原則的體現(xiàn)，而且也是制度環(huán)境選擇的結(jié)果。由此可以推論，在對(duì)企業(yè)制度進(jìn)行價(jià)值判斷的問(wèn)題上應(yīng)該堅(jiān)持“存在即合理”原則；制度環(huán)境必然會(huì)給其中的企業(yè)制度打上自己獨(dú)特的烙印，而任何一種企業(yè)制度模式也只有在相應(yīng)制度環(huán)境下才有意義而不可能具有普適性。由于技術(shù)特征和生產(chǎn)要素特性對(duì)企業(yè)制度的影響一般不以國(guó)別而不同，并且經(jīng)濟(jì)全球化條件下技術(shù)和生產(chǎn)要素的高度流動(dòng)性已經(jīng)大大減弱了其在國(guó)家之間造成企業(yè)制度顯著不同的可能，因此可以說(shuō)不同國(guó)家制度環(huán)境的“異質(zhì)性”是形成多樣化企業(yè)制度模式的真正根源?？梢?jiàn)，有必要拓寬視野引入外在制度環(huán)境變量的因素，以使我們對(duì)企業(yè)制度的研究進(jìn)而對(duì)企業(yè)共同治理機(jī)制的設(shè)計(jì)更加趨近真實(shí)。

盡管制度環(huán)境的異質(zhì)性是企業(yè)制度多樣化的真正根源，但現(xiàn)代企業(yè)理論作為西方企業(yè)理論所本來(lái)固有的“一維性”色彩，以及眾多國(guó)家迷惑于西方發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的眩目光環(huán)而對(duì)其制度安排的盲目追隨，卻嚴(yán)重影響了經(jīng)濟(jì)理論對(duì)制度環(huán)境與企業(yè)制度安排之間的契合關(guān)系以及異質(zhì)性制度環(huán)境條件下企業(yè)制度不同模式的關(guān)注和考察。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的這一缺陷，被新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)（TheNewSociologyofEconomicLife）敏銳的感知并捕捉，并運(yùn)用“嵌入性”和“社會(huì)建構(gòu)”理論對(duì)其進(jìn)行了修正［7］。

新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)認(rèn)為，從宏觀方面看，經(jīng)濟(jì)組織都是“嵌入”在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中的，經(jīng)濟(jì)制度本質(zhì)上是“社會(huì)建構(gòu)”的；從微觀方面看，現(xiàn)實(shí)的人都是帶有歷史和社會(huì)屬性的經(jīng)濟(jì)人?？梢?jiàn)，如果說(shuō)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要遵循了個(gè)體主義的方法論的話，那么新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)則依據(jù)現(xiàn)實(shí)整合了整體主義的方法和個(gè)體主義的方法。新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的理論使企業(yè)研究更加逼近現(xiàn)實(shí)。

總體上，新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合不僅是必要的，而且是可能的。新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)首先提供了一個(gè)宏觀制度背景的維度，這正是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)自身所固有一維色彩的揚(yáng)棄或有益補(bǔ)充；其次，修正經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性選擇理論，整合經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)理性”和新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的“社會(huì)理性”，以“效用最大化”替代狹隘的“利益最大化”，實(shí)現(xiàn)人的選擇集或效用函數(shù)的多元化，就可以對(duì)現(xiàn)實(shí)人的選擇過(guò)程展開(kāi)微觀分析；再次，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論的平臺(tái)上，在對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的分析中把社會(huì)性變量納入進(jìn)去，就可以對(duì)現(xiàn)實(shí)的多樣化制度安排作出合理解釋。就是說(shuō)，與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)出于個(gè)體主義的方法論和對(duì)經(jīng)濟(jì)人的單維度界定而對(duì)制度創(chuàng)新的：

單維度經(jīng)濟(jì)人唯一的博弈均衡最優(yōu)制度安排

的特定路徑不同，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)組織制度創(chuàng)新的路徑事實(shí)上是：

多樣化制度環(huán)境不同經(jīng)濟(jì)人行為特征多重均衡樣式多樣化次優(yōu)制度安排

這就是說(shuō)，給定不同社會(huì)制度演進(jìn)路徑和制度環(huán)境的異質(zhì)性區(qū)別，經(jīng)濟(jì)主體之間交易的博弈可能會(huì)存在多個(gè)均衡點(diǎn)或者多重的均衡樣式，從而形成各自不同的制度安排，并且雖然不一定臻至那種理想的最優(yōu)效率的境界，但在相應(yīng)的制度環(huán)境下也都是最具有“適應(yīng)性效率”[8]的，也就是說(shuō)特定情境下“次優(yōu)選擇”即是“最優(yōu)選擇”。

對(duì)于西方社會(huì)而言，由于其制度變遷的自然演進(jìn)性質(zhì)，也由于其許多國(guó)家都具有相同或類似的文化淵源，其制度創(chuàng)新過(guò)程一般不涉及“異質(zhì)性”制度環(huán)境之間的碰撞和摩擦問(wèn)題。因此，雖然事實(shí)上其制度安排僅僅代表了特定制度環(huán)境下的特定制度均衡樣式，其企業(yè)制度也僅僅意味著“企業(yè)制度特殊”，但在其發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的眩目光環(huán)之下，由其自身“致命的自負(fù)”以及后發(fā)國(guó)家的盲目崇拜，卻被不恰當(dāng)?shù)刭x予了普適性和一般性的色彩。而對(duì)于許多后發(fā)轉(zhuǎn)軌國(guó)家，一方面其制度演進(jìn)路徑就與西方社會(huì)存在很大的不同，因此其企業(yè)制度建設(shè)必然是一種“過(guò)程”的創(chuàng)新；另一方面更重要的，是其制度環(huán)境與西方社會(huì)存在巨大的差別，與此適應(yīng)，企業(yè)制度創(chuàng)新也必然是一種“目標(biāo)”的創(chuàng)新，也就是說(shuō)只可能有一種與特定制度環(huán)境高度契合的企業(yè)制度形式是最有效的，而決不能把西方的某些經(jīng)驗(yàn)和做法不加分析地拿來(lái)為我所用。事實(shí)上，雖然后發(fā)國(guó)家企業(yè)制度建設(shè)對(duì)西方經(jīng)驗(yàn)的借鑒不可避免，但是引進(jìn)來(lái)的制度安排要想真正有效發(fā)揮作用，其一般也要經(jīng)過(guò)一個(gè)特定的制度創(chuàng)新過(guò)程：首先，附著其上的那些與西方制度環(huán)境相適應(yīng)的制度特征將被逐步剝離；其次，引進(jìn)制度也必然會(huì)逐步打上本國(guó)特定制度環(huán)境的烙印從而逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)制度安排的“適應(yīng)性效率”。

具體來(lái)說(shuō)，不同企業(yè)制度模式的宏觀制度根源，主要是通過(guò)對(duì)企業(yè)內(nèi)部利益相關(guān)者博弈格局的影響來(lái)體現(xiàn)出來(lái)的。這也就是說(shuō)，在不同的制度環(huán)境下，企業(yè)的真實(shí)利益相關(guān)者及其談判實(shí)力和博弈均衡狀況會(huì)有顯著的不同，并進(jìn)而體現(xiàn)在企業(yè)契約和企業(yè)制度安排當(dāng)中。一個(gè)典型的案例，是在東南亞一帶普遍存在著的家族制企業(yè)。東南亞各國(guó)或地區(qū)的家族制企業(yè)與一般所說(shuō)的家族制企業(yè)并不完全相同：后者主要體現(xiàn)了一種純粹的交易成本節(jié)約的邏輯，世界任何地方的初創(chuàng)企業(yè)都可能會(huì)采用；而前者則主要是一個(gè)文化地理上的概念，其后潛藏著特殊文化背景的深層根源。這就是說(shuō)，在家文化傳統(tǒng)根深蒂固的東南亞一帶，經(jīng)濟(jì)行為人所擁有的家族、血緣關(guān)系以及忠誠(chéng)、信義、情感這些特殊“人力資本”的“質(zhì)”和“量”，是判定其是否企業(yè)真實(shí)利益相關(guān)者的重要標(biāo)準(zhǔn)，也是決定其在企業(yè)利益相關(guān)者博弈格局中地位和作用的重要因素，并體現(xiàn)于企業(yè)契約、企業(yè)制度以及企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的方方面面當(dāng)中。這一邏輯也可以對(duì)其他的企業(yè)制度模式作出合理的解釋。

三、中國(guó)制度背景下企業(yè)共同治理機(jī)制的若干特征

考慮到中國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度的穩(wěn)定性和文化傳統(tǒng)的深遠(yuǎn)歷史淵源，中國(guó)企業(yè)的共同治理機(jī)制可能會(huì)具有如下特征：

第一，社會(huì)主義的和諧競(jìng)爭(zhēng)理念與企業(yè)利益相關(guān)者“共贏”的利益格局

同一般而言制度環(huán)境“決定”企業(yè)制度特殊的“消極”含義相比，社會(huì)主義條件下中國(guó)特色的企業(yè)制度建設(shè)應(yīng)當(dāng)內(nèi)涵一種特定的“積極”意蘊(yùn)。就是說(shuō)，居于后發(fā)轉(zhuǎn)軌國(guó)家的位置，在現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)過(guò)程中，我們應(yīng)當(dāng)也可以用社會(huì)主義的價(jià)值追求和政府主動(dòng)的制度創(chuàng)新，來(lái)盡量避免馬克思所嚴(yán)厲批判過(guò)的，那種資本主義發(fā)展初期曾嚴(yán)重存在的種種緊張、矛盾、沖突所付出的巨額交易成本甚至由此造成的災(zāi)難，比如說(shuō)古典企業(yè)當(dāng)中勞資雙方之間的種種斗爭(zhēng)現(xiàn)象，而應(yīng)當(dāng)反過(guò)來(lái)主動(dòng)地倡導(dǎo)一種和諧的理念，通過(guò)相關(guān)的制度設(shè)置，在中國(guó)現(xiàn)代企業(yè)當(dāng)中形成一種各利益相關(guān)者共贏的利益格局。這是因?yàn)?，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，由于每個(gè)人都追求自己的私利，因此“每個(gè)人都妨礙別人利益的實(shí)現(xiàn)，這種一切人反對(duì)一切人的沖突所造成的結(jié)果，不是普遍的肯定，而是普遍的否定”［9］。這種自斯密以來(lái)逐漸形成的“競(jìng)爭(zhēng)”的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，在較大程度上包含著霍布斯所謂“個(gè)人永遠(yuǎn)處于所有人反對(duì)所有人的戰(zhàn)爭(zhēng)之中”的悲觀主義理念。而事實(shí)上，不僅在現(xiàn)實(shí)生活中人們之間的“合作”同“競(jìng)爭(zhēng)”同樣的廣泛，而且由于合作是人們之間展開(kāi)可持續(xù)性競(jìng)爭(zhēng)的普遍基本框架，“合作”更加符合人類的終極價(jià)值追求。［10］

第二，我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度與企業(yè)治理的“勞動(dòng)者參與”

我國(guó)的基本經(jīng)濟(jì)制度對(duì)我國(guó)企業(yè)制度將會(huì)有非常重要的影響。雖然我國(guó)社會(huì)主義尚處于初級(jí)階段，基本經(jīng)濟(jì)制度還不能達(dá)到經(jīng)典作家所設(shè)想的個(gè)人在全社會(huì)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)條件的社會(huì)的直接的結(jié)合，勞動(dòng)還是人謀生的手段，而不是人生存的第一需要，但是，畢竟我國(guó)的社會(huì)性質(zhì)是社會(huì)主義的，在生產(chǎn)力還不夠發(fā)達(dá)的現(xiàn)階段，企業(yè)制度即使不能臻至勞動(dòng)者主導(dǎo)的理想境界，也必然會(huì)因由公有制主導(dǎo)的基本經(jīng)濟(jì)制度，在相當(dāng)程度上關(guān)心勞動(dòng)者的訴求、關(guān)照勞動(dòng)者的命運(yùn)、關(guān)注勞動(dòng)者的地位，從而促進(jìn)勞動(dòng)者對(duì)企業(yè)治理的參與，形成“勞動(dòng)者參與”的鮮明企業(yè)制度特色。

第三，我國(guó)文化傳統(tǒng)與企業(yè)制度的家族色彩

家文化體現(xiàn)了中國(guó)文化傳統(tǒng)的突出特征，幾千年文化傳統(tǒng)的社會(huì)心理積淀作為一種非正式制度環(huán)境對(duì)嵌入其中的經(jīng)濟(jì)行為人進(jìn)而企業(yè)制度都產(chǎn)生著重大影響。一方面，在不同制度框架下活動(dòng)著的經(jīng)濟(jì)人其選擇集是不同，對(duì)于侵家文化傳統(tǒng)幾千年的中國(guó)人來(lái)說(shuō)其選擇集中一個(gè)至關(guān)重要的內(nèi)容就是信任、忠誠(chéng)、情義，或者說(shuō)是家族范圍內(nèi)部的利他主義世界觀，這是一種內(nèi)化了的精神效用；另一方面，嵌入家文化非正式制度之中的企業(yè)，其經(jīng)濟(jì)行為人所擁有的家族關(guān)系，以及所擁有的信任、忠誠(chéng)、情義這樣一種特殊人力資本的質(zhì)和量，是企業(yè)據(jù)以判定自身真實(shí)利益相關(guān)者的一條重要標(biāo)準(zhǔn)，也是一種據(jù)以分配物質(zhì)資源、經(jīng)濟(jì)利益和企業(yè)剩余的重要標(biāo)準(zhǔn)，由此成為影響企業(yè)利益相關(guān)者談判格局和博弈均衡格局的決定性因素，使企業(yè)治理打上鮮明的家族烙印。顯然，這種意義上的家族企業(yè)和一般所理解的在企業(yè)發(fā)展初期階段為了節(jié)約交易成本而采取的家族式管理具有本質(zhì)的不同，也更具有旺盛的生命力。不可否認(rèn)，家族式企業(yè)治理方式在成功地避免企業(yè)成員的機(jī)會(huì)主義行為、節(jié)約交易成本、提高企業(yè)績(jī)效等方面的同時(shí)，也存在不少內(nèi)生性的制度缺陷。但是，這只是說(shuō)明我們需要根據(jù)新的情況對(duì)既有的家族制度進(jìn)行創(chuàng)新以提高其“適應(yīng)性”，而決不意味著我們對(duì)家族式企業(yè)制度模式的有效性視而不見(jiàn)甚至否定。我們認(rèn)為，從總體上講，在正處于新舊制度轉(zhuǎn)型期的中國(guó)社會(huì)，在由于制度真空因而以一種異化了的方式引進(jìn)西方那種個(gè)人主義的價(jià)值觀結(jié)果形成社會(huì)普遍信用缺失的情況下，家族式企業(yè)制度模式可能更主要地發(fā)揮著一種積極的作用。

注釋：

①⑦參見(jiàn)：張其仔，《新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2001年版。

②科斯：《社會(huì)成本問(wèn)題》，載《論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》中譯本，上海三聯(lián)書(shū)店，1994年版，p191。

③楊瑞龍，《企業(yè)的利益相關(guān)者理論及其應(yīng)用》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2000年版，p132。

④參見(jiàn)：《企業(yè)利益相關(guān)者共同治理機(jī)制設(shè)計(jì)》，張立君，載《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》，2002年第三期。

⑤參見(jiàn)：王東，《美國(guó)日本企業(yè)的歷史比較制度分析》，載《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2002年第二期。

⑥參見(jiàn)：孫早，《現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)：經(jīng)濟(jì)效率與制度適應(yīng)的統(tǒng)一》，載《湖南社會(huì)科學(xué)》2000年第六期。