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篇（1）

1.1高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力的基本含義。

(1)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力與政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化功能。當(dāng)代高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實(shí)踐表明；一方面，市場(chǎng)機(jī)制是推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)發(fā)展的主要?jiǎng)恿λ?。這是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化在世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提高、綜合國(guó)力增強(qiáng)和國(guó)家整體形象設(shè)計(jì)等方面能發(fā)揮并且正在發(fā)揮出巨大的能動(dòng)作用和主體作用的基本條件；另一方面，要普遍和縱深推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)，除了必須塑造企業(yè)行為主體外，還必須有政府相應(yīng)功能的支撐與服務(wù)。這是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化所以能對(duì)當(dāng)代人類生產(chǎn)方式和生活方式產(chǎn)生變革性作用的必要條件。發(fā)達(dá)國(guó)家相比發(fā)展中國(guó)家所以能長(zhǎng)期在高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中始終處于牢固的壟斷地位，與這些國(guó)家政府在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)中有效的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理是密不可分的。如果說，西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式中對(duì)政府功能的作用尚有不少異議的話，而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)領(lǐng)域，它們幾乎都作為加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)的一個(gè)重要職能來實(shí)施。這表明，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展模式方面，發(fā)達(dá)國(guó)家的政府職能與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)管理職能發(fā)生了巨大的分離，正在發(fā)生重要的調(diào)整。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、充分就業(yè)、抑制通貨膨脹和促進(jìn)國(guó)際收支平衡等方面都發(fā)揮出了重要作用，并且這種作用還有進(jìn)一步提高的趨勢(shì)。這是發(fā)達(dá)國(guó)家政府長(zhǎng)期以來不懈地提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力的重要啟示。以經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織為例，其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值已占整個(gè)制造業(yè)增加值的25%，比10年前增加了一倍。1996年7月，美國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)提出的《為了國(guó)家的利益發(fā)展技術(shù)》報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，技術(shù)進(jìn)步是決定經(jīng)濟(jì)能否持續(xù)增長(zhǎng)的一個(gè)最重要的因素，技術(shù)和知識(shí)的增加占生產(chǎn)率增長(zhǎng)總要素的80%左右。由高技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)而形成的帶有高技術(shù)含量的服務(wù)業(yè)的出口額已占商品出口額的40%。1996年5月的西方七國(guó)首腦會(huì)議上確定，由歐盟部長(zhǎng)理事會(huì)支持召開的“在以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力——政府的作用”研討會(huì)，探討了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化新經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式中政府功能及其政策問題。顯然，提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的競(jìng)爭(zhēng)力，是強(qiáng)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府功能建設(shè)的基礎(chǔ)和核心所在。

發(fā)達(dá)國(guó)家新經(jīng)濟(jì)實(shí)踐表明，強(qiáng)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理是國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的一個(gè)重要組成部分，也是政府經(jīng)濟(jì)功能轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新的重要方向。一般而言，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)功能的實(shí)現(xiàn)主要有三個(gè)途徑：一是政府本身在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)中的直接參與行為，如把財(cái)政資源投入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中去。二是政府通過建立一系列優(yōu)惠政策體系去推動(dòng)、引導(dǎo)、促進(jìn)、調(diào)整和規(guī)范全社會(huì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)、有序化發(fā)展。三是通過建立和完善高新技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施來提高國(guó)家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的供給能力，提高科技創(chuàng)新資源的配置效率。因此，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理功能的形成和作用也相對(duì)復(fù)雜。這表明，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力提高并不像傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)那樣簡(jiǎn)單明了。

(2)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力的基本含義。政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力反映政府政策、法規(guī)、規(guī)劃與計(jì)劃等促進(jìn)和推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)、扶持和規(guī)范高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)發(fā)展、加快高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。它是指一定經(jīng)濟(jì)體制下的政府經(jīng)濟(jì)功能在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理中所表現(xiàn)出來的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的加劇和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)的迅速崛起，是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力問題提出的重要背景。

從理論淵源上分析，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較優(yōu)勢(shì)理論和相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論是競(jìng)爭(zhēng)力存在和作用的基礎(chǔ)。政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力是一國(guó)綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)中的一個(gè)重要組成部分，也是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化功能的主要實(shí)施方式，因此，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力就成為決定一國(guó)社會(huì)整體創(chuàng)新能力的重要內(nèi)容。

從政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)分析，政府經(jīng)濟(jì)功能的發(fā)揮是彌補(bǔ)“市場(chǎng)失靈”的重要方式，是加快一國(guó)工業(yè)化和現(xiàn)代化速度不可替代的力量。而政府功能的產(chǎn)生和發(fā)揮，除了政府財(cái)政政策和貨幣政策之外，還必須輔之以產(chǎn)業(yè)政策。即從強(qiáng)化政府產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力的角度，增強(qiáng)政府經(jīng)濟(jì)功能對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)作用的效果，盡量減少“政府功能失靈”。

從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)分析，發(fā)展中國(guó)家必須把消除“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”作為工業(yè)化發(fā)展的主要目標(biāo)。這不僅使政府經(jīng)濟(jì)功能的強(qiáng)化成為必然，而且使政府經(jīng)濟(jì)功能的重點(diǎn)有了戰(zhàn)略性調(diào)整的必要。為此，必須把政府經(jīng)濟(jì)功能集中在工業(yè)化發(fā)展的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力上，進(jìn)而形成一套能促進(jìn)政府產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力提高的政府政策體系。

從世界經(jīng)濟(jì)論壇和瑞士洛桑國(guó)際管理開發(fā)學(xué)院的觀點(diǎn)分析，一國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力取決于以下五種不同因素的組合：變革素、變革過程、環(huán)境、企業(yè)自信心、工業(yè)序位結(jié)構(gòu)等。由此形成兩方面相互聯(lián)系、相互作用的競(jìng)爭(zhēng)力，一方面是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，另一方面是環(huán)境優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)力。在很大程度上，環(huán)境優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)力成為制約企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素。而環(huán)境優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)力又與政府經(jīng)濟(jì)功能作用形成和效果密切相關(guān)。從發(fā)達(dá)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實(shí)踐分析，要提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化功能的效果，必須以強(qiáng)化政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力為關(guān)鍵。

從理論上分析，一國(guó)或一地區(qū)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力是一國(guó)或地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模、政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理能力與政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理效果之間的乘積。即政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力＝高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)?！琳咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)管理能力×政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理效果。

1.2政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力的特點(diǎn)分析。

(1)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力是強(qiáng)化和改善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府功能的主要內(nèi)容。

(2)決定和影響一國(guó)或一地區(qū)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力提高的主要因素有三個(gè)方面：

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模因素。這是影響一國(guó)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力的基本因素。一方面，只有在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模之后，國(guó)家政府才有對(duì)其實(shí)施產(chǎn)業(yè)管理的必要和可能；另一方面，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，使其對(duì)政府財(cái)政收入增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)提高，從而奠定了政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的必要性、主動(dòng)性、積極性。

政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理能力因素。它主要包括：政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)財(cái)政投入力度指標(biāo)、政府高新技術(shù)研究與開發(fā)財(cái)政投入力度、政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的政策扶持力度、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政府管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和功能作用、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)行為主體利益矛盾的政府規(guī)范力度等。

政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理效果因素。其衡量指標(biāo)主要包括：一是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)幅度指標(biāo)；二是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中支柱產(chǎn)業(yè)地位的形成和擴(kuò)散程度指標(biāo)；三是高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)指標(biāo)；四是高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模化發(fā)展指標(biāo)；五是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)家財(cái)政收入貢獻(xiàn)率指標(biāo)；六是高新技術(shù)企業(yè)就業(yè)貢獻(xiàn)率指標(biāo)；七是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)；八是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的帶動(dòng)作用指標(biāo)等。

(3)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力提高雖然不可避免地受制于一定經(jīng)濟(jì)體制的影響，但經(jīng)濟(jì)體制變量對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的影響只能限制在一定限度內(nèi)。其主要原因如下：

高新技術(shù)研究與開發(fā)已由過去的單純企業(yè)化、個(gè)體化和小額化向目前的政府化、社會(huì)化和巨額化方向發(fā)展，尤其是政府高新技術(shù)研究與開發(fā)的投入規(guī)模與實(shí)力已成為決定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的核心因素。這是在不同經(jīng)濟(jì)體制下政府投入功能都能得到充實(shí)的體現(xiàn)。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力量是技術(shù)重大創(chuàng)新和技術(shù)、知識(shí)在資源配置與利用中的功能成為主要決定力量。由于技術(shù)、知識(shí)與經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)制度的相關(guān)性極小，因此，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展一般與經(jīng)濟(jì)體制因素關(guān)系并不特別密切。

在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)及其知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，經(jīng)濟(jì)體制變量對(duì)其影響主要通過高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的方針、政策、措施、手段等體現(xiàn)出來，因此，提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力也成為經(jīng)濟(jì)體制變革和制度創(chuàng)新的重要內(nèi)容。

經(jīng)濟(jì)體制對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理政府行為的要求主要體現(xiàn)在如何重新認(rèn)識(shí)政府在國(guó)家經(jīng)濟(jì)職能中的作用，如何實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)中政府功能的“最大化”和“最滿意化”。

(4)提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力是提高一國(guó)產(chǎn)業(yè)素質(zhì)的重要條件。首先，政府通過相對(duì)超前和富有戰(zhàn)略性的優(yōu)惠政策體系對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持，客觀上能加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)速度和規(guī)模；其次，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理主要從國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的戰(zhàn)略高度考慮高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全局性問題，因此，對(duì)推動(dòng)和加快國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整、高級(jí)化調(diào)整具有不可低估的作用；再次，政府通過必要的、一定規(guī)模的高新技術(shù)研究與開發(fā)財(cái)政投入、高新技術(shù)企業(yè)投入等手段，能促進(jìn)高新技術(shù)商品化、產(chǎn)業(yè)化和國(guó)際化進(jìn)程，進(jìn)而強(qiáng)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力；最后，政府通過制定一定的產(chǎn)業(yè)保護(hù)和產(chǎn)業(yè)開放政策等手段，可提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展素質(zhì)。

2政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力提高的目標(biāo)和主要條件

2.1政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力提高的目標(biāo)體系：促進(jìn)和推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)；扶持和規(guī)范高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)發(fā)展；加快高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)；刺激高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求；改善和提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化有效供給；建立和健全適應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)發(fā)展的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)體系；建立和強(qiáng)化具有自主開發(fā)能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)體系；建立和完善促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的企業(yè)家才能供給和研究與開發(fā)人才供給的社會(huì)化服務(wù)體系和保障體系；保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。

2.2政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力提高的條件。政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力提高既是一個(gè)多重目標(biāo)體系，更是一個(gè)客觀過程。作為一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)工程，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力建設(shè)必須具有條件體系的支撐與服務(wù)。具體地，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力提高的條件有：

(1)國(guó)家規(guī)劃和戰(zhàn)略支撐條件。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展計(jì)劃和戰(zhàn)略成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中、長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃的重要組成部分，這是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的需求條件，也是提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力的充分條件。

(2)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模和實(shí)力條件。這主要要求高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)財(cái)政貢獻(xiàn)率提高等條件。

(3)有效彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷和不足的條件。在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)改善、提供市場(chǎng)信息和改善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施條件等方面，發(fā)揮政府經(jīng)濟(jì)功能的主體作用。從發(fā)展趨勢(shì)看，提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力必須針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)中“市場(chǎng)失靈”的可能方面。

(4)需求引導(dǎo)和刺激條件。引導(dǎo)和刺激高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求和創(chuàng)造相關(guān)需求既是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)發(fā)展的主要支撐條件，又是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力形成和強(qiáng)化的基礎(chǔ)和核心。

(5)高新技術(shù)企業(yè)有序競(jìng)爭(zhēng)條件。調(diào)和企業(yè)行為主體和居民戶行為主體在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)中的利害沖突和利益矛盾，提高政府對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)的法規(guī)監(jiān)管能力和水平，進(jìn)而提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府功能對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)的宏觀調(diào)控能力。

(6)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化整體能力條件。強(qiáng)化國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化整體能力建設(shè)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)，是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力提高的充分條件。

這是從根本上確保一國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的終極手段。

2.3提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下政府經(jīng)濟(jì)功能的一種超越。國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)既是一個(gè)社會(huì)日益增長(zhǎng)的最終產(chǎn)品和勞務(wù)供給能力的持續(xù)增長(zhǎng)過程的方式，也是經(jīng)濟(jì)管理體制、新興產(chǎn)業(yè)管理方式和體制的不斷調(diào)整、轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新過程。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是一種新型生產(chǎn)力的載體，由于產(chǎn)業(yè)生命周期的作用，由于產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的國(guó)際因素影響，由于政府功能、作用的局限性，因此提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力在很大程度上也是一個(gè)對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下政府功能轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新的必然過程。

(1)提高政府產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府功能創(chuàng)新的主要內(nèi)容。

(2)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力提高是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下政府功能形成和作用模式進(jìn)行重大的轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新。

(3)提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力必須把刺激和放大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求作為關(guān)鍵。這既有助于縮短高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的起步階段周期，又能極大地加快重要高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)化和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進(jìn)程。為此，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理必須強(qiáng)化對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求的引導(dǎo)和改善，進(jìn)而使一定時(shí)期的產(chǎn)業(yè)供給結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以順利調(diào)整。即在產(chǎn)業(yè)不同的生命周期通過某種、某些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求的創(chuàng)造和刺激，去調(diào)整高新技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格，促進(jìn)廠商調(diào)整生產(chǎn)方向，促進(jìn)生產(chǎn)要素的重組，實(shí)現(xiàn)有限資源的優(yōu)化配置。必須通過創(chuàng)造有效的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求去引導(dǎo)社會(huì)總需求的變動(dòng)方向，強(qiáng)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)和國(guó)際收支平衡等方面的功能，使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成為支撐國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵力量。

(4)強(qiáng)化政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力的指導(dǎo)方針是，既要能消除高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)中“市場(chǎng)失靈”障礙，又要能強(qiáng)化政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力，進(jìn)而提高社會(huì)整體高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力。

(5)建立和健全國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策，促進(jìn)政府產(chǎn)業(yè)政策的完善，并強(qiáng)化其對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控功能。這可通過形成以扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為重點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)政策，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的超前調(diào)節(jié)，提高國(guó)民經(jīng)濟(jì)主要支柱產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，使國(guó)家或一地區(qū)能在某一或某些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面形成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這是發(fā)展中國(guó)家構(gòu)造國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。實(shí)踐表明，這既是發(fā)展中國(guó)家政府功能轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新的關(guān)鍵，也是提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力的核心。

(6)形成有效的政府高新技術(shù)及其產(chǎn)品市場(chǎng)管理的新模式，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)的可持續(xù)發(fā)展。這方面主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：一是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的建設(shè)；二是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的塑造；三是政府與企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系；四是政府對(duì)國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)宏觀管理模式；五是對(duì)高新技術(shù)市場(chǎng)壟斷的管制和規(guī)范能力等。

(7)要?jiǎng)?chuàng)造全面提高社會(huì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力的動(dòng)力機(jī)制。必須強(qiáng)調(diào)，長(zhǎng)期以來，在政府經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)中，需求政策占據(jù)了絕對(duì)地位，而供給政策則被大大弱化了。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)中，由于其資源構(gòu)成和各種資源在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中的地位和權(quán)重已發(fā)生了根本性的變化，科技創(chuàng)新人才資源、創(chuàng)業(yè)人才資源和新型企業(yè)家人才資源等已成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化可持續(xù)發(fā)展的最主要決定因素。而這些新型要素在全球范圍內(nèi)都是供不應(yīng)求的。而且，在發(fā)達(dá)國(guó)家，由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化相對(duì)超前，因此，普遍存在著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力不足問題，并且這些新型要素供不應(yīng)求程度會(huì)更明顯。因此，提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力就成為發(fā)達(dá)國(guó)家政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力提升的關(guān)鍵。

提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力的基本思路主要有：一是借助優(yōu)惠政策條件體系來有效降低高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；二是通過提高政府高新技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施供給規(guī)模來形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給的多元化機(jī)制。這都要求政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理要以控減高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)為基點(diǎn)。眾所周知，高風(fēng)險(xiǎn)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的顯著特征之一。因此，高風(fēng)險(xiǎn)是影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力提升的重要因素，風(fēng)險(xiǎn)控制就成為提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力的重要目標(biāo)。提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力的風(fēng)險(xiǎn)控制方式主要有：一是為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供稅收減免政策支持；二是政府財(cái)政直接投入戰(zhàn)略性關(guān)鍵高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)，提高一國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的安全性；三是政府提供科技創(chuàng)業(yè)孵化條件體系，降低科技創(chuàng)業(yè)人才高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成本和風(fēng)險(xiǎn)；四是提供政府教育特別是高等教育供給能力，加大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化新型人才資源的供給水平；五是利用國(guó)際科技合作來分散高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)。

必須指出，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的風(fēng)險(xiǎn)控制能力與一國(guó)政府財(cái)政收支能力直接相關(guān)，與該國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在其國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的地位和作用密切相關(guān)，與該國(guó)高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)狀況相關(guān)，也與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有關(guān)。因此，在新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的起步階段，可通過制定和實(shí)施一定的優(yōu)惠政策，來提高政策高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)控制能力。這既能增強(qiáng)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的政策導(dǎo)向功能，也能大大降低企業(yè)市場(chǎng)行為主體風(fēng)險(xiǎn)度，有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給主體多元化機(jī)制的形成。對(duì)大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家而言，由于政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)行為的不到位，由于受其國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段所限，其政府在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化制度創(chuàng)新供給能力上與發(fā)達(dá)國(guó)家的存在著很大差距。這絲毫不比其與發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)創(chuàng)新供給能力上的差距小。同時(shí)，由于發(fā)展中國(guó)家政府在提供高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化制度創(chuàng)新條件方面的認(rèn)識(shí)不到位，它在這方面的供給職能存在著很大的缺陷。因此，為了縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家在新經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的巨大差距，發(fā)展中國(guó)家政府必須從戰(zhàn)略高度重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化制度創(chuàng)新供給條件和行為建設(shè)的重要性，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造最佳的發(fā)展環(huán)境。而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的起飛階段或成熟階段，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)控制的手段也要進(jìn)行全面調(diào)整和創(chuàng)新，不能再單純依賴于優(yōu)惠政策條件，而要通過建立制度創(chuàng)新的比較優(yōu)勢(shì)，來提高政府對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制效率。

因此，強(qiáng)化政府制度創(chuàng)新供給能力，也是提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)條件。制度創(chuàng)新供給是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的基本功能。與其它高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給品種相比，制度創(chuàng)新供給的主要承擔(dān)者是政府主體。從這個(gè)意義上說，一國(guó)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)行為績(jī)效的高低和政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力高低很大程度上主要取決于其為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供的制度創(chuàng)新條件。21世紀(jì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)優(yōu)越的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，與其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力有巨大密切相關(guān)。一方面，而對(duì)新經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的世界背景，作為世界第一科技強(qiáng)國(guó)的美國(guó)也在及時(shí)調(diào)整其科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策，如科技移民政策和降低國(guó)防R&D經(jīng)費(fèi)支出的政策等。國(guó)防R&D經(jīng)費(fèi)支出在美國(guó)科技投入中所占比例從20世紀(jì)90年代就呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，由1990年的63%下降到目前的50%左右；另一方面，為了推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，美國(guó)政府積極為企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造有利的制度創(chuàng)新條件。如2000年聯(lián)邦政府放寬對(duì)人類胚胎細(xì)胞研究的限制。美國(guó)是一個(gè)宗教保守勢(shì)力較強(qiáng)的國(guó)家，政府經(jīng)費(fèi)一直被禁止用于有關(guān)人類胚胎細(xì)胞的研究。2000年，克林頓在其總統(tǒng)任期最后一年中終于取消了這項(xiàng)禁令。由于聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)在醫(yī)學(xué)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域占有最大份額，大大推動(dòng)美國(guó)在胚胎細(xì)胞方面的研究進(jìn)程。為了加快電子商務(wù)發(fā)展，美國(guó)加強(qiáng)了相關(guān)法律環(huán)境的規(guī)范建設(shè)。2000年6月30日，克林頓總統(tǒng)簽署了《全球和國(guó)內(nèi)商務(wù)之電子簽名法》，確認(rèn)了電子簽名在簽訂合同、使用和存儲(chǔ)文件時(shí)的法律有效性，規(guī)范了電子商務(wù)的法律環(huán)境。這為電子商務(wù)發(fā)展創(chuàng)造非常有利條件，如該法案承認(rèn)了電子商務(wù)網(wǎng)站中大量存在的格式合同的有效性。為了規(guī)范信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，2000年5月，美國(guó)和歐盟達(dá)成了“信息安全港”的協(xié)議，使隱私權(quán)問題正式進(jìn)入美國(guó)科技制度創(chuàng)新范圍。由于信息技術(shù)和電子商務(wù)使廠商獲得了強(qiáng)大的消費(fèi)者私人資料收集能力，直接威脅到消費(fèi)者個(gè)人隱私和利益，因此有必要對(duì)廠商進(jìn)行相應(yīng)約束。雖然美國(guó)企業(yè)界一直不愿加強(qiáng)隱私權(quán)保護(hù)，但美國(guó)政府還是力排眾議，對(duì)隱私權(quán)保護(hù)提供立法保障。這得到了HP等著名公司的積極支持。

(8)改善政府對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的干預(yù)水平。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的全球化趨勢(shì)是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的重要推動(dòng)力量。這使政府協(xié)調(diào)行為成為影響經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的重要因素。一方面，各國(guó)政府加快本國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的預(yù)期和責(zé)任都非常強(qiáng)烈；另一方面，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展不能脫離經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的大背景。因此，在經(jīng)濟(jì)全球化中，國(guó)家政府必須在新型國(guó)際分工中獲得有利競(jìng)爭(zhēng)地位，在技術(shù)、信息、管理、新產(chǎn)品和服務(wù)等配置競(jìng)爭(zhēng)中處于主動(dòng)。這要求政府必須對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)實(shí)施適當(dāng)干預(yù)。這要求國(guó)家政府產(chǎn)業(yè)政策的設(shè)計(jì)和操作的開放化要以培植本國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化競(jìng)爭(zhēng)與合作機(jī)制優(yōu)勢(shì)為關(guān)鍵，利用國(guó)際科技合作來提高有限科技創(chuàng)新資源的配置效率，在此基礎(chǔ)上提高科技創(chuàng)新資源全球化配置能力。研究表明，發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)全球化競(jìng)爭(zhēng)能力是與其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)能力密切對(duì)應(yīng)的。因此為了提高一國(guó)在產(chǎn)業(yè)全球化中的競(jìng)爭(zhēng)能力，必須以提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為前提。為此，發(fā)達(dá)國(guó)家政府對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的干預(yù)功能不斷強(qiáng)化，主要表現(xiàn)在：一是制定和實(shí)施國(guó)家級(jí)中、長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)、科技和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃，提高有限科技創(chuàng)新資源配置效率。這在世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家爭(zhēng)先恐后地制定跨世紀(jì)科技發(fā)展戰(zhàn)略和計(jì)劃中有突出的表現(xiàn)；二是強(qiáng)化國(guó)家財(cái)政能力對(duì)研究與開發(fā)的扶持，引導(dǎo)社會(huì)科技投入規(guī)模和結(jié)構(gòu)，提高社會(huì)科技投入供給水平；三是加大政府對(duì)知識(shí)和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的供給能力；完善科技創(chuàng)新環(huán)境和條件體系；四是實(shí)施促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化財(cái)政政策，創(chuàng)造國(guó)內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化有效需求，帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化調(diào)整；五是加大政府采購(gòu)力度，扶持高新技術(shù)企業(yè)迅速長(zhǎng)大；六是拓寬國(guó)際科技合作渠道，提高對(duì)全球科技創(chuàng)新資源的配置能力。

雖然我國(guó)各級(jí)政府有干預(yù)經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)，但這種傳統(tǒng)模式與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府促進(jìn)行為相差甚遠(yuǎn)。①我國(guó)政府傳統(tǒng)的干預(yù)功能過多側(cè)重于行政功能，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求正好相反；②我國(guó)政府傳統(tǒng)的干預(yù)功能最突出地表現(xiàn)在組建國(guó)有企業(yè)，進(jìn)入國(guó)民經(jīng)濟(jì)諸多行業(yè)。而在新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中，政府能直接參與的行業(yè)是非常有限的，這使得我國(guó)政府傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)干預(yù)功能難以實(shí)施；③我國(guó)政府傳統(tǒng)的干預(yù)功能往往導(dǎo)致很多的投資失誤，導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)。而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中，如果國(guó)家干預(yù)導(dǎo)致了投資失誤，可能會(huì)從根本上擴(kuò)大我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化周期，加大我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成本，進(jìn)而加大我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際差距。這比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)下我國(guó)政府干預(yù)失靈的危險(xiǎn)要遠(yuǎn)大得多；④我國(guó)政府傳統(tǒng)的干功能沒有與相應(yīng)的制度創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合。發(fā)達(dá)國(guó)家政府干預(yù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，不僅有行政手段，還有與之相輔相成的法律手段?？陀^上，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的起步階段，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化所需要的制度創(chuàng)新條件難以有效供給，此時(shí)借助行政手段的干預(yù)功能能彌補(bǔ)制度創(chuàng)新不足和滯后的缺陷。而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)入到成長(zhǎng)階段后，單憑行政手段所能實(shí)現(xiàn)的制度創(chuàng)新功能就十分有限，同時(shí)過多的行政手段可能導(dǎo)致新的制度瓶頸。因此，這需要通過法律手段來承擔(dān)全部制度創(chuàng)新功能。從我國(guó)情況分析，政府在干預(yù)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面的功能還十分有限。實(shí)際上，現(xiàn)行公司法、投資法和稅法對(duì)高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)的限制還很多。

收稿日期：2002-03-26

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篇（2）

 

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)是指能廣泛應(yīng)用于農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，對(duì)區(qū)域農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步產(chǎn)生深刻影響和重大推動(dòng)作用，并能形成新型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的農(nóng)業(yè)高新技術(shù)和農(nóng)業(yè)新技術(shù)[1]。農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是指以市場(chǎng)為導(dǎo)向，把農(nóng)業(yè)高新技術(shù)作為生產(chǎn)力主要構(gòu)成要素，嫁接農(nóng)業(yè)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或獨(dú)立發(fā)展成為新型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)研究與開發(fā)的市場(chǎng)化和企業(yè)化[2]。

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以可物化的農(nóng)業(yè)高新技術(shù)成果為依托，通過培植農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以高新技術(shù)產(chǎn)品占領(lǐng)市場(chǎng)為手段，并建立相應(yīng)的控制體系和完善的組織管理體系，實(shí)行專業(yè)化分工、集約化生產(chǎn)、規(guī)?；?jīng)營(yíng)、企業(yè)化管理，以達(dá)到提高經(jīng)濟(jì)效益的目的[3]。

1 農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)的意義

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)具有兩方面意義。一方面，從宏觀上看，評(píng)價(jià)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化就是測(cè)評(píng)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿?。從定量上把握某個(gè)地區(qū)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的狀況和水平，能夠?yàn)樵摰貐^(qū)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策制定和宏觀決策提供較為有力的依據(jù)，從而提高農(nóng)業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。另一方面，從微觀上看，對(duì)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行評(píng)價(jià)是在測(cè)定農(nóng)業(yè)高新技術(shù)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力。

2 評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建原則

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化涉及到產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后不同的生產(chǎn)、流通過程，是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)。因此，農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)也按照系統(tǒng)的思想，對(duì)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)加以分解，構(gòu)造多層指標(biāo)體系，對(duì)子系統(tǒng)進(jìn)行分析，最后對(duì)整個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建遵循以下四個(gè)基本原則：系統(tǒng)原則, 可比性原則, 科學(xué)性原則, 可操作性原則。

3 評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)涉及到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后，而目前農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展?fàn)顩r的統(tǒng)計(jì)資料較少，對(duì)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體的評(píng)價(jià)存在著較大難度，可選取具有代表性農(nóng)業(yè)高新技術(shù)企業(yè)，衡量農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平。農(nóng)業(yè)高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)結(jié)研究機(jī)構(gòu)和農(nóng)戶，是高新技術(shù)運(yùn)用主體，代表著農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展方向。

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化評(píng)級(jí)指標(biāo)體系分成三個(gè)方面，研究開發(fā)能力、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)生態(tài)效益。研究開發(fā)能力與產(chǎn)前密切相關(guān)，經(jīng)濟(jì)效益則反映產(chǎn)中的生產(chǎn)狀況，社會(huì)生態(tài)效益指標(biāo)則主要從產(chǎn)后的角度對(duì)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行評(píng)價(jià)。。研究開發(fā)能力是由企業(yè)科技人員比重等6個(gè)指標(biāo)組成，經(jīng)濟(jì)效益是由高新技術(shù)產(chǎn)品商品率等8個(gè)指標(biāo)構(gòu)成，社會(huì)生態(tài)效益包括增加就業(yè)機(jī)會(huì)等6個(gè)指標(biāo)。

3.1研究開發(fā)能力

研究開發(fā)能力方面包含了研究和開發(fā)費(fèi)用占銷售收入比重、企業(yè)科技人員比重、企業(yè)研究開發(fā)人員占職工比重、科技成果轉(zhuǎn)化率、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和研究開發(fā)的組織管理水平等6個(gè)指標(biāo)。

研究和開發(fā)費(fèi)用占銷售收入比重是評(píng)價(jià)企業(yè)研究開發(fā)能力重要指標(biāo)，對(duì)研究開發(fā)活動(dòng)支持力度的關(guān)鍵性指標(biāo)。該指標(biāo)越高表明企業(yè)研究開發(fā)能力越強(qiáng)。

企業(yè)科技人員占職工比重是評(píng)價(jià)企業(yè)科技人才儲(chǔ)備水平的指標(biāo)，反映企業(yè)職工整體素質(zhì)的指標(biāo)?？萍疾恳?guī)定高新技術(shù)企業(yè)，科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)比重在30%以上。

企業(yè)研究開發(fā)人員占職工比重是反映企業(yè)研發(fā)力量和企業(yè)投入研發(fā)人力狀況的指標(biāo)，企業(yè)研究開發(fā)人員占職工比重越高，說明企業(yè)研發(fā)的力量越強(qiáng)。

科技成果轉(zhuǎn)化率是衡量企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)效益的重要指標(biāo)，反映了企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力的強(qiáng)弱?？萍汲晒D(zhuǎn)化率越高，企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力越強(qiáng)。

自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量是反映企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)，企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量多少能在一定程度上反映企業(yè)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱。

研究開發(fā)的組織管理水平是反映企業(yè)研究開發(fā)工作的組織化、系統(tǒng)化程度的指標(biāo)。

3.2 經(jīng)濟(jì)效益

經(jīng)濟(jì)效益方面由高新技術(shù)產(chǎn)品收入占總收入比重、總資產(chǎn)增長(zhǎng)率、銷售增長(zhǎng)率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、高新技術(shù)產(chǎn)品商品率、投資收益率、高新技術(shù)產(chǎn)品銷售增長(zhǎng)率高新技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率等指標(biāo)組成。

總資產(chǎn)增長(zhǎng)率是反映高新技術(shù)企業(yè)本期資產(chǎn)規(guī)模的增長(zhǎng)狀況，衡量企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況的重要指標(biāo)?？傎Y產(chǎn)增長(zhǎng)率越高，則企業(yè)在本年度資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況越好。

銷售增長(zhǎng)率是衡量企業(yè)營(yíng)銷能力的重要指標(biāo)，也是反映企業(yè)成長(zhǎng)狀況和發(fā)展能力的重要指標(biāo)。企業(yè)的銷售增長(zhǎng)率越高，說明了企業(yè)營(yíng)銷能力越強(qiáng)。

總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)水平和經(jīng)營(yíng)能力的重要指標(biāo)，體現(xiàn)了企業(yè)本年度及以前年度總資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率。總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是評(píng)價(jià)企業(yè)全部資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量和利用效率的重要指標(biāo)。。

高新技術(shù)產(chǎn)品銷售增長(zhǎng)率是反映企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品銷售狀況的重要指標(biāo)。高新技術(shù)產(chǎn)品銷售增長(zhǎng)率越高，說明了企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，也反映了企業(yè)市場(chǎng)開拓能力。

高新技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率是反映企業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)品對(duì)市場(chǎng)占有情況和市場(chǎng)滲透能力的重要指標(biāo)，也是反映了企業(yè)營(yíng)銷能力的指標(biāo)。

高新技術(shù)產(chǎn)品商品率反映高新技術(shù)企業(yè)專業(yè)化、商品化程度的指標(biāo)，體現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)生產(chǎn)力水平的重要指標(biāo)。高新技術(shù)產(chǎn)品商品率越高，說明了高新技術(shù)企業(yè)專業(yè)化程度越高。

投資收益率是反映企業(yè)投資成本回收情況和獲利能力的重要指標(biāo)。高新技術(shù)企業(yè)獲利能力是企業(yè)生產(chǎn)和發(fā)展的基本條件。企業(yè)投資收益率具不是越高越高，也不是越低越好。

高新技術(shù)產(chǎn)品收入占總收入比重反映企業(yè)性質(zhì)的重要指標(biāo)之一，也是反映企業(yè)產(chǎn)業(yè)化程度的重要指標(biāo)。

3.3 社會(huì)生態(tài)效益

社會(huì)生態(tài)效益指標(biāo)包括6個(gè)子系統(tǒng)，分別為增加就業(yè)機(jī)會(huì)、相關(guān)農(nóng)戶生活條件改善情況、企業(yè)與農(nóng)民聯(lián)結(jié)緊密程度、綠化面積增長(zhǎng)率、化學(xué)污染減少率和環(huán)保資金投入增長(zhǎng)率。

增加就業(yè)機(jī)會(huì)是反映高新技術(shù)企業(yè)所吸納農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的情況，是衡量高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的指標(biāo)，評(píng)價(jià)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展所帶來的社會(huì)效益。

相關(guān)農(nóng)戶生活條件改善情況是從定性角度分析高新技術(shù)企業(yè)對(duì)農(nóng)戶生活條件的改善情況，反映高新技術(shù)在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域運(yùn)用對(duì)農(nóng)戶生活水平的影響，評(píng)價(jià)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步能夠明顯改善相關(guān)農(nóng)民的生活條件。

企業(yè)與農(nóng)民聯(lián)結(jié)緊密程度是反映高新技術(shù)企業(yè)與農(nóng)民關(guān)系的重要指標(biāo)，也反映了農(nóng)民和高新技術(shù)企業(yè)是否成為利益共同體。農(nóng)民與企業(yè)聯(lián)結(jié)緊密，說明了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度高。

綠化面積增長(zhǎng)率是衡量高新技術(shù)企業(yè)對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)狀況的指標(biāo)，體現(xiàn)了高新技術(shù)企業(yè)對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視程度。

污染物排放量減少率是反映高新技術(shù)在減少環(huán)境污染所采取的措施。污染物排放量是企業(yè)在一定時(shí)間內(nèi)排放到環(huán)境中污染物的數(shù)量總和。

環(huán)保資金投入增長(zhǎng)率是反映了高新技術(shù)企業(yè)對(duì)環(huán)境保護(hù)的關(guān)注程度。環(huán)保資金投入增長(zhǎng)率越高，說明了企業(yè)對(duì)環(huán)境保護(hù)越重視。

4 權(quán)重確定的方法

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)體系中，權(quán)重確定是評(píng)價(jià)方法的關(guān)鍵。。合理確定指標(biāo)體系權(quán)重，是判別評(píng)價(jià)方法可靠性的標(biāo)準(zhǔn)。確定權(quán)重方法，通常有兩種，即主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法，其中相對(duì)比較法、連環(huán)比率法、層次分析法和德爾菲法屬于主觀賦權(quán)法，熵值法屬于客觀賦權(quán)法。

4.1 相對(duì)比較法

相對(duì)比較法是將所有指標(biāo)分別按行和列構(gòu)成一個(gè)正方形的表，根據(jù)三級(jí)比例標(biāo)度，指標(biāo)兩兩比較進(jìn)行評(píng)分，并記錄表中相應(yīng)位置，再將各指標(biāo)評(píng)分值按行求和，得到各指標(biāo)評(píng)分總和，最后，進(jìn)行歸一化處理，求得各指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)[4]。

4.2 連環(huán)比率法

連環(huán)比率法是先隨意把各指標(biāo)排成一定順序，接著按照順序比較兩個(gè)指標(biāo)的重要性，得出兩個(gè)指標(biāo)重要性的相對(duì)比率——環(huán)比比率，然后再通過連成把次環(huán)比比率換算為以最最后一個(gè)目標(biāo)為基數(shù)的定基比率，最后再歸一化為權(quán)重[5]。

4.3 德爾菲法

德爾菲法是通過一定方式對(duì)指標(biāo)權(quán)重獨(dú)立發(fā)表見解，用統(tǒng)計(jì)方法作適當(dāng)處理。德爾菲法其基本思想是利用專家的知識(shí)、智慧和經(jīng)驗(yàn)來評(píng)判對(duì)象的一種評(píng)價(jià)方法。德爾菲法是就一定的問題請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家提出意見或者看法，然后將專家的答復(fù)加以科學(xué)整理、歸納和綜合，以匿名的形式將所歸納的結(jié)果反饋給各專家再次征詢意見，直到意見趨于一致的評(píng)價(jià)方法。

4.4 層次分析法

層次分析法又稱作層次權(quán)重分析法，是一種定性與定量相結(jié)合的多目標(biāo)決策分析方法。層次分析法將決策者對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)的決策思維過程模型化、數(shù)量化的過程，運(yùn)用該方法，通過將復(fù)雜問題分解為若干層次和若干因素，在各因素之間進(jìn)行簡(jiǎn)單比較和計(jì)算，就可以得出不同指標(biāo)的權(quán)重[6]。

4.5 熵值法

熵值法是一種客觀賦權(quán)法，根據(jù)各指標(biāo)值所包含的信息量大小，確定各個(gè)指標(biāo)權(quán)重。熵是信息論中測(cè)度一個(gè)系統(tǒng)不確定性的量，信息量越大，不確定性就越小，熵就越小。反之，信息量越小，不確定性越大。熵值法是運(yùn)用指標(biāo)熵值來確定權(quán)重。熵值法是根據(jù)原始數(shù)據(jù)之間的關(guān)系確定權(quán)重，在一定程度上避免了主觀隨意性。

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篇（3）

中圖分類號(hào)：F276 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）006-000-01

一、論文的研究背景

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)全球化在全球范圍內(nèi)的迅猛發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位越來越重要。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的知識(shí)研發(fā)和技術(shù)進(jìn)步在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化什級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)揮著重要的作用。

我國(guó)的高新技術(shù)保持這一個(gè)較為平穩(wěn)的態(tài)勢(shì)持續(xù)快速發(fā)展。2014年，高技術(shù)制譽(yù)造業(yè)銷售利潤(rùn)率達(dá)到5.41%，創(chuàng)7年來全國(guó)高技術(shù)制造業(yè)銷售利潤(rùn)率新高。一是世界經(jīng)融環(huán)境的前景良好，但依然有一定的風(fēng)險(xiǎn)存在，我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展趨勢(shì)走高。但國(guó)際金融危機(jī)的深層次影響還未完全消除，全球經(jīng)濟(jì)是否已經(jīng)進(jìn)入良性循環(huán)的穩(wěn)定增長(zhǎng)期還一時(shí)難以判斷，依然存在這一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)。二是“十二五”規(guī)劃的啟動(dòng)，以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為代表的一批重大工程加快實(shí)施、收人分配改革不斷深人和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的顯著加快，意味著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求擴(kuò)大。同時(shí)，伴隨著云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，都為帶動(dòng)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來了難得的機(jī)遇，也勢(shì)必將進(jìn)一步壯大我國(guó)高技術(shù)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)品市場(chǎng)空間。三是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)宏觀環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化。

二、相關(guān)理論

1.高新技術(shù)的含義及特征

高新技術(shù)的概念是由高技術(shù)的概念延伸而來的。高技術(shù)（High Technology）一詞，簡(jiǎn)稱為“High-Tech”，該詞于70年代起源于美國(guó)。中國(guó)對(duì)高新技術(shù)的定義是：新型技術(shù)、創(chuàng)新的成熟技術(shù)以及專利技術(shù)、專業(yè)技術(shù)和本國(guó)本地區(qū)沒有的技術(shù)。高新技術(shù)是以當(dāng)代尖端技術(shù)為基礎(chǔ)建立起來的技術(shù)群。

高新技術(shù)的特征：

（1）創(chuàng)新性。通過投資高額度的資金，來推動(dòng)創(chuàng)意的完成，促使科學(xué)技術(shù)的開發(fā)和研究，從而達(dá)到科技的創(chuàng)新。

（2）智力性。要想推動(dòng)高新技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展，科研人才是第一要素。人才是科技創(chuàng)新的第一要?jiǎng)?wù)。

（3）驅(qū)動(dòng)性。高新技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有較為強(qiáng)大的推動(dòng)力，其科研成果的轉(zhuǎn)化，能有效的運(yùn)用到傳統(tǒng)工、農(nóng)業(yè)中，能跟好的推動(dòng)各行各業(yè)的發(fā)展。

（4）戰(zhàn)略性。國(guó)與國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)不再是單純的經(jīng)濟(jì)和軍事上的競(jìng)爭(zhēng)了。一個(gè)國(guó)家的發(fā)展前景也體現(xiàn)到了里面，而高新技術(shù)就體現(xiàn)了這么一個(gè)發(fā)展前景和未來發(fā)展方向。也因此，高新技術(shù)具有了重要的戰(zhàn)略性地位。

（5）風(fēng)險(xiǎn)性。創(chuàng)新往往都是收益和風(fēng)險(xiǎn)并存的。在高收益的愿景下，我們也要注意到其存在的風(fēng)險(xiǎn)性。

（6）時(shí)效性。由于高新技術(shù)的推新?lián)Q代速度快，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度高，因而時(shí)間收益特別高，在最幾十的時(shí)候投入最新的成果，才能獲得最大化的收益。

2.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（簡(jiǎn)稱高新區(qū)），是指性質(zhì)和功能相似的一類地域組織，眾多功能相近或不同的企業(yè)，機(jī)構(gòu)等集中在一起是為了合理的理由當(dāng)?shù)氐馁Y源。其集群是為了相互間的聯(lián)系更為緊密，信息間的傳遞更為迅速，推動(dòng)資源的流動(dòng)和合理配置。更好的推動(dòng)科技生產(chǎn)力的發(fā)展，推動(dòng)科研技術(shù)的創(chuàng)新，促使科研成果向商品化、產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)化。高新區(qū)有利于集聚產(chǎn)業(yè)群，創(chuàng)造較好的企業(yè)發(fā)展環(huán)境，推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，并帶動(dòng)周圍區(qū)域的發(fā)展。起到一個(gè)帶頭和風(fēng)向標(biāo)的作用，推動(dòng)整個(gè)區(qū)域和城市的經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展。

三、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對(duì)策建議

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)戰(zhàn)略制高點(diǎn)。它在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化什級(jí)和轉(zhuǎn)型方面起著重要的作用。為了跟好的發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，我們應(yīng)該借鑒國(guó)外發(fā)展高新技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)和啟示，盡可能的走更少的彎路。

1.發(fā)揮規(guī)劃宏觀指導(dǎo)作用

按照“十二五”規(guī)劃編制的總體部署，及時(shí)出臺(tái)相關(guān)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，切實(shí)加強(qiáng)中央和地方、產(chǎn)業(yè)和科技、應(yīng)用和研發(fā)等各方面規(guī)劃、政策的銜接和配套。圍繞加快轉(zhuǎn)型升級(jí)、強(qiáng)化自主創(chuàng)新的總體目標(biāo)，將調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式的各項(xiàng)戰(zhàn)略部署落到實(shí)處。一是明確加快培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)方針、具體路徑和戰(zhàn)略步驟，實(shí)施若干研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)應(yīng)用、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和政策扶持相互協(xié)調(diào)的系統(tǒng)性工程。二是強(qiáng)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域布局，一方面強(qiáng)調(diào)東中西部錯(cuò)位發(fā)展，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)合理布局和有序轉(zhuǎn)移；

2.開拓高技術(shù)產(chǎn)品內(nèi)需市場(chǎng)

國(guó)內(nèi)市場(chǎng)依然是一個(gè)消化高新技術(shù)產(chǎn)品的好地方，政府推行政策，擴(kuò)大內(nèi)需，盡可能的推動(dòng)國(guó)內(nèi)高新市場(chǎng)的發(fā)展，從而推動(dòng)國(guó)內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。抓住市場(chǎng)需求和技術(shù)發(fā)展熱點(diǎn)，將有限的資金投入到最需求的地方，來獲得最大化的經(jīng)濟(jì)和科技效益。

3.穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展

一時(shí)繼續(xù)推動(dòng)鼓勵(lì)自主創(chuàng)業(yè)的政策，引導(dǎo)人民自主創(chuàng)新并加以實(shí)施。引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)意相結(jié)合，并完善相關(guān)體制，保護(hù)相關(guān)合法人的利益。二是發(fā)展專注投資早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資方式，為早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供資金和管理支持。三是盡早建立創(chuàng)業(yè)投資統(tǒng)計(jì)體系，為正確引導(dǎo)和管理創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展和創(chuàng)投機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確決策提供依據(jù)。

4.堅(jiān)定不移地實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略

篇（4）

1 問題的提出

21世紀(jì)高新技術(shù)發(fā)展突飛猛進(jìn)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心，世界各國(guó)都在搶占高新技術(shù)的制高點(diǎn)。我國(guó)在“十一五”規(guī)劃中更是把發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要手段。我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的工業(yè)產(chǎn)值從1998年的7110.66億元，增長(zhǎng)到2007年的50461.17億元，年均增長(zhǎng)24.1%，成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)中最有活力的一部分。2007年，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)保持較快發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步提高。全年規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值51207億元，比上年增長(zhǎng)20.4%；完成增加值11551億元，比上年增長(zhǎng)17.8%。當(dāng)年，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易總額為3478億美元，比上年增長(zhǎng)23.6%；高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易占全部商品出口貿(mào)易總額的比重達(dá)到28.6%[1]。目前現(xiàn)代企業(yè)管理論文，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大，成為拉動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要力量。

然而，在我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，一些核心領(lǐng)域缺乏原創(chuàng)性技術(shù)，導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新能力較為薄弱，缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。近年來，中國(guó)政府將“提高自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)新型國(guó)家”作為新時(shí)期國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，試圖通過技術(shù)創(chuàng)新、科技進(jìn)步來提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。數(shù)據(jù)顯示，近年來中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入持續(xù)攀升，R&D經(jīng)費(fèi)從1998年的56.45億 元，增長(zhǎng)到2007年的545.32億元，年均增長(zhǎng)28.44%；R&D人員總量也有大量增長(zhǎng)，從1998年的70879人年，增長(zhǎng)到2007年的248228人年，年均增長(zhǎng)14.94%。但與此同時(shí)，新產(chǎn)品銷售收入從1998年的1207.254億元，增長(zhǎng)到2007年的10303.222億元，年均增長(zhǎng)只有26.68%，比R&D經(jīng)費(fèi)年均增長(zhǎng)率還低[1]。由此可見，增加創(chuàng)新資源投入只是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的必要條件而非充分條件。中國(guó)在原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，不僅要注重創(chuàng)新資源的總量投入，更要注重其效率問題，特別是在相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)科技創(chuàng)新資源嚴(yán)重不足的情況下，效率問題就變得更為突出論文提綱怎么寫。

如何設(shè)計(jì)一個(gè)高效的R&D測(cè)評(píng)系統(tǒng)現(xiàn)代企業(yè)管理論文，國(guó)外學(xué)者做過相關(guān)研究。Brown和Svenson(1998)提出了最著名的R&D系統(tǒng)框架模型——B-S模型，認(rèn)為R&D系統(tǒng)方法由輸入、處理系統(tǒng)、輸出等八個(gè)主要的單元組成[2]。Kerssens-van Drogelen(1999)從影響R&D績(jī)效的權(quán)變因素、測(cè)度方法和技術(shù)等構(gòu)建了R&D績(jī)效測(cè)評(píng)系統(tǒng)[3]。Bourne(2000)等認(rèn)為，實(shí)施一個(gè)完整的績(jī)效測(cè)度體系應(yīng)包括績(jī)效測(cè)度的指標(biāo)設(shè)計(jì)、測(cè)度指標(biāo)的選取等四個(gè)步驟[4]。Begemann(2000)提出一個(gè)動(dòng)態(tài)的績(jī)效測(cè)度體系框架[5]。近年來，國(guó)內(nèi)不少學(xué)者運(yùn)用參數(shù)或非參數(shù)方法從不同視角對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率進(jìn)行了測(cè)度。余泳澤（2009）基于價(jià)值鏈的視角，將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程分為技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，并利用DEA模型分別對(duì)各階段的效率及其影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究[6]。官建成、陳凱華（2009）綜合運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的松馳測(cè)度和臨界效率測(cè)度模型，對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)度[7]。朱有為、徐康寧（2006）利用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率及影響因素[8]。

綜上文獻(xiàn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者從不同側(cè)面探討高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的績(jī)效測(cè)評(píng)及影響因素，對(duì)完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論與實(shí)踐有不同程度的促進(jìn)作用。遺憾的是，專門研究原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的測(cè)評(píng)，并分析其效率高低的關(guān)鍵影響因素的文獻(xiàn)很少。原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)如何界定？創(chuàng)新效率如何測(cè)評(píng)？其關(guān)鍵影響因素有哪些？找準(zhǔn)并有效解決這些問題，對(duì)提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原創(chuàng)性，并提高原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，加快發(fā)展原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)起不可或缺的作用，為政府的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化決策提供科學(xué)依據(jù)。本文通過界定原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的范圍，基于創(chuàng)新鏈視角，運(yùn)用DEA方法從兩階段測(cè)度原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率，并分析影響效率的關(guān)鍵因素，在此基礎(chǔ)上針對(duì)性提出有效提高原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的政策建議，以期為政府和企業(yè)提升我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的決策提供參考。

2 原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)范圍界定及創(chuàng)新效率的測(cè)度方法

1. 原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)范圍界定

在創(chuàng)新的產(chǎn)出方面，專利是一個(gè)被經(jīng)常采用的指標(biāo)（Griliches，1990[9]；池仁勇等，2004[10]；官建成、何穎，2005[11]；劉樹、張玲，2006[12]）。在發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利中現(xiàn)代企業(yè)管理論文，發(fā)明專利技術(shù)含量高且申請(qǐng)量很少受到專利授權(quán)機(jī)構(gòu)審查能力的約束，更能客觀反映一個(gè)地區(qū)原始創(chuàng)新能力與科技綜合實(shí)力（Liu & White，2001[13]；Guan & Gao，2009[14]；劉鳳朝，2006[15] ，白俊紅等，2009[16]）。新產(chǎn)品銷售收入是衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的另一個(gè)指標(biāo)，但其中的新產(chǎn)品，若源自于三種專利中的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，其技術(shù)含量沒有發(fā)明專利高。鑒于此，本文放棄“新產(chǎn)品銷售收入”而以“發(fā)明專利”相對(duì)近似衡量高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原始性。

由于原創(chuàng)性產(chǎn)業(yè)的界定在國(guó)內(nèi)尚無先例可循，到目前為此，學(xué)術(shù)界難以找到比發(fā)明專利更好的反映原創(chuàng)性替代指標(biāo)。本文認(rèn)為“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的擁有發(fā)明專利數(shù)占三種專利申請(qǐng)總數(shù)的百分比”在一定程度上可以相對(duì)較好地反映中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原創(chuàng)性水平。為研究問題的方便，考慮數(shù)據(jù)的可獲得性和樣本容量大小對(duì)實(shí)證結(jié)果的影響，以及中國(guó)目前高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新能力較弱的現(xiàn)狀。本文從1999-2008年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)里以“發(fā)明專利占專利總數(shù)百分比（臨界值暫定為70%）”從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的17個(gè)行業(yè)中篩選出反映相對(duì)原創(chuàng)性較高的中國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的12個(gè)行業(yè)。需要說明的是，原創(chuàng)性是個(gè)相對(duì)概念，如果是原創(chuàng)性相對(duì)發(fā)達(dá)的國(guó)家，臨界值可適當(dāng)放大。

2.創(chuàng)新效率的測(cè)度方法

DEA(Data Envelopment Analysis，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)方法是測(cè)度同類型決策單元(Decision Making Unit， DMU)相對(duì)效率最為常用的方法之一，它由著名運(yùn)籌學(xué)家Charnes、Cooper和Rhodes于1978年首先提出[10]，現(xiàn)已廣泛應(yīng)用于銀行、高校、醫(yī)院、保險(xiǎn)公司以及制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等諸多領(lǐng)域的效率評(píng)價(jià)。現(xiàn)有文獻(xiàn)中，有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新效率的測(cè)度亦基本上是基于DEA方法展開的，本文利用DEA方法中的CCR模型，以我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的每個(gè)行業(yè)為基本決策單元測(cè)度其創(chuàng)新效率。對(duì)于任一決策單元DMU0，其對(duì)偶形式的CCR模型可表示為

式中:為決策單元的個(gè)數(shù)，和分別為輸入與輸出變量的個(gè)數(shù)，為投入要素，為產(chǎn)出要素，為決策單元DMU0的有效值。若且，則決策單元DEA有效；若，且或時(shí)，則決策單元為弱DEA有效；若，則決策單元非DEA有效[17]論文提綱怎么寫。

3 原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的兩階段測(cè)度及其分析

完整的技術(shù)創(chuàng)新鏈包括：研究、開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和生產(chǎn)四大環(huán)節(jié)。由于生產(chǎn)環(huán)節(jié)涉及的要素太多，由于篇幅所限，為簡(jiǎn)化起見，本文只研究原創(chuàng)性高新性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的兩個(gè)階段，即：技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段（見圖1），分別測(cè)度兩階段的創(chuàng)新效率。

3.1 兩階段的變量選取與數(shù)據(jù)說明

1.技術(shù)開發(fā)階段

技術(shù)開發(fā)階段的投入指標(biāo)：R&D經(jīng)費(fèi)，R&D人員。產(chǎn)出指標(biāo)：擁有發(fā)明專利數(shù)，屬于一種中間產(chǎn)出現(xiàn)代企業(yè)管理論文，它是指將研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)出的能力，從某個(gè)角度反映了原創(chuàng)性科技產(chǎn)出。

數(shù)據(jù)處理方面，主要考慮三個(gè)因素：數(shù)據(jù)的缺失導(dǎo)致采樣不全面；技術(shù)投入和產(chǎn)出之間的時(shí)滯性；價(jià)格因素導(dǎo)致數(shù)據(jù)的虛增或虛減。（1）在技術(shù)開發(fā)階段的投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)處理方面，本文采用了移動(dòng)平均法和線性插值法彌補(bǔ)了部分產(chǎn)業(yè)在某些年份數(shù)據(jù)缺失的問題。（2）科技從研發(fā)投入到新專利通常需要一定的周期，同時(shí)各種創(chuàng)新活動(dòng)周期存在較大差異性，例如電子及通信設(shè)備制造業(yè)的幾個(gè)月到醫(yī)藥制造業(yè)和航空航天器制造業(yè)的幾年不等，且時(shí)有交叉，使得投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)不對(duì)應(yīng)。本文選擇滯后期1 年，投入數(shù)據(jù)選擇1998-2007年，產(chǎn)出數(shù)據(jù)選擇1999-2008年。（3）有關(guān)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的平減方面，首先是要確定R&D價(jià)格指數(shù)來將當(dāng)年價(jià)格核算的經(jīng)費(fèi)總值折算為可比價(jià)格，根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2009）的有關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)造R&D價(jià)格指數(shù)如下：R&D價(jià)格指數(shù)=0.75*工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)+0.25*居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)。其中工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)和居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)的基年均定為1998年。然后計(jì)算出R&D經(jīng)費(fèi)1998-2007年的年平均增值率，即，關(guān)于R&D存量的折舊率，參考已有文獻(xiàn)通常采用的折舊率，基年1998的R&D存量，這里用所有時(shí)期的R&D支出的年平均增長(zhǎng)率代替1998年之前的R&D支出的平均增長(zhǎng)率，則1998的R&D經(jīng)費(fèi)存量用公式表示為，以后各年的R&D經(jīng)費(fèi)存量通過永續(xù)盤存法的方法推導(dǎo)得：。

2.成果轉(zhuǎn)化階段

成果轉(zhuǎn)化階段的投入指標(biāo)：技術(shù)投入為技術(shù)開發(fā)階段產(chǎn)出，即擁有發(fā)明專利數(shù)（反映原創(chuàng)性科技產(chǎn)出），經(jīng)費(fèi)投入為技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)，人員投入為科技從業(yè)人員。產(chǎn)出指標(biāo)：考慮到要求能直觀體現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新成果在商業(yè)上使企業(yè)獲利的能力，以及市場(chǎng)通過吸收技術(shù)創(chuàng)新而帶來增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的能力，因此選用新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品出口銷售收入作為成果轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出指標(biāo)。

數(shù)據(jù)處理方面現(xiàn)代企業(yè)管理論文，數(shù)據(jù)的缺失、時(shí)滯性的處理方法與技術(shù)開發(fā)階段相同。價(jià)格指數(shù)方面，成果轉(zhuǎn)化階段的技術(shù)投入指標(biāo)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)選用的平減指數(shù)采用R&D價(jià)格指數(shù)，而在產(chǎn)出指標(biāo)新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品出口銷售收入的平減指數(shù)的考慮上，將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)劃分為兩類，一類是醫(yī)藥制造業(yè)中的三個(gè)細(xì)分的產(chǎn)業(yè)；另一類屬于機(jī)械電子行業(yè)即其余的四大產(chǎn)業(yè)。因而在這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的指數(shù)選取上也是有所不同的，前者選用化學(xué)工業(yè)1998年為基年將當(dāng)年價(jià)格核算的經(jīng)費(fèi)總值折算為可比價(jià)格，后者選用機(jī)械工業(yè)1998年為基年將當(dāng)年價(jià)格核算的經(jīng)費(fèi)總值折算為可比價(jià)格。技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)的數(shù)據(jù)處理在年平均增長(zhǎng)率，折舊率以及基年和以后各年的存量處理方法都同研發(fā)經(jīng)費(fèi)的處理。

3.2 實(shí)證結(jié)果及分析

1 .我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率整體分析：基于技術(shù)創(chuàng)新鏈視角

根據(jù)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA測(cè)算兩階段創(chuàng)新效率值（如表1）.

表1 技術(shù)開發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段效率

行業(yè)

技術(shù)開發(fā)效率

成果轉(zhuǎn)化效率

化學(xué)藥品制造

0.324

0.209

中成藥制造

1

0.055

生物、生化制品的制造

0.54

0.104

飛機(jī)制造及修理

0.099

0.501

航天器制造

0.042

0.282

雷達(dá)及配套設(shè)備制造

0.128

0.531

廣播電視設(shè)備制造

0.53

0.266

電子器件制造

0.434

0.557

電子元件制造

0.288

0.516

電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造

0.554

1

醫(yī)療設(shè)備及器械制造

0.99

0.103

儀器儀表制造

0.659

0.157

平均值

0.466

0.357

由表1知，技術(shù)開發(fā)階段效率（0.466）的平均值大于成果轉(zhuǎn)化階段（0.357），說明我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化效率已落后于技術(shù)開發(fā)效率，科學(xué)技術(shù)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的效率亟待增強(qiáng)。

綜合表1的技術(shù)開發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段效率（行業(yè)）的數(shù)據(jù)結(jié)果，得出各個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率中技術(shù)開發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段的二維分布圖，如圖2所示。

圖2 兩階段原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率矩陣圖

從圖中可以看出，12個(gè)行業(yè)中只有電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造1個(gè)行業(yè)處于高技術(shù)開發(fā)效率高成果轉(zhuǎn)化效率的C區(qū)域；落在高技術(shù)開發(fā)效率低成果轉(zhuǎn)化效率B區(qū)域的有5 個(gè)行業(yè)：中成藥制造、醫(yī)療設(shè)備及器件制造、儀表儀器制造、廣播電視設(shè)備制造和生物與生化制品制造；位于低技術(shù)開發(fā)效率高成果轉(zhuǎn)化效率D區(qū)域的有4 個(gè)行業(yè)：電子器件制造、電子元件制造和雷達(dá)及配套設(shè)備制造、飛機(jī)制造及修理；其余的2個(gè)行業(yè)都落在低技術(shù)開發(fā)效率低成果轉(zhuǎn)化效率的A區(qū)域。

由圖2可進(jìn)一步看出原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的原因及其相應(yīng)的調(diào)整方向，具體如下：

A類行業(yè)——低開發(fā)低轉(zhuǎn)化

航天器、化學(xué)藥品制造，這些行業(yè)的研發(fā)階段投入了大量資金但收效卻不顯著，同時(shí)在成果轉(zhuǎn)化階段盲目投資，對(duì)投資的質(zhì)量（消化吸收、技術(shù)引進(jìn)等）重視不夠。對(duì)于這類行業(yè)應(yīng)該兩階段同時(shí)加強(qiáng)，既要提高技術(shù)開發(fā)效率又要提高成果轉(zhuǎn)化效率。

B類行業(yè)——高開發(fā)低轉(zhuǎn)化

儀器儀表、醫(yī)藥類、生物與生化制品制造行業(yè)等，屬于國(guó)家相對(duì)比較傳統(tǒng)行業(yè)，有一定的技術(shù)積累，并且近幾年國(guó)家加大研發(fā)投入，技術(shù)開發(fā)效率高；但由于經(jīng)濟(jì)不可行，技術(shù)不確定現(xiàn)代企業(yè)管理論文，缺乏轉(zhuǎn)化資金等，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化率低。這類行業(yè)應(yīng)當(dāng)在不降低技術(shù)開發(fā)階段效率的前提下，重點(diǎn)加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化階段的效率。

C類行業(yè)——高開發(fā)高轉(zhuǎn)化

這類行業(yè)屬于發(fā)展比較成熟的行業(yè)，其技術(shù)開發(fā)階段的效率和成果轉(zhuǎn)化階段的效率都比較高， 是其他類型行業(yè)發(fā)展的目標(biāo)。這類行業(yè)的資金、人才和技術(shù)投入與產(chǎn)出發(fā)展比較配套，經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)好，屬于我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先鋒論文提綱怎么寫。

D類行業(yè)——低開發(fā)高轉(zhuǎn)化

電子類、飛機(jī)與雷達(dá)類，說明此類行業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)比較弱大多是引進(jìn)后轉(zhuǎn)化，缺乏技術(shù)開發(fā)，技術(shù)開發(fā)效率不高；在成果轉(zhuǎn)化階段，技術(shù)比較成熟，實(shí)現(xiàn)了較高的成果轉(zhuǎn)化效率，總體上限制了技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。這類行業(yè)應(yīng)在不降低成果轉(zhuǎn)化階段效率的前提下，重點(diǎn)提高其技術(shù)開發(fā)階段的效率。

圖2 整體可看出，我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)行業(yè)除了電子類產(chǎn)品外，大部分行業(yè)都存在科技成果轉(zhuǎn)化效率偏低的問題?？赡艿脑蚴牵?、研發(fā)項(xiàng)目缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)化比較困難。高校、科研院所許多研發(fā)成果技術(shù)含量高，但生產(chǎn)成本很高，缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，或者不具備行業(yè)生產(chǎn)能力，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化困難。二是許多技術(shù)不成熟、不穩(wěn)定，不具備產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)條件，在技術(shù)轉(zhuǎn)移中存在很大的風(fēng)險(xiǎn)。2、技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)接程度不高。高校和科研院所的科技成果是為了“科研”而不是為了企業(yè)的需求，成果無法迅速轉(zhuǎn)化，科研的重復(fù)和浪費(fèi)現(xiàn)象比較嚴(yán)重現(xiàn)代企業(yè)管理論文，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化效率偏低。3、企業(yè)的技術(shù)吸收能力不強(qiáng)。我國(guó)相當(dāng)一部分企業(yè)的技術(shù)屬于落后技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)和限制技術(shù)，從而嚴(yán)重制約了企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。3、企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的資金不足。技術(shù)成果轉(zhuǎn)化需要大量的資金投入，通常是技術(shù)開發(fā)的10倍。目前我國(guó)企業(yè)普遍存在資金不足問題，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)由于高風(fēng)險(xiǎn)性，很難取得商業(yè)銀行貸款支持。由于受條件限制，獲得政府專項(xiàng)資金扶持的也很少。5、缺乏有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制。一是缺乏相關(guān)的法律法規(guī)。二是缺乏政策扶持。三是缺乏合理的評(píng)估機(jī)制。四是缺乏風(fēng)險(xiǎn)投資。五是雙方信息不對(duì)稱[18]。

針對(duì)以上四類不同的行業(yè)，可以采取不同的提升渠道：?jiǎn)芜呁黄剖教嵘?。即在技術(shù)創(chuàng)新過程中，針對(duì)各個(gè)行業(yè)不同的情況，保持住原先的效率高的階段，以其效率低的階段為突破口，加強(qiáng)投入和產(chǎn)出的配比，以提升B、D類行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的整體效率。

漸進(jìn)式提升：例如或者。對(duì)于A類行業(yè)的效率提升方式有多種渠道，就是先集中精力將某一項(xiàng)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮至最大，同時(shí)再極力彌補(bǔ)劣勢(shì)，通過B或D區(qū)的過渡，最終成功進(jìn)入成為C類行業(yè)。

跨越式發(fā)展：，A類行業(yè)需要具備雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，并且在發(fā)展過程中要注重技術(shù)開發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率兩手抓，在條件具備的情況下，實(shí)現(xiàn)的跳躍式發(fā)展渠道是有可能的。

2．技術(shù)開發(fā)階段的效率分析及投入與產(chǎn)出分析

用DEA方法測(cè)度的技術(shù)開發(fā)階段的創(chuàng)新效率及投入冗余與產(chǎn)出松弛情況如下 (見表2).

（1）效率分析

表2 1999-2008年我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)階段的平均創(chuàng)新效率與差額值

效率

差額

行業(yè)

crste

vrste

scale

規(guī)模效應(yīng)

擁有發(fā)明專利數(shù)

R&D人員

R&D經(jīng)費(fèi)

化學(xué)藥品制造

0.324

0.324

1

-

100

0.0

中成藥制造

1

1

1

-

0.0

生物與生化制品的制造

0.54

0.738

0.731

irs

6139.5

飛機(jī)制造及修理

0.099

0.099

0.991

irs

1131

0.0

航天器制造

0.042

0.307

0.136

irs

23

8883.5

雷達(dá)及配套設(shè)備制造

0.128

0.396

0.324

irs

14

52

0.0

廣播電視設(shè)備制造

0.53

1

0.53

irs

0.0

電子器件制造

0.434

0.435

0.999

-

25944.0

電子元件制造

0.288

0.288

0.997

irs

241

0.0

電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造

0.554

0.563

0.985

irs

91780.1

醫(yī)療設(shè)備及器械制造

0.99

1

0.99

irs

0.0

儀器儀表制造

0.659

0.66

0.999

irs

2622

0.0

平均值

0.466

0.568

0.807

3

346

11062.3

從表2可看出原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)階段的創(chuàng)新效率（crste）：

中成藥制造和醫(yī)療設(shè)備及器械制造的創(chuàng)新效率分別為1，0.99，創(chuàng)新效率較高；而飛機(jī)制造及修理、航天器制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造3 個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新效率分別為0.099，0.042，0.128，創(chuàng)新效率較低論文提綱怎么寫。生物與生化制品的制造、航天器制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造5 個(gè)行業(yè)的規(guī)模效率分別為：0.731，0.136，0.324，0.53，0.99，分別小于相應(yīng)行業(yè)的純創(chuàng)新效率現(xiàn)代企業(yè)管理論文，無效率主要來自規(guī)模無效率，可能的原因：這5個(gè)行業(yè)規(guī)模擴(kuò)張過快，內(nèi)部協(xié)調(diào)管理能力不足管理費(fèi)用增加幅度大于規(guī)模擴(kuò)張帶來的成本降低的幅度。其它行業(yè)（除中成藥制造外）的規(guī)模效率分別大于相應(yīng)的純創(chuàng)新效率，無效率主要是源于純技術(shù)無效率。我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)行業(yè)技術(shù)開發(fā)階段創(chuàng)新效率平均值僅為0.466，創(chuàng)新效率較低可能是因?yàn)檫@些行業(yè)過多追求技術(shù)開發(fā)的投資規(guī)模而忽視了技術(shù)開發(fā)效率。這為各行業(yè)技術(shù)開發(fā)階段效率低找準(zhǔn)癥結(jié)所在，并提高其效率提供科學(xué)依據(jù)。

（2）投入冗余與產(chǎn)出松弛、規(guī)模效應(yīng)分析

為了探討1999-2008年間我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)效率的特點(diǎn)并且尋找未達(dá)到有效值的根源，用基于產(chǎn)出導(dǎo)向的DEA模型CCR度量了各個(gè)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)。

從投入角度看，生物與生化制品的制造、航天器制造、電子器件制造、電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造這4個(gè)行業(yè)都存在研發(fā)經(jīng)費(fèi)冗余，分別為6239.5萬元， 8883.5萬元， 25944萬元，91780.1萬元；相對(duì)而言，研發(fā)人員顯得不足?；瘜W(xué)藥品制造、飛機(jī)制造及修理、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、電子元件制造、儀器儀表制造這5個(gè)行業(yè)都存在研發(fā)人員冗余，分別為100人，1131人， 52人，241人，2622人，相對(duì)而言，研發(fā)經(jīng)費(fèi)顯得不足。中成藥制造和醫(yī)療設(shè)備及器械制造的創(chuàng)新效率分別為1，0.99，效率最佳，不存在投入冗余和產(chǎn)出松弛。從產(chǎn)出角度看，航天器制造和雷達(dá)及配套設(shè)備制造產(chǎn)出松弛分別為23個(gè)，14個(gè)，存在擁有發(fā)明專利總量不足。這些行業(yè)需要加大技術(shù)開發(fā)的原始創(chuàng)新力度。這為進(jìn)一步調(diào)整科技投入產(chǎn)出方向和幅度，提高技術(shù)開發(fā)階段效率提供準(zhǔn)確的科學(xué)依據(jù)。

從規(guī)模效應(yīng)來看，除了化學(xué)藥品制造、中成藥制造、電子器件制造這3個(gè)行業(yè)處于規(guī)模效應(yīng)不變外，其它行業(yè)處于規(guī)模遞增，這些行業(yè)可進(jìn)一步增大研發(fā)資源的投入以提高技術(shù)開發(fā)階段的效率。

2．成果轉(zhuǎn)化階段的效率分析及投入與產(chǎn)出分析

用DEA方法測(cè)度的成果轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新效率及投入冗余與產(chǎn)出松弛情況見(表3)

（1）效率分析

表3 1999-2008年我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段的平均創(chuàng)新效率與差額值

效率

差額

行業(yè)

crste

vrste

scale

規(guī)模效應(yīng)

新產(chǎn)品銷售收入

新產(chǎn)品出口銷售收入

擁有發(fā)明專利數(shù)

技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)

年平均就業(yè)人員

化學(xué)藥品制造

0.209

0.222

0.904

irs

0.0

586274.6

221151.2

62714

中成藥制造

0.055

0.17

0.322

irs

0.0

211811.9

39

0.0

生物與生化制品的制造

0.104

0.69

0.15

irs

0.0

18150.0

27

0.0

飛機(jī)制造及修理

0.501

0.534

0.938

irs

0.0

906360.1

390404.7

102711

航天器制造

0.282

1

0.282

irs

0.0

0.0

0.0

雷達(dá)及配套設(shè)備制造

0.531

1

0.531

irs

0.0

0.0

0.0

廣播電視設(shè)備制造

0.266

1

0.266

irs

0.0

0.0

0.0

電子器件制造

0.557

0.565

0.985

irs

1415025.5

0.0

264215.0

114122

電子元件制造

0.516

0.533

0.968

irs

918319.9

0.0

235985.1

464750

電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造

1

1

1

-

0.0

0.0

0.0

醫(yī)療設(shè)備及器械制造

0.103

0.4

0.258

irs

0.0

54444.3

16

0.0

儀器儀表制造

0.157

0.184

0.855

irs

0.0

188935.1

0.0

10241

平均值

0.357

0.608

0.625

194445.4

163831.3

7

92646.3

62878

從表3可看出原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新效率（crste）：

電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造的成果轉(zhuǎn)化效率（為1.000）達(dá)到最佳外，其它行業(yè)效率都較低；而中成藥制造、生物與生化制品制造、化學(xué)藥品制造、醫(yī)療設(shè)備及器件制造和儀器儀表制造4 個(gè)行業(yè)的成果轉(zhuǎn)化效率較低，分別為0.055， 0.104， 0.103， 0.157。生物與生化制品制造、航天器制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造5 個(gè)行業(yè)的規(guī)模效率分別為：0.15， 0.282， 0.531， 0.266， 0.258，分別小于相應(yīng)的純創(chuàng)新效率，無效率主要來源于規(guī)模無效率；其他行業(yè)的無效率均主要來自純技術(shù)無效率，純技術(shù)無效率可能是因?yàn)檫@個(gè)行業(yè)既定的投入資源提供相應(yīng)產(chǎn)出能力比較弱。我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率平均值僅為0.357現(xiàn)代企業(yè)管理論文，創(chuàng)新效率低，可能是因?yàn)檫@些行業(yè)過多的追求投資規(guī)模，不注重投資效率造成的。這為各行業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率存在的問題找準(zhǔn)癥結(jié)所在，為有效提高其效率提供科學(xué)依據(jù)。

（2）投入冗余與產(chǎn)出松弛、規(guī)模效應(yīng)分析

從產(chǎn)出角度看，電子器件制造、電子元件制造2 個(gè)行業(yè)的收益性產(chǎn)出不足，相應(yīng)的新產(chǎn)品銷售收入松弛分別為：1415025.5萬元， 918319.9萬元?；瘜W(xué)藥品制造、中成藥制造、生物與生化制品的制造、飛機(jī)制造及修理、醫(yī)療設(shè)備及器械制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造6個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出存在不足，新產(chǎn)品出口銷售收入松弛分別為：586274.6萬元，211811.9萬元，18150.0萬元，906360.1萬元，54444.3萬元，188935.1萬元。這些行業(yè)要加大科技成果商業(yè)化，同時(shí)加大新產(chǎn)品出口的競(jìng)爭(zhēng)性力度。從投入角度看，造成我國(guó)高新技術(shù)行業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段效率低下的原因主要集中在投入冗余上。中成藥制造、生物與生化制品的制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造，擁有專利發(fā)明數(shù)與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)的冗余分別為39個(gè)，27個(gè)，16個(gè)；相對(duì)而言，技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)、年平均就業(yè)人員顯得不足。儀器儀表制造中年平均就業(yè)人員的冗余分別為：10241人，相對(duì)而言，擁有專利發(fā)明數(shù)的技術(shù)性投入、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)顯得不足。這為進(jìn)一步調(diào)整其科技投入產(chǎn)出方向和幅度，提高成果轉(zhuǎn)化階段效率提供準(zhǔn)確的科學(xué)依據(jù)。

4 結(jié)論與政策啟示

4.1 結(jié)論

本文運(yùn)用DEA方法測(cè)度了1999-2008年我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)創(chuàng)新效率、規(guī)模效應(yīng)、投入與產(chǎn)出的冗余與松弛狀況。研究結(jié)論可概括為以下幾點(diǎn)。第一，我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化效率已落后于技術(shù)開發(fā)效率，科學(xué)技術(shù)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的效率亟待增強(qiáng)論文提綱怎么寫。第二，我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)除了電子類產(chǎn)品外，大部分行業(yè)都存在科技成果轉(zhuǎn)化效率偏低的問題。第三現(xiàn)代企業(yè)管理論文，技術(shù)開發(fā)階段，中成藥制造和醫(yī)療設(shè)備及器械制造的創(chuàng)新效率較高，飛機(jī)制造及修理、航天器制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率較低。相對(duì)于研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，技術(shù)開發(fā)階段的原創(chuàng)性產(chǎn)出（擁有發(fā)明專利數(shù)）不足。第四，成果轉(zhuǎn)化階段，電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造創(chuàng)新效率最高外，其它行業(yè)效率較低。化學(xué)藥品制造、中成藥制造等行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出存在不足。第五，從投入產(chǎn)出角度看，兩個(gè)階段的不同行業(yè)創(chuàng)新效率低的原因各不相同，有的源于規(guī)模無效率，有的源于純技術(shù)無效率。從規(guī)模效應(yīng)看，兩階段的大部分行業(yè)都處于規(guī)模遞增階段。

4.2 政策啟示

其一，各個(gè)行業(yè)應(yīng)根據(jù)本行業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)是否達(dá)到生產(chǎn)前沿、兩個(gè)階段的實(shí)際投入產(chǎn)出的冗余與松弛、規(guī)模性等進(jìn)行改善，有針對(duì)性調(diào)整各行業(yè)的兩階段的科技投入或產(chǎn)出的方向與幅度，使創(chuàng)新效率盡可能向生產(chǎn)前沿移動(dòng)。

其二，不同行業(yè)根據(jù)本行業(yè)目前技術(shù)創(chuàng)新鏈的不同階段創(chuàng)新效率狀況，分別單邊突破式、激進(jìn)式、跨越式渠道提升各自創(chuàng)新鏈的不同階段創(chuàng)新效率。

其三，為有效提高原創(chuàng)性高新技術(shù)行業(yè)的成果轉(zhuǎn)化率。可從以下方面著手：提高研發(fā)項(xiàng)目缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向、技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)接程度、企業(yè)的技術(shù)吸收能力。加大企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的資金，加大風(fēng)險(xiǎn)投資。完善缺乏有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的法律法規(guī)、政策扶持、合理的評(píng)估機(jī)制、雙方信息的對(duì)稱化程度。

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篇（5）

近年來，隨著海南省“科教興瓊”和“人才強(qiáng)省”戰(zhàn)略的實(shí)施，海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)正逐步轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)如生物制藥、新材料、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和汽車制造等已經(jīng)初顯規(guī)模。但是目前海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、產(chǎn)業(yè)能力較弱等基本問題尚未得到根本轉(zhuǎn)變，亟需采取構(gòu)筑區(qū)域品牌優(yōu)勢(shì)、發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)、建設(shè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺(tái)、完善配套服務(wù)體系等多項(xiàng)措施克服產(chǎn)業(yè)發(fā)展劣勢(shì)，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)、快速和健康發(fā)展。

一、海南高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析

（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展加快，但整體產(chǎn)業(yè)規(guī)模偏小

從海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)量來看，盡管近年來海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，但是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)量少、規(guī)模小的狀況依然未能根本轉(zhuǎn)變。截至2010年底，海南省通過2008年、2009年、2010年認(rèn)證的高新技術(shù)企業(yè)共有61家。從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值來看， 2004年海南高新技術(shù)工業(yè)總產(chǎn)值為157.4億元，隨后逐年遞增，到2008年海南省高新技術(shù)工業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到334.2億元，總體呈現(xiàn)大幅上升的趨勢(shì)。隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值規(guī)模的快速增加，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)海南省地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率也越來越大，高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比例從2004年的19.2%，逐步上升到2008年的22.9%。在國(guó)家科學(xué)技術(shù)部2010年公布的科技進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)排名中，海南省排在第11位，高于全國(guó)平均水平（62.25%）。然而，從我國(guó)地方高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總體情況來看，海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值占全國(guó)的比重僅為0.09，僅高于我國(guó)、青海、寧夏和新疆等4個(gè)省份①。同時(shí)，在科技投入指數(shù)統(tǒng)計(jì)中，海南省僅為10.55%，居全國(guó)倒數(shù)第二位。顯然，盡管海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)近年來發(fā)展迅速，但相對(duì)于我國(guó)的多數(shù)省份來說，海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總體規(guī)模仍然偏小。

（二）重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)突出，但產(chǎn)業(yè)內(nèi)在結(jié)構(gòu)不合理

海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要分布在醫(yī)藥制藥、生物技術(shù)、軟件開發(fā)、新材料、石油化工、電子信息等領(lǐng)域。從高新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)分布情況來看，醫(yī)藥制造與生物技術(shù)等一批具有海南地方特色、有規(guī)模優(yōu)勢(shì)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目逐漸顯現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群初步形成。截至2010年底，在海南省通過國(guó)家認(rèn)證的61家高新技術(shù)企業(yè)中，醫(yī)藥制造企業(yè)有29家，占全省高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)的47.54%；生物技術(shù)企業(yè)8家，占全省高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)的13.11%；其它領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)分別為網(wǎng)絡(luò)與軟件開發(fā)6家，電子儀器和電器設(shè)備制造5家，信息與通信技術(shù)4家，新材料與新能源4家，石油化工3家，汽車制造（科技改造）1家，食品1家。從整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，醫(yī)藥制造、生物技術(shù)在海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中占據(jù)了大部分的比重（60.65%），而其他產(chǎn)業(yè)所占比重都在10%以下，呈現(xiàn)出明顯的產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)。從整體產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性來看，當(dāng)前海南省多個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建尚未完整，缺乏通過某一領(lǐng)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制。同時(shí)，即便是醫(yī)藥制造、生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)所集聚的企業(yè)數(shù)量也遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于我國(guó)其他多數(shù)省份。因此難以靠企業(yè)大規(guī)模的空間集聚和專業(yè)化分工而形成獨(dú)特的集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（三）技術(shù)產(chǎn)品顯著增長(zhǎng)，但產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力較弱

技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)出是衡量一個(gè)地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵指標(biāo)。隨著海南省高新技術(shù)工程技術(shù)研究中心和企業(yè)技術(shù)中心的建立和壯大，近年來海南省高新技術(shù)在高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)出呈現(xiàn)持續(xù)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)。其中，發(fā)明專利申請(qǐng)量從2004年的36項(xiàng)增加至2009年的84項(xiàng)；技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額從2004年的1900萬元到2009年實(shí)現(xiàn)的翻三番的增長(zhǎng)，總額達(dá)5600萬元；國(guó)內(nèi)中文科技論文從2004年的554篇增長(zhǎng)至2009年的2726篇，短短的5年間實(shí)現(xiàn)了近5倍的增長(zhǎng)。與此同時(shí)，海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額也從2004年的7.88億美元增長(zhǎng)至2009年的20.24億美元?？傮w上看，盡管海南省高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)出保持高速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，但由于海南省科技人才隊(duì)伍總量較小，技術(shù)領(lǐng)軍人才和學(xué)科帶頭人缺乏，與我國(guó)其他地區(qū)相比，海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新成果總體數(shù)量非常少，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力無論是在企業(yè)的新產(chǎn)品新技術(shù)研發(fā)，還是在專利、科技論文等創(chuàng)新成果的產(chǎn)出上都相對(duì)較弱。

二、海南省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略

（一）構(gòu)筑區(qū)域品牌優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大特色產(chǎn)業(yè)影響

篇（6）

[中圖分類號(hào)] F062.9；F830［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A

[文章編號(hào)] 1673-0461(2008)05-0059-07

一、金融支持對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化意義重大

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)有兩大特征，一是高新技術(shù)的迅猛發(fā)展，技術(shù)更新?lián)Q代速度加快；二是金融滲透到經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)層面，金融對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用越來越顯著?？萍寂c金融結(jié)合是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，兩者共同構(gòu)成新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱。金融支持對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展至關(guān)重要，沒有資本大量的投入和積累，沒有融資制度的支持，技術(shù)的創(chuàng)新和由此帶來的生產(chǎn)組織的徹底變革都難以實(shí)現(xiàn)，也就無法形成新的增長(zhǎng)點(diǎn)，無法推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。但是金融如果沒有效率，起不到優(yōu)化資源配置和促進(jìn)高新技術(shù)發(fā)展的作用，不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，金融的發(fā)展和創(chuàng)新則是無本之木，必然伴隨金融泡沫，影響經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)除了具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益、高投入等區(qū)別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的特征外，我們認(rèn)為，它還具有時(shí)效性的特點(diǎn)，高新技術(shù)企業(yè)之所以能依靠某些高新技術(shù)快速占領(lǐng)市場(chǎng)，并獲得超額壟斷利潤(rùn)，就是因?yàn)樗I(lǐng)先競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手一步，而在現(xiàn)代高度發(fā)達(dá)的信息社會(huì)里，又只有不斷縮短從思想到市場(chǎng)的周期，才能不斷占據(jù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。因此，從初期的項(xiàng)目培育，到產(chǎn)品的成形再到產(chǎn)業(yè)化，每一步都需要有充分的資金的支持，如果項(xiàng)目資金鏈發(fā)生斷裂，耽誤了項(xiàng)目的研發(fā)進(jìn)度，很可能即使研發(fā)出來也失去了先導(dǎo)優(yōu)勢(shì)。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成的每一個(gè)階段都離不開資金的投入。國(guó)外有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，高新技術(shù)的技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)能力開發(fā)三個(gè)階段所需的資金匹配是1∶10∶100。一般地說，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)開發(fā)階段是技術(shù)密集型活動(dòng)，其資金投入的大約50%～60%為研究與開發(fā)人員的工資開支，物質(zhì)投入少；而到產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)能力開發(fā)階段是資金密集型活動(dòng)，需要投入大量的機(jī)器設(shè)備、儀器儀表、原輔材料、能源及建筑物等。美國(guó)加利福尼亞的“硅谷”是美國(guó)高科技企業(yè)的薈萃之地，其成功的經(jīng)驗(yàn)主要有三點(diǎn):一是硅谷的產(chǎn)業(yè)集中度高；二是硅谷的風(fēng)險(xiǎn)投資體制；三是納斯達(dá)克資本市場(chǎng)作為孵化器。后兩點(diǎn)本身就是金融支持問題，第一點(diǎn)的真正形成同樣也離不開金融支持。這是目前美國(guó)為什么會(huì)成為世界上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化最成功國(guó)家的原因。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有賴于發(fā)達(dá)健全的金融體系的支持，沒有金融的驅(qū)動(dòng)，就沒有高新技術(shù)的持續(xù)開發(fā)與迅速產(chǎn)業(yè)化。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)于資金的大量需求，必然要求金融體系提供規(guī)模足夠大、效率高的金融支持，否則，就不可能有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速、健康的發(fā)展。建立和完善有效的金融支持體系，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的必要條件。因此，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與金融存在互促共進(jìn)的關(guān)系。金融的發(fā)展可以通過對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)，利用前向、后向和旁側(cè)關(guān)聯(lián)引致相關(guān)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變動(dòng)，從而帶動(dòng)區(qū)域其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；通過高新技術(shù)的擴(kuò)散、滲透與誘導(dǎo)等方面的作用，也能夠達(dá)到推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)變革的目的[1]。

二、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的融資特征

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)業(yè)周期的多階段性，決定了其投融資的金融價(jià)值的多樣性。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)過程，是個(gè)完整的技術(shù)經(jīng)濟(jì)行為。因而，其投融資行為的完整金融價(jià)值，應(yīng)是投融資行為的技術(shù)價(jià)值與產(chǎn)業(yè)價(jià)值以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的綜合。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是分為多階段的，由于各個(gè)階段和各個(gè)環(huán)節(jié)的投融資的金融價(jià)值不同，對(duì)投融資需求的方式和數(shù)量也不同，從而導(dǎo)致對(duì)金融工具多樣性的需求（見圖1）①。

1.種子期（Seed Stage）的融資特征。種子期又稱籌建期，企業(yè)尚未真正建立，基本處于技術(shù)研究開發(fā)階段中后期，只有實(shí)驗(yàn)室成果，還沒有真正的產(chǎn)品，但創(chuàng)業(yè)者能夠確認(rèn)他未來的產(chǎn)品在技術(shù)上是可行的、有市場(chǎng)的。此時(shí)企業(yè)或項(xiàng)目的整個(gè)財(cái)務(wù)處于虧損期，沒有收入來源，無正式的銷售渠道，只有費(fèi)用支出，無直接的投資回報(bào)?；I集的資金主要用來購(gòu)買開發(fā)實(shí)驗(yàn)所需要的原材料、支付各種研發(fā)費(fèi)用。此階段主要面臨高新技術(shù)不成熟的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和能否開發(fā)出產(chǎn)品及產(chǎn)品能否被市場(chǎng)接受的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目失敗率很高，倘若技術(shù)開發(fā)遇到嚴(yán)重障礙，無法取得突破性進(jìn)展時(shí)，投資者就會(huì)失去耐心，企業(yè)或項(xiàng)目就只能夭折了。因?yàn)闆]有投入正式的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，種子期的資金需求量較小，但投資風(fēng)險(xiǎn)很大，正規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)投資家、大企業(yè)、商業(yè)銀行等對(duì)其缺乏投資欲望，因此很難吸引外界投資的介入。種子期所耦合的金融資源是體現(xiàn)為科技價(jià)值的資本：國(guó)家開發(fā)資金、企業(yè)開發(fā)資金和私人資本，其主要資金來源還是以自有資金、創(chuàng)業(yè)者自籌或私人投資者等私人資本為主，如個(gè)人積蓄、家庭和朋友、個(gè)人投資商、富有家庭的集團(tuán)投資等。其中，個(gè)人積蓄是最主要的資金來源，70%以上企業(yè)的初期資金是個(gè)人的積蓄。即使在風(fēng)險(xiǎn)投資最為發(fā)達(dá)的美國(guó)，成熟的風(fēng)險(xiǎn)投資者也僅將其5%的資金投入該階段，而且其目的主要為了了解所關(guān)注行業(yè)的最新發(fā)展動(dòng)向，而非直接獲利②。愿意進(jìn)入這一階段的種子基金，投資者主要是政府機(jī)構(gòu)或富有、獨(dú)具慧眼而又敢于冒險(xiǎn)的非公開和正式的個(gè)人投資者即所謂的天使投資者(Angle Capitalists ) ③。這些投資天使的特點(diǎn)是，有扎實(shí)的商務(wù)和財(cái)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，大體在40多歲或50多歲，他們受過良好的教育，95%的人有大學(xué)學(xué)士學(xué)位，51%的人有碩士學(xué)位，在獲得碩士學(xué)位的人中，44%現(xiàn)從事技術(shù)工作，35%在商業(yè)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。他們可以為企業(yè)提供各種幫助。例如，招募關(guān)鍵管理人員，幫助企業(yè)制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展目標(biāo)，設(shè)立組織結(jié)構(gòu)，建立銷售網(wǎng)絡(luò)和供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)，在企業(yè)成長(zhǎng)過程中，幫助其制定融資計(jì)劃，并聯(lián)系投資公司，幫助其上市等等。根據(jù)“大拇指定律”④，種子期和創(chuàng)業(yè)期的天使投資回報(bào)為20倍，但風(fēng)險(xiǎn)很高[2][3]。

2.創(chuàng)建期(Startup Stage)的融資特征。創(chuàng)建期投資主要用于形成生產(chǎn)能力和開拓市場(chǎng)，企業(yè)資金除了花在“中試”上外，投入到廣告和其他推銷費(fèi)用上的也較多，當(dāng)期銷售收入有限，再加上企業(yè)此時(shí)尚不具備大批量生產(chǎn)的條件，產(chǎn)銷量不大，單位制造成本較高，企業(yè)財(cái)務(wù)仍處于虧損階段，但虧損額隨產(chǎn)品銷量的增加呈不斷縮小的趨勢(shì)。相對(duì)于種子期來說，這一時(shí)期的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)有所降低，但市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)則變的較為突出，因?yàn)橛杉夹g(shù)轉(zhuǎn)化形成的產(chǎn)品能否得到市場(chǎng)的認(rèn)可并不僅僅由技術(shù)本身所決定，高新技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)總是存在并且在產(chǎn)品的推廣時(shí)期發(fā)揮著決定作用。另外對(duì)于一個(gè)新的投資項(xiàng)目來說，其項(xiàng)目成本核算、投資收益預(yù)測(cè)、資金回收周期等方面存在著的不確定性使企業(yè)在財(cái)務(wù)管理上也存在不小的風(fēng)險(xiǎn)。從高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的全過程來看，創(chuàng)建階段是實(shí)現(xiàn)從樣品到“現(xiàn)實(shí)商品”這一關(guān)鍵性跳躍的重要階段，也是十分耗費(fèi)時(shí)間和財(cái)力的階段，由于存在很高的風(fēng)險(xiǎn)，以謹(jǐn)慎為原則的商業(yè)銀行是不可能向其提供資金的，更不用說公開發(fā)行股票了。這一階段融資難度極大，這是阻礙企業(yè)發(fā)展的瓶頸，正是由于創(chuàng)建階段的高新技術(shù)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)大，資金缺口大，這樣高新技術(shù)企業(yè)就必須依靠自身可行的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、卓越的產(chǎn)品功能和市場(chǎng)前景來吸引風(fēng)險(xiǎn)投資資金的進(jìn)入，從中獲得急需的資金支持及經(jīng)營(yíng)、管理方面的輔導(dǎo)，而這一階段也正是風(fēng)險(xiǎn)資本樂于進(jìn)入、取得一定股權(quán)，為日后取得高額投資回報(bào)打下基礎(chǔ)的關(guān)鍵時(shí)期，以期成為高新技術(shù)企業(yè)的戰(zhàn)略伙伴或戰(zhàn)略控股者。在風(fēng)險(xiǎn)資本介入以后，由于企業(yè)的資金實(shí)力和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力有所增強(qiáng)，部分對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)運(yùn)作比較熟悉的商業(yè)銀行會(huì)適度介入，并提供一定程度的貸款支持。此外，政府設(shè)立的扶持高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)基金對(duì)于這一階段的企業(yè)也具有明顯的支持作用[2]。

3.成長(zhǎng)期(Growth and Expansion stage)的融資特征。在成長(zhǎng)期產(chǎn)品已經(jīng)進(jìn)入市場(chǎng)，潛力也初步顯現(xiàn)出來，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大幅度下降，企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)己轉(zhuǎn)移到管理風(fēng)險(xiǎn)以及規(guī)?；a(chǎn)而形成的資金需求缺口的風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)企業(yè)銷售收入、現(xiàn)金流量逐漸趨向穩(wěn)定，但需要更多的資金以擴(kuò)充生產(chǎn)規(guī)模和進(jìn)行大規(guī)模的市場(chǎng)開發(fā)，不斷完善產(chǎn)品和進(jìn)一步開發(fā)出更具競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。在此階段企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)逐漸得到體現(xiàn)，但距離企業(yè)股票上市還有一定距離，不過已經(jīng)能夠從金融機(jī)構(gòu)獲得貸款支持。一些實(shí)力雄厚的商業(yè)銀行開始愿意向企業(yè)提供抵押擔(dān)保貸款，以獲得飛速發(fā)展中的企業(yè)的一部分收益。當(dāng)然，由于商業(yè)銀行等的貸款需要擔(dān)保、抵押等，企業(yè)能夠獲得的資金支持還存在一定的缺日，而風(fēng)險(xiǎn)投資資金的大規(guī)模參與正好能夠彌補(bǔ)這一缺口。風(fēng)險(xiǎn)投資資金對(duì)企業(yè)的進(jìn)一步投資也擴(kuò)大了它在企業(yè)中的股權(quán)。另外，企業(yè)留用利潤(rùn)也可作為一項(xiàng)重要內(nèi)源性資金來源?？梢姡m然此時(shí)企業(yè)急需資金，但對(duì)外融資的地位卻從被動(dòng)逐漸轉(zhuǎn)為相對(duì)主動(dòng)。

4.成熟期(Bridge stage)的融資特征。處于成熟期的企業(yè)其發(fā)展的潛力已經(jīng)充分體現(xiàn)，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)高速增長(zhǎng)，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)降低。為了進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)和開始新的技術(shù)研發(fā)，保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，成熟期企業(yè)的資金需求量仍很大，但由于投資風(fēng)險(xiǎn)大幅降低，成熟期企業(yè)的融資能力增強(qiáng)。此階段企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)穩(wěn)定，資產(chǎn)收益率高，資產(chǎn)規(guī)模較大，可抵押的資產(chǎn)越來越多，商業(yè)銀行、共同基金等比較穩(wěn)健的金融機(jī)構(gòu)會(huì)以比較積極的態(tài)度介入到成熟階段的高新技術(shù)企業(yè)的融資活動(dòng)中去。此時(shí)，企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮財(cái)務(wù)杠桿作用，利用銀行貸款或發(fā)行債券的方式獲得所需要的資金。在資本市場(chǎng)比較完善的條件下，企業(yè)選擇融資的方式更趨多樣化，主要包括：商業(yè)銀行各種信貸、資本市場(chǎng)的產(chǎn)權(quán)交易和證券融資、貨幣市場(chǎng)的資金拆借、企業(yè)留用利潤(rùn)等等。值得一提的是，這一階段相對(duì)較低的投資回報(bào)對(duì)追求高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)投資資金逐漸失去吸引力，但風(fēng)險(xiǎn)投資資金(美化基金)仍會(huì)進(jìn)一步介入，其目的是為了包裝、美化企業(yè)，以利于企業(yè)公開上市或并購(gòu)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)資金本身的更多增值和早日退出，使風(fēng)險(xiǎn)資金拿到真實(shí)的投資回報(bào)后再去投資新的企業(yè)。在成熟階段的上半期，由于企業(yè)仍在較快增長(zhǎng)，其規(guī)模和盈利水平又達(dá)不到主板市場(chǎng)上市的要求，很多市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)為了更好地為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供融資支持，設(shè)立了二板市場(chǎng)，二板市場(chǎng)的設(shè)立既為高新企業(yè)的直接融資提供了條件，也為風(fēng)險(xiǎn)投資的增值、退出提供了舞臺(tái)。此外，這個(gè)階段還應(yīng)通過產(chǎn)權(quán)交易、場(chǎng)外交易等方式給風(fēng)險(xiǎn)投資提供一個(gè)良好的退出通道。隨著高新企業(yè)的進(jìn)一步成長(zhǎng)和成熟，在達(dá)到主板市場(chǎng)上市條件后，就可以通過主板市場(chǎng)進(jìn)行股權(quán)融資，以滿足企業(yè)不斷發(fā)展階段對(duì)資金的進(jìn)一步需求。

三、支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同金融機(jī)構(gòu)和融資形式

除大型企業(yè)通過內(nèi)源性融資⑤進(jìn)行研發(fā)外，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)根據(jù)各個(gè)階段的目標(biāo)、主體和特點(diǎn)不同，需要選擇商業(yè)銀行、投資銀行、共同基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金、資本市場(chǎng)等不同的渠道融資和方式。

1.商業(yè)銀行。20世紀(jì)80年代中期以后，我國(guó)政府在推動(dòng)銀行信貸資金支持科研成果轉(zhuǎn)化方面下了很大功夫，陸續(xù)成立了一些科技信用社，并要求大商業(yè)銀行加強(qiáng)對(duì)科研的信貸投入?？萍冀鹑诮Y(jié)合的力度不斷加大。目前，在全國(guó)貸款總量13萬億元基礎(chǔ)上每年新增的1萬億元中，支持科技發(fā)展的貸款約占22%～23%。也就是說，銀行每貸出4元錢，就有近1元錢流向科技產(chǎn)業(yè)。以1999年為例，全國(guó)各類銀行支持科技進(jìn)步的貸款總余額達(dá)到1.69萬億元，其中，專門針對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的貸款達(dá)到7,600億元，占45 %。2005年，在工、農(nóng)、中、建四大國(guó)有商業(yè)銀行的支持下，科技部向銀行推薦了1246個(gè)高新技術(shù)項(xiàng)目，合計(jì)申請(qǐng)貸款229億元。銀行貸款已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃中繼企業(yè)自籌后，第二大資金來源。2006年2月14日，國(guó)務(wù)院《關(guān)于實(shí)施

今后，各商業(yè)銀行向高新技術(shù)企業(yè)提供金融支持的出發(fā)點(diǎn)應(yīng)是：以效益為中心，加大信貸投入，健全中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，建立支持科技進(jìn)步的多渠道的投融資體系，完善企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化?？梢钥紤]發(fā)展科技貸款政府擔(dān)?；?。采用政府第三方擔(dān)保形式的貸款以彌補(bǔ)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的不足，從而促使銀行金融機(jī)構(gòu)多發(fā)放貸款給高新技術(shù)企業(yè)?？萍紦?dān)?；鸬馁Y金來源可以是從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所征收的稅收、財(cái)政無償撥款、科技三項(xiàng)費(fèi)用等。通過改變傳統(tǒng)信用抵押擔(dān)保模式，創(chuàng)新形式多樣的貸款擔(dān)保方式，來滿足高新技術(shù)企業(yè)的融資需求。比如，一些高新技術(shù)上市公司中，科技人員的個(gè)人股份的市值數(shù)額較大，所以科技上市公司股權(quán)抵押應(yīng)是一種值得商業(yè)銀行考慮的高新技術(shù)企業(yè)融資的新渠道。銀行在貸款的同時(shí)購(gòu)買創(chuàng)業(yè)企業(yè)的期權(quán)來分散風(fēng)險(xiǎn)，貸款證券化的形式實(shí)現(xiàn)銀行對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的間接融資支持等。商業(yè)銀行可嘗試牽頭組建專門的高新技術(shù)貸款擔(dān)保公司，由銀行、企業(yè)、社會(huì)機(jī)構(gòu)和政府部門各方共同參與，具體操作方式可借鑒中國(guó)人民銀行和建設(shè)部出臺(tái)的住房貸款擔(dān)保公司的管理規(guī)定。設(shè)立專門的高新技術(shù)貸款擔(dān)保公司，這在政府導(dǎo)向和宏觀政策的支持中是非常重要的。要發(fā)揮銀行的網(wǎng)點(diǎn)優(yōu)勢(shì)，發(fā)行高新技術(shù)企業(yè)債券，開辟民間投資資金進(jìn)入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的渠道。目前，國(guó)內(nèi)民間投資資金充裕，但投資渠道相對(duì)單一，無法滿足民間資金的正常投資需求；另一方面，民間基金一直有追求較高收益、也愿意承擔(dān)較高投資風(fēng)險(xiǎn)的習(xí)慣，伺機(jī)進(jìn)入高新技術(shù)行業(yè)，尋求高額投資回報(bào)一直是民間投資資金的長(zhǎng)期追求。因此商業(yè)銀行可以發(fā)揮其服務(wù)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，市場(chǎng)發(fā)展前景良好的高新技術(shù)企業(yè)或擬上市的股份制科技企業(yè)或已上市的高新技術(shù)企業(yè)，發(fā)行高新技術(shù)企業(yè)債券，在民間投資資金與高新技術(shù)企業(yè)債券，在民間投資資金與高新技術(shù)企業(yè)之間建立起直接的聯(lián)系，發(fā)揮中介、協(xié)調(diào)、協(xié)助作用，密切銀企關(guān)系，也從中獲取手續(xù)費(fèi)收入，提高自身盈利水平。近年來一些商業(yè)銀行尤其是地方性的城市商業(yè)銀行，或依托原有的科技支行，或依托先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，在商業(yè)銀行服務(wù)高新技術(shù)企業(yè)，包括比較成熟的大中型企業(yè)和亟待支持的新興小企業(yè)方面進(jìn)行了積極而有益的探索，初步摸索了適合中國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期特點(diǎn)的科技信貸管理模式。在科技投入中除了上述各專業(yè)銀行開辦科技貸款業(yè)務(wù)，與科技有機(jī)融合外，還應(yīng)建立專門面向科技，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)服務(wù)的科技金融機(jī)構(gòu)――科技銀行。這個(gè)銀行要面向社會(huì)的整個(gè)利益和國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，進(jìn)入國(guó)民經(jīng)濟(jì)中重大和關(guān)鍵的技術(shù)領(lǐng)域，對(duì)開放周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高、投資大和對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有戰(zhàn)略影響的科技產(chǎn)業(yè)實(shí)施政策引導(dǎo)、宏觀調(diào)控。科技銀行的建立是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它包括銀行的組織形式、資源來源、功能設(shè)置、運(yùn)作規(guī)則、相應(yīng)的界定等理論和實(shí)踐問題。在此，限于篇幅不作論述[4]。

2.投資銀行。投資銀行即作為非銀行金融機(jī)構(gòu)的證券公司，在資本市場(chǎng)上從事著廣泛的證券交易和資本運(yùn)作等中介服務(wù)，除證券二級(jí)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)外，還包括在證券一級(jí)市場(chǎng)上的股票發(fā)行與上市、企業(yè)股份制改造、企業(yè)的資產(chǎn)重組、企業(yè)的兼并收購(gòu)策劃、安排項(xiàng)目融資、企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、協(xié)助企業(yè)走向國(guó)際資本市場(chǎng)、設(shè)立證券投資基金和產(chǎn)業(yè)投資基金、客戶理財(cái)、金融證券創(chuàng)新，等等，其管理資產(chǎn)的經(jīng)驗(yàn)和投資變換能力是其他商業(yè)銀行所缺乏的。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，同樣離不開投資銀行的金融支持。從市場(chǎng)的職能看，投資銀行主要為成熟企業(yè)提供融資服務(wù)，具體業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市、為企業(yè)尋找私人貸款、企業(yè)并購(gòu)等，其中企業(yè)上市業(yè)務(wù)對(duì)于投資銀行來說最為主要。與規(guī)范意義上的風(fēng)險(xiǎn)投資相比，投資銀行更多的是提供融資服務(wù)，一般不自己投資，也不代表投資者參與企業(yè)管理。它的收益不是通過分享利潤(rùn)，而主要靠收取服務(wù)費(fèi)和取得一定的購(gòu)股權(quán)證（warrants）獲利。而風(fēng)險(xiǎn)投資主要是通過股權(quán)控制和利潤(rùn)分享來獲得收益。投資銀行的作用表現(xiàn)在：投資銀行可以憑借擁有的行業(yè)分析專家，了解當(dāng)前和將來技術(shù)進(jìn)步是否會(huì)對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生重大變革以及投資的可行性；投資銀行可以憑借做企業(yè)資產(chǎn)重組和收購(gòu)兼并財(cái)務(wù)顧問的豐富經(jīng)驗(yàn)，為高新技術(shù)企業(yè)上市、收購(gòu)兼并等提供一攬子策劃方案；投資銀行憑借其與上市公司的良好關(guān)系，可為被投資公司提供所需上下游公司的產(chǎn)品鏈和技術(shù)鏈，并幫助股權(quán)轉(zhuǎn)讓的順利實(shí)現(xiàn)；投資銀行可以運(yùn)用其在企業(yè)購(gòu)并、股份制改造、國(guó)內(nèi)外融資等方面的專業(yè)技能和暢通的信息渠道，為企業(yè)和政府提供咨詢建議；投資銀行可運(yùn)用其在資本市場(chǎng)上運(yùn)作的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和廣泛的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，積極參與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化和地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)高級(jí)化等活動(dòng)。對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)來說，投資銀行同樣是不可缺少的。投資銀行可以幫助發(fā)展成熟的高新技術(shù)企業(yè)上市，從而使風(fēng)險(xiǎn)投資順利地從高風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)中撤出，以進(jìn)行新一輪的風(fēng)險(xiǎn)投資。投資銀行也為那些雖然發(fā)展并不成熟、但已具備一定實(shí)力和條件、需要融資的高科技企業(yè)，進(jìn)行以私募形式為主的融資，從而使公司迅速達(dá)到上市水準(zhǔn)[5][6]。

3.共同基金。共同基金（Mutual Fund），是指基金公司依法設(shè)立，以發(fā)行股份方式募集資金，投資者作為基金公司股東面目出現(xiàn)。它在結(jié)構(gòu)上類似于一般股份公司，但本身不從事實(shí)際運(yùn)作，而將資產(chǎn)委托給基金管理公司管理運(yùn)作，同時(shí)委托其他金融機(jī)構(gòu)代為保管基金資產(chǎn)。共同基金具有如下特點(diǎn)：共同基金將眾多小額資金聚集成巨額資本，使廣大中小投資者能夠參與大型項(xiàng)目的投資者能夠在與大型項(xiàng)目的投資，分享相應(yīng)的投資收益；共同基金的投資活動(dòng)由對(duì)證券投資有專門知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的專家來負(fù)責(zé)，能規(guī)避某些投資風(fēng)險(xiǎn)；共同基金將資金投資于有價(jià)證券、股權(quán)等，但不涉及有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，如證券的發(fā)行、推銷等；共同基金以長(zhǎng)期資本利得為投資目的，不謀求控制所投資公司；共同基金具有完善的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，等等。共同基金對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的金融支持主要表現(xiàn)在其不同形式的融資支持。首先，是共同基金對(duì)于尚處于發(fā)展階段、而且還沒有上市的高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行投資，能夠有力地推動(dòng)這些高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。共同基金因受政府管制，共同基金一般不投資于上市前的高新技術(shù)企業(yè)，但某些投資于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)共同基金允許將少量資金，一般不超過基金總額的1％～2％，投入變現(xiàn)性低的高新技術(shù)企業(yè)，尤其是即將上市的企業(yè)。由于共同基金控制的社會(huì)資金數(shù)額巨大，這些投入高新技術(shù)企業(yè)的資金對(duì)于正在走向成熟、資金需求量相對(duì)較大的高新技術(shù)企業(yè)來講，無疑是十分重要的。其次，共同基金的活躍投資為一般意義上的風(fēng)險(xiǎn)投資的退出創(chuàng)造了條件。風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)的投資具有一定程度上的短期性色彩，在風(fēng)險(xiǎn)投資承擔(dān)了較大的風(fēng)險(xiǎn)并打算通過上市獲得回報(bào)時(shí)，必須要求在證券市場(chǎng)上有足夠規(guī)模的資金、以恰當(dāng)?shù)膬r(jià)格來購(gòu)買即將上市的高新技術(shù)企業(yè)的股票。從美國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展看，美國(guó)的共同基金多數(shù)購(gòu)買高科技股，其中有些基金也可能是專門投資于某些高科技領(lǐng)域。這些共同基金在獲得豐厚回報(bào)的同時(shí)，也提高了高新技術(shù)企業(yè)上市時(shí)的市場(chǎng)價(jià)值，從而能夠吸引更多的社會(huì)資金進(jìn)入高新技術(shù)企業(yè)，培植更多的高新技術(shù)企業(yè)[5][7]。

4.風(fēng)險(xiǎn)投資。（1）風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。人類已經(jīng)進(jìn)入以高新技術(shù)為代表的現(xiàn)代社會(huì)，創(chuàng)新與發(fā)明已經(jīng)成為21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，高新技術(shù)與風(fēng)險(xiǎn)投資的有機(jī)結(jié)合被看作是未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力?？v觀世界各國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展，我們可以看出，風(fēng)險(xiǎn)投資是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展必備的經(jīng)濟(jì)條件之一。高新技術(shù)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化需要風(fēng)險(xiǎn)投資的支持，風(fēng)險(xiǎn)投資是科技成果轉(zhuǎn)化的重要“孵化器”，風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展程度決定著一國(guó)經(jīng)濟(jì)中的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率的高低。美國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在20世紀(jì)90年代的迅猛發(fā)展，尤其是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的興起，最重要的一條是美國(guó)堅(jiān)持不斷的自主創(chuàng)新。而美國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)之所以常勝不衰的一個(gè)非常重要?jiǎng)恿褪窃从谛滦偷耐顿Y機(jī)制――風(fēng)險(xiǎn)投資，為技術(shù)創(chuàng)新的連續(xù)性提供了保障。這一新型投資機(jī)制出現(xiàn)的直接結(jié)果就是大量資本紛紛投入到高新技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，有力地推動(dòng)了美國(guó)的高新技術(shù)發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)資本推動(dòng)了美國(guó)的電腦軟件技術(shù)、通訊技術(shù)、半導(dǎo)體和電子技術(shù)、生物技術(shù)、醫(yī)藥技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)生了微軟公司、英特爾公司、康柏通信公司、蘋果計(jì)算機(jī)公司、數(shù)字設(shè)備公司、太陽(yáng)微電子公司等一大批高科技企業(yè)，并使它們由一個(gè)默默無聞的小型企業(yè)甚至是創(chuàng)意型公司迅速發(fā)展、擴(kuò)張成為全球馳名的跨國(guó)公司。風(fēng)險(xiǎn)投資成為美國(guó)創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重要的孵化器，向創(chuàng)新科技企業(yè)注入了大量的資金[8]。

（2）風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資源供應(yīng)效應(yīng)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化一般需要3個(gè)階段:技術(shù)研究和開發(fā)階段、成果轉(zhuǎn)化階段和工業(yè)化生產(chǎn)階段，這三個(gè)階段依次連接，環(huán)環(huán)相扣。風(fēng)險(xiǎn)投資作為一種中長(zhǎng)期的股權(quán)投資，最關(guān)心的不是短期盈利性和安全性，而在于遠(yuǎn)期成長(zhǎng)性。風(fēng)險(xiǎn)投資的獨(dú)有特征決定了投資對(duì)象必然是傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)不愿涉及的高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，從而完善了整個(gè)投資體系在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化全過程中的融資作用。高新技術(shù)企業(yè)的成長(zhǎng)一般經(jīng)歷4個(gè)階段:種子期、創(chuàng)建期、成長(zhǎng)期和成熟期。企業(yè)要求得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展，在各個(gè)發(fā)展階段都需要相應(yīng)的資金投入，不同的發(fā)展階段資金投入的特點(diǎn)不同。其中，成長(zhǎng)期和擴(kuò)展期是風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)發(fā)展的融資瓶頸，在此階段需要風(fēng)險(xiǎn)資本的持續(xù)資金支持。風(fēng)險(xiǎn)投資是一種專業(yè)化投資其對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資源投入不僅僅局限于資金和設(shè)備還需要利用風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的管理咨詢服務(wù)、營(yíng)銷渠道、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及資本運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)等各類資源給予風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)幫助，幫助企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)順利完成創(chuàng)業(yè)，提升企業(yè)內(nèi)在價(jià)值在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)選擇合適的蛻資方式以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)資本的增值和再循環(huán)。

（3）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的資本循環(huán)促進(jìn)效應(yīng)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、高回報(bào)和資金、技術(shù)、知識(shí)密集的“三高、三密集”特征，這一特征和風(fēng)險(xiǎn)資本偏好高風(fēng)險(xiǎn)、高投資收益的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力是完全匹配的。高新技術(shù)的動(dòng)態(tài)性決定了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是一個(gè)內(nèi)容不斷更新、豐富、持續(xù)性的動(dòng)態(tài)過程，正因如此，才能為風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)創(chuàng)造無窮的商機(jī)，成為風(fēng)險(xiǎn)投資活力的源泉。風(fēng)險(xiǎn)投資的根本目的不在于長(zhǎng)期控制風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的股權(quán)，而定位于在一段不太長(zhǎng)的投資期間內(nèi)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)資本的快速增值。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，高科技企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)生命周期短、創(chuàng)新性強(qiáng)，市場(chǎng)一旦獲得成功，企業(yè)資產(chǎn)和內(nèi)在價(jià)值便如細(xì)菌繁殖般呈現(xiàn)指數(shù)級(jí)激增，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)可采取適當(dāng)?shù)姆绞綄⒐蓹?quán)變現(xiàn)(蛻資)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)投資本的較快回收，繼而投入下一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，使縮短風(fēng)險(xiǎn)資本循環(huán)周期成為可能。還有，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高收益性的特點(diǎn),其產(chǎn)品或服務(wù)為具有高附加值的商品,高新技術(shù)成果一旦順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品化、商業(yè)化，企業(yè)可以獲得壟斷利潤(rùn)和超額利潤(rùn),為風(fēng)險(xiǎn)資本增值提供了廣闊的利潤(rùn)空間[9]。

總之，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開風(fēng)險(xiǎn)投資，風(fēng)險(xiǎn)投資是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的孵化器和催化劑；同樣，風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展也離不開高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，高新技術(shù)成果的不斷涌現(xiàn)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展是風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力，兩者只有緊密結(jié)合才能共同發(fā)展進(jìn)入良性循環(huán)。

5.資本市場(chǎng)。資本市場(chǎng)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著十分緊密的內(nèi)在聯(lián)系。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展亟需大量資本投入，而良好的資本市場(chǎng)環(huán)境正是推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)壯大的“溫床”。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場(chǎng)的結(jié)合，不僅是促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)?；l(fā)展的重要條件，而且是資本市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求：首先，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場(chǎng)的對(duì)接將夯實(shí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，有效防范金融泡沫。從經(jīng)濟(jì)形態(tài)上看，金融資本所代表的只是一種符號(hào)經(jīng)濟(jì)⑥（symbol economy），而以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)資本所代表的才是實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)。但是，符號(hào)經(jīng)濟(jì)越向前發(fā)展，距離實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)就越來越遠(yuǎn)。如果符號(hào)經(jīng)濟(jì)走得過快過遠(yuǎn)，可能會(huì)對(duì)實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不可忽視的消極影響：如投機(jī)性增強(qiáng)、金融不穩(wěn)定、食利者階層侵蝕經(jīng)濟(jì)成果等，最終不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?？梢姡?hào)經(jīng)濟(jì)固然重要，不可漠視，但是實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)才是根本。金融資本過度地游離于產(chǎn)業(yè)資本之外，畸形地集中于房地產(chǎn)市場(chǎng)和股票市場(chǎng)，必然會(huì)損害產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展根基，形成泡沫經(jīng)濟(jì)。在資本市場(chǎng)上，符號(hào)經(jīng)濟(jì)斬釘截鐵地引導(dǎo)著資本流動(dòng)進(jìn)而直接影響各個(gè)上市公司――實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)的基本組成單位。符號(hào)經(jīng)濟(jì)為實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)提供了信用支持，使迂回的生產(chǎn)過程得以順利完成，從而大大地提高了實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作效率。同時(shí)，符號(hào)經(jīng)濟(jì)一定程度上分擔(dān)了實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的個(gè)別性風(fēng)險(xiǎn)，大大地減少了實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的振蕩（破產(chǎn)倒閉），促進(jìn)了資源配置與運(yùn)作的健康發(fā)展?，F(xiàn)代衍生金融工具的產(chǎn)生和運(yùn)用，有力地證明了這一點(diǎn)。因此，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場(chǎng)的結(jié)合，可以很好地將金融資本與產(chǎn)業(yè)資本有機(jī)地結(jié)合起來，使金融資本更好地為實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)而非泡沫經(jīng)濟(jì)服務(wù)，而實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)又將對(duì)金融經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的支撐。其次，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場(chǎng)的對(duì)接可以發(fā)揮資本的乘數(shù)效應(yīng)，使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)獲得跨越式發(fā)展?？抠Y本的原始積累來滾動(dòng)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，不僅速度慢，而且容易貽誤商機(jī)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不易迅速成長(zhǎng)壯大。而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場(chǎng)的對(duì)接，則可以通過市場(chǎng)使資源得以優(yōu)化配置，形成各類資本向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集中和流動(dòng)的態(tài)勢(shì)。這就為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在較短的時(shí)間、以較低的成本實(shí)現(xiàn)跨越式規(guī)模擴(kuò)張創(chuàng)造了極好機(jī)遇。再次，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場(chǎng)的對(duì)接可以為風(fēng)險(xiǎn)資本提供一條“安全通道”，促進(jìn)科技鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的聯(lián)動(dòng)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要巨額的投資。但是，新建高新技術(shù)企業(yè)所面臨的高市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，令一般投資者望而卻步。風(fēng)險(xiǎn)資本恰恰能肩負(fù)起彌補(bǔ)這個(gè)“投資缺口”，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的使命。風(fēng)險(xiǎn)投資是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化初中級(jí)階段最重要的一種股權(quán)融資方式，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的催化劑，其目的是為了獲得高額投資回報(bào)。與傳統(tǒng)的銀行、股市融資方式相比，其成功之處在于實(shí)現(xiàn)了資金、技術(shù)、信息及人力資源的整合，把投資者、風(fēng)險(xiǎn)資本家和企業(yè)管理層三者緊密結(jié)合起來，建立一套以績(jī)效為標(biāo)準(zhǔn)的激勵(lì)和約束機(jī)制，大大減少了融資過程中的信息不對(duì)稱和者成本，從而表現(xiàn)出了良好的融資績(jī)效。而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資來說，資本市場(chǎng)是其進(jìn)出高新技術(shù)企業(yè)的重要渠道，是風(fēng)險(xiǎn)資本自由流動(dòng)的最佳方式和最好場(chǎng)所。風(fēng)險(xiǎn)資本能否順利退出是風(fēng)險(xiǎn)投資最終成敗的關(guān)鍵，資本市場(chǎng)為風(fēng)險(xiǎn)投資提供了多種可能的退出渠道如上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、兼并等，而風(fēng)險(xiǎn)資本的良性循環(huán)又對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展起著重大推動(dòng)作用。最后，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場(chǎng)的結(jié)合，可以充分發(fā)揮市場(chǎng)這只“看不見的手”的力量，誘導(dǎo)技術(shù)與資金兩種資源的優(yōu)化配置和有機(jī)結(jié)合?？梢猿浞职l(fā)揮資本市場(chǎng)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中推進(jìn)器和催化劑的作用，有效地促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)擴(kuò)散，從而促進(jìn)建立以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的新型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變[10]。

國(guó)內(nèi)外實(shí)踐證明，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場(chǎng)相互依存、相互促進(jìn)。缺乏資本市場(chǎng)的有力支持，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)就不可能發(fā)展。資本市場(chǎng)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一方面是資本市場(chǎng)可以為高新技術(shù)企業(yè)提供資金支持，另一方面，資本市場(chǎng)可以為高新技術(shù)企業(yè)提供制度保障。資金保障是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，制度保障則是高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的關(guān)鍵。在現(xiàn)有市場(chǎng)條件下，技術(shù)進(jìn)步速度空前加快，企業(yè)不僅需要先進(jìn)的技術(shù)水平，更需要對(duì)市場(chǎng)需求變化的敏銳感覺、對(duì)資源合理配置的能力和對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的清晰把握。一個(gè)健全高效的資本市場(chǎng)體系能使各方資金有效結(jié)合起來，并有效發(fā)揮資金的導(dǎo)向功能與杠桿效應(yīng)。它應(yīng)是由主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)、場(chǎng)外交易市場(chǎng)等構(gòu)成的多層次資本市場(chǎng)構(gòu)架。資本市場(chǎng)功能的放大能有效滿足高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的投資需求，多層次的證券市場(chǎng)的上市條件由低到高正好滿足了高科技產(chǎn)業(yè)不同發(fā)展階段的融資需求，能更加有效地推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。同時(shí)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)又為資本市場(chǎng)的發(fā)展提供了基礎(chǔ)和動(dòng)力，如果沒有高新技術(shù)的發(fā)展，資本市場(chǎng)就不會(huì)像今天這樣充滿生機(jī)與活力。90年代以來，美國(guó)股市一枝獨(dú)秀，即得益于以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的興起不僅為證券市場(chǎng)提供了高速成長(zhǎng)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，還改變了證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)和體系，改變了投資人的投資理念和價(jià)值評(píng)估方式，并為證券市場(chǎng)提供了資產(chǎn)重組、新陳代謝的主要?jiǎng)恿?，促使證券市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)格局和經(jīng)營(yíng)方式發(fā)生了新的變化。目前我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)即將成立，創(chuàng)業(yè)板的推出也是我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然結(jié)果。創(chuàng)業(yè)板將為中國(guó)資本市場(chǎng)引入一種全新的更為健康合理的機(jī)制，提升我國(guó)證券市場(chǎng)的層次，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。近年來，以計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為核心的信息技術(shù)的迅速發(fā)展，深刻地改變著人類傳統(tǒng)的生產(chǎn)和工作方式，也改變著資本市場(chǎng)交易方式。一方面，信息技術(shù)賦予證券交易系統(tǒng)處理無限交易量的目人潛力，使得證券交易所能夠突破空間界限來開發(fā)遍及個(gè)球的各類客戶，促進(jìn)資本在個(gè)球范圍內(nèi)的流動(dòng)；另一方面，傳統(tǒng)的證券交易制度已不再能夠完個(gè)滿足客戶尤其是國(guó)際投資者的需求了。因此，信息技術(shù)在催生新的融資方式的同時(shí)，也在悄然地塑造著證券交易的新模式――網(wǎng)上證券交易、自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)?？萍紕?chuàng)新的發(fā)展促進(jìn)了資本市場(chǎng)的發(fā)展功能，減少了資本市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。一般說來，資本市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是與資本市場(chǎng)中上市公司的質(zhì)量直接相關(guān)的。換句話說，上市公司的質(zhì)量高低直接決定著資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)程度[11]。

[注 釋]

①OECD:Venture Capital and Innovation[EB/OL],OECD/GD (96),1996,168:pp4-121.

②在當(dāng)今美國(guó)，富有個(gè)人是創(chuàng)業(yè)者的重要資金來源。據(jù)威廉姆?威特翟爾(WilliamWetzel )所統(tǒng)計(jì)，目前有25萬個(gè)或25萬個(gè)以上這樣的富有個(gè)人，其中有10萬人在投資。他們每年總共在2萬―3萬家公司中投資50億―100億美元，而且大部分投資在2萬―5萬美元之間，36%不到1萬美元，24%超過5萬美元。當(dāng)然這些資金量與美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)每年3000項(xiàng)―3500項(xiàng)的投資相比顯得非常之小，但對(duì)于一個(gè)種子期的企業(yè)來說卻是雪中送炭的，尤其適合于那些還未開發(fā)出雛形產(chǎn)品的高技術(shù)發(fā)明人的最早期融資。

③天使投資是指具有一定資本金的個(gè)人或家庭，根據(jù)他們的個(gè)人喜好或者感興趣的領(lǐng)域，對(duì)所選擇的具有專門技術(shù)或獨(dú)特概念等巨大發(fā)展?jié)摿Φ鄙僮杂匈Y金的項(xiàng)目或者處于初創(chuàng)期的企業(yè)進(jìn)行直接的權(quán)益資本投資的一種民間投資方式，其承擔(dān)創(chuàng)業(yè)中的高風(fēng)險(xiǎn)和享受創(chuàng)業(yè)成功后的高收益。天使投資發(fā)生在企業(yè)家已經(jīng)花完其家庭或朋友的錢之后(首輪融資)，在接觸正式的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)(如創(chuàng)業(yè)投資基金或創(chuàng)業(yè)投資公司)之前。從上面的定義可以看出，天使投資是一種民間的、小型的、隱蔽的和非正規(guī)的投融資方式，常常被稱為非正式的風(fēng)險(xiǎn)投資。

④在硅谷，風(fēng)險(xiǎn)資本所投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)有著一個(gè)不太精確的經(jīng)驗(yàn)定律，即所謂風(fēng)險(xiǎn)投資收益的“大拇指定律”。是說每十個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資本所投入的創(chuàng)業(yè)公司中，平均會(huì)有三個(gè)企業(yè)；三個(gè)企業(yè)會(huì)成長(zhǎng)為一兩千萬美元的小公司并停滯在那里，最終被收購(gòu)，另外三個(gè)企業(yè)會(huì)上市并會(huì)有不錯(cuò)的市值；其中的一個(gè)則會(huì)成為耀眼的企業(yè)新星，并被稱作“大拇指”。根據(jù)“大拇指定律”，種子期和初創(chuàng)期的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)最大，但回報(bào)也最為豐厚。一般情況下，如果投資額在10萬美元到250萬美元之間，美國(guó)的天使投資者都躍躍欲試。到目前為止，在美國(guó)大約有300萬人有過天使投資經(jīng)歷，其中大約有40萬人為持續(xù)的天使投資人。通常是三類人群：一是傳統(tǒng)意義上的有錢人，醫(yī)生或律師等高收入

人群，二是從創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)向投資者的人群，三是任職于高科技公司對(duì)技術(shù)等趨勢(shì)非常了解的人。美國(guó)能夠擁有數(shù)量龐大的高科技公司，天使投資者功不可沒。

⑤內(nèi)源性融資指企業(yè)不依賴外部資金，通過自身積累將留存收益和折舊轉(zhuǎn)化為投資的過程。

⑥對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)方式作明確區(qū)分的首推彼得?德魯克（Peter Drucker）。德魯克在1980年《未來經(jīng)濟(jì)學(xué)趨勢(shì)》和1986年《管理的前沿》兩書中，把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)一分為二：實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)與符號(hào)經(jīng)濟(jì)。認(rèn)為符號(hào)經(jīng)濟(jì)(symbol economy)，是指貨幣和信用；實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)(real economy)是指貨物、工作和勞務(wù)。符號(hào)經(jīng)濟(jì)概念雖由德魯克提出，但對(duì)這一現(xiàn)象的關(guān)注卻是三百多年前就有了。早在十七世紀(jì)中葉，就有個(gè)叫威廉?波特的人在他發(fā)表的《致富秘》中這樣預(yù)言：“符號(hào)性財(cái)富將取代真正的財(cái)富”。而當(dāng)前的金融全球化正在把這個(gè)預(yù)言變成現(xiàn)實(shí)：一個(gè)全新的時(shí)代―“符號(hào)經(jīng)濟(jì)時(shí)代”―正在來臨。

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Research on Financial Support for the Development of High-Tech Industry

Chen Liuqin

篇（7）

一、引言

（一）研究問題及意義

大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是提高我國(guó)綜合實(shí)力的重要手段。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特殊性，需要政府的大力支持。政府發(fā)揮作用的手段包括稅收扶持、直接增加投入、創(chuàng)造多元化的投融資體系等，而稅收優(yōu)惠是各國(guó)普遍運(yùn)用且較為有效的手段之一。然而，目前我國(guó)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)所受稅收政策支持較為薄弱。

本文正是在這種背景下，將主題確定為中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)稅收政策的研究，從稅收激勵(lì)的角度研究中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，分析流轉(zhuǎn)稅、所得稅、政府資助對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的激勵(lì)效應(yīng)，從而有針對(duì)性地提出政策建議，對(duì)于加強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)稅式支出效率，加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

（二）國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.稅收對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效應(yīng)的理論分析

以色列經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·奧曼（Robert J.aumann，1999）認(rèn)為其國(guó)家的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是政府“種子基金”的大力推動(dòng)?！胺N子基金”包括財(cái)政支持、稅收優(yōu)惠、融資擔(dān)保。

鄭士貴（2007）在對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程機(jī)制研究中寫道高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的動(dòng)力主要有：技術(shù)推力、需求拉力、政策驅(qū)動(dòng)和企業(yè)家創(chuàng)新偏好。

朱平芳、徐偉民（2003）從動(dòng)態(tài)角度運(yùn)用面板數(shù)據(jù)分析中的隨機(jī)效應(yīng)模型實(shí)證研究了上海市政府的科技激勵(lì)政策對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)自籌的R&D投入及其專利產(chǎn)出的影響。實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果表明，稅收減免這個(gè)政策工具對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)增加自籌的R&D投入具有積極效果。

吳秀波（2003）采用科技統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)對(duì)截至2001年底我國(guó)現(xiàn)行科技稅收優(yōu)惠政策9類37項(xiàng)中的研發(fā)費(fèi)用扣除進(jìn)行了一個(gè)簡(jiǎn)單的定性分析，認(rèn)為我國(guó)現(xiàn)行的科技稅收優(yōu)惠政策的效果不明顯。

2.稅收對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效應(yīng)的實(shí)證分析

Shoven和Whally在1984年較成功地運(yùn)用CGE模型（Computable General Equilibrium Model，CGE Model）即“可計(jì)算的一般均衡模型”對(duì)美國(guó)所得稅制變動(dòng)進(jìn)行了分析。

夏長(zhǎng)杰、尚鐵力（2006）以2003年一年中國(guó)企業(yè)R&D支出變化率與企業(yè)所得稅變化率關(guān)系的散點(diǎn)圖得出以下結(jié)論：我國(guó)使用所得稅優(yōu)惠政策存在對(duì)R&D的支出激勵(lì)效應(yīng)，但是效果并非十分顯著。

（三）研究?jī)?nèi)容

首先，介紹了本文研究?jī)?nèi)容、意義，對(duì)國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀進(jìn)行總結(jié)。其次，對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)概念及現(xiàn)狀進(jìn)行介紹，列舉了中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)稅收政策，并實(shí)證分析了稅收激勵(lì)與政府資助對(duì)R&D投入的影響效應(yīng)。最后根據(jù)模型結(jié)果有針對(duì)性的提出了政策建議，以加強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)稅式支出效率。

二、相關(guān)理論基礎(chǔ)

（一）中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

1.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)理論

中國(guó)學(xué)者史及偉（2007）指出高新技術(shù)是一個(gè)包含多層含義的概念：第一，高新技術(shù)是一個(gè)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的概念。第二，高新技術(shù)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，即通過商業(yè)化能夠帶來巨大利潤(rùn)。第三，高新技術(shù)是一個(gè)動(dòng)態(tài)性概念。第四，高新技術(shù)是一個(gè)具有高綜合性、高滲透性的概念。筆者認(rèn)為：高新技術(shù)是能引起當(dāng)代生產(chǎn)領(lǐng)域變革的技術(shù)，處于當(dāng)代科學(xué)技術(shù)前沿的技術(shù)，對(duì)一國(guó)的政治、軍事、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生巨大的作用力，是具有重大社會(huì)價(jià)值或意義的技術(shù)。

通常認(rèn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指那些以高新技術(shù)為基礎(chǔ)，從事一種或多種高新技術(shù)及其產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)和技術(shù)服務(wù)的企業(yè)集合，這種產(chǎn)業(yè)所擁有的關(guān)鍵技術(shù)往往開發(fā)難度很大，但一旦開發(fā)成功，卻具有高于一般的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。根據(jù)2002年7月國(guó)家統(tǒng)計(jì)局印發(fā)的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類目錄》，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)范圍包括航天航空器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等行業(yè)。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高效益、高增速，主要在發(fā)達(dá)國(guó)家聚集，在地理空間上以高技術(shù)園區(qū)為中心呈現(xiàn)群落，運(yùn)作日趨國(guó)際化，深刻地影響和改變了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等特征。

2.中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀

通過分析比較相關(guān)數(shù)據(jù)，可以看出中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀，見表1。

第一，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模不斷擴(kuò)大。一是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值不斷增加，由2001年的12 263億元增長(zhǎng)到2009年的60 430億元；二是參加國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的能力增強(qiáng)，出口值增加，2009年達(dá)到3 769億美元。第二，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)貢獻(xiàn)增大。這主要表現(xiàn)在吸收就業(yè)、增加國(guó)家和地方稅收兩個(gè)方面。2009年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員達(dá)到958萬人，極大地緩解了國(guó)家勞動(dòng)就業(yè)壓力。同時(shí)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)每年上交的利稅額增長(zhǎng)迅速，2009年絕對(duì)數(shù)達(dá)到4 660億元。

（二）中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)稅收政策

1.稅收政策的具體內(nèi)容

20世紀(jì)80年代以來，中國(guó)政府制定了一系列旨在促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策。在現(xiàn)有的稅種中，同高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的有增值稅、營(yíng)業(yè)稅、所得稅等。稅收優(yōu)惠的方式不僅限于減稅和免稅，還包括起征點(diǎn)的提高和應(yīng)征額的減少等。優(yōu)惠對(duì)象涉及到科技人員、科研組織、高等院校、企事業(yè)單位、高新區(qū)以及高新技術(shù)的研究與開發(fā)、新產(chǎn)品的試制與推廣、新技術(shù)的引進(jìn)使用和機(jī)器設(shè)備的更新與改造等許多內(nèi)容。

同時(shí)，中國(guó)政府對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持作用還體現(xiàn)在直接的R&D支出、政府采購(gòu)支出、財(cái)政補(bǔ)貼和財(cái)政融資方面。

2.稅收政策的具體作用

第一，稅收政策可以為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供動(dòng)力機(jī)制。第二，稅收政策能夠促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的良性運(yùn)行機(jī)制的形成；第三，稅收政策能夠舒緩高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的約束機(jī)制。

三、稅收政策對(duì)中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)激勵(lì)效應(yīng)的實(shí)證分析

（一）變量的選?。ㄒ姳?）

本文選取R&D投入為因變量，流轉(zhuǎn)稅、所得稅和政府資助為自變量，具體如下：

1.R&D投入（RD）。R&D投入亦即R&D支出。R&D只是創(chuàng)新活動(dòng)的一個(gè)要素，但它代表了工業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中最可靠、具有普遍可獲得性和國(guó)際可比較性的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。R&D投入可用于衡量一個(gè)國(guó)家科技活動(dòng)規(guī)模，在一定程度上反映國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛力和可持續(xù)發(fā)展能力。

2.流轉(zhuǎn)稅（LZS）。流轉(zhuǎn)稅包括增值稅、消費(fèi)稅和營(yíng)業(yè)稅。

3.所得稅（SDS）。本文中所得稅僅包括企業(yè)所得稅。企業(yè)所得稅是指對(duì)企業(yè)在一定期間獲取的所得額作為征稅對(duì)象的稅種。

4.政府資助額（GOV）。

（二）數(shù)據(jù)來源

R&D投入用《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2010）歷年“全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出”數(shù)據(jù)。流轉(zhuǎn)稅、所得稅數(shù)據(jù)均來自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2010）歷年“各項(xiàng)稅收”。政府資助額用《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2010）歷年“國(guó)家財(cái)政科技支出”數(shù)據(jù)。高新技術(shù)營(yíng)業(yè)總收入用《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)》（2001—2010）歷年“全國(guó)高新技術(shù)企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)”數(shù)據(jù)。

根據(jù)RD、LZS、SDS、GOV、OR的原始統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)整理得出模型使用的流轉(zhuǎn)稅稅負(fù)TTB、所得稅稅負(fù)ITB、政府資助額占營(yíng)業(yè)總收入比重?cái)?shù)據(jù)。其中流轉(zhuǎn)稅稅負(fù)TTB=流轉(zhuǎn)稅LZS/高新技術(shù)營(yíng)業(yè)總收入OR，所得稅稅負(fù)ITB=所得稅SDS/高新技術(shù)營(yíng)業(yè)總收入OR，政府資助額占營(yíng)業(yè)總收入比重=政府資助額GOV/高新技術(shù)營(yíng)業(yè)總收入OR。

（三）模型的建立、計(jì)算結(jié)果及分析

在上述變量基礎(chǔ)上，選取R&D經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重（RD）為因變量，流轉(zhuǎn)稅稅負(fù)（TTB）、所得稅稅負(fù)（ITB）和政府資助額占營(yíng)業(yè)總收入比重（GOV）為自變量構(gòu)建三元回歸方程為：

RD=A1+B1TTB+B2ITB+B3GOV+u1

式中u1為隨機(jī)誤差。

參數(shù)估計(jì)有以下結(jié)果：

RD=2.513486-12.50012TTB

-2.802909ITB+105.8600GOV

R2=0.589479，說明模型整體擬合效果比較好。1.流轉(zhuǎn)稅稅負(fù)TTB的t=-2.765569，|t|>t0.025（6）=2.447，這說明流轉(zhuǎn)稅這個(gè)自變量對(duì)因變量的影響是顯著的，且系數(shù)為負(fù)，表明流轉(zhuǎn)稅減少，企業(yè)R&D投入將增加。2.所得稅稅負(fù)ITB的t=-0.215721，|t|

由于所得稅稅負(fù)的影響不顯著，下面將之剔除，選取R&D經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重（RD）為因變量，流轉(zhuǎn)稅稅負(fù)（TTB）和政府資助額占營(yíng)業(yè)總收入比重（GOV）為自變量構(gòu)建二元回歸方程為：

RD=A2+B4TTB+B5GOV+u2

式中u2為隨機(jī)誤差。

參數(shù)估計(jì)有以下結(jié)果：

RD=2.462810-12.70831TTB+99.64552GOV

R2=0.586295，說明模型整體擬合效果比較好。1.針對(duì)H0：B4=B5=0，給定顯著水平α=0.05，F(xiàn)0.05（2，7）=4.74，由于F=4.960145>F0.05（2，7）=4.74，拒絕原假設(shè)H0： B4=B5=0，說明回歸方程顯著，即流轉(zhuǎn)稅稅負(fù)（TTB）和政府資助額占營(yíng)業(yè)總收入比重（GOV）變量聯(lián)合起來確實(shí)對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重（RD）有顯著影響。2.流轉(zhuǎn)稅稅負(fù)TTB的t=-3.096613，|t|>t0.025（7）=2.365，這說明流轉(zhuǎn)稅這個(gè)自變量對(duì)因變量的影響是顯著的，且系數(shù)為負(fù)，表明流轉(zhuǎn)稅減少，企業(yè)R&D投入將增加。3.政府資助額GOV的t=2.465927，|t|>t0.025（7）=2.365，這說明政府資助額這個(gè)自變量對(duì)因變量的影響是顯著的，且系數(shù)為正，表明政府資助額增加，企業(yè)R&D投入將增加。

四、結(jié)論

根據(jù)以上實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，可以得到以下結(jié)論：

第一，流轉(zhuǎn)稅的稅式支出激勵(lì)效應(yīng)大于所得稅的稅式支出激勵(lì)效應(yīng)。而我國(guó)當(dāng)前是所得稅稅收優(yōu)惠政策多于流轉(zhuǎn)稅稅收優(yōu)惠政策，顯然這就影響了稅收優(yōu)惠政策發(fā)揮作用的力度。因此，從近期來看，應(yīng)注重從流轉(zhuǎn)稅角度研究促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收激勵(lì)政策。目前增值稅已經(jīng)全面轉(zhuǎn)型，可以考慮給予高新技術(shù)企業(yè)比一般企業(yè)更大的優(yōu)惠。在流轉(zhuǎn)稅中增值稅是最主要的稅種，而高新技術(shù)產(chǎn)品一般都屬于高增加值產(chǎn)品，增值稅優(yōu)惠會(huì)直接降低企業(yè)的稅負(fù)，給企業(yè)帶來實(shí)惠，促進(jìn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的發(fā)展。另外，需要從營(yíng)業(yè)稅方面考慮稅收激勵(lì)政策。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，稅制的逐步調(diào)整完善，企業(yè)所得稅所占比重會(huì)提高，最終促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的稅收還是應(yīng)以所得稅為主。不過，當(dāng)前應(yīng)將以所得稅為主轉(zhuǎn)向所得稅和流轉(zhuǎn)稅并重。

第二，政府資助對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有較大的推動(dòng)作用。我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步加大國(guó)家財(cái)政科技支出，以提高企業(yè)R&D投入，進(jìn)一步推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

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篇（8）

當(dāng)代中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段重大轉(zhuǎn)折和體制改革大變動(dòng)時(shí)期，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題十分突出，有舊的問題，也有新的問題。國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的趨勢(shì)表明，老工業(yè)基地工業(yè)結(jié)構(gòu)中的主要問題已不是簡(jiǎn)單的比例關(guān)系問題，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低度化已上升為主要矛盾，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)已迫在眉睫。本文僅以沈陽(yáng)這個(gè)老工業(yè)基地典利城市為例，重新審視和調(diào)整老工業(yè)基地改造的思路并提出若干對(duì)策措施。

一

思路之一正確認(rèn)識(shí)和處理高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系

眾所周知，老工業(yè)基地多以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主，因此，在老工業(yè)基地結(jié)構(gòu)調(diào)整中面臨的突出問題就是如何正確認(rèn)識(shí)和處理發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系。勿庸置疑，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，決定著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和未來，是老工業(yè)基地振興的希望所在。從世界著名老工業(yè)基地的改造經(jīng)驗(yàn)看，沒有單純依靠對(duì)成熟和衰退產(chǎn)業(yè)通過改造恢復(fù)生機(jī)的，而都是以大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和替代產(chǎn)業(yè)，通過經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)重振。但中國(guó)老工業(yè)基地有其特殊的成長(zhǎng)背景和發(fā)展條件，它是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下國(guó)家投資傾斜形成的，是催生化的產(chǎn)物，曾經(jīng)在很長(zhǎng)一段時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國(guó)平均水平，即使是目前工業(yè)化水平仍高于全國(guó)平均水平。面對(duì)中國(guó)廣大的市場(chǎng)空間和容量，在目前和今后較長(zhǎng)時(shí)期，老工業(yè)基地的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)過注人新的技術(shù)成份，仍有其發(fā)展的廣闊前景和生存空間。從發(fā)展意義上講，我國(guó)的工業(yè)化任務(wù)遠(yuǎn)未完成，重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)遠(yuǎn)未到“夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”的地步，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)、企業(yè)集團(tuán)仍需以原有的生產(chǎn)能力為核心。沈陽(yáng)作為以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主體的工業(yè)城市，雖然目前傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)潛力遠(yuǎn)不如前，但傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)所作出的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)仍占有重要地位(截至1999年末，全市工業(yè)總產(chǎn)值中傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)占76.7%，利稅占77.3%)，在未來-段時(shí)期內(nèi)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)還不足以支撐整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，沈陽(yáng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍將主要依賴于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。由于工業(yè)體系的調(diào)整和發(fā)展是一個(gè)“慢變量”，因而，希望在短時(shí)期內(nèi)，以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全面替代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是不可能的。應(yīng)該時(shí)確，新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)并存是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律。盡管在21世紀(jì)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)中，傳統(tǒng)的原材料工業(yè)和一般加工業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重將縮小但其絕對(duì)量和產(chǎn)值不會(huì)萎縮，在今后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，不會(huì)退出經(jīng)濟(jì)生活。應(yīng)該消亡或被取代的是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的耗竭資源、污染環(huán)境和破壞生態(tài)的傳統(tǒng)生產(chǎn)工藝和技術(shù)。因而，老工業(yè)基地改造比較現(xiàn)實(shí)的選擇是以高新技術(shù)，特別是先進(jìn)適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)“嫁接”高新技術(shù)使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造水平有質(zhì)的提高，以此盤活巨大的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)存量，這應(yīng)是老工業(yè)基地現(xiàn)階段實(shí)施產(chǎn)業(yè)升級(jí)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化的基本內(nèi)容。

思路之二要用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行脫胎換骨的改造。

現(xiàn)實(shí)告訴我們，僅靠傳統(tǒng)工業(yè)自身漸進(jìn)式和滾動(dòng)式的更新改造和單項(xiàng)基本建設(shè)項(xiàng)目的改造與革新，零星的挖潛、革新與改造活動(dòng)是實(shí)現(xiàn)不了我國(guó)傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)體系的根本再造的。今天，我國(guó)傳統(tǒng)工業(yè)的再造已經(jīng)到了這樣一個(gè)階段，那就是要進(jìn)行脫胎換骨的技術(shù)體系再造和大“換血”，要進(jìn)行技術(shù)結(jié)構(gòu)重組，才能適應(yīng)我國(guó)工業(yè)化和現(xiàn)代化任務(wù)對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)再生的需求。而要實(shí)現(xiàn)這樣大跨度的質(zhì)的飛躍，運(yùn)用高新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系進(jìn)行突變型改造就邏輯地和歷史地成為必要手段和條件。傳統(tǒng)技術(shù)系統(tǒng)若以傳統(tǒng)的革新、挖潛和改造方式進(jìn)行更新改造，其技術(shù)狀態(tài)的改善與提高是有限度的，絕難實(shí)現(xiàn)“脫胎換骨的技術(shù)體系再造”和技術(shù)結(jié)構(gòu)重組，也就絕難實(shí)現(xiàn)我國(guó)傳統(tǒng)工業(yè)體系的再生和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。因?yàn)椤膀T著自行車”無論如何是“上不了月亮”的。而高新技術(shù)是能夠勝任這一歷史使命的。航空飛行器裝備以航天動(dòng)力系統(tǒng)，就成了“航天飛機(jī)”，其技術(shù)等級(jí)與功能就比普通飛機(jī)提高了一個(gè)數(shù)量級(jí)—不僅可在大氣層內(nèi)做航空飛行，亦可在大氣層外做航天飛行。對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)體系實(shí)施高新技術(shù)改造，就好比對(duì)航空器實(shí)施航天技術(shù)革新，這種革新是質(zhì)上巨變的、技術(shù)等級(jí)上大跨度的革命性突破，不如此，就難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)就成為一句空話。

二

根據(jù)以上思路，對(duì)老工業(yè)基地的產(chǎn)業(yè)升級(jí)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化應(yīng)采取以下具體措施:

1.大力發(fā)展以電子信息業(yè)為龍頭的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。21世紀(jì)是以計(jì)算機(jī)為標(biāo)志，以信息產(chǎn)業(yè)為代表的“知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代”，信息產(chǎn)業(yè)是21世紀(jì)最具優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。一方面，沈陽(yáng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級(jí)迫切需要電子信息產(chǎn)業(yè)的先導(dǎo)、牽動(dòng)作用。目前，沈陽(yáng)以制造業(yè)為代表的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重仍占80%以上，大量傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)存量資產(chǎn)的存在，既為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了物質(zhì)條件，同時(shí)這些物質(zhì)條件又必須通過高新技術(shù)注人對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行脫胎換骨的創(chuàng)新改造才能得以充分利用。另一方面，沈陽(yáng)已基本具備了將電子信息業(yè)作為第一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的物質(zhì)基礎(chǔ)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)和人才優(yōu)勢(shì)。

在電子信息企業(yè)中東軟集團(tuán)與和光集團(tuán)作為全國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略力量是沈陽(yáng)市發(fā)展電子信息業(yè)的骨干和中堅(jiān);全市擁有47萬人的科技人才，還涌現(xiàn)了如劉積仁、昊力等信息產(chǎn)業(yè)的成功的帶頭人。加速電子信息業(yè)的產(chǎn)業(yè)化，形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，必將迅速改善全市企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，這是確立沈陽(yáng)市在未來國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中優(yōu)勢(shì)地位的先決條件。要采取市場(chǎng)導(dǎo)向、經(jīng)濟(jì)手段和行政千預(yù)相結(jié)合的辦法，把沈陽(yáng)有限的經(jīng)濟(jì)資源集中起來加速高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。通過采用最先進(jìn)的實(shí)用技術(shù)，跨越基礎(chǔ)落后的障礙，改造生產(chǎn)、服務(wù)、經(jīng)營(yíng)、管理，實(shí)現(xiàn)跳躍發(fā)展，獲得后發(fā)性經(jīng)濟(jì)效益。近年，東北大學(xué)與上海寶鋼合資組建了目前全國(guó)最大的軟件集團(tuán)一一寶鋼東軟信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán);和光集團(tuán)與美國(guó)第一、世界第二的計(jì)算機(jī)生產(chǎn)商康柏公司正式簽訂生產(chǎn)“康柏和光”聯(lián)合品牌機(jī)協(xié)定，已展示了沈陽(yáng)市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的美好前景。

2.對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行完善的信息化改造，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代化，把老基地原有主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)改造成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的優(yōu)勢(shì)支柱產(chǎn)業(yè)。朱榕基總理在關(guān)于“十五”計(jì)劃建議的說明中指出:要“把工業(yè).化與信息化結(jié)合起來，以信息化帶動(dòng)工業(yè)化，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力跨躍式發(fā)展。”這就為我們用高新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行脫胎換骨的改造指明了方向，提供了“捷徑”。電子信息技術(shù)是改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的首要技術(shù)，帶頭技術(shù)，是經(jīng)濟(jì)效益的倍增器。據(jù)調(diào)查，信息技術(shù)在改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的投人產(chǎn)出比一般為1:4以上，有時(shí)甚至可達(dá)1:10。企業(yè)信息化改造是我國(guó)企業(yè)面臨的一場(chǎng)技術(shù)革命，是企業(yè)能否立足于21世紀(jì)的生存基礎(chǔ)。傳統(tǒng)企業(yè)通過信息化改造，實(shí)現(xiàn)工藝創(chuàng)新、強(qiáng)化產(chǎn)品設(shè)計(jì)，完全可能實(shí)現(xiàn)“鳳凰涅梁”般的新生。用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)要有所為，有所不為，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，突出特點(diǎn)，梯次推進(jìn)。目前，沈陽(yáng)市已把沈陽(yáng)的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)—機(jī)械裝備制造業(yè)作為“十五”期間的支柱產(chǎn)業(yè)，但支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)不在于行業(yè)，而在于具有拳頭產(chǎn)品的骨干企業(yè)。沈陽(yáng)市各行業(yè)都有一批在全省和全國(guó)具有一定優(yōu)勢(shì)的重點(diǎn)企業(yè)。特別是機(jī)械行業(yè)的大型電力變壓器、隔離開關(guān)、搖臂鉆床、大型鑿巖機(jī)產(chǎn)量分別占全國(guó)總產(chǎn)量的54%，45.4%，80%和60%。有8個(gè)企業(yè)在全國(guó)同行業(yè)中名列前三名。沈陽(yáng)市應(yīng)將信息化改造的重點(diǎn)放在這些基礎(chǔ)好、綜合實(shí)力強(qiáng)、產(chǎn)品知名度高、在全國(guó)及在未來國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有一定優(yōu)勢(shì)的重點(diǎn)骨干企業(yè)上。使其逐步實(shí)現(xiàn)主要產(chǎn)品采用計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)，生產(chǎn)過程和生產(chǎn)設(shè)備采用計(jì)算機(jī)控制，企業(yè)采用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行輔助管理和輔助決策，使沈陽(yáng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)化登上新臺(tái)階，真正成為具有行業(yè)優(yōu)勢(shì)、對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和財(cái)政收人起支撐帶動(dòng)作用的支柱產(chǎn)業(yè)。沈陽(yáng)起家靠工業(yè)，而工業(yè)的優(yōu)勢(shì)在配套。針對(duì)沈陽(yáng)市企業(yè)加工能力強(qiáng)，而組合優(yōu)勢(shì)弱的現(xiàn)狀，圍繞發(fā)展先進(jìn)重大成套裝備(包括各類生產(chǎn)線)還要運(yùn)用高新技術(shù)對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行改造，提高成套設(shè)備的開發(fā)制造能力，推動(dòng)傳統(tǒng)裝備制造業(yè)向現(xiàn)代裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)變。

同時(shí)，堅(jiān)持實(shí)施名牌產(chǎn)品戰(zhàn)略工程，加快產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整。產(chǎn)品是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。要發(fā)揮沈陽(yáng)市工業(yè)產(chǎn)品配套的群體優(yōu)勢(shì)，集中力量發(fā)展一批高技術(shù)含量、高附加值、高效益、具有相當(dāng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的名牌產(chǎn)品，在全市形成一批地區(qū)名牌、國(guó)家名牌和世界名牌產(chǎn)品，增強(qiáng)產(chǎn)品在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，用名牌效應(yīng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。名牌的效應(yīng)在于提高市場(chǎng)占有率和企業(yè)盈利能力，因此名牌要由市場(chǎng)和消費(fèi)者認(rèn)可，而不是行政的任命和評(píng)定。

3實(shí)施大企業(yè)戰(zhàn)略，通過資產(chǎn)流動(dòng)重組“造大船”，改善企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。大企業(yè)戰(zhàn)略是實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的有效措施，已為國(guó)內(nèi)外成功企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)所證實(shí)。實(shí)施大企業(yè)戰(zhàn)略重在提高質(zhì)量。要盡快改變沈陽(yáng)市國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重過大、質(zhì)量不高的現(xiàn)狀，有所為，有所不為，抓大放小，縮短戰(zhàn)線，使企業(yè)大而強(qiáng)。實(shí)施大企業(yè)戰(zhàn)略“造大船”要講求規(guī)模效益。要以市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)政策為導(dǎo)向，防止簡(jiǎn)單的企業(yè)疊加和規(guī)模擴(kuò)張。要按照市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的原則，改變對(duì)于劣質(zhì)、虧損企業(yè)不斷投人，救濟(jì)、扶助的傳統(tǒng)做法，堅(jiān)決消滅無市場(chǎng)、高能耗物耗、技術(shù)等級(jí)低的行業(yè)和產(chǎn)品，使資本向優(yōu)質(zhì)企業(yè)集中，“拆舊船，造新船，賣小船，造大船”，形成規(guī)模效益。實(shí)施大企業(yè)戰(zhàn)略還要與國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)、管理接軌。要打破地區(qū)、部門和所有制的界限，以產(chǎn)權(quán)為紐帶，進(jìn)行跨地區(qū)、跨部門、跨所有制的收購(gòu)兼并或股權(quán)交易。要以加人WTO為契機(jī)，通過與世界著名企業(yè)攀親，與知名品牌聯(lián)姻，與“巨人”同行，組建具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大公司、大企業(yè)集團(tuán)，占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)。

4.建立以企業(yè)為主體的技術(shù)研究與開發(fā)機(jī)制，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)奠定微觀基礎(chǔ)。目前，沈陽(yáng)市大多數(shù)企業(yè)，包括一些國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)，缺乏有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和技術(shù)儲(chǔ)備。不少企業(yè)沒有真正建立起技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，一些影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重大關(guān)鍵技術(shù)，源頭大多在國(guó)外。通過實(shí)施“捆綁-C程”、“與巨人同行”，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)固然是當(dāng)前改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的一種現(xiàn)實(shí)選擇，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，企業(yè)必須有創(chuàng)新能力，開發(fā)具有自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，才能具有持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)能力和發(fā)展能力。

篇（9）

當(dāng)代中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段重大轉(zhuǎn)折和體制改革大變動(dòng)時(shí)期，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題十分突出，有舊的問題，也有新的問題。國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的趨勢(shì)表明，老工業(yè)基地工業(yè)結(jié)構(gòu)中的主要問題已不是簡(jiǎn)單的比例關(guān)系問題，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低度化已上升為主要矛盾，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)已迫在眉睫。本文僅以沈陽(yáng)這個(gè)老工業(yè)基地典利城市為例，重新審視和調(diào)整老工業(yè)基地改造的思路并提出若干對(duì)策措施。

一

思路之一正確認(rèn)識(shí)和處理高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系

眾所周知，老工業(yè)基地多以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主，因此，在老工業(yè)基地結(jié)構(gòu)調(diào)整中面臨的突出問題就是如何正確認(rèn)識(shí)和處理發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系。勿庸置疑，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，決定著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和未來，是老工業(yè)基地振興的希望所在。從世界著名老工業(yè)基地的改造經(jīng)驗(yàn)看，沒有單純依靠對(duì)成熟和衰退產(chǎn)業(yè)通過改造恢復(fù)生機(jī)的，而都是以大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和替代產(chǎn)業(yè)，通過經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)重振。但中國(guó)老工業(yè)基地有其特殊的成長(zhǎng)背景和發(fā)展條件，它是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下國(guó)家投資傾斜形成的，是催生化的產(chǎn)物，曾經(jīng)在很長(zhǎng)一段時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國(guó)平均水平，即使是目前工業(yè)化水平仍高于全國(guó)平均水平。面對(duì)中國(guó)廣大的市場(chǎng)空間和容量，在目前和今后較長(zhǎng)時(shí)期，老工業(yè)基地的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)過注人新的技術(shù)成份，仍有其發(fā)展的廣闊前景和生存空間。從發(fā)展意義上講，我國(guó)的工業(yè)化任務(wù)遠(yuǎn)未完成，重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)遠(yuǎn)未到“夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”的地步，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)、企業(yè)集團(tuán)仍需以原有的生產(chǎn)能力為核心。沈陽(yáng)作為以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主體的工業(yè)城市，雖然目前傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)潛力遠(yuǎn)不如前，但傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)所作出的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)仍占有重要地位(截至1999年末，全市工業(yè)總產(chǎn)值中傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)占76.7%，利稅占77.3%)，在未來-段時(shí)期內(nèi)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)還不足以支撐整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，沈陽(yáng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍將主要依賴于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。由于工業(yè)體系的調(diào)整和發(fā)展是一個(gè)“慢變量”，因而，希望在短時(shí)期內(nèi)，以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全面替代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是不可能的。應(yīng)該時(shí)確，新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)并存是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律。盡管在21世紀(jì)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)中，傳統(tǒng)的原材料工業(yè)和一般加工業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重將縮小但其絕對(duì)量和產(chǎn)值不會(huì)萎縮，在今后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，不會(huì)退出經(jīng)濟(jì)生活。應(yīng)該消亡或被取代的是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的耗竭資源、污染環(huán)境和破壞生態(tài)的傳統(tǒng)生產(chǎn)工藝和技術(shù)。因而，老工業(yè)基地改造比較現(xiàn)實(shí)的選擇是以高新技術(shù)，特別是先進(jìn)適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)“嫁接”高新技術(shù)使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造水平有質(zhì)的提高，以此盤活巨大的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)存量，這應(yīng)是老工業(yè)基地現(xiàn)階段實(shí)施產(chǎn)業(yè)升級(jí)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化的基本內(nèi)容。

思路之二要用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行脫胎換骨的改造。

現(xiàn)實(shí)告訴我們，僅靠傳統(tǒng)工業(yè)自身漸進(jìn)式和滾動(dòng)式的更新改造和單項(xiàng)基本建設(shè)項(xiàng)目的改造與革新，零星的挖潛、革新與改造活動(dòng)是實(shí)現(xiàn)不了我國(guó)傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)體系的根本再造的。今天，我國(guó)傳統(tǒng)工業(yè)的再造已經(jīng)到了這樣一個(gè)階段，那就是要進(jìn)行脫胎換骨的技術(shù)體系再造和大“換血”，要進(jìn)行技術(shù)結(jié)構(gòu)重組，才能適應(yīng)我國(guó)工業(yè)化和現(xiàn)代化任務(wù)對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)再生的需求。而要實(shí)現(xiàn)這樣大跨度的質(zhì)的飛躍，運(yùn)用高新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系進(jìn)行突變型改造就邏輯地和歷史地成為必要手段和條件。傳統(tǒng)技術(shù)系統(tǒng)若以傳統(tǒng)的革新、挖潛和改造方式進(jìn)行更新改造，其技術(shù)狀態(tài)的改善與提高是有限度的，絕難實(shí)現(xiàn)“脫胎換骨的技術(shù)體系再造”和技術(shù)結(jié)構(gòu)重組，也就絕難實(shí)現(xiàn)我國(guó)傳統(tǒng)工業(yè)體系的再生和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。因?yàn)椤膀T著自行車”無論如何是“上不了月亮”的。而高新技術(shù)是能夠勝任這一歷史使命的。航空飛行器裝備以航天動(dòng)力系統(tǒng)，就成了“航天飛機(jī)”，其技術(shù)等級(jí)與功能就比普通飛機(jī)提高了一個(gè)數(shù)量級(jí)—不僅可在大氣層內(nèi)做航空飛行，亦可在大氣層外做航天飛行。對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)體系實(shí)施高新技術(shù)改造，就好比對(duì)航空器實(shí)施航天技術(shù)革新，這種革新是質(zhì)上巨變的、技術(shù)等級(jí)上大跨度的革命性突破，不如此，就難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)就成為一句空話。

二

根據(jù)以上思路，對(duì)老工業(yè)基地的產(chǎn)業(yè)升級(jí)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化應(yīng)采取以下具體措施:

1.大力發(fā)展以電子信息業(yè)為龍頭的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。21世紀(jì)是以計(jì)算機(jī)為標(biāo)志，以信息產(chǎn)業(yè)為代表的“知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代”，信息產(chǎn)業(yè)是21世紀(jì)最具優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。一方面，沈陽(yáng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級(jí)迫切需要電子信息產(chǎn)業(yè)的先導(dǎo)、牽動(dòng)作用。目前，沈陽(yáng)以制造業(yè)為代表的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重仍占80%以上，大量傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)存量資產(chǎn)的存在，既為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了物質(zhì)條件，同時(shí)這些物質(zhì)條件又必須通過高新技術(shù)注人對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行脫胎換骨的創(chuàng)新改造才能得以充分利用。另一方面，沈陽(yáng)已基本具備了將電子信息業(yè)作為第一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的物質(zhì)基礎(chǔ)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)和人才優(yōu)勢(shì)。

在電子信息企業(yè)中東軟集團(tuán)與和光集團(tuán)作為全國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略力量是沈陽(yáng)市發(fā)展電子信息業(yè)的骨干和中堅(jiān);全市擁有47萬人的科技人才，還涌現(xiàn)了如劉積仁、昊力等信息產(chǎn)業(yè)的成功的帶頭人。加速電子信息業(yè)的產(chǎn)業(yè)化，形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，必將迅速改善全市企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，這是確立沈陽(yáng)市在未來國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中優(yōu)勢(shì)地位的先決條件。要采取市場(chǎng)導(dǎo)向、經(jīng)濟(jì)手段和行政千預(yù)相結(jié)合的辦法，把沈陽(yáng)有限的經(jīng)濟(jì)資源集中起來加速高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。通過采用最先進(jìn)的實(shí)用技術(shù)，跨越基礎(chǔ)落后的障礙，改造生產(chǎn)、服務(wù)、經(jīng)營(yíng)、管理，實(shí)現(xiàn)跳躍發(fā)展，獲得后發(fā)性經(jīng)濟(jì)效益。近年，東北大學(xué)與上海寶鋼合資組建了目前全國(guó)最大的軟件集團(tuán)一一寶鋼東軟信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán);和光集團(tuán)與美國(guó)第一、世界第二的計(jì)算機(jī)生產(chǎn)商康柏公司正式簽訂生產(chǎn)“康柏和光”聯(lián)合品牌機(jī)協(xié)定，已展示了沈陽(yáng)市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的美好前景。

2.對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行完善的信息化改造，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代化，把老基地原有主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)改造成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的優(yōu)勢(shì)支柱產(chǎn)業(yè)。朱榕基總理在關(guān)于“十五”計(jì)劃建議的說明中指出:要“把工業(yè).化與信息化結(jié)合起來，以信息化帶動(dòng)工業(yè)化，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力跨躍式發(fā)展?！边@就為我們用高新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行脫胎換骨的改造指明了方向，提供了“捷徑”。電子信息技術(shù)是改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的首要技術(shù)，帶頭技術(shù)，是經(jīng)濟(jì)效益的倍增器。據(jù)調(diào)查，信息技術(shù)在改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的投人產(chǎn)出比一般為1:4以上，有時(shí)甚至可達(dá)1:10。企業(yè)信息化改造是我國(guó)企業(yè)面臨的一場(chǎng)技術(shù)革命，是企業(yè)能否立足于21世紀(jì)的生存基礎(chǔ)。傳統(tǒng)企業(yè)通過信息化改造，實(shí)現(xiàn)工藝創(chuàng)新、強(qiáng)化產(chǎn)品設(shè)計(jì)，完全可能實(shí)現(xiàn)“鳳凰涅梁”般的新生。用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)要有所為，有所不為，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，突出特點(diǎn)，梯次推進(jìn)。目前，沈陽(yáng)市已把沈陽(yáng)的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)—機(jī)械裝備制造業(yè)作為“十五”期間的支柱產(chǎn)業(yè)，但支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)不在于行業(yè)，而在于具有拳頭產(chǎn)品的骨干企業(yè)。沈陽(yáng)市各行業(yè)都有一批在全省和全國(guó)具有一定優(yōu)勢(shì)的重點(diǎn)企業(yè)。特別是機(jī)械行業(yè)的大型電力變壓器、隔離開關(guān)、搖臂鉆床、大型鑿巖機(jī)產(chǎn)量分別占全國(guó)總產(chǎn)量的54%,45.4%,80%和60%。有8個(gè)企業(yè)在全國(guó)同行業(yè)中名列前三名。沈陽(yáng)市應(yīng)將信息化改造的重點(diǎn)放在這些基礎(chǔ)好、綜合實(shí)力強(qiáng)、產(chǎn)品知名度高、在全國(guó)及在未來國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有一定優(yōu)勢(shì)的重點(diǎn)骨干企業(yè)上。使其逐步實(shí)現(xiàn)主要產(chǎn)品采用計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)，生產(chǎn)過程和生產(chǎn)設(shè)備采用計(jì)算機(jī)控制，企業(yè)采用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行輔助管理和輔助決策，使沈陽(yáng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)化登上新臺(tái)階，真正成為具有行業(yè)優(yōu)勢(shì)、對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和財(cái)政收人起支撐帶動(dòng)作用的支柱產(chǎn)業(yè)。沈陽(yáng)起家靠工業(yè)，而工業(yè)的優(yōu)勢(shì)在配套。針對(duì)沈陽(yáng)市企業(yè)加工能力強(qiáng)，而組合優(yōu)勢(shì)弱的現(xiàn)狀，圍繞發(fā)展先進(jìn)重大成套裝備(包括各類生產(chǎn)線)還要運(yùn)用高新技術(shù)對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行改造，提高成套設(shè)備的開發(fā)制造能力，推動(dòng)傳統(tǒng)裝備制造業(yè)向現(xiàn)代裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，堅(jiān)持實(shí)施名牌產(chǎn)品戰(zhàn)略工程，加快產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整。產(chǎn)品是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。要發(fā)揮沈陽(yáng)市工業(yè)產(chǎn)品配套的群體優(yōu)勢(shì)，集中力量發(fā)展一批高技術(shù)含量、高附加值、高效益、具有相當(dāng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的名牌產(chǎn)品，在全市形成一批地區(qū)名牌、國(guó)家名牌和世界名牌產(chǎn)品，增強(qiáng)產(chǎn)品在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，用名牌效應(yīng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。名牌的效應(yīng)在于提高市場(chǎng)占有率和企業(yè)盈利能力，因此名牌要由市場(chǎng)和消費(fèi)者認(rèn)可，而不是行政的任命和評(píng)定。

3實(shí)施大企業(yè)戰(zhàn)略，通過資產(chǎn)流動(dòng)重組“造大船”，改善企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。大企業(yè)戰(zhàn)略是實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的有效措施，已為國(guó)內(nèi)外成功企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)所證實(shí)。實(shí)施大企業(yè)戰(zhàn)略重在提高質(zhì)量。要盡快改變沈陽(yáng)市國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重過大、質(zhì)量不高的現(xiàn)狀，有所為，有所不為，抓大放小，縮短戰(zhàn)線，使企業(yè)大而強(qiáng)。實(shí)施大企業(yè)戰(zhàn)略“造大船”要講求規(guī)模效益。要以市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)政策為導(dǎo)向，防止簡(jiǎn)單的企業(yè)疊加和規(guī)模擴(kuò)張。要按照市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的原則，改變對(duì)于劣質(zhì)、虧損企業(yè)不斷投人，救濟(jì)、扶助的傳統(tǒng)做法，堅(jiān)決消滅無市場(chǎng)、高能耗物耗、技術(shù)等級(jí)低的行業(yè)和產(chǎn)品，使資本向優(yōu)質(zhì)企業(yè)集中，“拆舊船，造新船，賣小船，造大船”，形成規(guī)模效益。實(shí)施大企業(yè)戰(zhàn)略還要與國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)、管理接軌。要打破地區(qū)、部門和所有制的界限，以產(chǎn)權(quán)為紐帶，進(jìn)行跨地區(qū)、跨部門、跨所有制的收購(gòu)兼并或股權(quán)交易。要以加人WTO為契機(jī)，通過與世界著名企業(yè)攀親，與知名品牌聯(lián)姻，與“巨人”同行，組建具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大公司、大企業(yè)集團(tuán)，占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)。

4.建立以企業(yè)為主體的技術(shù)研究與開發(fā)機(jī)制，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)奠定微觀基礎(chǔ)。目前，沈陽(yáng)市大多數(shù)企業(yè)，包括一些國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)，缺乏有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和技術(shù)儲(chǔ)備。不少企業(yè)沒有真正建立起技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，一些影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重大關(guān)鍵技術(shù)，源頭大多在國(guó)外。通過實(shí)施“捆綁-C程”、“與巨人同行”，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)固然是當(dāng)前改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的一種現(xiàn)實(shí)選擇，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，企業(yè)必須有創(chuàng)新能力，開發(fā)具有自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，才能具有持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)能力和發(fā)展能力。

篇（10）

區(qū)域創(chuàng)新體系是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分。高校肩負(fù)著培養(yǎng)人才、創(chuàng)新科技、服務(wù)社會(huì)、引領(lǐng)文化的重要使命，努力將自身融人區(qū)域科技創(chuàng)新體系，利用學(xué)科和科技優(yōu)勢(shì)促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)，是高校義不容辭的社會(huì)責(zé)任。然而，高校在融人區(qū)域科技創(chuàng)新體系的進(jìn)程中，存在諸多亟待解決的問題和制約因素，需要深人研究和探討，以利在高校與區(qū)域之間建立一種互動(dòng)合作發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制。

一、高校與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的關(guān)系

對(duì)高校創(chuàng)新能力的研究已經(jīng)成為我國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略管理的重要組成部分。高校與區(qū)域唇齒相依，高校的發(fā)展離不開地方的支持，地方的發(fā)展離不開高校的支撐。高校應(yīng)當(dāng)成為區(qū)域創(chuàng)新體系中的重要組成部分，無論是地方高校還是中央部委所屬的高校，只有與地方有機(jī)結(jié)合并承載其發(fā)展的烙印才能更加凸顯出特色。高校與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展間事實(shí)上存在如下關(guān)系。

(一)高校的原始性創(chuàng)新是保持國(guó)家或地區(qū)核心競(jìng)爭(zhēng)力的前提條件

高校是創(chuàng)新知識(shí)的產(chǎn)出核心，知識(shí)創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是新技術(shù)和新發(fā)明的源泉。高校不僅要依靠高水平的科學(xué)家群體、先進(jìn)的科研設(shè)備、巨大的科技信息資源，而且還要充分利用產(chǎn)學(xué)研之間、不同學(xué)科之間的相互促進(jìn)和相互作用，成為持續(xù)而富有強(qiáng)大生命力的知識(shí)創(chuàng)新源。高校還通過承擔(dān)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展有巨大影響的重大科技計(jì)劃、科研課題，不斷發(fā)現(xiàn)新的科學(xué)事實(shí)，探索新的科學(xué)規(guī)律，建立新的科學(xué)理論，提出新的科學(xué)思想和新的科學(xué)方法。高校是高新技術(shù)的重要來源。企業(yè)、高校和科研院所都是技術(shù)創(chuàng)新的行為主體。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的資金投人、創(chuàng)新收益、創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新需求的主體，應(yīng)該是技術(shù)創(chuàng)新的核心行為主體，但高校也是一支重要的技術(shù)創(chuàng)新源。高校在學(xué)科交叉綜合、人才基礎(chǔ)雄厚、學(xué)術(shù)氛圍寬松、科研資源聚集、科技信息靈捷等方面具有顯著優(yōu)勢(shì)，這可使其能通過各種方式成為新技術(shù)的提供者。我國(guó)目前企業(yè)因技術(shù)創(chuàng)新力量比較薄弱，未能發(fā)揮出技術(shù)創(chuàng)新核心主體作用。而高校在創(chuàng)新人才的培養(yǎng)、知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新方面能夠根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀需求，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供知識(shí)基礎(chǔ)、人才支撐和技術(shù)成果，促使企業(yè)逐步成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

(二)高校培養(yǎng)的創(chuàng)新人才為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供人才保證和智力支持

2l世紀(jì)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的浪潮形成了創(chuàng)新性人才的巨大需求。誰(shuí)擁有大量高素質(zhì)的人才資源，誰(shuí)就擁有持續(xù)的區(qū)域創(chuàng)新能力和區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)能力。創(chuàng)新人才的培養(yǎng)在區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)中處于關(guān)鍵地位，而創(chuàng)新人才的培養(yǎng)主要靠高校。高校在濃厚的學(xué)術(shù)氛圍和浩大的科技資源環(huán)境中培養(yǎng)出各類人才，能為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供持續(xù)的人才支持和保障。

(三)高校為區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)揮孵化器作用

產(chǎn)業(yè)集群能夠產(chǎn)生區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力．但產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵在于集群創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。高校作為區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的孵化器的作用主要體現(xiàn)在：一是孵化高新技術(shù)業(yè)。高校通過佼辦企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)承擔(dān)起企業(yè)“孵化器”的作用．使最新科技成果迅速轉(zhuǎn)化為直接的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。輻射和帶動(dòng)區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。二是通過大學(xué)科技園建設(shè)促進(jìn)高新技術(shù)迅速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。高校與區(qū)域經(jīng)濟(jì)各類產(chǎn)業(yè)之問通過科技園區(qū)這個(gè)紐帶為高校高新技術(shù)成果迅速商品化、產(chǎn)業(yè)化提供合適的環(huán)境和條件。三是促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展。例如，以斯坦福大學(xué)為主發(fā)展起來的“硅谷”，分布著3000多家高新技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界互相依托，互相促進(jìn)，使產(chǎn)學(xué)研協(xié)調(diào)發(fā)展，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、傳播、應(yīng)用獲得有機(jī)整合，產(chǎn)生了巨大能量l3。

二、影響高校融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新體系的制約因素

目前我國(guó)區(qū)域內(nèi)高校創(chuàng)新體系雖說已經(jīng)具備了一體化建設(shè)的初步基礎(chǔ)，但距離建成能為區(qū)城創(chuàng)新體系提供一個(gè)知識(shí)和技術(shù)強(qiáng)力支撐點(diǎn)的高校創(chuàng)新體系仍存在較大差距，主要問題如下。

(一)高校創(chuàng)新供給與企業(yè)創(chuàng)新需求錯(cuò)位

一些高校的科研活動(dòng)多以出科研成果為導(dǎo)向，以爭(zhēng)取科研經(jīng)費(fèi)、政府獎(jiǎng)勵(lì)、、出版著作為主要目標(biāo)，離市場(chǎng)化應(yīng)用有一定距離，而企業(yè)需求的創(chuàng)新成果則是能運(yùn)用于生產(chǎn)過程并能帶來良好經(jīng)濟(jì)效益的高新技術(shù)。高?？蒲谢顒?dòng)通常以申報(bào)碩士點(diǎn)、博：上點(diǎn)和學(xué)科建設(shè)為主要目標(biāo)，難以按統(tǒng)一的科技創(chuàng)新目標(biāo)凝聚和集成相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)，以提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)為日標(biāo)的區(qū)域集成創(chuàng)新能力不足。

(二)區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制尚不完善

各高校之間相互作用的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系尚未彤成，各高校的優(yōu)勢(shì)與科技創(chuàng)新資源難以：有效集成高校的科研項(xiàng)目與企業(yè)、科研院所的合作少，高校之問的科研項(xiàng)目合作也不多。沒有形成統(tǒng)一的符合市場(chǎng)要求的能將整個(gè)區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新資源有效合在一起并向區(qū)域內(nèi)所有高校提供所需科研設(shè)備、科技文獻(xiàn)資源等方面服務(wù)的區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制。

(三)科技創(chuàng)新資源使用效率低

科技創(chuàng)新資源總量不足與大量閑置并存是一個(gè)突出問題。區(qū)域內(nèi)各高校的創(chuàng)新資源沒有得到有效利用，科學(xué)儀器設(shè)備資源、科技文獻(xiàn)資源、科學(xué)數(shù)據(jù)資源、專業(yè)技術(shù)資源等科研資源利用率低下，浪費(fèi)和閑置現(xiàn)象嚴(yán)重。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因在于各單位各自為陣，封閉使用。這就導(dǎo)致一方面．創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入不足；另一方面，許多創(chuàng)新資源閑置，派不上用場(chǎng)。各高?？萍紕?chuàng)新基礎(chǔ)條件的建設(shè)缺乏統(tǒng)一布局，低水平重復(fù)建設(shè)的現(xiàn)象突出。

(四)科技創(chuàng)新人才資源嚴(yán)重匱乏

區(qū)域內(nèi)高層次創(chuàng)新人才不足。在科學(xué)研究領(lǐng)域，有重大影響和在國(guó)際國(guó)內(nèi)有知名度的專家學(xué)者不多，科技隊(duì)伍的總量不足，尤其在信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)等高技術(shù)領(lǐng)域的人才緊缺，不能適應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，而且高層次人才流失的現(xiàn)象未從根本上解決。

三、高校融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新體系的對(duì)策

高校的跨越式發(fā)展使區(qū)域內(nèi)高校為實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和全面建設(shè)小康社會(huì)提供了強(qiáng)有力的科技支撐，逐步建立起高度開放、功能完善、內(nèi)外協(xié)調(diào)、運(yùn)作有效、特色突出、成果顯著的區(qū)域高校創(chuàng)新體系迫在眉睫。具體來說。主要應(yīng)采取如下對(duì)策。

(一)搭建平臺(tái)

建立高校與區(qū)域企業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和服務(wù)平臺(tái)，根據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，集群區(qū)域產(chǎn)業(yè)，培育學(xué)習(xí)與合作競(jìng)爭(zhēng)的集群創(chuàng)新文化，大力推動(dòng)各具特色的產(chǎn)業(yè)集群、知識(shí)集群和技術(shù)集群發(fā)展，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力]。嗣繞區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群和關(guān)聯(lián)企業(yè)的政策，高校必須搭建四個(gè)平臺(tái)。

1．科技創(chuàng)新平臺(tái)。高校是知識(shí)創(chuàng)新與知識(shí)傳播的雙重核心行為主體，是技術(shù)創(chuàng)新的重要行為主體，是區(qū)域科技創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)?chuàng)新源。通過市場(chǎng)機(jī)制和政府引導(dǎo)使區(qū)域內(nèi)高校的創(chuàng)新資源投人到區(qū)域內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和潛在的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，建造一個(gè)新知識(shí)、新技術(shù)不斷涌現(xiàn)的科技創(chuàng)新平臺(tái)，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為區(qū)域的核心經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。

2．高校與科研院所、企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)。創(chuàng)造高校與其它創(chuàng)新行為主體的新型互動(dòng)模式。加強(qiáng)高校之間、高校與科研院所、企業(yè)之間在重大科技項(xiàng)目上的聯(lián)合攻關(guān)，建立能整合區(qū)域內(nèi)所有創(chuàng)新資源的協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)。通過政策支持，鼓勵(lì)部分科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新資源部分或全部進(jìn)人高校，與高?，F(xiàn)有資源重組，增強(qiáng)高校的創(chuàng)新力量。

3．創(chuàng)新人才平臺(tái)。人才資源是第一資源。要進(jìn)一步加大科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)、開發(fā)、引進(jìn)的力度，形成一個(gè)符合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的創(chuàng)新人才平臺(tái)。

4．高校創(chuàng)新文化平臺(tái)。創(chuàng)新文化是區(qū)域科技創(chuàng)新的母體。要弘揚(yáng)創(chuàng)新文化，培育良好的高校創(chuàng)新環(huán)境，形成一個(gè)勇于創(chuàng)新，追求成功，寬容失敗、崇尚競(jìng)爭(zhēng)，富有激情、力戒浮躁，尊重人才、尊重知識(shí)、尊重創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新的海納百川、人才薈萃的高校創(chuàng)新文化平臺(tái)。

(二)建立配套機(jī)制