序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇軟件著作權(quán)申報(bào)材料范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

__年，市科技發(fā)展計(jì)劃貫徹落實(shí)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”戰(zhàn)略，圍繞培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)推進(jìn)新能源、新材料和現(xiàn)代裝備制造業(yè)，加快發(fā)展生物醫(yī)藥、醫(yī)療器械及材料、節(jié)能環(huán)保、通信與電子信息、物聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)，實(shí)施現(xiàn)代服務(wù)業(yè)科技支撐工程；圍繞推進(jìn)冶金、紡織、化工、機(jī)械等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，重點(diǎn)支持急需解決的共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)及配套技術(shù)；圍繞科技惠及民生等重點(diǎn)，推進(jìn)科技創(chuàng)新“三個(gè)一批”行動(dòng)方案，組織10個(gè)科技計(jì)劃。為切實(shí)做好各類科技計(jì)劃項(xiàng)目的申報(bào)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、計(jì)劃類別

本年度張家港市科技計(jì)劃共設(shè)置10個(gè)類別：

科技計(jì)劃名稱

市科技支撐（工業(yè)）計(jì)劃

市科技成果轉(zhuǎn)化培育計(jì)劃

市科技支撐計(jì)劃（農(nóng)業(yè)）

市科技支撐計(jì)劃（社會(huì)發(fā)展）

市軟科學(xué)計(jì)劃

市科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)計(jì)劃

市產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新計(jì)劃

市國(guó)際科技合作計(jì)劃

市知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃

市專利實(shí)施計(jì)劃

其中，市國(guó)際科技合作計(jì)劃、科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)計(jì)劃中的科技公共服務(wù)平臺(tái)只安排指導(dǎo)性計(jì)劃，其他科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)行科技經(jīng)費(fèi)支持。

二、申報(bào)條件

符合申報(bào)條件的企事業(yè)單位按《__年張家港市科技計(jì)劃指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）要求自主申報(bào)。申報(bào)單位、申報(bào)項(xiàng)目和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)符合以下三項(xiàng)基本要求及各類計(jì)劃申報(bào)的特定要求（特定要求詳見《指南》的相關(guān)計(jì)劃部分）。

（一）申報(bào)單位的基本要求

1.申報(bào)單位須在我市登記注冊(cè)，具有獨(dú)立法人資格；

2.申報(bào)單位應(yīng)具備實(shí)施相關(guān)項(xiàng)目的必要條件：

（1）具有較強(qiáng)的研究開發(fā)能力，具備為完成項(xiàng)目所必須的資金投入、人才條件、技術(shù)裝備和產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)；

（2）企業(yè)單位應(yīng)具有規(guī)范的管理制度，資產(chǎn)、資信及經(jīng)營(yíng)狀況良好；

（3）鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作，由兩個(gè)以上單位聯(lián)合申報(bào)，必須明確各自在項(xiàng)目中承擔(dān)的任務(wù)，并附合作協(xié)議；

（4）為鼓勵(lì)企業(yè)加大自主創(chuàng)新力度，原則上要求項(xiàng)目申報(bào)單位建有研發(fā)機(jī)構(gòu)，一般要求項(xiàng)目承擔(dān)單位上年度研發(fā)投入占銷售收入比重不低于2%（以2013年度研發(fā)項(xiàng)目備案相關(guān)證明材料為準(zhǔn)）；

（5）項(xiàng)目承擔(dān)單位須有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，必須滿足以下三項(xiàng)條件之一：①具備有效發(fā)明專利和有效實(shí)用新型專利共3件以上；②2013年新申請(qǐng)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利各2件；③2013年已申請(qǐng)或授權(quán)外觀專利5件以上。須在申報(bào)材料中提供授權(quán)專利證書、受理通知書、繳費(fèi)憑證等附件，佐證專利工作情況；

（6）有應(yīng)結(jié)未結(jié)項(xiàng)目的單位，在申請(qǐng)本年度科技計(jì)劃項(xiàng)目前，應(yīng)提供項(xiàng)目進(jìn)展情況匯報(bào)，并列出結(jié)題計(jì)劃表，向項(xiàng)目主管單位和市科技局做出書面承諾和說(shuō)明，未提供相關(guān)說(shuō)明的列入科技信用不良記錄。列入科技信用檔案不良記錄的單位，限制申報(bào)項(xiàng)目。為及時(shí)準(zhǔn)確做好科技統(tǒng)計(jì)工作，對(duì)于未按要求完成科技統(tǒng)計(jì)的單位予以限制申報(bào)。

（二）申報(bào)項(xiàng)目的基本要求

為貫徹落實(shí)市委、市政府相關(guān)要求，對(duì)于市重點(diǎn)培育的創(chuàng)新型標(biāo)兵企業(yè)、重點(diǎn)科技成長(zhǎng)型企業(yè)、獲得蘇州市級(jí)以上人才項(xiàng)目的科技人才企業(yè)、區(qū)鎮(zhèn)重點(diǎn)支持的科技公共服務(wù)平臺(tái)和載體的創(chuàng)新項(xiàng)目給予傾斜支持，申報(bào)項(xiàng)目須同時(shí)符合《指南》支持的領(lǐng)域或方向；實(shí)施內(nèi)容相同或相近的同一項(xiàng)目不能同時(shí)申報(bào)兩個(gè)或多個(gè)不同計(jì)劃；申報(bào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容具體，目標(biāo)明確并可考核，能形成專利、軟件著作權(quán)、自主專有技術(shù)等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)施周期一般不超過(guò)兩年。

（三）申報(bào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的基本要求

項(xiàng)目第一負(fù)責(zé)人要確保在職期間能完成項(xiàng)目任務(wù)。有下列情況之一的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不能申報(bào)新的市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目：①截至20__年底，承擔(dān)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)結(jié)未結(jié)的；②目前已承擔(dān)省、蘇州市級(jí)、本市級(jí)科技計(jì)劃在研項(xiàng)目3項(xiàng)（含3項(xiàng)）以上的；③已承擔(dān)江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金項(xiàng)目，尚未結(jié)束驗(yàn)收的。

三、申報(bào)材料要求

1.各類計(jì)劃的《項(xiàng)目申報(bào)書》樣式見本通知附件，申報(bào)單位注意控制申報(bào)材料篇幅，參照申報(bào)書限定字?jǐn)?shù)填寫；

2.申報(bào)單位應(yīng)確保申請(qǐng)材料內(nèi)容的真實(shí)性、合法性，弄虛作假獲得市科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的單位，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除追回資金外，將記入科技信用檔案，三年內(nèi)不再受理該單位申報(bào)的各類科技計(jì)劃項(xiàng)目；

3.附件清單中要求提供“查新 報(bào)告”的，查新重點(diǎn)為創(chuàng)新點(diǎn)的新穎性及專利狀況；要求提供“研發(fā)投入統(tǒng)計(jì)資料”的，是指企業(yè)在稅務(wù)部門辦理研發(fā)費(fèi)加計(jì)抵扣核準(zhǔn)享受稅收優(yōu)惠的匯算清繳單；

4.紙質(zhì)申報(bào)材料統(tǒng)一用A4紙打印，按封面、項(xiàng)目信息表、項(xiàng)目申報(bào)書、相關(guān)項(xiàng)目要求的附件材料順序裝訂成冊(cè)（采用書本式裝訂，切勿用塑料夾），其中，項(xiàng)目信息表、項(xiàng)目申報(bào)書須在網(wǎng)上申報(bào)結(jié)束后在系統(tǒng)內(nèi)下載后打?。ㄓ兴。?。紙質(zhì)申報(bào)材料一式一份。

四、申報(bào)流程

1.意向報(bào)告：申報(bào)單位對(duì)照本通知“申報(bào)條件”和《指南》的特定要求，向項(xiàng)目主管單位報(bào)告申報(bào)意向；

2.網(wǎng)上申報(bào)：登錄“__科技信息網(wǎng)”進(jìn)入“科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)平臺(tái)”注冊(cè)激活，明確單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和聯(lián)系人的帳戶和權(quán)限，由各單位管理員填寫單位信息。對(duì)照《項(xiàng)目信息表》和《項(xiàng)目申報(bào)書》要求完成申報(bào)系統(tǒng)內(nèi)各欄目的填報(bào)，上傳相關(guān)附件和佐證材料；網(wǎng)上申報(bào)結(jié)束后，下載打印紙質(zhì)文本，按要求裝訂紙質(zhì)申報(bào)材料。

3．主管單位審查：申報(bào)材料須經(jīng)項(xiàng)目主管單位審查，限額申報(bào)的要進(jìn)行篩選和排序，再推薦報(bào)市科技局。申報(bào)主體是市直屬單位和事業(yè)單位的，項(xiàng)目主管單位為本條線市級(jí)主管部門；申報(bào)主體是企業(yè)單位的，項(xiàng)目主管單位為所在區(qū)鎮(zhèn)科技管理部門（保稅區(qū)、經(jīng)開區(qū)科技管理部門為科技人才局，冶金工業(yè)園為綜合管理局，各鎮(zhèn)為經(jīng)服中心）。經(jīng)項(xiàng)目主管單位審核通過(guò)后，遞交受理窗口。

五、申報(bào)時(shí)間與地點(diǎn)

申報(bào)日期：

網(wǎng)上申報(bào)受理截止時(shí)間：__年*8月25日。

紙質(zhì)申報(bào)材料受理時(shí)間：__月26日-__月31日。

受理地點(diǎn)：

市生產(chǎn)力促進(jìn)中心科技服務(wù)大廳受理窗口。

聯(lián)系方式：

1.市生產(chǎn)力促進(jìn)中心窗口：

電話__

篇（2）

簽 訂 時(shí) 間：

簽 訂 地 點(diǎn)：

委托方（甲方）：

住 所 地：

法定代表人：

聯(lián)系人：

通訊地址：

電 話： 傳 真：

電子信箱：

受托方（乙方）：

住 所 地： 杭州

法定代表人：

聯(lián)系人：

通訊地址：

電 話： 傳 真：

電子信箱：

本合同甲方委托乙方對(duì)甲方是否符合省政府辦公廳《轉(zhuǎn)發(fā)省科技廳關(guān)于浙江省高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作實(shí)施意見的通知》（浙政辦發(fā)[2001]20號(hào)）中所規(guī)定的省高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件進(jìn)行評(píng)估，乙方接受委托并進(jìn)行此項(xiàng)評(píng)估工作。雙方經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，在真實(shí)、充分地表達(dá)各自意愿的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》的有關(guān)規(guī)定，達(dá)成如下協(xié)議，并由雙方共同恪守。

一、乙方根據(jù)“獨(dú)立、客觀、公正、科學(xué)”的原則和浙政辦發(fā)[2001]20號(hào)文件中規(guī)定的認(rèn)定條件，參照《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品目錄》（2000）和《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口目錄》（2003），組織專業(yè)技術(shù)專家和注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)甲方提供的申請(qǐng)認(rèn)定材料、數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)、評(píng)估。

二、自簽定本合同30個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方出具《浙江省高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定評(píng)估意見書》（以下簡(jiǎn)稱評(píng)估意見書）。

三、在簽定本合同的同時(shí)，甲方應(yīng)向乙方提供下列申報(bào)材料、數(shù)據(jù)，一式三份：

（一）浙江省高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書；

（二）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）企業(yè)上年度資產(chǎn)負(fù)債表、損益表；

（四）申報(bào)產(chǎn)品的科技成果鑒定（評(píng)審）證書、專利證書或計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書（植物新品種登記證書、新藥證書）、技術(shù)成果受讓合同（協(xié)議書）、產(chǎn)品生產(chǎn)許可證（產(chǎn)品入網(wǎng)許可證）、產(chǎn)品生產(chǎn)工藝環(huán)保證明、產(chǎn)品列入各類科技計(jì)劃文件及獲獎(jiǎng)證書。

四、乙方在對(duì)甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)核實(shí)時(shí)，甲方需提供經(jīng)相關(guān)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)產(chǎn)品的銷售發(fā)票。

五、乙方在組織專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察時(shí)，甲方有義務(wù)提供相應(yīng)的工作條件和文件資料。

六、評(píng)估費(fèi)用由浙江省科技廳支付給乙方，甲方無(wú)需向乙方支付任何費(fèi)用。

七、乙方出具的評(píng)估意見書僅供甲方申請(qǐng)認(rèn)定浙江省高新技術(shù)企業(yè)時(shí)使用。

八、除省科技廳、所在地市、縣（市、區(qū)）科技局外，乙方不得將評(píng)估意見書泄露給任何第三方。

『該文章由kt250.COM(第一§范┆文網(wǎng))整理，版權(quán)歸原作者、原出處所有。

九、甲方負(fù)責(zé)所提交評(píng)估申報(bào)資料、數(shù)據(jù)的完整性與真實(shí)性；乙方僅負(fù)責(zé)對(duì)甲方提供的申報(bào)資料、數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估、核實(shí)。

十、除評(píng)估專家外，乙方不得將甲方提交的申報(bào)材料、數(shù)據(jù)內(nèi)容泄露給任何第三方。

十一、本合同一式四份，雙方各執(zhí)二份。

十二、本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

·委托培訓(xùn)合同 ·審計(jì)鑒定合同 ·委托投資合同 ·委托書

甲方(蓋章)：

法定代表人/委托人（簽名）：

年 月 日

篇（3）

企業(yè)要想更好的發(fā)展，資金的籌集至關(guān)重要，因此我國(guó)各類企業(yè)都在積極地進(jìn)行不同渠道的融資，根據(jù)自身企業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)，通過(guò)不同的方式爭(zhēng)取得到國(guó)家的資金扶持。本文將會(huì)從實(shí)際出發(fā)，結(jié)合所在企業(yè)特點(diǎn)，分析企業(yè)如何才能更好的申報(bào)項(xiàng)目，從而獲得國(guó)家的扶持資金，得到更好的發(fā)展。

年產(chǎn)120萬(wàn)噸礦渣粉項(xiàng)目由武鋼金資公司和新加坡昂國(guó)集團(tuán)共同投資新建，也是成立的合資公司武漢武新新型建材有限公司（以下簡(jiǎn)稱武新公司）的一期項(xiàng)目。項(xiàng)目自2011年5月20日開工，于2011年12月31日順利完工并投產(chǎn)，總投資約1.45億元。主要建設(shè)內(nèi)容是建設(shè)礦渣卸料及輸送、礦渣儲(chǔ)存及輸送、礦渣粉磨及廢氣處理、礦渣粉儲(chǔ)存及汽車散裝系統(tǒng)，中央控制室及總配電站、空壓機(jī)站、總平面工程及給排水工程等。自項(xiàng)目建設(shè)期至投產(chǎn)后，金資公司先后申報(bào)到國(guó)家、省、市的各項(xiàng)政策扶持，累計(jì)獲得3000余萬(wàn)元，如國(guó)家發(fā)改委項(xiàng)目補(bǔ)助1000萬(wàn)元、湖北省工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)及技術(shù)改造貼息扶持資金500萬(wàn)元、武漢市循環(huán)經(jīng)濟(jì)專項(xiàng)資金164萬(wàn)元等，在資金申報(bào)過(guò)程中積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。

在項(xiàng)目申報(bào)的過(guò)程中，總結(jié)自身項(xiàng)目及其競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目申報(bào)資金的優(yōu)劣性，分析其他項(xiàng)目失敗原因不外乎有以下幾種情況；一是項(xiàng)目本身沒有競(jìng)爭(zhēng)性；二是好項(xiàng)目選錯(cuò)扶持資金；三是沒有充分地理解扶持資金的申報(bào)關(guān)鍵點(diǎn)，項(xiàng)目閃光點(diǎn)沒有體現(xiàn)凸現(xiàn)出來(lái)。如果企業(yè)要想避免非項(xiàng)目自身原因?qū)е碌氖?，提高申?qǐng)政府扶持資金的成功率，盡可能多的爭(zhēng)取到國(guó)家或地方政府的扶持資金，企業(yè)必須要做到以下幾點(diǎn)：

第一，通過(guò)政府各部委的網(wǎng)站、或直接到政府有關(guān)主管部門與有關(guān)人員交談、或通過(guò)專業(yè)人士以及中介機(jī)構(gòu)等去了解和把握，需要做到對(duì)國(guó)家支持專項(xiàng)計(jì)劃、政策與配套資金的申請(qǐng)辦法、時(shí)間、申報(bào)材料的編寫、注意事項(xiàng)、申報(bào)流程及申報(bào)要領(lǐng)等有一個(gè)較全面的宏觀了解。

第二、選擇適當(dāng)?shù)纳陥?bào)項(xiàng)目。眾所周知，一個(gè)項(xiàng)目（課題）一般都經(jīng)歷研發(fā)、中試、小規(guī)模、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化、技改幾個(gè)階段。一個(gè)企業(yè)都經(jīng)歷初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、成熟期、衰退期這幾個(gè)企業(yè)生命周期中的階段。但是對(duì)于一個(gè)特定的企業(yè)來(lái)說(shuō)，它所擁有的技術(shù)也并非一種，其產(chǎn)品也是有很多種，因此企業(yè)可以根據(jù)其不同的產(chǎn)品、技術(shù)階段來(lái)定位企業(yè)的生命周期中所處的階段。如果將企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品等眾多因素進(jìn)行組合，會(huì)有很多種組合方案，每一個(gè)組合方案也都具有自己特點(diǎn)和特性。這對(duì)于某一個(gè)具體的政府扶持資金來(lái)說(shuō)，企業(yè)要從這些具有各自特性的技術(shù)、產(chǎn)品以及定位不同方案中做出選擇，以最有優(yōu)勢(shì)的方案來(lái)申報(bào)國(guó)家某一扶持資金，這樣就可以做到有的放矢，提高申報(bào)扶持資金的成功率。如果企業(yè)選擇的方案不能有效的挖掘公司申報(bào)扶持資金最大優(yōu)勢(shì)，甚至?xí)霈F(xiàn)好項(xiàng)目連初審都沒有通過(guò)的慘重失敗。

第三，提前做好前期必要地準(zhǔn)備工作。除了需要全面詳細(xì)了解本企業(yè)擁有的核心技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)等方面的優(yōu)劣勢(shì)和發(fā)展?jié)摿?，分析企業(yè)的財(cái)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，把企業(yè)內(nèi)在價(jià)值展示出來(lái)之外，還需要注重公司無(wú)形資產(chǎn)的累積，譬如專利證書、商標(biāo)、著作權(quán)；產(chǎn)品的測(cè)試和鑒定報(bào)告；科技成果鑒定報(bào)告；申請(qǐng)科技進(jìn)步獎(jiǎng)；良好企業(yè)信用等級(jí)；用戶使用報(bào)告；出口創(chuàng)匯企業(yè)評(píng)選情況；IS09000質(zhì)量體系認(rèn)定證書；高新技術(shù)項(xiàng)目（企業(yè)）或軟件企業(yè)認(rèn)定證書等，這些報(bào)告或證書都可以作為申報(bào)項(xiàng)目的旁證材料，有的甚至是項(xiàng)目要求不可缺少的附件。因?yàn)楦鞑课瘡墓奸_始申報(bào)至結(jié)束申報(bào)的整個(gè)周期往往只有兩至三周時(shí)間，所以一定需要提前準(zhǔn)備。

第四，需要有高質(zhì)量地申報(bào)材料。根據(jù)申報(bào)的基金或者國(guó)家政策扶持計(jì)劃項(xiàng)目的要求，準(zhǔn)備真實(shí)、準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、高質(zhì)量的申報(bào)材料，使其能展示出公司的技術(shù)、實(shí)力等方面的優(yōu)勢(shì)，使評(píng)委們能在較短時(shí)間內(nèi)抓住其關(guān)注點(diǎn)，并能充分的理解、正確把握企業(yè)的申報(bào)材料所提供的信息點(diǎn)。

篇（4）

中圖分類號(hào)：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，政府扶持補(bǔ)助中小企業(yè)項(xiàng)目越來(lái)越多，國(guó)家對(duì)中小企業(yè)在科技發(fā)展、自主創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)改造及科技成果轉(zhuǎn)化等方面的扶持力度越來(lái)越大，我國(guó)各級(jí)政府部門均出臺(tái)各類資金（基金）使用計(jì)劃，針對(duì)不同性質(zhì)的企業(yè)進(jìn)行扶持補(bǔ)助。中小企業(yè)如何利用于國(guó)家相關(guān)政策，提高項(xiàng)目申報(bào)成功率，爭(zhēng)取政府更多資金扶持，以解決企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展或升級(jí)改造中建設(shè)資金短缺的問(wèn)題，促進(jìn)企業(yè)快速健康成長(zhǎng)，是眾多中小企業(yè)應(yīng)該充分重視的事情。

一、我國(guó)現(xiàn)有扶持項(xiàng)目申報(bào)渠道

按照目前申報(bào)渠道來(lái)分，主要有國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家工業(yè)和信息化部、國(guó)家財(cái)政部、國(guó)家科技部和相關(guān)的行業(yè)歸口部門，如國(guó)防科工委、總參謀部、總裝備部、公安部等部門。按照項(xiàng)目所處的階段，當(dāng)前主要有三大類資金可以支持：一是研發(fā)階段的技術(shù)創(chuàng)新資金，主要有國(guó)家科技部的科技重大專項(xiàng)、863計(jì)劃、973計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目，省科技廳的科技（攻關(guān)）計(jì)劃，省經(jīng)信委的技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃、企業(yè)技術(shù)中心能力建設(shè)項(xiàng)目，商務(wù)部的機(jī)電（高新技術(shù)）產(chǎn)品出口研發(fā)基金以及各行業(yè)得專項(xiàng)基金；二是產(chǎn)業(yè)化階段的資金，主要有國(guó)家工信部的電子發(fā)展基金項(xiàng)目、發(fā)改委的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、國(guó)家財(cái)政部的中小企業(yè)發(fā)展基金、國(guó)家科技部的重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃和火炬計(jì)劃等；三是技術(shù)改造項(xiàng)目資金，主要有國(guó)家發(fā)改委和工信部的技術(shù)改造項(xiàng)目計(jì)劃資金。在上述資金中，一般都為無(wú)償資助和貼息貸款兩種。除了上述資金以外，各級(jí)地方政府為了促進(jìn)當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)創(chuàng)新、文化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也都從地方財(cái)政上設(shè)立專項(xiàng)資金，支持企業(yè)的優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，例如北京市有北京市國(guó)有文化資產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室頒布的《關(guān)于公開征集2013年和2014年北京市文化創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)（產(chǎn)業(yè)類）資金支持項(xiàng)目的公告》、北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)、北京市財(cái)政局頒布的《關(guān)于公開征集 2013 年北京市信息化發(fā)展資金支持項(xiàng)目的公告》（京經(jīng)信委發(fā)〔2013〕53號(hào)）等文件，文件對(duì)企業(yè)的各類創(chuàng)新研發(fā)機(jī)構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化、品牌建設(shè)、投資及快速發(fā)展等進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

二、企業(yè)申報(bào)項(xiàng)目過(guò)程中應(yīng)注意的問(wèn)題

一個(gè)企業(yè)無(wú)論是處于初步建設(shè)期、產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)階段、升級(jí)改造階段，只要其建設(shè)項(xiàng)目符合國(guó)家和地方的產(chǎn)業(yè)政策，都可以申報(bào)中央或地方財(cái)政資金的扶持。但隨著政府信息的公開透明，每年每項(xiàng)扶持資金都會(huì)有較多企業(yè)去申報(bào)爭(zhēng)取，政府相關(guān)部門會(huì)按照項(xiàng)目申報(bào)通知與要求，組織專家或委托中介結(jié)構(gòu)對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)選，如何保證自己企業(yè)申報(bào)的項(xiàng)目不被淘汰，獲得政府相關(guān)資金支持，各中小企業(yè)應(yīng)積極做好以下四個(gè)方面：

（一）加強(qiáng)溝通，及時(shí)了解掌握項(xiàng)目申報(bào)信息

現(xiàn)代社會(huì)已步入信息時(shí)代，實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)也包括了信息的競(jìng)爭(zhēng)，及時(shí)了解和掌握相關(guān)信息是取得獲勝的先機(jī)。通?？梢酝ㄟ^(guò)媒體報(bào)紙、政府網(wǎng)站、行業(yè)歸口部門網(wǎng)站了解項(xiàng)目申報(bào)的政策和信息，或者與主管部門相關(guān)人員進(jìn)行溝通直接了解相關(guān)項(xiàng)目申報(bào)信息。其中經(jīng)常向政府有關(guān)主管部門咨詢和聯(lián)系最為重要，因?yàn)槊總€(gè)資金項(xiàng)目計(jì)劃的推出，一般都有相應(yīng)的執(zhí)行辦法，而這些政策和細(xì)則的制訂者正是各級(jí)政府部門。企業(yè)要想避免政策理解上的盲區(qū)和誤區(qū)，應(yīng)注重加強(qiáng)與政府相關(guān)部門進(jìn)行溝通，具體做法可以是企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)常將企業(yè)的重點(diǎn)項(xiàng)目向有關(guān)部門進(jìn)行匯報(bào)，讓政府部門相關(guān)負(fù)責(zé)人了解企業(yè)正在實(shí)施和未來(lái)擬建設(shè)的項(xiàng)目，請(qǐng)他們對(duì)這些項(xiàng)目做相關(guān)指導(dǎo)與幫助，為未來(lái)項(xiàng)目申報(bào)做好準(zhǔn)備工作。通過(guò)各種方法與途徑收集各類行業(yè)信息和產(chǎn)業(yè)政策，充分學(xué)習(xí)政策出臺(tái)的背景，了解政策支持的方向以及重點(diǎn)支持的領(lǐng)域，以判斷自己企業(yè)所處的行業(yè)領(lǐng)域和申報(bào)項(xiàng)目是否屬于支持范圍，是否符合相應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)向。通過(guò)和政府相關(guān)人員或?qū)I(yè)人士以及中介機(jī)構(gòu)去了解和把握自己企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)申請(qǐng)哪項(xiàng)扶持資金，如科技項(xiàng)目，是研發(fā)類、還是產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目以及項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間和申報(bào)流程等前置性關(guān)鍵信息，確保自己在項(xiàng)目申報(bào)起初階段就能任務(wù)與目標(biāo)明確。

（二）注重積累，提前做好準(zhǔn)備工作

企業(yè)的實(shí)力往往是項(xiàng)目建設(shè)效果的保障，也是項(xiàng)目成功申報(bào)的保障。因此，項(xiàng)目申報(bào)成功率的高低，不僅取決于項(xiàng)目本身的競(jìng)爭(zhēng)性，同時(shí)還取決于企業(yè)的基礎(chǔ)保障力。企業(yè)需要在平時(shí)多注重?zé)o形資產(chǎn)的積累，如通過(guò)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、軟件企業(yè)認(rèn)定、創(chuàng)新型企業(yè)認(rèn)定、科研單位認(rèn)定、重合同守信用單位認(rèn)定、銀行信用等級(jí)認(rèn)定、企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定、工程技術(shù)（研究）中心認(rèn)定，取得IS09000質(zhì)量體系認(rèn)定證書、獲得良好企業(yè)信用等級(jí)、出口創(chuàng)匯企業(yè)評(píng)選情況資料，收集產(chǎn)品的專利證書、商標(biāo)、著作權(quán)、科技成果鑒定、產(chǎn)品測(cè)試、重點(diǎn)新產(chǎn)品認(rèn)定、技術(shù)查新和專利申報(bào)等相關(guān)證明材料，充分展示企業(yè)管理優(yōu)勢(shì)和項(xiàng)目的已具有的技術(shù)、人才、裝備等方面的優(yōu)勢(shì)，為項(xiàng)目成功申報(bào)奠定堅(jiān)定的技術(shù)、人才、物質(zhì)基礎(chǔ)。

（三）突出重點(diǎn)，全面抓好項(xiàng)目申報(bào)材料編制

項(xiàng)目申報(bào)材料的好壞嚴(yán)重影響著項(xiàng)目申報(bào)的成功率。國(guó)家或地方政府扶持資金項(xiàng)目通常都需要企業(yè)提交項(xiàng)目申報(bào)材料，申報(bào)材料的格式或要求通常都會(huì)在下發(fā)的申報(bào)通知中附件中給出明確要求。主管資金政府相關(guān)部門會(huì)組織專家或委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審，專家組或中介機(jī)構(gòu)除重大項(xiàng)目外較少赴現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)，項(xiàng)目申報(bào)材料是項(xiàng)目評(píng)審組評(píng)審項(xiàng)目的重要依據(jù)。因此，項(xiàng)目申報(bào)材料包括報(bào)告編制及相關(guān)附件的組織就極為重要，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通常包括資金申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告等類，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)抓住項(xiàng)目申報(bào)通知中的規(guī)定條款與目錄進(jìn)行嚴(yán)格論述，重點(diǎn)主要包括以下幾個(gè)方面，首先需明確論述申報(bào)項(xiàng)目符合本次申報(bào)資金支持產(chǎn)業(yè)方向和范圍；其次需明確項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)前景良好，最好有相應(yīng)支撐說(shuō)明材料；第三需突出本項(xiàng)目技術(shù)的創(chuàng)新點(diǎn)與論述技術(shù)的可行性，說(shuō)清技術(shù)來(lái)源，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)清晰和技術(shù)方案合理可行，科技類項(xiàng)目尤其需要突出產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新；第四投資預(yù)算應(yīng)詳細(xì)合理和自籌資金應(yīng)有保障，預(yù)算總額應(yīng)滿足申報(bào)通知要求規(guī)定的限值，預(yù)算明細(xì)需要具體細(xì)化不可虛大，自籌資金有相應(yīng)輔助證明材料保障；第五，項(xiàng)目組織與建設(shè)周期合理；第六，項(xiàng)目效益明顯，具有積極的社會(huì)、區(qū)域或地方促動(dòng)作用。

申請(qǐng)報(bào)告的編制按照申報(bào)通知的要求，有的申請(qǐng)報(bào)告必須有資質(zhì)的專業(yè)工程咨詢機(jī)構(gòu)編制；申報(bào)通知對(duì)申請(qǐng)報(bào)告沒有相關(guān)要求的，企業(yè)可以自行組織編制也可以委托專業(yè)工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。專業(yè)工程咨詢機(jī)構(gòu)的編制人員由于長(zhǎng)期專業(yè)從事產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告等各類報(bào)告編制與各類政府投資項(xiàng)目的資金評(píng)審工作，對(duì)我國(guó)各類產(chǎn)業(yè)政策支持方向、資金支持原則、市場(chǎng)宏觀分析、投資估算及財(cái)務(wù)效益分析的合理性以及申報(bào)材料的組織上均有著特有優(yōu)勢(shì)，雖然由于某些項(xiàng)目技術(shù)的專業(yè)性與獨(dú)特性，專業(yè)工程咨詢機(jī)構(gòu)人員對(duì)其技術(shù)原理與技術(shù)創(chuàng)新的表述可能不夠精準(zhǔn)明了，存在不能滿足專家組對(duì)該項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新性的深入理解的不足，但專業(yè)工程咨詢機(jī)構(gòu)通常在項(xiàng)目編制過(guò)程中，會(huì)通過(guò)與企業(yè)技術(shù)人員反復(fù)深入溝通，通?？梢院?jiǎn)明通俗地表述出項(xiàng)目技術(shù)的創(chuàng)新點(diǎn)和獨(dú)特點(diǎn)，可以更好地把握住項(xiàng)目報(bào)告編制環(huán)節(jié)中的關(guān)鍵點(diǎn)，能更好地論清楚申報(bào)項(xiàng)目的立項(xiàng)主旨，建設(shè)方案的可行性、投資估算構(gòu)成以及項(xiàng)目最終取得效果，使其能更清晰地顯示企業(yè)在技術(shù)、實(shí)力等方面的優(yōu)勢(shì)，使評(píng)委們能在較短時(shí)間內(nèi)抓住該項(xiàng)目關(guān)鍵信息點(diǎn)，使項(xiàng)目更易于通過(guò)其他專家組或中介機(jī)構(gòu)的評(píng)審。因此，在企業(yè)申報(bào)國(guó)家扶持資金過(guò)程中，尤其重大工程或科研項(xiàng)目，筆者建議項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告最好由專業(yè)工程咨詢機(jī)構(gòu)或者聘請(qǐng)專業(yè)人士幫助企業(yè)科學(xué)規(guī)范編制，以最好的書面材料展現(xiàn)項(xiàng)目的最佳真實(shí)水平，最大程度地提升項(xiàng)目申報(bào)成功率，以少量的投入獲得相關(guān)政府資金支持還是值得的。

（四）重視管理，按時(shí)完成項(xiàng)目建設(shè)

企業(yè)在取得國(guó)家或地方政府項(xiàng)目資金支持后，要加強(qiáng)管理，按時(shí)完成項(xiàng)目，及時(shí)申報(bào)項(xiàng)目驗(yàn)收。企業(yè)在實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)建立項(xiàng)目與財(cái)務(wù)管理制度，按照項(xiàng)目預(yù)算內(nèi)容和時(shí)間進(jìn)度開展項(xiàng)目建設(shè)，如遇到必須調(diào)整內(nèi)容時(shí)，須即時(shí)向主管機(jī)關(guān)提交調(diào)整申請(qǐng)說(shuō)明；項(xiàng)目財(cái)務(wù)支出應(yīng)單獨(dú)建賬，嚴(yán)格做到?？顚Ｓ?；項(xiàng)目實(shí)施完成后，須即時(shí)向主管部門申請(qǐng)驗(yàn)收。項(xiàng)目建設(shè)能否按時(shí)完成，管理是否規(guī)范合理，影響到企業(yè)能否再次成功申請(qǐng)政府資金扶助。因此，為企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，各企業(yè)應(yīng)充分重視項(xiàng)目管理與項(xiàng)目驗(yàn)收工作。

篇（5）

毫無(wú)疑問(wèn)，隨著中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)第一案（媒體稱謂，指其索賠金額與一審判決賠償金額居全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案之最高）——香港太平洋優(yōu)利公司、北京京延電子有限公司（下稱PU／京延公司）訴雅芳中國(guó)有限公司（下稱雅芳公司）于2000年10月10日在廣東省高級(jí)人民法院（下稱廣東高院）重審，我國(guó)計(jì)算機(jī)軟件的保護(hù)及侵權(quán)責(zé)任的界定，已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)關(guān)注、國(guó)外矚目的一個(gè)重要問(wèn)題。（本案自1997年8月提訟，歷時(shí)三年又由廣東高院重新開審，鑒于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究形勢(shì)之迫切，計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)現(xiàn)實(shí)之需要，理論上澄清“模糊區(qū)”的認(rèn)識(shí)問(wèn)題委實(shí)不能等待若干年后的案子終審。然為免干預(yù)審理之嫌，本文主要以訴、辯雙方提出的事實(shí)理由討論侵權(quán)責(zé)任及法律適用的有關(guān)問(wèn)題）。毋容置疑，案子是特殊的，現(xiàn)實(shí)生活并不常見，但卻不僅涉及計(jì)算機(jī)軟件的著作權(quán)、權(quán)利許可、版本登記、侵權(quán)與免責(zé)等計(jì)算機(jī)軟件的保護(hù)，而且涉及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、最終用戶的版權(quán)責(zé)任以及中外合資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍等。正確認(rèn)識(shí)以上問(wèn)題，[1]是公平審理的基礎(chǔ)，也是我國(guó)軟件保護(hù)沿著適合我國(guó)社會(huì)現(xiàn)實(shí)要求的方向發(fā)展的理論保障。

一、案由及癥結(jié)

1984年，中國(guó)留學(xué)生岳明、岳陽(yáng)兄弟及葉維明等人在美國(guó)注冊(cè)了Unidata公司，開發(fā)了Unidata電腦軟件，并以公司的名義在美國(guó)國(guó)家版權(quán)局注冊(cè)登記，說(shuō)明開發(fā)人員均為公司所雇用。1992年，岳明兄弟將其在Unidata公司的全部股份出讓，爾后，岳明在香港注冊(cè)了PU公司，岳陽(yáng)在北京延慶縣注冊(cè)了京延公司。

1994年，PU公司與Unidata公司簽訂了“軟件銷售許可協(xié)議”（下稱94協(xié)議），并在中國(guó)國(guó)家版權(quán)局以原始著作權(quán)人的身份，登記了Unidata軟件2.3.2版本的著作權(quán)，1995年，PU公司與京延公司簽訂了“獨(dú)家協(xié)議”；1996年，京延公司與凱利公司簽訂了5000萬(wàn)美元的“Unidata軟件獨(dú)家使用協(xié)議”。而1995年，中美合資的雅芳公司在建立電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)時(shí)，從美國(guó)的Jenkon公司處購(gòu)買了一套正版的Unidata軟件英文3.1.5b版本，安裝在其軟件系統(tǒng)上。

1996年6月，PU公司向中國(guó)國(guó)家版權(quán)局投訴，指控雅芳公司侵犯其著作權(quán)；1997年5月26日，國(guó)家版權(quán)認(rèn)定雅芳公司侵權(quán)，裁定雅芳公司不得再使用該軟件，并處49萬(wàn)元罰款。1997年8月，PU／京延公司又以同樣理由向廣東高院提訟，索賠3000萬(wàn)美元；1998年6月18日，廣東高院一審判決雅芳公司賠償1200萬(wàn)美元。雅芳公司不服，向最高人民法院提出上訴；1999年2月2日，經(jīng)最高院知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭開庭審理，撤銷原判，發(fā)回重審。[1](P23)

以上案情的癥結(jié)在于，作為消費(fèi)者的雅芳公司從美國(guó)購(gòu)買Unidata軟件英文3.1.5b版本自用，是否對(duì)在中國(guó)范圍內(nèi)擁有銷售權(quán)的PU公司構(gòu)成侵權(quán)。而解開這個(gè)案結(jié)，必須首先弄清侵權(quán)主體，侵權(quán)歸責(zé)、權(quán)利沖突等法律問(wèn)題。

二、侵權(quán)主體：“行為”侵權(quán)抑或“持有”侵權(quán)、“使用”侵權(quán)？

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法及研究的起步均比發(fā)達(dá)國(guó)家落后。這里所用的“持有”侵權(quán)、“使用”侵權(quán)，在我國(guó)的立法及理論上均無(wú)此概念，筆者采納，僅權(quán)當(dāng)與我國(guó)《條例》規(guī)定的八項(xiàng)侵權(quán)“行為”的區(qū)別，也為對(duì)當(dāng)前司法現(xiàn)象的一種概括。

無(wú)論是國(guó)家版權(quán)局的行政裁定，還是廣東高院的一審判決，均視雅芳公司為侵權(quán)主體，即直接對(duì)PU／京延公司構(gòu)成“行為”的侵權(quán)。特別是一審法院，連美國(guó)Jenkon公司被撤訴后，仍然認(rèn)定雅芳公司為直接侵權(quán)人，更說(shuō)明該院是認(rèn)定雅芳公司為軟件的不合法持有者及不合法使用人。但是，不論從法律適用上，還是從控辯雙方提供的事實(shí)上，人們卻似可以輕易地發(fā)現(xiàn)雅芳公司“持有”并“使用”Unidata軟件3.1.5b版本并不構(gòu)成我國(guó)計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)法律所規(guī)范的侵權(quán)行為。

1.行政處罰缺乏法律依據(jù)。

國(guó)家版權(quán)局裁定雅芳公司侵權(quán)的理由，據(jù)原、被告所述，是雅芳購(gòu)買該軟件“沒有按中國(guó)計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例的規(guī)定簽訂書面的授權(quán)協(xié)議”。然而，我國(guó)《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》（下稱《條例》）共40條，卻沒有任何消費(fèi)者購(gòu)買計(jì)算機(jī)軟件必須簽訂書面協(xié)議的規(guī)定。其中雖有第十八條規(guī)定“軟件權(quán)利的使用應(yīng)當(dāng)根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的簽訂、執(zhí)行書面合同的方式進(jìn)行”，但這指的是《條例》第九條第三、四款所述的“復(fù)制、展示、發(fā)行、修改、翻譯、注釋等方式使用其軟件的權(quán)利”，即PU公司與Unidata公司劃分地盤的94協(xié)議及PU公司對(duì)京延公司的授權(quán)協(xié)議，京延公司對(duì)凱利公司的轉(zhuǎn)讓使用權(quán)協(xié)議等，絕非指的雅芳公司從美國(guó)Jenkon公司處購(gòu)買應(yīng)當(dāng)簽訂協(xié)議。據(jù)此，如果國(guó)家版權(quán)局以此為由裁定雅芳公司侵權(quán)或有過(guò)錯(cuò)，顯然是一種張冠李戴。在法律，不論是雅芳公司所持軟件的購(gòu)買地的美國(guó)，還是國(guó)際通行的慣例，都沒有規(guī)定消費(fèi)者購(gòu)買計(jì)算機(jī)軟件必須簽訂書面協(xié)議，否則，便視為過(guò)錯(cuò)或侵權(quán)。在情理，如果消費(fèi)者異地購(gòu)買商品自用沒簽書面協(xié)議可能被行政處罰，那么，當(dāng)今無(wú)數(shù)手提電腦持有者不是時(shí)刻面臨被及重罰之災(zāi)？由此延伸，甚至在美國(guó)購(gòu)買食品回國(guó)的人們，如果該食品有未經(jīng)商同意在中國(guó)不得銷售協(xié)議的話，不是也有被破腸宰肚進(jìn)行高科技化驗(yàn)，然后割肉賠償之憂了嗎？

2.一審判決侵權(quán)的法律界限不清。

廣東高院判決雅芳公司侵權(quán)，創(chuàng)下計(jì)算機(jī)軟件最終用戶使用承擔(dān)賠償責(zé)任的世界紀(jì)錄。然而，據(jù)原告所述的理由和事實(shí)，雅芳公司并不違犯我國(guó)的有關(guān)法律規(guī)定，即在與PU／京延的關(guān)系上不符合《條例》第三十條所規(guī)定的八項(xiàng)侵權(quán)行為。誠(chéng)然，PU／京延公司曾指控雅芳公司“將軟件作了二次開發(fā)后出售給了其在多個(gè)國(guó)家的分銷商”，如果這一指控屬實(shí)的話，雅芳公司是違犯了《條例》八項(xiàng)侵權(quán)行為的第八項(xiàng)“未經(jīng)軟件著作權(quán)人或者其合法受讓者的同意向任何第三方辦理軟件的許可使用或者轉(zhuǎn)讓事宜”，因這種行為是《條例》第二十一條“合法持有”人所不允許的，即該條規(guī)定“合法持有”者不得通過(guò)任何方式將備份復(fù)制品提供給第三方，也“不得向任何第三方提供修改后的文本”。但是，這樣一種行為侵犯的著作權(quán)人的主體不是PU／京延公司，而是“多個(gè)國(guó)家”的Unidata軟件著作權(quán)人，因?yàn)榍謾?quán)行為結(jié)果發(fā)生地在“多個(gè)國(guó)家”，按國(guó)際慣例，只有“多個(gè)國(guó)家”的著作權(quán)人能夠主張權(quán)利，PU／京延公司卻不能因此而提訟。

3.軟件合法“持有”人，“使用”人。

根據(jù)我國(guó)《軟件產(chǎn)品管理暫行辦法》（下稱《辦法》）第四、十七條的規(guī)定，雅芳從美國(guó)進(jìn)口的Unidata軟件并不違反我國(guó)的進(jìn)口法規(guī)，如果其購(gòu)買并未與美國(guó)Jenkon、Unidata公司合謀侵權(quán)的話。而且，依照我國(guó)《實(shí)施國(guó)際著作權(quán)條約的規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）第四、三條的規(guī)定，雅芳公司購(gòu)的Unidata軟件屬于外國(guó)作品，受《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》及《條例》所保護(hù)。這種保護(hù)，按《規(guī)定》第七條規(guī)定，雅芳公司購(gòu)買后在國(guó)內(nèi)使用，該軟件著作權(quán)“可以不履行登記手續(xù)”即受我國(guó)法律保護(hù)。這種保護(hù)，表現(xiàn)在雅芳公司，則是《條例》第三十二條所規(guī)定的免責(zé)，即“軟件持有者不知道或者沒有合理的依據(jù)知道該軟件是侵權(quán)物品，其侵權(quán)責(zé)任由該侵權(quán)軟件的提供者承擔(dān)”。這種免責(zé)，是不負(fù)任何間接或直接責(zé)任的免責(zé)；這種承擔(dān)，是指提供者的直接承擔(dān)，而不是先由持有人承擔(dān)后再由持有人向提供人追償。但是，PU／京延公司在訴訟中卻不止一次地說(shuō)明“雅芳是為了Unidata公司，雅芳的損失可以向Unidata公司追償”。筆者認(rèn)為，持有者可以向提供者“追償”的，按我國(guó)《條例》第三十二條的規(guī)定，指的是“義務(wù)銷毀持有的侵權(quán)軟件”所“遭受的損失”，并非指的是代替提供者承擔(dān)的侵權(quán)責(zé)任的損失。如果法院判決免責(zé)的持有人侵權(quán)并巨額賠償，這就不是什么免責(zé)，而是代人受過(guò)了。至于持有人向提供人追償，那就是另一個(gè)案子、另一個(gè)法律問(wèn)題，也非本條款適用的范圍。

三、侵權(quán)歸責(zé)：過(guò)錯(cuò)侵權(quán)與無(wú)過(guò)錯(cuò)侵權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)責(zé)任，是適用過(guò)錯(cuò)原則還是無(wú)過(guò)錯(cuò)侵權(quán)原則的討論，目前已經(jīng)日益為國(guó)人所重視。盡管筆者完全同意知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)認(rèn)定有時(shí)應(yīng)當(dāng)歸于“無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任”，但這種特殊性在我國(guó)尚未在法律上得到承認(rèn)。在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法沒作修訂之前，我國(guó)依然適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。然而，在一審、上訴中PU／京延公司指控雅芳公司“過(guò)錯(cuò)”的某些問(wèn)題，依照過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，顯然并不構(gòu)成過(guò)錯(cuò)。

1.“備份復(fù)制”不構(gòu)成侵權(quán)。

PU／京延公司指控雅芳公司侵權(quán)，其中的一個(gè)理由對(duì)軟件備份復(fù)制。而根據(jù)《條例》第二十一條的規(guī)定，雅芳公司“在不經(jīng)該軟件著作權(quán)人同意的情況下”，享有“為了存檔而制作備份復(fù)制品”的權(quán)利。

2.“合謀侵權(quán)”缺乏依據(jù)。

雅芳公司是否侵權(quán)，與其“合謀”是否成立有莫大關(guān)系。在重審中，PU／京延公司不僅追加了Jenkon和原Unidata公司的Ardent公司為被告，而且明確指控雅芳公司與Jenkon、Ardent公司合謀侵權(quán)，說(shuō)明有大量證據(jù)在一審已經(jīng)提供，但也有一些新的證據(jù)等待提供。當(dāng)然，如果PU／京延公司在重審中能提供雅芳公司與Jenkon、Ardent公司合謀的有力證據(jù)，雅芳公司確有侵權(quán)之嫌，即雅芳公司便不是該軟件的合法持有人，其從Jenkon公司購(gòu)買便有違我國(guó)《辦法》的進(jìn)口規(guī)定。這在目前重審沒有結(jié)束之前尚是一個(gè)未知數(shù)。但是，如果僅僅從一審和上訴庭審中PU／京延公司所指控的證據(jù)，卻不足證明雅芳有合謀侵權(quán)行為。如一審法院認(rèn)同雅芳公司是“知情的購(gòu)買者”的關(guān)鍵證據(jù)——Unidata公司前總裁大衛(wèi)·布魯諾1995年1月12日寫給岳明先生的信，信上說(shuō)Jenkon公司有家中國(guó)客戶想在中國(guó)的辦公室安裝Unidata軟件，“但是，我們告訴他們必須從你（指岳明）處購(gòu)買?！边@里的“他們”，可以指Jenkon公司，也可以指Jenkon與雅芳，但不論如何，它并沒有明確“我們”已經(jīng)告訴雅芳公司，并講明不能在Jenkon公司購(gòu)買的原因。在上訴法庭，雅芳公司指出布魯諾的另一封信就明確表示，他根本就不知道雅芳公司在什么地方，而且布魯諾向法院提供的宣誓證言稱，他從來(lái)沒有告訴過(guò)雅芳公司94協(xié)議的事情，并證明雅芳公司是善意取得并合法地在中國(guó)使用Unidata軟件。

以上證據(jù)很難證明雅芳公司是非善意的軟件持有人，即“知情的購(gòu)買者”。而不能證明雅芳公司“合謀侵權(quán)”，其持有Unidata軟件便受《條例》第二十一條及三十二條免責(zé)條款的保護(hù)。此外，指控雅芳公司與Jenkon、Ardent公司“合謀侵權(quán)”，并非僅僅證明雅芳公司知道應(yīng)到PU公司處購(gòu)買這么簡(jiǎn)單；作為經(jīng)濟(jì)組織的合謀侵權(quán)，并非僅僅為瓜分一套1.5萬(wàn)美元的軟件的利潤(rùn)，如果PU／京延公司不能證明以上三公司在經(jīng)濟(jì)利益上有瓜葛，即Jenkon、Ardent公司從雅芳公司處不當(dāng)?shù)美?，或提供在上訴法庭所提及的以上三公司“不可示人的協(xié)議”，筆者以為“合謀侵權(quán)”的指揮也很難成立。

3.雅芳服裁認(rèn)罰不足為“據(jù)”。

PU／京延公司對(duì)雅芳公司與Jenkon公司提訟，一審法院在PU／京延公司撤消對(duì)Jenkon公司的之后仍然對(duì)雅芳作出侵權(quán)判決，其中重要的依據(jù)是國(guó)家版權(quán)局的行政處罰。對(duì)該處罰，雅芳公司服從裁決，沒有提訟。但如上所述，該行政處罰缺乏事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù)。雅芳公司付出1.5萬(wàn)美元從Jenkon公司購(gòu)買軟件所持的票據(jù)，在不能證明其“合謀侵權(quán)”的情況下，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該軟件的合法持有。雖然1997年雅芳公司曾經(jīng)服從裁決，依時(shí)交納了罰金，行政處罰書在訴訟中成了不公平審理的基礎(chǔ)，但是，雅芳公司在重審中對(duì)行政裁決提出了異議，在這種情況下，法院應(yīng)充分考慮作為消費(fèi)者的雅芳公司購(gòu)買軟件自用不必簽訂書面協(xié)議的事實(shí)。因此，國(guó)家版權(quán)局的行政裁定，不能成為法院認(rèn)定雅芳公司侵權(quán)的依據(jù)。

四、權(quán)利沖突：不同表述形式與不同版本

著作權(quán)屬于美國(guó)Unidata公司的3.1.5b英文版本的軟件與銷售權(quán)屬于PU公司的2.3.2漢化版本的軟件，在中國(guó)地區(qū)是否形成權(quán)利沖突，這是雅芳公司是否構(gòu)成侵權(quán)的關(guān)鍵之一。而廓清這個(gè)問(wèn)題，認(rèn)識(shí)以下法律規(guī)定和法律關(guān)系，其界限自明。

1.中國(guó)的軟件登記制度。

我國(guó)軟件登記注冊(cè)制國(guó)家，即不僅對(duì)在中國(guó)境域內(nèi)發(fā)表的軟件實(shí)行注冊(cè)，而且對(duì)軟件權(quán)利轉(zhuǎn)讓實(shí)行登記。我國(guó)參加簽字的GATT知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議（1994年文本）第六十條第二款規(guī)定：“當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得以權(quán)利的批準(zhǔn)或注冊(cè)為準(zhǔn)時(shí)，締約方應(yīng)依照獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件確立程序”。[2](P489)《條例》第二十七條規(guī)定：“凡已辦理登記的軟件，在軟件權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)讓活動(dòng)時(shí)，受讓方應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓合同正式簽訂后3個(gè)月之內(nèi)向軟件登記管理機(jī)構(gòu)備案，否則不能對(duì)抗第三者的侵權(quán)活動(dòng)?！钡怯泜浒傅膬?nèi)容和應(yīng)提供的資料，我國(guó)《辦法》第七條明確規(guī)定，除法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人的身份證明、軟件產(chǎn)品的著作權(quán)有效證明或許可證明外，還要有“軟件產(chǎn)品的名稱、內(nèi)容、版本、功能”及“軟件產(chǎn)品的樣品、軟件產(chǎn)品的測(cè)試結(jié)果”等。

據(jù)此，PU公司1994年在中國(guó)國(guó)家版權(quán)局登記的Unidata2.3.2漢化版本，如果其申報(bào)材料屬實(shí)的話，當(dāng)受中國(guó)法律的保護(hù)，但如果其登記時(shí)提供的不包括Unidata3.1.5b英文版本的樣品、功能、測(cè)試證明及文檔材料的話，則不能對(duì)雅芳公司主張權(quán)利。根據(jù)GATT知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議第七條規(guī)定：“著作權(quán)保護(hù)應(yīng)延伸到表述形式，但不涉及思想、程序、運(yùn)行方式或數(shù)字概念諸類內(nèi)容”。[2](P473)美國(guó)Unidata公司的3.1.5b英文版本的著作權(quán)也受中國(guó)法律保護(hù)，與表述形式漢化的2.3.2版本沒有著作權(quán)利之沖突。至于作為原告之一的京延公司，其1995年與PU公司簽訂的“獨(dú)家協(xié)議”，如果沒在國(guó)家版權(quán)局對(duì)軟件進(jìn)行登記，則不能對(duì)任何第三者主張權(quán)利。

2.軟件登記的權(quán)利許可。

PU公司根據(jù)94協(xié)議以原始著作權(quán)人的身份在國(guó)家版權(quán)局登記了Unidata軟件的著作權(quán)，這顯然不符合我國(guó)的法律規(guī)定?！稐l例》第九條規(guī)定，著作權(quán)人的“轉(zhuǎn)讓權(quán)”，只有“向他人轉(zhuǎn)讓由本條第（三）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)規(guī)定的使用權(quán)和使用許可權(quán)的權(quán)利”，并不能轉(zhuǎn)讓包括人身權(quán)利和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的完整著作權(quán)。因此，PU公司的原始著作權(quán)人的身份值得求證，94協(xié)議除使用權(quán)、使用許可權(quán)之外的“其他權(quán)利”不受中國(guó)法律保護(hù)。如果PU公司進(jìn)行版權(quán)登記時(shí)所“提供的主要信息是不真實(shí)的”，或“所提供的登記備案材料有欺詐或與實(shí)際不符的”，按《條例》第二十五條、《辦法》第二十八條規(guī)定，其軟件登記號(hào)登記證書可以被撤銷。

3.協(xié)議的結(jié)束力。

在上訴法庭，當(dāng)PU／京延公司指控雅芳公司侵權(quán)，遭受雅芳公司關(guān)于英文、漢化不同版本的辯析之后，PU／京延公司提出94協(xié)議，認(rèn)為根據(jù)協(xié)議，PU公司擁有Unidata軟件在中國(guó)的一切知識(shí)產(chǎn)權(quán)且不受Unidata公司任何至高權(quán)利的限制。但根據(jù)陶國(guó)峰文報(bào)道，[1]94協(xié)議沒有賦予PU公司不受任何限制的權(quán)利。筆者以為，94協(xié)議有沒有限制PU公司權(quán)利并不重要，協(xié)議只能約束協(xié)議雙方，不能約束第三方。美國(guó)仲裁庭可以據(jù)以裁定Unidata公司敗訴，但不能據(jù)以裁定雅芳公司侵權(quán)。

本案涉及的還有PU公司與京延公司的銷售權(quán)“獨(dú)家協(xié)議”和京延公司與凱利公司的“獨(dú)家使用許可合同”。目前，雅芳公司已經(jīng)指出協(xié)議超越了京延公司的經(jīng)營(yíng)范圍，《國(guó)際商報(bào)》記者于又燕此事走訪了國(guó)家外經(jīng)貿(mào)部條法司，“了解到根據(jù)中國(guó)外資法，中外合資企業(yè)不得經(jīng)銷非自產(chǎn)品”，即使合同是真的，也因超出了京延公司的經(jīng)營(yíng)范圍而在法律上無(wú)效[2]。這里的“外資法”包括外商獨(dú)資、中外合資、中外合作三種不同形式的外商投資企業(yè)法，這三部法律，包括最近修訂的內(nèi)容，雖沒有明文規(guī)定外商投資企業(yè)不得經(jīng)營(yíng)非自產(chǎn)產(chǎn)品條款，但從中外合資企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍的有關(guān)條款中，確也可以推斷出外商投資企業(yè)不得經(jīng)營(yíng)非自產(chǎn)產(chǎn)品的結(jié)論。外經(jīng)貿(mào)部條法司的解釋顯然是采取推斷法，而非引自某一條文。不過(guò)，根據(jù)我國(guó)外資企業(yè)管理規(guī)定，中外合資的京延公司不能銷售他人產(chǎn)品應(yīng)是肯定的。如是，5000萬(wàn)美元的合同屬于無(wú)效合同，PU／京延公司3000萬(wàn)美元的索賠也就失去了依據(jù)。

4.著作權(quán)與銷售權(quán)。

根據(jù)《條例》第九條規(guī)定，著作權(quán)包括發(fā)表權(quán)，開發(fā)者身份權(quán)，使用權(quán)，使用許可權(quán)和獲得報(bào)酬權(quán)，轉(zhuǎn)讓權(quán)。銷售權(quán)則是使用權(quán)中的一種。根據(jù)94協(xié)議及我國(guó)關(guān)于軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，PU公司在中國(guó)地區(qū)擁有的是不完整的著作權(quán)，即主要是行使銷售權(quán)。只要雅芳公司在中國(guó)范圍內(nèi)沒有復(fù)制發(fā)行PU公司所登記備案的軟件版本，就不構(gòu)成侵犯PU公司的銷售權(quán)。PU公司擁有該軟件的銷售權(quán)并在國(guó)家版權(quán)局登記備案，不等于在中國(guó)范圍內(nèi)所有擁有Unidata軟件的最終用戶，都因持有、使用而須負(fù)侵權(quán)之責(zé)。

【參考文獻(xiàn)】

篇（6）

毫無(wú)疑問(wèn)，隨著中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)第一案（媒體稱謂，指其索賠金額與一審判決賠償金額居全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案之最高）——香港太平洋優(yōu)利公司、北京京延電子有限公司（下稱PU／京延公司）訴雅芳中國(guó)有限公司（下稱雅芳公司）于2000年10月10日在廣東省高級(jí)人民法院（下稱廣東高院）重審，我國(guó)計(jì)算機(jī)軟件的保護(hù)及侵權(quán)責(zé)任的界定，已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)關(guān)注、國(guó)外矚目的一個(gè)重要問(wèn)題。（本案自1997年8月提起訴訟，歷時(shí)三年又由廣東高院重新開審，鑒于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究形勢(shì)之迫切，計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)現(xiàn)實(shí)之需要，理論上澄清“模糊區(qū)”的認(rèn)識(shí)問(wèn)題委實(shí)不能等待若干年后的案子終審。然為免干預(yù)審理之嫌，本文主要以訴、辯雙方提出的事實(shí)理由討論侵權(quán)責(zé)任及法律適用的有關(guān)問(wèn)題）。毋容置疑，案子是特殊的，現(xiàn)實(shí)生活并不常見，但卻不僅涉及計(jì)算機(jī)軟件的著作權(quán)、權(quán)利許可、版本登記、侵權(quán)與免責(zé)等計(jì)算機(jī)軟件的保護(hù)，而且涉及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、最終用戶的版權(quán)責(zé)任以及中外合資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍等。正確認(rèn)識(shí)以上問(wèn)題，[1]是公平審理的基礎(chǔ)，也是我國(guó)軟件保護(hù)沿著適合我國(guó)社會(huì)現(xiàn)實(shí)要求的方向發(fā)展的理論保障。

一、案由及癥結(jié)

1984年，中國(guó)留學(xué)生岳明、岳陽(yáng)兄弟及葉維明等人在美國(guó)注冊(cè)了Unidata公司，開發(fā)了Unidata電腦軟件，并以公司的名義在美國(guó)國(guó)家版權(quán)局注冊(cè)登記，說(shuō)明開發(fā)人員均為公司所雇用。1992年，岳明兄弟將其在Unidata公司的全部股份出讓，爾后，岳明在香港注冊(cè)了PU公司，岳陽(yáng)在北京延慶縣注冊(cè)了京延公司。

1994年，PU公司與Unidata公司簽訂了“軟件銷售許可協(xié)議”（下稱94協(xié)議），并在中國(guó)國(guó)家版權(quán)局以原始著作權(quán)人的身份，登記了Unidata軟件2.3.2版本的著作權(quán)，1995年，PU公司與京延公司簽訂了“獨(dú)家協(xié)議”；1996年，京延公司與凱利公司簽訂了5000萬(wàn)美元的“Unidata軟件獨(dú)家使用協(xié)議”。而1995年，中美合資的雅芳公司在建立電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)時(shí)，從美國(guó)的Jenkon公司處購(gòu)買了一套正版的Unidata軟件英文3.1.5b版本，安裝在其軟件系統(tǒng)上。

1996年6月，PU公司向中國(guó)國(guó)家版權(quán)局投訴，指控雅芳公司侵犯其著作權(quán)；1997年5月26日，國(guó)家版權(quán)認(rèn)定雅芳公司侵權(quán)，裁定雅芳公司不得再使用該軟件，并處49萬(wàn)元罰款。1997年8月，PU／京延公司又以同樣理由向廣東高院提起訴訟，索賠3000萬(wàn)美元；1998年6月18日，廣東高院一審判決雅芳公司賠償1200萬(wàn)美元。雅芳公司不服，向最高人民法院提出上訴；1999年2月2日，經(jīng)最高院知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭開庭審理，撤銷原判，發(fā)回重審。[1](P23)

以上案情的癥結(jié)在于，作為消費(fèi)者的雅芳公司從美國(guó)購(gòu)買Unidata軟件英文3.1.5b版本自用，是否對(duì)在中國(guó)范圍內(nèi)擁有銷售權(quán)的PU公司構(gòu)成侵權(quán)。而解開這個(gè)案結(jié)，必須首先弄清侵權(quán)主體，侵權(quán)歸責(zé)、權(quán)利沖突等法律問(wèn)題。

二、侵權(quán)主體：“行為”侵權(quán)抑或“持有”侵權(quán)、“使用”侵權(quán)？

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法及研究的起步均比發(fā)達(dá)國(guó)家落后。這里所用的“持有”侵權(quán)、“使用”侵權(quán)，在我國(guó)的立法及理論上均無(wú)此概念，筆者采納，僅權(quán)當(dāng)與我國(guó)《條例》規(guī)定的八項(xiàng)侵權(quán)“行為”的區(qū)別，也為對(duì)當(dāng)前司法現(xiàn)象的一種概括。

無(wú)論是國(guó)家版權(quán)局的行政裁定，還是廣東高院的一審判決，均視雅芳公司為侵權(quán)主體，即直接對(duì)PU／京延公司構(gòu)成“行為”的侵權(quán)。特別是一審法院，連美國(guó)Jenkon公司被撤訴后，仍然認(rèn)定雅芳公司為直接侵權(quán)人，更說(shuō)明該院是認(rèn)定雅芳公司為軟件的不合法持有者及不合法使用人。但是，不論從法律適用上，還是從控辯雙方提供的事實(shí)上，人們卻似可以輕易地發(fā)現(xiàn)雅芳公司“持有”并“使用”Unidata軟件3.1.5b版本并不構(gòu)成我國(guó)計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)法律所規(guī)范的侵權(quán)行為。

1.行政處罰缺乏法律依據(jù)。

國(guó)家版權(quán)局裁定雅芳公司侵權(quán)的理由，據(jù)原、被告所述，是雅芳購(gòu)買該軟件“沒有按中國(guó)計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例的規(guī)定簽訂書面的授權(quán)協(xié)議”。然而，我國(guó)《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》（下稱《條例》）共40條，卻沒有任何消費(fèi)者購(gòu)買計(jì)算機(jī)軟件必須簽訂書面協(xié)議的規(guī)定。其中雖有第十八條規(guī)定“軟件權(quán)利的使用應(yīng)當(dāng)根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的簽訂、執(zhí)行書面合同的方式進(jìn)行”，但這指的是《條例》第九條第三、四款所述的“復(fù)制、展示、發(fā)行、修改、翻譯、注釋等方式使用其軟件的權(quán)利”，即PU公司與Unidata公司劃分地盤的94協(xié)議及PU公司對(duì)京延公司的授權(quán)協(xié)議，京延公司對(duì)凱利公司的轉(zhuǎn)讓使用權(quán)協(xié)議等，絕非指的雅芳公司從美國(guó)Jenkon公司處購(gòu)買應(yīng)當(dāng)簽訂協(xié)議。據(jù)此，如果國(guó)家版權(quán)局以此為由裁定雅芳公司侵權(quán)或有過(guò)錯(cuò)，顯然是一種張冠李戴。在法律，不論是雅芳公司所持軟件的購(gòu)買地的美國(guó)，還是國(guó)際通行的慣例，都沒有規(guī)定消費(fèi)者購(gòu)買計(jì)算機(jī)軟件必須簽訂書面協(xié)議，否則，便視為過(guò)錯(cuò)或侵權(quán)。在情理，如果消費(fèi)者異地購(gòu)買商品自用沒簽書面協(xié)議可能被行政處罰，那么，當(dāng)今無(wú)數(shù)手提電腦持有者不是時(shí)刻面臨被起訴及重罰之災(zāi)？由此延伸，甚至在美國(guó)購(gòu)買食品回國(guó)的人們，如果該食品有未經(jīng)商同意在中國(guó)不得銷售協(xié)議的話，不是也有被破腸宰肚進(jìn)行高科技化驗(yàn)，然后割肉賠償之憂了嗎？

2.一審判決侵權(quán)的法律界限不清。

廣東高院判決雅芳公司侵權(quán)，創(chuàng)下計(jì)算機(jī)軟件最終用戶使用承擔(dān)賠償責(zé)任的世界紀(jì)錄。然而，據(jù)原告所述的理由和事實(shí)，雅芳公司并不違犯我國(guó)的有關(guān)法律規(guī)定，即在與PU／京延的關(guān)系上不符合《條例》第三十條所規(guī)定的八項(xiàng)侵權(quán)行為。誠(chéng)然，PU／京延公司曾指控雅芳公司“將軟件作了二次開發(fā)后出售給了其在多個(gè)國(guó)家的分銷商”，如果這一指控屬實(shí)的話，雅芳公司是違犯了《條例》八項(xiàng)侵權(quán)行為的第八項(xiàng)“未經(jīng)軟件著作權(quán)人或者其合法受讓者的同意向任何第三方辦理軟件的許可使用或者轉(zhuǎn)讓事宜”，因這種行為是《條例》第二十一條“合法持有”人所不允許的，即該條規(guī)定“合法持有”者不得通過(guò)任何方式將備份復(fù)制品提供給第三方，也“不得向任何第三方提供修改后的文本”。但是，這樣一種行為侵犯的著作權(quán)人的主體不是PU／京延公司，而是“多個(gè)國(guó)家”的Unidata軟件著作權(quán)人，因?yàn)榍謾?quán)行為結(jié)果發(fā)生地在“多個(gè)國(guó)家”，按國(guó)際慣例，只有“多個(gè)國(guó)家”的著作權(quán)人能夠主張權(quán)利，PU／京延公司卻不能因此而提起訴訟。

3.軟件合法“持有”人，“使用”人。

根據(jù)我國(guó)《軟件產(chǎn)品管理暫行辦法》（下稱《辦法》）第四、十七條的規(guī)定，雅芳從美國(guó)進(jìn)口的Unidata軟件并不違反我國(guó)的進(jìn)口法規(guī)，如果其購(gòu)買并未與美國(guó)Jenkon、Unidata公司合謀侵權(quán)的話。而且，依照我國(guó)《實(shí)施國(guó)際著作權(quán)條約的規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）第四、三條的規(guī)定，雅芳公司購(gòu)的Unidata軟件屬于外國(guó)作品，受《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》及《條例》所保護(hù)。這種保護(hù)，按《規(guī)定》第七條規(guī)定，雅芳公司購(gòu)買后在國(guó)內(nèi)使用，該軟件著作權(quán)“可以不履行登記手續(xù)”即受我國(guó)法律保護(hù)。這種保護(hù)，表現(xiàn)在雅芳公司，則是《條例》第三十二條所規(guī)定的免責(zé)，即“軟件持有者不知道或者沒有合理的依據(jù)知道該軟件是侵權(quán)物品，其侵權(quán)責(zé)任由該侵權(quán)軟件的提供者承擔(dān)”。這種免責(zé)，是不負(fù)任何間接或直接責(zé)任的免責(zé)；這種承擔(dān)，是指提供者的直接承擔(dān)，而不是先由持有人承擔(dān)后再由持有人向提供人追償。但是，PU／京延公司在訴訟中卻不止一次地說(shuō)明“起訴雅芳是為了起訴Unidata公司，雅芳的損失可以向Unidata公司追償”。筆者認(rèn)為，持有者可以向提供者“追償”的，按我國(guó)《條例》第三十二條的規(guī)定，指的是“義務(wù)銷毀持有的侵權(quán)軟件”所“遭受的損失”，并非指的是代替提供者承擔(dān)的侵權(quán)責(zé)任的損失。如果法院判決免責(zé)的持有人侵權(quán)并巨額賠償，這就不是什么免責(zé)，而是代人受過(guò)了。至于持有人向提供人追償，那就是另一個(gè)案子、另一個(gè)法律問(wèn)題，也非本條款適用的范圍。

三、侵權(quán)歸責(zé)：過(guò)錯(cuò)侵權(quán)與無(wú)過(guò)錯(cuò)侵權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)責(zé)任，是適用過(guò)錯(cuò)原則還是無(wú)過(guò)錯(cuò)侵權(quán)原則的討論，目前已經(jīng)日益為國(guó)人所重視。盡管筆者完全同意知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)認(rèn)定有時(shí)應(yīng)當(dāng)歸于“無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任”，但這種特殊性在我國(guó)尚未在法律上得到承認(rèn)。在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法沒作修訂之前，我國(guó)依然適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。然而，在一審、上訴中PU／京延公司指控雅芳公司“過(guò)錯(cuò)”的某些問(wèn)題，依照過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，顯然并不構(gòu)成過(guò)錯(cuò)。

1.“備份復(fù)制”不構(gòu)成侵權(quán)。

PU／京延公司指控雅芳公司侵權(quán)，其中的一個(gè)理由對(duì)軟件備份復(fù)制。而根據(jù)《條例》第二十一條的規(guī)定，雅芳公司“在不經(jīng)該軟件著作權(quán)人同意的情況下”，享有“為了存檔而制作備份復(fù)制品”的權(quán)利。

2.“合謀侵權(quán)”缺乏依據(jù)。

雅芳公司是否侵權(quán)，與其“合謀”是否成立有莫大關(guān)系。在重審中，PU／京延公司不僅追加了Jenkon和原Unidata公司的Ardent公司為被告，而且明確指控雅芳公司與Jenkon、Ardent公司合謀侵權(quán)，說(shuō)明有大量證據(jù)在一審已經(jīng)提供，但也有一些新的證據(jù)等待提供。當(dāng)然，如果PU／京延公司在重審中能提供雅芳公司與Jenkon、Ardent公司合謀的有力證據(jù)，雅芳公司確有侵權(quán)之嫌，即雅芳公司便不是該軟件的合法持有人，其從Jenkon公司購(gòu)買便有違我國(guó)《辦法》的進(jìn)口規(guī)定。這在目前重審沒有結(jié)束之前尚是一個(gè)未知數(shù)。但是，如果僅僅從一審和上訴庭審中PU／京延公司所指控的證據(jù)，卻不足證明雅芳有合謀侵權(quán)行為。如一審法院認(rèn)同雅芳公司是“知情的購(gòu)買者”的關(guān)鍵證據(jù)——Unidata公司前總裁大衛(wèi)·布魯諾1995年1月12日寫給岳明先生的信，信上說(shuō)Jenkon公司有家中國(guó)客戶想在中國(guó)的辦公室安裝Unidata軟件，“但是，我們告訴他們必須從你（指岳明）處購(gòu)買?！边@里的“他們”，可以指Jenkon公司，也可以指Jenkon與雅芳，但不論如何，它并沒有明確“我們”已經(jīng)告訴雅芳公司，并講明不能在Jenkon公司購(gòu)買的原因。在上訴法庭，雅芳公司指出布魯諾的另一封信就明確表示，他根本就不知道雅芳公司在什么地方，而且布魯諾向法院提供的宣誓證言稱，他從來(lái)沒有告訴過(guò)雅芳公司94協(xié)議的事情，并證明雅芳公司是善意取得并合法地在中國(guó)使用Unidata軟件。

以上證據(jù)很難證明雅芳公司是非善意的軟件持有人，即“知情的購(gòu)買者”。而不能證明雅芳公司“合謀侵權(quán)”，其持有Unidata軟件便受《條例》第二十一條及三十二條免責(zé)條款的保護(hù)。此外，指控雅芳公司與Jenkon、Ardent公司“合謀侵權(quán)”，并非僅僅證明雅芳公司知道應(yīng)到PU公司處購(gòu)買這么簡(jiǎn)單；作為經(jīng)濟(jì)組織的合謀侵權(quán)，并非僅僅為瓜分一套1.5萬(wàn)美元的軟件的利潤(rùn)，如果PU／京延公司不能證明以上三公司在經(jīng)濟(jì)利益上有瓜葛，即Jenkon、Ardent公司從雅芳公司處不當(dāng)?shù)美?，或提供在上訴法庭所提及的以上三公司“不可示人的協(xié)議”，筆者以為“合謀侵權(quán)”的指揮也很難成立。

3.雅芳服裁認(rèn)罰不足為“據(jù)”。

PU／京延公司對(duì)雅芳公司與Jenkon公司提起訴訟，一審法院在PU／京延公司撤消對(duì)Jenkon公司的起訴之后仍然對(duì)雅芳作出侵權(quán)判決，其中重要的依據(jù)是國(guó)家版權(quán)局的行政處罰。對(duì)該處罰，雅芳公司服從裁決，沒有提起訴訟。但如上所述，該行政處罰缺乏事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù)。雅芳公司付出1.5萬(wàn)美元從Jenkon公司購(gòu)買軟件所持的票據(jù)，在不能證明其“合謀侵權(quán)”的情況下，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該軟件的合法持有。雖然1997年雅芳公司曾經(jīng)服從裁決，依時(shí)交納了罰金，行政處罰書在訴訟中成了不公平審理的基礎(chǔ)，但是，雅芳公司在重審中對(duì)行政裁決提出了異議，在這種情況下，法院應(yīng)充分考慮作為消費(fèi)者的雅芳公司購(gòu)買軟件自用不必簽訂書面協(xié)議的事實(shí)。因此，國(guó)家版權(quán)局的行政裁定，不能成為法院認(rèn)定雅芳公司侵權(quán)的依據(jù)。

四、權(quán)利沖突：不同表述形式與不同版本

著作權(quán)屬于美國(guó)Unidata公司的3.1.5b英文版本的軟件與銷售權(quán)屬于PU公司的2.3.2漢化版本的軟件，在中國(guó)地區(qū)是否形成權(quán)利沖突，這是雅芳公司是否構(gòu)成侵權(quán)的關(guān)鍵之一。而廓清這個(gè)問(wèn)題，認(rèn)識(shí)以下法律規(guī)定和法律關(guān)系，其界限自明。

1.中國(guó)的軟件登記制度。

我國(guó)軟件登記注冊(cè)制國(guó)家，即不僅對(duì)在中國(guó)境域內(nèi)發(fā)表的軟件實(shí)行注冊(cè)，而且對(duì)軟件權(quán)利轉(zhuǎn)讓實(shí)行登記。我國(guó)參加簽字的GATT知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議（1994年文本）第六十條第二款規(guī)定：“當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得以權(quán)利的批準(zhǔn)或注冊(cè)為準(zhǔn)時(shí)，締約方應(yīng)依照獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件確立程序”。[2](P489)《條例》第二十七條規(guī)定：“凡已辦理登記的軟件，在軟件權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)讓活動(dòng)時(shí)，受讓方應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓合同正式簽訂后3個(gè)月之內(nèi)向軟件登記管理機(jī)構(gòu)備案，否則不能對(duì)抗第三者的侵權(quán)活動(dòng)?！钡怯泜浒傅膬?nèi)容和應(yīng)提供的資料，我國(guó)《辦法》第七條明確規(guī)定，除法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人的身份證明、軟件產(chǎn)品的著作權(quán)有效證明或許可證明外，還要有“軟件產(chǎn)品的名稱、內(nèi)容、版本、功能”及“軟件產(chǎn)品的樣品、軟件產(chǎn)品的測(cè)試結(jié)果”等。

據(jù)此，PU公司1994年在中國(guó)國(guó)家版權(quán)局登記的Unidata2.3.2漢化版本，如果其申報(bào)材料屬實(shí)的話，當(dāng)受中國(guó)法律的保護(hù)，但如果其登記時(shí)提供的不包括Unidata3.1.5b英文版本的樣品、功能、測(cè)試證明及文檔材料的話，則不能對(duì)雅芳公司主張權(quán)利。根據(jù)GATT知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議第七條規(guī)定：“著作權(quán)保護(hù)應(yīng)延伸到表述形式，但不涉及思想、程序、運(yùn)行方式或數(shù)字概念諸類內(nèi)容”。[2](P473)美國(guó)Unidata公司的3.1.5b英文版本的著作權(quán)也受中國(guó)法律保護(hù)，與表述形式漢化的2.3.2版本沒有著作權(quán)利之沖突。至于作為原告之一的京延公司，其1995年與PU公司簽訂的“獨(dú)家協(xié)議”，如果沒在國(guó)家版權(quán)局對(duì)軟件進(jìn)行登記，則不能對(duì)任何第三者主張權(quán)利。

2.軟件登記的權(quán)利許可。

PU公司根據(jù)94協(xié)議以原始著作權(quán)人的身份在國(guó)家版權(quán)局登記了Unidata軟件的著作權(quán)，這顯然不符合我國(guó)的法律規(guī)定。《條例》第九條規(guī)定，著作權(quán)人的“轉(zhuǎn)讓權(quán)”，只有“向他人轉(zhuǎn)讓由本條第（三）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)規(guī)定的使用權(quán)和使用許可權(quán)的權(quán)利”，并不能轉(zhuǎn)讓包括人身權(quán)利和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的完整著作權(quán)。因此，PU公司的原始著作權(quán)人的身份值得求證，94協(xié)議除使用權(quán)、使用許可權(quán)之外的“其他權(quán)利”不受中國(guó)法律保護(hù)。如果PU公司進(jìn)行版權(quán)登記時(shí)所“提供的主要信息是不真實(shí)的”，或“所提供的登記備案材料有欺詐或與實(shí)際不符的”，按《條例》第二十五條、《辦法》第二十八條規(guī)定，其軟件登記號(hào)登記證書可以被撤銷。

3.協(xié)議的結(jié)束力。

在上訴法庭，當(dāng)PU／京延公司指控雅芳公司侵權(quán)，遭受雅芳公司關(guān)于英文、漢化不同版本的辯析之后，PU／京延公司提出94協(xié)議，認(rèn)為根據(jù)協(xié)議，PU公司擁有Unidata軟件在中國(guó)的一切知識(shí)產(chǎn)權(quán)且不受Unidata公司任何至高權(quán)利的限制。但根據(jù)陶國(guó)峰文報(bào)道，[1]94協(xié)議沒有賦予PU公司不受任何限制的權(quán)利。筆者以為，94協(xié)議有沒有限制PU公司權(quán)利并不重要，協(xié)議只能約束協(xié)議雙方，不能約束第三方。美國(guó)仲裁庭可以據(jù)以裁定Unidata公司敗訴，但不能據(jù)以裁定雅芳公司侵權(quán)。

本案涉及的還有PU公司與京延公司的銷售權(quán)“獨(dú)家協(xié)議”和京延公司與凱利公司的“獨(dú)家使用許可合同”。目前，雅芳公司已經(jīng)指出協(xié)議超越了京延公司的經(jīng)營(yíng)范圍，《國(guó)際商報(bào)》記者于又燕此事走訪了國(guó)家外經(jīng)貿(mào)部條法司，“了解到根據(jù)中國(guó)外資法，中外合資企業(yè)不得經(jīng)銷非自產(chǎn)品”，即使合同是真的，也因超出了京延公司的經(jīng)營(yíng)范圍而在法律上無(wú)效[2]。這里的“外資法”包括外商獨(dú)資、中外合資、中外合作三種不同形式的外商投資企業(yè)法，這三部法律，包括最近修訂的內(nèi)容，雖沒有明文規(guī)定外商投資企業(yè)不得經(jīng)營(yíng)非自產(chǎn)產(chǎn)品條款，但從中外合資企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍的有關(guān)條款中，確也可以推斷出外商投資企業(yè)不得經(jīng)營(yíng)非自產(chǎn)產(chǎn)品的結(jié)論。外經(jīng)貿(mào)部條法司的解釋顯然是采取推斷法，而非引自某一條文。不過(guò)，根據(jù)我國(guó)外資企業(yè)管理規(guī)定，中外合資的京延公司不能銷售他人產(chǎn)品應(yīng)是肯定的。如是，5000萬(wàn)美元的合同屬于無(wú)效合同，PU／京延公司3000萬(wàn)美元的索賠也就失去了依據(jù)。

4.著作權(quán)與銷售權(quán)。

根據(jù)《條例》第九條規(guī)定，著作權(quán)包括發(fā)表權(quán)，開發(fā)者身份權(quán)，使用權(quán)，使用許可權(quán)和獲得報(bào)酬權(quán)，轉(zhuǎn)讓權(quán)。銷售權(quán)則是使用權(quán)中的一種。根據(jù)94協(xié)議及我國(guó)關(guān)于軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，PU公司在中國(guó)地區(qū)擁有的是不完整的著作權(quán)，即主要是行使銷售權(quán)。只要雅芳公司在中國(guó)范圍內(nèi)沒有復(fù)制發(fā)行PU公司所登記備案的軟件版本，就不構(gòu)成侵犯PU公司的銷售權(quán)。PU公司擁有該軟件的銷售權(quán)并在國(guó)家版權(quán)局登記備案，不等于在中國(guó)范圍內(nèi)所有擁有Unidata軟件的最終用戶，都因持有、使用而須負(fù)侵權(quán)之責(zé)。

［收稿日期］2001-01-26

【參考文獻(xiàn)】

篇（7）

（一）產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)提升項(xiàng)目。

支持申報(bào)單位圍繞產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)提升，以創(chuàng)新集聚優(yōu)勢(shì)資源和提升產(chǎn)業(yè)層級(jí)為戰(zhàn)略任務(wù)，以重點(diǎn)領(lǐng)域服務(wù)和模式創(chuàng)新、重大戰(zhàn)略布局、規(guī)?；痉稇?yīng)用推廣、關(guān)鍵技術(shù)提升為目標(biāo)，實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)或社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益顯著、產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到支撐引領(lǐng)作用的項(xiàng)目。重點(diǎn)支持服務(wù)于本地龍頭企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵核心企業(yè)。

1.高端裝備制造產(chǎn)業(yè)：圍繞機(jī)器人、高檔數(shù)控機(jī)床、激光加工裝備、半導(dǎo)體及顯示面板制造專用設(shè)備、智能物流裝備、電池制造專用設(shè)備、高端能源裝備和軌道交通裝備等領(lǐng)域，重點(diǎn)突破關(guān)鍵技術(shù)，提升核心部件、關(guān)鍵工藝的研發(fā)和系統(tǒng)集成水平，形成一批核心技術(shù)和高端產(chǎn)品，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)化和應(yīng)用能力。

海洋工程裝備領(lǐng)域，圍繞海洋深海油氣資源開發(fā)裝備，海洋礦產(chǎn)資源、天然氣水合物等開采裝備，載人/無(wú)人潛水器等探測(cè)設(shè)備等領(lǐng)域，重點(diǎn)突破關(guān)鍵技術(shù)、提升核心部件、關(guān)鍵工業(yè)的研發(fā)和系統(tǒng)集成水平，形成一批核心技術(shù)和高端產(chǎn)品，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)化和應(yīng)用能力。

航空裝備與衛(wèi)星應(yīng)用領(lǐng)域，圍繞無(wú)人機(jī)、航空電子元器件、微小衛(wèi)星、通信衛(wèi)星、衛(wèi)星導(dǎo)航等航空航天裝備和產(chǎn)品等領(lǐng)域，重點(diǎn)突破關(guān)鍵技術(shù)，提升核心部件、關(guān)鍵工藝的研發(fā)和系統(tǒng)集成水平，形成一批核心技術(shù)和高端產(chǎn)品，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)化和應(yīng)用能力。

2.生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)：圍繞生物醫(yī)藥、醫(yī)療器械、細(xì)胞治療、基因檢測(cè)等領(lǐng)域，重點(diǎn)突破關(guān)鍵技術(shù)，提升核心部件、關(guān)鍵工藝的研發(fā)和系統(tǒng)集成水平，形成一批核心技術(shù)和高端產(chǎn)品，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)化和應(yīng)用能力。

3.新材料產(chǎn)業(yè)：重點(diǎn)支持在電子信息材料、新能源材料、生物醫(yī)用材料和前沿新材料等領(lǐng)域內(nèi)的新產(chǎn)品、新技術(shù)的應(yīng)用示范驗(yàn)證，形成一批具有國(guó)際、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平的核心技術(shù)和高端產(chǎn)品，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)化和應(yīng)用能力。

4.人工智能領(lǐng)域：圍繞智能傳感器、智能服務(wù)機(jī)器人、智能醫(yī)療輔助系統(tǒng)等領(lǐng)域，重點(diǎn)突破計(jì)算機(jī)視覺、語(yǔ)音識(shí)別、自然語(yǔ)言處理、自動(dòng)駕駛、跨媒體感知、智能交通系統(tǒng)、自主無(wú)人系統(tǒng)等關(guān)鍵技術(shù)，提升核心部件、產(chǎn)品的研發(fā)和系統(tǒng)集成水平，形成一批核心核心技術(shù)和高端產(chǎn)品，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)化和應(yīng)用能力。

5.物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域：重點(diǎn)支持在車聯(lián)網(wǎng)、智能家居、智慧物流、智慧城市等領(lǐng)域，重點(diǎn)突破智能傳感器、高精度定位導(dǎo)航系統(tǒng)、低功耗廣域網(wǎng)、操作系統(tǒng)等關(guān)鍵技術(shù)，提升核心部件、關(guān)鍵工藝的研發(fā)和系統(tǒng)集成水平，形成一批核心技術(shù)和高端產(chǎn)品，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)化和應(yīng)用能力。

（二）產(chǎn)業(yè)服務(wù)體系項(xiàng)目。

公共服務(wù)：重點(diǎn)支持在高端裝備制造、生物醫(yī)藥、新材料、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)一個(gè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開展的以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目的的，公共性產(chǎn)業(yè)服務(wù)工作。包括：公共研究服務(wù)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)、產(chǎn)業(yè)化服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化服務(wù)、技術(shù)交流服務(wù)、資源數(shù)據(jù)共享服務(wù)、產(chǎn)品推廣服務(wù)、決策咨詢服務(wù)、統(tǒng)計(jì)分析、人才培養(yǎng)、投融資服務(wù)、產(chǎn)學(xué)研合作、科技成果轉(zhuǎn)化、標(biāo)準(zhǔn)制定、行業(yè)交流等服務(wù)等。

市場(chǎng)拓展：支持在高端裝備制造、生物醫(yī)藥、新材料、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，深圳舉辦的高端會(huì)議和論壇等。

（三）市場(chǎng)準(zhǔn)入扶持計(jì)劃項(xiàng)目。

市場(chǎng)準(zhǔn)入：支持申報(bào)單位在高端裝備制造-航空裝備與衛(wèi)星應(yīng)用領(lǐng)域、高端裝備制造-海洋工程裝備領(lǐng)域、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域，為開拓國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，保障其技術(shù)、產(chǎn)品及服務(wù)符合不同國(guó)家和地區(qū)的上市要求，獲得各類市場(chǎng)準(zhǔn)入注冊(cè)、認(rèn)證和許可的項(xiàng)目。

（四）國(guó)家/省配套項(xiàng)目。

配套支持我市相關(guān)單位牽頭的國(guó)家工信部智能制造、先進(jìn)制造業(yè)集群項(xiàng)目。

二、設(shè)定依據(jù)

1、《深圳市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金扶持政策》（深府規(guī)〔2018〕22號(hào)）

2、《深圳市關(guān)于進(jìn)一步加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實(shí)施方案》（深府〔2018〕84號(hào)）

3、《深圳市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》（深發(fā)改〔2016〕1503號(hào)）

4、《深圳市十大重大科技產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)實(shí)施方案》（深府〔2017〕47號(hào)）

5、《深圳市機(jī)器人、可穿戴設(shè)備和智能裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2014-2020年）》

6、《深圳市航空航天產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）》（深府〔2013〕118號(hào)）

7、《深圳市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)深圳市促進(jìn)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展指導(dǎo)意見及相關(guān)配套文件的通知》（深府辦〔2020〕2號(hào)）

8、《深圳市促進(jìn)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的若干措施》（深府辦規(guī)〔2020〕3號(hào)）

9、《深圳市促進(jìn)智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃（2019-2021年）》（深工信新興字〔2019〕15號(hào)）

10、《深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)新一代人工智能發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃（2019—2023年）的通知》（深府〔2019〕29號(hào)）

11、《深圳市工業(yè)和信息化局戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金扶持計(jì)劃操作規(guī)程》（深工信規(guī)〔2019〕2號(hào)）

三、支持?jǐn)?shù)量及資助方式

（一）支持?jǐn)?shù)量：有數(shù)量限制，受專項(xiàng)資金年度總額控制。

（二）資助方式：

1、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)提升項(xiàng)目。

高端裝備制造、生物醫(yī)藥、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域采取事后資助，按經(jīng)專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)審計(jì)后確認(rèn)費(fèi)用的20%給予資助，單個(gè)項(xiàng)目資助金額不超過(guò)300萬(wàn)元。項(xiàng)目總投資由建設(shè)投資、研發(fā)費(fèi)用和流動(dòng)資金構(gòu)成。

新材料產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域采取事后資助，主要支持新產(chǎn)品、新技術(shù)在應(yīng)用示范驗(yàn)證過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)測(cè)試、驗(yàn)證費(fèi)用，按經(jīng)專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)審計(jì)后確認(rèn)費(fèi)用的30%給予資助，單個(gè)新材料項(xiàng)目資助金額不超過(guò)300萬(wàn)元（同一單位總額不超過(guò)500萬(wàn)元，不超過(guò)3種新材料）。項(xiàng)目總投資包括研發(fā)費(fèi)用中的材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)（含用戶端導(dǎo)入驗(yàn)證費(fèi)）、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國(guó)際合作與交流費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、研發(fā)人員費(fèi)、間接費(fèi)用及委托開發(fā)費(fèi)用等。

2、產(chǎn)業(yè)服務(wù)體系項(xiàng)目。

公共服務(wù)：事后資助，按經(jīng)專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)審計(jì)后確認(rèn)費(fèi)用的50%給予資助，最高不超過(guò)300萬(wàn)元。實(shí)際投入額包括設(shè)備及工器具（包括軟、硬件）的購(gòu)置、改造和租賃費(fèi)，材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)費(fèi)、推廣活動(dòng)組織費(fèi)等。

市場(chǎng)拓展：事后資助，對(duì)以市政府名義在深圳主辦的會(huì)議或論壇，按專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)審計(jì)確認(rèn)費(fèi)用給予全額資助，最高不超過(guò)300萬(wàn)元；對(duì)以社會(huì)機(jī)構(gòu)（不包括會(huì)展類企業(yè)）名義主辦的會(huì)議或論壇，按經(jīng)專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)審計(jì)后確認(rèn)費(fèi)用的50%給予資助，最高不超過(guò)300萬(wàn)元。每年每個(gè)領(lǐng)域不超過(guò)一個(gè)。

3、市場(chǎng)準(zhǔn)入項(xiàng)目。

事后資助，獲得國(guó)際、國(guó)內(nèi)權(quán)威認(rèn)證的，單個(gè)項(xiàng)目資助金額分別不超過(guò)100萬(wàn)元、50萬(wàn)元，按照不超過(guò)核定的項(xiàng)目費(fèi)用實(shí)際發(fā)生額50%予以資助，并受年度資助總額控制。單個(gè)企業(yè)年度資助金額不超過(guò)500萬(wàn)元。

4、國(guó)家/省配套項(xiàng)目。

事后資助，按照項(xiàng)目中我市相關(guān)單位國(guó)家、省資助資金實(shí)際到賬金額最高1:1予以配套，單個(gè)項(xiàng)目配套資金最高不超過(guò)1500萬(wàn)元，且配套資金與國(guó)家、省資助金額總和不超過(guò)項(xiàng)目總投資的40%。

四、申報(bào)條件

申報(bào)條件由基礎(chǔ)申報(bào)條件和專項(xiàng)申報(bào)條件兩部分組成。

基礎(chǔ)申報(bào)條件：

（一）申報(bào)主體為本市行政區(qū)域內(nèi)（含深汕合作區(qū)）依法登記注冊(cè)的企業(yè)、機(jī)關(guān)事業(yè)單位、社會(huì)組織。

（二）申報(bào)主體未違反國(guó)家、省、市聯(lián)合懲戒政策和制度規(guī)定，未被列為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象。

（三）申報(bào)單位無(wú)逾期未辦理驗(yàn)收或驗(yàn)收未通過(guò)的項(xiàng)目。

（四）申報(bào)項(xiàng)目所在地位于深圳市(含深汕合作區(qū))，符合深圳市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域和專項(xiàng)申報(bào)指南的要求，符合國(guó)家和我市能耗、環(huán)保、安全等要求，項(xiàng)目方案合理可行，具有較好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。已按有關(guān)規(guī)定完成項(xiàng)目所需的用地、環(huán)評(píng)、規(guī)劃等備案或核準(zhǔn)，取得有關(guān)批準(zhǔn)文件。產(chǎn)品涉及安全、醫(yī)療、金融等國(guó)家有特殊行業(yè)管理要求的，申請(qǐng)單位須取得相關(guān)主管部門批準(zhǔn)頒發(fā)的合法有效的產(chǎn)品生產(chǎn)或銷售許可等資格。

（五）具備實(shí)施申請(qǐng)項(xiàng)目所需的資金、人員、場(chǎng)地、設(shè)備等主要保障條件。

（六）同一單位建設(shè)內(nèi)容相同或部分相同的項(xiàng)目不得向市有關(guān)部門多頭申報(bào)。經(jīng)核實(shí)屬多頭申報(bào)的項(xiàng)目，將取消申報(bào)資格并追究申報(bào)單位責(zé)任。

（七）法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)行政機(jī)關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定的其他條件。

專項(xiàng)申報(bào)條件：

（一） 產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)提升項(xiàng)目。

1.申請(qǐng)單位獲得國(guó)家或深圳市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證，或擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括發(fā)明專利、軟件著作權(quán)或國(guó)家、省、市認(rèn)定的科技成果等），項(xiàng)目具有技術(shù)先進(jìn)性、創(chuàng)新性或良好的推廣應(yīng)用示范價(jià)值，具有較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。

2.項(xiàng)目應(yīng)為2017年6月1日后開始建設(shè)，并于2020年5月31日前建設(shè)完成。

3.其中新材料類項(xiàng)目?jī)?yōu)先支持符合《重點(diǎn)新材料首批次應(yīng)用示范指導(dǎo)目錄》，承擔(dān)過(guò)部、省級(jí)重大科研攻關(guān)項(xiàng)目，我市重點(diǎn)企業(yè)所需的產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)品。

（二）市場(chǎng)準(zhǔn)入項(xiàng)目。

市場(chǎng)準(zhǔn)入：2019年1月1日以后申請(qǐng)人取得中國(guó)民用航空局的適航認(rèn)證、美國(guó)聯(lián)邦航空局（FAA）和歐洲航空安全管理局(EASA)認(rèn)證及公司體系類和項(xiàng)目類認(rèn)證等；已通過(guò)國(guó)內(nèi)外權(quán)威認(rèn)證，包括美國(guó)FDA（食品和藥物管理局）認(rèn)證、歐盟cGMP（動(dòng)態(tài)藥品生產(chǎn)管理規(guī)范）認(rèn)證和CE（歐洲統(tǒng)一）認(rèn)證、世界衛(wèi)生組織認(rèn)證及其他國(guó)際市場(chǎng)準(zhǔn)入認(rèn)證等，或已完成國(guó)際多中心臨床研究和注冊(cè)。獲得中國(guó)船級(jí)社（CCS）、美國(guó)船級(jí)社（ABS）、挪威船級(jí)社（DNV）、德國(guó)船級(jí)社（GL）、法國(guó)船級(jí)社（BV）等國(guó)際船級(jí)社認(rèn)證及其他國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)準(zhǔn)入證等。

（三）服務(wù)體系項(xiàng)目。

1.公共服務(wù)項(xiàng)目應(yīng)為2017年6月1日后開始建設(shè)，并于2020年5月31日前建設(shè)完成。

2.市場(chǎng)拓展應(yīng)為2019年1月1日以后的項(xiàng)目，且申報(bào)主體應(yīng)為開展行業(yè)自主創(chuàng)新的單位（除會(huì)展類企業(yè)）。

（四）國(guó)家/省配套項(xiàng)目。

項(xiàng)目為2017年1月1日之后獲得國(guó)家/省相關(guān)領(lǐng)域立項(xiàng)資助且未獲得過(guò)市配套資助，項(xiàng)目應(yīng)于2021年9月前通過(guò)驗(yàn)收。

五、申請(qǐng)材料

（一）登錄廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)——深圳市——市工業(yè)和信息化局——搜索申報(bào)事項(xiàng)名稱“新興產(chǎn)業(yè)扶持計(jì)劃”wb.gxj.sz.gov.cn/indprom/sfm/#/apply?itemCode=4403000000005907069931000303715001在線填報(bào)申請(qǐng)書，提供通過(guò)該系統(tǒng)打印的申請(qǐng)書紙質(zhì)文件原件；

（二）項(xiàng)目實(shí)施方案原件，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入扶持計(jì)劃則需要提交《項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告》；

（三）商事主體登記及備案信息復(fù)印件（民辦非企業(yè)單位提供登記證書復(fù)印件）；

（四）法人代表身份證復(fù)印件；

（五）稅務(wù)部門提供的單位上年度完稅證明復(fù)印件；

（六）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近三年財(cái)務(wù)報(bào)告或由企業(yè)法人簽字的單位財(cái)務(wù)決算報(bào)表復(fù)印件；

（七）必要的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)許可及認(rèn)證文件復(fù)印件（可提供的項(xiàng)目用地（海域）規(guī)劃許可文件及土地使用權(quán)屬證明，場(chǎng)地、用海租賃的請(qǐng)?zhí)峁┳赓U證明，以及環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見）；

（八）具備實(shí)施申請(qǐng)項(xiàng)目所需的人員、設(shè)施等主要條件保障的資料復(fù)印件。

專項(xiàng)申報(bào)材料：

（一）產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)提升項(xiàng)目。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)證，檢測(cè)報(bào)告，獲獎(jiǎng)證書，國(guó)家、省批復(fù)文件、合作協(xié)議等復(fù)印件。

2.行業(yè)占有率，承擔(dān)國(guó)家、省市級(jí)項(xiàng)目，團(tuán)隊(duì)人員情況等證明材料復(fù)印件。

3.項(xiàng)目已投入資金證明材料復(fù)印件（如合同、發(fā)票、設(shè)備清單等，發(fā)票提供大額即可）。

4.新材料類企業(yè)還應(yīng)提品驗(yàn)證測(cè)試報(bào)告、合同或協(xié)議書等復(fù)印件，如已產(chǎn)業(yè)化類項(xiàng)目，需提供銷售合同或協(xié)議等。

5.服務(wù)本地龍頭企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵核心企業(yè)需提供服務(wù)龍頭企業(yè)的證明材料復(fù)印件，包括合同、協(xié)議等。

（二）產(chǎn)業(yè)服務(wù)體系項(xiàng)目。

1.輔助材料（自愿提交）：項(xiàng)目相關(guān)政府文件、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)文件、項(xiàng)目的核心技術(shù)成果證明材料、專利（或知識(shí)產(chǎn)權(quán)）證書、國(guó)內(nèi)知名第三方咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)公司網(wǎng)站的評(píng)價(jià)排名、主要用戶評(píng)價(jià)報(bào)告等復(fù)印件。

2.取得項(xiàng)目相關(guān)資質(zhì)的證明材料，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證，檢測(cè)報(bào)告，獲獎(jiǎng)證書，國(guó)家、省有關(guān)項(xiàng)目批復(fù)文件、合作協(xié)議，團(tuán)隊(duì)人員情況等證明材料復(fù)印件。

3.項(xiàng)目已投入資金證明材料復(fù)印件（如合同、發(fā)票、設(shè)備清單等，發(fā)票提供大額即可）。

（三）市場(chǎng)準(zhǔn)入項(xiàng)目。

1.認(rèn)證證書復(fù)印件（驗(yàn)原件），其中國(guó)際認(rèn)證證書附中文翻譯件;國(guó)際認(rèn)證支出（兩年內(nèi)）票據(jù)、證明（依據(jù)該認(rèn)證分類明細(xì)）復(fù)印件。

（四）國(guó)家/省配套項(xiàng)目

1.工信部資助下達(dá)文件和項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收證明文件復(fù)印件。

2.項(xiàng)目中我市相關(guān)單位申請(qǐng)配套資助的聯(lián)合協(xié)議復(fù)印件。

以上材料均需加蓋申報(bào)單位印章，多頁(yè)的還需加蓋騎縫印章；一式兩份，A4紙正反面打印/復(fù)印，非空白頁(yè)（含封面）需連續(xù)編寫頁(yè)碼，裝訂成冊(cè)（膠裝）。

六、申請(qǐng)表格

登錄廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)——深圳市——市工業(yè)和信息化局——搜索申報(bào)事項(xiàng)名稱“新興產(chǎn)業(yè)扶持計(jì)劃”wb.gxj.sz.gov.cn/indprom/sfm/#/apply?itemCode=4403000000005907069931000303715001在線填報(bào)。

七、申請(qǐng)受理機(jī)關(guān)

（一）受理機(jī)關(guān)：深圳市工業(yè)和信息化局。

（二）受理時(shí)間：

1.網(wǎng)絡(luò)填報(bào)受理時(shí)間：2020年6月18日至2020年6月28日17時(shí)（注：超過(guò)網(wǎng)絡(luò)填報(bào)受理的截止時(shí)間，不再受理新提交申請(qǐng)。網(wǎng)絡(luò)填報(bào)受理截止前已在線提交申請(qǐng)，但后經(jīng)預(yù)審被退回修改的，可于書面材料受理截止前再次提交修改后的材料進(jìn)行預(yù)審，預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后方可按時(shí)向行政服務(wù)大廳提交紙質(zhì)申請(qǐng)材料。因今年網(wǎng)絡(luò)填報(bào)時(shí)間短且申報(bào)企業(yè)多，建議可參照申請(qǐng)書的樣表事先填好并準(zhǔn)備相應(yīng)材料，待系統(tǒng)開放后及時(shí)在系統(tǒng)中錄入并盡早提交預(yù)審）。

2.書面材料受理時(shí)間：2020年6月18日至2020年7月24日17時(shí)（工作時(shí)間）（注：網(wǎng)上預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后請(qǐng)及時(shí)預(yù)約到行政服務(wù)大廳窗口遞交紙質(zhì)材料，遞交了紙質(zhì)材料的項(xiàng)目才算申報(bào)成功）。

3.咨詢電話：0755-23964015、82764701；

新材料：88101278；

高端裝備：88121709；

其中航空裝備與衛(wèi)星應(yīng)用領(lǐng)域：88101278；

人工智能：88101348；

物 聯(lián) 網(wǎng)：88101682；

生物醫(yī)藥：88103413；

技術(shù)支持電話：88100675、88101744、88121903

（三）受理地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)福中三路市民中心B區(qū)市行政服務(wù)大廳西廳5-43綜合窗口(注：為做好疫情防控，減少人員聚集，到深圳市行政服務(wù)大廳提交材料需提前預(yù)約。預(yù)約指南：“i深圳”APP 或關(guān)注“深圳市行政服務(wù)大廳”微信公眾號(hào)。操作流程：【辦事預(yù)約】或【預(yù)約取號(hào)】—【深圳市行政服務(wù)大廳西廳】。疫情期間，請(qǐng)按照預(yù)約時(shí)段，錯(cuò)峰提交材料）。

八、申請(qǐng)決定機(jī)關(guān)

市工業(yè)和信息化局。

九、辦理流程

市工業(yè)和信息化局指南――申請(qǐng)人網(wǎng)上申報(bào)――申請(qǐng)人向市工業(yè)和信息化局會(huì)收文窗口提交申請(qǐng)材料――市工業(yè)和信息化局審核擬定資助金額――社會(huì)公示――市工業(yè)和信息化局下達(dá)項(xiàng)目資金資助計(jì)劃――市工業(yè)和信息化局撥付資助經(jīng)費(fèi)。

十、辦理時(shí)限

分批處理，一批180個(gè)工作日。

十一、證件及有效期限

證件：資金下達(dá)文件。

有效期限：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到下達(dá)文件之日起1個(gè)月內(nèi)，至市工業(yè)和信息化局辦理資金撥付手續(xù)。

十二、證件的法律效力

申請(qǐng)人憑批準(zhǔn)文件獲得專項(xiàng)資金資助。

十三、收費(fèi)

無(wú)。

篇（8）

2 2016年貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及分析

本文提取了2015年、2016年貴州省認(rèn)定的25家知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行分析。

2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況

從提交的申報(bào)材料來(lái)看，企業(yè)均設(shè)立了專門的管理機(jī)構(gòu)和專職人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，25家企業(yè)均制定了較為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法，平均每家企業(yè)專職人員達(dá)到4人（3.7四舍五入），而專職管理人數(shù)最多的企業(yè)為開磷集團(tuán)，人數(shù)達(dá)到51人，占職工總數(shù)的0.3%。25家企業(yè)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的核心人員（管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作、研發(fā)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)培訓(xùn)人員（個(gè)）達(dá)到2102人，平均每家企業(yè)達(dá)到420人，平均每家企業(yè)培訓(xùn)率達(dá)到93.15%。從以上統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，貴州省知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)較強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理較為規(guī)范，培訓(xùn)率較高。但同時(shí)，25家企業(yè)均無(wú)通過(guò)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490-2013）達(dá)標(biāo)認(rèn)證，說(shuō)明我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)距離國(guó)家一流的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培育標(biāo)準(zhǔn)還有一定的差距。

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況

（1）在申請(qǐng)和持有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量方面，25家知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)累計(jì)申請(qǐng)專利1827件，平均每家企業(yè)達(dá)到73.08件，累計(jì)有效專利1010件，平均每家企業(yè)達(dá)到40.4件。累計(jì)有效專利達(dá)到了專利申請(qǐng)量的55.28%。企業(yè)專利申請(qǐng)量上的突出，說(shuō)明企業(yè)重視自我創(chuàng)新能力的建設(shè)，有一定的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。同時(shí)，有效專利的授權(quán)量占比較高，也體現(xiàn)了企業(yè)在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上的自我認(rèn)知較為準(zhǔn)確，能夠找準(zhǔn)自身發(fā)展的優(yōu)勢(shì)，并以此為抓手帶動(dòng)企業(yè)整體的協(xié)同發(fā)展。

（2）在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類方面，企業(yè)累計(jì)申請(qǐng)發(fā)明專利984件，平均每家企業(yè)達(dá)到39.36件。累計(jì)有效發(fā)明專利329件，占申請(qǐng)量的33%，平均每家企業(yè)達(dá)到13.16件。累計(jì)注冊(cè)商標(biāo)169件，平均每家達(dá)到6.76件。從企業(yè)提交的申報(bào)資料看來(lái)，企業(yè)授權(quán)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要集中在外觀專利、實(shí)用新型專利和軟件著作權(quán)登記等幾個(gè)方面。體現(xiàn)出，在企業(yè)的整體發(fā)展中，還是由科技含量較低的技術(shù)和產(chǎn)品占據(jù)著主導(dǎo)位置。發(fā)明專利申請(qǐng)量占到了整體專利申請(qǐng)量的53.85%，但發(fā)明專利授權(quán)量占申請(qǐng)量的33%?？梢钥闯?，企業(yè)十分重視核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)和保護(hù)，但在核心產(chǎn)品和技術(shù)的研發(fā)上還存在著很大的困難，導(dǎo)致核心產(chǎn)品和技術(shù)無(wú)法實(shí)現(xiàn)質(zhì)的突破。

（3）在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)領(lǐng)域分布方面，很大部分的有效專利和有效發(fā)明專利都集中在裝備制造業(yè)、生物醫(yī)藥行業(yè)，占整體專利和發(fā)明專利的81.2%、77.2%?？梢娰F州圍繞優(yōu)勢(shì)比較集中的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)取得很大成效。軟件服務(wù)業(yè)和新材料排位靠后，表明這兩個(gè)行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展，還有很大的進(jìn)步空間。

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資與轉(zhuǎn)讓狀況

從統(tǒng)計(jì)出的數(shù)據(jù)來(lái)看，25家企業(yè)只有貴陽(yáng)新天藥業(yè)股份有限公司、貴州匯通華城股份有限公司、貴州開磷集團(tuán)股份有限公司3家企業(yè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的情況。僅有1家企業(yè)發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可?？梢钥闯觯R(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)之間并沒有得到充分的利用和流動(dòng)，沒有形成一種自由交易的市場(chǎng)氛圍，企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化不理想，很多企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅僅成了一紙證明，并不能為企業(yè)帶來(lái)實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

從對(duì)企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)分析來(lái)看，我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技含量較低，沒有形成完善的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，究其原因是因?yàn)榭蒲薪?jīng)費(fèi)投入不足，核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)能力欠缺；自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)分布不均；缺乏專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才進(jìn)行管理，導(dǎo)致企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系不完善；沒有形成自由便捷的市場(chǎng)，企業(yè)之間缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效流通，成果轉(zhuǎn)化不理想。

4 對(duì)策建議

4.1 重視科研成果的產(chǎn)出，強(qiáng)化核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)

創(chuàng)新能力的高低已經(jīng)成為衡量一個(gè)企業(yè)是否有后發(fā)動(dòng)力的有效評(píng)價(jià)指標(biāo)。企業(yè)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)很大程度上取決于對(duì)科技研發(fā)的重視程度。同時(shí)，核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、授權(quán)也需要有科研成果的基礎(chǔ)支撐。面對(duì)日益激烈的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)應(yīng)該更加重視科研成果的產(chǎn)出，強(qiáng)化核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)，構(gòu)建以核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)為依托的創(chuàng)新體系，這樣才能常屹市場(chǎng)不倒。

（1）加大科研經(jīng)費(fèi)的投入。加大對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的投入，通過(guò)多種途徑優(yōu)化企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)的管理和配置，提高企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)的使用率，有效保證企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)和產(chǎn)出。

（2）不斷完善企業(yè)自主創(chuàng)新的體制機(jī)制。培養(yǎng)專業(yè)性的科研人才，并建立系統(tǒng)化的科研團(tuán)隊(duì)，并以實(shí)物或股權(quán)的形式鼓勵(lì)科研人才鉆研本企業(yè)核心業(yè)務(wù)，促進(jìn)企業(yè)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化。

4.2 強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，一方面是指要強(qiáng)化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化意識(shí)。【1】許多企業(yè)十分重視自身創(chuàng)新能力的建設(shè)，創(chuàng)新成果產(chǎn)出豐富，但因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)化意識(shí)淡漠，沒有有意識(shí)的將自身的成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)。由此，導(dǎo)致自身的創(chuàng)新成果流失，給企業(yè)帶來(lái)極大的損失。因此，企業(yè)從上到下都應(yīng)該強(qiáng)化自身的產(chǎn)權(quán)化意識(shí)，積極建設(shè)產(chǎn)權(quán)化制度，鼓勵(lì)員工對(duì)自己的成果進(jìn)行專利申請(qǐng)，切實(shí)保護(hù)企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)。

另一方面是指是企業(yè)的專利保護(hù)意識(shí)。從2015年、2016年知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)得出，25家企業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛維權(quán)的經(jīng)費(fèi)均為0。從側(cè)面來(lái)說(shuō)，這說(shuō)明我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的專利保護(hù)意識(shí)還較弱，沒有對(duì)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)上的使用情況進(jìn)行全方位的調(diào)查，可能在無(wú)形中導(dǎo)致了自身資產(chǎn)的流失。因此，企業(yè)應(yīng)該建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，定期在市場(chǎng)對(duì)和自身核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的技術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)行廣泛細(xì)致的調(diào)查，如發(fā)現(xiàn)權(quán)益受到侵害，應(yīng)利用法律的武器保護(hù)自身利益。

4.3 加強(qiáng)培訓(xùn)，培養(yǎng)專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)

篇（9）

“以技術(shù)贏得認(rèn)可，以技術(shù)博得尊重，為打造南網(wǎng)科研院直流輸電技術(shù)品牌貢獻(xiàn)力量?！边@就是“最美”女博士——黃瑩的個(gè)人宣言。她在科技攻關(guān)領(lǐng)域譜寫的絢麗篇章，是忠誠(chéng)踐行南方電網(wǎng)核心價(jià)值觀的結(jié)果，是“辛苦我一人，點(diǎn)亮千萬(wàn)家”奉獻(xiàn)精神的生動(dòng)體現(xiàn)。

銳意創(chuàng)新：收獲總在拼搏后

黃瑩，1977年10月出生，畢業(yè)于我國(guó)直流輸電技術(shù)的“搖籃”——浙江大學(xué)電力系統(tǒng)自動(dòng)化專業(yè)直流輸電方向，工學(xué)博士，教授級(jí)高級(jí)工程師。

2005年加入南方電網(wǎng)以來(lái)，黃瑩先后參加了貴廣二回、云廣特高壓、“兩渡”和金中直流的系統(tǒng)研究和成套設(shè)計(jì)工作，完成“高壓直流輸電基本設(shè)計(jì)軟件的開發(fā)與應(yīng)用”等多個(gè)國(guó)家和南網(wǎng)公司的科技項(xiàng)目，共獲得專利6項(xiàng)，取得軟件著作權(quán)6項(xiàng)；獲得國(guó)家能源局科技進(jìn)步獎(jiǎng)1項(xiàng)和中國(guó)電力科技獎(jiǎng)2項(xiàng)；獲得南方電網(wǎng)科技進(jìn)步和專利獎(jiǎng)15項(xiàng)。作為主要人員參加的“高壓直流輸電工程成套設(shè)計(jì)自主化技術(shù)開發(fā)與工程實(shí)踐”項(xiàng)目獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)。

蜂采百花成蜜后，為誰(shuí)辛苦為誰(shuí)甜。累累碩果的背后，折射的是黃瑩專業(yè)的歷練和對(duì)工作的執(zhí)著付出。

剛參加工作時(shí)，南方電網(wǎng)高壓直流輸電技術(shù)研究剛拉開斑斕的序幕，黃瑩作為“新兵”面臨著迫切要求：掌握直流輸電基本設(shè)計(jì)核心技術(shù)。這種千載難逢的機(jī)遇是壓力，更是動(dòng)力，黃瑩發(fā)揮其在高壓直流輸電方面扎實(shí)的理論優(yōu)勢(shì)，在消化吸收國(guó)外直流核心技術(shù)的基礎(chǔ)上，從無(wú)到有，進(jìn)行了自主開發(fā)高壓直流輸電基本設(shè)計(jì)軟件包項(xiàng)目的研究。

軟件是否能真正工程實(shí)用化，才是考驗(yàn)軟件開發(fā)效果的關(guān)鍵。2006年9月，黃瑩肩負(fù)著將自主開發(fā)的軟件用于云廣直流輸電工程系統(tǒng)設(shè)計(jì)的使命，該工作是整個(gè)云廣直流工程的最基礎(chǔ)性工作。國(guó)慶“黃金周”悄悄臨近，時(shí)間緊、任務(wù)重，黃瑩根本沒有心思過(guò)節(jié)，那段日子，她連做夢(mèng)都在東奔西跑的忙活，滿眼都是飄飛的資料和數(shù)據(jù)……爭(zhēng)分奪秒，黃瑩帶領(lǐng)軟件開發(fā)小組人員連續(xù)幾個(gè)通宵達(dá)旦，進(jìn)行了上千次的軟件測(cè)試對(duì)比，解決的主要軟件bug有幾十條，使得軟件能夠及時(shí)應(yīng)用到云廣工程中。特別是在云廣交直流濾波器設(shè)計(jì)方案上，黃瑩和其團(tuán)隊(duì)對(duì)傳統(tǒng)濾波器方案大膽突破，提出將11和13次調(diào)諧點(diǎn)分開配置、單獨(dú)配置3次濾波器的方案。當(dāng)采納設(shè)計(jì)方案的西門子公司專家得知這是出自一個(gè)初出茅廬的小姑娘之手時(shí)，不禁伸出大拇指表示稱嘆。

從2005年到2007年，在黃瑩的主導(dǎo)參與和大家共同努力下，南方電網(wǎng)完全自主地掌握了高壓直流輸電基本設(shè)計(jì)的核心技術(shù)，開發(fā)出了國(guó)內(nèi)首套完全具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的軟件包，打破了國(guó)外的技術(shù)壟斷，填補(bǔ)了我國(guó)在該領(lǐng)域上的空白。

2008年，首批高壓直流輸電基本設(shè)計(jì)包賣給了某大型設(shè)計(jì)院，用戶針對(duì)界面的不穩(wěn)定性提出了意見。當(dāng)時(shí)黃瑩剛休完產(chǎn)假，這讓她始料不及，短暫的焦慮過(guò)后，黃瑩迅速組織相關(guān)人員，指揮大家一起尋找原因。他們逐項(xiàng)分析、認(rèn)真比照，一點(diǎn)點(diǎn)地修改軟件界面和相關(guān)bug，過(guò)去的重復(fù)性工作又在一天天地持續(xù)。多少個(gè)夜晚，她帶著疲憊回到家中，孩子早已沉睡，她只能無(wú)限愛戀地親親孩子的小臉。經(jīng)過(guò)2個(gè)多月的奮戰(zhàn)，共經(jīng)歷了幾百次的軟件測(cè)試，問(wèn)題最終得到圓滿解決，用戶好評(píng)如潮。

軟件不同于其他科研項(xiàng)目，項(xiàng)目研究雖然結(jié)束了，還需要繼續(xù)對(duì)軟件進(jìn)行技術(shù)升級(jí)和維護(hù)。為了能更好地提升直流設(shè)計(jì)軟件的實(shí)用性，黃瑩主動(dòng)加壓，在目前工作任務(wù)重的情況下，準(zhǔn)備向優(yōu)化軟件結(jié)構(gòu)、更好地使軟件便于擴(kuò)展和實(shí)用繼續(xù)努力。

技術(shù)精湛：為生產(chǎn)一線提供精準(zhǔn)支持

黃瑩的鉆勁兒，讓她在專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)擁有了庖丁解牛般的自如，也增添了南方電網(wǎng)科技創(chuàng)新的力量。

2006年，黃瑩參加國(guó)家“十一五”科技支撐項(xiàng)目——“特高壓輸變電系統(tǒng)開發(fā)與示范”項(xiàng)目申報(bào)材料的編制、專家論證等全部申報(bào)工作，歷經(jīng)將近一年，促使項(xiàng)目終于通過(guò)國(guó)家評(píng)審立項(xiàng)，這也是公司成立以來(lái)首次承擔(dān)的國(guó)家級(jí)重大科技攻關(guān)項(xiàng)目。消息傳來(lái)時(shí)，黃瑩與同事們高興的雀躍歡呼起來(lái)……

該課題立項(xiàng)后，黃瑩作為科技項(xiàng)目課題聯(lián)系人和主要技術(shù)人員，開展了系統(tǒng)設(shè)計(jì)軟件、系統(tǒng)和設(shè)備規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、換流閥三個(gè)課題的攻關(guān)任務(wù)、組織協(xié)調(diào)，在推進(jìn)科技進(jìn)步、研究直流新技術(shù)、試驗(yàn)應(yīng)用方面不斷提交優(yōu)異成績(jī)。其中，換流閥研究成果對(duì)于我國(guó)獨(dú)立自主掌握直流換流站閥廳設(shè)計(jì)技術(shù)具有極大的實(shí)用價(jià)值。

安全生產(chǎn)為南方電網(wǎng)的第一生命線，直流輸電現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)運(yùn)行的需要就是命令。黃瑩的滿腹經(jīng)綸，對(duì)南方電網(wǎng)生產(chǎn)運(yùn)行一線提供的技術(shù)支持影響深遠(yuǎn)。

2009年，馬窩站滿負(fù)荷運(yùn)行出現(xiàn)了功率問(wèn)題，黃瑩馬上與相關(guān)人員展開分析，克服時(shí)間緊的困難，及時(shí)完成馬窩站滿負(fù)荷退濾波器限功率濾波器性能校核報(bào)告。2010年，根據(jù)興安直流實(shí)際運(yùn)行中母線電壓過(guò)高的問(wèn)題，黃瑩帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)對(duì)興仁站和深圳站交流濾波器性能和定值進(jìn)行重新核算……

這些研究成果均為電網(wǎng)運(yùn)行發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出了解決方案，并被工程實(shí)踐驗(yàn)證了其科學(xué)性。在難題攻關(guān)期間，黃瑩面對(duì)挑戰(zhàn)，樂此不疲，走到哪里，思考方案就帶到哪里?！敖?jīng)常會(huì)出現(xiàn)幾天解決不了的問(wèn)題，但黃博士能夠堅(jiān)持幾天精力不減，直到問(wèn)題解決，這種習(xí)慣的養(yǎng)成，是用心做事的結(jié)果?！备S瑩打過(guò)交道的同事都這樣評(píng)價(jià)到。

黃瑩說(shuō)，每一次攻克生產(chǎn)運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)中的問(wèn)題，對(duì)南方電網(wǎng)來(lái)說(shuō)意義重大，對(duì)她個(gè)人來(lái)說(shuō)責(zé)任重大。談及“秘訣”，她說(shuō)，打鐵先要自身硬，但也要時(shí)時(shí)停下來(lái)靜靜思考?！拔医o參與設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行的工程師們打過(guò)無(wú)數(shù)次電話，請(qǐng)教他們相關(guān)的思路、原理、規(guī)律。原理掌握越透徹，分析問(wèn)題越細(xì)致，結(jié)果才能更精準(zhǔn)。”

同樣的“鉆勁”對(duì)待換流站噪聲問(wèn)題。黃瑩從不了解噪聲，但她通過(guò)不斷學(xué)習(xí)和交流，組織相關(guān)單位進(jìn)行研究，逐步深入了解噪聲知識(shí)，完成了寶安站和云廣直流工程的噪聲治理方案研究，為寶安站和云廣、兩渡直流輸電工程噪聲治理工程實(shí)施提供了技術(shù)依據(jù)。

“享受科研、享受工作”是黃瑩的真情實(shí)感。她把自己的付出與努力比作登山：即使攀登充滿艱辛，即使沒有到達(dá)頂點(diǎn)，登山者卻很享受這個(gè)過(guò)程。

感恩探索：行進(jìn)的步伐永不停歇

很多人只看到鮮花掌聲的精彩，看不到背后的汗水與心血帶來(lái)的蛻變?？蒲蟹比A是靠勤苦和血汗?jié)补嗟?，作為一名女性，取得這樣的成功，付出更會(huì)多于常人，但黃瑩一貫坦然：“回顧這短短的幾年時(shí)間，我能從一個(gè)剛畢業(yè)的學(xué)生成長(zhǎng)為單位的技術(shù)骨干，是南方電網(wǎng)給了我施展抱負(fù)的廣闊舞臺(tái)，是南網(wǎng)科研院放心壓擔(dān)子、給任務(wù)，讓我擔(dān)大梁的結(jié)果。我要努力不止，心懷感恩，創(chuàng)造更多的科研成果?！?/p>

溪洛渡直流輸電工程是我國(guó)第一條±500千伏同塔雙回直輸電工程，換流站同址建設(shè)、線路同塔雙回架設(shè)，帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。從2009年至今，黃瑩作為項(xiàng)目技術(shù)總工，負(fù)責(zé)溪洛渡直流輸電工程系統(tǒng)研究和成套設(shè)計(jì)相關(guān)工作，深切地感受到了肩上的壓力，也變得更加忙碌起來(lái)。她和她的同事們，正將一些昔日聽上去遙不可及的技術(shù)，一點(diǎn)一滴融化在計(jì)算、論證等日常工作中。

眾所周知，電力系統(tǒng)跨度大、專業(yè)性強(qiáng)，即使是電力相關(guān)專業(yè)出身，相互之間也時(shí)常會(huì)有“隔行如隔山”的感覺。黃瑩虛心向周邊的老專家請(qǐng)教和溝通探討，不斷完善工作計(jì)劃、需求分析和設(shè)計(jì)?！拔也扇《鄬W(xué)多問(wèn)多參加技術(shù)研討和交流活動(dòng)的方法，在逐步滲透的過(guò)程中越來(lái)越多地深入到先進(jìn)領(lǐng)域，堅(jiān)信自己的理論功底和較強(qiáng)的邏輯思維能力可以幫助戰(zhàn)勝一切困難?！?/p>

同所有媽媽一樣，黃瑩也疼愛孩子。近3年來(lái)她放棄午休，利用中午時(shí)間加班工作，力爭(zhēng)下午準(zhǔn)時(shí)下班回家照顧女兒。但由于加班、出差、調(diào)研……更多的是不能照顧女兒的缺憾，黃瑩也很坦然，“搞科研總要有點(diǎn)犧牲精神的。”

篇（10）

與此相伴的是，創(chuàng)業(yè)板的相關(guān)游戲規(guī)則最終將決定誰(shuí)能“魚躍龍門”，誰(shuí)將被吞噬。

創(chuàng)業(yè)板在行業(yè)選擇上注重高新技術(shù)，在企業(yè)選擇上注重行業(yè)頭牌，這就像古代的“趕考”，先通過(guò)考試的企業(yè)顯然將具備掀起行業(yè)兼并重組，甚至是“血洗”整個(gè)行業(yè)的實(shí)力。

選擇趕考創(chuàng)業(yè)板實(shí)際上意味著，選擇了漫漫艱辛路，財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、收入及利潤(rùn)確認(rèn)、舊賬清理、稅務(wù)籌劃、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)及企業(yè)估值、投資協(xié)議條款、盡職調(diào)查、法律政策規(guī)定、可行性評(píng)估判斷、公司治理、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與信息披露制度安排、私募股權(quán)與上市、上市資料準(zhǔn)備、審核審計(jì)、投資者關(guān)系都將是企業(yè)不得不邁的檻。

在國(guó)內(nèi)眾多中小企業(yè)CFO角色定位缺失的背景下，怎樣準(zhǔn)備才能盡快通過(guò)考試、拔得頭籌?

穿越創(chuàng)業(yè)板到底需要多少“幕”?只怕是幕幕不相同，幕幕有玄機(jī)。為此，本刊聯(lián)合財(cái)富指數(shù)資本集團(tuán)，以其服務(wù)的客戶北清公司為例，為讀者奉上一家公司穿越創(chuàng)業(yè)板的模擬之旅。文中北清公司為化名，是一家正在籌備創(chuàng)業(yè)板上市的公司。

北清是誰(shuí)

創(chuàng)業(yè)板的開鑼，重新點(diǎn)燃企業(yè)上市融資的夢(mèng)想。正是在這種情況下，北清公司慕名找到財(cái)富指數(shù)，提出希望財(cái)富指數(shù)幫助其實(shí)現(xiàn)上市融資。當(dāng)時(shí)的北清公司在業(yè)內(nèi)還是名不見經(jīng)傳。在南二環(huán)的一個(gè)居民小區(qū)里租了幾間辦公室，僅擁有幾十名員工的網(wǎng)絡(luò)教育公司。主營(yíng)業(yè)務(wù)是開展教育科學(xué)研究、教育成果推廣、教育信息咨詢、素質(zhì)教育開發(fā)。

現(xiàn)如今，北清公司已擁有400萬(wàn)注冊(cè)會(huì)員，1600家加盟店、合作商，覆蓋了除、港、澳、臺(tái)的30個(gè)省、市、自治區(qū)1000多個(gè)城市和區(qū)縣，到2008年9月學(xué)習(xí)吧已發(fā)展了1600家。

在過(guò)去四年的運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，北清公司的年收入高幅增長(zhǎng)。2007年凈利潤(rùn)超過(guò)了750萬(wàn)元人民幣：2008全年達(dá)到2800萬(wàn)人民幣。

在保持現(xiàn)有項(xiàng)目增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，公司加大不同類型課程整合力度和教育超市體系的完善，促進(jìn)公司快速、持續(xù)、健康增長(zhǎng)。

公司已經(jīng)具備超過(guò)100萬(wàn)條遠(yuǎn)程教育資源，特別是基礎(chǔ)教育、學(xué)歷教育資源質(zhì)量處于領(lǐng)先水平，為個(gè)人學(xué)習(xí)需求提供了廣闊的課程選擇空間。

經(jīng)過(guò)幾年的積累，北清公司組建了由國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)教育、職業(yè)教育、高等院校的知名專家團(tuán)隊(duì)，并在專家指導(dǎo)下建立了成體系的學(xué)科老師隊(duì)伍，具備優(yōu)質(zhì)教育資源、課程開發(fā)能力。

另外，北清公司申請(qǐng)注冊(cè)了30項(xiàng)專有技術(shù)，其中專利8項(xiàng)，商標(biāo)21項(xiàng)，中國(guó)軟件著作權(quán)1項(xiàng)。

不容忽視的是，中國(guó)遠(yuǎn)程教育市場(chǎng)在未來(lái)5年將平均以150％的速度增長(zhǎng)，按人均每年5000元學(xué)費(fèi)計(jì)算，每年增加的市場(chǎng)容量將近40億元!

雖然市場(chǎng)空間巨大，業(yè)務(wù)初具規(guī)模，但北清公司仍處于發(fā)展的十字路口，一旦擴(kuò)大規(guī)模，既沒有資金，也沒有更好的項(xiàng)目，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手又層出不窮，生存空間日漸狹窄，遲早將面臨市場(chǎng)的淘汰。融資無(wú)門的北清公司董事長(zhǎng)周勇先生與財(cái)富指數(shù)總經(jīng)理黃山博士初次見面的一次長(zhǎng)談，使周勇先生茅塞頓開。

盡職調(diào)查

雙方達(dá)成合作意向后，財(cái)富指數(shù)即成立了以沈京為項(xiàng)目經(jīng)理的項(xiàng)目小組，進(jìn)駐北清公司。根據(jù)財(cái)富指數(shù)工作流程，首先對(duì)北清公司進(jìn)行較為詳細(xì)的盡職調(diào)查，以評(píng)價(jià)是否符合項(xiàng)目承接標(biāo)準(zhǔn)。

初次盡職調(diào)查主要圍繞法律、財(cái)務(wù)及公司治理三個(gè)方面進(jìn)行，通過(guò)初步盡職調(diào)查，財(cái)富指數(shù)總結(jié)了北清公司存在的以下問(wèn)題：

I，管理人員不獨(dú)立。公司主管營(yíng)銷的副總經(jīng)理及公司部分財(cái)務(wù)人員有在關(guān)聯(lián)公司兼職現(xiàn)象，而且這些人的工資和養(yǎng)老、工傷、失業(yè)、醫(yī)療等保險(xiǎn)以及住房公積金等福利待遇由公司承擔(dān)。

2，資產(chǎn)完整性存在問(wèn)題。大股東及個(gè)別小股東存在向公司借款行為，且長(zhǎng)期未還。關(guān)聯(lián)公司使用公司資產(chǎn)，未與公司進(jìn)行結(jié)算。

3，財(cái)務(wù)獨(dú)立性存在問(wèn)題。公司存在部分現(xiàn)金收入公款私存的現(xiàn)象，以個(gè)人名義存到了大股東卡中。

4。財(cái)務(wù)決策獨(dú)立性存在問(wèn)題。公司與關(guān)聯(lián)公司存在資金不足的情況下互相調(diào)配資金的情況。

5，同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。公司與關(guān)聯(lián)公司在互聯(lián)網(wǎng)廣告業(yè)務(wù)上存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

對(duì)于上述問(wèn)題，財(cái)富指數(shù)提出整改建議：

1，管理人員需要獨(dú)立，主管營(yíng)銷的副總經(jīng)理和在關(guān)聯(lián)公司兼職的財(cái)務(wù)人員盡快專職于北清公司，人事關(guān)系與關(guān)聯(lián)公司完全脫鉤。

2，清理股東借款，限期歸還公司。

3，公款私存的錢，限期存入公司賬戶，并入公司賬內(nèi)。

4，公司與關(guān)聯(lián)公司財(cái)務(wù)上要主體清晰，避免頻繁相互拆借資金。

5，將關(guān)聯(lián)公司經(jīng)營(yíng)的廣告業(yè)務(wù)全部轉(zhuǎn)讓給公司，關(guān)聯(lián)公司不再經(jīng)營(yíng)廣告業(yè)務(wù)。

雖然存在上述問(wèn)題，財(cái)富指數(shù)認(rèn)為這些問(wèn)題通過(guò)整改。均可以消除，整改不會(huì)影響到上市進(jìn)程，因此財(cái)富指數(shù)經(jīng)過(guò)公司各項(xiàng)評(píng)估后，與北清公司簽訂了協(xié)助北清公司創(chuàng)業(yè)板上市的《財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議》，同時(shí)作為第一輪投資者與北清公司簽訂了《股權(quán)投資協(xié)議》，為北清公司增資1000萬(wàn)，持有北清公司15％的股權(quán)。

重整

北清公司之前的業(yè)務(wù)比較單一，發(fā)展空間有限，主要是利用公司網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，讓學(xué)生在線點(diǎn)擊已有課件，利用點(diǎn)擊數(shù)量，賺取充值點(diǎn)卡。在財(cái)富指數(shù)的建議和指導(dǎo)下，北清公司整合了國(guó)內(nèi)最優(yōu)秀的教學(xué)資源，并通過(guò)領(lǐng)先的技術(shù)資源形成了強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)教學(xué)資源體系，為打造一個(gè)面向0―60歲廣大學(xué)習(xí)人群的終身學(xué)習(xí)平臺(tái)提供資源支持。除提供最優(yōu)秀的教學(xué)資源以外，北清公司的網(wǎng)絡(luò)教育服務(wù)支撐平臺(tái)還為廣大用戶提供全方位的網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程教育服務(wù)。例如：教學(xué)資源的制作、存儲(chǔ)、傳輸、檢索都支持教師和學(xué)生的雙向在線查找、在線撮合、在線交易：同時(shí)還提供包括支持音頻、視頻、文字、白板等功能的網(wǎng)絡(luò)教室等網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程教學(xué)環(huán)境。

另外，財(cái)富指數(shù)建議，北清公司營(yíng)銷渠道由單一線上模式，改為線上與線下結(jié)合的模式，增加了學(xué)習(xí)吧、加盟連鎖、品學(xué)網(wǎng)輔導(dǎo)站。

1，學(xué)習(xí)吧。經(jīng)過(guò)財(cái)富指數(shù)與北清公司多次碰撞。推出了“北清學(xué)習(xí)吧”這一教育行業(yè)內(nèi)獨(dú)創(chuàng)的校外輔導(dǎo)模式?！氨鼻鍖W(xué)習(xí)吧”成功地打破了傳統(tǒng)教室的概念，建立了一個(gè)既有網(wǎng)上優(yōu)質(zhì)名師課程及資源，又有線下老師一對(duì)一輔導(dǎo)，虛實(shí)結(jié)合的綠色學(xué)習(xí)環(huán)境。北清學(xué)習(xí)吧利用網(wǎng)絡(luò)架設(shè)了一個(gè)優(yōu)質(zhì)、綠色的學(xué)習(xí)平臺(tái)，可跨越地域、跨越時(shí)空地為學(xué)習(xí)者提供由各地名師、名家授課的虛擬課堂：在學(xué)習(xí)過(guò)程中，學(xué)員還可以得到名師即時(shí)的答疑解惑和方法指導(dǎo)：在北清學(xué)習(xí)吧里，還有學(xué)生的私人教師，可為學(xué)生提供一對(duì)一、面對(duì)面的學(xué)習(xí)輔導(dǎo)，使學(xué)生既獲得名師的指導(dǎo)也可得到本地老師有

針對(duì)性的輔導(dǎo)。

2，加盟連鎖。將特許連鎖加盟的經(jīng)營(yíng)模式運(yùn)用到了網(wǎng)絡(luò)教育行業(yè)，通過(guò)向加盟商出售特許加盟權(quán)。使加盟商具備營(yíng)銷北清公司各類教育產(chǎn)品及教育服務(wù)的權(quán)利，例如，北清學(xué)習(xí)吧、北清品學(xué)網(wǎng)、北清小博士瘋狂玩吧。通過(guò)特許連鎖加盟的這種經(jīng)營(yíng)形式，使得北清公司所研發(fā)的各個(gè)教育項(xiàng)目在極短的時(shí)間內(nèi)占領(lǐng)了全國(guó)各個(gè)目標(biāo)市場(chǎng)，建立了完善的教育渠道體系，擁有了眾多的學(xué)生注冊(cè)會(huì)員，在同行業(yè)中獨(dú)領(lǐng)。

3，品學(xué)網(wǎng)輔導(dǎo)站。品學(xué)網(wǎng)是北清公司根據(jù)網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程教育發(fā)展現(xiàn)狀和家教輔導(dǎo)市場(chǎng)需求，利用先進(jìn)的SOA技術(shù)，歷經(jīng)兩年時(shí)間，斥巨資搭建的個(gè)性化、交互式、數(shù)字化立體教育服務(wù)平臺(tái)。北清品學(xué)網(wǎng)創(chuàng)造性地打造了一個(gè)教師自主教、學(xué)生個(gè)性學(xué)的新型網(wǎng)絡(luò)教育模式，實(shí)現(xiàn)了在線直播課堂、一對(duì)一輔導(dǎo)、即時(shí)答疑、誠(chéng)信記錄、學(xué)習(xí)管理等多種教與學(xué)的功能，讓家教網(wǎng)絡(luò)、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、輔導(dǎo)班真正地融為一體。

VC出場(chǎng)

為使股權(quán)結(jié)構(gòu)符合上市要求，北清公司決定再次引入私募資金，對(duì)公司增資擴(kuò)股。財(cái)富指數(shù)在為北清公司選定私募基金方面進(jìn)行了大量卓有成效的工作。

首當(dāng)其沖的是，重新給北清公司起草商業(yè)計(jì)劃書，梳理商業(yè)模式。

商業(yè)計(jì)劃書是一份全方位的項(xiàng)目計(jì)劃，它從企業(yè)內(nèi)部的人員，制度、管理以及企業(yè)的產(chǎn)品、營(yíng)銷、市場(chǎng)等各個(gè)方面對(duì)即將展開的商業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析與籌劃。商業(yè)計(jì)劃書是投資商篩選項(xiàng)目的重要依據(jù)，它能幫助你找到投資方或者合作伙伴。因此，只有擁有一份完整的商業(yè)計(jì)劃書才能使你的融資需求成為現(xiàn)實(shí)，其質(zhì)量的好壞對(duì)項(xiàng)目融資至關(guān)重要，往往決定了投資交易的成敗。財(cái)富指數(shù)通過(guò)對(duì)北清公司詳盡的調(diào)查，完成了北清公司商業(yè)計(jì)劃書，并重新梳理北清公司的商業(yè)模式。

北清公司是國(guó)內(nèi)第一家明確提出學(xué)習(xí)吧業(yè)務(wù)模式的公司。也是唯一的一家成功打造以“網(wǎng)絡(luò)教育+實(shí)體門店+學(xué)習(xí)輔導(dǎo)中心”組合營(yíng)銷商業(yè)模式的網(wǎng)絡(luò)教育服務(wù)公司。北清公司商業(yè)模式的獨(dú)創(chuàng)之處體現(xiàn)在以下五個(gè)方面：

1，ICT在教育領(lǐng)域的應(yīng)用，打破時(shí)空限制，解決中國(guó)教育領(lǐng)域供需矛盾。

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，不同年齡段人群對(duì)教育的需求呈幾何增長(zhǎng)，與此同時(shí)，專業(yè)教師的增長(zhǎng)相對(duì)緩慢，教育的供給與需求之間存在巨大差距。由于不同領(lǐng)域?qū)I(yè)教師培養(yǎng)周期需要5～10年，依賴傳統(tǒng)的教師培養(yǎng)方式增大供給，不可能解決中國(guó)日益嚴(yán)重的教育服務(wù)供需矛盾。信息及通信技術(shù)(ICT)可以打破時(shí)空限制，低成本實(shí)現(xiàn)教育資源的復(fù)制及共享。解決供需矛盾。

信息及通信技術(shù)一方面可以把優(yōu)質(zhì)的教師授課內(nèi)容轉(zhuǎn)化為網(wǎng)絡(luò)課程，實(shí)現(xiàn)零邊際成本復(fù)制，從而實(shí)現(xiàn)任何人、任何時(shí)間、在任何地點(diǎn)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)獲取自己需要的網(wǎng)絡(luò)課程。另一方面，網(wǎng)絡(luò)通信的發(fā)展，可以打破地域限制，任何人、在任何時(shí)間及任何地點(diǎn)均可在同一個(gè)網(wǎng)絡(luò)課堂中上課，進(jìn)行音視頻的在線互動(dòng)與交流，從而實(shí)現(xiàn)個(gè)性化教學(xué)。

北清公司把單純網(wǎng)絡(luò)課程、網(wǎng)絡(luò)教室與線下實(shí)體輔導(dǎo)有機(jī)的結(jié)合在一起，并應(yīng)用于早期教育、基礎(chǔ)教育、職業(yè)教育等各個(gè)教育領(lǐng)域。

2，升華傳統(tǒng)網(wǎng)校模式，使網(wǎng)校走進(jìn)社區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)。

實(shí)體門店與網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程教育相統(tǒng)一的模式，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)校模式升華。一方面，突破了傳統(tǒng)網(wǎng)校的狹窄市場(chǎng)空間，使得無(wú)論是否有電腦、是否有寬帶上網(wǎng)條件都可以接受優(yōu)質(zhì)的網(wǎng)絡(luò)資源。另一方面，以門店為載體的線下輔導(dǎo)，克服了學(xué)習(xí)者特別是中小學(xué)生網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力不足問(wèn)題，使得優(yōu)質(zhì)遠(yuǎn)程教育資源的效能得到充分發(fā)揮。

3，變革傳統(tǒng)學(xué)習(xí)輔導(dǎo)模式，使規(guī)模經(jīng)營(yíng)成為可能。

網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程教育與學(xué)習(xí)輔導(dǎo)相融合的模式。把遠(yuǎn)程優(yōu)質(zhì)資源的高質(zhì)量資源與當(dāng)面輔導(dǎo)的個(gè)性化等優(yōu)勢(shì)結(jié)合在一起。有了網(wǎng)絡(luò)資源支撐，降低了對(duì)輔導(dǎo)老師能力的要求，也降低了輔導(dǎo)老師的工作強(qiáng)度，使得規(guī)模經(jīng)營(yíng)成為可能。傳統(tǒng)學(xué)習(xí)輔導(dǎo)業(yè)務(wù)高度依賴當(dāng)?shù)貛熧Y，一方面只能在師資水平較高的大城市開展直營(yíng)業(yè)務(wù)，最終淪為對(duì)師資掠奪性惡性競(jìng)爭(zhēng)。另一方面，更廣大的二、三級(jí)市場(chǎng)，還是小作坊式的家庭輔導(dǎo)模式。無(wú)法實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)。

4，突破地域保護(hù)、裂變式發(fā)展。

總部的優(yōu)質(zhì)教育資源與各地經(jīng)營(yíng)者的資金及地域優(yōu)勢(shì)相結(jié)合的連鎖加盟模式，解決了市場(chǎng)擴(kuò)張與資金需求之間的矛盾，具備了裂變式極速發(fā)展的潛能，同時(shí)突破教育行業(yè)的地域壁壘：統(tǒng)一的高質(zhì)量網(wǎng)絡(luò)資源支撐及完備的渠道管理系統(tǒng)使得加盟模式具備操作性。

5，渠道整合與運(yùn)營(yíng)提升。

北清公司“網(wǎng)絡(luò)教育+實(shí)體門店+學(xué)習(xí)輔導(dǎo)中心”的商業(yè)模式，首先在基礎(chǔ)教育領(lǐng)域獲得巨大成功，然后迅速應(yīng)用于早期教育、職業(yè)教育，從而形成了相對(duì)獨(dú)立的渠道體系。

在北清公司教育渠道的發(fā)展壯大的同時(shí)，終端的教育產(chǎn)品及服務(wù)也呈規(guī)?；鲩L(zhǎng)，因此，北清公司為加速提升整體盈利能力，拉動(dòng)產(chǎn)品線的完善，將終端的產(chǎn)品及服務(wù)進(jìn)行了有效的整合，以逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的系列化及規(guī)?；?。

這種商業(yè)運(yùn)作思路與模式給北清公司帶來(lái)了極強(qiáng)的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。一方面為其迅速搶占市場(chǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)占有率起到了巨大推動(dòng)作用：另一方面，在樹立其品牌形象和市場(chǎng)地位的同時(shí)，又形成了強(qiáng)大的行業(yè)進(jìn)入壁壘。

在商業(yè)計(jì)劃書發(fā)出要約后，雖然受到金融危機(jī)的巨大影響。但還是有60余家來(lái)自美國(guó)、歐洲、韓國(guó)、日本、中國(guó)等境內(nèi)外交易所和投資機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行了評(píng)估，并表現(xiàn)出濃厚的投資意愿，最終根據(jù)各個(gè)股東商定意見，決定接受引入“中商創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司”加入北清公司。中商創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司向北清公司增資5000萬(wàn)人民幣，持股20％。

中商創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司之前在中國(guó)國(guó)內(nèi)已成功投資了十余家上市公司，中商創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司的到來(lái)，不僅僅為公司的發(fā)展帶來(lái)資金，而且對(duì)北清公司擴(kuò)大知名度，提升企業(yè)估值都有很大影響，同時(shí)，也完善了公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)。并在多方面為公司發(fā)展提供了支持。

公司治理

為了給北清成長(zhǎng)打下堅(jiān)實(shí)的發(fā)展基礎(chǔ)，使其順利成長(zhǎng)為一個(gè)符合上市標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)代企業(yè)，財(cái)富指數(shù)對(duì)北清公司的公司治理下足了工夫。

I，規(guī)范公司會(huì)計(jì)核算。針對(duì)北清公司會(huì)計(jì)核算延用老的會(huì)計(jì)核算辦法，而未執(zhí)行新《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，同時(shí)科目不正規(guī)，成本核算不精細(xì)，無(wú)法為企業(yè)精細(xì)管理提供數(shù)據(jù)，支持，財(cái)富指數(shù)幫助北清公司聘請(qǐng)了“大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所”為其轉(zhuǎn)換了新《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，梳理了會(huì)計(jì)核算，為加強(qiáng)管理提供了數(shù)據(jù)支持基礎(chǔ)。

2，推行預(yù)算管理。針對(duì)北清公司管理層不知道如何定目標(biāo)，如何控制成本，財(cái)富指數(shù)指導(dǎo)北清公司建立了初步的預(yù)算管理體系，使各部門有了自己的目標(biāo)，有了自己控制成本的工具，公司對(duì)個(gè)人有了考核的依據(jù)，使上上下下都加強(qiáng)了責(zé)任感和危機(jī)意識(shí)，充分發(fā)揮了各自能動(dòng)性。

3，流程梳理，加強(qiáng)內(nèi)部控制，明確審批權(quán)限。

4，強(qiáng)化合同管理。合同以前是北清公司的老大難問(wèn)題，每一份合同執(zhí)行得怎么樣了，什么時(shí)候該收款，財(cái)務(wù)是否該

確認(rèn)收入，合同又是誰(shuí)在跟蹤，似乎誰(shuí)都說(shuō)不清楚。通過(guò)整改，合同企業(yè)留存三份，一份交由業(yè)務(wù)主管，管理合同的執(zhí)行進(jìn)度和收款進(jìn)度，一份交財(cái)務(wù)，監(jiān)督合同執(zhí)行與收款，一份存檔備查。

5，改變一股獨(dú)大，引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，加強(qiáng)公司治理。由于北清公司大股東個(gè)人所持股份達(dá)到65％，一股獨(dú)大，大小決策基本是“一言堂”，增大了公司決策風(fēng)險(xiǎn)與持續(xù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)富指數(shù)建議繼續(xù)引進(jìn)投資者，既可擴(kuò)充資本，新增資本力量又能迫使企業(yè)實(shí)現(xiàn)真正的法人治理，降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

6，補(bǔ)稅。企業(yè)存在欠稅現(xiàn)象，在財(cái)富指數(shù)的督促下，北清公司補(bǔ)繳了全部欠稅，消除了稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

專業(yè)顧問(wèn)

在內(nèi)功練完之后，財(cái)富指數(shù)幫助北清公司聘請(qǐng)了“大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所”作為其上市的主審會(huì)計(jì)師事務(wù)所?！按笮艜?huì)計(jì)師事務(wù)所”是我國(guó)成立最早的合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所，2007年合并香港梁學(xué)濂會(huì)計(jì)師事務(wù)所，具有香港主板、創(chuàng)業(yè)板上市及新加坡上市、美國(guó)上市等執(zhí)業(yè)業(yè)績(jī)。北清公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙斌為大信所副總經(jīng)理，趙先生長(zhǎng)期從事財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、審計(jì)、管理咨詢工作，在公司改制上市、審核及建立公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理措施方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，擁有13年的行業(yè)和執(zhí)業(yè)經(jīng)歷。擔(dān)任一家H股上市公司獨(dú)立董事和兩家大型企業(yè)和單位的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行初步審計(jì)后，發(fā)現(xiàn)北清公司的財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作非常薄弱，離上市相關(guān)要求還有很大距離，為此，他們協(xié)助北清公司對(duì)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作做了大量的調(diào)整。北清公司對(duì)固定資產(chǎn)的折舊方法、折舊年限。無(wú)形資產(chǎn)的攤銷年限、壞賬準(zhǔn)備提取的規(guī)定比較隨意，會(huì)計(jì)政策不連續(xù)，為此，大信所幫其按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的要求制定了適合北清公司自己的會(huì)計(jì)政策；北清公司未對(duì)自行開發(fā)的大量軟件模塊進(jìn)行資產(chǎn)登記，開發(fā)費(fèi)用全部進(jìn)行了費(fèi)用化處理，按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的要求，這部分已經(jīng)開發(fā)成功的費(fèi)用應(yīng)該資本化，應(yīng)予以在受益期內(nèi)進(jìn)行攤銷，因而低估了自己當(dāng)期的資產(chǎn)和利潤(rùn)，大信所建議其做了合理調(diào)整。此外，大信所還對(duì)制作會(huì)計(jì)憑證和登記賬簿提出了大量改進(jìn)建議。經(jīng)過(guò)大信所的財(cái)務(wù)輔導(dǎo)。北清公司的財(cái)務(wù)工作完全符合了上市規(guī)定的要求。

在上市過(guò)程中，除了上述提到的基礎(chǔ)性工作，大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所還為北清公司提供了以下幾個(gè)方面服務(wù)：

1，協(xié)助公司建立股份公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)管理制度。

2，對(duì)公司前三年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行審計(jì)，出具了無(wú)保留意見的《審計(jì)報(bào)告》。

3，審核公司的盈利預(yù)測(cè)，出具了無(wú)保留意見的《盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告》。

4，對(duì)公司的內(nèi)控制度進(jìn)行檢查，出具了無(wú)保留意見的《內(nèi)部控制制度評(píng)價(jià)報(bào)告》。

財(cái)富指數(shù)還幫助北清公司聘請(qǐng)了“廣東信達(dá)律師事務(wù)所”作為其上市的律師事務(wù)所。廣東信達(dá)律師事務(wù)所，是我國(guó)最早設(shè)立的合伙制律師事務(wù)所之一，是深圳市目前規(guī)模最大、從業(yè)時(shí)間最久的律師事務(wù)所之一，也是在全國(guó)證券法律領(lǐng)域享有盛名的律師事務(wù)所之一。

同時(shí)，北清公司上市律師負(fù)責(zé)人汪獻(xiàn)忠先生為律師事務(wù)所合伙人，專長(zhǎng)公司改制及上市，精通將有限責(zé)任公司改制或變更為股份有限公司及發(fā)行上市整個(gè)過(guò)程的法律事務(wù)。

北清公司在上市過(guò)程中同樣面臨著法律方面的風(fēng)險(xiǎn)。最初北清公司成立之初，主要的兩個(gè)股東相互約定，公司董事長(zhǎng)由兩人輪流擔(dān)任，恰好在廣東信達(dá)律師事務(wù)所進(jìn)場(chǎng)時(shí)準(zhǔn)備換另一個(gè)股東擔(dān)任董事長(zhǎng)。汪獻(xiàn)忠律師為此給這位股東做了大量說(shuō)服工作：各國(guó)的上市管理辦法都會(huì)有這樣的規(guī)定，公司實(shí)際控制人更換，兩到三年內(nèi)不得上市，國(guó)內(nèi)董事長(zhǎng)的更換，就意味著更換法定代表人，也就是更換了實(shí)際控制人，若北清公司換另一名股東擔(dān)任董事長(zhǎng)，北清公司兩三年內(nèi)肯定上不了市。經(jīng)過(guò)汪律師的說(shuō)服，另一位股東從大局出發(fā)，同意放棄擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。另外，北清公司成立之初還存在少量的外資股份。汪獻(xiàn)忠律師認(rèn)為國(guó)內(nèi)目前鮮有外商投資企業(yè)上市，而且，北清公司屬于電信增值業(yè)務(wù)，被列為外資限制類企業(yè)，北清公司的外資股份可能會(huì)給上市帶來(lái)一定的麻煩，因此建議私募進(jìn)入的時(shí)候，外資公司就此退出。

此外，在上市過(guò)程中，廣東信達(dá)律師事務(wù)所還主要為北清公司提供了以下幾個(gè)方面服務(wù)：

1，協(xié)助公司編寫公司章程、發(fā)起人協(xié)議及重要合同。

2，負(fù)責(zé)對(duì)股票發(fā)行及上市的各項(xiàng)文件進(jìn)行審查。

3，出具《法律意見書》、《律師工作報(bào)告》。

4，為股票發(fā)行上市提供法律咨詢服務(wù)。

另外，財(cái)富指數(shù)幫助北清公司聘請(qǐng)了一家證券公司作為其上市的保薦人及承銷商。

券商進(jìn)場(chǎng)后分析發(fā)現(xiàn)，北清公司最初提出的上市募集資金超出實(shí)際需要，券商認(rèn)為大的資金需求就意味著發(fā)行更多的股票，稀釋原股東較多的股權(quán)。同時(shí)造成上市公司資金浪費(fèi)，資金效率降低，對(duì)股東對(duì)公司均不利，因此對(duì)北清公司融資計(jì)劃進(jìn)行了合理壓縮調(diào)整。

在上市過(guò)程中，該證券公司主要為北清公司提供了以下幾個(gè)方面服務(wù)：

1，制定股份公司改制方案。

2，對(duì)股份公司設(shè)立的股本總額、股權(quán)結(jié)構(gòu)、招股籌資、配售新股及制定發(fā)行方案等方面進(jìn)行操作指導(dǎo)和業(yè)務(wù)服務(wù)。

3，協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)關(guān)系、工作步驟及工作結(jié)果，充當(dāng)公司改制及股票發(fā)行上市全過(guò)程總策劃與總協(xié)調(diào)人。 4，起草、匯總、報(bào)送全套申報(bào)材料。 5，組織承銷團(tuán)包銷股票，承擔(dān)股票發(fā)行上市的組織工作。

申報(bào)、掛牌

股份公司成立運(yùn)行一定期限后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合條件的，可以制作正式申報(bào)材料。申報(bào)材料由主承銷商與各中介機(jī)構(gòu)分工制作，然后由主承銷商匯總并出具推薦函，最后由主承銷商完成審核后，將申報(bào)材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。

會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、律師出具的法律意見書將為招股說(shuō)明書有關(guān)內(nèi)容提供法律及專業(yè)依據(jù)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在五個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。受理申請(qǐng)文件后，由相關(guān)職能部門對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，并由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并出具相關(guān)文件。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票；超過(guò)六個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起六個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

很快北清公司股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文。

接著，北清公司刊登招股說(shuō)明書。通過(guò)媒體巡回進(jìn)行路演，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。

不久之后，北清公司迎來(lái)了新生的日子。這天公司刊登上市公告書，在創(chuàng)業(yè)板完成掛牌上市交易。董事長(zhǎng)周勇在交易所敲下了蕩氣回腸的鐘聲。

對(duì)于上市的感受，周勇先生表示上市好處很多，“站在資本市場(chǎng)的肩膀上，我們能看得更遠(yuǎn)?！彼硎?，上市后明

顯感到公司的品牌和形象得到很大的提升，社會(huì)信譽(yù)增強(qiáng)了?！氨热玢y行貸款，以前是你追在銀行后面，現(xiàn)在是銀行跟在你后面”：對(duì)客戶、對(duì)供應(yīng)商、對(duì)經(jīng)銷商的品牌效應(yīng)顯現(xiàn)。其次，公司內(nèi)部治理更加完善，各種制度也更加規(guī)范：同時(shí)，“對(duì)我們自己來(lái)說(shuō)，作為公眾公司的公開透明也讓我們更有使命感和責(zé)任感，對(duì)同行業(yè)其他公司的學(xué)習(xí)也收獲頗多”。

說(shuō)起上市帶來(lái)的壓力，周勇先生說(shuō)，“沒壓力怎么能前進(jìn)，我們不滿足于‘小富即安’?！蓖瑫r(shí)。周勇先生非常感謝財(cái)富指數(shù)盡職盡責(zé)的服務(wù)，深感到尋找一家優(yōu)秀的上市中介公司的重要性，與財(cái)富指數(shù)合作是北清公司成功上市的關(guān)鍵。

退出也有門道

北清公司的上市，對(duì)于財(cái)富指數(shù)來(lái)說(shuō)，也是果實(shí)成熟-的時(shí)刻，只需鎖定期滿，財(cái)富指數(shù)即可從二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行套現(xiàn)退出。一般情況下，作為機(jī)構(gòu)投資者，財(cái)富指數(shù)退出有以下幾種方式：

一、“循規(guī)蹈矩”式

財(cái)富指數(shù)按照創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)規(guī)則，在北清公司上市一年后，即其禁售股份解凍后，在市場(chǎng)中按比例分批售出其所持有的股權(quán)。該方式可以使財(cái)富指數(shù)完全享有風(fēng)險(xiǎn)投資的全部收益，但同時(shí)必須承受北清公司上市后的全部市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，如發(fā)行定價(jià)偏低、上市后股價(jià)下跌或創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)整體走勢(shì)低迷等。雖然財(cái)富指數(shù)可以將其持有的、處于禁售期內(nèi)的股權(quán)用作抵押貸款，以便進(jìn)行新一輪風(fēng)險(xiǎn)投資，但畢竟因創(chuàng)業(yè)板上市公司的風(fēng)險(xiǎn)較高，所能得到貸款額度將會(huì)大大低于其持有股權(quán)的市值。因此，這種退出方式因存在一年禁售期而將低了風(fēng)險(xiǎn)資本循環(huán)的速度，不利于提高風(fēng)險(xiǎn)資本的流動(dòng)性。

二、“以空間換取時(shí)間”

在北清公司擬公開發(fā)行之前，財(cái)富指數(shù)可通過(guò)承銷商以私募方式，在一級(jí)半市場(chǎng)或場(chǎng)外交易市場(chǎng)協(xié)議折價(jià)轉(zhuǎn)讓給其他投資者，通過(guò)“化整為零”使每個(gè)投資者持股數(shù)不足總股本的2.5％，這樣可規(guī)避禁售期結(jié)束后持續(xù)信息披露對(duì)投資者持股增減總額達(dá)總股本2.5％和5％的規(guī)制，也有利于節(jié)約交易費(fèi)用。雖然。這種退出方式無(wú)法使財(cái)富指數(shù)享受到風(fēng)險(xiǎn)投資全部收益，使投資總收益率有所下降，而且由于在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的發(fā)行機(jī)制是采用市場(chǎng)化的核準(zhǔn)制而非計(jì)劃體制下的審批制，北清公司能否最終上市將由市場(chǎng)決定，所以協(xié)議中可能還會(huì)帶有一些對(duì)財(cái)富指數(shù)不利的條款，如強(qiáng)制性回購(gòu)，即如果北清公司不能按期上市，財(cái)富指數(shù)必須購(gòu)回其所出售的股權(quán)。但是，通過(guò)退出方式，財(cái)富指數(shù)在出讓部分投資收益的同時(shí)，規(guī)避了上市后創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)關(guān)于禁售期方面的限制以及禁售期間股價(jià)大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，從而能夠“以空間換取時(shí)間”，便于資金從已成熟的北清公司中退出，進(jìn)入下一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資本循環(huán)，提高風(fēng)險(xiǎn)資本的運(yùn)營(yíng)效率。

三、“以進(jìn)為退”