序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇技術(shù)創(chuàng)新能力范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

一、技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新能力的含義

（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概念的提出

1912年，約瑟夫?阿洛伊斯?熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指“企業(yè)家對生產(chǎn)要素所做的新的組合”。企業(yè)的生產(chǎn)要素大致可分為人力要素、財力要素和物力要素，它們可以以不同的方式進(jìn)行組合，并不是所有的組合都是企業(yè)需要的創(chuàng)新，創(chuàng)新是在滿足消費(fèi)者需求的同時，或提高質(zhì)量或加快速度，或兼而有之，要素的組合方式并不是一種隨意的行為，而是一個系統(tǒng)的過程：首先，要根據(jù)市場的需求，結(jié)合企業(yè)自身的生產(chǎn)要素占有情況，明確的基礎(chǔ)創(chuàng)新的目標(biāo)；其次，人力要素運(yùn)用科學(xué)理論、數(shù)學(xué)模型、真實(shí)數(shù)據(jù)等，進(jìn)行測算分析，估計項(xiàng)目的可行性；最后，在人的指導(dǎo)下，將需要的物力要素及財力要素投入到具體的技術(shù)創(chuàng)新過程中，進(jìn)行創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)。創(chuàng)新是不斷嘗試的結(jié)果，每一次的嘗試的失敗都是為了創(chuàng)新的成功做鋪墊。

（二）技術(shù)創(chuàng)新能力的提出

不同的學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新能力的界定是不同的，一些學(xué)者從能力本身來界定技術(shù)創(chuàng)新能力。這一觀點(diǎn)認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是由于企業(yè)的特性所決定的，是企業(yè)本身所具有的，不具有模仿性。由于不同企業(yè)擁有的要素資源、財力支持、企業(yè)文化、管理水平等硬件及軟件不同，企業(yè)中的技術(shù)人員的專業(yè)知識水平、采用新工藝、新方法的決策不同，所以在改善質(zhì)量或提高速度的效率和效果上也會有所不同，這用差異就是體現(xiàn)了不同企業(yè)在運(yùn)用資源整合時的技術(shù)創(chuàng)新能力。

另一些學(xué)者從過程的層面來定義技術(shù)創(chuàng)新能力。這種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是一個多人參與、集體協(xié)作、集思廣益的思考與實(shí)踐的過程，它強(qiáng)調(diào)過程的重要性，認(rèn)為由組織生產(chǎn)某種新式的、能滿足人們需求的產(chǎn)品的過程即為技術(shù)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，側(cè)重對過程的把握與考核。有學(xué)者認(rèn)為“組織通過不斷學(xué)習(xí)，從而為企業(yè)革新帶來新的思路與想法，為企業(yè)經(jīng)營績效產(chǎn)生催化作用”，這也是從過程這一角度闡述了技術(shù)創(chuàng)新能力。

有了從過程的角度定義技術(shù)創(chuàng)新能力，就會有從結(jié)果層面考量技術(shù)創(chuàng)新能力。顧名思義，從結(jié)果的角度則更注重產(chǎn)出效應(yīng)，即在投入企業(yè)擁有的生產(chǎn)要素的同時，配以新思維、新想法創(chuàng)造出更先進(jìn)的、不同于現(xiàn)有的產(chǎn)品或服務(wù)以體現(xiàn)時代的進(jìn)步和社會的發(fā)展。

二、技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)

基于對上述技術(shù)創(chuàng)新能力的不同定義，其評價的指標(biāo)也有所不同，下面將分別進(jìn)行論述：

（一）基于從能力本身定義技術(shù)創(chuàng)新能力，技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)自身所具有的，從其根源方面看，它是企業(yè)中各種要素能力的組合，所以要評價技術(shù)創(chuàng)新能力，就要從企業(yè)所擁有的各種要素資源入手，前面說過企業(yè)的資源大致可分為三類：人力資源、物力資源、財力資源。人力資源能力不僅包括是指企業(yè)中參與創(chuàng)新人員的專業(yè)技術(shù)水平，而且包括管理人員的決策水平以及其他不直接參與創(chuàng)新的人員的間接支持；物力資源包投入的物質(zhì)生產(chǎn)要素，如主要原材料、能源等；財力資源則主要是資金的支持。技術(shù)創(chuàng)新的能力，只有企業(yè)中各個要素相互配合、取長補(bǔ)短，才有可能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。近年來，通過不斷的實(shí)踐研究，事實(shí)證明，除了企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)外部的環(huán)境要素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)揮著越來越重要的作用，外部環(huán)境也可以從上述三方面提供能力支持，以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增長，人力方面提供外部有專業(yè)知識的專家咨詢，物力方面提供專利技術(shù)和專項(xiàng)設(shè)備，財力方面從國家和政府的角度提供專項(xiàng)資金，這些外部環(huán)境要素與內(nèi)部能力要素本身的能力組合就是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。

（二）從過程角度定義技術(shù)創(chuàng)新能力。如前所述，這一說法本身強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是一個由多個環(huán)節(jié)組成的、有序聯(lián)系的動態(tài)發(fā)展過程，每一個子環(huán)節(jié)都會對最后的技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果做出不同程度的貢獻(xiàn)。因此，從這一方面對技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價，就要評價其各個運(yùn)行過程，其評價指標(biāo)可包涵要素投入過程、生產(chǎn)制造過程、改良更新過程、管理評價過程等，由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力方面既存在共性，也存在個性，因此各個組成部分所占的權(quán)重比例也不同，同時賦予各個組成過程以相應(yīng)的權(quán)重，讓后進(jìn)行加權(quán)，得到的數(shù)值也不能真實(shí)反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，因?yàn)槠髽I(yè)是一個開放的系統(tǒng)，各個要素并不是單純的疊加，就能體現(xiàn)整體的效用，當(dāng)然，這種方法對于粗略評價企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力還是有一定幫助的。

（三）從結(jié)果的角度定義技術(shù)創(chuàng)新能力。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化時，其能力體現(xiàn)在具體的產(chǎn)品或服務(wù)上，我們就把能力這一無形的要素轉(zhuǎn)變?yōu)橛行蔚囊?。那么對產(chǎn)品或服務(wù)的評價也就可以代替對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價，對于評價產(chǎn)品和服務(wù)，這一領(lǐng)域的研究比較成熟，如對其質(zhì)量、客戶口碑、市場占有率、顧客滿意程度等進(jìn)行相應(yīng)評價，然后運(yùn)用層次分析法、綜合指數(shù)法等將數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，最后的出最產(chǎn)品或服務(wù)的綜合評價，即刻粗略的出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力水平。

三、對于現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法的思考

上文從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的含義入手，介紹了三種主要的評價方法，仔細(xì)觀察，不難發(fā)現(xiàn)，其本是都是對不同要素進(jìn)行評價，只是三種方法從不同的方面定義技術(shù)創(chuàng)新能力，因此，其選取的要素指標(biāo)也不同。從中，我們可以發(fā)現(xiàn)其存在的兩個主要問題：第一，要素的選取存在一定困難，不僅在選擇本身，還在選擇的數(shù)量上，要素的選取必須體現(xiàn)科學(xué)合理有針對性上，同時選擇過多會增加評價的成本，而選擇過少，不能準(zhǔn)確評估技術(shù)創(chuàng)新能力；第二，選擇評價要素后，運(yùn)用哪種方法進(jìn)行要素整合也是一個難題，這本身比要素的選擇更重要，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新是一個由多方面因素共同配合的結(jié)果，因此選取的方法要考慮到各個因素之間的促進(jìn)與抵消作用。

四、結(jié)論與展望

綜上所述，雖然國內(nèi)外學(xué)者在技術(shù)創(chuàng)新能力評價方面已經(jīng)取得了長足的進(jìn)步，但仍存在突出性問題，因此，在以今后的研究中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注上述所列舉的問題，以期對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行更精確的評價，為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展做貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論.北京：商務(wù)印書館，1990：80

[2]魏江，許慶瑞.企業(yè)新能力概念、結(jié)構(gòu)、度量與評價.科學(xué)管理研究，1995（5）：5055

[3]王立新，高長春，任榮明.企業(yè)創(chuàng)新能力的評價體系和評價方法研究.東華大學(xué)學(xué)報，2006（3）：3437

篇（2）

[中圖分類號] F273.1[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A

[文章編號] 1673-0461(2009)12-0026-04

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的升級,企業(yè)所面臨的外部壓力逐漸加大,具體表現(xiàn)為產(chǎn)品的生命周期､企業(yè)研發(fā)周期逐漸縮短,產(chǎn)品的復(fù)雜性增加,必然要求企業(yè)在技術(shù)､產(chǎn)品的研發(fā)方面進(jìn)一步加強(qiáng)合作,從而應(yīng)對新的競爭環(huán)境｡聯(lián)盟的出現(xiàn)正是反映了企業(yè)的這一要求｡聯(lián)盟成為戰(zhàn)略研究領(lǐng)域的一個重要課題已經(jīng)有20余年的時間｡目前,關(guān)于聯(lián)盟的定義非常廣泛,以至于人們很難將其與其他形式的企業(yè)合作契約關(guān)系相區(qū)分｡戰(zhàn)略聯(lián)盟具體包括股權(quán)式聯(lián)盟和非股權(quán)式聯(lián)盟兩種形式,合資公司(Joint Ventures)就是最常見的一種股權(quán)式聯(lián)盟｡盡管企業(yè)內(nèi)部的合作包括很多種形式,但不少研究顯示,企業(yè)合作研究領(lǐng)域討論的焦點(diǎn)是與技術(shù)有關(guān)的問題(Dodgson, 1993),由此便產(chǎn)生了關(guān)于技術(shù)聯(lián)盟的大量研究｡

戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成按照其目標(biāo)大致可以分為三種:一是以掌握新技術(shù)為目標(biāo);二是以獲取市場為目標(biāo);三是技術(shù)､市場兼顧(Vyas et al., 1995)｡技術(shù)聯(lián)盟實(shí)際上可以理解為基于技術(shù)因素考慮所形成的一種戰(zhàn)略合作,技術(shù)聯(lián)盟的核心是技術(shù)開發(fā),技術(shù)聯(lián)盟與其他形式的技術(shù)交易､技術(shù)合作的根本區(qū)別在于技術(shù)聯(lián)盟強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟雙方創(chuàng)造性地開展工作,具有突出的戰(zhàn)略意義,除此以外,企業(yè)之間隨意的､低層次的技術(shù)合作不是真正意義上的技術(shù)聯(lián)盟｡技術(shù)聯(lián)盟的性質(zhì)決定了聯(lián)盟方合作關(guān)系的復(fù)雜性,聯(lián)盟基于契約關(guān)系,但合作的深度又超出了契約所能涵蓋的內(nèi)容｡由于技術(shù)聯(lián)盟合作方式靈活多樣,有效的實(shí)現(xiàn)了技術(shù)互補(bǔ)､縮短創(chuàng)新階段時間跨度及獲得市場等全球經(jīng)濟(jì)一體化下的戰(zhàn)略目標(biāo),技術(shù)聯(lián)盟已經(jīng)成為提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的一種重要組織方式(羅榮桂等,2004;盧兵等,2008),[1][2]而聯(lián)盟中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升又與聯(lián)盟中的知識轉(zhuǎn)移密切相關(guān)｡

一､技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移

關(guān)于聯(lián)盟內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移問題是隨著聯(lián)盟研究趨熱才引起越來越多的人們重視,可以說,只有建立在知識轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)之上,聯(lián)盟整體進(jìn)而聯(lián)盟企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力才能得到提升｡

聯(lián)盟內(nèi)部的知識包括隱性知識和顯性知識(Polanyi, 1996)｡顯性知識是指可以用語言､文字等形式記載在物質(zhì)介質(zhì)上并能以某種方式傳播的知識,具有確知性､客觀性､有形性和可表達(dá)性等特征,易于文本化且轉(zhuǎn)移成本較低｡所以,顯性知識的轉(zhuǎn)移障礙小且轉(zhuǎn)化率高｡以合資公司為例,在合資公司內(nèi)部,公司經(jīng)常選派員工到外方母公司接受培訓(xùn),或者由外方母公司派工程技術(shù)人員進(jìn)行現(xiàn)場指導(dǎo),或者派專家到合資企業(yè)提供培訓(xùn),這些都將促進(jìn)顯性知識的轉(zhuǎn)移｡隱性知識是指難以用文字､語言､圖像等形式清晰表達(dá)的､不可能傳播或難以傳播的知識,存在于知識主體的潛在素質(zhì)中,是知識主體長期積累的結(jié)果,具有高度個性化､非文檔化､難以共享等特征｡依靠聯(lián)盟的組織架構(gòu),通過聯(lián)盟內(nèi)部公開交流與人員流動,顯性知識的轉(zhuǎn)移變得較為容易,而隱性知識的轉(zhuǎn)移則是通過聯(lián)盟內(nèi)的多方位合作完成的｡并且,當(dāng)被轉(zhuǎn)移的知識比較復(fù)雜,或者被包含在一系列復(fù)雜的技術(shù)或組織框架中,這種知識轉(zhuǎn)移的復(fù)雜程度將進(jìn)一步?jīng)Q定合伙人的合作關(guān)系(史占中,隋丹,2003)｡

對于某一企業(yè)而言,合作則意味著不斷的學(xué)習(xí)､不斷的進(jìn)行知識創(chuàng)造｡從學(xué)習(xí)型組織的視角來看,技術(shù)聯(lián)盟對于企業(yè)的重要意義所在即是建立了一種有利于企業(yè)學(xué)習(xí)､知識擴(kuò)散的機(jī)制｡目前,已有大量文獻(xiàn)開始討論合作的學(xué)習(xí)效果(Kogut, 1988a; Ciborra, 1991; Teece et al., 1992)｡Pavitt(1988)認(rèn)為通過聯(lián)盟組織所建立起來的密切聯(lián)系,合作將成為一種轉(zhuǎn)移緘默知識和企業(yè)專業(yè)知識的有效機(jī)制｡Dodgson(1991)也認(rèn)為合作有助于企業(yè)應(yīng)對新的技術(shù)變革,促進(jìn)企業(yè)進(jìn)入新的技術(shù)領(lǐng)域｡由此可見,跨越組織邊界的知識轉(zhuǎn)移是技術(shù)聯(lián)盟的核心環(huán)節(jié)｡也正是因?yàn)槁?lián)盟內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移,才決定了技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)造性屬性｡

技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)聯(lián)盟的戰(zhàn)略價值所在,與技術(shù)吸收､技術(shù)改進(jìn)不同,技術(shù)創(chuàng)新主要依賴于“研究開發(fā)中學(xué)”,而技術(shù)吸收､技術(shù)改進(jìn)則依靠“干中學(xué)”､“用中學(xué)”(陳勁,1994)｡因此,技術(shù)聯(lián)盟最核心的內(nèi)容即是開展合作研發(fā),合作研發(fā)是隱性知識轉(zhuǎn)移的最高效的方式,原因就在于合作研發(fā)建立起了適合知識轉(zhuǎn)移的情境渠道,更容易形成交流的共同語言｡但是,技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部開展合作研發(fā)又受到很多條件的制約｡首先,合作研發(fā)要求聯(lián)盟方掌握一項(xiàng)擅長的技術(shù),即要有足夠的合作籌碼｡如果不具備足夠的談判籌碼,難免會出現(xiàn)聯(lián)盟“一邊倒”的情況｡其次是聯(lián)盟方之間必須要有足夠的信任度,這種信任可能是建立在一套恰當(dāng)?shù)氖找娣峙渑c風(fēng)險控制機(jī)制之上,也可能是基于伙伴企業(yè)以往的合作經(jīng)歷,一般有著良好合作經(jīng)歷的企業(yè)更容易獲得對手的信任,從而來保證聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行｡在我國,大多數(shù)企業(yè)還未能在與外方建立的合資企業(yè)中進(jìn)行高水平的合作研發(fā)｡大量研發(fā)只是針對本土市場所做出的適應(yīng)性調(diào)整,知識､技術(shù)含量有限,從而制約了中方企業(yè)技術(shù)水平的提升｡

二､技術(shù)聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移的決定因素

現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于合作中學(xué)習(xí)､知識轉(zhuǎn)移的影響因素有大量討論｡Hamel(1991)[3]對影響股權(quán)聯(lián)盟――合資企業(yè)學(xué)習(xí)的因素進(jìn)行了總結(jié)｡他指出,當(dāng)合資者具有不同的學(xué)習(xí)特性時,他們往往會表現(xiàn)出不同的學(xué)習(xí)效率,他認(rèn)為影響合資者學(xué)習(xí)效率,進(jìn)而間接影響知識轉(zhuǎn)移的因素包括:合資意圖(Intent)､合資者的接受能力(Receptivity)以及合資雙方之間的透明性(Transparency)｡所謂透明性指合資雙方共享知識的意愿和開放程度,主要由合資雙方的信任度決定｡

Hamel(1991)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了合資者的學(xué)習(xí)動力和吸收能力是影響學(xué)習(xí)效率進(jìn)而影響知識轉(zhuǎn)移程度的另外兩個重要因素｡通常,學(xué)習(xí)意圖越強(qiáng)烈,越能有效地獲取對方的知識｡事實(shí)上,聯(lián)盟成員的學(xué)習(xí)能力與其吸收能力密切相關(guān)｡在技術(shù)聯(lián)盟中,聯(lián)盟方的吸收能力在很大程度上決定了其獲取知識的程度｡Cohen & Levinthal(1990)[4]將吸收能力明確定義為“對新信息價值的認(rèn)知､消化,并最終將其應(yīng)用于商業(yè)活動”｡而吸收能力又取決于企業(yè)之前知識､能力的積累,具有很強(qiáng)的路徑依賴性｡通常,企業(yè)的研發(fā)投資越大,企業(yè)的吸收能力就越強(qiáng),吸收能力在某種程度上可以看作是投資研發(fā)的副產(chǎn)品｡另一方面,Abemathy(1978)and Rosenberg(1982)的研究則說明企業(yè)參與生產(chǎn)經(jīng)營活動更有利于其掌握與某一市場密切相關(guān)的新信息,因此,吸收能力也可以看作是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的副產(chǎn)品｡Zahra & George(2002)進(jìn)一步將吸收能力劃分為潛在的吸收能力和現(xiàn)實(shí)的吸收能力,前者包括獲取和消化知識,后者包括轉(zhuǎn)化和開發(fā)知識｡總之,對于吸收能力,現(xiàn)有文獻(xiàn)給予了足夠的重視和大量討論｡企業(yè)吸收能力越強(qiáng),越能較好地理解､應(yīng)用聯(lián)盟中的知識｡

盡管吸收能力在知識轉(zhuǎn)移中發(fā)揮著重要作用,但就技術(shù)聯(lián)盟而言,吸收能力僅僅是決定知識轉(zhuǎn)移的客觀因素｡主觀層面上,知識轉(zhuǎn)移的結(jié)果受聯(lián)盟目標(biāo)的兼容性､知識移出方轉(zhuǎn)移知識的動機(jī)強(qiáng)弱的影響,即與Hamel所強(qiáng)調(diào)的合資意圖密切相關(guān)｡

考慮聯(lián)盟中的交易要素,技術(shù)聯(lián)盟具體又可以分為三類:純知識對稱性聯(lián)盟､純知識非對稱性聯(lián)盟以及知識為主､資源為輔的聯(lián)盟｡后兩種聯(lián)盟本文將其統(tǒng)稱為非對稱技術(shù)聯(lián)盟｡在聯(lián)盟中,掌握核心技術(shù)知識的一方稱為強(qiáng)勢企業(yè),擁有資源或非核心知識的一方稱為弱勢企業(yè)｡弱勢企業(yè)的目標(biāo)是通過聯(lián)盟積累知識,提升技術(shù)水平｡強(qiáng)勢企業(yè)的目標(biāo)多是降低市場進(jìn)入壁壘或研發(fā)成本｡可見,非對稱技術(shù)聯(lián)盟的重要特征即聯(lián)盟方要素與目標(biāo)的不對稱｡如果聯(lián)盟雙方提供同類產(chǎn)品或服務(wù),在同一市場上進(jìn)行直接競爭,就稱此類聯(lián)盟為競爭性聯(lián)盟｡

按照對稱性和競爭性這兩個緯度,技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間的關(guān)系可以分為四種類型,見圖1｡當(dāng)聯(lián)盟屬于對稱性聯(lián)盟,并且聯(lián)盟企業(yè)又不存在直接地激烈競爭時,合作是聯(lián)盟的主導(dǎo)關(guān)系｡此時,聯(lián)盟的主要意圖在于技術(shù)上的優(yōu)勢互補(bǔ),企業(yè)具有同等的討價還價能力｡當(dāng)聯(lián)盟企業(yè)在同一市場上進(jìn)行競爭時,企業(yè)進(jìn)行有保留合作,競爭是聯(lián)盟的主導(dǎo)關(guān)系;當(dāng)聯(lián)盟屬于非對稱聯(lián)盟,并且企業(yè)又可能在同一市場上進(jìn)行直接競爭時,那么,聯(lián)盟在生產(chǎn)合作的表象之下,強(qiáng)勢企業(yè)會對弱勢企業(yè)隱瞞核心知識,限制知識向弱勢企業(yè)的轉(zhuǎn)移,形成對弱勢企業(yè)的技術(shù)遏制,此時聯(lián)盟實(shí)質(zhì)上是一種遏制關(guān)系｡對于此類聯(lián)盟,交易多發(fā)生在技術(shù)與市場資源之間,由于市場資源的可控性很低,即市場資源是一次性讓渡的,聯(lián)盟的控制權(quán)往往掌握在擁有技術(shù)的一方,尤其是在獲得市場資源以后,企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)知識的動機(jī)會大大降低｡并且,隱性知識的轉(zhuǎn)移過程是難以覺察的,在知識轉(zhuǎn)移動機(jī)降低的情況下,強(qiáng)勢企業(yè)可以輕易地采取消極的轉(zhuǎn)移行為,使知識轉(zhuǎn)移活動不能產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性作用并且不會受到違約的懲罰｡對于非對稱､非競爭性聯(lián)盟,弱勢企業(yè)往往為強(qiáng)勢企業(yè)提供生產(chǎn)配套,依附強(qiáng)勢企業(yè)而存在,本文不作進(jìn)一步討論｡

實(shí)際中,很多跨國企業(yè)之間的強(qiáng)強(qiáng)合作基本都屬于對稱性聯(lián)盟,聯(lián)盟內(nèi)部的知識進(jìn)行雙向轉(zhuǎn)移,如General Motors(GM)和Toyota之間的聯(lián)盟,不同時期合作關(guān)系與競爭關(guān)系交叉存在｡而跨國公司在很多發(fā)展中國家建立的合資公司多屬于非對稱技術(shù)聯(lián)盟,知識轉(zhuǎn)移以單向?yàn)橹?要么不存在真正意義上的知識轉(zhuǎn)移,要么跨國公司知識轉(zhuǎn)移的程度十分有限｡

總而言之,就聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移而言,包含知識移出方轉(zhuǎn)移知識動機(jī)的聯(lián)盟意圖以及知識接收方的吸收能力決定著聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的成效,進(jìn)而決定著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的積累(見圖1)｡

三､聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新能力的積累

知識轉(zhuǎn)移過程是聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新能力積累過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié),聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的深度與廣度決定了聯(lián)盟創(chuàng)新能力積累的程度｡作為技術(shù)知識集合的企業(yè),技術(shù)能力不僅包含技術(shù)文件､技術(shù)藍(lán)圖等明晰知識,更多地體現(xiàn)為關(guān)于如何應(yīng)用技術(shù)和開發(fā)技術(shù)的隱性知識(Kim, 1999),因此隱性知識的轉(zhuǎn)移又在知識轉(zhuǎn)移中占據(jù)主導(dǎo)地位｡聯(lián)盟企業(yè)的學(xué)習(xí)行為可以有效地推進(jìn)知識轉(zhuǎn)移,事實(shí)上,知識轉(zhuǎn)移過程與聯(lián)盟成員間的相互學(xué)習(xí)密切結(jié)合在一起,是同一過程的兩個不同方面｡根據(jù)聯(lián)盟的建立目標(biāo),關(guān)于聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新能力的積累可以分為兩個層面討論:

(1)聯(lián)盟整體層面技術(shù)創(chuàng)新能力的積累

聯(lián)盟整體的技術(shù)創(chuàng)新嚴(yán)格依賴于聯(lián)盟方之間的信任程度及由其決定的知識轉(zhuǎn)移程度｡聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)知識轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)之上的新知識創(chuàng)造｡聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移的越充分,越容易進(jìn)行技術(shù)的有效集成及創(chuàng)新｡當(dāng)聯(lián)盟方旨在集成雙方技術(shù)､從而開發(fā)能在與第三方競爭中獲得優(yōu)勢地位的新技術(shù)時,聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的程度將會大大增強(qiáng),聯(lián)盟整體的技術(shù)創(chuàng)新能力往往會有突破性飛躍｡有著一致技術(shù)開發(fā)目標(biāo)的技術(shù)聯(lián)盟是一種比較理想的聯(lián)盟形態(tài)｡

作為一個組織,創(chuàng)新能力的積累除了依靠內(nèi)部學(xué)習(xí)之外,外部學(xué)習(xí)也是不可或缺的｡外部學(xué)習(xí)指“組織邊界跨越者”將外部新知識帶到組織內(nèi)部并為內(nèi)部消化､吸收的學(xué)習(xí)過程｡外部學(xué)習(xí)的重要性對于聯(lián)盟而言體現(xiàn)在其聯(lián)盟成員的構(gòu)成上｡當(dāng)某一方對于聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要時,其往往會被聯(lián)盟所吸納,成為聯(lián)盟的一員｡

(2)聯(lián)盟成員的技術(shù)創(chuàng)新能力積累

有時,技術(shù)聯(lián)盟是源于聯(lián)盟成員對自身技術(shù)創(chuàng)新能力積累的關(guān)注,即希望通過參與技術(shù)開發(fā)積累知識,從而提升技術(shù)創(chuàng)新能力｡非對稱技術(shù)聯(lián)盟中的弱勢一方尤其關(guān)注自身在聯(lián)盟過程中技術(shù)創(chuàng)新能力的積累,其主要采取的是獲取性學(xué)習(xí),以消化､吸收聯(lián)盟中已有的知識為主｡盡管聯(lián)盟為知識轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了一個良好的平臺,但在現(xiàn)實(shí)中,由于聯(lián)盟方實(shí)力與目標(biāo)的非對稱,聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移往往面臨著諸多困難和挑戰(zhàn)｡前文提及的技術(shù)遏制就是一個突出問題｡當(dāng)聯(lián)盟企業(yè)的技術(shù)能力懸殊很大,弱勢企業(yè)不能對強(qiáng)勢企業(yè)的造成威脅時,強(qiáng)勢企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移水平會較高｡隨著弱勢企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升,強(qiáng)勢企業(yè)轉(zhuǎn)移知識的水平就會下降,從而強(qiáng)勢企業(yè)轉(zhuǎn)移知識的水平會與弱勢企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力呈倒“U”型關(guān)系｡

對于對稱性技術(shù)聯(lián)盟,在成員企業(yè)具有同等的吸收能力的前提下,聯(lián)盟企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力通常隨著整體技術(shù)創(chuàng)新能力的提升而提升的｡另外,當(dāng)對稱性技術(shù)聯(lián)盟成員的學(xué)習(xí)､吸收能力不同時,聯(lián)盟成員的討價還價能力就會在聯(lián)盟的過程中逐漸發(fā)生變化,吸收能力強(qiáng)的企業(yè)就會逐漸在聯(lián)盟中占據(jù)主導(dǎo)地位｡

從我國企業(yè)的技術(shù)聯(lián)盟實(shí)踐來看,因?yàn)橹R轉(zhuǎn)移程度有限,我國企業(yè)沒能通過聯(lián)盟積累必需的創(chuàng)新知識,從而使得我國企業(yè)在聯(lián)盟的過程中技術(shù)創(chuàng)新能力得不到提升,并進(jìn)一步導(dǎo)致了長期的技術(shù)依賴｡這些年來我國汽車行業(yè)的發(fā)展就是一個很好的例證｡在汽車行業(yè)中,聯(lián)盟技術(shù)主動權(quán)掌握在外方企業(yè)手中,由于中國企業(yè)技術(shù)能力較低,中國企業(yè)在聯(lián)盟中處于被動地位,外方企業(yè)則在一個很長的時間段內(nèi)一點(diǎn)一滴地將次新技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國,從而使中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入“引進(jìn)―落后―再引進(jìn)―再落后”的惡性循環(huán),實(shí)現(xiàn)了對中國企業(yè)的技術(shù)遏制｡事實(shí)上,要想通過聯(lián)盟提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,必須通過有效的機(jī)制保證聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移｡

四､基于技術(shù)創(chuàng)新能力的技術(shù)聯(lián)盟啟示

目前,我國企業(yè)與外資企業(yè)的技術(shù)聯(lián)盟大都屬于存在遏制關(guān)系的非對稱技術(shù)聯(lián)盟,充其量這些聯(lián)盟只能屬于技術(shù)合作的范疇,而不是真正意義上的技術(shù)聯(lián)盟｡我國以中外合資企業(yè)為代表的技術(shù)聯(lián)盟間的學(xué)習(xí)更能多的是停留在生產(chǎn)能力學(xué)習(xí)階段,其中以提高生產(chǎn)率､改善產(chǎn)品質(zhì)量和解決生產(chǎn)問題最為重要｡常見的情形譬如,中方從外方引入生產(chǎn)線來生產(chǎn)新產(chǎn)品,外方派出技術(shù)人員進(jìn)行現(xiàn)場指導(dǎo),中方從生產(chǎn)線的操作中積累一定的知識,從而生產(chǎn)能力得以提高｡其中開發(fā)性學(xué)習(xí)非常不充分,開發(fā)能力的積累是相當(dāng)有限的(謝偉,2001)｡[5]技術(shù)聯(lián)盟間共同的技術(shù)攻關(guān)頻率偏低,開發(fā)性目標(biāo)以產(chǎn)品的本土化調(diào)整(包括零部件調(diào)整和整體產(chǎn)品的調(diào)整)為主,較少開發(fā)新的零部件或新產(chǎn)品(何玄文,張學(xué)鵬,2006)｡[6]結(jié)果是,我國企業(yè)與國外企業(yè)的技術(shù)合作眾多,但獲得的卻總是次優(yōu)技術(shù),并且在與他人的長期合作的過程中,自主的技術(shù)創(chuàng)新能力卻逐漸弱化｡

在技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部,盡管知識的轉(zhuǎn)移可以隨著時間的推移被動發(fā)生,但知識轉(zhuǎn)移仍然是一個可以管理并加以完善的組織過程(Inkpen, 2008)｡[7]因此,從組織層面加強(qiáng)對知識轉(zhuǎn)移的管理,建立良好的知識轉(zhuǎn)移渠道是十分必要的｡對于對稱性技術(shù)聯(lián)盟,知識轉(zhuǎn)移的討論多處于組織管理層面｡而對于非對稱技術(shù)聯(lián)盟,技術(shù)聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移有限的根源在于強(qiáng)勢企業(yè)缺乏持續(xù)轉(zhuǎn)移知識的激勵,知識轉(zhuǎn)移問題不僅僅存在于組織管理層面｡以技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo),在非對稱､競爭性技術(shù)聯(lián)盟中,聯(lián)盟治理機(jī)制的設(shè)計需要關(guān)注兩個方面的問題:一是看聯(lián)盟設(shè)計是否有助于促使外方企業(yè)持續(xù)得將更為先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移到國內(nèi),二是看聯(lián)盟設(shè)計是否有助于促使雙方合作進(jìn)行新技術(shù)研發(fā)｡聯(lián)盟的最終目標(biāo)在于:一提高現(xiàn)有技術(shù)水平,二通過“研發(fā)中學(xué)”積累研發(fā)經(jīng)驗(yàn),提高國內(nèi)企業(yè)技術(shù)研發(fā)水平以及學(xué)習(xí)､吸收能力｡只有如此,才能在滿足短期發(fā)展的技術(shù)要求的同時獲得長期的技術(shù)創(chuàng)新能力｡畢竟,掌握一項(xiàng)技術(shù)并不意味著擁有技術(shù)創(chuàng)新能力｡在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中,一方面聯(lián)盟方基于對可能形成的潛在競爭局面的擔(dān)憂,會使得知識移出方盡力去阻止信息的共享和知識的交流,從而來維護(hù)其自身利益,但是,另一方面由于隱性知識轉(zhuǎn)移不可控或者要分多次進(jìn)行,而市場機(jī)會的讓渡卻是一次性的,這種客觀情況強(qiáng)化了知識移出方遏制知識轉(zhuǎn)移的機(jī)會主義傾向,即一旦憑借聯(lián)盟方式獲得市場準(zhǔn)入的資格,從此也便失去了知識轉(zhuǎn)移的主觀意圖｡某種程度上,引入第三方競爭,為強(qiáng)勢企業(yè)創(chuàng)造潛在的競爭對手,能夠在一定程度上緩解非對稱聯(lián)盟中的技術(shù)遏制問題｡換個角度看,市場在解決中外技術(shù)聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移的問題上存在失靈,由此政府必須要發(fā)揮應(yīng)有的作用,這種作用主要體現(xiàn)在增強(qiáng)我國企業(yè)聯(lián)盟的談判籌碼以及改善產(chǎn)業(yè)的競爭狀況上｡同時,在聯(lián)盟組建之初,強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟方的共同利益也是尤為重要,以此來緩解聯(lián)盟中的對立與沖突｡本文在此只對以知識轉(zhuǎn)移為基礎(chǔ)的聯(lián)盟機(jī)制的完善進(jìn)行一個初步探討,更為系統(tǒng)地工作尚需進(jìn)一步深入研究｡

長期以來,我國走了一條“市場換技術(shù)”的道路｡但實(shí)踐已經(jīng)證明,核心的技術(shù)是永遠(yuǎn)也換不來的｡就我國實(shí)際情況而言,在組建中外技術(shù)聯(lián)盟時,一方面應(yīng)通過事前有組織的準(zhǔn)備加強(qiáng)相關(guān)知識的積累,提高企業(yè)的吸收能力,另一方面就是政府通過產(chǎn)業(yè)組織政策的調(diào)整,提高行業(yè)的競爭程度,以激勵跨國公司提高技術(shù)引入的速度｡

[參考文獻(xiàn)]

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[7]Andrew C. Inkpen. Managing Knowledge Transfer in InternationalAlliances[J]. Thunderbird International Business Review, 2008,50(2):77-90.

Knowledge Transfer and Accumulation of Technical Innovation Capabilities in Technology Alliance

篇（3）

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，是提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力的關(guān)鍵，是經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉。在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整個過程中，技術(shù)創(chuàng)新一直發(fā)揮著重要的推動作用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是一種高投入、高產(chǎn)出、高附加值的產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)處于時代前沿，對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到積極的推動作用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)程對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及產(chǎn)品升級具有最直接的影響。因此，對徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行科學(xué)有效的評價，對提升徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、綜合競爭力及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展均具有深遠(yuǎn)的意義。

1 徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

“十一五”以來，徐州市積極搶抓國家和江蘇省大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重大機(jī)遇，以優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、振興徐州老工業(yè)基地為目標(biāo)，大力加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，取得了顯著成效。徐州市艾德太陽能電池生產(chǎn)項(xiàng)目、協(xié)鑫硅材料500兆瓦鑄錠坯片項(xiàng)目、中能硅業(yè)擴(kuò)建年產(chǎn)9000噸電子級多晶硅項(xiàng)目、蘭豐生化年產(chǎn)萬噸多菌靈及5000噸甲基硫菌靈生產(chǎn)線等一批重大投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展順利。

此外，徐州市及時把握國內(nèi)外新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展動態(tài)，深入調(diào)研全市新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化程度、市場推廣等，同時組織編制了《關(guān)于發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見》、《徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)跨越發(fā)展行動計劃（2010-2012）》、《徐州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)引導(dǎo)資金管理暫行辦法》《徐州市物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要》等文件，以期為徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供良好的政策環(huán)境。

2 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

自1912年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出“創(chuàng)新”概念以來，技術(shù)創(chuàng)新能力一直是國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)，眾多學(xué)者從不同層面來理解技術(shù)創(chuàng)新能力。本文基于前人對技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵及技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的研究成果， 從技術(shù)創(chuàng)新投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力兩個層面選取10個具有較強(qiáng)代表性的指標(biāo)，構(gòu)建徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系（詳見表1）。

3 徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力實(shí)證分析

3.1 樣本選取

本文所用數(shù)據(jù)來源于《江蘇省科技進(jìn)步統(tǒng)計監(jiān)測結(jié)果與科技統(tǒng)計公報》。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力、財力投入沒有詳細(xì)統(tǒng)計，且高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與全市科技投入密切關(guān)聯(lián)，因此本文用徐州市科技投入代替高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入。

3.2 實(shí)證分析

本文將根據(jù)以上因子分析確定權(quán)重的基本思想，借助SPSS軟件對徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價。

3.2.1 KMO樣本測度和Bartlett球體檢驗(yàn)

在做因子分析之前，先進(jìn)行統(tǒng)計檢驗(yàn)，判斷能否進(jìn)行因子分析。由KMO and Bartlet’s test可知，KMO檢驗(yàn)值為0.649，根據(jù)統(tǒng)計學(xué)家Kaiser給出的度量標(biāo)準(zhǔn)，可知原有變量適合因子分析（0.6KMO

3.2.2 主成分分析和命名

從以上分析結(jié)果可知，本文可以抽取出三個特征值大于1的因子作為主因子，各因子的特征值分別為5.377、1.435和1.373；總的解釋變異量為81.85%（詳見表3），由此可以判斷，從原來10個指標(biāo)中提取出的3個主因子能夠代表原來10個指標(biāo)所有信息。此外，本研究將對載荷矩陣進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，使載荷系數(shù)向兩極分化，以便合理解釋各公因子。

由于主成分的經(jīng)濟(jì)意義主要由線性組合中系數(shù)較大的幾個原指標(biāo)的綜合意義來決定，因此可以認(rèn)為，第一主成分F1是最為重要的影響因子。從表3中可以看出，F(xiàn)1因子貢獻(xiàn)率為55.77%，在指標(biāo)X1、X3、X4、X6、X9上載荷較大，說明這個5個指標(biāo)具有較強(qiáng)的相關(guān)性，因此歸為第一類因子。又因?yàn)橄啾戎拢現(xiàn)1因子在指標(biāo)X3上具有較大載荷，因此將第一類因子命名為“創(chuàng)新投入因子”。第二主成分F2的貢獻(xiàn)率為14.35%，是次重要的影響因子，該因子在X5、X8指標(biāo)上載荷較大，因此歸為第二類因子，該類因子在指標(biāo)X8上有較大載荷，因此將第二類因子命名為“創(chuàng)新產(chǎn)出因子”。第三主成分F3的貢獻(xiàn)率為13.72%，重要性在3個主成分中最小，該因子在指標(biāo)X2、X7和X10上載荷較大，因此歸為第三類因子，該類因子在指標(biāo)X10上有較大載荷，因此將第三類因子命名為“創(chuàng)新獲利因子”。

3.2.3 計算因子得分及綜合評價

通過SPSS軟件分析可以直接得到3個公因子的得分系數(shù)矩陣，得出各因子的得分，從而可以分析出徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在這3個因子中的水平。此外，根據(jù)3個主因子所代表的貢獻(xiàn)率確定權(quán)重，可以從整體水平上對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價。由上文分析可知，第一個主因子的權(quán)重為0.538，第二個主因子的權(quán)重為0.143，第三個主因子的權(quán)重為0.137。對3個主因子的方差貢獻(xiàn)率進(jìn)行加權(quán)相加可以得到綜合評價得分。其計算公式為：F=0.538F1+0.143F2+0.137F3。由綜合評價得分分值的大小可以判斷徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合水平。最后得分詳見表4。

3.3 徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價結(jié)果分析

由上文實(shí)證結(jié)果可知，徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在全省13個城市中綜合排名居第9位。就蘇北地區(qū)而言，徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有相對較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。其中，創(chuàng)新投入因子在全省13個城市中排名第5位，僅次于南京、無錫、常州、鎮(zhèn)江等地區(qū)，在全省處于領(lǐng)先地位，這表明徐州市比較注重高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入，也從側(cè)面反映了徐州市委、市政府對高新技術(shù)創(chuàng)新活動的高度重視。創(chuàng)新產(chǎn)出因子和創(chuàng)新獲利因子在全省均居末位，這說明徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出及獲利方面不是很有優(yōu)勢，有待進(jìn)一步提高，這也是徐州市未來在高新技術(shù)創(chuàng)新過程中需要高度重視和改進(jìn)的地方。

4 提升徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的對策及建議

由上文分析可知，徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合能力居蘇北第一位，但是在全省位列第9位，與蘇南、蘇中地區(qū)還存在較大差距。針對徐州市高新技術(shù)創(chuàng)新能力不足，特別是創(chuàng)新產(chǎn)出及獲利能力欠佳等問題，本文提出以下對策及建議：

4.1 加強(qiáng)和完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

各國的實(shí)踐表明，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是激勵技術(shù)創(chuàng)新比較有效的制度之一。健全的知識產(chǎn)權(quán)支撐服務(wù)體系是徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的重要基礎(chǔ)。目前，徐州市已建立了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律框架，但是與一些發(fā)達(dá)城市和地區(qū)相比，徐州市的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)還沒有形成完善的法律制度和規(guī)范體系。徐州市政府應(yīng)當(dāng)采取政策支持、資金扶持等積極、有效的措施、手段，大力支持從事知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)展，為徐州市知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用提供保障，進(jìn)而為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境。同時，還應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)信息體系的建設(shè)，使技術(shù)創(chuàng)新主體能夠及時、準(zhǔn)確地掌握國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展動向，更好地進(jìn)行科技創(chuàng)新。

4.2 完善“產(chǎn)學(xué)研合作”技術(shù)創(chuàng)新體系

建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。高校和科研機(jī)構(gòu)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體對技術(shù)創(chuàng)新能力的提升起著至關(guān)重要的作用。企業(yè)只有與高校和科研機(jī)構(gòu)建立良好的合作創(chuàng)新關(guān)系，才能確保技術(shù)創(chuàng)新活動的順利開展及技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出。徐州市已有部分企業(yè)與中國礦業(yè)大學(xué)、江蘇師范大學(xué)等地方高校及科研單位建立了長期的科研合作組織，這些合作組織已有效地促進(jìn)徐州市技術(shù)創(chuàng)新活動的發(fā)展。為了進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新成果、項(xiàng)目的市場化，在未來的發(fā)展中，徐州市應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，為企業(yè)與地方高校及國內(nèi)外的名牌高校、科研單位建立長期的技術(shù)創(chuàng)新合作關(guān)系搭建橋梁，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展做貢獻(xiàn)。

4.3 完善人力資本市場機(jī)制，加強(qiáng)徐州市創(chuàng)新人才建設(shè)

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，具有知識技術(shù)密集、高投入、高風(fēng)險、高回報等特點(diǎn)，因此需要優(yōu)質(zhì)人力資本。目前徐州市面臨一般人力資本過剩、高層次人力資本缺乏這一尷尬境遇，人力資本市場亟待完善。實(shí)施高層次人才引進(jìn)優(yōu)惠政策措施，支持和鼓勵了各高新技術(shù)企業(yè)人才的引進(jìn)，壯大各類人才隊(duì)伍，提高了科技在經(jīng)濟(jì)中的含量和貢獻(xiàn)率；同時針對高層次人才引進(jìn)政策措施落實(shí)不到位，極大地影響高層次人才儲備的問題，我們應(yīng)加大宣傳力度，采取合理措施，保證高層次人才引進(jìn)政策措施的實(shí)施。通過一系列合理的高層次人力資本吸引措施，加快人力資本市場的構(gòu)建、培育步伐，將具有創(chuàng)新素養(yǎng)的高科技人員引進(jìn)徐州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，從而帶動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的快速增長。

4.4 塑造良好的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新文化

由實(shí)證分析可知，徐州市創(chuàng)新投入力度相對較大，但是創(chuàng)新產(chǎn)出和獲利能力較弱，因此為了不斷提升技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)應(yīng)該營造健康的內(nèi)外部創(chuàng)新環(huán)境，努力獲取企業(yè)員工的認(rèn)同，使企業(yè)管理者和員工都能積極參與、支持技術(shù)創(chuàng)新活動，在企業(yè)內(nèi)部形成良好的技術(shù)創(chuàng)新文化氛圍。

[參考文獻(xiàn)]

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[2]屈寧華.外商直接投資對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響研究[D].中南大學(xué)，2005.5.

篇（4）

關(guān)鍵詞:集群企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新能力 集群環(huán)境 評價指標(biāo)體系

技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)根據(jù)市場需求、競爭狀況和自身?xiàng)l件,利用內(nèi)外部的技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)資源,進(jìn)行新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)和應(yīng)用,以增強(qiáng)企業(yè)競爭力的能力。產(chǎn)業(yè)集群是指相同或相關(guān)行業(yè)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)在特定地理位置聚集而形成的緊密聯(lián)系的集合體。產(chǎn)業(yè)集群增強(qiáng)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力、創(chuàng)造了良好的創(chuàng)新氛圍、提供了創(chuàng)新所需的資源、降低了創(chuàng)新的成本、促進(jìn)了創(chuàng)新成果的傳播和應(yīng)用(胡大立、張偉,2007)。但是,產(chǎn)業(yè)集群在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的同時,也為技術(shù)創(chuàng)新帶來了阻礙作用,如擁擠效應(yīng)、“搭便車”現(xiàn)象、“檸檬市場”、技術(shù)鎖定、轉(zhuǎn)移成本過高等(龔荒、倉基武,2003)。因此,產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力受到集群環(huán)境的深刻影響,對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價應(yīng)該與非集群企業(yè)有所不同。本文嘗試在分析集群環(huán)境對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的基礎(chǔ)上,構(gòu)建一個評價指標(biāo)體系,對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析和評價。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及其構(gòu)成要素

綜合國內(nèi)外相關(guān)研究成果,筆者認(rèn)為,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力可以分解為技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力、技術(shù)創(chuàng)新管理能力和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力三個組成要素。

技術(shù)創(chuàng)新資源包括資金、人才、設(shè)備設(shè)施和技術(shù)信息,占有技術(shù)創(chuàng)新資源是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ),因此技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要組成部分;技術(shù)創(chuàng)新管理能力是企業(yè)發(fā)現(xiàn)和評價創(chuàng)新機(jī)會,進(jìn)行創(chuàng)新決策,組織管理技術(shù)創(chuàng)新活動的能力。它是企業(yè)整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源,對技術(shù)創(chuàng)新過程進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、控制的能力,主要取決于管理層的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新激勵機(jī)制、組織溝通水平等;技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力是企業(yè)進(jìn)行研究開發(fā),獲得技術(shù)創(chuàng)新成果,并將技術(shù)創(chuàng)新的成果應(yīng)用于企業(yè)的生產(chǎn)和服務(wù),為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)進(jìn)步的能力。它取決于企業(yè)的技術(shù)水平、管理水平和市場營銷能力。

集群環(huán)境對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響

(一)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力的影響

技術(shù)創(chuàng)新所需的資源包括資金、人才、創(chuàng)新設(shè)備設(shè)施和技術(shù)信息,集群內(nèi)企業(yè)在這四個方面都有優(yōu)勢。集群內(nèi)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的地理位置鄰近降低了信息不對稱程度,降低了交易成本,同時集群內(nèi)企業(yè)的高生產(chǎn)率降低了銀行貸款的風(fēng)險,使企業(yè)易于獲得所需資金,以及與行業(yè)有關(guān)的設(shè)備、投入品等在集群內(nèi)廣泛存在,群內(nèi)企業(yè)很容易獲得。集群內(nèi)有為企業(yè)提供人才的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和培訓(xùn)機(jī)構(gòu),產(chǎn)業(yè)聚集也吸引了大批專業(yè)化技術(shù)人才,同時集群中人才的頻繁流動為人才提供了學(xué)習(xí)機(jī)會,提升了專業(yè)人才的素質(zhì),因此,在產(chǎn)業(yè)集群中聚集了大量的專業(yè)化技術(shù)人才,企業(yè)很容易獲得創(chuàng)新所需人才。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)還聚集著一批技術(shù)中介機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會,它們通常承擔(dān)了技術(shù)信息交流的平臺,集群企業(yè)很容易從中獲得所需信息。同時,集群內(nèi)的知識溢出效應(yīng)使得技術(shù)信息廣泛流傳于集群之中,集群企業(yè)能夠比群外企業(yè)更容易獲得這些技術(shù)信息。另外,由于產(chǎn)業(yè)集群已成為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱,政府制定了一系列的政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展壯大,其中包括大量為集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供優(yōu)惠和支持的政策,例如專項(xiàng)資金投入、提供技術(shù)創(chuàng)新融資和擔(dān)保、人才引進(jìn)優(yōu)惠等?？傊?與非集群企業(yè)相比,集群企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新資源能力有很大提高。

(二)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理能力的影響

產(chǎn)業(yè)集群對企業(yè)技術(shù)管理能力的影響主要是通過影響企業(yè)的創(chuàng)新意識來實(shí)現(xiàn)。在產(chǎn)業(yè)集群中,企業(yè)的彼此鄰近加劇了競爭的隱形壓力,迫使企業(yè)必須通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新來獲取競爭優(yōu)勢。此外,集群企業(yè)之間基于產(chǎn)業(yè)鏈的緊密聯(lián)系迫使企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新來適應(yīng)自己的客戶或供應(yīng)商的創(chuàng)新。同時,集群內(nèi)率先進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)所取得的超額壟斷利潤也給企業(yè)以很大的競爭壓力和利益驅(qū)動,使企業(yè)更加重視技術(shù)創(chuàng)新。因此,集群企業(yè)具有更強(qiáng)的創(chuàng)新意識。

(三)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力的影響

技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)就是進(jìn)行研究開發(fā),并將成果應(yīng)用于生產(chǎn)和服務(wù)中,將新產(chǎn)品推向市場獲得經(jīng)濟(jì)收益。在這一過程中,起決定性作用的是企業(yè)的研究開發(fā)能力、新產(chǎn)品生產(chǎn)能力和市場營銷能力,集群環(huán)境可以提升企業(yè)的研究開發(fā)能力和市場營銷能力。在研究開發(fā)能力方面,產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)在地理上的鄰近使企業(yè)易于與其上下游的供應(yīng)商、客戶、商甚至競爭對手在生產(chǎn)、銷售、產(chǎn)品開發(fā)、售后服務(wù)等方面進(jìn)行合作與交流,共同解決技術(shù)難題、研制新產(chǎn)品,提升了企業(yè)的研究開發(fā)能力;大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)與集群企業(yè)經(jīng)常交流,快速將新技術(shù)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品,同時為企業(yè)解決創(chuàng)新中的難題;集群中的中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供信息咨詢、技術(shù)支撐、人員培訓(xùn)等服務(wù),促進(jìn)了知識的交流和擴(kuò)散,增強(qiáng)了企業(yè)研究開發(fā)能力;產(chǎn)業(yè)集群中存在著“學(xué)習(xí)曲線”,企業(yè)可以吸收其他企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn),使自身學(xué)習(xí)新技術(shù)變得容易和低成本,因而提升了研究開發(fā)能力;企業(yè)的地理鄰近和員工在社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的非正式交流以及勞動力在集群內(nèi)企業(yè)間的流動使區(qū)內(nèi)的技術(shù)信息、市場信息和新思想(特別是隱含經(jīng)驗(yàn)類知識)快速擴(kuò)散,增強(qiáng)了集群內(nèi)所有企業(yè)的研究開發(fā)能力。在市場營銷能力方面,集群企業(yè)可以組織起來進(jìn)行區(qū)域營銷,增強(qiáng)了企業(yè)的市場能力。作為買方,集群內(nèi)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)一般都有較高的市場占有率,可以實(shí)現(xiàn)大批量購買,特別在原材料的購買方面有強(qiáng)的議價能力;作為賣方,由于集群內(nèi)產(chǎn)品具有區(qū)位品牌,差異化程度高,作為賣方的地位增強(qiáng);同時集群內(nèi)產(chǎn)品市場占有率高,占買方購買量的比重大,因而增強(qiáng)了企業(yè)的市場議價能力。

構(gòu)建集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系

根據(jù)上文對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的分析,給出集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系,如表1所示。

從表1可看出,指標(biāo)體系由三個層次、23個指標(biāo)構(gòu)成,采用層次分析法(AHP)對各指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。首先設(shè)計專家調(diào)查問卷,對每一組底層指標(biāo)對其上一級指標(biāo)的重要性兩兩比較,比較時采用1-9評分標(biāo)度,然后根據(jù)專家的評分結(jié)果求出每一組底層指標(biāo)對其上一級指標(biāo)的權(quán)重。采用模糊綜合評價法對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價。對單個指標(biāo)的評價采用等級評分法,請多位專家對每一個底層指標(biāo)確定5級評判等級(很好、好、一般、差、很差)的判斷標(biāo)準(zhǔn),并對評價等級很好、好、一般、差、很差分別賦予分值100、80、60、40、20,即可得出某一具體企業(yè)的各底層指標(biāo)分值,將所有指標(biāo)的分值進(jìn)行加權(quán)平均,即得出該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價結(jié)果。

參考文獻(xiàn):

篇（5）

一、技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成

國內(nèi)外學(xué)者根據(jù)分解技術(shù)創(chuàng)新能力的角度不同，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的結(jié)構(gòu)的研究結(jié)論也各不相同。具有代表性的觀點(diǎn)有：Cordero（1991）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是組織能力、適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力和技術(shù)與信息的獲得能力的綜合。清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究項(xiàng)目組的傅家驥把技術(shù)創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、研究開發(fā)能力、制造能力和營銷能力。根據(jù)前人研究成果，筆者界定出為技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成的三個關(guān)鍵要素：研發(fā)投入能力、R&D能力、市場營銷能力。

1、研發(fā)投入能力

研發(fā)投入能力包含三個方面的內(nèi)容：研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員和設(shè)備。針對研發(fā)經(jīng)費(fèi)，筆者將了解研發(fā)經(jīng)費(fèi)的實(shí)際情況如何，對研發(fā)項(xiàng)目的開展有什么樣的影響。作為主要的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，他們對項(xiàng)目開發(fā)人員的素質(zhì)有什么樣的要求，武鋼技術(shù)開發(fā)人員的素質(zhì)現(xiàn)狀如何。這種研發(fā)現(xiàn)狀對技術(shù)創(chuàng)新工作有什么樣的影響。從設(shè)備的角度講?，F(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新設(shè)備狀況如何，對研發(fā)有什么樣的影響。

2、R&D能力

研發(fā)投入能力強(qiáng)調(diào)的是研發(fā)的投入，而研究開發(fā)能力則強(qiáng)調(diào)研發(fā)的過程。在研發(fā)成果產(chǎn)生的過程中，武鋼技術(shù)人員如何獲取技術(shù)信息；新產(chǎn)品的先進(jìn)性或差異化體現(xiàn)在哪些方面；研發(fā)過程有哪些困難等等。

3、新產(chǎn)品市場營銷能力

技術(shù)創(chuàng)新所需要的第一位的營銷能力就是市場調(diào)查研究能力。企業(yè)在開發(fā)新產(chǎn)品或?qū)Ξa(chǎn)品進(jìn)行重大改進(jìn)時分析客戶的需要、競爭態(tài)勢等。其次是銷售能力，對于鋼鐵這樣的企業(yè)而言，銷售能力更多體現(xiàn)的是一種推銷能力，使目標(biāo)消費(fèi)者或用戶了解并愿意接受企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果。

二、武鋼技術(shù)創(chuàng)新能力訪談結(jié)果分析

以這四個關(guān)鍵構(gòu)成要素位基礎(chǔ)，筆者根據(jù)武鋼實(shí)際構(gòu)建了一個結(jié)構(gòu)化的訪談提綱，然后選取具有代表性的訪談對象進(jìn)行深度訪談，以查明武鋼在這四個關(guān)鍵構(gòu)成要素方面的現(xiàn)狀如何。

1、訪談對象的確定

通過預(yù)訪談，筆者獲取了武鋼從2001－2005年與技術(shù)創(chuàng)新能力相關(guān)的一系列系統(tǒng)資料。其中，武鋼的幾個戰(zhàn)略領(lǐng)域新產(chǎn)品的合同量呈現(xiàn)遞增趨勢，見下圖。

所以在橋梁鋼、管線鋼、汽車板以及硅鋼領(lǐng)域，筆者選取了11位資深課題負(fù)責(zé)人。這些訪談對象長期工作在武鋼技術(shù)創(chuàng)新的一線，承擔(dān)了多項(xiàng)產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)效益的課題。在承擔(dān)具體的技術(shù)創(chuàng)新的課題同時，這些被訪談對象也承擔(dān)了相應(yīng)的管理工作，對武鋼技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制方方面面都有一定的了解。他們的技術(shù)專業(yè)背景和管理背景使得本次訪談內(nèi)容具有了一定研究價值。

2、訪談結(jié)果分析

（1）研發(fā)投入能力。研發(fā)投入能力包含三個方面：研發(fā)經(jīng)費(fèi)、人員素質(zhì)、設(shè)備情況。①在訪談過程中，當(dāng)筆者就研發(fā)經(jīng)費(fèi)對研發(fā)的影響咨詢被訪談對象時，得到的答案幾乎都是一致的，即在武鋼，研發(fā)經(jīng)費(fèi)充足，對項(xiàng)目的開展基本沒有影響。武鋼這種技術(shù)密集型的制造企業(yè)，對人員現(xiàn)場掌控能力的要求是最高的。這種能力包含對企業(yè)現(xiàn)有設(shè)備的掌控能力，如果不理解、不熟悉現(xiàn)有實(shí)驗(yàn)室設(shè)備、現(xiàn)有生產(chǎn)條件，就無法開發(fā)出具有適用性的產(chǎn)品技術(shù)和工藝技術(shù)。②人員素質(zhì)。有9位專家認(rèn)為人員現(xiàn)場掌控能力是最重要的。但同時也有6位專家認(rèn)為武鋼技術(shù)人員的現(xiàn)場掌控能力最差。而專業(yè)基礎(chǔ)以及實(shí)驗(yàn)室研究能力目前而言仍然是武鋼的強(qiáng)項(xiàng)。這一強(qiáng)以弱導(dǎo)致技術(shù)人員在實(shí)驗(yàn)室階段的開發(fā)做的比較好，但一旦轉(zhuǎn)移到大生產(chǎn)線就會出現(xiàn)各種問題。③設(shè)備情況。有8位專家認(rèn)為武鋼的實(shí)驗(yàn)室設(shè)備很好；11位專家認(rèn)為中試設(shè)備比較差。“中試”是新產(chǎn)品從實(shí)驗(yàn)室向大生產(chǎn)線轉(zhuǎn)移過程中的一個過渡環(huán)節(jié)。過渡環(huán)節(jié)不強(qiáng)的直接后果是新產(chǎn)品研制周期過長。

（2）研發(fā)能力。研發(fā)能力包含立項(xiàng)驅(qū)動因素、以及產(chǎn)品差異化體現(xiàn)二個組成要素。①立項(xiàng)驅(qū)動因素。有8位專家認(rèn)為課題組成員主動預(yù)測跟蹤市場需求和技術(shù)動態(tài)導(dǎo)致新項(xiàng)目的產(chǎn)生，只有3位專家認(rèn)為是客戶的現(xiàn)實(shí)需求反饋到技術(shù)中心才導(dǎo)致項(xiàng)目的產(chǎn)生。從這個角度講，武鋼技術(shù)人員了解市場和技術(shù)的工作的做的比較好。②產(chǎn)品差異化。有9位專家認(rèn)為武鋼產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)、性能參數(shù)做的比競爭對手好，但同時只有2位專家認(rèn)為武鋼的產(chǎn)品質(zhì)量比同一級別的競爭對手穩(wěn)定。

（3）新產(chǎn)品市場營銷能力。新產(chǎn)品的市場營銷能力包含兩個方面的內(nèi)容，一個是新產(chǎn)品開發(fā)過程中與客戶的溝通方式，另外一個是新產(chǎn)品的推銷工作。①有7位專家提到技術(shù)人員研究人員主動與用戶聯(lián)系，只有2位專家提到與客戶的溝通是通過互相之間已經(jīng)建立了很好的互動關(guān)系。前者表明武鋼技術(shù)人員主動尋求市場信息的意愿很強(qiáng)烈，后者表明武鋼在與客戶建立穩(wěn)固關(guān)系方面的劣勢，筆者了解到以寶鋼為例，寶鋼會定期走訪用戶，并且全國范圍內(nèi)進(jìn)行客戶分片管理，大客戶有專人負(fù)責(zé)。武鋼沒有定期走訪制度，只在個別企業(yè)設(shè)立了代表。②推銷工作。有8位專家提到技術(shù)說服是最主要的手段。但只有2位專家認(rèn)為技術(shù)人員通過在設(shè)計時考慮實(shí)用性能來推銷產(chǎn)品。但就是這種考慮客戶實(shí)用性能的定制化營銷手段被競爭對手運(yùn)用的比較好，例如前面談到的寶鋼，設(shè)立大客戶代表及全國分區(qū)辦事處，及時把握客戶需求信息，與客戶的聯(lián)系非常緊密。

三、結(jié)論和啟示

1、研發(fā)投入能力

綜合研發(fā)投入能力的三個方面的研究，筆者發(fā)現(xiàn)在資金有保障的情況下，科研人員的實(shí)驗(yàn)室階段的能力以及實(shí)驗(yàn)設(shè)備的優(yōu)勢得到了充分的發(fā)揮，這也是近五年來新產(chǎn)品開發(fā)量不斷提升的一個重要基礎(chǔ)。但同時由于現(xiàn)場掌控能力以及中試手段的落后，導(dǎo)致了技術(shù)成果轉(zhuǎn)換過程出現(xiàn)了許多苦難。

2、研發(fā)能力

武鋼在信息收集渠道以及產(chǎn)品立項(xiàng)方面做的比較好，這種優(yōu)勢的結(jié)果就是產(chǎn)品在技術(shù)指標(biāo)、性能參數(shù)方面與競爭對手相比具有一定的優(yōu)勢，所以武鋼的研發(fā)實(shí)力是比較強(qiáng)的。但由于生產(chǎn)管理不夠嚴(yán)格，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性方面不如同級別的競爭對手。

3、新產(chǎn)品營銷能力

市場信息收集渠道比較單一，一線的研發(fā)人員多通過個人關(guān)系來走訪用戶，沒有形成固定的溝通機(jī)制。包含定制化營銷思想的推銷手段使用不多。所以整體來看，新產(chǎn)品營銷能力有所欠缺。

篇（6）

根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的需要，我國正在進(jìn)行智能電網(wǎng)和特高壓輸電線路建設(shè)，這對各地區(qū)的電力公司提出了更高的技術(shù)保障要求。提升技術(shù)創(chuàng)新能力成為電力公司提高電力保障能力的重要措施。因此，為了準(zhǔn)確掌握電力公司的技術(shù)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，從而制定切實(shí)可行的技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展對策，需要針對電力公司技術(shù)特點(diǎn)，建立一套電力公司技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。

二、評價體系的建立

為了能夠更加準(zhǔn)確的掌握公司的技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展情況，本文根據(jù)建立電力公司技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的五項(xiàng)基本原則，在參考國內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向研究開發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力等四個方面初步預(yù)選了一批評價指標(biāo)組成了第一輪評價指標(biāo)體系。再經(jīng)過對評價指標(biāo)的相關(guān)性分析和鑒別力分析，最后形成了如表1的評價指標(biāo)體系。然后，本文在2010年6月到2010年8月間，通過對50名重慶電力公司中、高級工作人員的調(diào)查，并采用AHP法分析得到表1中各指標(biāo)的權(quán)重。

表1電力公司技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系及權(quán)重表

三、數(shù)據(jù)收集和處理

針對重慶市電力公司技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的量化問題，本文根據(jù)構(gòu)成評價指標(biāo)體系的三級指標(biāo)，分解出測度評價指標(biāo)所需數(shù)據(jù)。本文收集2009年重慶市電力公司的相關(guān)數(shù)據(jù)，如表2。

為了評價重慶電力公司的技術(shù)創(chuàng)新能力，本文將表1中重慶市電力公司的每項(xiàng)數(shù)據(jù)，與北京、上海的電力公司數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，得到重慶市電力公司在該項(xiàng)的評分，具體評分規(guī)則如下：

表3 評分規(guī)則

根據(jù)表3計算規(guī)則，可得創(chuàng)新能力評價體系中各項(xiàng)的得分（如表1所示），從而計算得到重慶電力公司創(chuàng)新能力最后得分：3.498，根據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)得到的等級為一般。

四、評價結(jié)果分析

（1）創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)評分較高。在創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)中，大部分指標(biāo)與公司的日常生產(chǎn)活動和生產(chǎn)安全密切相關(guān)，屬于公司生產(chǎn)和發(fā)展中必須達(dá)到的硬性指標(biāo)，所以公司對這些指標(biāo)的控制得很好。

（2）與研發(fā)投入相關(guān)的指標(biāo)評分較低。與北京、上海相比，重慶電力公司在研發(fā)方面的人員投入和資金投入都明確不足。特別是研發(fā)人員強(qiáng)度、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、非研發(fā)投入強(qiáng)度、激勵機(jī)制等四項(xiàng)的評分都很低，這直接導(dǎo)致了重慶電力公司的技術(shù)水平和專有技術(shù)數(shù)目都比較低。

（3）某些評價項(xiàng)目得分虛高。相對于北京、上海的電力公司而言，重慶在研發(fā)人員總數(shù)、總研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量等方面的基數(shù)較低，從而造成科學(xué)家及工程師比率、研發(fā)成功率等項(xiàng)目的評分虛高。

五、對策措施

重慶電力公司仍然是具有壟斷性質(zhì)的企業(yè)，受政府的宏觀政策約束較多，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動力不足。從企業(yè)特征出發(fā)，電力企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本思路是：適應(yīng)市場需求，建立創(chuàng)新機(jī)制，發(fā)揮政策優(yōu)勢，加強(qiáng)風(fēng)險防范，塑造創(chuàng)新文化。如何推動電力企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，特提出以下幾點(diǎn)建議：

（1）建立和完善企業(yè)創(chuàng)新的激勵機(jī)制。第一，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新激勵的力度。企業(yè)管理層首先要重視技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)未來經(jīng)營業(yè)績的影響，鼓勵研發(fā)人員積極參與技術(shù)創(chuàng)新活動，對他們的技術(shù)創(chuàng)新活動要給予充分的尊重，對他們的技術(shù)創(chuàng)新成果要給予恰當(dāng)?shù)莫剟?，激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新熱情。第二，知識產(chǎn)權(quán)激勵。這是最經(jīng)濟(jì)有效、持久的創(chuàng)新激勵手段。產(chǎn)權(quán)保護(hù)保證了企業(yè)創(chuàng)新成果的利益，滿足了研發(fā)人員個人對擁有成果的成就感。但是要確定一個適宜的產(chǎn)權(quán)保護(hù)期，以兼顧企業(yè)和社會兩方面的利益。第三，政府政策的激勵。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅是一種經(jīng)濟(jì)活動，同時也表現(xiàn)出很強(qiáng)的社會性。技術(shù)創(chuàng)新一般面臨著高額的成本支出和很大的不確定性。因此政府的政策激勵是技術(shù)創(chuàng)新活動不可缺少的一環(huán)。第四，市場環(huán)境激勵。公平的市場競爭環(huán)境可以消除技術(shù)創(chuàng)新不確定性而產(chǎn)生的消極因素，還可以通過競爭迫使企業(yè)不斷創(chuàng)新?？梢哉f，市場形成了對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行自組織的機(jī)制，市場過程就是一個對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行自組織的過程，市場本身就是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一種激勵。

（2）以企業(yè)為中心，促進(jìn)“產(chǎn)、學(xué)、研”聯(lián)合攻關(guān)，建立和完善企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新體系，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)開發(fā)工作。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，構(gòu)筑企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是推動技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。這樣，電力企業(yè)要建立健全自己的技術(shù)創(chuàng)新體系，包括規(guī)劃與決策體系、技術(shù)開發(fā)體系、質(zhì)量保證體系、信息情報體系與人才培訓(xùn)體系。這里核心問題是能夠根據(jù)市場需求、包括捕捉潛在性市場需求不斷研究開發(fā)新技術(shù)、新工藝、新設(shè)計、新產(chǎn)品的能力。此外，還要推行現(xiàn)代化的管理思想和科學(xué)管理方法，這是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系得以建立和有效運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)。但是，目前重慶電力公司的科研隊(duì)伍還比較弱小，需要借助于外部力量進(jìn)行技術(shù)研發(fā)活動，因此，建立“產(chǎn)學(xué)研”的合作研發(fā)聯(lián)盟是企業(yè)提升研發(fā)能力的重要途徑。并且可以依靠高校和科研院所，加速人才培養(yǎng)，優(yōu)化人力資源結(jié)構(gòu)。

（3）進(jìn)行投融資體制改革，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供資金保障。健全項(xiàng)目投資風(fēng)險約束機(jī)制，完善項(xiàng)目資本金制度。建立電力投資的利益激勵機(jī)制和風(fēng)險投資機(jī)制。改革投融資結(jié)構(gòu)，建立面向市場的投融資體制，爭取做到投資主體多元化。

（4）樹立創(chuàng)新觀念，塑造創(chuàng)新文化。培養(yǎng)企業(yè)員工的主體意識，建設(shè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，包括硬環(huán)境和軟環(huán)境。硬環(huán)境主要是技術(shù)創(chuàng)新賴以進(jìn)行的各種物質(zhì)條件，如創(chuàng)新所需的工具、設(shè)備、儀器，創(chuàng)新試驗(yàn)的條件，創(chuàng)新資料，信息溝通和管理方式與手段，工作場所及生活環(huán)境等。軟環(huán)境即企業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新氛圍，主要指一種對創(chuàng)新的無形推動與激發(fā)力量，大多數(shù)人愿意在有情趣、有事業(yè)目標(biāo)和創(chuàng)新氣氛的環(huán)境中工作，而不僅僅滿足于完成例行工作。

參考文獻(xiàn)：

[1]張國良，陳宏民. 國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)化評價比較分析，系統(tǒng)工程理論方法應(yīng)用，2006，15（5），385-392

篇（7）

1.引言

創(chuàng)新（Innovation）的概念首先是由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·阿羅斯·熊彼特1912年在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中提出的。國際上對技術(shù)創(chuàng)新研究已近半個多世紀(jì)，但提出技術(shù)創(chuàng)新能力并加以研究卻是20世紀(jì)80年代以后的事，目前對技術(shù)創(chuàng)新能力的分析仍處于探索中，尚未形成統(tǒng)一理論。（傅家驥，1998）認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)發(fā)展技術(shù)能力的核心，他把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)分為創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、研究開發(fā)能力、制造能力和營銷能力。（李龍筠，謝藝；2011）綜合國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新能力的前沿研究，從組織學(xué)習(xí)能力，研究與開發(fā)能力，資源利用能力，制造能力，營銷能力，組織能力，戰(zhàn)略管理能力等維度構(gòu)建指標(biāo)衡量上市公司創(chuàng)新能力，為上市公司創(chuàng)新能力提出了評估標(biāo)準(zhǔn)。

從國內(nèi)外研究成果可以看出，上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力理論與實(shí)證方面的研究正處于探索之中，上市公司不管是從數(shù)量上還是從質(zhì)量上來看都是我國技術(shù)創(chuàng)新的主要群體及推動力量，研究上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成，探究該類群體技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，對促進(jìn)我國上市公司積極構(gòu)建形成技術(shù)創(chuàng)新能力，提升公司績效水平有重要意義。

2.研究樣本與指標(biāo)說明

2.1研究樣本

我國中小企業(yè)板制造類上市公司是技術(shù)創(chuàng)新的活躍群體，該類上市公司公開信息資料中反映技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)數(shù)據(jù)較完整，剔除技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)數(shù)據(jù)披露不完全的上市公司，本文共選取了34個來至我國中小企業(yè)板制造類上市公司數(shù)據(jù)作為研究樣本。本文數(shù)據(jù)收集來至于相關(guān)證券金融類網(wǎng)站（上海證券交易所網(wǎng)站、深圳證券交易所網(wǎng)站、巨潮咨詢網(wǎng)）、中小企業(yè)板上市公司2011年年報。

2.2指標(biāo)說明

理論綜述表明研究上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力，既要考慮到上市公司已有技術(shù)投入能力，研究開發(fā)能力，生產(chǎn)制造能力，市場營銷能力，同時還要考慮到上市公司行業(yè)的特點(diǎn)選取研究變量，針對上市公司特點(diǎn)選取如下指標(biāo)作為上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因子。

f1：經(jīng)費(fèi)占營業(yè)收入比例，f2：直接技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)占營業(yè)收入比例，f3：上市公司研發(fā)與技術(shù)人員占員工總數(shù)比例，f4：上市公司本科學(xué)歷以上人數(shù)占員工總數(shù)比例，f5：上市市公司已擁有技術(shù)專利數(shù)，f6：設(shè)備資產(chǎn)凈值，用上市公司固定資產(chǎn)賬面價值扣除折舊計算得出，f7：銷售人員占公司職工總數(shù)比例，f8：公司營銷費(fèi)用占營業(yè)收入比例來反映。

3.研究方法與實(shí)證分析

3.1研究方法

因子分析主要將多個實(shí)測變量轉(zhuǎn)換為少數(shù)幾個不相關(guān)綜合指標(biāo)的多元統(tǒng)計分析方法，這種分析方法既減少了分析指標(biāo)，同時減少原指標(biāo)包含信息的損失，以下研究主要采用因子分析對樣本數(shù)據(jù)作實(shí)證分析。

3.2實(shí)證分析

（1）統(tǒng)計分析。為了避免計算結(jié)果受指標(biāo)量綱和數(shù)量級的影響，首先對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，基于無量綱化處理過得數(shù)據(jù)，本文利用SPSS17.0統(tǒng)計軟件作統(tǒng)計分析。計算得出KMO統(tǒng)計量值為0.711，Bartlett球形檢驗(yàn)p值等于0.000，說明了原始數(shù)據(jù)適合做因子分析，同時變量之間存在顯著的相關(guān)性，也說明具有進(jìn)行因子分析的必要性。

（2）計算因子方差貢獻(xiàn)

從表1中可以看到共有3個因子對應(yīng)的特征根大于1，因此應(yīng)提取相應(yīng)的三個因子。從第4欄中可知，前三個因子已經(jīng)可以解釋原始變量71.752%的方差，說明這3個公因子已經(jīng)包含了原始數(shù)據(jù)大部分信息。

（3）計算因子得分，得出技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型，運(yùn)用SPSS17.0計算因子得分整理如表2。

用I表示上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力，根據(jù)表2因子得分系數(shù)可以將上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力函數(shù)可以表示如圖1。

根據(jù)各個因子方差貢獻(xiàn)率，可以得到中小板制造類上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力表達(dá)式為：___________________。

4.研究結(jié)論

我國制造類上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力包括技術(shù)創(chuàng)新投入能力、研究開發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、市場營銷能力，主要受上市公司所擁有技術(shù)專利數(shù)、經(jīng)費(fèi)投入比重、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)占營業(yè)收入比例、本科以上人數(shù)、設(shè)備資產(chǎn)凈值、銷售費(fèi)用占營業(yè)收入等因素的影響，其中影響上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力因素中最重要因素是技術(shù)創(chuàng)新資源投入能力與市場營銷能力。因此，我國上市企業(yè)要提高技術(shù)創(chuàng)新能力可以通過加大R&D經(jīng)費(fèi)投入、引進(jìn)高學(xué)歷層次員工等途徑來提高自身技術(shù)創(chuàng)新投入能力；可以通過加大對新產(chǎn)品的營銷費(fèi)與營銷人員比例，使其技術(shù)創(chuàng)新成果快速的商業(yè)化與市場化。

參考文獻(xiàn)：

[1]傅家驥.技術(shù)創(chuàng)新學(xué)[M].北京：清華大學(xué)出版社，1998

篇（8）

一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)可大概分為定性指標(biāo)以及定量指標(biāo)兩類。

定量指標(biāo)包括R&D投入量、專利統(tǒng)計量、新產(chǎn)品有關(guān)指標(biāo)量、開發(fā)研究人員投入以及開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。

首先，R&D的投入強(qiáng)度直接影響創(chuàng)新技術(shù)能力。由于技術(shù)創(chuàng)新也是建立在企業(yè)原有資本基礎(chǔ)之上的，所以對于技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際投入難以單獨(dú)的計算，R&D則不同，其投入具有一定的獨(dú)立性，為后期的統(tǒng)計分析提供了準(zhǔn)確的依據(jù)，所以R&D是反應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新評價的重要因素，同時經(jīng)過對我國R&D投入量和銷售額之間的對比，能夠證實(shí)R&D與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)性。

其次，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)入中后段的時候，R&D就難以反應(yīng)出技術(shù)創(chuàng)新的效益，于是變產(chǎn)生了一種新的評價指標(biāo)，即專利統(tǒng)計量，并且在世界范圍內(nèi)被重視，其依據(jù)專利的技術(shù)構(gòu)成以及購買、申請的歸類統(tǒng)計分析，能夠得出企業(yè)相互間技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系的評價結(jié)果，主要是因?yàn)閷＠哂休^強(qiáng)的指向性，集中體現(xiàn)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，當(dāng)企業(yè)申請的專利越到，說明其技術(shù)創(chuàng)新的投入和水平都較高。

再次，新產(chǎn)品有關(guān)指標(biāo)量，這項(xiàng)指標(biāo)主要針對已經(jīng)產(chǎn)出的產(chǎn)品評價，有關(guān)指標(biāo)量是指新產(chǎn)品的收益、開發(fā)周期、技術(shù)水平、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益等等，當(dāng)中開發(fā)周期以及收益是比較能夠反映技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和效率。指標(biāo)量的大小的差異是因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新中的差異?？偟膩碚f新產(chǎn)品有關(guān)指標(biāo)量是一個較為有效的評價指標(biāo)，具有可比性、實(shí)用性、規(guī)范性，但是由于是對最終產(chǎn)出產(chǎn)品的評價，無法對過程中的其他創(chuàng)新方式進(jìn)行評價。

然后，開發(fā)人員的投入包括人員的數(shù)量以及能力，根據(jù)分析，人員投入比重與產(chǎn)品產(chǎn)值率有0.81的相關(guān)系數(shù)，由此可以得知，技術(shù)創(chuàng)新依靠人的主觀能動性，因此必須適當(dāng)?shù)脑黾痈咚刭|(zhì)人員的投入，尤其是新產(chǎn)品后期的銷售人員投入。

最后，技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入和新產(chǎn)品的相關(guān)系數(shù)為0.8，同樣為重要的評價指標(biāo)。

定性指標(biāo)主要包括企業(yè)整體的技術(shù)水平以及國家對技術(shù)創(chuàng)新的幫扶政策。企業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新是對原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)包括企業(yè)內(nèi)部管理以及物化技術(shù)，這兩點(diǎn)直接作用于企業(yè)創(chuàng)新的全過程?；A(chǔ)扎實(shí)會減少R&D的投入，并且能夠完全理由新增的資源發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)企業(yè)盡快的轉(zhuǎn)型為技術(shù)創(chuàng)新模式，而管理是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是保證技術(shù)創(chuàng)新成功的基礎(chǔ)。國家政策對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有很大的影響，主要因?yàn)椋旱谝唬髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新受到外部環(huán)境的較大影響，而技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果往往也是服務(wù)于社會的，因此需要政策扶持使得社會環(huán)境更有利于技術(shù)創(chuàng)新；第二，政府能夠改善企業(yè)之間因?yàn)閯?chuàng)新引起的競爭困境；第三，政策能對新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生刺激作用；第四，政策能偶平衡技術(shù)創(chuàng)新的動、能力創(chuàng)新。

二、中國IT產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價

首先，R&D投入量以及人員投入量方面。隨著我國對于信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重視，已經(jīng)樹立了正確的發(fā)展理念，即利用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化整個產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)，拉動整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，所以R&D投入量較大，但是與外國其他發(fā)達(dá)國家相比還較為落后。根據(jù)國際要求，R&D投入資金占銷售收入的3%以下將難以生存，在5%以上才可以保持發(fā)展?fàn)顟B(tài)，因此我國IT產(chǎn)業(yè)必須要增強(qiáng)R&D的投入力度，將開發(fā)研究經(jīng)費(fèi)落到實(shí)處。

其次，我國當(dāng)前R&D人員投入量呈現(xiàn)明顯的上升趨勢，并且IT行業(yè)開發(fā)人員占有較大的比重，這說明我國IT產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新人員相比其他行業(yè)數(shù)量更多，而工程技術(shù)人員的數(shù)量少，但僅是與國內(nèi)其它產(chǎn)業(yè)相比，而相比國外還存在較大差距。

再次，新產(chǎn)品產(chǎn)值率通過產(chǎn)品的創(chuàng)新能力以及新產(chǎn)品產(chǎn)值所占的比重等方面來反映創(chuàng)新情況。我國當(dāng)前的IT產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力明顯高于其他行業(yè)的平均創(chuàng)新水平。

然后，我國IT產(chǎn)業(yè)的專利授權(quán)量與發(fā)達(dá)國家相比還存在一定差距，體現(xiàn)在我國IT企業(yè)的自主開發(fā)能力不足，同時技術(shù)創(chuàng)新的力度不夠，因此一方面必須樹立IT知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識，另一方面還需加大開發(fā)力度。

最后，隨著我國IT產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，我國IT產(chǎn)品在國際中的競爭力也得到了提升，并且不斷縮小了與發(fā)達(dá)國家之間的差距，而在IT產(chǎn)業(yè)增加值所占總產(chǎn)業(yè)值的比重還是較低，比重增加的進(jìn)程緩慢，但是從長遠(yuǎn)來開還是存在較大的發(fā)展?jié)摿?，只要堅持進(jìn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，便可以使這部分潛力得以發(fā)揮。

我國當(dāng)前已經(jīng)建立了大概的技術(shù)創(chuàng)新體制，技術(shù)創(chuàng)新能力有了較大提升。但是從局部來看，企業(yè)并沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，尤其是國有企業(yè)在創(chuàng)新的積極性不足，大多企業(yè)還沒有從生產(chǎn)型企業(yè)轉(zhuǎn)為創(chuàng)新型企業(yè)。由融資角度來看，風(fēng)險投資薄弱，同時投資的約束、監(jiān)督、考核以及效率都存在缺陷。對企業(yè)調(diào)查顯示大多的中小企業(yè)任務(wù)資金不足是開展技術(shù)創(chuàng)新工作的最大難點(diǎn)，資金不足會導(dǎo)致后期一系列工作難以開展，除此之外人才分配、激勵機(jī)制不健全一定程度也制約了我國IT產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)步。

三、結(jié)束語

總的來說，我國近年IT產(chǎn)業(yè)經(jīng)過多次的轉(zhuǎn)型和調(diào)整，其發(fā)展進(jìn)程、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、出口貿(mào)易等方面相比之前都有了質(zhì)的改變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化。我國當(dāng)前電子產(chǎn)品出口的比重呈現(xiàn)明顯的上漲趨勢，在這樣的大環(huán)境下IT產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新起到了重要的推動作用，直接關(guān)系到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、發(fā)展進(jìn)程等等方面，所以必須客觀分析我國IT產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)企業(yè)向創(chuàng)新型企業(yè)的完全轉(zhuǎn)型。

參考文獻(xiàn)：

[1]歐曉華，張鴻，陳志強(qiáng).基于價值網(wǎng)的IT企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新路徑研究[J].西安郵電大學(xué)學(xué)報，2013，（6）.

篇（9）

產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，明晰的產(chǎn)權(quán)及機(jī)制是企業(yè)保持競爭力的前提。從產(chǎn)權(quán)理論的觀點(diǎn)來看，公司治理所要解決的就是在所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的條件下產(chǎn)權(quán)不清晰的問題。公司所有者可以通過公司治理來激勵經(jīng)理層努力工作，制約經(jīng)理層的“內(nèi)部人控制”行為，通過一套科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)和完整的制度的制度來降低成本、減緩風(fēng)險。超產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，競爭機(jī)制和機(jī)制是實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的根本手段，而產(chǎn)權(quán)變換只是改進(jìn)競爭機(jī)制和機(jī)制的一種手段。

我國上市公司發(fā)展的最基本的瓶頸問題是技術(shù)創(chuàng)新水平的滯后，即技術(shù)創(chuàng)新能力的不足制約了我國上市公司的成長和壯大。在現(xiàn)代管理理論中，技術(shù)創(chuàng)新具有豐富的、明確的、發(fā)展的內(nèi)涵，是指企業(yè)通過學(xué)習(xí)和革新來創(chuàng)造新技術(shù)、新工藝、新的管理方法，或者開辟新的原材料供應(yīng)市場與產(chǎn)品銷售市場的過程。技術(shù)創(chuàng)新的概念由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在20世紀(jì)30年代提出，至今愈益顯示出革命性的應(yīng)用價值，成為現(xiàn)代企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的核心內(nèi)容之一。熊彼特強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)是由于創(chuàng)新而增長。

公司治理最本質(zhì)性的目標(biāo)是促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，即公司治理對于企業(yè)發(fā)展的促進(jìn)是通過技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)的。優(yōu)異的公司治理機(jī)制有助于技術(shù)創(chuàng)新能力的增長，從而促進(jìn)核心競爭力的培育，進(jìn)而提高企業(yè)的市場競爭力。盡管從控股股東、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層到微觀的技術(shù)創(chuàng)新層面存在著諸多管理層級，但是公司治理行為的有效性將最先在技術(shù)創(chuàng)新層面顯現(xiàn)出來，然后才能顯現(xiàn)于企業(yè)競爭力與企業(yè)績效。在公司治理的體系或要素中，經(jīng)理層治理對技術(shù)創(chuàng)新能力的成長具有最為直接的促進(jìn)作用。

二、文獻(xiàn)綜述

經(jīng)理層治理作為公司治理的一個關(guān)鍵要素，在現(xiàn)有的研究中取得了顯著的進(jìn)展。王玉霞（2001）研究了經(jīng)理層期權(quán)激勵的可操作性問題，認(rèn)為我國上市公司經(jīng)理層的年薪制存在著重大缺陷，而期權(quán)激勵是解決這一問題的有效途徑。薛許軍、吳曉萍（2005）研究了我國上市公司經(jīng)理層報酬的激勵問題，認(rèn)為經(jīng)理市場的完善是經(jīng)理層報酬機(jī)制完善的前提，需要進(jìn)行大量的經(jīng)理人才的培育，建立一個充分競爭的經(jīng)理市場。李維安、張國萍（2005）認(rèn)為經(jīng)理層治理處于公司治理的內(nèi)核，并從行政任免、內(nèi)部人控制、雙重任職、股權(quán)、薪酬、決策支持、控制權(quán)激勵等視角探討了經(jīng)理層治理對上市公司盈利性、成長性和發(fā)展性的影響，發(fā)現(xiàn)我國上市公司經(jīng)理層治理的總體水平偏低，制約了上市公司績效的提升。李春濤、孔笑微（2005）研究了經(jīng)理層的教育水平和上市公司的經(jīng)營績效之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)公司績效和經(jīng)理層教育水平之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，且這種正相關(guān)性在不同發(fā)達(dá)程度的市場上的顯著性也有所不同，即市場的經(jīng)濟(jì)活力越強(qiáng)，教育水平對經(jīng)營績效的激勵越明顯。劉紅霞、李辰穎（2011）基于上市公司的數(shù)據(jù)研究了經(jīng)理層的聲譽(yù)和薪酬之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)在考慮企業(yè)規(guī)模、績效、地域、管理層持股、董事會規(guī)模等要素的前提下，經(jīng)理層的薪酬和聲譽(yù)呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

三、研究設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)收集 本文研究數(shù)據(jù)的獲取是通過對上市公司的調(diào)查而得到的，樣本單位為我國境內(nèi)的上市公司。先根據(jù)經(jīng)理層治理體系的22個指標(biāo)（X1～X22）的內(nèi)涵進(jìn)行問卷設(shè)計，針對每一個樣本進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，再通過平均法求出每個要素（ξ1～ξ6）的值，作為解釋變量X1、X2、X3、X4、X5、X6的測度值。然后在技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域聘請五名資深研究專家，以李克特7點(diǎn)量表對每個樣本的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行測評，最后運(yùn)用加權(quán)平均法求出每個樣本的技術(shù)創(chuàng)新測評值。

本文的數(shù)據(jù)調(diào)查自2012年9月1日起，至2012年11月1日止，歷時60天。樣本量為120，分布于文化產(chǎn)業(yè)、社會服務(wù)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、金融保險業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、信息技術(shù)業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、建筑業(yè)、電力煤氣業(yè)與采掘業(yè)等10個行業(yè)，樣本的行業(yè)分布如圖1所示，從而能夠代表我國上市公司的總體樣本特征。

（二）模型構(gòu)建 根據(jù)以上研究，結(jié)合我國上市公司經(jīng)理層治理近年來發(fā)展變化的現(xiàn)狀，本研究將我國上市公司經(jīng)理層治理分為6個要素，分別是經(jīng)理聘任、高管聘任、執(zhí)行保障、薪酬激勵、股權(quán)激勵和約束機(jī)制。其中，經(jīng)理聘任是指經(jīng)理人員任命的合規(guī)性和合理性，高管聘任是指除總經(jīng)理之外的其他高管聘任的有效性和可靠性，執(zhí)行保障是指經(jīng)理層具有充分的行使自我職能的權(quán)利空間，薪酬激勵是指薪酬制度對經(jīng)理層的潛能存在著明顯的激活功能，股權(quán)激勵是指經(jīng)理層的股權(quán)配置對經(jīng)理層德潛能產(chǎn)生了現(xiàn)實(shí)性的激勵作用，而約束機(jī)制是指存在著一套完整的約束體系來限制經(jīng)理層“內(nèi)部人控制”的蔓延。每個要素包含若干個指標(biāo)，形成了6要素22指標(biāo)的上市公司經(jīng)理層治理體系，具體內(nèi)容如表1所示。

根據(jù)我國上市公司經(jīng)理層治理體系的解析，并基于本文的研究目標(biāo)，可以確立研究模型如下式所示。

y=β0+β1x1+β2x2+β3x3+β4x4+β5x5+β6x6+μ

式中，y是指上市公司的技術(shù)創(chuàng)新能力，X1是指總經(jīng)理聘任、X2是指高管聘任、X3是指執(zhí)行保障、X4是薪酬激勵、X5是指股權(quán)激勵、X6是指約束機(jī)制，β0為截距，β1、β2、β3、β4、β5、β6分別為解釋變量X1、X2、X3、X4、X5、X6的回歸系數(shù)。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）描述性統(tǒng)計分析 根據(jù)樣本調(diào)查數(shù)據(jù)、借助于SPSS11.5軟件對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計分析，得要素相關(guān)系數(shù)、均值、方差如表2所示。根據(jù)表2可知，要素相關(guān)系數(shù)值較低，說明研究模型不存在多重共線性。同時，要素的均值和方差服從正態(tài)分布，說明數(shù)據(jù)收集過程可靠而有效。

（二）回歸分析 根據(jù)本文設(shè)計的指標(biāo)體系及相關(guān)的調(diào)查數(shù)據(jù)，對擬合模型進(jìn)行多元回歸分析，分析結(jié)果如表3所示：

五、研究結(jié)論

根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果可知，基于經(jīng)理層治理的視角，在我國上市公司技術(shù)創(chuàng)新能力培育過程中，高管聘任機(jī)制、薪酬激勵機(jī)制與約束機(jī)制產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性的作用，而總經(jīng)理聘任機(jī)制、經(jīng)理層執(zhí)行保障機(jī)制與股權(quán)激勵機(jī)制沒有發(fā)生明顯的作用。

近年來，我國上市公司高層管理人員的聘任機(jī)制日趨完善，董事會、監(jiān)事會與控股股東在高管人員聘任過程中發(fā)揮了積極的作用，從而遴選出一批具有較高管理素質(zhì)與管理能力的骨干管理人員。經(jīng)理層的薪酬分配機(jī)制也日趨改進(jìn)，借鑒了西方上市公司薪酬管理的經(jīng)驗(yàn)，實(shí)施了一些有效的薪酬激勵策略。同時，“內(nèi)部人控制”行為已引起社會公眾的廣泛關(guān)注，經(jīng)理層的約束機(jī)制逐步得到增強(qiáng)。所有這些有利因素均有助于經(jīng)理層治理機(jī)制的改進(jìn)，并促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的形成和成長。

然而，由于受到“一股獨(dú)大”的股權(quán)結(jié)構(gòu)的影響，上市公司的總經(jīng)理聘任機(jī)制尚未進(jìn)入良性狀態(tài)，總經(jīng)理職能沒有得到充分的發(fā)揮，總經(jīng)理聘任流程存在著漏洞。經(jīng)理層的執(zhí)行保障機(jī)制也沿用傳統(tǒng)的執(zhí)行制度與執(zhí)行程序，導(dǎo)致執(zhí)行不力，一些公司所引入的西方執(zhí)行機(jī)制沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。同時，股權(quán)激勵流于形式，對經(jīng)理層職能的實(shí)施沒有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的促進(jìn)作用。所有這些不利因素不僅阻礙了經(jīng)理層治理機(jī)制的優(yōu)化與完善，也對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的形成與成長缺乏實(shí)質(zhì)性的激勵。

參考文獻(xiàn)：

[1]王玉霞：《經(jīng)理層期權(quán)激勵計劃的可操作性分析》，《財經(jīng)問題研究》2001年第3期。

[2]薛許軍、吳曉萍：《我國上市公司經(jīng)理層報酬激勵機(jī)制研究——理論模型、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)及改進(jìn)建議》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2005年第7期。

[3]李維安、張國萍：《經(jīng)理層治理評價指數(shù)與相關(guān)績效的實(shí)證研究——基于中國上市公司治理評價的研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》2005年第11期。

篇（10）

對于工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，不同學(xué)者從不同角度做了研究。寧連舉和李萌構(gòu)建了大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型，并利用國家統(tǒng)計局網(wǎng)站公布的2005年大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資料數(shù)據(jù)，評價了我國大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。在后續(xù)研究中，又基于全面創(chuàng)新理論，從國有大中型工業(yè)企業(yè)的屬性和特點(diǎn)出發(fā)，構(gòu)建了國有大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系。朱霞，朱永躍基于小波神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價方法并建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力定量評價模型。朱承亮，岳宏志，李婷運(yùn)用主成分分析法對我國西部地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)證研究并給出了綜合評價結(jié)果，認(rèn)為我國西部地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力普遍不強(qiáng)。蔣玉潔，菅利榮運(yùn)用熵權(quán)TOP－SIS方法和錫爾指數(shù)對我國區(qū)域大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展水平進(jìn)行了綜合評價和差異測度，研究表明區(qū)域之間差異突出，兩極分化現(xiàn)象嚴(yán)重。樊小霞，牛沖槐，王秀義利用因子分析法研究得出我國各省份大中型工業(yè)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新效率、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散、技術(shù)引進(jìn)消化吸收三個方面的發(fā)展呈現(xiàn)不均衡狀態(tài)［6］。以上學(xué)者的研究為工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究提供了基礎(chǔ)，但針對不同所有制類型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價的研究文獻(xiàn)較少，多數(shù)是從區(qū)域性角度進(jìn)行的。在我國，國有企業(yè)、集體企業(yè)、私營企業(yè)、外資企業(yè)等共存，各企業(yè)在規(guī)模和資金實(shí)力方面存在差異，因此應(yīng)針對不同所有制類型的企業(yè)分別評價其技術(shù)創(chuàng)新能力。本文構(gòu)建了工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，并利用因子分析方法建立工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價模型，對不同所有制類型的工業(yè)企業(yè)進(jìn)行評價和排序，對提高其技術(shù)創(chuàng)新能力有一定意義。

1研究思路與方法

1．1評價指標(biāo)體系設(shè)計本文綜合國內(nèi)外的研究成果，并結(jié)合國家統(tǒng)計局公布的全國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計指標(biāo)，考慮到工業(yè)企業(yè)自身的特點(diǎn)，選擇代表性強(qiáng)、涵蓋信息量大的指標(biāo)，形成工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系（見表1）。

1．2研究方法目前評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的方法主要有層次分析法（AHP）、模糊綜合評價法，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評價法、灰色綜合評價方法等。其中一些方法（如AHP）具有如下弊端：各指標(biāo)層的權(quán)重依賴于專家們的主觀判斷，人為給定的權(quán)數(shù)具有一定的主觀隨意性，不能完全反映企業(yè)真實(shí)情況。為最大程度地消除主觀因素的影響，本文采用因子分析法。因子分析是將復(fù)雜的多個變量綜合為少量的相互獨(dú)立的因子，依據(jù)不同的因子對原始變量分類，以反映原始變量的大部分信息。該方法具有如下優(yōu)點(diǎn)：從多個觀測變量中找出少數(shù)幾個綜合因子來解釋原始數(shù)據(jù)，有助于客觀、有效地確定綜合指標(biāo)的權(quán)重；權(quán)重是基于數(shù)據(jù)分析而得出的，能體現(xiàn)指標(biāo)間的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系，不受主觀因素的影響，具有較好的客觀性；由于各指標(biāo)間的信息交叉少，因此各指標(biāo)具有較強(qiáng)的可比性。通過因子分析法找出綜合因子來解釋原始數(shù)據(jù)，并得出指標(biāo)之間的內(nèi)在關(guān)系，企業(yè)決策者通過指標(biāo)內(nèi)在關(guān)系，客觀認(rèn)識到自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，從而制定更加科學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新決策，提高企業(yè)競爭力。

2過程分析

本文運(yùn)用spss20．0統(tǒng)計軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析，采用國家統(tǒng)計局網(wǎng)站公布的2012年國內(nèi)工業(yè)企業(yè)科技活動相關(guān)數(shù)據(jù)，對不同所有制類型的工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價。

2．1描述性統(tǒng)計首先對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理，通過計算相關(guān)系數(shù)矩陣（見表2）查看原有變量是否適合進(jìn)行因子分析。從表2可以看出，幾乎所有的相關(guān)系數(shù)均超過0．3，大部分超過了0．7，可見指標(biāo)之間有較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，能夠提取公共因子，適合做因子分析。

2．2方差分析和碎石圖其次，計算特征值和累積方差貢獻(xiàn)率（見表3）。方差貢獻(xiàn)率反映的是公共因子所包含的原指標(biāo)信息量的程度；累積方差貢獻(xiàn)率反映的是幾個公共因子累積包含的原指標(biāo)信息量的程度。一般選取累積方差貢獻(xiàn)率大于0．85的特征值個數(shù)為因子個數(shù)，它們能較好的反映原指標(biāo)的信息量。從表3可知，前兩個因子累積方差貢獻(xiàn)率為91．429％，超過了85％，只損失了8．571％的指標(biāo)信息，已取得不錯的效果，因此可選取前兩個因子進(jìn)行分析。圖1的碎石圖反映的是2012年不同所有制類型的工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力特征值，橫坐標(biāo)表示成分?jǐn)?shù)也即因子數(shù)，縱坐標(biāo)表示特征值大小。由圖可看出，從第二個因子開始特征值漸趨減緩并接近于零。這表明選取前兩個因子是合適的。

2．3因子載荷通過因子旋轉(zhuǎn)的方式可以使一個變量在盡可能少的因子上有較高的載荷，利用主成分法提取公共因子時采用最大方差法旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣見表4，表中數(shù)據(jù)表明公共因子與指標(biāo)之間的相關(guān)關(guān)系。第一個公共因子F1與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出X4、引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出X5、科技機(jī)構(gòu)活動經(jīng)費(fèi)支出X10、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出X7、企業(yè)R＆D活動經(jīng)費(fèi)X1、政府資金X11、引進(jìn)國外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出X6、R＆D費(fèi)用加計扣除減免稅X12、企業(yè)R＆D人員折合全時當(dāng)量X2、科技機(jī)構(gòu)活動人員X9、高新技術(shù)企業(yè)減免稅X13、企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)數(shù)X8這十二個指標(biāo)的相關(guān)性較強(qiáng)，即在這些指標(biāo)上的載荷較高。這些指標(biāo)反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的投入能力，技術(shù)創(chuàng)新活動過程與環(huán)境支撐均劃到這個公共因子內(nèi)，因此可將公共因子F1命名為技術(shù)創(chuàng)新投入因子。第二個主因子F2包括新產(chǎn)品產(chǎn)值X14、新產(chǎn)品銷售收入X15、專利申請數(shù)X16、R＆D項(xiàng)目數(shù)X3、有效發(fā)明專利X17五個指標(biāo)，F(xiàn)2與這五個指標(biāo)的相關(guān)性較強(qiáng)，在其上的載荷較高。其中R＆D項(xiàng)目數(shù)X3在第一個因子上的載荷也較高，只是相對第二個因子較低，而初始設(shè)計時，R＆D項(xiàng)目數(shù)X3是屬于技術(shù)創(chuàng)新投入能力指標(biāo)的，因此本文將此項(xiàng)指標(biāo)修整至產(chǎn)出能力指標(biāo)。以上指標(biāo)反映的是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的產(chǎn)出能力，因此將公共因子F2命名為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出因子。

2．4因子得分根據(jù)spss軟件可直接得出因子得分系數(shù)矩陣（見表5），進(jìn)而可列出因子得分公式。因子得分公式是原有變量線性組合的結(jié)果，因子得分是各變量值的加權(quán)綜合，權(quán)數(shù)表示變量對因子的重要程度。根據(jù)各公共因子的方差貢獻(xiàn)率可進(jìn)行加權(quán)求和得到綜合得分公式。

2．5綜合評價通過上述因子得分公式可計算不同所有制類型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因子得分及排名和綜合得分及排名（見表6）。從表6可以看到，在各類型的工業(yè)企業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新能力排在前三名的分別是有限責(zé)任公司、股份有限公司、外商投資企業(yè)。