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篇（1）

21世紀(jì)以來，金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)成為無法阻擋的潮流，混業(yè)經(jīng)營(yíng)格局下的金融創(chuàng)新產(chǎn)品的多樣化又進(jìn)一步促進(jìn)混業(yè)經(jīng)營(yíng)。美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，無論是破產(chǎn)重組或被收購(gòu)，還是主動(dòng)申請(qǐng)轉(zhuǎn)型，各大獨(dú)立投資銀行紛紛回歸傳統(tǒng)商業(yè)銀行的懷抱，開始全面組建金融控股公司。[1]這似乎又回到了1929年以前美國(guó)的混業(yè)經(jīng)營(yíng)模式，但這絕不是歷史簡(jiǎn)單的重復(fù)，而是有著更深層次的意義。2008年3月31日，美國(guó)財(cái)政部正式公布了《現(xiàn)代化金融監(jiān)管架構(gòu)藍(lán)皮書》，計(jì)劃通過短期、中期、長(zhǎng)期三個(gè)階段的變革最終建立基于市場(chǎng)穩(wěn)定性、審慎性、商業(yè)行為三大監(jiān)管目標(biāo)的最優(yōu)化監(jiān)管架構(gòu)，主旨就是將多頭分業(yè)監(jiān)管格局收縮為混業(yè)綜合監(jiān)管格局，將授予美聯(lián)儲(chǔ)綜合監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)的權(quán)力。美國(guó)政府已經(jīng)認(rèn)識(shí)到次貸危機(jī)爆發(fā)的重要肇因就是對(duì)不斷創(chuàng)新的金融產(chǎn)品缺乏有效監(jiān)管，而缺乏一有效監(jiān)管的原因主要是各監(jiān)管機(jī)構(gòu)的縱向割據(jù)造成的。美國(guó)的金融混業(yè)綜合監(jiān)管和金融商品的橫向統(tǒng)一規(guī)制已經(jīng)落后于歐洲和亞洲的一些國(guó)家。[2]

2006年，日本制定了《金融商品交易法》，“吸收合并”了《金融期貨交易法》、《投資顧問業(yè)法》等法律，徹底修改《證券交易法》，將“證券”的定義擴(kuò)展為“金融商品”的概念，最大限度地將具有投資性的金融商品、投資服務(wù)作為法的規(guī)制對(duì)象，避免產(chǎn)生法律的真空地帶，構(gòu)筑了從銷售、勸誘到資產(chǎn)管理、投資顧問的橫向的、全方位的行業(yè)規(guī)制和行為規(guī)制的基本框架，從以往的縱向行業(yè)監(jiān)管法轉(zhuǎn)變?yōu)橐员Ｗo(hù)投資者為目的的橫向金融法制。這是大幅改變金融法律體系的“金融大爆炸”改革，融合判例法和成文法的制度，從而成就了目前世界上最先進(jìn)的證券金融法制之一。其以保護(hù)投資者為目的的橫向金融法制的制度設(shè)計(jì)，較好地平衡協(xié)調(diào)了金融創(chuàng)新和金融監(jiān)管的關(guān)系，在此次美國(guó)金融海嘯席卷全球時(shí)，日本的金融體系未受太大影響，并且逐漸在充當(dāng)美國(guó)金融危機(jī)救世主的角色。日本繼受和創(chuàng)造金融法制的經(jīng)驗(yàn)，值得包括我國(guó)在內(nèi)的其他大陸法系國(guó)家的借鑒和參考。

面對(duì)金融危機(jī)，我國(guó)也需要大力推進(jìn)金融體制改革，金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展和金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)的趨勢(shì)將對(duì)我國(guó)金融監(jiān)管模式和金融法制提出新的挑戰(zhàn)。

此次危機(jī)雖未對(duì)我國(guó)的金融安全和金融體系造成大的影響，但是，從長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略來看，探討金融商品的橫向統(tǒng)一規(guī)制、資本市場(chǎng)統(tǒng)合法立法問題，具有重要意義。

一、國(guó)際上金融法制的橫向規(guī)制趨勢(shì)

近年來，以英國(guó)、德國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)家為代表，金融法制出現(xiàn)了從縱向的金融行業(yè)規(guī)制到橫向的金融商品規(guī)制的發(fā)展趨勢(shì)，出現(xiàn)了根據(jù)單一監(jiān)管者的功能性監(jiān)管模式來重新整理和改編原有的多部與金融市場(chǎng)、資本市場(chǎng)相關(guān)的法律而將傳統(tǒng)銀行、保險(xiǎn)、證券、信托等金融投資業(yè)整合在一部法律中的趨勢(shì)。英國(guó)率先于20世紀(jì)80年代中期開始第一次金融大變革，制訂了《金融服務(wù)法》(1986年)，20世紀(jì)90年后期又進(jìn)行了第二次金融大變革，并于2000年通過了《金融服務(wù)與市場(chǎng)法》。該法中的“投資商品”定義包含“存款、保險(xiǎn)合同、集合投資計(jì)劃份額、期權(quán)、期貨以及預(yù)付款合同等”。通過金融變革，倫敦金融市場(chǎng)的國(guó)際地位日益加強(qiáng)。德國(guó)通過2004年的《投資者保護(hù)改善法》對(duì)《證券交易法》進(jìn)行修改，導(dǎo)入新的“金融商品”概念，對(duì)“有價(jià)證券、金融市場(chǎng)商品以及衍生品交易等”作了界定，并通過修改《招股說明書法》導(dǎo)入投資份額的概念，將隱名合伙份額等納入信息披露的對(duì)象。歐盟2004年4月通過的《金融工具市場(chǎng)指令》(MIFID)引入了“金融工具”概念，涵蓋了可轉(zhuǎn)讓證券、短期金融市場(chǎng)工具、集合投資計(jì)劃份額和衍生品交易。歐盟內(nèi)部則出現(xiàn)了金融服務(wù)區(qū)域整合，歐盟成員國(guó)的金融法制也逐漸呈現(xiàn)橫向化和統(tǒng)一化趨勢(shì)。

戰(zhàn)后一直學(xué)習(xí)美國(guó)金融證券法制經(jīng)驗(yàn)的日本從20世紀(jì)80年代開始關(guān)注英國(guó)的金融法制建設(shè)，在隨后的證券法修改中不斷學(xué)習(xí)英國(guó)和歐盟的經(jīng)驗(yàn)，早在1998年就成立統(tǒng)一橫貫的監(jiān)管機(jī)構(gòu)：金融監(jiān)督廳。在完善統(tǒng)一金融法制的方面，日本一直努力構(gòu)筑以各種金融商品為對(duì)象的橫向整合的金融法制。其對(duì)金融商品進(jìn)行橫向規(guī)制的金融體系改革始于1996年橋本龍?zhí)墒紫嗟摹敖鹑诖蟊ā?。此后，日本的金融法制改革如同一個(gè)三級(jí)跳，第一跳是2000年制定的《金融商品銷售法》，第二跳是2006年制定的《金融商品交易法》，第三跳就是在不久的將來制定真正大一統(tǒng)的金融法制即日本版的《金融服務(wù)與市場(chǎng)法》，存款、保險(xiǎn)商品將真正納入一部法律中，實(shí)現(xiàn)橫向規(guī)制的最終目標(biāo)。

日本《金融商品交易法》的內(nèi)容由四個(gè)支柱組成。第一個(gè)支柱是投資服務(wù)法制部分。具體而言，導(dǎo)入集合投資計(jì)劃的概念，橫向擴(kuò)大了適用對(duì)象（證券種類、金融衍生品）的范圍，與之伴隨業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大、金融商品交易業(yè)者的橫向規(guī)制、以及根據(jù)投資者的屬性和業(yè)務(wù)類型而進(jìn)行規(guī)制的差異化等。第二個(gè)支柱是指信息披露制度的完善。具體包括季報(bào)信息披露的法定化、財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)內(nèi)部治理措施的強(qiáng)化、要約收購(gòu)制度以及大量持有報(bào)告制度的修改等。第三個(gè)支柱是確保交易所自律規(guī)制業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。第四個(gè)支柱是對(duì)市場(chǎng)操縱行為等加大了征收課征金（罰款）的處罰力度。《金融商品交易法》的內(nèi)容雖具有復(fù)雜的體系，但其特點(diǎn)又可用“四個(gè)化”來簡(jiǎn)單概況：適用對(duì)象和業(yè)務(wù)范圍、行業(yè)規(guī)制、行為規(guī)制等的“橫向規(guī)制化”、規(guī)制內(nèi)容的“靈活化”、信息披露的“公正化·透明化”、對(duì)違法行為處罰的“嚴(yán)格化”。[3]其中，“橫向規(guī)制化”是該法的最大特點(diǎn)。

韓國(guó)在亞洲金融危機(jī)中遭受重創(chuàng)，在國(guó)際貨幣基金組織(IMF)金融援助和影響之下，1998年4月韓國(guó)成立了單一的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，即金融監(jiān)督委員會(huì)。2003年，韓國(guó)政府也開始推進(jìn)統(tǒng)一金融法的制定，2005年2月17日，韓國(guó)政府發(fā)表了將《證券交易法》、《期貨交易法》及間接投資資產(chǎn)運(yùn)用法等資本市場(chǎng)相關(guān)法律統(tǒng)一為《關(guān)于金融投資業(yè)及資本市場(chǎng)的法律》（簡(jiǎn)稱“資本市場(chǎng)統(tǒng)合法”）的制定計(jì)劃。2007年7月3日，韓國(guó)國(guó)會(huì)通過了能夠引起韓國(guó)金融業(yè)“大爆炸”的《資本市場(chǎng)統(tǒng)合法》，該法于2009年2月4日正式施行，該法整合了與資本市場(chǎng)有關(guān)的15部法律中的6部，其余的法律將一并修改。該法將分為證券、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、期貨、信托等多頭板塊的資本市場(chǎng)整合為一，旨在激勵(lì)各金融機(jī)構(gòu)自我改革和創(chuàng)新，增強(qiáng)韓國(guó)對(duì)外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的吸引力，其推出必將給韓國(guó)資本市場(chǎng)帶來革命性的變化，并預(yù)示韓國(guó)金融業(yè)整合期的到來。[4]

韓國(guó)《資本市場(chǎng)統(tǒng)合法》和日本《金融商品交易法》本質(zhì)上相同，都是金融投資服務(wù)法，不是真正大一統(tǒng)的金融統(tǒng)合法，尚未達(dá)到英國(guó)的《金融服務(wù)與市場(chǎng)法》的階段。但日本、韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，統(tǒng)一金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建立和統(tǒng)一金融法制的制定，是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程。股權(quán)分置改革完成后，我國(guó)資本市場(chǎng)逐漸進(jìn)入與國(guó)際接軌的正常發(fā)展時(shí)期。我國(guó)是當(dāng)今世界上唯一實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)的大國(guó)。從分業(yè)經(jīng)營(yíng)走向混業(yè)經(jīng)營(yíng)，從分頭監(jiān)管走向統(tǒng)一監(jiān)管，是我國(guó)金融業(yè)和金融法制發(fā)展的必然方向。我們可以考慮借鑒日本和韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，分階段加以推進(jìn)。韓日兩國(guó)中日本的金融法制改革的經(jīng)驗(yàn)尤為突出，韓國(guó)的《資本市場(chǎng)統(tǒng)合法》在2007年迅速推出，很大程度上是受到日本2006年《金融商品交易法》的影響。而受到日本韓國(guó)的影響，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)也正在緊鑼密鼓地進(jìn)行資本市場(chǎng)統(tǒng)合法的制定工作，計(jì)劃于2009年12月1日提交立法機(jī)關(guān)，并預(yù)計(jì)2010年4月通過，2011年11月開始實(shí)施。

在法制完善方面，一般都是日本先行韓國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)緊隨其后，金融法制的改革也大概如此。日本《金融商品交易法》對(duì)于完善我國(guó)金融市場(chǎng)法制、整合投資服務(wù)法制同樣具有重要的借鑒意義。

縱觀各國(guó)或地區(qū)金融法制的橫向規(guī)制或資本市場(chǎng)統(tǒng)合法立法，一個(gè)最重要的立法原則即是由現(xiàn)行的商品類、金融業(yè)者規(guī)制轉(zhuǎn)換成對(duì)“經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)相同的金融功能”進(jìn)行“統(tǒng)一規(guī)制”的功能性規(guī)制?，F(xiàn)行資本市場(chǎng)相關(guān)金融規(guī)制法律的特征是以“對(duì)象商品”或“金融業(yè)者”的概念形態(tài)或種類為基礎(chǔ)的商品類、機(jī)構(gòu)類規(guī)制。這種規(guī)制在如今迅速變化的金融市場(chǎng)環(huán)境中日趨不能適應(yīng)。因此高度集中統(tǒng)一的金融監(jiān)管體制應(yīng)從現(xiàn)行的商品類、機(jī)構(gòu)類規(guī)制轉(zhuǎn)換成對(duì)“經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)相同的金融功能”進(jìn)行“統(tǒng)一規(guī)制”的功能性規(guī)制。為了貫徹這種功能規(guī)制原則,各國(guó)金融法制的橫向規(guī)制先將金融投資商品、金融投資業(yè)、客戶等根據(jù)經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行重新分類,以金融投資商品(證券、衍生商品)、金融投資業(yè)(買賣、中介、資產(chǎn)管理業(yè)等)、客戶(專業(yè)投資者、業(yè)余投資者)為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。[5]以下分別從金融商品的橫向規(guī)制和金融投資業(yè)的橫向規(guī)制兩個(gè)角度，論證日本《金融商品交易法》的橫向規(guī)制特點(diǎn)。

二、金融商品的橫向規(guī)制

《金融商品交易法》的目的在于統(tǒng)一規(guī)范投資商品或者具有投資性質(zhì)的各類金融商品，投資者保護(hù)是其根本目的和立法核心，其本質(zhì)實(shí)際上是投資服務(wù)法。[6]與許多成文法國(guó)家相同，日本《證券交易法》對(duì)證券的定義較為狹窄，不包括很多投資產(chǎn)品。此次修法，日本將“證券”的定義擴(kuò)展為“金融商品”的概念，以適應(yīng)近幾年來金融商品和投資服務(wù)不斷創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實(shí)環(huán)境。為了避免產(chǎn)生法律的真空地帶，《金融商品交易法》以《證券交易法》的對(duì)象范圍即“有價(jià)證券”和“金融衍生商品”為基礎(chǔ)，最大幅度地橫向擴(kuò)大了法律適用對(duì)象的范圍。

1.有價(jià)證券的范圍的橫向擴(kuò)大

日本此次修法，雖然將“證券”的定義擴(kuò)展為“金融商品”的概念，但并未對(duì)“金融商品”做出嚴(yán)格定義，《金融商品交易法》第2條仍是“有價(jià)證券”的定義?！蹲C券交易法》第2條規(guī)定了證券法相關(guān)的各種概念的定義，特別是以列舉的方式規(guī)定了有價(jià)證券的定義。1991年的證券交易審議會(huì)報(bào)告書參考美國(guó)的證券概念，提倡導(dǎo)入“廣義的有價(jià)證券”概念。即作為有價(jià)證券的定義，在個(gè)別列舉之外，設(shè)置概括性條款。日本金融改革的一個(gè)主要內(nèi)容就是對(duì)《證券交易法》的有價(jià)證券的概念重新定義。但1992年的修改并沒有導(dǎo)入“廣義的有價(jià)證券”的概念，僅完善了個(gè)別規(guī)定以對(duì)應(yīng)證券化相關(guān)商品。1998年的修改對(duì)定義條款進(jìn)行了全面的修改，擴(kuò)大向投資者提供的商品類型適用公正的交易規(guī)則，構(gòu)建了方便投資者購(gòu)買的投資環(huán)境。此次將“證券”的定義擴(kuò)展為“金融商品”的概念，但仍未導(dǎo)入“廣義的有價(jià)證券”的概念，未對(duì)“金融商品”做出定義，只是對(duì)有價(jià)證券的范圍進(jìn)行了橫向擴(kuò)大。在日本金融廳金融審議會(huì)金融分科會(huì)上也曾探討根本修改“有價(jià)證券”概念，但考慮到世界上主要國(guó)家特別是大陸法系國(guó)家仍在使用“證券”或“有價(jià)證券”概念，且“有價(jià)證券”概念長(zhǎng)期以來已被日本社會(huì)廣泛接受，“有價(jià)證券”這一用語(yǔ)也被其它法律大量引用，如修改將會(huì)影響向國(guó)會(huì)提交修改法案等情況，《金融商品交易法》仍然延續(xù)了“有價(jià)證券”的概念。[7]

與《證券交易法》相同，《金融商品交易法》把有價(jià)證券分為兩類：發(fā)行了證券、證書的權(quán)利（有價(jià)證券）和未發(fā)行證券、證書的權(quán)利（準(zhǔn)有價(jià)證券）。該法第2條第1款規(guī)定的有價(jià)證券包括：①國(guó)債；②地方債；③特殊債；④資產(chǎn)流動(dòng)化法中的特定公司債券；⑤公司債；⑥對(duì)特殊法人的出資債券；⑦協(xié)同組合[8]金融機(jī)構(gòu)的優(yōu)先出資證券；⑧資產(chǎn)流動(dòng)化法中的優(yōu)先出資證券、新股認(rèn)購(gòu)權(quán)證書；⑨股票、新股預(yù)約權(quán)證券；⑩投資信托、外國(guó)投資信托的受益證券；⑪投資法人的投資證券、投資法人債券、外國(guó)投資法人的投資證券；⑫借貸信托的受益證券；⑬特定目的信托的受益證券；⑭信托的受益證券；⑮商業(yè)票據(jù)（commercialpaper）；[9]⑯抵押證券；⑰具有①至⑨、⑫至⑮的性質(zhì)的外國(guó)證券、證書；⑱外國(guó)貸款債權(quán)信托的受益證券；⑲期權(quán)證券、證書；⑳預(yù)托證券、證書，21）政令中指定的證券、證書。該法第2條第2款是關(guān)于未發(fā)行證券、證書的權(quán)利而視為有價(jià)證券的規(guī)定（準(zhǔn)有價(jià)證券）。具體有以下這些權(quán)利：①信托受益權(quán)；②外國(guó)信托的受益權(quán)；③無限公司、兩合公司的社員權(quán)（只限于政令規(guī)定的權(quán)利）；④外國(guó)法人的社員權(quán)中具有③性質(zhì)的權(quán)利；⑤集合投資計(jì)劃份額；⑥外國(guó)集合投資計(jì)劃份額；⑦政令指定的權(quán)利。

相比《證券交易法》，《金融商品交易法》中的有價(jià)證券（包括準(zhǔn)有價(jià)證券）中增加了抵押證券（原由抵押證券法規(guī)制）、信托受益權(quán)（原由信托法規(guī)制）、集合投資計(jì)劃份額等?！蹲C券交易法》中有價(jià)證券的信托受益權(quán)僅限于投資信托、貸款信托、資產(chǎn)證券化法定目的信托的受益證券等，但在《金融商品交易法》中其它的信托受益權(quán)均作為準(zhǔn)有價(jià)證券，無遺漏地橫向擴(kuò)充了適用對(duì)象范圍。

《證券交易法》把有價(jià)證券分為發(fā)行證券、證書的權(quán)利和未發(fā)行證券、證書的權(quán)利，之所以如此區(qū)分，是因?yàn)榭紤]到表示為證券、證書的權(quán)利的流動(dòng)性較高的緣故。但2009年7月之后日本的無紙化法即《關(guān)于公司債、股份等過戶的法律》（2004年6月9日公布）的不發(fā)行股票制度開始全面實(shí)施，股票電子化后通過賬冊(cè)的過戶就實(shí)現(xiàn)股份的轉(zhuǎn)讓，股份的流動(dòng)性大大增強(qiáng)。將權(quán)利表示為證券、證書流動(dòng)性高的立法理念已過時(shí)。因此，《金融商品交易法》仍依據(jù)是否具有證券、證書來分類有價(jià)證券，被批評(píng)是一種古董式的陳舊做法。[10]

2.導(dǎo)入集合投資計(jì)劃的定義

把集合投資計(jì)劃份額列入有價(jià)證券的范圍內(nèi)，是為了各種基金適用《金融商品交易法》的概括性規(guī)定，是此次修改的最大亮點(diǎn)之一。近年來在日本依據(jù)合伙合同的基金的投資對(duì)象已經(jīng)擴(kuò)展到了各個(gè)領(lǐng)域，個(gè)別投資對(duì)象已不在投資者保護(hù)的框架內(nèi)。因此，迫切需要對(duì)于依據(jù)合伙合同的各類投資基金予以法律規(guī)制。

對(duì)于不斷創(chuàng)新的多樣化的集合投資計(jì)劃，需要打破原有的縱向規(guī)制法制，無論運(yùn)作對(duì)象資產(chǎn)和流動(dòng)化的對(duì)象資產(chǎn)如何，構(gòu)建著眼于運(yùn)作或流動(dòng)化構(gòu)造功能的橫向法制。其理由如下：第一，在日本，集合投資計(jì)劃是“金融大爆炸”之后應(yīng)成為金融領(lǐng)域主流的“市場(chǎng)型間接金融”的主角，完善其法制是當(dāng)務(wù)之急。第二，集合投資計(jì)劃一般是銷售給普通投資者，從投資者保護(hù)的角度出發(fā)，需要對(duì)計(jì)劃的組成和運(yùn)營(yíng)進(jìn)行橫向覆蓋的法制化和制度建設(shè)。第三，投資者人數(shù)較多，容易產(chǎn)生集體行動(dòng)的問題（collectiveactionproblem），需要解決這個(gè)問題的法制基礎(chǔ)和制度建設(shè)。第四，原有的法制是縱向不全面的，其內(nèi)容也不充分，產(chǎn)生了諸多不便和障礙。因此，需要對(duì)集合投資計(jì)劃加以橫向全面的根本意義上的制度建設(shè)和法制完善。[11]

集合投資計(jì)劃的基本類型有兩種：一種是從多數(shù)投資者籌集資金進(jìn)行各種資產(chǎn)管理運(yùn)作（資產(chǎn)管理型），另外一種是，特定的資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流加以組合然后賣給多數(shù)的投資者的構(gòu)造（資產(chǎn)流動(dòng)型），針對(duì)這兩種方式需要制定相應(yīng)的規(guī)則制度。從歷史上、經(jīng)濟(jì)上、實(shí)務(wù)上來說都是不同種類的類型，因此針對(duì)這兩種類型，需要制定橫向覆蓋的規(guī)則體系（交易規(guī)則、市場(chǎng)規(guī)則、業(yè)者規(guī)則）。[12]在進(jìn)行集合投資計(jì)劃的法制完善時(shí)，有一個(gè)根本問題需要解決：不管計(jì)劃的私法上形態(tài)(公司、信托、合伙等)如何，是否課以相同的交易規(guī)則。[13]《金融商品交易法》解決了這個(gè)問題，通過直接列舉和導(dǎo)入了“集合投資計(jì)劃”的概念，該法最大限度地把幾乎所有具有投資性的金融商品和投資服務(wù)納入適用對(duì)象，進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)制。[14]

2005年12月22日日本金融廳金融審議會(huì)金融分科會(huì)第一部會(huì)報(bào)告“為實(shí)現(xiàn)投資服務(wù)法（暫定）”中，對(duì)作為《投資服務(wù)法》對(duì)象的金融商品設(shè)定了三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：①金錢的出資，具有金錢等的償還的可能性；②與資產(chǎn)或指標(biāo)等相關(guān)聯(lián)；③期待較高的回報(bào)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。集合投資計(jì)劃的定義以此標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，在《金融商品交易法》第2條第2款第5項(xiàng)規(guī)定：集合投資計(jì)劃是指民法上的合伙、商法上的隱名合伙、投資事業(yè)有限責(zé)任合伙（LPS）、有限責(zé)任事業(yè)合伙（LLP）、社團(tuán)法人的社員權(quán)以及其它權(quán)利，享有通過金錢出資進(jìn)行的事業(yè)而產(chǎn)生的收益分配或該出資對(duì)象業(yè)務(wù)相關(guān)的財(cái)產(chǎn)分配的權(quán)利。集合投資計(jì)劃的定義主要由三個(gè)要件構(gòu)成：①接受投資者金錢的出資、支出，②利用出資、支出的金錢進(jìn)行事業(yè)、投資，③具有將該事業(yè)所產(chǎn)生的收益等向出資人進(jìn)行分配的相關(guān)權(quán)利。[15]上述條件均具備的權(quán)利，無論采取何種法律形式和進(jìn)行何種事業(yè)，均屬于集合投資計(jì)劃份額而成為該法的適用對(duì)象。[16]

3.金融衍生商品的橫向擴(kuò)大

近年來，隨著金融商品的多樣性發(fā)展,鉆法律間空隙進(jìn)行欺詐的事件在日本也頻頻發(fā)生。日本傳統(tǒng)的以行業(yè)區(qū)分的縱向金融監(jiān)管體制，已逐漸不能迅速應(yīng)對(duì)新型金融衍生商品、混業(yè)經(jīng)營(yíng)和多種新型金融商品所引發(fā)的問題。特別是2003年日本進(jìn)行外匯交易的機(jī)構(gòu)投資者蒙受了巨大損失，成為社會(huì)關(guān)注的大問題，雖然此后緊急修改了《金融期貨交易法》，將外匯交易納入規(guī)制范圍內(nèi)，但也未能達(dá)到充分保護(hù)金融消費(fèi)者利益的目的。因此，《金融商品交易法》的一個(gè)重要課題就是如何盡可能地?cái)U(kuò)大金融衍生商品的規(guī)制對(duì)象范圍。對(duì)此，日本金融廳金融審議會(huì)金融分科會(huì)第一部會(huì)的“中間報(bào)告”提出：不論原資產(chǎn)如何，均可作為適用對(duì)象。但如果完全不限定金融衍生商品的原資產(chǎn)而做出概括性定義，其適用對(duì)象的范圍則不明確，又會(huì)產(chǎn)生過度規(guī)制的問題。為避免過度規(guī)制，從保護(hù)投資者的角度出發(fā)，需要將一些金融衍生商品予以排除，但事實(shí)上操作起來又非常困難?；诖耍督鹑谏唐方灰追ā穼?duì)于金融衍生商品沒有采取“概括性定義”的方式，而是在擴(kuò)大交易類型、原資產(chǎn)及參照指標(biāo)的同時(shí)，授權(quán)政令根據(jù)情況予以追加規(guī)定。

《證券交易法》中關(guān)于金融衍生商品的定義僅限于原資產(chǎn)為有價(jià)證券和有價(jià)證券指數(shù)等?！督鹑谏唐方灰追ā穼?duì)金融衍生商品的對(duì)象范圍予以大幅度擴(kuò)大，除《金融期貨交易法》的金融期貨交易之外，還包括利息、外匯互換、信用金融衍生商品、天氣衍生商品等金融衍生商品。

《金融商品交易法》確立了范圍廣泛的“金融商品”的定義，沿用《金融期貨交易法》的“貨幣等”定義[17]，并將有價(jià)證券和確保投資者保護(hù)所必須的價(jià)格變動(dòng)明顯的原資產(chǎn)金融衍生商品等加以融合而形成。但遺憾的是，該定義仍停留在規(guī)定金融衍生商品交易的范圍或從業(yè)者的一部分業(yè)務(wù)范圍上，并未形成完全橫向貫通規(guī)制，此為今后改革

當(dāng)前，世界各國(guó)交易的金融衍生工具種類蓬勃發(fā)展，已達(dá)數(shù)千種，新型的金融衍生工具還在不斷涌現(xiàn)。同時(shí)，金融衍生商品具有衍生再衍生的特性，金融衍生商品交易的發(fā)展已經(jīng)混淆了很多以往認(rèn)為是涇渭分明的界限，很多交易類型難以界定性質(zhì)，處于不同金融領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)通過使用金融衍生工具間接地進(jìn)入了其原本無法進(jìn)入的市場(chǎng)。在金融技術(shù)發(fā)展的大背景下,諸多購(gòu)買新型的金融商品的投資者(金融消費(fèi)者)的權(quán)益無法從傳統(tǒng)的以金融機(jī)構(gòu)的類別劃分而制定的法律規(guī)則體系中得到救濟(jì)，使得金融消費(fèi)者面臨蒙受損失的威脅。同時(shí)傳統(tǒng)的金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)已經(jīng)發(fā)生了結(jié)構(gòu)性變化，依照傳統(tǒng)方法已經(jīng)很難界定金融機(jī)構(gòu)的類型。另外，金融衍生工具的發(fā)展必然帶來金融機(jī)構(gòu)間兼營(yíng)業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大和融合，金融監(jiān)管的基礎(chǔ)已經(jīng)發(fā)生了本質(zhì)的變化。為了解決這樣的問題，調(diào)整因多頭監(jiān)管而導(dǎo)致的監(jiān)管主體模糊、監(jiān)管空白、監(jiān)管重復(fù)等現(xiàn)象，堅(jiān)持統(tǒng)一金融監(jiān)管體制，成為國(guó)際金融衍生品監(jiān)管的發(fā)展趨勢(shì)。[18]因此，金融衍生商品的橫向擴(kuò)大必然會(huì)要求建立橫向統(tǒng)一的金融監(jiān)管體制。

4.關(guān)于存款、保險(xiǎn)商品

對(duì)于存款、保險(xiǎn)商品，《銀行法》、《保險(xiǎn)業(yè)法》等各行業(yè)監(jiān)管法律設(shè)置了保護(hù)利用者的框架，并不是《金融商品交易法》規(guī)制的對(duì)象，但如外幣存款、金融衍生商品存款、變額保險(xiǎn)、年金等，該法認(rèn)可其具有一定投資性，但其又不屬于存款保險(xiǎn)以及保險(xiǎn)合同人保護(hù)范圍內(nèi)的商品。因此，此次在制定《金融商品交易法》的同時(shí)，對(duì)《銀行法》、《保險(xiǎn)業(yè)法》相應(yīng)部分也進(jìn)行了修改，設(shè)置了準(zhǔn)用該法的規(guī)定，構(gòu)建與該法同等的投資者保護(hù)的內(nèi)容和框架。所以，《銀行法》、《保險(xiǎn)業(yè)法》等條文的修改實(shí)質(zhì)上也是投資服務(wù)法的一部分。[19]

日本金融改革的目標(biāo)原本是通過制定《金融商品交易法》對(duì)證券、保險(xiǎn)、銀行、金融衍生商品等具有投資性的金融商品進(jìn)行橫向全面的統(tǒng)一規(guī)制，但是因?yàn)橹T多原因沒有實(shí)現(xiàn)真正的統(tǒng)一規(guī)制和統(tǒng)一監(jiān)管。最主要的原因就是金融廳、財(cái)政省、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省等政府機(jī)構(gòu)存在部門利益的爭(zhēng)奪，導(dǎo)致目前無法實(shí)現(xiàn)真正的金融商品的統(tǒng)一規(guī)制、統(tǒng)一規(guī)范、統(tǒng)一監(jiān)管?！督鹑谏唐方灰追ā肺磳⑺薪鹑谏唐愤M(jìn)行統(tǒng)一規(guī)制，固然存在遺憾和不足，但按照該法的原則和原理，通過對(duì)現(xiàn)行相關(guān)法律進(jìn)行修改，設(shè)置準(zhǔn)用該法的規(guī)定，構(gòu)建與該法同等的投資者保護(hù)的內(nèi)容和框架，亦可解決現(xiàn)實(shí)與理想的矛盾，最終實(shí)現(xiàn)投資者保護(hù)之目標(biāo)。

該法制定后，針對(duì)金融商品、投資服務(wù)的對(duì)象范圍，日本正在討論在不久的將來制定真正大一統(tǒng)的金融法制即《金融服務(wù)與市場(chǎng)法》，將存款、保險(xiǎn)商品真正納入統(tǒng)一規(guī)制中，實(shí)現(xiàn)橫向規(guī)制的最終目標(biāo)。[20]

三、金融業(yè)的橫向規(guī)制

以上分析了金融商品的橫向規(guī)制的內(nèi)容，金融商品的橫向規(guī)制趨勢(shì)也必然會(huì)要求金融商品交易業(yè)者、金融商品交易的業(yè)務(wù)行為、客戶（投資者）、自律規(guī)制機(jī)構(gòu)等金融業(yè)的相關(guān)主體橫向規(guī)制的發(fā)展。因此，《金融商品交易法》對(duì)金融業(yè)的橫向規(guī)制內(nèi)容做出了規(guī)定。

1.金融商品交易業(yè)者的橫向規(guī)制

在擴(kuò)大適用對(duì)象的范圍，對(duì)金融商品的進(jìn)行橫向規(guī)制的同時(shí)，就會(huì)伴隨業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大以及根據(jù)投資者的屬性和業(yè)務(wù)類型而進(jìn)行規(guī)制的差異化。即《金融商品交易法》對(duì)已有的縱向分割的行業(yè)法進(jìn)行了橫向整合，使具有相同經(jīng)濟(jì)功能的金融商品適用同一規(guī)則，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)規(guī)制的橫貫化。

此前，日本針對(duì)與金融投資服務(wù)有關(guān)的行業(yè)的法律主要有：《證券交易法》（證券公司）、《關(guān)于投資信托及投資法人的法律》（信托投資委托業(yè)者）、《與有價(jià)證券有關(guān)的投資顧問業(yè)的規(guī)定等相關(guān)的法律》（投資顧問業(yè)者）、《金融期貨交易法》（金融期貨交易業(yè)者）、《信托業(yè)法》（信托業(yè)者）、《抵押證券業(yè)法》（商品投資交易業(yè)者）等?！督鹑谏唐方灰追ā窞榱藰?gòu)建橫向規(guī)制的投資者保護(hù)框架，也對(duì)上述各種復(fù)雜的行業(yè)類型進(jìn)行了橫向整合，一并納入該法的射程內(nèi)，統(tǒng)稱為金融商品交易業(yè)，[21]從事該行業(yè)的單位或個(gè)人統(tǒng)稱為金融商品交易業(yè)者，并一律適用登記制度。[22]該法還并進(jìn)行了重新分類，具體分為①第一類金融商品交易業(yè)；②第二類金融商品交易業(yè)；③投資咨詢業(yè)；④投資運(yùn)作業(yè)等四種行業(yè)類型。第一類金融商品交易業(yè)相當(dāng)于原來證券公司的有價(jià)證券相關(guān)業(yè)務(wù)；第二類金融商品交易業(yè)相當(dāng)于原來證券公司的金融衍生商品相關(guān)業(yè)務(wù)以及集合投資計(jì)劃相關(guān)業(yè)務(wù)；投資咨詢業(yè)相當(dāng)于投資顧問業(yè)；投資運(yùn)作業(yè)相當(dāng)于投資信托委托業(yè)。除以上四種行業(yè)類型之外，該法將從事有價(jià)證券的買賣和買賣委托媒介等的證券中介業(yè)者，定義為“金融商品中介業(yè)者”。[23]

該法依照以上各類行業(yè)類型的業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定行業(yè)相關(guān)規(guī)定，但對(duì)各類金融行業(yè)從業(yè)者的具體規(guī)制、具體業(yè)務(wù)內(nèi)容，基本沿用了原有規(guī)定。[24]該法根據(jù)所要申請(qǐng)從事的行業(yè)不同，需要滿足的準(zhǔn)入要件也有所不同，主要表現(xiàn)在對(duì)資本金額和申請(qǐng)人資格等的要求方面。因此，申請(qǐng)人既可以一次申請(qǐng)從事所有行業(yè)，也可以只申請(qǐng)從事準(zhǔn)入要件比較低的行業(yè)，[25]體現(xiàn)了該法的靈活性。

2.金融商品交易業(yè)務(wù)行為的橫向規(guī)制

日本金融廳金融審議會(huì)金融分科會(huì)第一部會(huì)報(bào)告中明確提出，全面擴(kuò)大和完善眾多金融商品的橫向化法制框架，填補(bǔ)投資者保護(hù)法制的空白，對(duì)現(xiàn)有縱向分割的行業(yè)法進(jìn)行重整，使具備相同經(jīng)濟(jì)功能的金融商品適用同一規(guī)則?！督鹑谏唐方灰追ā繁欢ㄎ粸榻鹑谏唐蜂N售與勸誘的一般法，就涉及金融商品交易的業(yè)務(wù)行為而言，不分業(yè)務(wù)形態(tài)適用統(tǒng)一的銷售和勸誘規(guī)則。具體而言，該法針對(duì)廣告規(guī)制、合同締結(jié)前的書面交付義務(wù)、書面解除、禁止行為(提供虛假信息、提供斷定的判斷、未經(jīng)邀請(qǐng)勸誘)、禁止填補(bǔ)損失、適合性原則等各方面確定了行為規(guī)范，其他行業(yè)法(如銀行法、保險(xiǎn)業(yè)法、信托法等)均準(zhǔn)用這些行為規(guī)范，接受同樣的行為規(guī)制，以保證行為規(guī)制的統(tǒng)一性。[26]

該法作為金融商品交易業(yè)者的基本規(guī)則，規(guī)制各類業(yè)務(wù)的共通行為，其中，適合性原則、合同締結(jié)前或締結(jié)時(shí)的書面交付義務(wù)等，沿用了《證券交易法》、《投資顧問業(yè)法》等法規(guī)的原有行為規(guī)制。

3.投資者種類的橫向規(guī)制

《金融商品交易法》在保護(hù)投資者的前提下，盡可能保證風(fēng)險(xiǎn)資本的供應(yīng)，降低交易成本。該法根據(jù)投資者的專業(yè)程度，模仿歐盟2004年新投資服務(wù)法指令，把投資者分為特定投資者（專業(yè)）和一般投資者（業(yè)余），根據(jù)投資者經(jīng)驗(yàn)和財(cái)力等的不同構(gòu)筑靈活的規(guī)則體系。特定投資者一般具備自己收集分析必要信息的能力。

如果金融從業(yè)者的服務(wù)對(duì)象是特定投資者，則可免除行為規(guī)制的適用，力求降低規(guī)制成本。具體包括（不包括內(nèi)閣府令規(guī)定的情況）金融商品交易的勸誘時(shí)，不適用適合性原則、禁止未經(jīng)邀請(qǐng)勸誘原則，此外，合同締結(jié)前和締結(jié)時(shí)書面交付義務(wù)等也可免除。締結(jié)投資顧問合同和委托投資合同時(shí)，不適用禁止接受顧客有價(jià)證券的委托保管的規(guī)定。特定投資者限定性地規(guī)定為合格機(jī)構(gòu)投資者、國(guó)家、日本銀行、投資者保護(hù)基金等。

以具有專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的顧客為對(duì)象時(shí)，免除適用在銷售金融商品時(shí)銷售業(yè)者的說明義務(wù)。區(qū)分專業(yè)的投資者和業(yè)余投資者的制度在2000年日本《金融商品銷售法》中已部分導(dǎo)入。但《金融商品交易法》中導(dǎo)入的特定投資者制度涵蓋從金融商品的勸誘到締結(jié)等與金融交易相關(guān)的合同，擴(kuò)大了行為規(guī)制適用除外的范圍，在橫向規(guī)制這一點(diǎn)上意義重大。[27]

4.自律規(guī)制機(jī)構(gòu)的橫向規(guī)制

《金融商品交易法》針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所等自律規(guī)制機(jī)構(gòu)，在承續(xù)原有功能地位的基礎(chǔ)上，完善了其機(jī)能，構(gòu)筑了金融商品交易業(yè)協(xié)會(huì)和金融商品交易所的橫貫化規(guī)制。

包括日本在內(nèi)各國(guó)資本市場(chǎng)都設(shè)有各種各樣的行業(yè)自律機(jī)構(gòu)，如證券業(yè)協(xié)會(huì)、投資信托協(xié)會(huì)、證券投資顧問業(yè)協(xié)會(huì)等，這些協(xié)會(huì)的組織形態(tài)比較豐富。為了實(shí)現(xiàn)一元化管理，《金融商品交易法》在第四章中將基于《證券交易法》設(shè)立的證券業(yè)協(xié)會(huì)等“核準(zhǔn)金融商品交易業(yè)協(xié)會(huì)”和基于民法規(guī)定的公益法人制度設(shè)立的投資信托協(xié)會(huì)、證券投資顧問業(yè)協(xié)會(huì)等“公益法人金融商品交易協(xié)會(huì)”統(tǒng)稱為金融商品交易協(xié)會(huì)，對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)整，對(duì)其設(shè)立要件、成員性質(zhì)、主要業(yè)務(wù)、章程和準(zhǔn)則等分別作出規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了對(duì)行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的橫向規(guī)制。[28]此外，為了靈活運(yùn)用裁判外紛爭(zhēng)處理程序，通過自律規(guī)制機(jī)構(gòu)以外的民間團(tuán)體對(duì)投訴等紛爭(zhēng)進(jìn)行公正迅速的處理，該法還創(chuàng)設(shè)了“核準(zhǔn)投資者保護(hù)團(tuán)體”。

該法又橫向整合了證券交易所和金融期貨交易所，將東京證券交易所等六個(gè)證券交易所和東京金融期貨交易所統(tǒng)稱為“金融商品交易所”，隨著法律對(duì)有價(jià)證券以及金融衍生商品等金融商品的定義的擴(kuò)大，在金融商品交易所上市交易的商品的種類和范圍也隨之?dāng)U大。

另外，在交易所內(nèi)部也進(jìn)行了橫向規(guī)制。2003年《證券交易法》修改后放寬了對(duì)證券交易所組織形態(tài)的要求，以前只能采用非營(yíng)利性的會(huì)員組織形態(tài)的證券交易所被允許采用股份公司的形態(tài)。大阪、東京、名古屋證券交易所先后轉(zhuǎn)變?yōu)楣煞莨镜男螒B(tài)，其中大阪證券交易所在其本身的交易市場(chǎng)上市。證券交易所既是市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的營(yíng)利主體又是自律規(guī)制的實(shí)施者，存在著利益沖突的危險(xiǎn)。

針對(duì)此問題，《金融商品交易法》為確保金融商品交易所的自律規(guī)制功能的獨(dú)立性，避免產(chǎn)生利益沖突，設(shè)置了一系列的制度措施，具體有：第一，規(guī)定金融商品交易所可以在交易所外設(shè)立從事自律規(guī)制業(yè)務(wù)的自律規(guī)制法人，或者在交易所內(nèi)部設(shè)立自律規(guī)制委員會(huì)。該法明確規(guī)定有關(guān)金融商品的上市以及停止上市的業(yè)務(wù)和有關(guān)會(huì)員等法令遵守狀況的調(diào)查業(yè)務(wù)為交易所自律規(guī)制業(yè)務(wù)內(nèi)容，突出了交易所作為自律規(guī)制機(jī)構(gòu)的重要性。[29]第二，規(guī)定金融商品交易所或者以金融商品交易所為子公司的控股公司，設(shè)立“自律規(guī)制法人”的獨(dú)立法人，被批準(zhǔn)后可以委托自律規(guī)制業(yè)務(wù)。第三，規(guī)定金融商品交易所是股份公司時(shí)，可以在公司內(nèi)設(shè)置“自律規(guī)制委員會(huì)”，授予其有關(guān)自律規(guī)制的決定權(quán)限。但作為自律規(guī)制委員會(huì)成員的董事的過半數(shù)必須是外部董事，以確保自律規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。第四，規(guī)定必須明確自律業(yè)務(wù)的范圍，規(guī)定自律業(yè)務(wù)的實(shí)施體制，以達(dá)到強(qiáng)化其自律機(jī)能的目的。第五，為了防止利益沖突的發(fā)生，原則上禁止其股東單獨(dú)持有超過20%的交易所的股票，而《證券交易法》中原規(guī)定為50%。[30]

四、日本金融法制改革對(duì)我國(guó)的借鑒意義

日本采取實(shí)用主義的立法哲學(xué)，根據(jù)國(guó)際金融資本市場(chǎng)發(fā)展的最新動(dòng)向和趨勢(shì)，及時(shí)對(duì)本國(guó)的金融立法取向做出調(diào)整以適應(yīng)國(guó)際國(guó)內(nèi)變動(dòng)的需要，應(yīng)對(duì)金融立法的橫向化趨勢(shì)，分階段有效地推動(dòng)。如前所述，一直學(xué)習(xí)美國(guó)的日本在20世紀(jì)80年代后，不斷學(xué)習(xí)英國(guó)，1998年成立金融監(jiān)督廳，2000年出臺(tái)《金融商品銷售法》，2006年制定了《金融商品交易法》。[31]

結(jié)合我國(guó)實(shí)際，我們需要分階段地逐步推動(dòng)在金融商品和金融服務(wù)的橫向規(guī)制立法，推動(dòng)金融業(yè)的橫向規(guī)制，逐漸建立統(tǒng)一的金融監(jiān)管體制。筆者提出以下幾個(gè)具體建議。

第一，盡快出臺(tái)《期貨交易法》，修改現(xiàn)行相關(guān)法律，完善金融衍生品立法，時(shí)機(jī)成熟后，制定《金融商品交易法》或《投資服務(wù)法》，實(shí)現(xiàn)金融商品的橫向規(guī)制立法。

我國(guó)有關(guān)金融商品的現(xiàn)行法規(guī)有《證券法》、《商業(yè)銀行法》、《保險(xiǎn)法》、《證券投資基金法》、《信托法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等。我國(guó)金融商品立法還很落后，特別是金融衍生商品立法欠缺。自1990年開始,我國(guó)商品期貨市場(chǎng)已經(jīng)歷了初步形成、清理整頓和規(guī)范發(fā)展三個(gè)階段。2006年9月8日，中國(guó)金融期貨交易所在上海掛牌成立，這是我國(guó)內(nèi)地成立的第4家期貨交易所，也是我國(guó)內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。雖然金融衍生品交易的發(fā)展逐漸步入正式軌道，但我國(guó)的相關(guān)立法比較落后。我國(guó)于2007年才對(duì)1999年的《期貨交易管理暫行條例》作了全面修訂，新修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》于2007年4月15日正式施行。原有的《暫行條例》只適用于商品期貨交易。隨著我國(guó)不斷深化金融體制改革和擴(kuò)大對(duì)外開放，特別是證券市場(chǎng)股權(quán)分置改革順利完成，逐步推出股指期貨等金融期貨品種的條件和時(shí)機(jī)趨于成熟?？紤]到要為將來推出期權(quán)交易品種預(yù)留空間，修改后的《條例》適用范圍擴(kuò)大為商品和金融的期貨和期權(quán)合約交易。這是可喜的進(jìn)步，但還是剛起步?！镀谪浗灰追ā冯m然也已經(jīng)列入新一屆人大的立法計(jì)劃中，但這只是階段性的小目標(biāo)，

我國(guó)應(yīng)該盡快完善具有投資性金融商品的法制，可以借鑒日本，時(shí)機(jī)成熟時(shí)制定一部統(tǒng)一規(guī)制的《金融商品交易法》或《投資服務(wù)法》。

第二，導(dǎo)入“集合投資計(jì)劃”概念，制定《投資基金法》。

2005年之后我國(guó)的股市進(jìn)入迅速繁榮和強(qiáng)烈震蕩的特殊時(shí)期，出現(xiàn)大量的以合伙、信托等形式的私募基金、投資組合等，目前我國(guó)對(duì)其缺乏規(guī)范。我國(guó)對(duì)私募基金并沒有一個(gè)明確的界定和管理原則。從日本的“集合投資計(jì)劃”來看，其實(shí)私募不需要很嚴(yán)格的監(jiān)管，但應(yīng)該有一個(gè)規(guī)范化的原則。我們可以考慮借鑒日本的做法，導(dǎo)入“集合投資計(jì)劃”概念，對(duì)于資本市場(chǎng)上的各類合伙形式、信托形式的基金加以橫向全面的規(guī)制，以達(dá)到無縫隙保護(hù)投資者的目的，為中國(guó)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期繁榮奠定基礎(chǔ)。

投資基金就其本質(zhì)來說是一種信托關(guān)系的金融產(chǎn)品。很多金融機(jī)構(gòu)目前都設(shè)計(jì)了這類產(chǎn)品，包括證券公司的代客資產(chǎn)管理、代客集合理財(cái)、信托投資公司的集合理財(cái)計(jì)劃、銀行的代客理財(cái)，還有保險(xiǎn)公司的聯(lián)結(jié)投資理財(cái)產(chǎn)品，以及基金管理公司新批的專戶理財(cái)?shù)取＿@五類機(jī)構(gòu)所做的業(yè)務(wù)就其本質(zhì)來說都屬于投資基金，就其法律本質(zhì)來說，都是一種信托關(guān)系。

目前我國(guó)的現(xiàn)行法中只有《證券投資基金法》來規(guī)制，剩下的都是以各個(gè)監(jiān)管部門的規(guī)章來規(guī)范的。《證券投資基金法》頒布至今已經(jīng)五年，它對(duì)證券投資基金發(fā)展確實(shí)起到了很好的促進(jìn)作用，但它已經(jīng)不能滿足、也不太適應(yīng)目前實(shí)踐發(fā)展的需要。關(guān)于如何修改該法，目前的兩種主流觀點(diǎn)是“單純完善證券投資基金法”或是“把它真正變?yōu)橥顿Y基金法”。[32]

筆者認(rèn)為，借鑒日本的經(jīng)驗(yàn)，短期內(nèi)如果無法制定《金融商品交易法》或《金融服務(wù)法》，則可以導(dǎo)入“集合投資計(jì)劃”概念，歸納整理具有投資性的商品，將《證券投資基金法》改組為《投資基金法》亦是一種立法思路。

第三，推動(dòng)金融業(yè)的橫向規(guī)制，協(xié)調(diào)好金融創(chuàng)新活動(dòng)和金融監(jiān)管之間的矛盾關(guān)系，逐漸建立統(tǒng)一的金融監(jiān)管體制。

我國(guó)的證券立法和金融監(jiān)管多借鑒美國(guó)，此次美國(guó)金融危機(jī)發(fā)生后，我們應(yīng)該及時(shí)反省美國(guó)危機(jī)的教訓(xùn)，應(yīng)多借鑒近鄰日本韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，逐步推動(dòng)金融的統(tǒng)一監(jiān)管和金融橫貫立法。

我國(guó)現(xiàn)行金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)和人民銀行四家，總體上是“四龍治水”的多頭分業(yè)監(jiān)管體制。這種體制成本高、監(jiān)管重復(fù)、監(jiān)管缺位、不能適應(yīng)金融控股公司和混業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展，這與美國(guó)的多頭雙層監(jiān)管體制頗為相像，而美國(guó)此次次貸危機(jī)監(jiān)管部門的缺位、錯(cuò)位已經(jīng)給了我們深刻的教訓(xùn)。

所以，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看,我們需要對(duì)已有的縱向分割的行業(yè)法進(jìn)行橫向整合，使具有相同經(jīng)濟(jì)功能的金融商品適用同一規(guī)則，實(shí)現(xiàn)金融業(yè)者、金融業(yè)務(wù)行為、客戶（投資者）、自律機(jī)構(gòu)等金融投資業(yè)的相關(guān)主體橫向規(guī)制的發(fā)展。

混業(yè)經(jīng)營(yíng)是金融機(jī)構(gòu)發(fā)展的大勢(shì)所趨,金融監(jiān)管模式也會(huì)向銀行、證券、保險(xiǎn)等多個(gè)主管部門之間的混業(yè)監(jiān)管或者以業(yè)務(wù)為標(biāo)準(zhǔn)(而非以機(jī)構(gòu)性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn))的監(jiān)管方向進(jìn)行轉(zhuǎn)化和整合，從而建立統(tǒng)一集中的金融監(jiān)管體制，以提高監(jiān)管效率，防范金融系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

但從短期看，由于金融改革的復(fù)雜性和金融監(jiān)管體制的歷史路徑依賴，我國(guó)金融監(jiān)管體制目前不宜做大的改變，而應(yīng)在增強(qiáng)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的同時(shí)完善更大范圍的金融監(jiān)管機(jī)制，這些機(jī)構(gòu)之間應(yīng)該加強(qiáng)金融監(jiān)管的橫向協(xié)調(diào)和合作，建立各機(jī)構(gòu)之間的橫向信息共享機(jī)制和金融穩(wěn)定的橫向協(xié)調(diào)機(jī)制，并注重加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)的法人治理和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，注重金融行業(yè)自律組織和社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)作用的有效發(fā)揮。[33]

筆者認(rèn)為，在混業(yè)經(jīng)營(yíng)的多種實(shí)現(xiàn)方式中，金融控股公司形式是符合我國(guó)金融業(yè)從分業(yè)經(jīng)營(yíng)過渡到混業(yè)經(jīng)營(yíng)的需要。它可以在保持我國(guó)現(xiàn)有金融監(jiān)管格局的條件下，在子公司層面實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)”，而在母公司層面實(shí)現(xiàn)“綜合經(jīng)營(yíng)”，通過母公司的集中管理與協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)子公司之間橫向協(xié)同，實(shí)現(xiàn)在同一控制權(quán)下的金融業(yè)務(wù)多元化和橫向化。[34]我國(guó)實(shí)踐中金融控股公司已經(jīng)發(fā)展十分迅猛，筆者建議制定專門的《金融控股公司法》，對(duì)金融控股公司這一重要的公司組織形式的性質(zhì)、地位以及組建方式進(jìn)行專門規(guī)定，通過金融控股公司這一組織形式，逐步實(shí)現(xiàn)混業(yè)經(jīng)營(yíng)和金融業(yè)務(wù)的橫向規(guī)制。

第四，對(duì)投資者種類進(jìn)行橫向細(xì)分，導(dǎo)入特定投資者制度。

為培育成熟理性的合格投資人隊(duì)伍，上海證券交易所專門制訂并于2008年9月27日正式實(shí)施了《上海證券交易所個(gè)人投資者行為指引》。這只是一個(gè)指南而已，目前上交所正積極探索投資者分類管理制度，以證券品種和業(yè)務(wù)創(chuàng)新及分類為切入點(diǎn)，依照投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)與市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)等標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行分類監(jiān)管，包括在充分考慮中國(guó)國(guó)情，準(zhǔn)確分析投資者特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，引入投資者資格準(zhǔn)入制度。[35]

我們可以借鑒日本的《金融商品交易法》，區(qū)分為專業(yè)投資者和業(yè)余投資者，在立法上，導(dǎo)入特定投資者制度，根據(jù)投資者經(jīng)驗(yàn)和財(cái)力等的不同，進(jìn)行投資者分類管理，對(duì)于專業(yè)的投資者，免除很多行為規(guī)制的適用等，構(gòu)筑靈活的規(guī)則體系。

第五，時(shí)機(jī)成熟時(shí)逐步實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律機(jī)構(gòu)和交易所自律機(jī)構(gòu)的橫向規(guī)制。

當(dāng)前，我國(guó)實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律機(jī)構(gòu)和交易所自律機(jī)構(gòu)的橫向規(guī)制，把證券業(yè)協(xié)會(huì)、投資信托協(xié)會(huì)、證券投資顧問業(yè)協(xié)會(huì)等統(tǒng)一為金融商品交易協(xié)會(huì)，把上海證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所等橫向整合為金融商品交易所，尚不現(xiàn)實(shí)。但是，考慮到我國(guó)的行業(yè)自律機(jī)構(gòu)和交易所（證券交易所、金融期貨交易所、商品期貨交易所）都?xì)w為中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，相比日本來說，我國(guó)的金融期貨交易和商品期貨交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)一，將來一旦實(shí)施橫向規(guī)制、統(tǒng)一整合，困難并不大。

我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所等也面臨著將來是否選擇轉(zhuǎn)換為股份公司等組織形態(tài)的課題，交易所的自律規(guī)制功能與營(yíng)利業(yè)務(wù)之間的獨(dú)立性問題也是無法回避的。如何確保交易所的自律規(guī)制功能的獨(dú)立性，避免產(chǎn)生利益沖突，可以借鑒日本等國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，設(shè)置一系列制度措施。

五、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)向來對(duì)美國(guó)、英國(guó)和歐洲其他國(guó)家的資本市場(chǎng)法制和金融監(jiān)管研究甚多，而對(duì)亞洲地區(qū)，特別是日本、韓國(guó)的資本市場(chǎng)法制、金融商品交易法制較少關(guān)注。美國(guó)金融危機(jī)的爆發(fā)，應(yīng)該引起我們的高度反思，我們的資本市場(chǎng)法制、金融商品交易法制的完善和實(shí)踐不能“美國(guó)一邊倒”、“歐盟一邊倒”。

特別是近幾年來，日本、韓國(guó)在金融法制的橫向規(guī)制、橫貫化立法趨勢(shì)、資本市場(chǎng)統(tǒng)合立法等方面已經(jīng)取得了令世界矚目的成就。而日本、韓國(guó)的金融商品交易法制、資本市場(chǎng)統(tǒng)合法的最新發(fā)展，本身就是吸收了歐洲和美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。我們?cè)谘芯咳毡?、韓國(guó)的金融商品交易法制、資本市場(chǎng)統(tǒng)合法的最新發(fā)展的同時(shí)，自然就會(huì)借鑒吸收歐美的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

據(jù)筆者了解，日本、韓國(guó)的金融法制的橫向規(guī)制、橫貫化發(fā)展趨勢(shì)和動(dòng)向目前已經(jīng)引起了中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視。希望本文的研究，能夠起到拋磚引玉之效果，如果讓中國(guó)學(xué)術(shù)界、政府部門、立法機(jī)關(guān)等開始重視對(duì)日本、韓國(guó)以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等的金融法制的橫向規(guī)制的研究則幸甚。

注釋:

本文得到中國(guó)人民大學(xué)科學(xué)研究基金項(xiàng)目“次貸危機(jī)對(duì)金融控股公司法制的影響及我國(guó)的應(yīng)對(duì)策略”（項(xiàng)目編號(hào)：22382008）資助。

[1]2008年美國(guó)次貸危機(jī)的總爆發(fā)導(dǎo)致了華爾街傳統(tǒng)投資銀行的獨(dú)立券商模式的終結(jié)。2008年3月美國(guó)第五大投行貝爾斯登被摩根大通收購(gòu)，9月15日美國(guó)第四大投行雷曼兄弟被迫申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，其資產(chǎn)分別被日本野村證券、英國(guó)巴克萊銀行收購(gòu)。同樣遭受次貸危機(jī)重挫的美國(guó)第三大投行美林，則同意讓美國(guó)銀行以500億美元全面收購(gòu)。美國(guó)第一大投行高盛和第二大投行摩根士丹利主動(dòng)申請(qǐng)轉(zhuǎn)型為銀行控股公司。

[2]參見張波：《次貸危機(jī)下的美國(guó)金融監(jiān)管體制變革及其啟示》，《金融理論與實(shí)踐》2008年第12期。

[3]參見【日】松尾直彥：《關(guān)于部分修改證券交易法的法律等》，載《Jurist》2006年第1321期。

[4]近幾年，韓國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了提高金融機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力，致力推進(jìn)包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)及法規(guī)在內(nèi)的金融改革，引進(jìn)巴塞爾《新資本協(xié)議》，推出《資本市場(chǎng)統(tǒng)合法》等都是為推進(jìn)改革做出的努力，這將對(duì)韓國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展帶來深遠(yuǎn)的積極影響，但也有可能加劇金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定。參見李準(zhǔn)曄：《韓國(guó)金融監(jiān)管體制及其發(fā)展趨勢(shì)》，載《金融發(fā)展研究》2008年第4期。

[5]參見許凌艷：《金融監(jiān)管模式的變革及資本市場(chǎng)統(tǒng)合法的誕生》，載《社會(huì)科學(xué)》2008年第第1期。

[6]參見[日]黑沼悅郎著：《金融商品交易法入門（第二版）》，日本經(jīng)濟(jì)新聞社2007年版，第15頁(yè)。

[7]參見【日】神崎克郎著、馬太廣譯：《日本戰(zhàn)后50年的金融、證券法制》，載《法學(xué)雜志》2000年第2期；馬太廣：《日本證券法的最新修改》，載《法學(xué)雜志》1999年第3期。

[8]與我國(guó)的合作社相類似。

[9]商業(yè)票據(jù)是一種以短期融資為目的、直接向貨幣市場(chǎng)投資者發(fā)行的無擔(dān)保票據(jù)。

[10]同注⑥，第22-23頁(yè)。

[11]參見【日】神田秀樹：《完善集合投資計(jì)劃法制的思路》，載《關(guān)于集合投資計(jì)劃的工作報(bào)告書》，野村資本市場(chǎng)研究所2006年版，第39頁(yè)。

[12]同注⑾，第42頁(yè)。

[13]美國(guó)的《聯(lián)邦投資公司法》，不管私法上的形態(tài)如何，要求設(shè)置boardofdirectors或者40%以上都是外部董事。這也是橫向化的交易規(guī)則。

[14]其實(shí)質(zhì)是參考了美國(guó)證券法相關(guān)的聯(lián)邦最高法院的判例，并進(jìn)行了成文法化。其著眼于經(jīng)濟(jì)性的實(shí)質(zhì)內(nèi)容而不是著眼于法的形式的概念。導(dǎo)入集合投資計(jì)劃的概念后，日本法形式上仍維持“有價(jià)證券”的概念，但是其概念的內(nèi)容以“結(jié)構(gòu)性”和“投資對(duì)象性”為目標(biāo)發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的變化，至此，可以說日本20年前開始討論，16年以來《證券交易法》修改沒有完成的所謂“廣義的有價(jià)證券”的概念終于得以實(shí)現(xiàn)。

[15]參見[日]三井秀范、池田唯一監(jiān)修，松尾直彥編著：《一問一答金融商品交易法》，商事法務(wù)2006年9月初版，第91頁(yè)。

[16]參見[日]花水康：《集合投資計(jì)劃的規(guī)制》，載《商事法務(wù)》2006年第1778號(hào)。

[17]《金融期貨交易法》將貨幣、基于有價(jià)證券和存款合同的權(quán)利等定義為“貨幣等”，作為金融期貨交易的對(duì)象。

[18]同注⑤。

[19]此外，《不動(dòng)產(chǎn)特定共同事業(yè)法》、《商品交易所法》也得以修改，使不屬于《金融商品交易法》適用對(duì)象的不動(dòng)產(chǎn)基金（不動(dòng)產(chǎn)特定共同事業(yè)）和商品期貨交易等也適用與《金融商品交易法》相同的投資者保護(hù)的內(nèi)容和框架。同注⑥，第17頁(yè)。

[20]負(fù)責(zé)《金融商品交易法》起草的日本金融廳金融審議會(huì)第一部會(huì)的報(bào)告中指出：“關(guān)于以全部金融商品為對(duì)象，制定更加全面的規(guī)制框架的課題，將根據(jù)金融商品交易法的法制化和其實(shí)施情況、各種金融商品的特性、中長(zhǎng)期的金融制度的形態(tài)等情況，繼續(xù)加以討論?！?/p>

[21]參見【日】大崎貞和：《解說金融商品交易法》，弘文堂2007年版，第40-43頁(yè)；同注⒂，第13-14頁(yè)。

[22]但是，通過利用專用交易體系（ProprietaryTradingSystem）和多邊交易設(shè)施（MultilateralTradingFacility）進(jìn)行買賣交易等業(yè)務(wù)，適用核準(zhǔn)制。另外，集合投資計(jì)劃的營(yíng)業(yè)者必須以金融商品交易業(yè)的形式登記，不但要提交事業(yè)報(bào)告書，還須向金融廳報(bào)告，成為金融廳檢查的對(duì)象，并要求披露信息。

[23]參見【日】小立敬：《金融商品交易法案的要點(diǎn)—投資者保護(hù)的橫向化法制》，載《資本市場(chǎng)季刊》2006年春季號(hào)。

[24]但也有變化，比如，《證券交易法》將營(yíng)利性作為證券業(yè)的要件，《金融商品交易法》不再將營(yíng)利性作為要件，《證券交易法》未將發(fā)行人自己進(jìn)行的銷售勸誘行為作為業(yè)務(wù)規(guī)制對(duì)象，而《金融商品交易法》將投資信托、外國(guó)投資信托的受益證券、抵押證券的自己募集、以及集合投資計(jì)劃（基金）份額的私募均列為規(guī)制對(duì)象，還明確將集合投資計(jì)劃中對(duì)于有價(jià)證券或衍生品交易的運(yùn)作（自己投資）列為業(yè)務(wù)規(guī)制對(duì)象，橫向擴(kuò)大了規(guī)制范圍。

[25]同注⑥，第34頁(yè)。

[26]參見【日】神田秀樹：《金融商品取引法的構(gòu)造》，載《商事法務(wù)》2007年第1799號(hào)。

[27]同注23。

[28]同注21，第99-106頁(yè)。

[29]參見【日】松尾直彥：《金融商品交易法和相關(guān)政府令的解說》，載《別冊(cè)商事法務(wù)》2008年第318號(hào)，第248-252頁(yè)。

[30]同注21，第107-121頁(yè)。

[31]參見莊玉友：《日本金融商品交易法述評(píng)》，載《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》2008年5月號(hào)。

[32]參見吳曉靈：《私募監(jiān)管應(yīng)寫入基金法》，載2008年3月10日《上海證券報(bào)》。

篇（2）

學(xué)生管理是學(xué)校的重要組成部分。學(xué)生管理在學(xué)校的管理工作中占有十分重要的地位和作用。學(xué)生管理將直接關(guān)系到學(xué)生的思想道德素質(zhì)和科學(xué)文化素質(zhì)，關(guān)系到青年學(xué)生的健康成長(zhǎng)。隨著普高熱和大學(xué)不斷擴(kuò)招，中職學(xué)校生源質(zhì)量逐年下降，學(xué)生層次參差不齊，這給學(xué)校的教育和管理帶來了一定的難度，所以如何搞好學(xué)生管理管理工作是職業(yè)學(xué)校教育的難點(diǎn)。

一、發(fā)揮班主任在學(xué)生管理中的主導(dǎo)作用

班主任是班級(jí)工作的教育者和組織者，對(duì)全班學(xué)生的成長(zhǎng)負(fù)有全面的責(zé)任。學(xué)生心中，班主任是“親老師”，家長(zhǎng)心中，班主任是學(xué)校的代表，班主任時(shí)刻都在對(duì)學(xué)生起著潛移默化的作用，所以班主任工作是班級(jí)工作的關(guān)鍵。

做好班主任的管理工作。首先，要全面了解和研究學(xué)生。要求班主任全面了解學(xué)生的思想品質(zhì)、個(gè)性特征、學(xué)習(xí)情況、興趣特征、健康狀況、家庭情況等方面，以便在管理中能夠?qū)ΠY下藥。其次，建立良好的班集體。組織和培養(yǎng)班集體是班主任工作的中心環(huán)節(jié)，也是班主任工作的目的和結(jié)果。一個(gè)良好的班集體必須是把學(xué)生培養(yǎng)成為積極向上，勤奮學(xué)習(xí)，遵守紀(jì)律，團(tuán)結(jié)友愛的堅(jiān)強(qiáng)集體。班主任的思想品質(zhì)、工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力等直接決定著班集體管理的好壞，直接影響著每個(gè)學(xué)生的健康成長(zhǎng)。因此班主任的責(zé)任心、工作能力在班集體中具有舉足輕重的作用。第三，表?yè)P(yáng)與批評(píng)是班主任做好班級(jí)管理工作的重要手段。表?yè)P(yáng)與批評(píng)是教育的一種手段，是對(duì)學(xué)生行為的評(píng)價(jià)。適時(shí)的批評(píng)和適度的表?yè)P(yáng)，對(duì)激勵(lì)先進(jìn)鞭策后進(jìn)，形成良好的班風(fēng)，起到重要的作用。第四，關(guān)愛學(xué)生，做好后進(jìn)生幫教轉(zhuǎn)化工作。針對(duì)后進(jìn)生的心理特點(diǎn)，班主任要精心培養(yǎng)他們的自尊心、自信心和上進(jìn)心，對(duì)他們存在的問題，要找出癥結(jié)所在，用真情去感化他們，特別是出現(xiàn)一些反復(fù)的現(xiàn)象時(shí)，班主任對(duì)他們更要耐心、尊重、信賴，堅(jiān)持不懈地對(duì)他們進(jìn)行教育和幫助，使他們分清是非，端正態(tài)度，提高思想認(rèn)識(shí)?？傊嘀魅喂ぷ魇且豁?xiàng)全面而又復(fù)雜的工作，只要肯動(dòng)腦筋，多想辦法，有耐心、恒心、決心，那么一切問題都會(huì)迎刃而解。

二、發(fā)揮學(xué)生自我教育、自我管理的主體作用

實(shí)現(xiàn)學(xué)生自我教育、自我管理的管理模式?！白晕医逃笔侵笇W(xué)生有意識(shí)地根據(jù)學(xué)校的要求和自我定位，積極主動(dòng)地參加各種教育活動(dòng)，加強(qiáng)科學(xué)文化知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的修養(yǎng)，彌補(bǔ)自身的不足，完善自我。“自我教育”的核心體現(xiàn)在學(xué)生自身理想、信念的教育和樹立方面，是對(duì)學(xué)生綜合素質(zhì)的提高。教師要指導(dǎo)學(xué)生學(xué)會(huì)運(yùn)用批評(píng)和自我批評(píng)這種自我教育的方法，使學(xué)生能夠自主、自立、自尊、自強(qiáng)?！白晕夜芾怼本褪菍W(xué)生對(duì)自身的約束和引導(dǎo)。自我管理主要體現(xiàn)在倡導(dǎo)良好的學(xué)習(xí)生活習(xí)慣，讓學(xué)生能更深層次地管理好自身的行為和思想，把“管理”內(nèi)化為學(xué)生自身的需要，強(qiáng)化學(xué)生對(duì)學(xué)校管理的認(rèn)同和支持，變被動(dòng)接受管理為主動(dòng)參與管理。學(xué)生自我管理主要包括:(1)學(xué)習(xí)生活的自我管理，即充分發(fā)揮教師的教育教導(dǎo)作用，教給學(xué)生如何學(xué)習(xí)。充分發(fā)揮團(tuán)委、學(xué)生會(huì)、班干部、班集體的多重作用，組織各種活動(dòng)以端正學(xué)生的學(xué)習(xí)生活態(tài)度，樹立榜樣，加強(qiáng)學(xué)生的自主學(xué)習(xí)意識(shí);(2)業(yè)余文化生活的自我管理，即通過學(xué)生業(yè)余文化生活陶冶情操，調(diào)節(jié)業(yè)余生活，滿足學(xué)生的多方面興趣、愛好。學(xué)生以自愿形式結(jié)成各種群團(tuán)組織，定期組織開展活動(dòng)，以形成有利于學(xué)生發(fā)展的校園文化;(3)日常生活的自我管理，即通過學(xué)生參與學(xué)生管理、培養(yǎng)學(xué)生良好品德和生活行為習(xí)慣，以形成良好的生活秩序。實(shí)現(xiàn)學(xué)生自我管理關(guān)鍵在于教師的引導(dǎo)，主要抓好兩方面環(huán)節(jié):一是建立一支強(qiáng)有力的學(xué)生干部隊(duì)伍，在廣大學(xué)生中充分發(fā)揮學(xué)生干部的作用，讓他們參與學(xué)校的學(xué)生管理工作和各項(xiàng)活動(dòng)，在各項(xiàng)活動(dòng)中起到模范帶頭作用，同時(shí)學(xué)生干部對(duì)周圍的學(xué)生起著潛移默化的影響，對(duì)學(xué)風(fēng)、班風(fēng)、校風(fēng)的形成和發(fā)展起著重要的作用。

二是增強(qiáng)學(xué)生的參與意識(shí)，調(diào)動(dòng)廣大學(xué)生的自我管理的積極性。要使學(xué)生在整個(gè)管理工作中發(fā)揮作用，就必須調(diào)動(dòng)廣大學(xué)生的積極性，讓他們?cè)诟黜?xiàng)活動(dòng)和管理工作中發(fā)揮他們的聰明才智和參與意識(shí)。通過教師的正確引導(dǎo)，提高學(xué)生的自我管理能力。

三、系統(tǒng)的對(duì)學(xué)生進(jìn)行養(yǎng)成教育是學(xué)生管理的主要方法

養(yǎng)成教育是素質(zhì)教育的一個(gè)重要方面，是指在日常生活、工作和學(xué)習(xí)中，通過訓(xùn)練、嚴(yán)格管理等多種教育手段，全面提高人的“知、情、意、行”等素質(zhì)，最終養(yǎng)成自覺遵守社會(huì)道德和行為規(guī)范等良好道德品質(zhì)和行為習(xí)慣的一種教育。養(yǎng)成教育的內(nèi)容就是教導(dǎo)學(xué)生“學(xué)會(huì)做人、學(xué)會(huì)求知、學(xué)會(huì)勞動(dòng)、學(xué)會(huì)生活、學(xué)會(huì)健體和學(xué)會(huì)審美”。養(yǎng)成教育是通過日常行為規(guī)范的系統(tǒng)教育與管理，培養(yǎng)適應(yīng)現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展需要的良好行為習(xí)慣。

1、建章立制，形成養(yǎng)成教育的可靠保障

俗話說:“沒有規(guī)矩，不成方圓。”在中等職業(yè)學(xué)校學(xué)生管理中，制定科學(xué)的規(guī)章制度是非常重要的，它既使管理者在管理過程中有章可循、有據(jù)可依，也是學(xué)生自覺約束行為的鞭策。在制定規(guī)章制度時(shí)要有利于青年學(xué)生的健康成長(zhǎng)，而且還要符合“中等職業(yè)學(xué)校學(xué)籍管理規(guī)定”和“未成年人保護(hù)法”的基本原則要求，結(jié)合學(xué)校在管理中的實(shí)際情況，比如制定《學(xué)生日常行為規(guī)范量化考核方案》《班級(jí)量化考核細(xì)則》《學(xué)生請(qǐng)假規(guī)定》《學(xué)生就業(yè)管理規(guī)定》《學(xué)生舍務(wù)管理考核細(xì)則》等，通過規(guī)章制度，使學(xué)生管理制度化、規(guī)范化，做到教育無小事、管理無死角。

2、建立嚴(yán)格的檢查制度是培養(yǎng)良好行為的關(guān)鍵

建立一套嚴(yán)格的檢查制度，長(zhǎng)期督促、檢查學(xué)生遵守規(guī)范的情況，是保障學(xué)生良好習(xí)慣形成的最關(guān)鍵的因素。正確的動(dòng)機(jī)并不都能產(chǎn)生正確的結(jié)果，知規(guī)范也不一定就能守規(guī)范，偶爾能遵守也不能叫養(yǎng)成習(xí)慣，而使學(xué)生最終達(dá)到“養(yǎng)成”目標(biāo)的手段，就是長(zhǎng)期的檢查、督促與訓(xùn)練。在常規(guī)管理中，要充分發(fā)揮學(xué)生管理職能部門、班主任、學(xué)生干部的督導(dǎo)作用，經(jīng)常進(jìn)行檢查監(jiān)督、考核評(píng)比，做到處處有人查，定時(shí)有人查，時(shí)時(shí)有抽查;做到“嚴(yán)、細(xì)、精、恒、實(shí)”，才能不斷提高學(xué)生遵守規(guī)范的自覺性。

3、組織開展有意義的教育活動(dòng)

篇（3）

國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)上針對(duì)產(chǎn)品主動(dòng)質(zhì)量改進(jìn)的方法論或模型研究鮮為少見，僅在普遍認(rèn)為的產(chǎn)品質(zhì)量管理方法論有相關(guān)論著，例如戴明環(huán)、朱蘭、克勞斯比、休哈特、六西格瑪?shù)荣|(zhì)量理論。其中目前普遍應(yīng)用的六西格瑪管理是一套系統(tǒng)的業(yè)務(wù)改進(jìn)方法研究，通過對(duì)現(xiàn)有過程實(shí)施DMAIC（Define，Measure，ImproveandControl），消除過程缺陷和無價(jià)值作業(yè)，從而提高質(zhì)量、降低成本、提高客戶滿意度，進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。這些方法論都著重強(qiáng)調(diào)了PDCA的閉環(huán)循環(huán)管理模式，但此管理模式在產(chǎn)品交付后的持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)的應(yīng)用分析幾乎未有見刊。

二、軌道交通行業(yè)在段質(zhì)量改進(jìn)的PDCA管理模式

在段質(zhì)量改進(jìn)一詞是在軌道交通制造企業(yè)沿用多年的一個(gè)專用名詞，隨著各公司軌道交通產(chǎn)品比較單一——僅有電力機(jī)車，因?yàn)闄C(jī)車出廠后的直接使用方為機(jī)務(wù)段，因此出廠以后對(duì)機(jī)車的技術(shù)改造就稱在段質(zhì)量改進(jìn)。時(shí)過境遷，隨著軌道交通裝備制造產(chǎn)業(yè)的逐年壯大，產(chǎn)品不但包括機(jī)車，還有城軌車輛、動(dòng)車組以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展擴(kuò)大后的新產(chǎn)品等，實(shí)施場(chǎng)所也包括機(jī)務(wù)段、地鐵公司以及檢修方，該名詞的內(nèi)涵沒有變化，還是指產(chǎn)品出廠后的對(duì)車輛技術(shù)改造。在段質(zhì)量改進(jìn)管理存在于所有生產(chǎn)企業(yè)中，但作為一項(xiàng)專項(xiàng)管理，軌道交通制造企業(yè)通過多年的實(shí)踐，形成了一套專項(xiàng)計(jì)劃、專項(xiàng)技術(shù)管理、專項(xiàng)實(shí)施、專項(xiàng)費(fèi)用的較為規(guī)范、成熟的管理模式，形成了一套從問題提出直至問題關(guān)閉全過程的閉環(huán)管理程序，并且在同行企業(yè)中絕無僅有。軌道交通制造企業(yè)一般把在段質(zhì)量改進(jìn)歸口于技術(shù)管理，在段質(zhì)量改進(jìn)究其原因也是界定其為設(shè)計(jì)變更范疇，這點(diǎn)與產(chǎn)品三包有本質(zhì)區(qū)別，因?yàn)榍罢呱婕爱a(chǎn)品結(jié)構(gòu)和性能，而后者不涉及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、性能。在段質(zhì)量改進(jìn)遵循的基本工作方法仍然是PDCA，即計(jì)劃、實(shí)施、檢查、總結(jié)。

1.計(jì)劃階段：首先在每年底會(huì)組織售后服務(wù)部門收集用戶對(duì)產(chǎn)品運(yùn)用質(zhì)量改進(jìn)的需求，由設(shè)計(jì)部門確認(rèn)，同時(shí)設(shè)計(jì)部門結(jié)合自身對(duì)產(chǎn)品改進(jìn)、優(yōu)化的要求，提出立項(xiàng)申請(qǐng)，由技術(shù)管理部門根據(jù)設(shè)計(jì)部門提出立項(xiàng)申請(qǐng)和上年度改進(jìn)項(xiàng)目完成情況，編制年度在段質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃，明確改造對(duì)象、費(fèi)用安排、技術(shù)方案負(fù)責(zé)單位、實(shí)施單位、檢查單位等內(nèi)容，并且由總工程師主持評(píng)審后正式下發(fā)。設(shè)計(jì)部門根據(jù)計(jì)劃安排，依據(jù)用戶的要求，對(duì)需改進(jìn)對(duì)象的質(zhì)量現(xiàn)狀及原因進(jìn)行調(diào)研、分析，提出改進(jìn)技術(shù)方案，經(jīng)一類設(shè)計(jì)評(píng)審，總工程師批準(zhǔn)下達(dá)執(zhí)行。在段改技術(shù)方案下達(dá)后，技術(shù)管理部門、客戶服務(wù)部門及時(shí)組織改進(jìn)項(xiàng)目承辦單位及相關(guān)單位對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行精心策劃，評(píng)審確定項(xiàng)目實(shí)施的主要工作項(xiàng)點(diǎn)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，對(duì)所需物料費(fèi)用、運(yùn)輸費(fèi)用、差旅費(fèi)用、勞務(wù)費(fèi)用等進(jìn)行預(yù)算，編制項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃并正式下達(dá)，作為段改項(xiàng)目執(zhí)行、檢查、考核的依據(jù)。

2.實(shí)施階段：由承辦單位按段改項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃組織物料準(zhǔn)備、安排人員、編制工藝作業(yè)文件和有關(guān)工裝工具，客戶服務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)赴段改造人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理以及施工中有關(guān)信息處理以及與用戶（業(yè)主）的溝通、協(xié)調(diào)工作。對(duì)段改項(xiàng)目原則上要求進(jìn)行小批量試改并進(jìn)行一定時(shí)間的運(yùn)用考核，以驗(yàn)證改造技術(shù)方案的有效性，待試改驗(yàn)證可行則再進(jìn)行批量段改。段改項(xiàng)目執(zhí)行完成后，由用戶（業(yè)主）進(jìn)行確認(rèn)、評(píng)價(jià)。

3.檢查階段：對(duì)段改項(xiàng)目實(shí)施情況和效果我公司采用定期召開例會(huì)、進(jìn)行專項(xiàng)督察、用戶評(píng)價(jià)等形式多方面檢查、督察，對(duì)整體計(jì)劃執(zhí)行情況，則以季報(bào)形式進(jìn)行通報(bào)，

4.總結(jié)階段：對(duì)段改項(xiàng)目完成后，設(shè)計(jì)人員需編制段改問題的故障案例，將對(duì)問題的原因分析，采用的技術(shù)方案，改造效果等形成案例納入故障案例庫(kù)，并要求在新研發(fā)項(xiàng)目加以應(yīng)用，避免在新研發(fā)項(xiàng)目發(fā)生類似問題。

三、某車型制動(dòng)管路的防磨損改造

例如某車型制動(dòng)管路的一項(xiàng)防磨損改造，采用了主動(dòng)質(zhì)量改進(jìn)方式進(jìn)行。設(shè)計(jì)人員在使用現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)軟管有摩擦痕跡，雖然用戶沒有提出問題，但考慮到長(zhǎng)期使用有造成軟管泄漏，影響行車安全的隱患。設(shè)計(jì)人員即提出申報(bào)，經(jīng)批準(zhǔn)列入年度在段質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃中，并及時(shí)制定改進(jìn)技術(shù)方案，經(jīng)過專家評(píng)審后，確定采用纏繞防磨損帶和加隔離塊兩個(gè)方案分別進(jìn)行一定數(shù)量的臺(tái)車試改，經(jīng)數(shù)月運(yùn)用驗(yàn)證良好，最終通過用戶確認(rèn)加隔離塊方案并得到了較好的評(píng)價(jià)，之后開展批量技術(shù)改造工作，消除了該隱患。

篇（4）

一、內(nèi)容要做到真實(shí)、完整、精煉

1、真實(shí)性是人事檔案的生命。內(nèi)容要實(shí)事求是地反映職工的本來面目，對(duì)于不符合職工客觀面貌的材料、偽造的假材料應(yīng)剔除出去。如某位職工在1988年的干部履歷表中的年齡為1952年9月，1998年再填寫時(shí)為1954年9月，這種現(xiàn)象比較普遍，如果不及時(shí)糾正，必將影響到今后的組織、人事工作。

2、人事檔案材料要完整、手續(xù)要完備

（1）材料系列是否完整。一個(gè)人的人事檔案不是孤立的，相互之間有著歷史的內(nèi)在聯(lián)系，相互依存，互為補(bǔ)充，構(gòu)成一個(gè)完整的有機(jī)體系。比如，一個(gè)人的入黨材料，一般有入黨申請(qǐng)書、轉(zhuǎn)證申請(qǐng)書、入黨志愿書等；處分材料，一般應(yīng)包括處分決定或批復(fù)、調(diào)查報(bào)告、本人檢討以及必要的證明材料。有關(guān)部門向人事檔案部門送交材料之時(shí)，應(yīng)注意將系列材料收齊，以實(shí)現(xiàn)材料系列的完整性。

（2）一份材料的內(nèi)容和外形是否完整。人事檔案的每份材料都有一定的獨(dú)立性，內(nèi)容有幾個(gè)部分、幾個(gè)要素組成。如：一份鑒定材料，一般都應(yīng)有自我鑒定、小組鑒定、組織鑒定；審查結(jié)論和處分決定，一般都與本人見面，本人在結(jié)論或處分決定上的意見和簽字是其不可缺少的內(nèi)容。因此，檔案材料必須有頭有尾，落款、署名、時(shí)間等特征具備，外形上沒有缺頁(yè)、破損、霉?fàn)€變質(zhì)、字跡模糊不清現(xiàn)象，才是完整的檔案材料。

（3）材料手續(xù)的完備，是確保人事檔案內(nèi)容質(zhì)量的一個(gè)重要方面。1990年中央組織部頒布的《干部檔案整理辦法》指出：“今后凡需歸入檔案但手續(xù)不完備的材料，均應(yīng)先將手續(xù)補(bǔ)辦完備，才能歸檔。”

3、人事檔案的內(nèi)容應(yīng)精煉、實(shí)用。人事檔案從建立之日起就是動(dòng)態(tài)的而不是靜止的。因而決定了人事檔案必須根據(jù)當(dāng)事人情況的變化而不斷增加新的內(nèi)容，補(bǔ)充新材料。在此過程中我們要遵循“取之有據(jù)，舍之有理”的原則。對(duì)收集起來的材料進(jìn)行審查、甄別其真?zhèn)危卸ㄓ袩o保存價(jià)值。如，有人在入黨過程中多次寫了申請(qǐng)書，有人被審查時(shí)對(duì)同一問題多次寫了交待材料，有人對(duì)同一問題在不同時(shí)期寫了內(nèi)容相同的證明材料，鑒別時(shí)，只需選取1-2份內(nèi)容全、手續(xù)完備、字跡清楚的歸入本人檔案，其余的剔除。這就避免了人事檔案的臃腫龐雜，使其精煉簡(jiǎn)明，更好地發(fā)揮作用。

二、材料格式的規(guī)范化

很多人事檔案材料是以表格的形式記載信息情況的，材料表格設(shè)計(jì)是否合理，尺寸大小是否規(guī)范，印刷和書寫的質(zhì)量是否有保證都將影響到人事檔案的質(zhì)量。

（1）首先，表頭要清晰明確地表達(dá)所記錄的內(nèi)容，避免含糊不清、文不對(duì)題。人事檔案的每一份材料都具有相對(duì)的獨(dú)立性：履歷表記錄人員個(gè)人簡(jiǎn)況簡(jiǎn)歷；鑒定表記錄對(duì)人員某一時(shí)期學(xué)習(xí)或工作的鑒定；工資表記錄人員工資變動(dòng)情況等等。有些單位在制表時(shí)將兩種不同性質(zhì)的材料印刷在同一份表格上，極易造成混亂。在日常的管理工作中，我們發(fā)現(xiàn)很多部隊(duì)人員的工資表、任免表和技術(shù)等級(jí)調(diào)整表通用“干部任免審批表”一種表頭，不仔細(xì)鑒別很容易搞混。這種情況給人事檔案的整理和查閱帶來很大不便，更會(huì)影響有關(guān)部門對(duì)人員的了解和任用。其次，項(xiàng)目的排列要合理。表格材料常常包括很多項(xiàng)目，項(xiàng)目的排列必須清楚有序，每一項(xiàng)后面要留足夠空白以供填寫。

篇（5）

一、專業(yè)設(shè)置現(xiàn)狀分析

1.專業(yè)設(shè)置缺乏針對(duì)性，專業(yè)發(fā)展整體規(guī)劃不夠

一些高職院校不能根據(jù)自身教學(xué)條件，只看社會(huì)需求，在缺乏嚴(yán)格的科學(xué)論證和市場(chǎng)調(diào)研的情況下，隨意、盲目地開設(shè)新專業(yè)，只看眼前利益，不顧長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，不能腳踏實(shí)地，從而造成了高職院校專業(yè)設(shè)置與調(diào)整規(guī)范化管理潘米樂(南京城市職業(yè)學(xué)院，江蘇南京210002）專業(yè)頻繁調(diào)整，浪費(fèi)人財(cái)物力。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的大背景下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷變化，對(duì)專業(yè)的生存發(fā)展和各高校畢業(yè)生的就業(yè)形成了巨大的沖擊，提前規(guī)劃專業(yè)，有針對(duì)性地進(jìn)行專業(yè)設(shè)置是當(dāng)前各高職院校需要重點(diǎn)解決的問題。

2.專業(yè)設(shè)置缺乏科學(xué)性，出口不暢

專業(yè)自身的師資力量和教學(xué)的硬件條件是開設(shè)專業(yè)的前提條件，有的院校只追求所謂一時(shí)的“熱門”專業(yè)，在自身師資和教學(xué)條件跟不上的情況下，盲目跟風(fēng)，社會(huì)上什么專業(yè)熱門就開辦什么專業(yè)，因此受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)變化的影響，三年后畢業(yè)的學(xué)生可能成為“滯銷產(chǎn)品”，給就業(yè)帶來了更激烈的競(jìng)爭(zhēng)。另一方面，因?yàn)閷W(xué)校不能滿足熱門專業(yè)的一些辦學(xué)條件，造成教學(xué)質(zhì)量低下，不能達(dá)到預(yù)期的人才培養(yǎng)目標(biāo)，學(xué)生的綜合能力不能滿足社會(huì)工作的需要，使學(xué)校的聲譽(yù)受到影響。此外，還有一些院校只是根據(jù)現(xiàn)有的教師資源來開設(shè)專業(yè)，所設(shè)置的專業(yè)社會(huì)需求面窄，社會(huì)需求量不大，也會(huì)導(dǎo)致畢業(yè)生就業(yè)壓力增大。

3.專業(yè)設(shè)置較為單調(diào)，無層次結(jié)構(gòu)

有的院校專業(yè)布局總體思路不夠清晰，過于頻繁地增設(shè)新專業(yè)，從而導(dǎo)致專業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)過快，不能使開設(shè)的新專業(yè)得到循序漸進(jìn)式的可持續(xù)發(fā)展，缺乏專業(yè)建設(shè)的穩(wěn)定性。傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)專業(yè)沒能及時(shí)根據(jù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和市場(chǎng)需求進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)，導(dǎo)致專業(yè)特色不明顯，同質(zhì)專業(yè)較多，結(jié)構(gòu)不合理，專業(yè)設(shè)置不能緊密與行業(yè)、企業(yè)聯(lián)系在一起，導(dǎo)致了院校某些專業(yè)的優(yōu)勢(shì)資源不能很好地利用，造成相近區(qū)域中某些專業(yè)重復(fù)設(shè)置。

二、專業(yè)設(shè)置與調(diào)整的思考

1.適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求

我國(guó)是一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不平衡，地域優(yōu)勢(shì)也不盡相同。高職院校專業(yè)的設(shè)置應(yīng)以貼近區(qū)域經(jīng)濟(jì)，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的原則，按照不同技術(shù)層次，不同工作崗位的實(shí)際情況，根據(jù)社會(huì)發(fā)展需要以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)需求來設(shè)置針對(duì)性較強(qiáng)的專業(yè)。比如南京城市職業(yè)學(xué)院的辦學(xué)定位是立足地方，面向全省，以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主，培養(yǎng)應(yīng)用型技術(shù)技能型人才。近年來，該學(xué)院根據(jù)辦學(xué)定位，將幾十個(gè)專業(yè)中的大部分專業(yè)整合為物流管理專業(yè)群、服務(wù)外包軟件專業(yè)群、財(cái)金專業(yè)群、藝術(shù)設(shè)計(jì)專業(yè)群和建筑專業(yè)群。其中，物流管理和服務(wù)外包軟件專業(yè)群是江蘇省“十二五”重點(diǎn)立項(xiàng)建設(shè)的專業(yè)群，此外，計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)、物流管理專業(yè)通過了教育部、財(cái)政部“高等職業(yè)學(xué)校提升專業(yè)服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力”項(xiàng)目建設(shè)的驗(yàn)收，酒店、會(huì)計(jì)、視覺傳達(dá)設(shè)計(jì)等專業(yè)已成為優(yōu)勢(shì)相對(duì)突出、特色比較明顯，在南京具有一定影響力的市重點(diǎn)專業(yè)。同時(shí)，該學(xué)院加快了專業(yè)建設(shè)與專業(yè)調(diào)整的步伐，初步呈現(xiàn)出專業(yè)布局合理、實(shí)力較強(qiáng)、特色明顯的良好發(fā)展態(tài)勢(shì)。目前我院有兩個(gè)央財(cái)扶持項(xiàng)目已結(jié)項(xiàng)，兩個(gè)省級(jí)重點(diǎn)專業(yè)群在建，四個(gè)市級(jí)重點(diǎn)專業(yè)在建，六個(gè)第一批院級(jí)重點(diǎn)專業(yè)已結(jié)項(xiàng)，三個(gè)第二批院級(jí)重點(diǎn)專業(yè)在建，學(xué)院的專業(yè)建設(shè)和改革在南京市屬同類高職院校中具有一定影響。

2.以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向

專業(yè)設(shè)置與調(diào)整要堅(jiān)持以服務(wù)為宗旨，以就業(yè)為導(dǎo)向，以科學(xué)的人才需求預(yù)測(cè)為基礎(chǔ)，本著立足需要、確保質(zhì)量的原則，優(yōu)先發(fā)展面向市場(chǎng)、面向一線的技術(shù)領(lǐng)域和職業(yè)崗位（群）的專業(yè)，體現(xiàn)高職教育特色。學(xué)院應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)行業(yè)和企業(yè)專家，組成專家組對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)建設(shè)和行業(yè)發(fā)展的實(shí)際要求進(jìn)行充分調(diào)研，并就調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析論證，把論證的結(jié)果作為專業(yè)設(shè)置和專業(yè)調(diào)整的依據(jù)，準(zhǔn)確把握未來市場(chǎng)需求趨勢(shì)來進(jìn)行專業(yè)的配置，體現(xiàn)專業(yè)設(shè)置與市場(chǎng)緊密結(jié)合的未來發(fā)展趨勢(shì)。高職院校生存和發(fā)展的根本在于培養(yǎng)的“產(chǎn)品”是否“暢銷”，因此，關(guān)注國(guó)家和當(dāng)?shù)貒?guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要，深入了解國(guó)家、地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和產(chǎn)業(yè)政策的變化顯得尤為重要。

3.整合優(yōu)化專業(yè)結(jié)構(gòu)

高職院校的專業(yè)設(shè)置應(yīng)考慮地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際情況，適當(dāng)壓縮或淘汰衰退專業(yè)，重點(diǎn)建設(shè)一批具有生命力、發(fā)展穩(wěn)定、前景廣闊的成熟專業(yè)，適時(shí)合理的進(jìn)行專業(yè)調(diào)整來優(yōu)化專業(yè)結(jié)構(gòu)。如南京城市職業(yè)學(xué)院立足的地方經(jīng)濟(jì)形勢(shì)是把大力發(fā)展現(xiàn)代制造業(yè)和服務(wù)業(yè)作為發(fā)展重點(diǎn)，現(xiàn)代制造業(yè)加強(qiáng)了信息化的程度，有了現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的支撐，主要是建立在軟件信息技術(shù)和先進(jìn)電子裝備技術(shù)基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)?，F(xiàn)代服務(wù)業(yè)更多地體現(xiàn)在現(xiàn)代物流、倉(cāng)儲(chǔ)、金融、旅游、電子商務(wù)、文化創(chuàng)意與設(shè)計(jì)、社會(huì)服務(wù)等形態(tài)多樣的現(xiàn)代第三產(chǎn)業(yè)。因此，南京城市職業(yè)學(xué)院按照統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一布局的原則，充分考慮各專業(yè)之間的聯(lián)系，注重教育資源的優(yōu)化配置，不斷整合現(xiàn)有專業(yè)，建立了服務(wù)外包軟件、物流管理、藝術(shù)設(shè)計(jì)、財(cái)金、建筑專業(yè)群，覆蓋全院二十幾個(gè)專業(yè)，來實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)學(xué)院專業(yè)建設(shè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、專業(yè)新增、調(diào)整及停辦程序

1.新專業(yè)設(shè)置

新增專業(yè)需符合學(xué)院專業(yè)建設(shè)和發(fā)展規(guī)劃，應(yīng)與學(xué)院已設(shè)專業(yè)之間有相互支持關(guān)系，有一定的建設(shè)基礎(chǔ)，具備該專業(yè)必需的專兼職教師隊(duì)伍，有符合專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)的人才培養(yǎng)方案和其他必需的教學(xué)文件。在具備該專業(yè)必需的開辦經(jīng)費(fèi)和教室、圖書資料、實(shí)訓(xùn)場(chǎng)所等基本條件外，還要擁有相對(duì)穩(wěn)定的校外實(shí)訓(xùn)基地，能夠滿足該專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)和培養(yǎng)規(guī)格的要求。首先，各教學(xué)系根據(jù)學(xué)院發(fā)展和專業(yè)建設(shè)規(guī)劃，在充分的人才需求調(diào)研和專家論證的基礎(chǔ)上，提出下一年度新專業(yè)設(shè)置方案，寫出論證報(bào)告，按要求準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，并以書面形式報(bào)教務(wù)處。其次，教務(wù)處根據(jù)教育部和省教育廳對(duì)新專業(yè)要求以及學(xué)院專業(yè)建設(shè)規(guī)劃，審核各教學(xué)系擬設(shè)新專業(yè)的申報(bào)材料，對(duì)符合條件的專業(yè)，組織由行業(yè)人員參加的專家組進(jìn)行論證，提出對(duì)擬設(shè)新專業(yè)的意見和建議。再次，學(xué)院召開專業(yè)指導(dǎo)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)下一年度擬設(shè)新專業(yè)及申報(bào)材料、專家組的意見和建議進(jìn)行討論、評(píng)審。然后，學(xué)院召開院長(zhǎng)辦公會(huì)議，對(duì)下一年度擬設(shè)新專業(yè)進(jìn)行研究，確定年度新專業(yè)名單。最后，學(xué)院在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將確定的新專業(yè)及申報(bào)材料報(bào)省教育廳審批備案。

2.專業(yè)調(diào)整及停辦

學(xué)院可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、人才需求變化、招生、就業(yè)等綜合情況，對(duì)現(xiàn)有專業(yè)進(jìn)行調(diào)整或停辦。對(duì)于更改專業(yè)名稱的專業(yè)調(diào)整情況，一律按新設(shè)專業(yè)的程序進(jìn)行。對(duì)于需要停辦的專業(yè)，首先由教學(xué)系提交書面報(bào)告，提出停辦理由和相關(guān)論證材料，其次學(xué)院召開專業(yè)指導(dǎo)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)下一年度擬調(diào)整和停辦的專業(yè)進(jìn)行審議，最后召開院長(zhǎng)辦公會(huì)議，對(duì)擬調(diào)整和停辦專業(yè)進(jìn)行審批。加強(qiáng)高等職業(yè)教育是貫徹落實(shí)國(guó)家教育方針的重要任務(wù)，專業(yè)設(shè)置是高等職業(yè)教育與地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)緊密結(jié)合的重要接口，是人才培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)。高等職業(yè)教育的專業(yè)設(shè)置與調(diào)整必須適宜于地方的經(jīng)濟(jì)，把握市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，具有針對(duì)性和靈活性；引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、引進(jìn)合作，吸收一些適合自身的教育理念、辦學(xué)思想和管理模式。因此，科學(xué)地進(jìn)行專業(yè)設(shè)置與調(diào)整的規(guī)范化管理對(duì)優(yōu)化專業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)學(xué)院辦學(xué)規(guī)模、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效益的協(xié)調(diào)發(fā)展有著重要的實(shí)踐意義。

作者:潘米樂 單位:南京城市職業(yè)學(xué)院

參考文獻(xiàn):

[1]國(guó)務(wù)院.關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定[S].中央法規(guī)，國(guó)發(fā)〔2014〕19號(hào)，2014-05-02.

篇（6）

關(guān)鍵詞：人力資源；規(guī)劃；招聘；對(duì)策

一、案例概況

A化學(xué)有限公司是一家跨國(guó)企業(yè)，主要以研制、生產(chǎn)、銷售醫(yī)藥、農(nóng)藥為主，B是A在中國(guó)的子公司。隨著生產(chǎn)業(yè)務(wù)的擴(kuò)大以及對(duì)生產(chǎn)部門人力資源進(jìn)行更為有效的管理開發(fā)，2000年初，分公司總經(jīng)理想在生產(chǎn)部門設(shè)立一個(gè)處理人事事務(wù)的職位，工作主要是負(fù)責(zé)生產(chǎn)部與人力資源部的協(xié)調(diào)，并希望通過外部招聘的方式尋找人才。

于是人力資源部經(jīng)理建華開始設(shè)計(jì)了兩個(gè)方案：方案一，在本行業(yè)專業(yè)媒體中做專業(yè)人員招聘，費(fèi)用為3500元，好處是：招聘成本低；不利條件：企業(yè)宣傳力度?。环桨付?，在大眾媒體上做招聘，費(fèi)用為8500元；好處是：企業(yè)影響力度很大；不利條件：非專業(yè)人才的比例很高，前期篩選工作量大，招聘成本高。最終總經(jīng)理為了不放過任何一個(gè)宣傳企業(yè)的機(jī)會(huì)，選擇了第二種方案。且制定了招聘廣告，具體內(nèi)容如下：您的就業(yè)機(jī)會(huì)在A化學(xué)有限公司下屬的B公司，誠(chéng)邀對(duì)于希望發(fā)展迅速的新行業(yè)的生產(chǎn)部人力資源主管，主要負(fù)責(zé)主管生產(chǎn)部和人力資源部?jī)刹块T協(xié)調(diào)性工作。抓住機(jī)會(huì)！充滿信心！請(qǐng)把簡(jiǎn)歷寄到：B公司人力資源部收。

最終人力資源部經(jīng)理建華和生產(chǎn)部門經(jīng)理于欣經(jīng)過反復(fù)考慮后，達(dá)成共識(shí)，一致錄用王智勇，原因是兩位負(fù)責(zé)人對(duì)王智勇面談表現(xiàn)都有很好的印象。但是，當(dāng)王智勇來到公司工作了六個(gè)月，結(jié)果發(fā)現(xiàn)王智勇的工作不如期望得好，指定的工作經(jīng)常不能按時(shí)完成，有時(shí)甚至表現(xiàn)出不勝任其工作的行為，所以引起了管理層的抱怨，顯然他對(duì)此職位不適合，必須加以處理。然而，王智勇也很委屈，在來公司工作了一段時(shí)間，招聘所描述的公司環(huán)境和各方面情況與實(shí)際情況并不一樣。原來談好的薪酬待遇在進(jìn)入公司后又有所減少。工作的性質(zhì)和面試時(shí)所描述的也有所不同，也沒有正規(guī)的工作說明書作為崗位工作的基礎(chǔ)依據(jù)?？赐赀@個(gè)案例，我們不禁會(huì)問，這究竟是誰(shuí)的問題？

二、案例分析

1、缺乏人力資源規(guī)劃和招聘規(guī)劃

一般情況下，企業(yè)出現(xiàn)的問題是由于沒有企業(yè)的人力資源規(guī)劃和招聘規(guī)劃造成的。例如：企業(yè)經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)人員不足的現(xiàn)象，企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略計(jì)劃經(jīng)常因?yàn)槿藛T到位不及時(shí)而推遲或改變計(jì)劃，企業(yè)現(xiàn)有人員因面臨巨大的工作壓力而影響工作積極性，造成所需要完成的工作越來越多滯留，導(dǎo)致企業(yè)信譽(yù)度下降，從而使企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力減弱。如果人力資源管理無法進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊?guī)劃，企業(yè)將被迫在一些將發(fā)生的事件發(fā)生后，而不是之前做出相應(yīng)的反應(yīng)，這種反應(yīng)將不是選動(dòng)性反應(yīng)，所以這將是不被預(yù)防的。

2、缺少工作分析

看了B公司招聘廣告詞的描述方式，使人有一種應(yīng)聘的沖動(dòng)，但沖動(dòng)不能代表其它。求職者需要了解詳細(xì)的信息時(shí)，不知道本崗位是做什么的，公司沒有向求職者提到崗位的詳盡描述和勝任本崗位的所需的知識(shí)、技能、體力等方面要求。同時(shí)在公司人員面試、篩選、評(píng)估過程中，由于缺乏科學(xué)的工具作為考評(píng)人員素質(zhì)、水平、技術(shù)和業(yè)務(wù)實(shí)力評(píng)測(cè)手段，面試人的主觀看法在評(píng)價(jià)中所占的比重要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于科學(xué)的評(píng)測(cè)方式。由于缺少工作分析，在人員錄用過程中沒有科學(xué)的錄用依據(jù)，所以造成入職人員與崗位要求的差距，甚至造成應(yīng)聘者與崗位完全不相符的尷尬情景。

3、基礎(chǔ)環(huán)節(jié)不扎實(shí)

我們往往看到這樣的情形：人力資源部埋怨用人部門對(duì)所需人員缺乏清晰明確的要求；用人部門埋怨人力資源部不能及時(shí)招聘到符合崗位要求的人才；財(cái)務(wù)部門埋怨企業(yè)人工成本上升太快；用人部門埋怨人手不夠工作無法按時(shí)完成；人力資源部埋怨企業(yè)想要淘汰的人流不出去而想要保留的人又留不住……

4、招聘程序不合理

從招聘程序來看，本案例也存在許多失誤，所以應(yīng)該從以下幾個(gè)方面來加強(qiáng):首先，招聘前應(yīng)該明確崗位職責(zé)和崗位的資格能力要求。明確崗位職責(zé)主要是使應(yīng)聘者明確自己將來要做什么，避免出現(xiàn)“從進(jìn)公司的第一天起，我們只是接受任務(wù)，一天到晚埋頭干活，干得不明不白的，無從了解我們的工作是為了什么”的情況。明確崗位資格能力要求，有利于企業(yè)合理籌劃人才調(diào)配，也為科學(xué)評(píng)估崗位價(jià)值、確定薪酬福利水平提供了依據(jù)，使得企業(yè)薪酬水平具有必要的外部競(jìng)爭(zhēng)性和內(nèi)部公平性。其次，在招聘時(shí)企業(yè)應(yīng)該將公司的相關(guān)政策，尤其是薪酬福利、績(jī)效管理辦法等向應(yīng)聘者明確，避免“搭錯(cuò)車”、“選錯(cuò)郎”，防止王智勇這種情形的出現(xiàn)。

三、解決對(duì)策

1、做好人力資源規(guī)劃和招聘規(guī)劃

人力資源規(guī)劃是把企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和目標(biāo)轉(zhuǎn)化成人力資本的需求，以企業(yè)整體的超前和量化的角度分析和指定人力資源管理的一些具體目標(biāo)。人力資源規(guī)劃的結(jié)果能夠使管理者了解什么樣的人應(yīng)該被招聘進(jìn)來填補(bǔ)什么樣的崗位空缺。

2、進(jìn)行正確的工作分析

美國(guó)著名學(xué)者懷特先生說：“當(dāng)今企業(yè)管理的大部分工作是建立在工作分析這個(gè)基礎(chǔ)上的，不可缺少。一個(gè)企業(yè)的工作分析評(píng)價(jià)是否科學(xué)合理，在很大程度上決定了這個(gè)企業(yè)的管理水平?！闭侨绱耍砸粋€(gè)企業(yè)更有必要進(jìn)行工作分析。僅從一個(gè)方面來說，工作分析的好壞與否，是招聘選擇錄用的前提。試想，如果招聘者不知道勝任某項(xiàng)工作所必須的資格條件，那么員工的招聘、選擇和錄用工作將是漫無目的的；如果缺少適當(dāng)?shù)墓ぷ髡f明書，就會(huì)在沒有一個(gè)清楚的指導(dǎo)性文件的情況下去招聘、選擇和錄用員工，而這樣做的結(jié)果將會(huì)是非常糟糕的。

3、進(jìn)一步完善招聘、選拔及錄用的程序

由于一個(gè)成功的招聘活動(dòng)，將會(huì)給企業(yè)帶來以下的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：一是低的招聘成本；二是吸引合格的候選人；三是降低員工進(jìn)入后的流失率。所以企業(yè)無論是運(yùn)作步驟操作，還是每一步驟的具體實(shí)施細(xì)節(jié)，都應(yīng)該參照一定的規(guī)范實(shí)施。尤其在面試選拔期間，科學(xué)性的做法對(duì)人員的篩選有至關(guān)重要的作用。如何通過面試者與求職者的正式交談，筆試，情景模擬、心理測(cè)試、技能測(cè)試、知識(shí)測(cè)試等方面，達(dá)到客觀了解求職者的業(yè)務(wù)知識(shí)水平、工作經(jīng)驗(yàn)、求職動(dòng)機(jī)、表達(dá)能力、邏輯性思維等項(xiàng)情況，并對(duì)是否采用作出判斷與決策。要想準(zhǔn)確了解這些信息，就必須做到招聘程序的科學(xué)化和規(guī)范化。同時(shí)在錄用選拔中應(yīng)注重效度和信度的問題。因?yàn)檫@兩個(gè)指標(biāo)能幫助企業(yè)了解求職者更準(zhǔn)確、細(xì)致的信息。

4、招聘適合企業(yè)組織的最優(yōu)人才

在企業(yè)中，一旦出現(xiàn)工作崗位空缺，從招聘成本上來看，首先是看一下企業(yè)內(nèi)部是否具有合適的人員來填補(bǔ)空缺，通過內(nèi)部招聘渠道來尋找合適的候選人。由于內(nèi)部員工對(duì)企業(yè)的環(huán)境更熟悉，不存在磨合期，在組織結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)上有著得天獨(dú)厚的有利條件。所以企業(yè)組織中絕大多數(shù)的工作崗位的空缺是由本企業(yè)的內(nèi)部員工來填充的。但是在這個(gè)過程中我們必須制定嚴(yán)格的審核標(biāo)準(zhǔn)，杜絕人情，要按照人力資源的規(guī)劃來進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)：

[1]、《工作分析與組織設(shè)計(jì)》冉斌編著，海天出版社2002年出版

篇（7）

一、與國(guó)際慣例接軌，注重全過程工程造價(jià)管理

發(fā)達(dá)國(guó)家都十分重視全過程工程造價(jià)管理，都把工程造價(jià)作為一門專業(yè)來加以建設(shè)。它是建筑經(jīng)濟(jì)、技術(shù)與管理高度結(jié)合的專業(yè)。以美國(guó)為例，美國(guó)工程造價(jià)管理組織稱為TheAssociationfortheAdvancementofCostEngineering,簡(jiǎn)稱AACE，提出的目標(biāo)“全面工程造價(jià)管理”（ThroughTotalCostManagement），它指出“在當(dāng)前日益加劇的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，全面造價(jià)管理原則和實(shí)踐所體現(xiàn)的效益是商業(yè)和公司關(guān)心和需要的?！痹诿绹?guó)，政府項(xiàng)目投資控制主要依據(jù)批準(zhǔn)的預(yù)算。其投資和預(yù)算確定主要依靠已完工程造價(jià)的資料進(jìn)行估算。在項(xiàng)目實(shí)施中進(jìn)行招投標(biāo)，由承包商報(bào)價(jià)，有關(guān)造價(jià)的預(yù)算工作一致委托給造價(jià)工程師進(jìn)行。在比較完善的建筑市場(chǎng)和中介組織服務(wù)的條件下，工程價(jià)格由市場(chǎng)定價(jià)，而造價(jià)工程師對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全過程的造價(jià)控制。

二、我國(guó)全過程造價(jià)管理存在的問題

結(jié)合我國(guó)的具體情況，造價(jià)管理存在的問題如下：

1．不夠重視投資決策階段工程造價(jià)的確控

投資決策是產(chǎn)生工程造價(jià)源頭，這一階段耗資約占總投資額的0.5％～3％，但能有效提高項(xiàng)目的投資效益。對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行合理的選擇是對(duì)經(jīng)濟(jì)資源進(jìn)行優(yōu)化配置的最直接、最重要的手段，項(xiàng)目投資效益影響到整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的效率和效益。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)投資決策階段工程造價(jià)的確控十分重視，不惜花大本錢、大力氣進(jìn)行投資決策階段的工程造價(jià)研究，作出相對(duì)比較準(zhǔn)確的工程造價(jià)，進(jìn)行控制。

長(zhǎng)期以來，我國(guó)的工程建設(shè)存在投資膨脹嚴(yán)重的現(xiàn)象，造成工期越拖越長(zhǎng)，工程造價(jià)越來越高，原因是缺乏建設(shè)前期確定工程造價(jià)的有效依據(jù)，只能依據(jù)專家、決策者們借鑒已完成的項(xiàng)目工程造價(jià)進(jìn)行估算，但又往往因?yàn)橹T多因素影響，三超”現(xiàn)象相當(dāng)普遍，究其原因，主要有：

（1）人為因素造成概算降低，有些項(xiàng)目在申請(qǐng)立項(xiàng)階段，為了能使項(xiàng)目盡快通過批準(zhǔn)，有意壓縮工程投資，預(yù)留資金缺口。

（2）在初步設(shè)計(jì)階段達(dá)不到國(guó)家規(guī)定的深度，存在較多設(shè)計(jì)上的漏洞，設(shè)備和材料價(jià)格的不按市場(chǎng)行情制定。

（3）在項(xiàng)目實(shí)施過程中，建設(shè)單位提出超過設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的過高要求，如辦公設(shè)施面積增大，裝修超標(biāo)準(zhǔn)等。

2、設(shè)計(jì)階段的工程造價(jià)控制不嚴(yán)

設(shè)計(jì)階段是建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)控制的龍頭。在投資計(jì)劃得以合理確定以后，進(jìn)入設(shè)計(jì)階段，它是把技術(shù)與經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合在一起的過程。有效控制工程造價(jià)要求在施工圖設(shè)計(jì)中嚴(yán)密、全面。

當(dāng)前我國(guó)的工程設(shè)計(jì)也實(shí)行招投標(biāo)制、公平競(jìng)爭(zhēng)，把對(duì)設(shè)計(jì)階段有效控制工程造價(jià)作為選擇中標(biāo)單位的主要標(biāo)準(zhǔn)之一，對(duì)全過程造價(jià)進(jìn)行控制的管理。但目前我國(guó)大部分設(shè)計(jì)單位對(duì)工程項(xiàng)目的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)進(jìn)行深入分析不夠、在設(shè)計(jì)中大多重技術(shù)輕經(jīng)濟(jì)，設(shè)計(jì)人員似乎只對(duì)設(shè)計(jì)工程的質(zhì)量負(fù)責(zé)，對(duì)工程造價(jià)的高低不太關(guān)心。以致無法通過優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，編制初步設(shè)計(jì)、概算起到控制總造價(jià)的作用。工程設(shè)計(jì)圖的質(zhì)量和深度等也不夠，工程量清單中的工程量錯(cuò)算、漏算，也引起暫估項(xiàng)目的增多，使招投標(biāo)工作的質(zhì)量難以保證，因而也無法有效控制工程造價(jià)。

3、還未全面采用國(guó)際上通用的工程量清單報(bào)價(jià)方式

在招標(biāo)投標(biāo)中采用國(guó)際上普遍使用的工程量清單報(bào)價(jià)方式，是我國(guó)工程造價(jià)制度改革和招投標(biāo)制度改革的必然趨勢(shì)。

在建設(shè)領(lǐng)域推行工程招標(biāo)制度是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和完善建筑市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的重要舉措之一。建設(shè)工程招投標(biāo)在我國(guó)全面推行后，在縮短建設(shè)工期、確保工程質(zhì)量、降低工程造價(jià)、抵制不正之風(fēng)方面作用明顯。也有效地保障了招標(biāo)人和投標(biāo)人的合法權(quán)益。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，原來的招投標(biāo)階段實(shí)行預(yù)算定額計(jì)價(jià)模式已不適應(yīng)，采用國(guó)際上普遍使用的工程量清單報(bào)價(jià)方式進(jìn)行招投標(biāo)是必然趨勢(shì)。建設(shè)部頒發(fā)了工程量清單計(jì)價(jià)方法，工程量清單計(jì)價(jià)是建設(shè)工程招投標(biāo)工作中，由招標(biāo)人按照國(guó)家統(tǒng)一的工程量計(jì)算規(guī)則提供工程數(shù)量，由投標(biāo)人自主報(bào)價(jià)，并經(jīng)評(píng)審低價(jià)中標(biāo)的工程造價(jià)計(jì)價(jià)模式。

推行工程量清單計(jì)價(jià)方法是工程造價(jià)深化改革的一項(xiàng)重要措施，是規(guī)范招投標(biāo)行為的有效措施。這種方法有利于改變過去以“量”、“價(jià)”“費(fèi)”定額為主導(dǎo)的靜態(tài)管理模式，使清單中的工程量不進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)，僅限于價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)；有利于正確評(píng)價(jià)企業(yè)實(shí)力；有利于保證工程質(zhì)量、降低工程造價(jià)；可減少重復(fù)計(jì)算工程量的繁雜勞動(dòng)；簡(jiǎn)化招投標(biāo)報(bào)價(jià)工作；減少工程結(jié)算中扯皮與糾紛；逐步與國(guó)際上“控制量、指導(dǎo)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)費(fèi)”的慣例接軌，深化工程計(jì)價(jià)主要依據(jù)市場(chǎng)變化動(dòng)態(tài)管理的改革，為我國(guó)承包商走向國(guó)際市場(chǎng)創(chuàng)造條件。

4、施工階段對(duì)工程造價(jià)控制不夠

在施工階段還要嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更。雖然出于建筑工程的復(fù)雜性難免出現(xiàn)施工圖在會(huì)審中或在施工過程中會(huì)有這樣那樣的問題，但要求設(shè)計(jì)部門嚴(yán)格把關(guān)，避免先干后變的狀況，也是避免工程造價(jià)突破概算，有效控制工程造價(jià)的重耍環(huán)節(jié)。同時(shí)加強(qiáng)合同管理，保障發(fā)包方與承包方平等互利。

5．工程竣工結(jié)算階段的工程造價(jià)控制不力

建筑工程竣工決算是整個(gè)工程造價(jià)控制最重要的一環(huán)。竣工決算如何能忠實(shí)地反映整個(gè)工程的實(shí)際造價(jià)，也反映了發(fā)包方和承包方對(duì)工程造價(jià)管理的能力，及時(shí)辦好工程竣工決算必須收集、整理竣工結(jié)算資料，包括工程竣工圖、設(shè)計(jì)變更通知、各種鑒證材料等。這些資料的收集和取證還必須注意其有效性，如設(shè)計(jì)變更通知書必須由原設(shè)計(jì)單位下達(dá)的有設(shè)計(jì)人員的簽名和相關(guān)印鑒?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理的簽證必須有甲方工地負(fù)責(zé)人的簽章并征得設(shè)計(jì)人員的認(rèn)可等。我國(guó)大多數(shù)工程項(xiàng)目在工程竣工決算時(shí)，施工承包方在竣工決算時(shí)，施工承包方在竣工結(jié)算書中普遍多算，發(fā)包方千方百計(jì)亂砍一通，扯皮現(xiàn)象嚴(yán)重，工程結(jié)算一拖再拖，有的一拖就是幾年，大大影響工程建設(shè)項(xiàng)目的使用和建設(shè)工程造價(jià)的確認(rèn)。

三、與國(guó)際慣例接軌，推進(jìn)全面工程造價(jià)管理

全面造價(jià)管理是為了社會(huì)和企業(yè)的整體效益，促使參與建設(shè)過程的每個(gè)人去關(guān)心其工作是否能使工程造價(jià)得以有效控制；并把自己的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)運(yùn)用到工作中。與國(guó)際慣例接軌，推進(jìn)全面工程造價(jià)管理，我們要做好如下工作：

l、重視投資決策階段工程造價(jià)的確控。對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行投資決策階段的工程造價(jià)研究和論證，作出相對(duì)比較準(zhǔn)確的工程造價(jià)，作出合理的選擇，進(jìn)行工程造價(jià)控制。

2、設(shè)計(jì)部門要進(jìn)一步提高圖紙?jiān)O(shè)計(jì)的質(zhì)量和深度，建立比較完善的圖紙會(huì)審制度，避免因設(shè)計(jì)圖紙?jiān)蚨l(fā)的錯(cuò)、漏、缺現(xiàn)象，為進(jìn)一步推行工程量清單計(jì)價(jià)方法招投標(biāo)打好基礎(chǔ)。

3、與國(guó)際慣例接軌，制定工程量清單計(jì)價(jià)辦法。由國(guó)家建設(shè)行政管理機(jī)構(gòu)編制全國(guó)統(tǒng)一的工程量清單計(jì)價(jià)辦法，統(tǒng)一工程項(xiàng)目的劃分，形成統(tǒng)一的清單編碼，統(tǒng)一工程量計(jì)算規(guī)則和計(jì)量單位，滿足建設(shè)工程在招標(biāo)投標(biāo)中采用工程量清單計(jì)價(jià)的需要。

篇（8）

二、公共管理視角下的城市規(guī)劃職能存在的問題及對(duì)策

1.城市規(guī)劃職能存在的問題。目前，城市規(guī)劃職能存在的主要問題就是城市功能分區(qū)不清晰，造成這種問題的主要原因主要有，第一，由于我國(guó)城市在發(fā)展過程中過于快速，導(dǎo)致城市在進(jìn)行功能分區(qū)時(shí)會(huì)出現(xiàn)不同功能區(qū)相互參雜的情況，這在一定長(zhǎng)度上來說，也不應(yīng)該出現(xiàn)太大的問題，但是，這方面主要體現(xiàn)的問題就是在城市建設(shè)過程中，城市功能的定位于規(guī)劃沒有做到位，導(dǎo)致現(xiàn)代城市不同更能分區(qū)相互影響，這不僅制約了城市規(guī)劃功能的進(jìn)一步完善，也導(dǎo)致城市規(guī)劃職能不能進(jìn)行有力的展開，從而造成城市規(guī)劃功能的下降。第二，由于我國(guó)城市在發(fā)展過程中城市規(guī)劃不具體，或者說是城市發(fā)展速度超過了當(dāng)初城市規(guī)劃的目標(biāo)，導(dǎo)致在發(fā)揮城市規(guī)劃職能時(shí)，始終伴隨著新老城區(qū)問題、新舊功能分區(qū)問題以及功能分區(qū)不合理等問題，這必然會(huì)導(dǎo)致城市規(guī)劃職能在進(jìn)行湘桂規(guī)劃時(shí)，不容易解決，也成為了城市規(guī)劃的老大難問題。第三，由于我國(guó)城市在規(guī)劃中所注重的問題，在不同歷史發(fā)展的階段所呈現(xiàn)出來的特點(diǎn)不同，因此，在進(jìn)行城市功能規(guī)劃時(shí)，伴隨著的問題就是城市規(guī)劃不統(tǒng)一、政策法令貫徹不到底等問題，這就使得城市在發(fā)揮規(guī)劃職能時(shí)，會(huì)產(chǎn)生相互矛盾的局面?？梢?，我國(guó)城市規(guī)劃職能存在的問題，是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而逐漸暴露出來的問題，也是在城市實(shí)際發(fā)展中所出現(xiàn)的主要問題。

2.優(yōu)化城市規(guī)劃職能的對(duì)策。優(yōu)化城市規(guī)劃職能的對(duì)策，注重點(diǎn)應(yīng)該立足于完善和優(yōu)化城市規(guī)劃職能，也就是說立足于現(xiàn)在城市發(fā)展的水平，通過現(xiàn)有的城市分區(qū)，對(duì)城市規(guī)劃職能進(jìn)行完善，加強(qiáng)城市規(guī)劃只能發(fā)揮作用的能力。具體包括下面兩個(gè)方面，第一，統(tǒng)籌城市功能分區(qū)的發(fā)展，立足于現(xiàn)有城市功能分區(qū)的作用，加強(qiáng)該功能分區(qū)的影響力。城市規(guī)劃職能，究其本質(zhì)來說，是服務(wù)職能，而就目前不少城市的發(fā)展水平而言，由于不同發(fā)展階段所規(guī)劃的目標(biāo)不同，因此，在接受歷史發(fā)展現(xiàn)狀的同時(shí)，綜合加強(qiáng)城市功能分析的發(fā)展，加強(qiáng)功能分區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，包括道路、交通、園區(qū)等，甚至應(yīng)該建立直接管轄的部門，通過專門專管來實(shí)現(xiàn)功能分析的更好發(fā)展，第二，加強(qiáng)城市規(guī)劃職能發(fā)揮作用的能力。這一方面是出于城市居民的考慮，目前，城市規(guī)劃職能發(fā)揮的主要方向是以城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展為首要目標(biāo)，而以城市居民生活質(zhì)量為目標(biāo)的城市規(guī)劃職能建設(shè)少之又少，因此，必須加強(qiáng)城市規(guī)劃職能發(fā)揮作用的其他能力。另一方面主要是以城市整體發(fā)展為首要目標(biāo)，這是因?yàn)椋鞘幸?guī)劃職能的最終目標(biāo)是通過把城市建設(shè)的更好來滿足城市居民、城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不應(yīng)該只以一種目標(biāo)為城市規(guī)劃功能發(fā)展的目標(biāo)，必須立足于整體，從整體上來保證城市規(guī)劃職能的實(shí)現(xiàn)。

篇（9）

樊樹海等認(rèn)為對(duì)于制造業(yè)來說，大規(guī)模定制必將取代大規(guī)模生產(chǎn)，并基于對(duì)大規(guī)模定制的分類剖析，提出了汽車工業(yè)適合采用的大規(guī)模定制類型，同時(shí)提出大規(guī)模定制需要企業(yè)通過技術(shù)和管理兩種手段共同作用來實(shí)現(xiàn)。MC有機(jī)的結(jié)合了大規(guī)模生產(chǎn)和定制化生產(chǎn)兩者的優(yōu)勢(shì)，而汽車行業(yè)采用MC技術(shù)研發(fā)新產(chǎn)品其核心目的是以最低的成本，爭(zhēng)取最大的客戶資源，同時(shí)還要考慮到后續(xù)的產(chǎn)品升級(jí)便利性和功能的延續(xù)性。汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，技術(shù)和管理是推動(dòng)項(xiàng)目完成的兩個(gè)動(dòng)力，兩者必須有機(jī)地結(jié)合。項(xiàng)目管理在大規(guī)模生產(chǎn)的汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目中得到了廣泛且有效的應(yīng)用，并且在企業(yè)中形成了嚴(yán)格的開發(fā)流程和項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)，隨著項(xiàng)目管理和MC技術(shù)的發(fā)展，項(xiàng)目管理在MC中的應(yīng)用逐漸成為研究熱點(diǎn)。張冕、楊愛華[3]結(jié)合大規(guī)模定制的四大流程和項(xiàng)目管理生命周期的四個(gè)階段，對(duì)項(xiàng)目管理在大規(guī)模定制中的應(yīng)用進(jìn)行了研究，邱進(jìn)東、顧建新[4]基于對(duì)大規(guī)模定制產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目管理的特點(diǎn)分析，提出了面向大規(guī)模定制的項(xiàng)目管理模型。但由于面向MC汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目具有其自身特點(diǎn)，因此對(duì)采用MC技術(shù)的汽車研發(fā)項(xiàng)目管理的策略和方法提出了新的要求。

2面向大規(guī)模定制的汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目特點(diǎn)

大規(guī)模定制的汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、復(fù)雜的和開放的系統(tǒng)，其主要特點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面：

2.1用戶參與項(xiàng)目的階段和方式的轉(zhuǎn)變

用戶作為項(xiàng)目的主要干系人，其需求隨著市場(chǎng)環(huán)境因素的變化是在不斷變化的，傳統(tǒng)的面向大規(guī)模生產(chǎn)的新車型研發(fā)項(xiàng)目應(yīng)對(duì)用戶需求動(dòng)態(tài)變化的能力極差，越到項(xiàng)目的后期，變更帶來的代價(jià)越大，面向MC的項(xiàng)目，則要求用戶可以在任何階段參與到項(xiàng)目去，滿足用戶需求。在汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目中，根據(jù)用戶參與定制的切入點(diǎn)不同，可以將大規(guī)模定制可分為核心型、選擇性和形式化定制三種類型。[2]4用戶在研發(fā)階段參與到項(xiàng)目中屬于核心定制項(xiàng)目，在制造階段參與屬于選擇性定制項(xiàng)目，在銷售階段參與則屬于形式化定制項(xiàng)目，如圖1所示。

2.2項(xiàng)目范圍的特點(diǎn)

在項(xiàng)目環(huán)境中的范圍包括項(xiàng)目的范圍和產(chǎn)品的范圍。傳統(tǒng)的面向大規(guī)模生產(chǎn)的研發(fā)項(xiàng)目范圍在頂層的工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）上可能只包括設(shè)計(jì)、試制、試驗(yàn)、認(rèn)證等，但MC的研發(fā)項(xiàng)目范圍還應(yīng)包括企劃、生產(chǎn)和銷售等領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)工作分解結(jié)構(gòu)。由于要盡可能滿足用戶的多樣化、個(gè)性化需求，因此MC的產(chǎn)品范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于面向大規(guī)模生產(chǎn)的產(chǎn)品范圍。假設(shè)一個(gè)新車型研發(fā)，整車廠計(jì)劃為用戶提供5個(gè)可定制的項(xiàng)目以滿足用戶的多樣化需求，其中包括5種發(fā)動(dòng)機(jī)配置、4種變速箱配置、10種車身顏色配置、4種車身樣式配置、4種內(nèi)飾配置根據(jù)排列組合原理，則所涉及的車型品種將達(dá)到3200種。

2.3項(xiàng)目的成本特點(diǎn)

面向MC的成本包括項(xiàng)目本身的成本和零部件實(shí)物成本兩類成本。在需求多樣化的市場(chǎng)條件下，企業(yè)采用大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)，產(chǎn)品的多樣化成本將呈指數(shù)上升，采用大規(guī)模定制的技術(shù)可以產(chǎn)品的多樣化成本降低到最小，如圖2所示。

2.4項(xiàng)目的時(shí)間特點(diǎn)

從客戶提出個(gè)性化需求到獲得滿意的產(chǎn)品這段時(shí)間內(nèi)，新車型的研發(fā)工作占據(jù)了大部分時(shí)間，而面向MC的項(xiàng)目要求將客戶等待的時(shí)間縮短到最短，因此大規(guī)模定制要求盡可能地縮短產(chǎn)品的研發(fā)時(shí)間。大規(guī)模定制車型的研發(fā)時(shí)間分為兩種情況，如圖3所示：一種是將大量的用戶需求轉(zhuǎn)化為一系列族系產(chǎn)品的開發(fā)時(shí)間，這個(gè)周期通常為24-36月；另一種是在族系產(chǎn)品開發(fā)的基礎(chǔ)上，將每個(gè)用戶的具體需求轉(zhuǎn)化為定制產(chǎn)品的時(shí)間，這段時(shí)間主要是對(duì)定制模塊部分的產(chǎn)品開發(fā)，開發(fā)周期通常只有2-3周。

3面向MC汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目管理策略

項(xiàng)目管理就是將知識(shí)、技能、工具與技術(shù)應(yīng)用與項(xiàng)目活動(dòng)，以滿足項(xiàng)目的要求。[5]5由于項(xiàng)目具有獨(dú)特性，因此為了獲得成功的項(xiàng)目管理，汽車企業(yè)應(yīng)根據(jù)MC汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目的特點(diǎn)，制定出適合MC項(xiàng)目的具體的管理策略。通過以上對(duì)MC汽車研發(fā)項(xiàng)目的特點(diǎn)的分析，基于項(xiàng)目管理知識(shí)體系（PMBOKR）指南，提出了在相關(guān)知識(shí)領(lǐng)域內(nèi)項(xiàng)目管理策略。

3.1項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)和項(xiàng)目經(jīng)理

在傳統(tǒng)的大規(guī)模生產(chǎn)模式下，更注重職能型組織，雖然越來越多的汽車企業(yè)采用矩陣型組織結(jié)構(gòu)，但大多采用弱矩陣結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目經(jīng)理主要充當(dāng)聯(lián)絡(luò)員的角色。面向大規(guī)模定制的產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目應(yīng)采用強(qiáng)矩陣或平衡型矩陣的組織結(jié)構(gòu)，賦予項(xiàng)目經(jīng)理更多的職責(zé)和權(quán)限，有利于項(xiàng)目經(jīng)理開展工作。組織應(yīng)協(xié)調(diào)管理、統(tǒng)一指揮，在公司層面上開展項(xiàng)目管理，設(shè)置項(xiàng)目管理辦公室（PMO），建立健全項(xiàng)目經(jīng)理職業(yè)發(fā)展通道和項(xiàng)目經(jīng)理能力體系。根據(jù)大規(guī)模定制的技術(shù)特點(diǎn)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在原有的職能分工的基礎(chǔ)上，為更有效地推進(jìn)項(xiàng)目完成，還應(yīng)設(shè)立通用模塊開發(fā)、接口開發(fā)團(tuán)隊(duì)和定制模塊開發(fā)團(tuán)隊(duì)。項(xiàng)目經(jīng)理是實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略與團(tuán)隊(duì)合作的聯(lián)系紐帶，能否有效完成項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理起到關(guān)鍵作用。由于MC的汽車研發(fā)項(xiàng)目復(fù)雜性和多變性，為了有效管理面向MC的項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理的能力應(yīng)與所管理的項(xiàng)目所匹配。面向MC項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理，除了要具備過硬的項(xiàng)目管理技能及知識(shí)背景外，還應(yīng)具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力、職業(yè)道德和敬業(yè)精神，按照PBBOKR中對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理能力的分類[5]17，表1中列出了一些認(rèn)為是MC研發(fā)項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理最重要的能力要求。

3.2項(xiàng)目的范圍管理

收集需求及需求管理的過程是定義和管理項(xiàng)目范圍（包括產(chǎn)品范圍）的基礎(chǔ)[5]110。以大規(guī)模生產(chǎn)的成本滿足大量用戶的定制化需求是MC的根本出發(fā)點(diǎn)，因此，要盡可能多的收集用戶需求，并對(duì)需求進(jìn)行管理。用戶需求管理是采集、分析用戶需求信息，并將大量的、非專業(yè)描述的用戶需求信息表征到標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)規(guī)范的過程，面向MC的用戶需求管理過程分為用戶總體需求管理與用戶定制需求管理兩個(gè)階段。[6]圖4是采用MC模式對(duì)用戶需求管理的流程示意圖。在用戶整體需求管理的過程中除了采用傳統(tǒng)的市場(chǎng)調(diào)研、企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)庫(kù)等傳統(tǒng)方法外，隨著電子商務(wù)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，通過網(wǎng)絡(luò)對(duì)用戶需求的獲取具有成本低、時(shí)間短、信息量大的優(yōu)勢(shì)，應(yīng)當(dāng)充分加以研究和應(yīng)用。MC研發(fā)項(xiàng)目的產(chǎn)品范圍巨大，傳統(tǒng)的以單一車型為基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)化BOM無法有效對(duì)大量的產(chǎn)品范圍進(jìn)行描述，因此需要建立一個(gè)有效的汽車產(chǎn)品描述機(jī)制，并基于此機(jī)制建立的BOM結(jié)構(gòu)稱為可變配置的汽車產(chǎn)品BOM，即配置化BOM。[7]面向MC的配置化BOM系統(tǒng)，應(yīng)包括車型選項(xiàng)和零部件選項(xiàng)兩個(gè)層次，通過車型選項(xiàng)來區(qū)分不同的汽車產(chǎn)品族系，然后將構(gòu)成每個(gè)車型的零件按一定方式進(jìn)行分類，比如車身顏色、巡航控制、發(fā)動(dòng)機(jī)型號(hào)等，這些分類形成每個(gè)汽車產(chǎn)品的可配置項(xiàng)。每一個(gè)配置項(xiàng)是一個(gè)基本的設(shè)計(jì)單元。

3.3成本管理

MC項(xiàng)目的成本管理包括完成項(xiàng)目本身的成本和構(gòu)成整車的零部件實(shí)物成本兩部分。項(xiàng)目本身的成本即完成項(xiàng)目所需資源的成本，主要包括試驗(yàn)費(fèi)用、設(shè)備費(fèi)用、人員工資、項(xiàng)目獎(jiǎng)金等，對(duì)于面向MC的新車型研發(fā)項(xiàng)目，由于車型數(shù)量多，合理的規(guī)劃通用和定制零部件的比例、合理利用試驗(yàn)資源，對(duì)降低項(xiàng)目成本有重要意義。構(gòu)成整車的零部件實(shí)物成本則與零件的產(chǎn)量有著直接關(guān)系，因此提高非定制零件的通用性對(duì)降低整車成本有著重要影響。提高非定制零件的通用化比例還可以通過在平臺(tái)間、甚至是在不同汽車公司間實(shí)現(xiàn)。為進(jìn)一步降低成本，通用、豐田、福田等公司已經(jīng)開始了汽車零部件的聯(lián)合開發(fā)和模塊共享。在MC的模式下，汽車產(chǎn)品的型號(hào)或配置可以靈活變化，但受成本和資源的限制，必須使不同車型的生產(chǎn)流程或裝配方式基本保持不變，因而面向MC的新車型研發(fā)階段需要充分考慮不同車型或平臺(tái)的生產(chǎn)制造過程，降低生產(chǎn)制造成本。

3.4時(shí)間管理

面向MC的新車型研發(fā)項(xiàng)目的生命周期應(yīng)包括車型的企劃、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售階段，時(shí)間管理策略分兩種情況進(jìn)行考慮，即產(chǎn)品族系開況下的時(shí)間管理和產(chǎn)品快速開況下的時(shí)間管理。產(chǎn)品族系開發(fā)的主要工作是通用模塊、接口和基礎(chǔ)的定制模塊的開發(fā)工作。由于MC項(xiàng)目動(dòng)態(tài)、復(fù)雜、開放的特點(diǎn)，需要采用漸進(jìn)明細(xì)的方式定義項(xiàng)目活動(dòng)，在整個(gè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)，適合采用并行工程的方法。產(chǎn)品的快速開發(fā)是在產(chǎn)品族系開發(fā)完成后，利用配置化BOM根據(jù)用戶的需求進(jìn)行適應(yīng)用戶要求的定制化產(chǎn)品開發(fā)，或是針對(duì)定制化模塊的新零件開發(fā)。項(xiàng)目的時(shí)間管理策略應(yīng)以快速響應(yīng)用戶的需求，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的敏捷產(chǎn)品開發(fā)為主。產(chǎn)品的快速開發(fā)、項(xiàng)目的時(shí)間管理應(yīng)建立在明確的工作分解結(jié)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)的工作流程、活動(dòng)時(shí)間、活動(dòng)資源的基礎(chǔ)上，通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的快速項(xiàng)目開發(fā)流程。無論是哪種情況，基于MC項(xiàng)目的時(shí)間管理中最重要的是要解決資源沖突、限制的問題。在制定進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，采用傳統(tǒng)的關(guān)鍵路徑法（CPM）法是未考慮資源限制的進(jìn)度安排，時(shí)間管理可以考慮采用關(guān)鍵鏈法（CCM）或資源優(yōu)化技術(shù)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行規(guī)劃，來合理的配置資源和排定資源配置計(jì)劃，或者考慮外包、戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式解決資源限制問題。

3.5風(fēng)險(xiǎn)管理

PMBOKR中認(rèn)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)包括消極的風(fēng)險(xiǎn)和積極的風(fēng)險(xiǎn)。[5]110在采用MC模式的汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目中，應(yīng)鼓勵(lì)盡可能多的項(xiàng)目干系人參與到風(fēng)險(xiǎn)管理中去，建立和完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)設(shè)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和制定應(yīng)對(duì)策略，并對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)進(jìn)行更新。曾明星[8]在其論文中提出了大規(guī)模定制的主要風(fēng)險(xiǎn)類別有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)與整合風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人員與文化風(fēng)險(xiǎn)等類別。結(jié)合MC的汽車產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目的特點(diǎn)，還應(yīng)注意對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理：

3.5.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

由于面向MC的項(xiàng)目，不同車型或平臺(tái)間存在大量通用性零件，而在開發(fā)過程中受成本和資源的限制，無法對(duì)每一種車型都進(jìn)行零件的搭載驗(yàn)證，因此通用零件是否適應(yīng)，而且一定設(shè)計(jì)出現(xiàn)問題后造成產(chǎn)品大批量失效問題，引起整車的大規(guī)模召回。應(yīng)合理和規(guī)劃整車開發(fā)過程中的試驗(yàn)方案，提高設(shè)計(jì)的魯棒性，同時(shí)制定充分的應(yīng)對(duì)策略和應(yīng)急策略。

3.5.2人力資源風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)資源風(fēng)險(xiǎn)

面向MC的研發(fā)項(xiàng)目研發(fā)體系復(fù)雜，需要更多復(fù)合型管理人員、專業(yè)技術(shù)人員，關(guān)鍵技術(shù)人員和管理人員的流失將對(duì)項(xiàng)目順利進(jìn)行產(chǎn)品巨大影響。構(gòu)建通暢的企業(yè)員工職業(yè)發(fā)展通道，和面向MC生產(chǎn)模式的企業(yè)文化將有助于減少人才流失。技術(shù)資源是指在新車型開發(fā)過程中為解決某些問題所形成知識(shí)或方法，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理將有利于減輕技術(shù)資源風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)企業(yè)應(yīng)對(duì)開展知識(shí)管理工作，減輕關(guān)鍵人員流失引起的技術(shù)資源流失。風(fēng)險(xiǎn)管理中最關(guān)鍵的一項(xiàng)工作是制定適合MC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，根據(jù)項(xiàng)目環(huán)境對(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)估，是規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和控制風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)。一些企業(yè)已制定了面向大規(guī)模生產(chǎn)研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，但面向MC的項(xiàng)目可能和傳統(tǒng)的項(xiàng)目具有相同的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，在MC模式下的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估可能不同。

篇（10）

管理活動(dòng)是時(shí)展的產(chǎn)物。然而，管理活動(dòng)真正形成為理論，卻是在工業(yè)企業(yè)產(chǎn)生之后，工業(yè)企業(yè)是資本主義商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。隨著社會(huì)的快速發(fā)展，企業(yè)管理已積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，并逐步形成一門獨(dú)立的學(xué)科，這就是一種優(yōu)化。

自從加入WTO后，我國(guó)通信設(shè)備制造業(yè)規(guī)模越來越大，使得管理工作不斷復(fù)雜，僅僅憑借個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)管理企業(yè)已不能適應(yīng)企業(yè)管理的發(fā)展與需要，本文將從通信設(shè)備制造業(yè)的實(shí)際管理情況分析通信設(shè)備制造業(yè)供應(yīng)管理的優(yōu)化。

一、通信設(shè)備制造業(yè)

制造業(yè)是指經(jīng)物理變化或化學(xué)變化后成為了新的產(chǎn)品，不論是動(dòng)力機(jī)械制造，還是手工制做，也不論產(chǎn)品是批發(fā)銷售，還是零售，均視為制造，通信設(shè)備中的各種制成品零部件的生產(chǎn)就是制造。通訊設(shè)備包括無線產(chǎn)品、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品、終端產(chǎn)品三大產(chǎn)品系列，但在通信設(shè)備制造工地，把主要部件組裝成線路、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等組裝活動(dòng)，均列為通訊設(shè)備制造活動(dòng)，從事這個(gè)活動(dòng)的行業(yè)就是通信設(shè)備制造行業(yè)。

二、通信設(shè)備制造業(yè)的特點(diǎn)

1市場(chǎng)需求復(fù)雜。通信設(shè)備市場(chǎng)需求一般可分為電信級(jí)需求和企業(yè)級(jí)需求。相比企業(yè)級(jí)需求而言，電信級(jí)需求更大更強(qiáng)，此外，由電信運(yùn)營(yíng)商帶來的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備需求更加穩(wěn)定。一般大中型通信設(shè)備制造業(yè)均在不同程度上參與電信級(jí)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，從而導(dǎo)致企業(yè)所面對(duì)的市場(chǎng)需求較為復(fù)雜。

2能充分利用工作人員優(yōu)勢(shì)。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備往往以整機(jī)機(jī)型作為研發(fā)目標(biāo)，但生產(chǎn)任務(wù)一般分制造任務(wù)和裝配調(diào)試任務(wù)兩種。制造任務(wù)以半成品為對(duì)象，制造完成后將進(jìn)行裝配調(diào)試，對(duì)確實(shí)沒有問題的入庫(kù)管理。當(dāng)客戶實(shí)際訂單來到后，由裝配調(diào)試任務(wù)的工作人員對(duì)半成品進(jìn)行組裝成成品。這樣做的好處不但使技術(shù)積累的優(yōu)勢(shì)得以充分的利用，而且客戶訂單下達(dá)后能夠迅速交付成品。

三、通信設(shè)備制造業(yè)目前管理中存在問題

1成本計(jì)算不準(zhǔn)確。在我國(guó)通信設(shè)備成品一般采用人工成本核算，而人工核算只能計(jì)算產(chǎn)品成本，無法計(jì)算零部件成本。成本費(fèi)用分?jǐn)偤艽郑瑹o法準(zhǔn)確進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，使得成本計(jì)算存在相當(dāng)大的誤差。人工一般不進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)成本的計(jì)算，也很少進(jìn)行成本分析，因此所生產(chǎn)產(chǎn)品價(jià)格昂貴，根本無法與世界同類產(chǎn)品形成競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

2管理工具落后。大部分企業(yè)仍處于手工分散管理，有的企業(yè)雖建立了全廠的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，但應(yīng)用仍是分散的，沒有實(shí)現(xiàn)信息共享和資源的優(yōu)化配置。現(xiàn)代化管理的新思想、新方法很少應(yīng)用到這些企業(yè)當(dāng)中。因此提高管理工具的性能成了擺在通信設(shè)備制造企業(yè)面前的首要任務(wù)。

3通信設(shè)備制造業(yè)應(yīng)變能力差。今天的世界是一個(gè)多級(jí)世界，市場(chǎng)瞬息萬(wàn)變，需求多樣化。按訂單裝配、制造、設(shè)計(jì)、定制，品種規(guī)格繁多，生產(chǎn)、采購(gòu)異常復(fù)雜。這是一個(gè)完整的供應(yīng)鏈管理，只有動(dòng)態(tài)快速地響應(yīng)客戶需求，才能適應(yīng)千變?nèi)f化市場(chǎng)和客戶定制化的要求。

四、通信設(shè)備制造業(yè)管理優(yōu)化的建議

1供應(yīng)鏈成員企業(yè)之間要真誠(chéng)合作。在通信設(shè)備供應(yīng)鏈中，不但要求各企業(yè)之間的聯(lián)系緊密，而且需要企業(yè)內(nèi)部各職能部門之間的緊密聯(lián)系。供應(yīng)鏈管理通過企業(yè)之間的合作，共同開發(fā)和分享市場(chǎng)機(jī)會(huì)。隨著合作形式從收集信息到制定決策的不斷提高，合作程度與信息共享程度不斷增加，所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)價(jià)值也會(huì)增加。據(jù)調(diào)查，企業(yè)之間進(jìn)行了合作，就會(huì)使銷售收入穩(wěn)步上升，供貨時(shí)間大大縮短，原材料成本大大降低。

2通信設(shè)備制造業(yè)要實(shí)行信息化。由于通信設(shè)備制造業(yè)專業(yè)行業(yè)多，經(jīng)營(yíng)管理水平參差不齊，企業(yè)實(shí)施信息化的基礎(chǔ)條件也不相同，解決的問題也不一樣。因此，通信設(shè)備制造業(yè)實(shí)施信息化必須從企業(yè)實(shí)際需求出發(fā)確定信息化的范圍、內(nèi)容、進(jìn)度。推進(jìn)通信設(shè)備制造業(yè)信息化工作應(yīng)該堅(jiān)持：經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)引領(lǐng)、分類分別引導(dǎo)的方針，遵循互利互惠的原則。

3建立有效的集成信息共享系統(tǒng)。在一般的認(rèn)識(shí)中，供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)中流轉(zhuǎn)的主要是物流、信息流、資金流、控制流等的概念。這些“流”的存在，大都離不開一個(gè)高效集成的信息和數(shù)據(jù)共享系統(tǒng)。在大中型通信設(shè)備制造企業(yè)的信息化建設(shè)中，選擇MRP系統(tǒng)成為世界主流，但相對(duì)于中國(guó)更加無序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和企業(yè)更加脆弱的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，其適應(yīng)性不可樂觀，所以在借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，應(yīng)利用企業(yè)自身的力量建設(shè)輔助的外部信息系統(tǒng)，才能較為理想的達(dá)到預(yù)期目的。